论文题目：基于四螺旋模型的技术转移信息服务系统研究
摘要：科学技术是第一生产力,但是它并非天然的、直接的生产力,需要有成果转化技术转移的过程才能转变为促进生产发展的动力。基于四螺旋模型以情报工程学理念建设技术转移信息服务系统,有利于促进成果转化技术转移。立足于政府部门、产业企业、高校科研机构的三螺旋模型能够指导和应用于创新发展,但是随着科技与经济的发展和社会分工的细化,其局限性日益明显,国内外讨论了若干种关于其它螺旋的可能性,如金融、中介、公众等,本文率先提出以科技服务机构为第四螺旋。同时,本文从中英翻译、统计口径和实务工作的角度辨析科技成果转化和技术转移的意义与内涵,认为两者基本等同。技术转移是协同创新的一种形式,四螺旋是协同创新的一种模式。本文运用互信息测度理论,基于三螺旋算法（Triple Helix Algorithm,TH）设计了四螺旋创新协同度计量指标Tgias,用以量化测度了四螺旋主体之间的创新协同程度。量化分析结果表明,科技服务机构加入螺旋结构后全方位提升了政产、政研、产研、政产研既有的协同度,充分反映出科技服务机构作为第四螺旋对原有三螺旋模型和体系的催化和促进作用,该协同创新模式有利于技术转移。促进技术转移需要了解制约和影响技术转移的因素。除创新协同度之外,本文还从两个角度对技术转移影响因素进行了分析,一是基于投入-产出评价梳理了技术转移效率的宏观层面影响因素,二是结合德尔菲法与网络层次分析法对分布于四螺旋各主体并在四螺旋相互作用下的具体操作层面的技术转移影响因素的重要性进行了评价。在基于投入-产出分析的宏观层面影响因素研究方面,本文通过DEA分析全国各省市自治区的技术转移投入产出综合效率,通过两阶段DEA分析各省市自治区效率差异的所在阶段,通过DEA-malmquist分析各省市自治区2012-2016年技术转移投入产出的全要素生产率;用随机森林和Tobit回归分析关键影响因素并以GMM广义矩估计方法检验,认为产业结构的现代化和地区经济发展水平的提高可以促进技术转移。在基于德尔菲专家调研与网络层次分析的具体操作层面影响因素重要性评价方面,本研究邀请了不同政府部门、高校科研机构、技术型企业、科技服务机构的专家对分布于四螺旋各主体的4大类共27项具体影响因素的重要性基于网络层次关系进行两两比较与评分,然后运用网络层次分析法进行分析计算,得出相对重要的技术转移影响因素,并从中明确与信息或信息咨询服务关联较大的因素。技术转移信息服务系统在四螺旋体系中的定位是:它是第四螺旋科技服务机构中技术转移服务机构和科技信息咨询服务机构的交集部分,服务于全部四支螺旋。综合四螺旋互信息测度、投入-产出分析评价、德尔菲法专家调研与网络层次分析的结果,本文认为基于四螺旋模型的技术转移信息服务的重点是:在新兴产业或现代化产业领域内率先发展,通过线上线下多种方式和机制措施进一步增强与四螺旋各创新主体的协同度,针对与信息相关的技术转移具体影响因素,致力于解决技术转移中的信息不对称问题。本文比较了情报工程的思维和技术转移信息服务系统的一般建设思路,认为应以情报工程学理念来建设基于四螺旋模型的技术转移信息服务系统。在数据信息资源建设方面,本文提出了与技术转移相关的、来源或服务于四螺旋各主体的12方面的数据信息组织与数据库建设;在软件工具集成应用与开发方面,本文提出了针对技术转移影响因素且面向四螺旋不同主体的21项软件工具并进行了说明,其中部分软件工具已在笔者承担的科研项目课题中开发实施;在团队建设方面,本文说明了不同类型、不同环节、不同场景的专家作用;在数据信息、软件工具、专家团队的基础上,本文列举了技术转移信息服务系统可以开展或者可以参与的28项服务内容并针对四螺旋相互作用下的技术转移具体影响因素提出了相应的信息服务类型,针对四螺旋协同度中相对薄弱的环节提出了强化途径,同时,本文对技术转移过程中交易双方最核心的信息不对称问题较有创新性地系统提出了5种解决思路。本文还对该系统面向政、产、研、服四螺旋协同创新的机制进行了探讨和分析。此外,笔者结合所承担的科研项目课题对本文探讨、研究和设计的技术转移信息服务系统的部分内容建设了实际的系统。本文主要的创新性可归纳为:（1）将政、产、研三螺旋模型扩展为政、产、研、服四螺旋模型,率先提出了以包括技术转移、信息咨询、知识产权、科技金融等服务功能在内的科技服务机构为第四螺旋,并且,运用互信息测度理论,设计构建了四螺旋创新协同度计量指标Tgias,用以量化测度了四螺旋主体之间的创新协同度,证实了科技服务机构参与协同创新的积极作用;（2）结合德尔菲法与网络层次分析法对分布于四螺旋各主体并在四螺旋相互作用下的具体操作层面的技术转移影响因素建立了重要性评价指标体系并进行了影响因素重要性评价,对确定技术转移信息服务及其系统建设的工作重点具有较好的指导意义;（3）按照情报工程学理念从数据资源、软件工具、专家团队、应用服务等角度针对四螺旋的协同度问题和技术转移中的信息不对称问题研究设计了基于四螺旋模型的技术转移信息服务系统,提出了较全面和较务实的具体建设内容;（4）通过实际的科研项目课题对技术转移信息服务系统的建设思路予以实现,完成了部分功能模块的开发与建设,并得到实际采用,实现了从理论到实践的应用。
关键词：技术转移;成果转化;四螺旋;信息服务系统;创新协同度;情报工程
学科专业：信息资源管理
摘要
Abstract
第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 加强技术转移相关工作有利于推动我国经济高质量发展
1.1.2 加强技术转移信息研究有利于拓展信息管理学科应用领域
1.2 问题的提出
1.3 研究目标与研究内容
1.3.1 研究目标
1.3.2 研究内容
1.4 研究思路、方法与工具
1.4.1 研究思路
1.4.2 研究方法
1.4.3 研究工具
1.5 主要相关概念辨析与说明
1.5.1 三螺旋
1.5.2 科技成果转化与技术转移
1.5.3 信息服务系统
1.6 论文结构与创新点
1.6.1 论文组织结构
1.6.2 论文创新点
第二章 相关研究进展
2.1 三螺旋相关研究进展
2.1.1 三螺旋协同创新相关研究
2.1.2 三螺旋主体作用发挥相关研究
2.1.3 三螺旋的作用机制与动力相关研究
2.1.4 三螺旋创新效率与影响因素相关研究
2.1.5 三螺旋互信息测度分析相关研究
2.2 四螺旋相关研究进展
2.3 技术转移相关研究进展
2.3.1 技术转移模式相关研究
2.3.2 技术转移效率测算或计量分析视角相关研究
2.3.3 技术转移影响因素相关研究
2.3.4 技术转移相关法律法规与政策相关研究
2.3.5 技术转移中介与人员相关研究
2.3.6 技术转移信息服务相关研究
2.4 本章小结
第三章 四螺旋模型及其创新协同度测度
3.1 四螺旋协同创新模型的提出
3.1.1 三螺旋模型的局限性
3.1.2 如何界定“第四螺旋”
3.1.3 四螺旋协同创新模型
3.2 基于互信息的四螺旋创新协同度研究
3.2.1 基于互信息的四螺旋量化分析方法
3.2.2 基于互信息的四螺旋创新体系协同度测度
3.3 技术转移信息服务在四螺旋中的定位与功能
3.3.1 四螺旋与技术转移信息服务系统的关系
3.3.2 第四螺旋中技术转移信息服务系统的功能作用
3.4 本章小结
第四章 四螺旋模型技术转移效率影响因素研究
4.1 基于投入-产出评价的技术转移效率影响因素分析
4.1.1 技术转移投入-产出效率分析原理
4.1.2 技术转移效率评价相关指标设计
4.1.3 各省(市区)技术转移效率评价分析
4.1.4 结果讨论
4.2 基于专家调查的技术转移效率影响因素重要性评价
4.2.1 技术转移效率影响因素重要性评价指标体系构建
4.2.2 技术转移效率影响因素权重确定
4.2.3 结果讨论
4.3 基于四螺旋模型的技术转移信息服务重点
4.4 本章小结
第五章 基于四螺旋模型的技术转移信息服务系统研究设计
5.1 概念与范畴
5.2 建设总体理念
5.2.1 建设宗旨
5.2.2 建设原则
5.2.3 建设思路
5.3 技术转移信息服务系统的建设任务
5.3.1 信息组织与数据库建设
5.3.2 软件工具集成应用与开发
5.3.3 专家团队组织
5.3.4 系统整体架构
5.4 技术转移信息服务系统的服务开展
5.4.1 技术转移信息服务的一般类别
5.4.2 面对技术交易中信息不对称核心问题的信息服务
5.4.3 针对四螺旋相互作用下技术转移影响因素的信息服务
5.5 四螺旋各主体的诉求与功能和信息服务系统的运行机制
5.5.1 四螺旋各创新主体的主要诉求与功能
5.5.2 技术转移信息服务系统面向四螺旋协同创新的运行机制
5.6 本章小结
第六章 基于四螺旋模型的技术转移信息服务系统的实现
6.1 系统建设背景
6.2 系统建设思路
6.3 系统建设目标与原则
6.3.1 建设目标
6.3.2 建设原则
6.4 系统功能和服务模块
6.4.1 “政务服务”模块
6.4.2 “成果转化”模块
6.4.3 “科技服务”模块
6.4.4 后台管理
6.5 系统的数据资源与技术开发
6.5.1 系统的数据资源
6.5.2 系统的技术开发
6.6 系统的运行机制
6.7 本章小结
第七章 总结与展望
7.1 论文工作总结
7.2 论文的主要贡献与创新
7.3 论文的不足与未来工作展望
7.3.1 论文的不足
7.3.2 未来工作展望
参考文献
附录A
A.1 技术转移效率影响因素重要性评价专家调查问卷
A.2 政产研服创新协同度数据检索策略
致谢