职业年金基金管理暂行办法(征求意见稿)2016062

职业年金基金管理暂行办法(征求意见稿)2016062（精选7篇）

篇1：职业年金基金管理暂行办法(征求意见稿)2016062

职业年金基金管理暂行办法

(征求意见稿）

第一章 总则

第一条

为规范职业年金基金管理，维护各方当事人的合法权益，根据信托法、合同法、证券投资基金法、《国务院关于机关事业单位工作人员养老保险制度改革的决定》（国发〔2015〕2号）、《国务院办公厅关于印发机关事业单位职业年金办法的通知》（国办发〔2015〕18号）等法律及有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称职业年金基金，是指依法建立的职业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的机关事业单位补充养老保险基金。职业年金基金的委托管理、受托管理、托管、投资管理以及监督管理适用本办法。

第三条 本办法所称受益人是指参加职业年金计划的机关事业单位工作人员。委托人是指参加职业年金计划的机关事业单位及其工作人员。代理人是指根据国务院规定，集中经办管理职业年金计划的中央国家机关事业单位养老保险管理中心及省级社会保险经办机构。受托人是指受托管理职业年金基金财产的法人受托机构，托管人是指接受受托人委托保管职业 年金基金财产的商业银行，投资管理人是指接受受托人委托投资管理职业年金基金财产的专业机构。

职业年金基金受托、托管和投资管理机构在具有相应企业年金基金管理资格的机构中选择。

第四条 职业年金基金采取集中委托投资运营的方式进行管理，中央在京国家机关及所属事业单位职业年金基金由中央国家机关事业单位养老保险管理中心集中行使委托职责，各地机关事业单位职业年金基金由省级社会保险经办机构集中行使委托职责。代理人可以建立一个或多个职业年金计划，按计划估值和计算收益率，建立多个职业年金计划的，也可以实行统一收益率。一个职业年金计划应当只有一个受托人、一个托管人，可以根据资产规模大小选择适量的投资管理人。职业年金计划的基金财产，可以由投资管理人设立投资组合或由受托人直接投资养老金产品进行投资管理。

第五条 职业年金计划的代理人以委托人名义与受托人签订受托管理合同，受托人与托管人、投资管理人分别签订委托管理合同。职业年金计划管理合同由受托人报人力资源社会保障部或者省、自治区、直辖市人力资源社会保障行政部门备案，人力资源社会保障行政部门于收到符合规定的备案材料之日起15个工作日内，出具职业年金计划确认函，给予职业年金计划登记号。职业年金计划登记号及投资组合代码，按规定编制。第六条 中央及省级成立职业年金基金管理机构评选委员会（以下简称评选委员会），负责通过招标形式选择、更换受托人。委员会人数为七人或九人，由人力资源社会保障、财政部门等方面人员组成，人数较多的机关事业单位可派代表参加。基金规模较大的省辖市可派代表参加本省、自治区、直辖市的评选委员会。评选委员会办公室设在中央国家机关事业单位养老保险管理中心及省级社会保险经办机构，承担相关事务工作。

第七条 同一职业年金计划中，受托人与托管人、托管人与投资管理人不得为同一机构；受托人与托管人、托管人与投资管理人、投资管理人与其他投资管理人的总经理和职业年金从业人员，不得相互兼任。

受托人兼任投资管理人时，应当建立风险控制制度，确保业务管理之间的独立性；设立独立的受托业务和投资业务部门，办公区域、运营管理流程和业务制度应当严格分离；直接负责的高级管理人员、受托业务和投资业务部门的工作人员不得相互兼任。同一职业年金计划中，受托人对待各投资管理人应当执行统一的标准和流程，体现公开、公平、公正原则。

第八条 职业年金基金财产独立于机关事业单位、各级社会保险经办机构、受托人、托管人、投资管理人和其他为职业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织的固有财产及其管理的其他财产。职业年金基金财产的管理、运用或者其他情形取得的财产和收益，应当归入基金财产。

第九条 机关事业单位、各级社会保险经办机构、受托人、托管人、投资管理人和其他为职业年金基金管理提供服务的法人或者其他组织，因机构调整、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，职业年金基金财产不属于其清算财产。

第十条 职业年金基金财产的债权，不得与机关事业单位、各级社会保险经办机构、受托人、托管人、投资管理人和其他为职业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织固有财产的债务相互抵销。不同职业年金计划基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因职业年金基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

第十一条 人力资源社会保障行政部门、财政部门对职业年金基金管理情况进行监管。

第二章 管理职责

第十二条 建立职业年金的机关事业单位应当履行下列职责 :

（一）向管理其基本养老保险的社会保险经办机构申报职业年金缴费。

（二）归集单位和个人缴费资金。在京中央国家机关及所 属事业单位职业年金缴费按期划入中央国家机关事业单位养老保险管理中心设立的职业年金基金归集账户；地方机关事业单位职业年金缴费按期划入管理其基本养老保险的社会保险经办机构设立的职业年金基金归集账户,并由社会保险经办机构及时归集至省级社会保险经办机构设立的职业年金基金归集账户。

（三）根据有关规定，在本单位工作人员出现退休、离职、出国（境）定居、死亡等情况时，向管理其基本养老保险的社会保险经办机构提出待遇支付申请或者账户转移申请，并协助发放职业年金待遇。在本单位工作人员出现上述情况或其他情况时，向同级财政提出拨付资金记实申请。

第十三条 代理人应当履行下列职责：

（一）办理与受托人签订职业年金计划受托管理合同的事务。

（二）设立独立的职业年金基金归集账户，归集职业年金缴费，对归集账户进行会计核算，账实匹配一致后按照受托管理合同约定及时将职业年金归集账户资金划入职业年金基金受托财产托管账户，确保资金完整、安全和独立。

（三）负责职业年金基金账户管理，记录单位和个人缴费以及基金投资收益等账户财产变化情况。

（四）计算职业年金待遇，办理账户转移等相关事宜。

（五）根据受托人提交的职业年金计划估值信息，定期对 职业年金基金收支和结余情况进行会计核算。

（六）定期向受托人提供职业年金基金账户管理相关信息，向机关事业单位披露职业年金管理信息，向受益人提供个人账户信息查询服务。

（七）定期向有关监管部门提交职业年金计划管理报告和职业年金基金账户管理报告，发生重大事件时及时向建立职业年金的机关事业单位和有关监管部门报告。

（八）监督职业年金计划管理情况，建立职业年金计划风险控制机制。

（九）按照国家规定保存职业年金基金账户管理业务活动记录、账册、报表和其他相关资料。

（十）国家规定和合同约定的其他职责。第十四条 受托人应当履行下列职责：

（一）选择、监督、更换职业年金计划托管人和投资管理人。

（二）与托管人和投资管理人签订委托管理合同。

（三）制定职业年金基金战略资产配臵策略，提出大类资产投资比例和风险控制要求。

（四）基金财产到达受托财产托管账户35个工作日内划入投资资产托管账户。向投资管理人分配职业年金基金财产，也可根据受托管理合同约定将基金财产分配给一个或者多个养老金产品。

（五）定期与托管人核对受托财产托管账户的会计核算数据。

（六）根据代理人的通知，向托管人发出职业年金收账指令、待遇支付资金划拨指令及其他相关信息。

（七）建立职业年金计划投资风险控制及定期考核评估制度，严格控制投资风险。

（八）接受代理人查询，定期向代理人提交基金资产净值等数据信息以及职业年金计划受托管理报告。

（九）定期向有关监管部门提交职业年金基金受托管理报告，发生重大事件时及时向代理人和有关监管部门报告。

（十）根据合同监督职业年金基金管理情况。

（十一）按照国家规定保存职业年金基金受托管理业务活动记录、账册、报表和其他相关资料。

（十二）国家规定和合同约定的其他职责。

第十五条 托管人应当履行下列职责：

（一）安全保管职业年金基金财产。

（二）以职业年金基金名义开设基金财产的资金账户和证券账户等。

（三）对所托管的不同职业年金基金财产分别设臵账户，确保基金财产的完整和独立。

（四）根据受托人指令，向投资管理人划拨职业年金基金财产，或者将基金财产划拨给一个或者多个养老金产品。

（五）及时办理清算、交割事宜。

（六）负责职业年金计划和各投资组合的基金会计核算和估值，复核、审查和确认基金资产净值，并按期向受托人提交基金资产净值、基金估值等必要的信息。

（七）根据受托人指令，划拨待遇支付资金。

（八）定期与受托人、投资管理人核对有关数据。

（九）按照规定监督投资管理人的投资运作，并定期向受托人报告投资监督情况。

（十）定期向受托人提交职业年金计划托管报告，定期向有关监管部门提交职业年金基金托管报告，发生重大事件时及时向受托人和有关监管部门报告。

（十一）按照国家规定保存职业年金基金托管业务活动记录、账册、报表和其他相关资料。

（十二）国家规定和合同约定的其他职责。

第十六条 托管人发现投资管理人依据交易程序尚未成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或者合同约定的，应当拒绝执行，立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告。

托管人发现投资管理人依据交易程序已经成立的投资指令违反法律、行政法规、其他有关规定或者合同约定的，应当立即通知投资管理人，并及时向受托人和有关监管部门报告。

第十七条 托管人不得有下列行为：

（一）将托管的职业年金基金财产与其固有财产混合管理。

（二）将托管的职业年金基金财产与托管的其他财产混合管理。

（三）将托管的不同职业年金计划、不同职业年金投资组合的职业年金基金财产混合管理。

（四）侵占、挪用托管的职业年金基金财产。

（五）国家规定和合同约定禁止的其他行为。第十八条 投资管理人应当履行下列职责：

（一）对职业年金基金财产进行投资。

（二）及时与托管人核对投资管理的职业年金基金会计核算和估值结果。

（三）建立职业年金基金投资管理风险准备金。(四)建立投资组合风险控制及定期评估制度，严格控制组合投资风险。

（五）定期向受托人提交职业年金计划投资组合管理报告，定期向有关监管部门提交职业年金基金投资管理报告，发生重大事件时及时向受托人和有关监管部门报告。

（六）按照国家规定保存职业年金基金投资管理业务记录、账册、报表和其他相关资料。

（七）国家规定和合同约定的其他职责。

第十九条 有下列情形之一的，投资管理人应当及时向受 托人报告：

（一）职业年金基金单位净值大幅度波动的。

（二）可能使职业年金基金财产受到重大影响的有关事项。

（三）国家规定和合同约定的其他情形。第二十条 投资管理人不得有下列行为：

（一）将职业年金基金财产混同于其固有财产或者他人财产。

（二）不公平对待职业年金基金财产与其管理的其他财产。

（三）不公平对待其管理的不同职业年金基金财产。

（四）侵占、挪用职业年金基金财产。

（五）承诺、变相承诺保本或者保证收益。

（六）利用所管理的其他资产为机关事业单位、受益人、代理人或者相关管理人谋取不正当利益。

（七）国家规定和合同约定禁止的其他行为。

第二十一条 有下列情形之一的，受托人、托管人或者投资管理人职责终止：

（一）严重违反职业年金基金管理合同约定的。

（二）利用职业年金基金财产为其谋取不正当利益，或者为他人谋取不正当利益的。

（三）依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者被依 法接管的。

（四）被依法取消职业年金基金管理业务资格的。

（五）代理人有证据认为更换受托人符合受益人利益，并经评选委员会批准的。

（六）受托人有证据认为更换托管人或者投资管理人符合受益人利益的。

（七）有关监管部门有充分理由和依据认为更换管理人符合受益人利益的。

（八）国家规定和合同约定的其他情形。

管理人职责终止的，评选委员会或受托人应当及时选定新的管理人。原管理人应当妥善保管职业年金基金相关资料，并在管理人变更生效之日起35个工作日内办理完毕业务移交手续，新管理人应当接收并履行相应职责。

第三章 基金投资

第二十二条

职业年金基金投资管理应当遵循谨慎、分散风险的原则，充分考虑职业年金基金财产的安全性、收益性和流动性，实行专业化管理。

第二十三条 职业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、中央银行票据，国债、债券回购、信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据，商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划，证券投资基金、股票、股指期货，养老金产品等金融产品。

其中，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划、股指期货的投资条件，由国家有关部门另行规定。

第二十四条 每个投资组合的职业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，职业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列规定：

（一）投资银行活期存款、中央银行票据、一年期以内(含一年)的银行定期存款、债券回购、货币市场基金、货币型养老金产品的比例，合计不得低于投资组合委托投资资产净值的5%。清算备付金、证券清算款以及一级市场证券申购资金视为流动性资产。

（二）投资一年期以上的银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券、中期票据、商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划、债券基金、固定收益型养老金产品、混合型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的135%。债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合基金资产净值的40%。

（三）投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。职业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。

（四）投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划，以及商业银行理财产品型、信托产品型、基础设施债权投资计划型、特定资产管理计划型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。其中，投资信托产品以及信托产品型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的10%。

投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划和商业银行理财产品型、信托产品型、基础设施债权投资计划型、特定资产管理计划型养老金产品的专门投资组合，可以不受此30%和10%规定的限制。专门投资组合，应当有80%以上的非现金资产投资于投资方向确定的内容。第二十五条 单个投资组合的职业年金基金财产，按照公允价值计算应当符合下列规定:

（一）投资一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额的5%，其中基金产品份额数以最近一次公告或者发行人正式说明为准；按照公允价值计算，也不得超过该投资组合委托投资资产净值的10%。

（二）投资单期商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划或者特定资产管理计划，分别不得超过该期商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划或者特定资产管理计划资产管理规模的20%。投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划或者特定资产管理计划的专门投资组合，可以不受此规定的限制。

第二十六条 单个计划的职业年金基金财产按照公允价值计算应当符合下列规定：

（一）投资股票型养老金产品的比例，不得高于职业年金基金资产净值的30%。

（二）投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划和商业银行理财产品型、信托产品型、基础设施债权投资计划型、特定资产管理计划型养老金产品的专门投资组合，以及商业银行理财产品型、信托产品型、基础设施债权投资计划型、特定资产管理计划型养老金产品的比例，合计不得高于职业年金基金资产净值的30%。其中，投资信托产品、信托产品型养老金产品的专门投资组合，以及信托型养老金产品的比例，合计不得高于职业年金基金资产净值的10%。

第二十七条 投资管理人管理的职业年金基金财产投资于自己管理的金融产品须经受托人同意。

第二十八条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模 变动等投资管理人之外的因素致使职业年金基金投资不符合本办法第二十四条、第二十五条、第二十六条规定的比例或者合同约定的投资比例的，投资管理人应当在可上市交易之日起10个交易日内调整完毕。

第二十九条 根据金融市场变化和投资运作情况，有关监管部门适时对投资范围和比例进行调整。

第三十条 除股指期货交易外，职业年金基金证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行，不得用于向他人贷款和提供担保。

投资管理人不得从事使职业年金基金财产承担无限责任的投资。

第四章 收益分配及费用

第三十一条

代理人应当采用份额计量方式进行账户管理，根据职业年金基金单位净值，按月足额记入受益人职业年金账户。

第三十二条 受托人提取的管理费不高于受托管理职业年金基金资产净值的0.2%；托管人提取的管理费不高于托管职业年金基金资产净值的0.2%；投资管理人提取的管理费综合考虑投资收益等情况确定，不高于投资管理职业年金基金资产净值的1.2%。

根据职业年金基金管理情况，有关监管部门适时对管理费 进行调整。

第三十三条 投资管理人从当期收取的管理费中，提取20%作为职业年金基金投资管理风险准备金，专项用于弥补合同终止时所管理投资组合的职业年金基金当期委托投资资产的投资亏损。余额达到投资管理人所管理投资组合基金资产净值的10%时可以不再提取。

当合同终止时，如所管理投资组合的职业年金基金资产净值低于当期委托投资资产，投资管理人应当用风险准备金弥补该时点的当期委托投资资产亏损，直至该投资组合风险准备金弥补完毕；如所管理投资组合的职业年金基金当期委托投资资产没有发生投资亏损或者风险准备金弥补后有剩余，风险准备金划归投资管理人所有。

职业年金基金投资管理风险准备金应当存放于投资管理人在托管人处开立的专用存款账户。托管人不得对投资管理风险准备金账户收取费用。风险准备金由投资管理人进行管理，可以投资于银行存款、国债等高流动性、低风险金融产品。风险准备金产生的投资收益，归入风险准备金。

第五章 计划管理及信息披露

第三十四条 发生以下情形之一的，受托人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对职业年金计划进行审计。审计费用从职业年金基金财产中列支。

（一）职业年金计划连续运作满三个会计。

（二）职业年金计划管理人职责终止。

（三）国家规定的其他情形。

代理人、托管人、投资管理人应当配合会计师事务所对职业年金计划进行审计。受托人应当自上述情况发生之日起的50个工作日内向代理人和有关监管部门提交审计报告。

第三十五条 代理人应当在结束后40个工作日内，向机关事业单位披露职业年金管理信息，向受益人提供职业年金个人账户权益信息。

代理人应当在季度结束后30个工作日内、结束后40个工作日内，向本级监管部门提交职业年金计划管理报告。

省级社会保险经办机构应当在季度结束后10个工作日、结束后20个工作日内，向中央国家机关事业单位养老保险管理中心提交本地区职业年金基金账户管理报告。中央国家机关事业单位养老保险管理中心应当在季度结束后20个工作日内、结束后30个工作日内，向有关监管部门提交全国职业年金基金账户管理报告。

第三十六条 受托人应当在季度结束后20个工作日内、结束后30个工作日内，向代理人提交职业年金计划受托管理报告。

受托人应当在季度结束后10个工作日内、结束后20个工作日内，向有关监管部门提交职业年金基金受托管理报 告。

第三十七条 托管人应当在季度结束后10个工作日内、结束后20个工作日内，向受托人提交职业年金计划托管报告。

托管人应当在季度结束后10个工作日内、结束后20个工作日内，向有关监管部门提交职业年金基金托管报告。

第三十八条 投资管理人应当在季度结束后10个工作日内、结束后20个工作日内，向受托人提交经托管人确认财务管理数据的职业年金计划投资组合管理报告。

投资管理人应当在季度结束后10个工作日内、结束后20个工作日内，向有关监管部门提交职业年金基金投资管理报告。

第三十九条 受托人、托管人和投资管理人发生下列情形之一的，应当及时向代理人和有关监管部门报告；托管人和投资管理人应当同时抄报受托人。

（一）减资、合并、分立、依法解散、被依法撤销、决定申请破产或者被申请破产的。

（二）涉及重大诉讼或者仲裁的。

（三）董事长、总经理或直接负责职业年金业务的高级管理人员发生变动的。

（四）国家规定的其他情形。

第四十条 代理人、受托人、托管人和投资管理人应当按 照规定报告职业年金基金管理情况，并对所报告内容的真实性、准确性、完整性负责。

第六章 监督检查

第四十一条

有关监管部门依法履行监督管理职责，可以采取以下措施：

（一）查询、记录、复制与被调查事项有关的职业年金基金管理合同、财务会计报告等资料。

（二）询问与被调查事项有关的单位和个人，要求其对有关问题做出说明、提供有关证明材料。

（三）国家规定的其他措施。

机关事业单位、社会保险经办机构、受托人、托管人、投资管理人和其他为职业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织，应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠或者逃避检查，不得谎报、隐匿或者销毁相关材料。

第四十二条 有关监管部门依法进行调查或者检查时，应当至少由两人共同进行，出示证件，并承担下列义务：

（一）依法履行职责，秉公执法，不得利用职务之便谋取私利。

（二）保守在调查或者检查时知悉的商业秘密。

（三）为举报人员保密。第四十三条

代理人、受托人、托管人、投资管理人违反本办法规定的，由有关监管部门责令改正。

第四十四条 受托人、托管人、投资管理人发生违法违规行为可能影响职业年金基金财产安全的，或者经责令改正而不改正的，由人力资源社会保障部暂停其接收新的职业年金基金管理业务。代理人、受托人、托管人、投资管理人给职业年金基金财产或者受益人利益造成损害的，依法承担赔偿责任，其中社会保险经办机构的赔偿责任由同级财政承担；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十五条 有关监管部门将受托人、托管人、投资管理人违法违规行为、处理结果以及改正情况予以记录，同时抄送业务主管部门。

第四十六条 各省、自治区、直辖市人力资源社会保障行政部门、财政部门对本地区职业年金基金管理情况进行监督，发现违法违规问题报人力资源社会保障部、财政部。

第四十七条 会计师事务所和律师事务所提供职业年金中介服务应当严格遵守相关职业准则和行业规范。

第七章 附则

第四十八条 本办法由人力资源社会保障部、财政部解释。

第四十九条 本办法自2016 年 月1 日起实施。

篇2：职业年金基金管理暂行办法(征求意见稿)2016062

一、电子邮箱：人力资源社会保障部rsbjjjds@mohrss.gov.cn;财政部czbzynj@mof.gov.cn。

二、通信地址：人力资源社会保障部社会保险基金监管局(地址：北京市东城区和平里中街12号社会保险基金监管局，邮编：100716);财政部社会保障司(地址：北京市西城区三里河南三巷3号社会保障司，邮编：100820)。请在信封上注明“职业年金基金管理暂行办法征求意见”字样。

三、征求意见时间：6月21日至7月5日。

人力资源社会保障部 财政部

206月21日

篇3：职业年金基金管理暂行办法发布

人力资源和社会保障部、财政部日前公布的《职业年金基金管理暂行办法》明确,今后职业年金基金财产限于境内投资,其中投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例,合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。

我国从2014年10月1日起实施机关事业单位工作人员职业年金制度。职业年金强制建立,实行单位和个人共同缴费,采取个人账户方式管理,其中单位缴纳职业年金费用的比例为本单位工资总额的8%,个人缴费比例为本人缴费工资的4%。

依据《暂行办法》,职业年金基金财产限于境内投资,投资范围包括:银行存款,中央银行票据;国债,债券回购,信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据;商业银行理财产品,信托产品,基础设施债权投资计划,特定资产管理计划;证券投资基金,股票,股指期货,养老金产品等金融产品。

篇4：职业年金基金管理暂行办法(征求意见稿)2016062

测管函〔2011〕18号

各省、自治区、直辖市测绘行政主管部门：

为了建立测绘市场信用机制，惩戒测绘市场失信违约等行为，促进市场公平竞争，维护测绘市场经济秩序，保障测绘行业健康发展，我司组织起草了《测绘市场信用信息管理暂行办法（征求意见稿）》，现送给你们征求意见，请于4月20日前将书面修改意见反馈我司。

联系人：李倩

电话（传真）：010－63882217

电子邮件：hgshgc@163.com

附件：1．测绘市场信用信息管理暂行办法（征求意见稿）

2．《测绘市场信用信息管理暂行办法》起草说明

国家测绘局法规与行业管理司

二〇一一年四月二日

附件1：

测绘市场信用信息管理暂行办法

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为了加强测绘统一监管，推进测绘市场信用体系建设，维护测绘市场秩序，促进测绘事业健康发展，根据《中华人民共和国测绘法》、《国务院关于加强测绘工作的意见》、《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见》，制定本办法。

第二条 从事测绘市场信用信息征集、处理、发布、使用以及监督管理，适用本办法。

本办法所称测绘市场信用信息是指测绘单位在测绘市场活动中产生的，能够反映单位信用状况的信息。

第三条 国务院测绘行政主管部门负责全国测绘市场信用信息的统一管理，组织制定全国测绘市场信用信息管理制度和标准，组织建立全国测绘市场信用信息平台，发布甲级测绘资质单位的测绘市场信用信息。

县级以上地方人民政府测绘行政主管部门负责本行政区域内测绘市场信用信息的管理，结合本行政区域的实际情况组织制定测绘市场信用信息管理实施细则并组织实施，组织建立和维护本行政区域的测绘市场信用信息平台，发布在本行政区域内从业测绘单位的测绘市场信用信息。

第四条 测绘行政主管部门可以依法指定测绘市场征信机构（以下简称征信机构）具体负责测绘市场信用信息的征集、处理、测绘市场信用信息平台的日常管理维护等具体工作。

第五条 鼓励测绘行业社团组织参与测绘市场信用体系建设，完善内部监督机制，加强行业自律，提高测绘单位及其从业人员的诚信意识。

第六条 测绘市场信用信息管理，应当遵循客观、公平、公正原则，维护国家利益，保守国家秘密，保护商业秘密和个人隐私。

第二章 征 集

第七条 测绘市场信用信息由测绘单位的基本信息、测绘市场交易信息和其他信息构成：

（一）基本信息主要指测绘单位的名称、地址、电话、法定代表人、股东构成情况、测绘资质、业务范围、所有制性质、成立时间等信息。

（二）测绘市场交易信息主要是指测绘单位承揽测绘项目、履行测绘合同等测绘市场活动中产生的与测绘信用有关的信息。

（三）其他信息主要是指与测绘市场信用相关的测绘市场准入及监管信息，测绘质量监督检验结果信息，履行测绘成果汇交义务信息，测绘市场招投标活动监管信息，行政处罚及行政机关通报批评信息，人民法院的终审判决结果及强制执行信息等社会公共信息。

第八条 测绘市场信用信息征集包括以下方式：

（一）征信机构自行收集；

（二）测绘行政主管部门以及其他相关部门提供；

（三）测绘单位主动申报。

征集测绘市场信用信息不得采用欺骗、盗窃、胁迫、利用计算机网络侵入或者其他不正当手段。

第九条 测绘行政主管部门及征信机构应当依法建立与工商、税务、纪检、监察、司法、银行、保密等相关部门的信用信息共享机制。

第十条 征信机构自行收集测绘市场信用信息的，应当直接取得信用信息主体的确认。但是，行政机关、司法机关以及法律法规授权具有管理公共事务职能的组织已经依法公开的信息除外。

县级以上地方测绘行政主管部门应当准确、真实、完整的记录本行政区域内有关测绘单位的测绘市场信用信息，并按规定提供给征信机构。

测绘单位主动申报测绘市场信用信息的，应当提供有关原始记录材料。基本信息由省级测绘行政主管部门组织指导测绘单位自行录入填报，并由测绘单位对其真实性负责。

第十一条 征信机构应当按照国家规定对所收集的信用信息及时、客观地进行分类、整理、保存和加工，建立测绘单位信用档案。

第十二条 征信机构应当采取必要、合理的措施以确保信用信息的及时更新，实现对信用信息的实时、动态管理。

第十三条 征信机构应当建立健全信用信息保密制度，完善保密措施，加强内部工作人员管理，确保信用信息安全。

第三章 发布查询

第十四条 测绘行政主管部门应当按照《中华人民共和国政府信息公开条例》的规定，对属于政府主动公开信息范围的测绘市场信用信息予以公开，并在测绘市场信用信息平台上发布。

前款之外的其他测绘市场信用信息，由征信机构征集获得之日起5个工作日内，报请省、自治区、直辖市测绘行政主管部门审核后依法在测绘市场信用信息平台上发布。

第十五条 发布的良好信用信息包括荣誉称号、评定（表彰）时间、评定（表彰）部门、有效期限和主体身份识别信息等内容。

发布的不良信用信息包括违法犯罪事实、处罚依据、处罚结果、处罚部门、处罚日期和主体身份识别信息等内容。

第十六条 良好信用信息的发布期为3年，不良信用信息的发布期不少于6个月，法律、法规另有规定的从其规定。

发布期限届满，社会组织和个人可以通过征信机构查询获取相关信用信息。

第十七条 基本信息有效期至测绘单位终止；不良信用信息自信用行为或事件终止之日起5年内有效。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

超过有效期的不良信用信息不得披露或者使用。

第十八条 征信机构应当依法按照规定向信用信息主体提供其信用报告。未经信用信息主体同意，不得向其他社会组织提供其信用报告。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第十九条 各级测绘行政主管部门根据管理权限无偿使用测绘市场信用信息。

社会组织和个人申请查询信用信息，依法实行有偿查询制度。具体办法由征信机构拟定，报有关主管部门批准后实施。

第二十条 社会组织和个人查询信用信息，应当向征信机构提交书面查询申请和确有工作需要的书面证明材料。

提交的材料符合要求的，征信机构应在收到申请材料之日起5个工作日内提供查询；不符合要求的，征信机构应当场或者在收到申请材料之日起3个工作日内说明理由。

第二十一条 征信机构应当与查询者签订保密承诺协议。查询者不得用于约定以外的其他用途，不得向信用信息主体以外的第三方提供。

第二十二条 征信机构应当定期向测绘行政主管部门报送测绘市场信用情况总结分析报告。

测绘行政主管部门在开展日常监管、专项检查和表彰评优等工作时应当将测绘单位信用信息作为参考。

第二十三条 测绘行政主管部门对无不良信用信息或者信用等级较高的测绘单位，可以采取下列激励措施：

（一）给予参加测绘市场活动的优先政策；

（二）作为衡量履行合同能力的参考依据；

（三）授予信用相关的荣誉称号；

（四）鼓励诚信经营的其他激励措施。

第二十四条 测绘行政主管部门对有不良信用信息或者信用等级较低的测绘单位，应当加强日常监管，必要时可以实施下列措施：

（一）对失信行为以适当方式予以曝光；

（二）限制参与测绘市场投标或者依法向招标机构、有关项目组织实施单位告知该单位信用情况；

（三）限制参加财政资金投资的公共项目建设；

（四）依法予以降低测绘资质等级或者吊销测绘资质证书；

（五）法律、法规规定的其他制约措施。

第二十五条 征信机构应当建立测绘市场信用评价机制，按照测绘市场信用评价指标体系和分级评价标准开展信用评价工作，保证信用评价客观、准确和公正。

测绘市场信用评价指标体系和分级评价标准由国务院测绘行政主管部门另行制定。

第四章 异议处理

第二十六条 测绘单位和查询者认为信用信息有误的，可以向征信机构书面提出异议处理申请，要求予以更正。

异议处理申请人应当就异议信息内容提供相关证据。

异议处理期间，征信机构暂不披露和使用异议信息。

第二十七条 异议信息是征信机构自行采集的，征信机构应当在收到异议处理申请之日起20个工作日内，按照下列规定处理：

（一）异议信息经核实确须更正的，应当及时更正，并告知异议处理申请人以及被征信单位；

（二）异议信息经核实无须更正或者无法核实的，可对异议信息不作修改，但应当书面告知异议处理申请人。

第二十八条 异议信息是测绘行政主管部门提供的，应当由提供信用信息的测绘行政主管部门通知征信机构予以更正。

异议信息是其他征信机构在共享信息时提供的，征信机构应当通知信用信息提供者进行核实。信用信息提供者应当在10个工作日内作出答复。

第二十九条 信用信息是主动申报的，申报人发现提供的信用信息有误的，应及时书面通知征信机构更正。征信机构应当在接到书面通知和相关证明材料后2个工作日内对相关信息予以更正。

第三十条 征信机构在收到异议处理申请之日起20个工作日内不作处理的，异议处理申请人可以向测绘行政主管部门申请作出处理。测绘行政主管部门应当在收到申请之日起30个工作日内作出处理决定。

第五章 监督管理

第三十一条 征信机构应当通过测绘行政主管部门网站和测绘市场信用信息平台等向社会公开下列事项：

（一）信用信息的征集规范和发布时限；

（二）信用信息查询程序以及收费标准；

（三）获得信用报告的方式以及收费标准；

（四）异议处理程序；

（五）依法需要公开的其他事项。

第三十二条 征信机构应当将下列事项报测绘行政主管部门备案:

（一）征信机构对信用信息征集、分类和评价的操作规则；

（二）保证测绘市场信用信息系统安全运行的规章制度;

（三）依法需要备案的其他事项。

第三十三条 测绘市场信用信息平台发生重大运行故障、信用信息严重泄露等情况时，征信机构应当及时作出处理，并立即向测绘行政主管部门报告。

第三十四条 征信机构发生解散、被撤销、破产等营业终止事项时，应当按照以下方式处理其自行征集的测绘市场信用信息数据：

（一）移交测绘行政主管部门；

（二）在测绘行政主管部门的监督下，转让给其他征信机构；

（三）在测绘行政主管部门的监督下销毁。

第三十五条 征信机构违反本办法规定，有下列行为之一的，由测绘行政主管部门责令更正，给予通报批评；造成损害的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（一）未及时、准确录入信用信息的；

（二）虚构、篡改信用信息的；

（三）未及时向社会组织和个人提供信用信息查询的；

（四）提供失实信用信息，造成严重后果的；

（五）未按照规定处理异议信息的；

（六）擅自披露信用信息、提供测绘单位信用报告的；

（七）泄露信用信息侵害信息主体合法权益的；

（八）其他依法应当处理的行为。

第三十六条 测绘行政主管部门及征信机构的工作人员违反本办法规定，以篡改、伪造、泄露信用信息等方式损害他人合法权益，情节严重的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则

第三十七条 本办法由国家测绘局负责解释。

第三十八条 本办法自 年 月 日起施行。

附件2：

关于《测绘市场信用信息管理暂行办法》的起草说明

一、制定办法的必要性和起草过程

测绘是国民经济和社会发展的一项前期性、基础性工作，广泛服务于经济发展、国防建设、科学研究、文化教育、行政管理、人民生活等领域，为社会主义现代化建设提供了重要保障，尤其是随着测绘高新技术发展，地理信息产业迅速兴起，数字中国建设不断推进，测绘工作对经济发展、国防建设和公共应急的保障作用愈发重要。近年来，测绘工作为汶川、玉树地震、舟曲泥石流、海南洪灾等重大自然灾害的抢险救灾及灾后重建提供了有力支撑，为全国二次土地调查、西部建设、南极科考、卫星应用系统建设等提供了及时、可靠的测绘及地理信息保障服务。中央高度重视测绘工作，胡锦涛总书记、温家宝总理、李克强副总理等领导多次对测绘工作作出重要指示或批示。“十二五”期间，测绘工作将紧紧围绕“构建数字中国、监测地理国情、发展壮大产业、建设测绘强国”的总体战略，稳步发展，扎实推进，为社会发展和经济建设提供更加强有力的保障服务。

近年来，测绘事业蓬勃发展，地理信息应用日益广泛，测绘市场不断壮大，有力助推了经济增长。随着测绘市场的繁荣，测绘市场主体逐渐多元，测绘单位规模不断升级，测绘产品日益多样，测绘市场中违法违规、欺诈、不正当竞争等不诚信行为有所增加，破坏了市场主体间的相互信赖，增加了市场交易成本，扰乱了测绘市场秩序，严重制约了测绘市场进一步发展壮大。市场经济就是信用经济，良好的市场信用体制有助于规则的建立、秩序的形成，能有效减少交易成本，避免资源的浪费，促进行业良性发展。《国务院关于加强测绘工作的意见》(国发〔2007〕30号）提出“加快建立测绘市场信用体系，严格市场准入和退出机制，加强测绘执法监督，形成统一、竞争、有序的测绘市场。”《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见》（国办发〔2007〕17号）明确要求“国务院有关部门要根据职责分工和实际工作需要，抓紧研究建立市场主体信用记录，实行内部信用分类管理，健全负面信息披露制度和守信激励制度，提高公共服务和市场监管水平”。2009年，国家测绘局发布《关于加快测绘市场信用体系建设的通知》，明确指出“到2012年，要基本建立起覆盖全国测绘企、事业单位的市场信用平台，建立健全测绘市场活动主体的信用分类管理制度，实现信用信息的征集、查询、发布、共享和应用；测绘市场信用体系的建设和运行做到有法可依；测绘市场信用奖惩机制基本建立；测绘单位及其从业人员的信用意识明显提高；守法诚信的测绘市场环境初步形成。”

测绘市场信用建设是一项系统工程，这项工作任务重、周期长，既需要各级测绘行政主管部门的层层推进，也需要测绘市场主体的积极配合和社会公众的广泛参与。测绘市场信用建设必须以信用为核心，在制度建设的基础上，依托测绘资质管理信息系统，建立测绘市场活动主体信用情况记录、共享、公布等机制，形成不同地区、不同层级间信用信息的交流、共享，实现测绘市场信用管理体系，促进测绘市场信用体系形成。构建完善的测绘市场信用体系，制度建设是第一步，目前，测绘领域的信用制度尚为空白，结合测绘工作实际，制定一部专门的测绘信用征信管理办法，势在必行。

国家测绘局相继在江苏、河北、浙江和湖北等省组织开展测绘信用体系建设试点。在试点实践基础上，经充分调研论证，听取有关领导和专家意见，委托江苏局起草了《测绘市场信用信息管理暂行办法》。2010年12月国家测绘局组织召开了《测绘市场信用信息管理暂行办法》论证会，有关试点省局及专家参加了会议，对办法进行了论证。会后根据论证意见对办法进行了修改行形成了《测绘市场信用信息管理暂行办法（征求意见稿）》（《以下简称《征求意见稿》。《征求意见稿》共分六章三十八条，明确了测绘行政主管部门和征信机构职责，规定了信用信息的征集、信息查询发布、信息异议处理制度，明确了相关法律责任。

二、有关问题的说明

（一）关于测绘信用信息界定

测绘信用信息是开展测绘信用征信的基础，科学、严谨地界定信用信息至关重要，如果宽泛界定信用信息，将与市场主体信用关联度不大的信息纳入征信范围，将大大降低测绘征信工作效率，与测绘信用征信的初衷相悖，难以取得实效。《征求意见稿》第二款规定“本办法所称测绘市场信用信息是指测绘单位在测绘市场活动中产生的，能够反映单位信用状况的信息”明确其范围。

（二）关于测绘信用信息分类

《征求意见稿》明确了测绘市场信用信息的分类，规定测绘市场信用信息由测绘单位的基本信息、测绘市场交易信息和其他信息构成，并列举了信用信息具体内容。《征求意见稿》规定不良信用信息的有效期限为自行为或者事件终止后5年内，超过此期限的，不予披露和使用，警示失信行为的同时，兼顾对测绘市场主体的扶持，督促失信的市场主体及时改正，依法测绘，诚信经营。

（三）关于测绘信用信息征集

测绘信用信息征集工作范围广、难度大，任务重，征集的信用信息质量直接影响信用信息使用的效率，也关系到测绘信用评定结果的权威性。《征求意见稿》第四条规定测绘行政主管部门可以依法指定测绘市场征信机构开展征信工作，并在第八条明确规定了“征信机构自行收集”“测绘行政主管部门以及其他相关部门提供”“测绘单位主动申报”等三个征集渠道，最大限度地保证信用信息的广泛性、真实性、准确性。测绘信用信息与市场主体利益密切联系，测绘征信工作开展的同时，注重对私权的保护，《征求意见稿》第十三条规定，征信机构应当建立健全信用信息保密制度，完善保密措施，加强内部工作人员管理，确保信用信息安全。此外，《征求意见稿》也规定了信息主体的具有同意权、知情权、查询权、异议权等一系列权利。

（四）关于测绘信用信息公布

为了保护信息主体合法权益，《征求意见稿》第三条、第十四条规定了发布信用信息的主体为测绘行政主管部门，明确规定测绘行政主管部门应当按照《中华人民共和国政府信息公开条例》的规定，对属于政府主动公开信息范围的测绘市场信用信息予以公开，并在测绘市场信用信息平台上发布。其他测绘市场信用信息，由征信机构征集获得之日起5个工作日内，报请省、自治区、直辖市测绘行政主管部门审核后依法在测绘市场信用信息平台上发布。

（五）关于信用信息的使用

《征求意见稿》规定了第十九条规定信用信息的使用方式“各级测绘行政主管部门根据管理权限无偿使用测绘市场信用信息。社会组织和个人申请查询信用信息，依法实行有偿查询制度”。主管部门的无偿共享和市场主体的有偿查询制度，有利于测绘行政主管部门及时掌握测绘单位的信用情况并进行有效监管，也方便了测绘市场主体，使其及时了解潜在合作对象的信用情况，及时作出决策，有效降低市场经营成本。同时办法还规定了社会组织和个人查询信用信息的程序，明确有关查询信息的保密要求。

（六）关于信用惩戒机制

测绘征信工作是测绘行政主管部门加强测绘行业统一监管、促进有序竞争市场形成的重要手段，《征求意见稿》第二十二条规定“测绘行政主管部门在开展日常监管、专项检查和表彰评优等工作时应当将测绘单位信用信息作为参考”。为了在测绘市场管理中更大限度地发挥信用评价的效力，促进测绘单位诚信经营，《征求意见稿》第二十三、二十四条分别明确规定了信用激励措施和惩戒措施。

（七）关于测绘信用信息异议处理

信用信息征集渠道较多，直接涉及信息主体利益，信息异议不可避免，畅通异议处理渠道，有效解决争议，将有效提高征集的信用信息质量，也增强了测绘征信工作的权威性、严谨性。为保护信息主体利益，避免失实信息带来的负面影响，《征求意见稿》第二十六条规定，异议处理期间，异议信息暂不披露和使用。为防止征信机构不作为侵害信息主体利益，《征求意见稿》第三十条规定，征信机构在收到异议处理申请20个工作日内不予处理的，申请人可以向测绘行政主管部门提出异议处理申请。

（八）关于征信机构监督管理

篇5：职业年金基金管理暂行办法(征求意见稿)2016062

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为加强节能管理，规范节能监测工作，根据《中华人民共和国节约能源法》和《北京市实施〈中华人民共和国节约能源法〉办法》，结合本市实际情况,制定本办法。

第二条 本办法所称节能监测是指节能主管部门委托节能监测机构，依据国家及地方节能有关法律、法规和标准，对用能单位的能源管理和利用状况进行检查和评价，对主要用能系统及用能设备能耗参数进行的测试等。

第三条 本办法适用于本市行政区域内所有用能单位。

第二章 节能监测工作组织

第四条 市发展改革委作为本市节能主管部门，负责管理、指导和组织全市节能监测工作，主要包括：

（一）依据节能有关法律、法规，制定节能监测政策规章，组织编制节能监测技术标准和规范；

（二）遴选节能监测机构，并对节能监测机构实行动态管理；

（三）会同相关行业主管部门制定监测计划，并依法对监测不合格的用能单位进行处理。

第五条 节能监测分周期监测和专项监测。周期监测为对年综合能耗5000吨标准煤以上重点用能单位开展的周期性节能监测活动，原则上2年为一个周期。专项监测为节能主管部门会同有关部门，根据相关规划、年度节能计划及工作需要，并针对行业特点开展的监测工作。

第六条 市节能主管部门每年12月底前会同行业主管部门制定并发布次年节能监测计划，委托遴选的节能监测机构分阶段开展相关工作。

第七条 节能监测检查主要内容包括：

（一）能源消费情况、能源利用效率、节能目标完成情况和节能措施制定和落实情况等能源利用状况相关内容；

（二）能源管理岗位设置及人员配备情况，能源管理负责人备案情况；

（三）能源计量器具配备情况；

（四）执行国家、地方或行业规定的能耗限额情况；

（五）有无使用国家明令淘汰的高耗能设备及违反国家节能强制性标准的产品；

（六）北京市节能监测服务平台监测数据校核；

（七）主要用能设备能耗参数测试；

（八）其他法律法规规定的或各级节能主管部门及行业主管部门根据工作需要开展的节能监测事项。

第八条 节能监测机构接受委托后，应制定具体实施计划。并在实施现场监测时至少提前3天通知被监测单位。每阶段监测任务结束后，节能监测机构应在10个工作日内将监测报告（一式四份）报送市节能主管部门，市节能主管部门核对无误后留存备案、并将另外三份送行业主管部门、区县节能主管部门和被监测单位。监测报告应包括用能设备测试、用能情况及用能设备能效综合评价等内容。

节能监测机构完成阶段监测工作后15个工作日内向市节能主管部门提交分析报告（一式两份）。分析报告应包括重点用能单位用能情况分析、节能潜力分析、存在的问题与解决方案等。

第九条 被监测单位应根据节能监测有关要求向节能监测机构提供相关资料并做好相应准备与配合工作，提供必要的工作条件。

第十条 市级节能主管部门组织开展的节能监测工作相关费用由市财政安排。

第十一条 各区县发展改革部门可组织对本区域内用能单位开展节能监测检查工作，所需费用由同级财政安排。

第三章 监测结果处理

第十二条 被监测单位对监测报告有异议的，可在收到监测报告之日起5个工作日内向市发展改革委授权的市级节能专业机构提出技术仲裁申请，授权机构接到申请后应尽快开展技术仲裁，并将结果同时报送用能单位和市节能主管部门。技术仲裁所需费用由责任方承担。

第十三条 对监测不合格的用能单位，由节能主管部门依法进行节能监察并出具处理意见。对处理意见为限期整改的用能单位在整改期满后由节能主管部门委托节能监测机构进行复测，复测仍不合格者，按照节能法有关规定进行处理。

第四章 监测机构管理

第十四条 节能监测机构由市节能主管部门面向社会公开征集和认定，并委托市级节能专业机构负责日常管理。节能监测机构应在京注册、具备计量认证资质且检测范围应基本覆盖节能专业领域、有一定数量节能相关专业的中高级技术职称节能监测技术人员和相关仪器设备、有完善的质量体系和管理制度等。

第十五条 各级节能主管部门优先委托经认定的监测机构开展节能监测工作，接受委托的监测机构应按时完成各项监测任 务、提交监测报告和分析报告。

第十六条 监测机构在实施监测时应严格执行国家、地方和行业有关技术规范、标准和方法，并对出具的监测报告负责。监测机构在承担节能主管部门委托开展的相关工作时，不得向被监测单位收取费用。

第十七条 市节能主管部门对监测机构实行定期考评和动态管理。对存在弄虚作假、不能按时完成监测任务并提交报告、年度内3次出现有明显缺陷报告等情形的监测机构，取消该节能监测机构认定资格。

第五章 附则

篇6：职业年金基金管理暂行办法(征求意见稿)2016062

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国家民委科研项目管理暂行办法（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条

为进一步加强国家民委科研项目的科学化、规范化管理，特制定本办法。

第二条

国家民委科研项目面向全国，但重点面向全国民委系统及有关单位、高校、科研院所。招标项目坚持布局合理、重点突出、公平竞争、择优立项。

第三条

国家民委科研项目包括社会科学研究项目和自然科学研究项目。鼓励联合攻关重大基础研究项目和应用研究项目。支持对民族工作决策具有重要参考价值的现实问题研究项目。

第四条 国家民委成立科研项目管理办公室，负责国家民委科研项目的统一组织实施与管理。该机构由国家民委民族理论政策研究室和教育科技司组成，国家民委民族问题研究项目由民族理论政策研究室负责管理，其他项目由教育科技司负责管理，对外统一使用国家民委科研项目管理办公室牌子。第二章 项目申请与立项

第五条

项目类型、发布、委托与招标

1．科研项目分为重点项目、一般项目和青年项目，以及自筹经费项目。科研项目的研究期限，自然科学研究项目一般为2年，最长不超过3年，重大项目不超过5年；社会科学研究项目一般为1年，最长不超过2年，重点项目最长不超过3年；其中，民族问题研究项目和青年项目一般应当年完成，最长不超过2年。国家民委根据需要可设立应急项目。应急项目应在规定期限内完成，主要采取委托方式。

2．国家民委根据少数民族和民族地区经济社会发展的需要，征集选题，制定申报项目指南。每年定期发布《国家民委科研项目指南》，并在国家民委网站上公开发布。3.国家民委科研项目以委托与招标相结合的方式进行。

4.国家民委科研项目招标工作，将遵循“公开、公正、公平”的原则，择优筛选。5.国家民委科研项目实行合同制和项目主持人负责制。第六条

项目申请

1．国家民委科研项目管理办公室每年第一个季度发布科研项目指南，在规定的期限内受理项目申报。2．申请人资格： 来源：中顾法律网 免费法律咨询3分钟100%回复

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（1）中华人民共和国公民，遵守中华人民共和国宪法，拥护社会主义制度和中国共产党的领导；

（2）项目申请人应是有关单位、高校、科研院所的正式在职职工，聘用职工与单位要有正式协议，每年在单位工作时间不得少于三个月；

（3）主要申请人应具备副高级以上专业技术职务(或相当于副高级以上专业技术职务)，或长期从事民族工作的司、局级或司局级以上领导干部；

（4）主要申请人年龄一般不得超过60周岁（特殊情况除外），扶持和鼓励中青年学者（39岁以下）申报；（5）不具备副高级以上专业技术职务的，须由两名具备正高级专业技术职务的同行专家推荐。3．项目申请：

（1）申请人需填写《国家民委科研项目申请书》；

（2）项目申请人所在单位需按本办法中有关申请人资格的规定进行审查、签署意见，并承诺提供相应的研究条件及信誉保证；

（3）申请人在规定的申请时间内，将本单位审查合格的申请书一式三份送交国家民委科研项目管理办公室审核。4．凡下列情况不具备申请资格：（1）申请材料中有虚假内容者；（2）有违反学术道德记录者；

（3）申请人只能参加一个项目的申报，正在承担国家民委项目尚未结项者，不得申报。第七条 项目评审

1．实行专家匿名评审，每个学科评审小组成员不得少于3人。2．评审程序

（1）形式审查：由国家民委科研项目管理办公室负责形式审查，审查合格者提交专家组评审；（2）专家组评审：专家组三分之二以上成员同意方能通过，由主审专家签署建议立项或不予立项意见。（3）初评：国家民委科研项目管理办公室根据专家评审意见，提出初评意见，报分管委领导。（3）终审：国家民委召开评审会议，审定是否立项及资助额度等事项。3.评审标准：

（1）项目设计的科学性、合理性；

（2）研究内容的创新性及技术路线的可行性；

（3）项目负责人的科研能力及项目组成员结构的合理性；（4）相关研究具备的科研条件和研究基础；（5）项目研究经费预算的合理性。来源：中顾法律网 免费法律咨询3分钟100%回复

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4．评审组织者、评审专家和工作人员须遵守下列评审纪律：

（1）评审组织者须对评审专家的人选、评审过程中的具体内容严格保密。（2）评审专家和工作人员不得以任何理由查询或透露项目论证的相关背景材料；（3）不得索取和收受礼金或礼品。第八条

项目立项

国家民委科研项目管理办公室根据国家民委的终审意见，下发立项通知。

第三章

管理与验收

第九条

进度管理

1.项目负责人接到项目立项通知后，应在规定期限内签署《国家民委科研项目委托研究合同书》。逾期未签者视为自动放弃。

2.国家民委科研项目管理办公室对项目进行全程跟踪和管理，实施中期检查和终结报告制度。3.在项目进行过程中如发现以下情况，国家民委科研项目管理办公室可终止项目进行，停止拨付经费：（1）项目申请者因各种原因无法继续进行项目研究；

（2）项目申请者未经国家民委同意擅自公开发表和出版项目内容；（3）中期验收未合格并在延长（最多不超过6个月）后仍未合格。

4.凡有下列情形之一者，须由项目负责人提交书面申请，并经所在单位同意，报国家民委科研项目管理办公室审批。

（1）变更项目负责人；（2）变更项目名称；（3）变更项目最终成果形式；（4）变更项目研究内容；（5）变更项目管理单位；（6）申请项目延期；（7）申请撤销项目。第十条

项目鉴定

项目最终研究成果通过鉴定后方可结项。成果鉴定由国家民委科研项目管理办公室聘请有关专家具体实施。鉴定程序： 来源：中顾法律网 免费法律咨询3分钟100%回复

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1.项目研究工作完成后，项目负责人填写《项目鉴定申请表》，经所在单位科研和财务部门审核合格后，将５份最终成果报送国家民委科研项目管理办公室；

2.国家民委科研项目管理办公室对《项目鉴定申请表》和最终成果进行审查，审查合格后将最终成果和《项目鉴定申请表》送鉴定专家小组；

3.专家组成员进行鉴定，并在《项目鉴定申请表》上提出成果是否通过鉴定及鉴定等级意见； 4.国家民委科研项目管理办公室汇总专家鉴定意见，确定成果是否通过鉴定及等级；

5.国家民委科研项目管理办公室将鉴定结论通知项目组及所在单位。鉴定未能通过的，允许项目组在一年内对成果进行修改，并重新申请鉴定。重新鉴定仍不能通过的，按撤项处理。第十一条

属于下列情况者，2年内不得申请国家民委科学研究项目： 1．成果鉴定未通过，并在12个月内进行修改仍未通过； 2．在规定时间内和6个月延长期限内没有完成项目； 3．属于第九条第四款规定范围。第十二条

验收与结项

1.最终成果鉴定通过后，由国家民委科研项目管理办公室负责办理验收结项，发给《国家民委科学研究项目结项证书》。

2.凡有下列情形之一者，不予结项：（1）成果明显违反四项基本原则；（2）成果未通过专家鉴定；（3）剽窃他人成果；（4）与计划任务不符；

（5）逾期不提交延期申请或延期申请到期仍不能完成；（6）违反财务纪律。

第四章 经费管理

第十三条

经费管理原则

1.科研项目经费由国家民委每年从民族工作经费中单列，经费数额根据需要设定。2．国家民委科研项目管理办公室负责对项目经费的使用情况进行监督、检查和指导； 3．项目负责人所在单位按财务制度要求对项目资助经费实施具体管理； 来源：中顾法律网 免费法律咨询3分钟100%回复

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4．相关财务部门应妥善保存项目资助经费账单，并有义务接受有关部门的监督、检查和审计。

5.国家民委科研项目管理办公室对直接管理的项目提取管理费用，用于科研和财务部门的项目、财务管理、检查项目进展情况等支出费用。管理费提取的标准为青年项目和一般项目不得超过2000元，重大项目不得超过3000元。

第十四条

经费拨付程序

1．国家民委科研项目管理办公室根据核准项目，将项目经费拨到项目负责人所在单位的银行帐户，由所在单位统一管理。

2．项目资助经费一次核定，一般分2期拨付，包干使用，超支不补。首期拨付资助经费的80%；经验收后合格后再拨付20%；未通过验收的，不予拨付。第十五条

经费使用办法

1．项目负责人在本单位科研和财务管理部门的指导下，按计划自主支配项目经费，严禁挪用。

2.依据相关财务规定严格使用经费，在提交《项目鉴定申请表》时，应同时提交资助经费决算表。不提交者按撤项处理或不予鉴定。

第十六条

项目成果通过验收后，其资助经费有结余的，由项目负责人所在单位继续用于开展研究工作，项目负责人有优先使用权。

第五章

研究成果的知识产权归属

第十七条

项目研究成果的知识产权属国家民委，正式出版或向有关部门报送时，需在醒目位置标明“国家民委科研项目”字样。

第六章

出版与评奖

第十八条

项目一般须经鉴定通过后，在不涉及国家机密的条件下，方可公开出版。

第十九条

国家民委科研项目管理办公室负责推荐符合要求的项目成果直接进入国家民委优秀科研成果的评奖程序。项目负责人提出申请的，可推荐参加国内外各类评奖活动。第二十条

国家民委根据需要，资助优秀项目成果出版。第七章

保密条款 来源：中顾法律网 免费法律咨询3分钟100%回复

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第二十一条

国家民委对研究项目规定密级的，项目申请人有义务保密。

第八章

附

则

第二十二条

本办法自发布之日起生效，解释权和修改权属国家民委科研项目管理办公室。

篇7：职业年金基金管理暂行办法(征求意见稿)2016062

据医疗器械注册管理司高国彪副司长介绍, 《条例》修订的总体思路主要把握以下三个方面:第一, 突出了以分类管理为基础, 确定医疗器械研制、生产、经营、使用各环节的具体制度, 突出了管理的科学性;第二, 在保证产品安全有效的前提下, 管放结合, 宽严有别, 给高风险产品企业加压, 给低风险产品松绑, 促进医疗器械企业做大做强;第三, 遵循推进政府职能转变和深化行政审批制度的要求, 适当减少行政许可, 重点强化日常监管, 提高监管的有效性。这次修订的主要内容有五个方面:第一, 完善分类管理;第二, 适当减少行政许可;第三, 加大生产经营企业和使用单位的责任;第四, 强化日常监管, 规范监管行为;最后, 完善法律责任。他强调, 此次座谈会, 主要想跟大家交流互动三个部门规章、两个目录, 希望听取企业的意见和建议, 并希望企业能够从国家层次的高度, 从保护公众用械安全有效的角度, 从有利于医疗器械行业健康发展的角度建言献策, 使这几个规章和目录在未来实施的时候能够真正“落地”, 科学合理, 起到管住、管好行业的作用。

座谈会上, 医疗器械注册管理司首先介绍了《医疗器械注册 (备案) 管理办法》新旧版本的不同之处, 并对产品技术要求、注册环节质量管理体系核查、产品注册申报资料给予说明。之后, 条例配套规章规范性文件制修订工作小组解读了《体外诊断试剂注册 (备案) 管理办法》新旧版本的不同之处, 说明《医疗器械说明书、标签和包装标识管理规定》的调整。参会企业认真听取监管部门的法规解读, 并就上述三个规章和《免于进行临床试验的第二类、第三类医疗器械目录》 (征求意见稿) 提出近百个问题和建议, 主要关注热点在注册资料的提供、注册变更事宜、临床评估、豁免产品目录机制建立等方面。