基金项目评审管理办法

基金项目评审管理办法（共6篇）

篇1：基金项目评审管理办法

国家自然科学基金面上项目评审办法

（1996年11月20日委务会议修订通过）

第一章 总则

第一条为了正确把握国家自然科学基金（简称科学基金）资助方向，科学、公正地遴选资助项目，特制定本办法。

第二条 国家自然科学基金委员会（简称科学基金委员会）按照“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的评审原则遴选资助项目。

第三条 科学基金资助自然科学基金研究和应用基础研究。优先支持具备下列条件的研究项目：

１、有重要科学意义，瞄准国际科学发展前沿，尤其是我国具有 优势的基础研究；或有重要应用前景，围绕我国国民经济和社会发展中的重点、难点和紧迫的科学技术问题开展的应用基础研究。

２、学术思想新颖，创新性强，立论根据充分，研究目标明确，研究内容具体，研究方法和技术路线合理、可行，可获得新的科学发现或取得重要进展。

３、有稳定的研究队伍，申请者与项目组成员具有较高的研究水平和可靠的时间保证。所在单位能提供基本的研究条件。

第四条 在条件相近时，科学基金应优先支持属下列情况的研究项目：

１、优秀青年科学工作者的申请项目；

２、少数民族地区和边远地区科学工作者的申请项目；

３、利用国家重点实验室的条件开展的研究项目。

第五条支持创新是科学基金资助工作的主要宗旨，评审中要特别注意发现和保护创新性强的项目。积极支持跨学科和学科交叉的研究，注意扶植新的学科生长点。

第六条科学基金面上项目的评审按初审、同行评议、学科评审组评审、科学基金委员会委务会议审批的程序进行。

第七条本办法适用于科学基金面上项目的的评审，包括自由申请项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目等。

第二章 申请条件

第八条 为保证评审工作的公正性，坚持回避制度。

１、科学基金委员会专职、兼聘人员、兼职专家和评审组成员回避直系亲属及可能影响公正性的申请项目评议、评审；

２、科学基金委员会兼聘人员回避本人所在单位申请项目的评议、评审；

３、评审组成员回避本人所在单位及本人参加申请项目的评审；

４、评审组成员和基金委员会兼职专家当年是申请项目负责人时，不出席该项目所在科学部的评审会。

第九条参加评审工作的全体人员应严格遵守《国家自然科学基金委员会关于评审工作的保密规定》，切实保护申请者和评审者的权益。

１、保护申请者知识产权，不准擅自复制、抄录和留用申请书；不准泄露或以任何形式剽窃申请书内容。

２、不准泄露同行评议人姓名、评审过程中的意见和未经审批的评审结果。

３、学科评审会的有关资料和评审记录，在会议结束后由科学部负责收回存档或集中销毁。４、严格限制与评审工作无关的人员参加评审会议。对违反保密规定、侵犯申请者知识产权和办事不公正的人员，科学基金委员会将视情况予以批评，情节严重者将停止其参加评审工作。

第三章 初审

第十条 科学部负责申请项目的初审，有以下情况之一者学科可建议初筛：

１、申请者不具备申请办法规定的申请资格；

２、申请手续不完备，申请书填写不符合规定；

３、不符合科学基金资助范围；

４、申请者或具有高级专业技术职务的项目组主要成员申请（含参加）的项目数，连同在研的科学基金项目数（不含重点项目、重大项目）超过两项；

５、与同类研究低水平重复；

６、明显缺乏立论依据，或研究方法、技术路线明显不清，无法进行评审；

７、不具备实施该项目的研究能力，或缺乏基本的研究条件；

８、申请经费过多，科学基金无力支持；

９、已从其它部门获得与本项目直接相关的充足的经费；

10、申请者对已获资助项目，不执行科学基金资助项目管理的有关规定，且未按要求补正的；不认真开展研究工作，未取得研究结果或未撰写一篇论文的。

第十一条 经初审建议初筛的项目，不送同行评议，学科负责人须填写《国家自然科学基金申请项目审批意见表》，由科学部主任（副主任）审核同意。

第四章 同行评议

第十二条同行评议是遴选项目的基础，由科学部负责实施。一般采取通讯书面评议。第十三条选准评议人是做好同行评议的关键，应结合申请项目的研究内容，按下述原则进行选择。

１、评议人应具有高级专业技术职务;

２、评议人近年应实际从事研究工作、学术造诣较深、学术思想活跃、熟悉被评项目学科领域的国内外情况、有评议分析能力、学风 严谨、办事公正；

３、选择评议人时，既要考虑专业对口，又要考虑知识的覆盖面和不同学术观点、不同单位的代表性；

４、学科交叉研究项目的评议人，应包括所涉及不同学科的专家；

５、评议人应回避本人所在单位的申请项目、直系亲属及可能影响公正性的申请项目的评审。第十四条为保证评议结果的客观、公正，每个申请项目须请五名同行专家进行评议，评议意见明确、具体，可作为评审依据的有效同行评议意见应不少于３份。内容相近的申请项目，应

尽可能请同一组专家进行评议。

第十五条 评议人应以认真负责的科学态度，对被评项目的科学 价值、学术水平、创新性、研究目标、技术路线和研究条件以及申请者负责的前一个已结题科学基金资助项目的完成情况等提出具体分析 意见，作出实事求是的评价，并填写《国家自然科学基金申请项目同行评议意见》。第十六条学科负责人应实事求是地综合、分析、归纳评议人的 实质性意见，认真填写《国家自然科学基金申请项目审批意见表》。对同行评议意见分歧较大的项目可进行必要的调查，并将将调查情况写成报告，提供学科评审组参考。

第五章 学科评审组评审

第十七条科学基金委员会根据学科发展和评审工作需要，按照科学基金委员会《学科评审组组建试行办法》设立若干学科评审组，在初审、同行评议基础上，对申请项目进行复审，根据学科资助政策、优先支持条件和资助经费与项数的控制指标，提出建议资助项目及资助金额。第十八条学科评审组由学术造诣深、知识面较广、作风公正、热心科学基金工作、有一定声望的科学家组成，并实行任期制。

第十九条学科评审组成员应以科学、公正的态度参加评审工作，不代表部门和单位，不为部门、单位和个人谋取利益，自觉维护科学 基金评审工作的声誉。根据评审工作的实际需要，经科学部主任（副主任）批准，可酌情特邀少数专家参加当年学科评审组评审会议，特邀专家享有与学科评审组成员同等的权利和义务。

第二十条 学科负责人应就初审、同行评议、计划资助项目数和经费指标以及学科资助政策等重要问题，向学科评审组会议作汇报说明，并根据同行评议情况，造反优秀项目提请学科评审组逐项审议并进行无记名投票，获投票人数二分之一以上赞成票的项目予以通过。建议审议的项目数一般不得低于计划批准项目数的120%。未建议审议的其它申请项目的初审、同行评议材料应提供学科评审组调阅审查，如发现其中有需复议的项目，经两名以上评审组成员提议，可纳入审议。此类项目及申请者曾有资助项目中止、撤销等记 录的申请项目，需经无记名投票表决，获投票人数三分之二以上赞成 票的予以通过。

第二十一条对创新性很强的探索项目，评审会议上如不能取得共识，由评审组写明情况，组长签署意见，学科负责人在评审会后进一步征求同行专家意见，提出资助与否的意见，由科学部主任审查。如需资助，可用科学部当年面上项目经费，也可用科学部主任基金。

第二十二条项目的评审要与资助项目的后期管理结合。对资助项目完成质量优秀、成果突出并遵守科学基金委员会有关规定的申请者的申请项目，可提请学科评审组重点评议，建议优先资助。

第二十三条地区科学基金项目在限定的地区范围内竞争，科学部统一综合平衡，择优支持结合当地条件和特点的研究项目。

第六章 审批下达

第二十四条科学部根据学科评审组的建议，进行综合审核，提出计划资助项目、资助金额、评审工作总结，经主管委主任（副主任）审核同意后，提请委务会审查批准。单项资助金额超过

三十万元的项目、科学基金委员会兼职专家的项目等，委务会议逐项审查批准。

第二十五条计划资助项目经委务会议批准后，科学部书面通知申请者及其所在单位，对未获资助的项目反馈不资助的原因。

第二十六条对申请项目评审的公正性有异议的，可向科学基金委员会提出书面投诉。

第七章 附 则

第二十七条本办法自公布之日起施行，1992年11月17 日公布的《国家自然科学基金面上资助项目评审办法》同时废止。科学基金委 员会以往颁发的评审工作的其它规定，凡与本办法不一致的，均按本办法执行。

第二十九条本办法由科学基金委员会责成综合计划局负责解释本办法。

篇2：基金项目评审管理办法

（2001年7月4日发布）

第一条 为了做好我省自然科学基金（含青年科学基金，以下简称省科学基金）资助项目的申请、评审工作，根据《江西省自然科学基金管理办法》，制定本办法。

第二条 江西省自然科学基金委员会（以下简称省基金委）鼓励申请单位遴选具备下列条件的研究项目提出申请：

1、有重要科学意义，符合当代科技发展方向，尤其是我省具有优势和特色的基础研究；或有重要应用前景，围绕我省国民经济和社会发展中的重点、难点和紧迫的科学技术问题的应用基础研究。

2、学术思想新颖，创新性强，立论依据充分，研究目标明确，研究内容具体，研究方法和技术路线合理、可行，可望获得新的科学发现或取得重要进展。

3、有稳定的研究队伍，申请者与项目组成员具有较高的研究水平和可靠的时间保证。所在单位能提供基本的研究条件。

4、经费预算符合省科学基金资助的范围。

第三条 省基金委根据国家及我省发展科学技术的方针、政策与规划，结合学科发展战略，发布《江西省自然科学基金项目指南》，指导申请。省科学基金计划受理数学与信息科学、物理学、化学化工与环境科学、农学与生物学、医药卫生、材料与工程学科的申请项目，鼓励跨学科、跨部门、跨地区的合作研究和有利于科研、教学、生产相结合的研究。

第四条 项目负责人应具有高级技术职称，若不具有高级技术职称，需取得硕士以上学位或者中级职称并有两名同行高级技术职称的科研人员推荐。

第五条 为促进青年科研人员的成长和优秀青年人才的脱颖而出，设立青年科学基金。项目负责人年龄必须是当年12月31日未满35周岁，具有领导一个课题组开展创新研究工作的能力。课题组一半以上成员的年龄低于35周岁。

第六条 对于青年科学基金项目、设区市属单位或省级重点实验室申报的项目，在条件相近的情况下优先予以支持。

第七条 申请人须填写《江西省自然科学基金申请书》（一式六份）和含申请书全部内容的3.5英寸计算机软盘，由申请人所在单位统一报送省基金委办公室（以下简称“省基金办”），并缴纳评审费。

第八条 申请人所在单位要加强省科学基金工作的领导和协调，对申请项目应进行认真的审查和筛选，并对项目的可行性、经费预算的合理性，以及基本工作条件能否保证等签署审核意见。

第九条 省科学基金的评审程序为：学科组初审、同行专家通讯评审即函审、省基金委审批。

第十条 为了保证评审工作的公正性，采取回避制度。凡是省基金委专家主持的项目，专家不参加该年度学科组的评审工作。省基金委专家参加的项目，专家直系亲属主持或参加的项目，专家不参加该项目的评审工作。

第十一条 参加评审工作的专家和工作人员应对评审过程严格保密，切实保护评审人和申请人的权益。

第十二条 省基金办按照申请项目的学科领域，从专家库中遴选数名省内专家组成学科组，进行学科组初审。

评审专家应具备的条件：

1、学风严谨，办事公正，道德品质高尚；

2、实际从事自然科学研究工作，学术思想活跃，学术造诣较深，熟悉本专业的国内外研究动向，具有高级技术职称的科研人员、工程技术人员（须聘任三年以上）；

3、负责并完成1项（含）以上国家自然科学基金项目或2项（含）以上省自然科学基金项目的项目负责人，或曾主持获国家级奖（国家发明奖、自然科学奖、科技进步奖）或省部级科技进步奖项目的负责人。

第十三条 学科组初审是学科组专家根据省科学基金资助原则和评分标准，对受理的申请项目进行评审。经打分、排序后，确定排名前约3/4的项目送同行专家函审。

凡属下列情况之一者，将不能通过形式审查。

1、申请手续不完备，申请书填写不符合规定；

2、不属于省科学基金资助范围；

3、申请者和具有高级专业技术职务的项目组主要成员申请（含参加）的项目数连同在研的项目数超过2项；

4、在读研究生，已离、退休的科研人员，申请单位的兼职科研人员作为项目负责人（在职在读研究生经导师同意的除外）；

5、与同类研究相比属低水平或重复研究；

6、明显缺乏立论依据，或研究方法、技术路线不清，无法进行评审；

7、不具备实施该项目的研究能力，或缺乏基本的研究条件。

8、申请经费过多，无力支持；

9、申请者对曾获资助项目，不执行项目管理有关规定，不认真开展研究工作，未发表一篇论文或未取得研究结果，不能按期完成课题。

第十四条 同行专家函审是将经过学科组初审的项目，根据专业对口的原则在专家库中遴选本专业的省外专家进行评审，每个项目须请5名专家评议，回函不得少于3份，函审得分为各专家评分的均值。

第十五条 同行专家函审结束后由省基金办会同各学科组长和学科秘书对初审和函审进行综合，按初审与函审权重各为50%计算总分，并确定向省基金委推荐的项目和经费。第十六条 省基金委对提出的计划资助项目草案，在充分讨论的基础上，进行投票表决，凡是赞成票超过到会委员人数半数的项目予以通过（省基金委委员申请的项目须超过2/3）。第十七条 凡是通过省基金委审定的项目，均予以资助。由省科技厅以科技计划形式下达。第十八条 本办法由省基金委负责解释。

篇3：基金项目评审管理办法

创新基金为推动中小企业发展发挥了重要的作用,创新基金的成功是与项目评审机制密切相关的,它说明目前的项目评审指标基本是成功的。但是从工业工程提高作业效率的视角去审视该基金项目的评审过程,还是可以发现很多值得改进的地方,其中包括评审方法。本文将从评审方法的现状(含文献现状与基金评审现状)出发,研究采用基于BP神经网络非线性映射技术的评审新方法,用以提高项目评审效率和评审的客观性,降低主观性,为有关政府部门改进基金评审方法提供了一种选择。

1 文献综述

1.1 相关文献

近年来,国内很多学者都对创新基金发展及作用进行过研究。刘国峰[2]以风险投资为理论基础全方位的分析创新基金,构建了创新基金的理论结构,认为创新基金对我国经济发展意义重大。柳亚林[3]阐述了科技创新基金的重要性及政府设立创新基金对中小企业开展创新活动、科技成果转化发挥的重要作用。董黎明等[4]以国家创新基金管理中心1999—2001年的相关数据和对企业的问卷为基础,对创新基金的作用作了实证研究。

但在创新基金的评审方法上的研究文献,相对来说只有少部分学者做过研究。王仰东[5]构建了创新基金评审指标,遵循竞争择优原则,人为主观确定每一个指标的权重。罗宜美[6]运用模糊Delphi法和模糊数的Ching-Hsu Chen变异系数排序法,建立了技术创新基金项目从优选择的多人多准则模糊评价分析模型。

模糊评价方法虽然可操作性强,人为主观性较低,但由于每年需要评审的项目太多,如果这种评价方法没有实现软件流程化,可行性很低。

1.2 现有项目评审方法

现有评审方法是基于专家评审打分模式,专家组建流程,如图1所示。

由于企业申报评审的项目多、分类领域广,因此每次评审所需参与评审的专家很多;而创新基金评审指标体系所涉及的内容多、层次多,且项目评审周期短,就容易造成项目立项的择优性不高;因此,针对现状设计建立一套新的、择优性强、效率高及可行的创新基金项目评审方法,将直接关系到创新基金立项的择优性与公正公平性。

1.3 BP人工神经网络非线性映射技术

针对创新基金评审指标体系所涉及的内容多、层次多,且各指标之间有着一种高度非线性关系的特点,选用BP人工神经网络非线性映射技术。因为BP人工神经网络具有分布存贮、容错性强、并行处理性、信息处理与贮存合二为一性、可塑与自组织性、层次性与系统性及主观因素少等特点[7]。因此,BP神经网络作为创新基金评审方法将更加合理。

2 现有项目评审体系指标的构建基本原则

1)系统性。指标体系既能反映中小企业的总体特征,又要能反映作为科技型企业的整体特征。

2)真实性。无论是定性评价指标还是定量评价指标,其信息来源渠道必须可靠。

3)重要性。所选指标对反映总体情况有重要的作用。在能基本保证评价结果的客观性、全面性的条件下,指标体系尽可能简化,减少或去掉一些对评价结果影响甚微的指标。

4)可行性。指标体系的设计,应与现有的会计统计制度相衔接,其基础数据资料在企业现有核算资料中应该很容易取得。必要的新指标应定义明确,易于采集。

5)科学性。各指标之间,在涵盖的内容上不重复,在解释功能上要互相配合。指标在理论上要站得住脚,同时又能反映评价对象的客观实际情况。使评价指标体系能够在基本概念和逻辑结构上严谨、合理,抓住评价对象的实质,并具有针对性。

6)简明性。指标计算要力求简单,指标的含义要准确明了。尽量选取较少的指标反映较全面的情况,为此,所选指标要具有一定的综合性,指标之间的逻辑关联要强。

科技型中小企业创新基金评审指标体系根据企业发展的不同阶段(初创期、成长期)建立2种评审体系。凡注册不足36个月的企业为初创期企业,超过36个月的企业为成长期企业。根据以上原则,初创期企业项目评审体系指标包括创业者及管理团队、技术创新、市场前景、计划目标的合理性、实施项目资金的基本条件。其中创业者及管理团队包括:创业者目的性、创业精神、经历背景、团队搭配、素质及能力;创业者及管理团队包括:创业者目的性、创业精神、经历背景、团队搭配、素质及能力;技术创新包括:项目产品新颖性、创新特点、处于国内领先水平、技术含量;市场前景包括:项目产品市场需求、市场相对成熟、市场竞争优势、未来产品产业化的可能性;计划目标的合理性包括:项目产品技术性能指标、经济指标、实施方案可行性;实施项目的基本资金条件包括:企业注册资金到位情况、新增资金筹措方案可信度、资金条件是否保证项目实施[8]。

3 基于BP神经网络的创新基金评审模型

人工神经网络(ANN)是模仿生理学上真实人脑神经网络的结构和功能,在对基本特性进行抽象、简化和模拟而构成的一种信息处理系统。BP人工神经网络(BPANN)是基于误差反向传播算法(Back Propagation,BP算法)的多层前向ANN,是目前相对成熟且应用广泛的一种神经网络[9]。

BP神经网络算法典型的BP网络是由输入层、隐含层以及输出层组成的3层结构。其中,输入层各神经元负责接收外界信息,并传递给隐含层各神经元(隐含层是内部信息处理层,负责信息变换),隐含层传递到输出层各神经元的信息,经进一步整理后,完成一次学习的正向传播处理过程,由输出层向外界输出信息处理结果。当实际输出与期望输出不符时,进入误差的反向传播阶段。正向传播和误差反向传播过程的不断进行,各层权值也就不断地得到调整。具体算法描述如下[10]。

第一,对神经元i到神经元j之间的权重Wji和神经元j的阙值θj进行初始化。

第二,给出样本数据的输入集{Xpl}和相应的输出集{Ypl},其中p为样本数,l为输入向量数。

第三,计算各层输出Opi。其中,输入层的输入和输出相同,而隐含层和输出层神经元的输出计算为:

第四,求出各层神经元的误差信号δpj。

第五,进行误差反向传播,以修正权重。具体计算为Wij(t+1)=Wij(t)+aδpjOpj,其中,a表示学习速度。

第六,求出误差Er。当Er小于给定的拟合误差,结束网络学习,否则转到第三步。

4 评价指标的标准化处理:指标的归一化

由于采集的各数据单位不一致,因而须对数据进行[-1,1]归一化处理,归一化方法采用线性函数转换。

1)定量指标无量纲化的处理。对于正指标

对于逆指标

式中,Xij为第i个单位第j项指标的实际数值;Xjmax为第j项评价指标的最好值;Xjmin为第j项评价指标的最差值;i为被评价单位的序号(i=1,2,…,m);j为评价指标的项号(j=1,2,…,k)。

2)定性指标无量纲化的处理。定性指标往往是用现象达到的程度、等级描述,而不是用标准量化的统计指标表示。为使其同度量,也需要进行无量纲化处理。对于评价指标体系中的定性指标,采用的是模糊统计的方法,这些定性指标按其优劣等级统一划分为“优、良、中、差、劣”5个标准,分别对其赋值0.9、0.7、0.5、0.3、0.1,让参与评价的各位专家按上述标准评定,然后计算平均数,即为该指标的得分。

5 基于BP神经网络的综合评审程序

1)确定项目评审指标体系,具体指标见第三节,将其无量纲化后作为神经网络的输入量。

2)确定人工神经网络模型。

3)确定训练样本集。在上海秀伯尔企业管理咨询有限公司抽取了50家申报过创新基金公司的资料,经过筛选比较,选取15家企业(为了提高训练样本的质量,提高项目的择优性,训练样本数据都来自于验收合格企业,即评审择优性较好也较客观项目企业)。选取其中13家作为神经网络的训练样本,其余2家作为考试样本。

4)BP神经网络的训练。本文使用Matlab7.0对应的神经网络工具箱对创新基金项目评审体系进行网络训练及评价。根据上述的指标体系,BP神经网络模型的输入层有19个神经元,即创新基金评审指标体系中的二级指标的个数;模型隐含层有5个神经元,即本指标体系的5个一级指标。模型输出层有1个神经元,即创新基金评审项目所得分数。网络输入层与隐含层,以及隐含层与输出层之间的传递函数均采用对数Sigmoid函数Logsig();考虑到网络的规模和学习时间,选用Traingdx函数对网络进行训练[3];最大训练步数epochs为5 000;goal为0.001;网络经初始化,利用函数对网络进行257次训练达到目标要求,如图2所示。

5)选取另外2家企业数据对神经网络进行检测,检验结果,如表1所示。

从上述检测结果来看,第一家企业实际得分值与专家打分误关相差不大,实际上这家企业在项目验收时,各项指标均达到申报时合同规定各项指标。而第二家企业在项目验收时,成绩为基本合格,有些指标没有达到立项时合同要求,新的打分方法与专家打分相差0.160 6。所以,在择优性上来看,本文建立的新评审方法比旧体系有明显优势。

6 总结与应用

该评审方法对政府来说具有非常重要的实际价值,本文首次将BP人工神经网络运用到创新基金的评审中,克服了以往项目评审耗时长、主观因素多等缺点,人工神经网络方法是一种非线性映射方法,不像其它评价方法如层次分析法、模糊综合评判法、灰色聚类法等带有明显的主观臆断,它只需将处理过的数据输入到网络中,通过计算即可产生评价结果,不需要人为地确定权重,计算机会更加精准的测算出最优权重,确实减少了评价过程中的人为因素,提高了项目评审的择优性,使评价结果更有效、更客观。从最终得出数据结论来看,该评审方法具有更好的择优立项性。

但仍然存在以下4点不足:一是学习样本不足,创新型中小企业创新基金每年需要评审大约3 000个审请项目,立项近2 000个;二是指标体系没有根据行业特色设计更符合行业特性的指标;三是由于篇幅有限,文中只研究了初创期项目评审方法,没有建立研究一般项目评审方法;四是该评审方法的择优性还需待时间、大量样本的检验。

7 未来展望

现有创新基金的申报工作已实现电子政务办公,参评项目企业只需按照要求把企业及项目相关信息输入到创新基金网站中,虽然基于BP神经网络评审方法操作简单,但还是需要人为处理相关输入,未来希望实现BP神经网络与创新基金网站后面企业数据库的无缝对接,真正意义的实现项目评审的自动化;按国家创新基金五大重大支持领域建立项目评审指标,使这些项目评审指标更加具有行业针对性,进一步提高项目评审的择优性;大量样本训练神经网络,使该套评审体系更加与实际情况相符。

摘要：为科技型中小企业创新基金项目评审研究一种新的评审方法,并用数据验证了该评审方法的可行性及有效性。该新方法采用基于BP神经网络非线性映射技术,不仅可以提高项目评审效率、评审的客观性及择优性,同时也避免人为确定权重,为有关政府部门改进基金评审方法提供了一种选择,具有一定的实用价值。

关键词：创新基金,评审方法,BP神经网络

参考文献

[1]科学技术部.科技型中小企业技术创新基金实施十周年总结大会上讲话[R].北京:科学技术部,2010.

[2]刘国峰.我国科技型中小企业技术创新基金及其发展对策研究[D].沈阳:东北大学,2004.

[3]柳亚林.科技型创新基金与中小企业发展[J].科技情报开发与经济,2001,11(3):117-118.

[4]董黎明.创新基金实施与作用评价实证研究[J].江苏科技信息,2004(5):30-34.

[5]王仰东.科技型中小企业技术创新基金项目评价方法[J].现代化工,2005,25(7):70-71.

[6]罗宜美.中小企业技术创新基金项目评审方法研究[J].科学学与科学技术管理,2006(7):90-94.

[7]王伟.人工神经网络原理[M].北京:北京航空航天大学出版社,1995.

[8]科学技术部.科技型中小企业技术创新基金专家评审工作规范[R].北京:科学技术部,2010.

[9]胡守仁.神经网络导论[M].长沙:国防科技大学出版社,1999.

篇4：基金项目评审管理办法

第一看行业热度。通路快建没有倾向于做哪一个行业。有一些“新奇特”产品的市场空间无限大，你会说这个行业好。那卖水这个行业好不好？听上去很传统、很旧，但这个行业一样很好。它的消费基础这么大，我随便切个1%的市场份额就够了。但对于保健品，代理商的投入热度就非常低，这个行业在市场的口碑已经非常差了。875.cn上的行业排序是根据潜在项目数来排的，并不代表行业热度。

我们这块的标准化程度比较高。后端的推广、招商部门会定期给我一个结果性的数据，告诉我哪些行业热度比较高，我再反过来对前端做要求。

第二看企业。首先企业向我提供的资质合不合规？做酒水的公司要有酒水流通许可证，做食品的公司要有QS（企业食品生产许可）。这些资质是不是在有效期？我们专门有个小姑娘在那儿不停地点电脑，打开文件看有效期。

我们现在是签了合同之后再来核实这个资料，林总对此不太满意。他希望在项目评审时核实。一些关键项目，我们会提前口头向企业确认有无资质，但普通项目我不会特别来问。我为什么做了让步？我让企业在谈判阶段把资料拿过来，人家不愿意：不就是做个渠道招商的项目，怎么搞得像查户口一样？我在项目引入、移交的过程中，有一个环节专门卡企业的资质，如果不全我就不移交。

审核后置确实有风险。曾经有个休闲食品项目已经签了合同，还开了一场招商会，效果非常好，然后我们发现这个企业没有QS。因为是朋友介绍的，当初对它的要求就没那么多。最后企业方主动退掉了代理商的款项。

我正在推动审核前置，还需要跟前端的营销中心多沟通，毕竟公司利益最大化才是核心目的。

看完了合规性再看企业实力。企业的注册资本有多少？如果太低，会对我们的招商影响非常大。企业要告诉通路快建他的厂房有多大面积，也要提供办公场所，只要地址是在写字楼里就可以接受。我们会尽量要求企业，拿一个招商会附近两小时车程内的样板市场来看看。

如果附近没有样板市场，企业得把其他地方的市场拍成视频，或者在一定周期内，给我包装一个样板市场出来—马上在当地开一个样板店。我不会当面去看厂房、办公场所、样板市场，由企业提供相关资料。代理商还是有那种傍大款的需求，企业就要把实力展现出来。

第三看产品。产品有没有消费价值？我前两天遇到一个叫车载保险箱的项目，我的评论是请重新寻找产品价值。因为如果需要用到它，就意味着车都要出问题了，这个保险箱又有什么用？我还要看产品数量适不适合。有的企业只有三五个单品就要开店，还有些项目的品类组合特别奇怪，丝巾、小服饰、饰品包包，然后他一定要在店里面加一个木家具，我说店该怎么命名呢？企业家没有你想的那么理性的。最后看产品有没有独特性。比如红酒的同质化就太严重，有一定创新的产品当然更好招商。

第四看价盘。给代理商什么折扣，再给到终端什么样的折扣？各个行业不一样，没有统一的价盘规则。酒厂的二三线品牌给代理商的折扣基本上是三折，那团购价可能到七折。服装业给的折扣基本上是三折，但服装分现货和期货，还分开票和不开票。我们以前有电商渠道去分销产品，后来不做了，那个盘子太小，对整个公司没有推动性，而且非常苦。

第五看政策。企业针对代理商的支持条件是什么？最基本的是门槛类政策，代理商的首批进货款是多少。为什么男装门店不好做？女装的首批进货款一般来讲是6～10万元，再加上房租、转让费、水电、装修，总投资额会在25～30万元。而男装动辄最低首批进货款就是30万，还没有女装的消费频次高。

在产品泛滥的时代，愿意拿钱跟你玩的代理商都是好代理商，所以最好有支持政策。服饰行业一定要有退换货政策，因为代理商不能保证他进的每一批货都消化得干干净净。那食品企业要退换货政策吗？一些货物快到期了卖不掉，企业得补贴一箱货物，代理商拿来在当地做促销。保质期比较短的食品类项目，临期货补政策就会变成我们的评估点。

支持类政策包含很多运营政策。代理商要开一个服装店，企业得告诉他哪一个店址比较好，如何设计消费者进入门店之后的行动路线。服装行业一年有小促有大促，某个时候他应该打折还是买赠……假设企业让代理商自生自灭，代理商肯定就不愿意干。

第六看渠道模型。适合卖一瓶饮料的销售终端大概有34种，但未必都适合企业现在的实际情况。它的产品应该在北上广深做，还是应该去二三级市场、四五级市场？一个项目，渠道模型本身就代表着它的商业成本有多大，利润要求有多高。怎么选渠道非常复杂，绝大多数代理商和企业都不理解。有些服装企业，一说门店选址，就要A类卖场或者一线商圈最好的位置，这是无理要求。要进超市，得付进场费、条码费，以及各种店庆费、促销费等，商超一般还有两三个月的账期。企业还得去运营商超的终端，你得有理货员、促销员。所以企业要考虑清楚自己有没有实力进商超。

第七看风险。我们可以通过一些政策设计、运营提升来解决一些项目的风险，但我要达到的目标是风险和收益相匹配。比如一些首笔投资额比较低但总投资非常大的项目，它们对通路快建来说风险就比较大，我就会要求企业提高我的佣金标准。投资小、回报高、风险低的生意基本上不存在。

项目评审部给项目的评论是中性的。对想投资的代理商来说可能是负面的信息，我不可能给他。现在的商业模式确实是这个样子。如果通路快建未来会考虑从投资者这一端收费，到时候再说。

这些要求看起来很复杂、很多，其实都是根本性的要求，不达到这些条件就没法满足规模化招商的需要。但通路快建的项目评审还没有完全做到标准化，林总只给了我们50分。每个行业、每个项目的评估点组合都不一样，每个评估点都是自变量和因变量，项目评估时没有办法套公式。所以IT系统还没覆盖到项目评审，我们走的是线下的流程。明年我的工作重点之一就是把七大方面的标准从行业角度继续细化，到时我认为通路快建的评估系统可以打70分了。

项目评审部不好做，挺得罪人的事。我们的前端部门是营销中心的客户部，他们跟客户沟通，请客户完善我的表格。我说不能进，这个项目就没法引进，他的绩效就没办法完成。前端部门的考核非常严厉。

篇5：基金项目评审管理办法

胡孝汉:记者朋友们，中宣部今天自主举办首场新闻发布会，真诚欢迎大家参加。

2011国家哲学社会科学基金项目评审会议刚刚结束，今天，我们就请中宣部副部长、新闻发言人王晓晖同志向大家介绍国家哲学社会科学研究“十二五”规划，介绍国家社科基金管理工作，介绍国家社科基金项目评审工作有关情况，并回答大家提问。

出席今天发布会的还有全国哲学社会科学规划办公室主任佘志远同志。我是中宣部新闻发言人胡孝汉，下面就请王晓晖副部长向大家介绍有关情况。王晓晖: 各位记者朋友，欢迎大家到中宣部采访我们这次新闻发布会，感谢各位对哲学社会科学研究和社科基金管理工作的关心和支持！

下面，我向大家通报三个方面的情况：一是《国家哲学社会科学研究“十二五”规划》，已经全国哲学社会科学规划领导小组批准，于近日印发施行。这是“十二五”时期我国哲学社会科学研究的重要指导性文件。这个《规划》起草工作的最大特点，就是深入调查研究、广泛听取社会各界特别是专家学者的意见。去年7、8月间，我们组织开展了全面深入的学科调查，26个学科近1000名专家参与，每个学科都形成了调查报告。《规划》所列的重点研究方向和重点课题，都是在各学科调查报告基础上征求各方面意见确定的。

从内容上看，这个《规划》总结了过去五年我国哲学社会科学研究取得的显著成绩、基本经验和存在的薄弱环节，分析了当前面临的新形势新要求，明确了今后五年哲学社会科学研究的指导思想、目标任务、保障措施和重点课题。

在指导思想上，突出强调坚持正确政治方向，遵循社科研究规律，牢固树立精品意识，注重引导学风建设，加快建设哲学社会科学创新体系；在目标任务上，根据我国经济社会发展需要，部署了八个方面的重点研究方向，强调加强重大理论和现实问题研究，更好地服务党和国家工作大局；

在保障措施方面，强调加强组织领导、加强人才队伍建设、加大经费投入、创新体制机制，努力为哲学社会科学研究创造良好条件和环境。

总的看，这个《规划》体现了近年来党中央关于繁荣发展哲学社会科学的重要指示精神和重大决策部署，反映了世情国情党情深刻变化对哲学社会科学研究提出的新要求，具有很强的针对性和可操作性，对今后五年我国哲学社会科学研究工作具有重要指导意义。

二是“十一五”时期国家社科基金逐年增加，五年累计投入达17.46亿元，比“十五”时期增长了2倍多。党中央对繁荣发展哲学社会科学历来高度重视。为鼓励哲学社会科学界更好地发挥思想库和智囊团作用，1986年，经党中央批准设立了国家社科基金。

在有关方面的大力支持下，国家社科基金总量逐年大幅增加，从2006年的2.27亿元增加到今年的8亿元。学科设置和项目类别不断拓展，目前设有23个学科以及教育学、艺术学、军事学3个单列学科，形成了包括项目、重大项目、西部项目、后期资助项目、特别委托项目和中华学术外译项目等在内的多层次项目资助体系。

“十一五”时期，国家社科基金累计资助立项11098项，比“十五”时期增长了120%。研究成果数量和质量显著提升，推出4800多项最终成果和37600多篇阶段性成果，其中许多成果被党和政府有关部门纳入决策参考，1000多项成果获得省部级以上奖励。

总的看，国家社科基金覆盖面和影响力不断扩大，导向性、权威性和示范作用越来越明显，日益成为党联系、团结、凝聚社科界广大专家学者的重要桥梁和纽带，为推动我国哲学社会科学繁荣发展发挥了重要作用。

三是今年国家社科基金项目评审工作已基本结束，申报课题的质量和层次明显提高，资助项目的数量和资助的金额都有所增加。5月20日至24日，我们在北京召开了2011国家社科基金项目评审工作会议，这是历年来规格最高、规模最大的一次评审会。

党中央对这次会议高度重视，李长春同志出席会议并作重要讲话，刘云山同志主持会议，刘延东、陈奎元等领导同志也出席了会议。会议对今年国家社科基金项目进行了集中评审。今年国家社科基金23个学科共受理申报21182项，由于实行了适当限额申报措施，申报数量比去年减少22%，但质量有明显提高：申报质量较高的重点项目比去年增长了5.5%；正高级职称、硕士生导师、博士生导师申报比例提高了4个百分点；自选课题比例较去年提高了10个百分点，同类选题重复申报的现象大大减少。经全国哲学社会科学规划领导小组会议批准，今年计划立项总数为2900项，比去年增加615项，增长27%。平均立项率达到13.7%，比去年提高了5.3个百分点。各类项目资助额度均有所增加，增幅分别为3万元和5万元不等。由于刚刚开完评审会议，有关数据正在统计汇总之中，评出的建议立项名单报全国哲学社会科学规划领导小组审批后，将于6月中下旬在网上公布评审结果。下面，我愿意回答大家的问题。请记者朋友围绕今天发布会主题提问，每个人提问一个问题，在提问之前先通报一下自己所在新闻单位名称。

记者:2011-05-26 10:10:45 我是人民日报记者，刚才王部长提到，国家社科基金为推动我国哲学社会科学繁荣发展发挥了重要作用，您能否具体谈一下这些作用主要体现在哪些方面？ 王晓晖:2011-05-26 10:11:19

好的。除了我前面讲的，主要体现在以下几个方面：一是国家社科基金始终把坚持正确的研究方向作为第一位的要求，并把这个要求体现在选题规划、评审立项、中期管理、成果验收等各个环节，为推动哲学社会科学研究沿着正确方向健康发展发挥了重要引领作用。二是国家社科基金坚持以经济社会发展中的全局性、战略性、前瞻性重大理论和现实问题为主攻方向，高度重视并大力促进成果转化应用，为党和政府决策发挥了重要参谋和咨询作用。三是国家社科基金积极扶持有重大创新价值的基础理论研究，不断推进学术观点、学科体系、科研方法和科研组织管理创新，为构建哲学社会科学创新体系发挥了重要基础作用。四是国家社科基金项目实施的过程也是凝聚和培养人才的过程，哲学社会科学界许多领军人物和优秀人才就是在承担、完成国家社科基金项目中成长起来的，国家社科基金在推动人才队伍建设、服务广大专家学者、发挥知识分子作用方面发挥了重要桥梁作用。五是国家社科基金注重通过建立和运用良好机制有效引导学风建设，在推动学术界形成优良学风方面发挥了重要示范作用。国家社科基金已成为我国许多社科研究机构研究经费的重要来源，成为专家学者承担高层次社科研究项目的重要渠道。记者:2011-05-26 10:14:49

我是新华社记者，据了解，近年来中央高度重视哲学社会科学研究，国家社科基金投入不断加大，王部长能否介绍一下“十一五”时期我国哲学社会科学研究和国家社科基金管理工作取得了哪些主要进展和成绩？目前还存在哪些问题和薄弱环节？ 王晓晖:2011-05-26 10:15:19

“十一五”时期，哲学社会科学战线紧密结合全面建设小康社会实际，积极开展理论研究和实践探索，为巩固马克思主义在意识形态领域的指导地位、服务党和国家工作大局作出了重要贡献，充分发挥认识世界、传承文明、创新理论、咨政育人、服务社会的重要作用。主要表现在这样几个方面：

一是马克思主义理论研究和建设工程取得突破性进展，有力推进了马克思主义中国化、时代化、大众化进程；二是围绕改革发展稳定面临的重大现实问题和关系哲学社会科学发展全局的基础研究课题，推出了一批学术价值厚重、社会影响广泛的优秀成果；

三是学科建设不断加强，传统学科日益完善，新兴学科、交叉学科快速发展，初步形成了门类较为齐全、布局较为合理的学科体系；四是对外学术交流与合作不断扩大，我国哲学社会 2 科学研究“走出去”步伐进一步加快，在国际学术舞台上的话语权和影响力明显增强； 五是研究队伍不断壮大，具有中级以上职称的哲学社会科学教学科研人员近40万人，涌现出一批学术领军人物、学科带头人和中青年科研骨干。总体上讲，“十一五”时期我国哲学社会科学研究和国家社科基金管理工作巩固和发展了健康向上、繁荣发展的良好势头，为今后五年的发展奠定了坚实基础。

同时，我们也清醒地看到，与经济社会发展的要求相比，哲学社会科学研究和国家社科基金管理工作还存在一些不适应的地方：具有原创性的重大标志性成果还不多，学术创新能力需进一步提高；研究成果应用转化机制还不健全，服务社会的能力和水平需进一步提升； 经费投入依然不足，使用效率需进一步提高；学术评价、激励、监督机制需进一步完善，科研组织管理方式需进一步改进；学风浮躁现象比较突出，学术不端行为时有发生，科研诚信、学风建设亟待加强。这些问题，需要在今后的工作中认真加以解决。记者:2011-05-26 10:19:02

我是光明日报记者，随着《国家哲学社会科学研究“十二五”规划》的发布施行，请问当前国家社科基金管理工作面临怎样的机遇和挑战？今后五年的基本思路和主要举措是什么？ 王晓晖:2011-05-26 10:19:46

《国家哲学社会科学研究“十二五”规划》的发布施行，为当前国家社科基金管理工作带来了极好的机遇，同时，社科基金管理又面临着很大的挑战。党中央对哲学社会科学高度重视，逐年加大经费投入，这为我们做好工作提供了有力的政治保证和坚实的物质条件，也要求我们以更加优异的成绩回报党中央的厚望。同时，随着国家社科基金影响力的不断扩大，社科界对我们工作的关注度和期望值越来越高，这为我们做好工作提供了强大动力，也要求我们不断提高管理水平，更好地适应广大专家学者的新要求新期待。

今后五年，我们要按照“坚持正确导向，突出国家水准，提高管理水平，服务专家学者”的总要求，着力抓好这样几项工作：一是要加强规章制度建设，要在总结经验、深入调研的基础上，修订《国家社科基金管理办法》，进一步提高管理的科学化、规范化水平； 二是要不断创新项目管理的方法和手段，充分调动广大专家学者参与项目管理的积极性、主动性，进一步提高管理工作效率；三是要始终把精品意识贯穿于项目管理的全过程，着力推出更多代表国家水平的研究成果，进一步提高成果质量； 四是要加强成果宣传推介工作，拓宽渠道、丰富内容。为此，“十二五”时期，我们将进一步健全项目申报调控机制和淘汰机制，实施一系列重大专项研究，完善成果鉴定方式和应用转化机制，力争使社科基金管理工作再上一个新台阶。记者:2011-05-26 10:23:01

我是中央电视台记者，您在前面提到，国家社科基金具有很强的导向性、权威性、示范性，请问在项目评审工作中如何坚持公开、公平、公正的原则？ 王晓晖:2011-05-26 10:25:24

这个问题社科界很关注，也是我们高度重视的一个问题。国家社科基金实行“面向全国、公开申报、公平竞争、择优立项”的原则，目前采取的是匿名通讯初评与会议评审相结合的评审方式。为确保评审立项工作的科学性、权威性、公正性和严肃性，我们在各个环节都有针对性地采取了相应措施。

一是在课题申报环节，明确要求申请人必须如实填写申报材料，并保证没有知识产权争议。凡弄虚作假者，一经查实取消三年申报资格，如获立项立即予以撤项并通报批评。

二是在通讯初评环节，为确保评审的独立性和客观性，我们采取“背对背”的异地匿名评审方式，专家所评材料都不是本省或本单位的，凡发现评审材料中透露申请人相关背景信息的取消参评资格。三是在会议评审环节，我们通过《评审细则》，对评审程序、评审要求、操 3 作流程、评审纪律等作出具体规定，评审专家人手一册，严格按章操作。四是在评审工作结束后，我们将立项名单全部上网公布，公开接受学界和社会监督。现在看，这些措施取得了比较好的效果，也得到了社科界的肯定，今后我们要继续坚持并不断完善。记者:2011-05-26 10:28:50 我是中央人民广播电台记者，党中央提出，要鼓励哲学社会科学界为党和人民的事业发挥思想库和智囊团作用，请问国家社科基金是怎样鼓励和引导专家学者为党和国家工作大局服务的？

王晓晖:2011-05-26 10:29:54

这个问题很重要。近年来，我们在这方面采取了很多措施：一是强化以现实问题为中心的研究导向，重点扶持对经济社会发展有重要影响的研究项目。二是注重发挥在研项目特别是重大项目的服务决策功能。国家社科基金先后确立了300多个应用对策研究重大项目，我们要求每个在研重大项目每年必须报送2篇决策咨询报告，并以此作为评价和考核项目研究质量的重要依据。三是建立“决策咨询联系点”，设立相关的委托项目。2009年至今，我们在全国重点科研单位建立了15个“决策咨询联系点”，设立了6个委托项目。截至今年4月，“决策咨询联系点”和委托项目共上报100多篇研究报告，不少成果受到中央领导和有关部门领导的肯定。四是以国家社科基金《成果要报》为重要抓手，构建社科界为党和国家事业发展建言献策、贡献才智的重要平台。《成果要报》去年共编发100期，平均每周两期，得到中央领导同志和国家有关部门负责同志批示达110次，调阅研究报告52份，为服务党和国家工作大局发挥了很好的作用。记者:2011-05-26 10:32:19 我是中国教育报记者，请王部长谈谈国家社科基金在哲学社会科学人才队伍建设方面，特别是青年人才培养方面发挥了哪些作用？ 王晓晖:2011-05-26 10:33:54

国家社科基金项目实施的过程，也是发现、培养和造就人才的过程。近年来，我们通过重大项目吸引和凝聚了一批哲学社会科学拔尖人才。为了扶持青年人才的成长，我们还专门制定了一些倾斜政策。一是在申报选题方面，为鼓励青年学者进行学术上的自由探索和创新，所有学科全面放开体现个人学术专长和研究兴趣的自选性选题的申请。二是在申报数量方面，今年我们在限额申报指标里，规定青年项目必须达到相应的比例。从结果看，今年青年项目申报7967项，占申报总数的38%。三是在立项指标方面，我们明确规定重点项目和一般项目指标如有剩余可转为青年项目，但青年项目指标不得用于一般项目或重点项目，即在保证质量的情况下，下达的青年项目指标必须用完。四是从资助强度上看，今年首次把青年项目的资助强度增至与一般项目同等水平。记者:2011-05-26 10:36:38

我是中国社会科学报记者，当前，社会上尤其是社科界对学风问题十分关注，请问国家社科基金在推动学风建设方面采取了哪些措施？成效如何？ 王晓晖:2011-05-26 10:37:51

学风问题直接关系到哲学社会科学的健康发展，关系到哲学社会科学界在社会上的良好声誉。近年来，学风浮躁问题比较突出，甚至一些学术不端行为也时有发生，学风问题已经成为影响学术创新的一个重要因素。针对这些问题，我们也采取了一些措施：一是不断完善以现实问题为中心的研究机制，加大对现实问题研究的资助力度，引导广大专家学者进一步弘扬理论联系实际的马克思主义学风。二是严把立项“入口”和结项“出口”，严把政治方向关和学术质量关，鼓励深入实际、调查研究，鼓励潜心钻研、注重积累，鼓励重质量、出精品。三是严肃处理项目研究中的学术不良行为。近三年，我们作撤项处理并公开通报批评的有10个项目，因研究质量不高而暂缓结项的有1111项，因研究态度不认真、成果质量低劣 4 而终止研究的有35项。与此同时，我们大力宣传表彰在项目实施中涌现出来的学风优良的优秀人才，2010年，受到表彰的优秀项目负责人、信誉良好的鉴定专家有624人。当然，学风问题的产生有各种原因，但最根本、最深层次的还是一个学术评价体系问题。推动学风建设，最重要的是建立健全学术综合评价体系，这需要各方面的共同努力。记者:2011-05-26 10:40:45 我是中国国际广播电台记者，请问国家社科基金在支持西部地区哲学社会科学研究方面采取了哪些措施？取得了哪些成效？ 王晓晖:2011-05-26 10:41:16 这个问题，西部省份的社科界和专家学者非常关心。我们对支持西部地区哲学社会科学研究一直十分重视，主要采取了以下举措：一是设立专项资助西部地区社科研究项目，简称西部项目。主要资助推动西部地区经济发展、社会稳定、民族团结的课题研究。西部项目设立以来，累计立项资助2034项，资助总额近1.85亿元。二是在项目评审工作中，向西部高校、党校和社科院等研究单位适当倾斜，同等条件下对西部地区申报课题优先立项。通过这些举措，提升了西部地区社科研究的整体水平，抢救扶持了一批濒危学科，稳定了西部社科研究队伍，促进了全国哲学社会科学的均衡发展。记者:2011-05-26 10:42:39

我是中国日报记者，哲学社会科学研究“走出去”是提升我国文化软实力的重要途径，请问国家社科基金在这方面有何举措？今后有什么进一步的打算？ 王晓晖:2011-05-26 10:43:59 哲学社会科学研究“走出去”，有助于国外更深入地了解中国的文化和当代中国的发展变化，有利于提升我国在国际学术领域的话语权。国家社科基金在推动哲学社会科学研究“走出去”方面发挥了重要作用。我们鼓励专家学者积极与国外同行开展学术交流，并给予支持和资助。为更好地推动哲学社会科学研究走向世界，从2010年开始设立中华学术外译项目，主要资助我国哲学社会科学优秀成果以外文形式在国外权威出版机构出版。去年我们共受理申报73项，经严格评审，最终批准立项13项。其中，《中国经济转型30年》、《中国走向法治30年》、《中国社会变迁30年》等成果已在国外出版并进入世界主流发行渠道。下一步，我们将完善这类项目的相关制度和工作机制，加强选题策划，为推动哲学社会科学研究“走出去”作出更大贡献。

记者:2011-05-26 10:45:33 我是学习时报记者，王部长刚才提到国家社科基金学科评审组专家，我想请您介绍一下这些评审专家是如何产生的？ 王晓晖:2011-05-26 10:46:24

目前会议评审专家总共有800人，通讯评审专家有15000多人。学科评审组专家由全国哲学社会科学规划领导小组聘任，是国家社科基金管理工作的重要依靠力量。我们在确定和调整评审专家的时候，坚持做到“两个严格”。一是严格准入资格和条件。入选专家必须政治立场坚定，熟悉本学科领域研究的总体状况和前沿问题，学术造诣深厚，在学界具有较大影响和声望；必须具有良好的学术道德，学风优良，责任心强，办事公道。凡有不良信誉记录者一律不能担任。二是严格按照程序进行。首先请现任学科评审组专家、马克思主义理论研究和建设工程首席专家推荐本学科符合条件的人选，然后对专家人选进行综合分析，根据提名情况提出候选专家名单，请所在单位党委（党组）对候选专家的政治表现、学术水平和道德素养进行综合考察，提交书面审核意见。建议人选名单上网公示，对无异议的人选由领导小组正式聘任并上网公布。现在专家组年龄结构、专业结构、地区分布都比较合理，有较强的权威性和代表性。

篇6：基金项目评审管理办法

创新基金的评审指标体系分为两大部分：项目的评价和企业财务的评价。

财务部分的评价是根据企业发展的不同阶段（初创期、成长期）建立的两种评价指标体系。凡注册不足36个月的企业为初创期企业，超过36个月的企业为成长期企业。

初创期企业申报的一般创新项目不单独进行财务评价。

（一）项目的评价

项目的评价指标包括筛选性指标和评价性指标两部分。

1、筛选性指标

（1）项目技术是否有创新？如该项目没有创新，则该项目为一票否决。

（2）项目技术是否可行？如提供的原理、工艺、技术是不可行的，则该项目为一票否决。

（3）知识产权是否清晰？如有产权纠纷，则该项目为一票否决。（4）该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，则该项目为一票否决。

（5）项目对环保的影响？项目本身的研究、生产对环保无影响，或经治理后不再有环保问题无，则为无环保问题；项目本身的研究、生产会对环保产生一定的不利影响，或经治理后仍对环保有一定的不利影响，则为对环保有一定的不利影响；如不符合环保要求，则该项目为一票否决。

对于筛选性指标，专家不需对项目具体的评价内容进行打分，但对其否定的理由和事实应作充分的论述。

2、评价性指标

包括四个一级评价指标：

1、企业发展能力；

2、项目技术创新性；

3、项目产品市场；

4、商业模式。一级指标评价顺序与申报材料的编制顺序基本保持一致。在每个一级指标下设有4个二级评价指标，具体内容及相关说明如下：

（1）企业发展能力

①企业家精神及企业经营管理团队的能力

企业家精神：主要评价企业家的创新意识、市场开拓能力、领导才能、专业知识等，评判企业家是否具有创办企业和实施基金项目的能力和经验。

企业经营管理团队：主要考虑企业是否在企业管理、技术开发、市场开拓等方面已形成具有一定经验的经营管理团队，并根据过去的业绩或经历，看经营管理团队是否能继续友好合作，确保企业正常开展生产、经营活动，并获取盈利。

②企业人力资源配置及技术开发实力

主要是考虑企业经营、技术人员的知识结构、业务技能是否与基金项目研发、销售相匹配，主要技术开发人员背景情况，是否专职，科技型中小企业的科技人员一般不得少于30%。同时考虑研发、生产、市场等人员的比例，是否有一支开发创新、市场开拓的队伍。

③企业项目产业化基础的合理性

主要是考虑企业项目现有生产的基础条件（如厂房、设备、仪器等）或通过新增固定资产后的硬件条件是否能满足基金项目产业化生产需求。

对于技术转移项目应重点评价企业对转移技术的消化、吸收、应用能力。

④企业经营能力及抵御风险能力

企业经营能力：主要根据企业近三年企业获利规模、获利水平、总资产、净资产、销售收入、净利润等的增长速度判断企业的历史经营能力。

抵御风险能力：主要考虑企业对基金项目实施及企业未来发展所面临的风险（技术、资金、政策、市场、人员等）是否有清晰、明确的认识，提出保障措施的合理性、充分性。

（2）项目技术创新性 ①该项目技术创新程度

根据行业的不同来判断在该领域中项目的创新程度，主要判断其新颖性和独创性。是原创性的、是综合技术的集成、是技术延展还是应用领域的开拓。

②该项目技术先进性

项目技术的先进程度。可分为：国际领先或国际先进；国内领先；国内先进。项目的技术水平处于国内同行业前列的可视为国内领先。

③该项目的技术开发进展

主要是指基金项目本身的技术开发成熟程度是否符合《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》中各技术领域的相关规定。

④该项目技术转化为产品的可行性

一是考虑申报的项目技术方案、工艺路线的可行性、合理性；二是结合申报企业人员的业务素质、生产线硬件设施等条件，看技术方案和工艺路线是否能落实；三是该技术可否生产（转化）出可供市场销售的产品。（3）项目产品市场

①该项目产品市场的需求程度

主要是根据该项目产品的技术和性能，评判市场接纳该产品的容量，评价国内、国际市场有多大，未来市场、主要市场在哪里。

②该项目产品市场定位合理性

一是看企业是否对项目产品的细分市场了解；二是看企业是否根据自己的市场基础和该产品技术性能，确定了相对准确的细分市场。

③该项目产品与市场同类产品的竞争优势

通过产品的独特性、新颖性、技术性能、生产成本、市场、行业的认知、营销方案、销售网络、人员等情况来综合反映项目产品与市场同类产品相比的竞争优势有多大，在哪里。

④该项目合同目标的合理性及实现的可能性

结合企业现有基础和实施计划，判断项目提出的合同目标是否合理，是否有故意缩小或夸大，是否能在要求的时间内予以实现和按期完成。合同的技术与经济指标应是经过努力后能够达到的最佳值。

（4）商业模式

①该项目产品开发、生产策略的合理性

主要考虑这些策略是否能充分发挥企业优势、合理利用各种资源、在较短时间内开发和生产出具有竞争力的项目产品。如产品开发策略：主要是考虑该产品开发是否能很好地利用企业现有的基础；或能与企业现有产品进行组合、提高综合竞争力；或能很好地满足市场的需求、便于销售等。生产策略：主要考虑企业采取的生产方式（如自行加工、委托加工等）与企业现有的基础或产品的特性是否匹配等。

②该项目产品的市场营销策略及实现的基础条件 一是考虑市场计划制定的可行性、合理性，包括产品定价、推广、广告制定、公共关系制定策略的合理性、可行性，企业现有基础对该策略的支撑；二是销售计划制定的可行性、合理性，包括销售体系的搭建、销售目标的确定、销售队伍的管理，以及企业已具备的基础条件等。

③该项目产品获利方式

主要考虑项目确定的获利方式（如依靠技术的先进性、独占性、创新性、靠规模效益、靠低价、靠资金、靠政策等）是否符合基金项目特点，是否是最佳的，及这种获利方式的持久性。

④企业未来1-5年的定位及发展规划的合理性

主要考虑企业未来1-5年的定位及发展规划的制定是否清晰，是否符合实际；定位是否准确，发展规划是否可行等。

（5）给企业反馈的信息和建议

通过对申报材料的审查，无论该项目是否立项，专家可以写出给企业的建议，仅供企业参考。

（二）企业财务的评价

1、总体说明

（1）初创期企业申报的一般创新项目不进行单独的财务评审。（2）财务专家应当本着客观、公正、公平的原则评价企业的财务部分，无论技术专家的评价结果如何，财务专家均需进行财务评审。

（3）财务评审专家在评价企业的财务状况时，在计算规定的财务指标的基础上，结合企业所属行业的财务经验标准和企业的实际情况，对指标进行评分。财务专家在评审项目的投资预算、经济效益时，应当和技术专家进行沟通，并参考技术专家的相关意见。（4）财务专家在审查相关材料后，有充足理由认为该企业的财务评价可以一票否决时，无论其他各项有无得分，财务评价总得分应为0分，但是，应当同时非常清楚地写明否决的原因。

（5）财务专家在填写文字意见时，应当对企业的整体财务状况和项目的资金筹措能力、未来经济效益预测的合理性等方面做出全面、准确、客观的评价，文字表达力求清晰、明确、简洁，文字意见和评分结果要相互吻合、一致。如果企业存在虽不属评价指标体系范围，但属于应当关注的财务问题，财务专家应当予以说明。

（6）财务专家在对企业财务特征进行说明时必须按以下文字进行描述：

A：企业研发投入较大，呈现亏损状态； B: 企业资金实力与项目实施要求极不匹配；

C: 企业近三年经营出现大幅度下滑或持续经营性亏损； D：企业资产负债水平过高，偿债能力弱。

财务得分在60-65分之间的项目，如果由A原因造成，可以支持；如果因B、C或D原因造成的，原则上应不予支持。

（7）企业财务部分的评价包括筛选性指标、修正性指标和评价性指标三类。

2、筛选性指标

（1）新增资金筹措方案是否严重不可行？该企业新增资金筹措方案严重不可行，则该项目为一票否决。

（2）财务信息是否严重失真、不完整或错误？企业的财务信息存在严重矛盾，金额巨大或性质严重，则该项目为一票否决。

3、修正性指标 企业财务资料真实完整性分为三档：

（1）真实完整（企业按基金要求提供了全部的财务资料，各项数据前后一致，相互之间的勾稽关系正确），修正系数分别为1；

（2）基本真实完整（企业提供的财务资料不是很完整，前后数据不完全一致，或相互之间的勾稽存在一定问题，但并不影响评价），修正系数分别为0.95；

（3）一般（企业提供财务资料不完整，或数据失真，对评价有一定的影响），修正系数分别为0.90。

4、评价性指标（1）企业财务状况评价

A.资产负债率=（总负债÷总资产）×100% B.流动比率=流动资产÷流动负债

C.主营业务利润率=（主营业务利润÷主营业务收入）×100% D.净资产收益率=（净利润÷平均净资产）×100% E.企业生产经营产生净现金流的能力：经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流入小计-经营活动产生的现金流出小计

F.销售收入增长情况：销售收入增长率=销售收入增量÷基期销售收入×100% G.净利润增长情况：净利润增长率=净利润增量÷基期净利润×100% 对A-D四个财务指标在计算时，主要应依据企业上年度财务报表的有关数据,但是还应结合最近一个月的财务报表，综合判断分析和评价企业的财务状况。

对于企业成长性的判断（E-G三个财务指标），一是要考虑产生的净现金流是正、是负，还要考虑额度大小；二是既要考虑增长率的因素，还要结合增长基数的因素，即规模因素，不能单纯地按照增长率来判断其增长情况。另外，还应对企业近两年的亏损问题，重点从以下两个方面予以分析和说明：一方面，分析企业亏损的趋势是增加的，还是减少的，另一方面，通过企业的经营（财务）活动，分析其亏损的原因是投入性亏损，还是经营性亏损。

（2）项目评价

A.项目投资预算的合理性

主要是结合技术专家对项目投资方向及构成方面的意见，评价企业的投资内容及规模与预计的阶段生产目标等是否匹配，并判断其固定资产和流动资金投资估算是否合理。

B.已完成投资的真实性

根据企业对近期（上年度1月1日——申报前一个月内）完成投资部分的资金来源以及主要用途的表述，结合企业提供的财务报表（主要结合固定资产、在建工程、研发费用或管理费用等项目），评价已完成投资的真实性。

C.新增资金筹措可行性

对新增投资部分，根据企业阐述资金筹措方式、预计到位时间、目前进展情况，分别就其可行性进行判断。具体包括：①银行贷款，对于已获得贷款的，在附件中是否提供了贷款合同；对于尚未取得贷款的，是否说明目前贷款的进展情况，若银行已承诺贷款或担保机构承诺担保的，是否提供了令人信服的银行承诺证明或担保证明；同时结合企业现在的资产、资本结构、经营状况以及资信等级，判断企业获得银行贷款的可能性；②企业自有资金，财务专家将企业阐述的资金筹措渠道、筹集额度、预计到位时间，与财务报表相关科目加以对照，重点分析：货币资金和应收账款的期末金额，以前年度的盈利能力，企业未来持续现金流入的能力以及未来的盈利能力，以及关系企业自筹资金能力的其他方面；如果是股东增资，须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，企业是否提供了股东会决议等材料,并分析判断其增资方案的可实现性；③地方政府拨款部分，应说明拨款部门、资金使用方式、资金到位时间，已经拨款的，是否提供了相关证明文件；④申请创新基金部分，需明确说明申请种类及其金额。

D.项目经济效益预测与分析的合理性

主要评价企业成本费用估算是否合理、产品定价是否合理、产销量预计是否合理，进而判断其销售收入、净利润等经济指标是否合理、项目的投资利润率、内部收益率是否合理。并结合对资金风险、成本风险、价格风险、市场风险和政策风险等方面的险等方面的评价，判断有关经济指标的可实现程度。

（三）初创期企业项目的评价

1、总体说明

初创期企业申报的一般创新项目不进行单独的财务评审。评审内容包括5个方面：创业者及管理团队，技术创新，市场前景，计划目标的合理性，实施项目的基本资金条件。

2、筛选性指标

（1）项目技术是否有创新？创新是创新基金项目的基础和关键，如该项目没有创新，则该项目为一票否决。

（2）项目技术是否可行？如提供的原理、工艺、技术是一种臆测，是不可行的，则该项目为一票否决。（3）知识产权是否清晰？关键是申请企业对知识产权的使用权限明确，不会产生纠纷。如有产权纠纷，则该项目为一票否决。（4）该项目技术是否符合国家鼓励发展的方向？如为否，属于国家不鼓励发展或限制发展的技术和产业，则该项目为一票否决。（5）项目对环保的影响？无环保问题是指：项目本身的研究、生产对环保无影响，或经治理后不再有环保问题。对环保有一定的不利影响是指：项目本身的研究、生产会对环保产生一定的不利影响或经治理后，仍对环保有一定的不利影响，不扣分，但是需要在评价意见中说明。如为不符合环保要求，则该项目为一票否决。

对于筛选性指标，专家不需对项目具体的评价内容进行打分，但对其否定的理由和事实应作充分的论述。

3、评价性指标

（1）创业者及管理团队：

主要从创业者的创业目的性、创业精神、经历背景及管理团队的组合搭配、创新意识、能力条件、专业素质及开拓能力等方面进行评价。

A.好（20—18分）：创业者目的性强，精神面貌好，经历非常有助于创业，管理团队搭配合理，素质及能力条件好；

B.较好（17—14分）：创业者目的性较强，精神面貌较好，经历有助于创业，管理团队比较整齐，素质及能力条件较好；

C.一般（13—10分）：创业者目的性一般，有一定精神面貌，有一定的工作经历，管理团队搭配略显不足，素质及能力条件一般； D.较差（9—3分）：创业者目的性不强，精神面貌较差，缺乏工作经历，尚无构成团队，素质及能力条件较差。（2）技术创新：

主要从项目产品的技术创新程度（独创性和新颖性、集成创新和继承创新）、项目产品技术先进性的比较（是国际领先还是国际先进、国内领先还是国内先进）、项目的技术含量（主要从项目本身技术的复杂程度、技术的难度依、R&D的投入）等方面进行评价。A.程度高（20—18分）：项目产品新颖，有独创性，国际先进水平，技术含量高；

B.程度较高（17—14分）：项目产品新颖性较强，有创新特点，处于国内领先水平，技术含量较高；

C.程度一般（13—10分）：项目产品有一定的新颖性及特点，达到国内先进水平，技术含量一般；

D.程度较低（9—3分）：项目产品缺乏新颖性，技术水平及技术含量一般。

（3）市场前景：

主要从项目产品市场需求（项目产品市场的需求程度、市场成熟程度）、项目产品的市场竞争优势（项目产品技术性能、成本、市场准入条件）、产品未来实现产业化的可能性等方面进行评价。A.好（20—18分）：项目产品市场急需。市场已成熟，市场竞争优势明显，未来产业化的可能性大；

B.较好（17—14分）：项目产品市场有较大需求，市场相对成熟，有较明显的市场竞争优势，未来产品产业化的可能性较大； C.一般（13—10分）：项目产品市场有一定的需求，有一定的市场竞争力，未来产业化的可能性一般；

D.较差（9—3分）：项目产品市场不明确，产品缺乏竞争力，未来产业化的可能性小。

（4）计划目标的合理性：

主要从项目产品技术性能指标设定的合理性、技术产品商品化经济指标预期的合理性、项目实施方案（商业计划）的合理性及可实现性。

A.合理（20—18分）：项目产品技术性能指标、经济指标预期合理，实施方案可行；

B.较合理（17—14分）：项目产品技术性能指标、经济指标预期较合理，实施方案比较可行；

C.一般（13—10分）：项目产品技术性能指标、经济指标预期合理性一般，实施方案基本可行；

D.不太合理（9—3分）：项目产品技术性能指标、经济指标预期不太合理，实施方案基本不可行。

（5）实施项目的基本资金条件：

主要从企业注册资金的实际到位情况、资金筹措方案的可信度、资金条件与实施项目计划的匹配能力。

A.好（20—18分）：企业注册资金到位，新增资金筹措方案可信，资金条件能够保证项目顺利实施；

B.较好（17—14分）：企业注册资金到位，新增资金筹措方案比较可信，资金条件可以保证项目实施；

C.一般（13—10分）：企业注册资金到位，新增资金筹措方案可信度一般，资金条件与实施项目计划的匹配能力一般；