国家自然科学基金申报注意事项-国家自然科学基金正式申请书要求

国家自然科学基金申报注意事项-国家自然科学基金正式申请书要求（精选8篇）

篇1：国家自然科学基金申报注意事项-国家自然科学基金正式申请书要求

国家自然科学基金申请注意事项

1、申请书一式三份，A4纸，双面打印，其中一份为原件。

2、所有申报内容必须真实，其中包括所有人员信息（年龄、职称、工作经历与单位等）。原件要求项目负责人和项目组成员都要签名，不得代签。

3、其中一份复印件在“依托单位及合作单位承诺”一栏中要求科研院系主任签字，加盖院系章。

原件不要院系主任签字盖章。

4、有合作单位的申请必须加盖合作单位公章，否则基金委不予受理。

5、申请经费表一栏：

 面上项目：劳务费≦15%申请总经费，管理费=5%申请总经费；

 重点、杰出青年基金项目：劳务费≦10%申请总经费，管理费=5%申请总经费。

 备注一栏：计算依据与说明一定要详细填写。劳务费一栏必须写“用于参加该项目的研究生的劳务费”。管理费一栏写“学校管理费”。

6、关于限项问题：

 所有副高职称以上的人员（负责人与参加人员）基金委要进行超项初筛，面上项目不能超过2项，重点项目不能超过1项。（包括在研项目与今年申报的项目在内，包括负责与参加的总和）。 面上项目作为负责人只能申报一项，如果没有在研项目还可以参加一项。

7、没有博士学位的中级职称的申请人必须有两份专家推荐书。

8、在职博士申报基金必须有导师同意申报证明。

9、参加人员有境外人士，附件中必须有境外人士同意参加的签名的函件。

10、已有国家自然科学基金在研项目（负责人）的申请人在申请书的第二页基本信息一栏必须填写批准号。

11、申请书必须用2009年新版本。

12、每位面上项目、重点项目和重大研究计划申请人所交材料：三份纸质申请书和电子文件，电子文件必须与纸质申请书版本号一致。

13、国家杰出青年科学基金提交的申请书及附件材料需一式四份纸质文件（其中原件两份），电子文件必须与纸质申请书版本号一致。

14、申请材料交各系科研秘书，科研秘书交科技处的截止时间为3月7日。逾期不再受理。

请各系科研秘书在受理申请书的同时要求每位申请人对上述要求逐项检查，准确无误才能交科技处。谢谢！

联系人：方红 电话：83792628

东南大学科技处 2009年2月13日

篇2：国家自然科学基金申报注意事项-国家自然科学基金正式申请书要求

1、创新性是灵魂。如果创新性上出问题经常被毙。所以在写本子的时候，一定要在内容上要新。有时候为了中基金，会写点保守点的内容，这往往经常被否。如果国内外文献能够检出你的创新点来，那就不行了。有的人用‘首创’这个词，如果文献上出现你申请的研究内容，或评审人已经在文献上见到过你申请书中创新点(经常是小同行评)，那这一个词就会让评审人不满。说明你不诚实，或文献掌握不全。

2、可行性要写清楚。有的人将研究方案写得太简单，让人觉得不知道他如何做，这是非常不明智的。如果让人觉得他做的方法上不可行，或根本达不到，不批的可能性比较大。

3、已经做过的研究要写清楚。从工作到今天，你已经做过什么，发表过什么文章，得到了什么属于你自己的成果一定要写清楚。否则别人认为你瞎吹，没有以前的工作做基础呀。另外单位的工作条件要写出来，否则让别人觉得你没有条件完成。所以‘牛校’‘海龟’‘国家重点实验室’‘国家重点学科’的申请人命中率要高。

篇3：国家自然科学基金申报注意事项-国家自然科学基金正式申请书要求

1 2003-2009年我校国家自然科学基金项目申请和资助情况

1.1 国家自然科学基金项目申请情况

2003-2009年我校申请国家自然科学基金各类项目2,832项,项目申请数逐年递增,从2003年的298项增加到2009年的508项,年均增长11.74%。其中,面上项目申请数从2003年的220项增长到2009年的355项,增长61.36%,青年科学基金项目申请数从2003年的53项增长到2008年的93项,增长75.47%,重点项目从2003年的8项增长到2009的17项,增长112%,杰出青年科学基金从2003年的9项增长到2008的20项,增长122%(表1),每年申请人数占专任教师比例从2003年的24.81%增长到2009年的31.89%(图1)。各类项目申请数持续稳定的增长和专任教师中申请项目教师所占比例升高,说明我校从事基础研究和应用基础研究科研队伍的规模在不断扩大,也从一定程度表明我校教师从事基础研究和应用基础研究的积极性在不断提高。

、续上表

注:本文中2003-2007年度面上项目指原面上项目中自由申请项目,青年科学基金项目指原面上项目中青年科学基金项目。

1.2 国家自然科学基金项目资助情况

2003-2009年我校获批项目数及资助经费逐年上升,从2003年的86项(2,008万元)增加到2009年的142项(5,210万元),年均增长10.9%,累计批准项目780项(不包括会议性质国际合作和交流),资助经费28,128万元。其中,面上项目561项,青年科学基金项目145项,重点项目21项,杰出青年科学基金15项,创新研究群体科学基金2项(不包括延续资助),重大项目1项,多年期国际合作交流项目2项(表2)。

面上项目获批项目数从2003年的65项增长到2009年的104项,获得资助经费2009年突破3000万元,平均资助率高出全国近10个百分点。获批项目数在全国所有申请单位中排16-21位[1]。青年科学基金项目获批项目数也呈增长趋势,平均资助率高出全国7个百分点。2003-2009年,重点项目累计获得资助21项,国家杰出青年科学基金获得资助15项。2004年和2008年分别获得资助创新研究群体科学基金1项。自2000年基金委开始资助创新研究群体试点工作以来,生命科学部资助农业科学领域的创新研究群体共6个,其中我校有3个。

获批项目数的稳定增长,说明我校基础研究和应用基础研究的整体实力在稳步提高,在国内同行中的竞争力也有一定提升。国家自然科学基金的资助已有力推动了相关学科的发展。

1.3 项目按科学部资助情况

我校获得资助的项目分布在数理科学、化学科学、生命科学、地球科学、工程与材料科学、信息科学和管理科学等七个领域。所占比例依次为,生命科学部资助579项,占74.23%;地球科学部资助55项,占7.05%;工程与材料科学部资助42项,占5.83%;化学科学部资助41项,占5.26%;管理科学部资助36项,占4.62%;信息科学部资助7项,占0.92%(表3)。受资助项目数的分布情况,说明我校基础研究和应用基础研究的主体和优势力量集中在生命科学的相关学科,也表明我校在其它学科领域的基础研究和应用基础研究的整体实力还比较薄弱。我校现有6个一级国家重点学科全国排名第一,其中有五个学科研究领域分布在生命科学部。

1.4 项目负责人年龄、职称分布情况

从我校获得基金项目负责人的年龄结构看,项目负责人以中青年为主,大多数项目负责人都集中在31-45岁之间,有548人,占70.26%(图2)。从职称结构看,项目负责人中教授415人,占53.20%;副教授258人,占33.08%;讲师97人,占12.44;博士后10人,占1.28%(图3);从学位结构看,项目负责人中91.28%在申请项目时已获博士学位,6.41%是硕士学位,1.92%是学士学位,其他占0.38%(见图4)。以上结果表明,具有高职称、高学位的中青年科技人员已成为我校基础研究队伍的主力军。

2 2003-2009年我校国家自然科学基金资助主要成果产出

在国家自然科学基金的支持下,我校基础研究和应用基础研究保持了较快发展的势头,整体实力不断提升,科技创新能力明显增强,部分基础研究领域已站在国际前沿。国家自然科学基金资助的成效主要表现在以下3个方面:研究成果产出的数量和质量同步提高,取得了一批有影响的原始创新研究成果、培养了一批农业基础研究的学术带头人和领军人物。

2.1 研究成果产出的数量和质量同步提高

根据中国科学技术信息研究所公布的数据,我校SCI收录论文数从2003年的174篇增长到2008年的969篇,在全国高校的排名由2003年的第35位,上升至2008年的第20位。论文质量持续上升,影响因子大于5.0的论文数从2003年的1篇增长到2008年的24篇;在2008年的论文统计中,引入了“表现不俗科研论文”的概念,即当年他引率在学科领域内超过世界平均水平的论文,在这一代表发表论文质量的排名中,我校以136篇位列全国高校第17位。2003-2009年,我校在“Science”、“Nature”、“Cell”、“Nature Genetics”等国际顶级学术刊物上连续发表论文。获得国家级科学技术奖励13项(第一完成单位),其中国家自然科学奖二等奖1项,国家技术发明奖二等奖4项,国家科学技术进步奖二等奖8项。

2.2 取得了一批有影响的原始创新研究成果

我校有多个研究团队在国家自然科学基金的支持下,取得了显著进展。譬如:

张福锁教授带领的研究团队,对提高作物养分资源利用效率的根际调控机理进行多年系统研究,创建了VA菌丝际养分动态和植物根分泌物活化养分能力的定量化等一系列根际研究新方法。这些方法已成为国际同行广泛采用的经典方法。在方法创新的基础上,取得了多方面的研究进展和成果,丰富和完善了根际营养理论,推动了植物营养学的发展。研究成果相继在“Science”、“PANS”、“New Phytol”、“Plant and Soil”、“J.Exp.Bot”等杂志上发表,2005年获得国家自然科学奖二等奖。

康绍忠教授带领的研究团队,在国家自然科学基金的资助下,在甘肃省河西走廊石羊河流域经过多年的系统研究,在农业与生态节水应用基础研究领域取得了重要进展。在“Journal of Experimental Botany”、“Soil Science Society of America Journal”、“Plant and Soil”等国际期刊发表SCI收录论文30余篇,部分研究结果被作为国际知名教科书《土壤本质和性状》中的内容,还被国际灌排委员会组织编写的《Innovative Approaches to Water Saving in Irrigated Agriculture》一书以及国家发改委、科技部、水利部等5部委编写的《中国节水技术政策大纲》作为先进农业节水技术介绍和推广,有关研究成果获得了2006年度ICID国际农业节水技术杰出贡献奖和国家科技进步二等奖(2006)等奖励。被作为《国家自然科学基金委2007年度报告》中13项有突出进展的研究成果进行了介绍。

李宁院士带领的研究团队,系统研究了鸡重要经济性状形成的分子遗传学基础,研究成果为我国新蛋鸡品种成功育成提供了重要的理论和分子育种方法。论文发表在国际遗传学领域最重要的刊物上,论文被引用1000余篇次,先后获2项国家技术发明奖二等奖(2003,2009),1项高等学校自然科学奖一等奖(2006)。

武维华院士带领的研究团队,在植物响应低钾胁迫的细胞信号转导及植物钾营养高效的分子调控机理、植物气孔运动调节信号转导及花粉萌发和花粉管生长调节机制等基础理论研究方面作出了有重要创新意义的贡献。研究成果发表在Cell等国际著名期刊上,并入选“2006年度中国高等学校十大科技进展”。

孙传清教授带领的研究团队与他人合作,在水稻进化研究方面取得了重要进展,发现并分离了控制野生稻匍匐生长习性的基因PROG1,对揭示水稻进化的分子机理及研究水稻株型调控的分子基础具有十分重要的意义。研究论成果2008年发表在世界遗传学顶尖杂志Nature Genetics上。

2.3 培养了一批农业基础研究的学术带头人和领军人物

从2003年起,我校有500余名科研人员先后主持国家自然科学基金项目,占全校专任教师数的1/3。一批优秀的中青年人才通过承担基金项目研究任务取得了突出成绩,科学素质和创新能力得到全面提高,逐渐成长为各自领域的学术带头人和领军人物。同时凝聚和成长了一批优秀的创新研究团队,形成我校基础研究的骨干力量。

2007年我校武维华教授、李宁教授分别增选为中国科学院、中国工程院院士。武维华院士从1986年开始得到了国家自然科学基金面上项目、重点项目、杰出青年科学基金、创新研究群体等10余项项目的资助。李宁院士从1994年开始得到了国家自然科学基金面上项目、杰出青年科学基金、创新研究群体等10余项项目的资助。

2003-2009年我校有5名教师被聘为长江学者特聘教授,这五位教授都承担了多项国家自然科学基金项目,其中有4位是国家杰出青年科学基金获得者。譬如:生物学院院长巩志忠教授,在国家自然科学基金等的资助下,长期从事植物抗逆的分子生物学研究,2002年获国家杰出青年科学基金资助,2003年被聘为国家重点基础研究发展计划项目(973项目)首席科学家,2005年获教育部长江学者特聘教授,2006年获中国青年科技奖。国家兽药残留基准实验室和国家兽药安全评价中心主任沈建忠教授,在兽医药理学与毒理学和动物性食品安全研究领域取得了突出的成果,2003年获国家杰出青年科学基金资助,2008年被聘为长江学者特聘教授。农学与生物技术学院院长李召虎教授,在棉花优质高产高效的栽培生理和化学控制机理等方面取得了重要研究成果,2008年获国家杰出青年科学基金资助,同年被聘为长江学者特聘教授。

从2003起有3个研究团队受到国家自然科学基金委创新研究群体科学基金资助,5个研究团队入选教育部创新团队。

3 存在的问题及建议

从上述的分析中可以看出,我校在基础研究方面具有一定的整体实力,形成了具有一些特色鲜明的优势学科和领域,锻炼了一支稳定的从事基础研究工作的科研队伍,培养了一批科研骨干和学术带头人,取得了一批原创性和具有自主知识产权的研究成果。与此同时,也存在不少突出的问题:如学科发展不均衡,领军人才培养不够,实质性的国际合作研究偏少,具有国际影响的重大原创性研究成果不多等。结合学校实际和前述分析,提出以下几点建议:

3.1 围绕农业科技国际发展前沿和学校基础研究的自身特色,探索开展基础研究的新模式,通过长期稳定支持和柔性考评体系,吸引一批高水平的科研人员专心从事农业基础研究工作,努力在农业生物基础研究等领域产生一批具有国际影响的研究成果和学术大师,引领这些领域国际前沿的合作研究,为建设世界一流农业大学提供支撑。

3.2 遵循基础研究的性质和规律,强调以人为核心的自由探索,营造一个宽松自由进取的学术氛围,鼓励学科的交叉与新兴研究,积聚学校各方面的资源,突出特色,催生基础研究新的增长点。

3.3 鼓励并从政策、经费等方面支持承担科学基金项目的教师积极参与基础研究的国际竞争,积极参与申请国家自然科学基金国际合作与交流项目,特别是重大国际合作项目,通过与国际高水平大学和研究机构进行实质性、深度合作,准确把握基础研究的前沿和发展脉络,开展原创性的科学研究,提升学校的科技创新能力。

3.4 加大对青年教师,特别是对40岁以下青年教师的整体支持培养力度,以及对30岁以下少数优秀人才的重点支持强度,发挥青年教师的基础研究潜力,进一步提高学校的科技创新能力。

3.5 在学校组建科研院的基础上,进一步探索基础研究科研管理新模式,以科研管理创新促进科技工作的创新。

摘要：对2003-2009年中国农业大学国家自然科学基金项目申请和资助情况进行统计分析,以期探寻学校开展基础研究工作的优势和不足,并对今后更加有效地开展国家自然科学基金管理工作,促进学校基础研究的持续发展提出建议。

关键词：中国农业大学,国家自然科学基金项目,分析

参考文献

篇4：国家自然科学基金申报注意事项-国家自然科学基金正式申请书要求

近几年，国家出版基金紧紧依托国家新闻出版广电总局“十二五”重点出版选题规划，打造出一批国家出版基金“十二五”重点项目。这也是很多国家出版基金资助项目的一个鲜明特色，获批国家出版规划的项目通常会优先获得国家出版基金的青睐。例如，国防工业出版社的两个“十二五”国家重点出版规划项目《野战火箭装备与技术》和《先进激光技术及应用》，同时获得了2014年度国家出版基金资助项目。

实践经验得出：获得国家出版基金资助的项目，其选题方向要有特色，要能充分体现出版社的优势板块，在该板块出版社应拥有强大的作者队伍，专业的编辑队伍，成熟的出版流程管理体系，完备的宣传、营销渠道，以及较高的读者认可度。如何选择特色选题？怎样的出版流程最合适？宣传方法有哪些？笔者尝试以国防工业出版社军工领域资助项目为例，解析上述问题。

一、为国家基金资助项目选择特色选题

通过分析前几届国家出版基金资助的军工领域项目不难发现，每个项目都有很好的选题背景，即，能突出反映军工领域重大研究成果，服务国防创新驱动发展战略。国家科技支撑计划项目，无论是社会价值还是学术价值都非常高，在学术著作出版层面上都应成为基金项目的首选。

国防工业出版社主要选题方向在国防科技领域，因而在策划申报国家出版基金的选题时，出版社本着承载民族梦想，服务国防科技的原则，制定了“追踪国防前沿，凝聚原创成果，体现国家水平，推动科技发展”的选题策划指导思想。根据这一指导思想，在具体工作中，出版社又明确了“长期规划，条件成熟申报，规范管理，确保项目品质”的务实方法。

2011年国家出版基金资助项目《先进航空材料与技术》的成书基础是来自最近两个五年计划的国家各类基金，预先研究、支撑技术项目的科研成果，包括5项国家“973计划”研究课题，10项国家“863计划”研究课题，15项国家自然科学基金，等等，这些科研基金项目，很好地保证了本套专著内容的先进性和创新性。2015年国家出版基金资助项目《现代引信技术丛书》，以我国近20年来开展的全军型号及预研项目、军兵种型号及预研项目、国防科技重点实验室项目等为基础，提炼了作者团队的300余项引信相关的发明专利成果以及撰写的数百篇被EI和SCI收录的论文精华，囊括了许多开创性的基础研究成果和应用研究成果。

国家出版基金项目申请中，要求有明确的项目实施计划。以《现代引信技术丛书》为例，该项目的实施计划如表1所列。表中详细列出每一个时间节点及对应完成工作，同时，在申请国家出版基金时，编辑团队和作者团队密切配合，通过多次审阅样章，交流进度，顺利召开三次编委会，最终，作者提交所有初稿作为辅助材料申报国家出版基金。提交全部初稿的目的是为国家出版基金的评审专家提供更多材料，以期获得更客观的评审意见和结果。

表1 《现代引信技术丛书》项目实施计划

二、制定国家出版基金项目新的规章，确保项目进展

国家出版基金项目的书稿交给出版社后，国防社除了要求责任编辑按照传统方式进行定稿外，又请相关专业的技术人员再次通读全稿，增加一道本书的潜在读者试读环节。这个想法源于影视行业的“试映”。通过该过程，让丛书项目的责任编辑获得了更“接地气”的意见，在指导作者完善书稿过程中更加有的放矢。

出版社按照传统出版流程管理书稿外，在“三审”结束后，针对国家出版基金项目图书增加一遍相关专业资深编辑通读环节。该过程的设立，不但提高了书稿的编校质量，更进一步保证了书稿专业内容的高品质。

在项目编辑团队中，出版社有意识地设立两名责任编辑，两名责任校对，并明确4个人的分工，避免责任推诿，让其体会到能作为国家出版基金项目的负责人是一份很高的荣誉，充分调动人员的积极性和主动性。

进入校对环节前，还要求编辑使用“黑马校对”“校对能手”等多种软件检查一遍书稿，消除敏感的政治性错误、拼音类错别字、字形类错别字、英文拼写错误及数字性错误等。例如，在《现代引信技术丛书》中，个别分册为五笔输入法录入，其字形类错误较多，通过校对软件的检查，很好地避免了类似文字硬伤的出现。

在出版环节的“24小时样书”流程，我们也进行了创新：同时制作出4本样书，分别请责任编辑、责任校对、作者及审稿专家共同审读，严把出书前的最后一道工序。

三、国家出版基金项目也需要各种营销推广

国家出版基金项目通常都是原创学术精品项目，如果出版后就束之高阁，则无法更好地体现其传承知识的作用。所以如何更好地发挥其社会效益，是出版社发行同志和编辑们都该思考的问题。基金项目在问世前，未雨绸缪，制作出系列营销方案就显得非常有必要了。

1.网络宣传

在全民自媒体时代，人人都是信息的发布者，个人影响媒体并盈利的时代已经来临，网络宣传格外重要。网络宣传的具体方式可以包括以下几点：在各专业技术网站、B2C出版物交易市场网站上发布信息;在出版社、各大专业研究所的微信公众号上发布各类宣传软文;在编辑、作者及审稿专家的微博、微信朋友圈中转发相关文章及视频、音频资料等。

国家出版基金项目《现代引信技术丛书》的网络营销策划方案中，我们计划在中国电子网、《现代引信杂志》网站、中国兵器集团下属的各大专业研究所网站上发布宣传软文;在京东商城、当当网、亚马逊等网站上，通过开展在线试读，编辑读者互动，图书预售等活动。请引信界知名专家点评本套丛书，通过录像、录音等方式将资料整理，通过出版社及各专业研究机构的微信公众号发布。将书中的一些精彩片段通过业内专家的博客、微博发布。这类营销方式，特点是传播快，影响力大，能很快转化成有效购买。但前期需要做充分准备，收集素材，撰写各类适合不同网站、微信、微博、博客上发布的文章，尽量做到图文并茂;走访行业专家，采访、录制资料，进行剪辑整理，在获得专家认可后发布。

2.实体店卖场宣传

能让读者直观地感受和阅读图书是实体店的优势所在。过去的几年，实体店的图书销售额始终保持在一个平稳区间，科技类图书的销售额处于稳中略有下降的状态。以品牌特色图书抢占市场，提升上架率，已经成为很多出版社的共识。国家出版基金项目图书正是最能体现出版社特色品牌的图书之一，精品书也要让读者知道，让读者有拿起来翻阅的兴趣，才能有机会转化成销售额。在考虑到资金、人员、收益率等因素，出版社可以先尝试在专业读者相对集中的特定卖场开展宣传推广活动。

出版社在计划《现代引信技术丛书》的实体店推广时，首先对以往引信类图书的销售情况进行了分析，考虑到引信相关的研究所、院校的位置，在专业读者相对集中的中关村图书大厦、沈阳科技书店等5家书店开展宣传活动，包括粘贴海报、图书码堆、配宣传员推介、做图书促销、请作者签名售书等。

实体店的宣传推介活动可以很好地提升出版社品牌形象，增强读者对出版社的认知感，扩大对周边相关院校、研究所的影响力，为更好地将读者最终发展成为作者提供了便利。

总之，国家出版基金的设立，为各出版单位做原创出版、学术出版提供了广阔平台。作为出版人能在这个大舞台上展示策划的智慧，出版的心血，发行的能力，是非常荣耀的。我们应抓住机遇，推出更多无愧于历史、无愧于时代、无愧于人民的原创精品力作，为促进我国新闻出版业大发展大繁荣，做出更大贡献。

篇5：国家自然科学基金申报注意事项-国家自然科学基金正式申请书要求

一、请申请人仔细阅读《2009年度国家自然科学基金项目指南》、《国家自然科学基金条例》、《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》等文件。

特别提醒初次申报者：项目指南的内容细化到各个学部，请注意点击浏览。研究项目指南是申报工作的前提和基础。

二、《国家自然科学基金项目申请书》2009年新版本请登陆国家自然科学基金委网站“下载中心”栏下载安装。

申请书安装后，在安装目录下有Const_2009.dat，ISIS_proposal2009.dll，Nsfcproposal2009.doc，firstRun.exe，NSFC申请书帮助文档.chm共五个文件。请注意：电子申请书（NSFCProposal2009.doc）必须与其它四个文件放在同一目录下方可运行。

三、“申请代码”尽量选择到最后一级（特殊的要求除外），以免误投；申报金额可参考2008年各学部的单项平均资助额度（详见《2009年度国家自然科学基金项目指南》），增幅一般不超过平均资助额度的20%；

四、摘要的撰写包括：研究方法、内容、目标、科学意义等

如：“用„„方法（手段）进行„„研究，探索/证明„„问题，对阐明„„机制／ 揭示„„规律有重要意义，为„„奠定基础／提供„„思路 ”

五、报告正文：

（一）立论依据

对基础研究：着重结合国际科学发展趋势，论述项目科学意义

对应用基础研究：着重结合学科前沿，围绕国民经济和社会发展中的重要科技问题论述其应用前景在立论依据的阐述中，对研究领域、研究方向、具体科学问题的理解可参考下例：

研究领域：白内障的研究，包括发病机制、预防、诊断、治疗措施等研究；

研究方向：白内障发病机制的研究，包括环境因素、致病靶点、细胞水平、分子水平研究等；科学问题：白内障发病过程中的相关基因研究，包括致病基因的筛选、功能研究、调控机制、信号转导途径等。

1、项目的研究意义

申请书中常见问题：对科学意义的阐述不足或夸大

撰写方法：三看

一看是否在领域层面阐述

二看是否找出目前尚未解决的具体科学问题

三看是否阐明了达到预期目标后的科学贡献（理论意义或应用前景）

2、国内外现状分析

内涵理解：相当于综述、又不同于综述

申请书中常见问题：

A、低水平重复：

B、对方法原理理解不够：简单移植或夸大其作用

C、总结与表达不够：缺乏归纳分析和逻辑性

撰写方法：五看

看是否围绕项目的主题。

看是否从领域切入

看是否从研究方向展开

看是否找出了存在的科学问题

看最后有无科学设想

3、参考文献撰写方法：三看

看文献类别：英文、中文

看引文信息是否全：文章题目、作者姓名、具体出处（包括期刊名、年份、卷期、页码等）看文献年代

（二）研究方案

1、研究目标 撰写方法：三看

看目标大小是否合适

看与研究内容的呼应是否紧密

看动词使用是否贴切

如：探索„„问题，明确„„关系，揭示„„规律，阐明„„原理（机制），建立„„方法等

2、研究内容

申请书中常见问题：内容过多，一个研究周期难以完成 ；内容分散，不能集中阐明研究目标。撰写方法：判断在研究周期内能否完成分析研究完成后能否实现研究目标

撰写是否与技术路线重复

3、拟解决的关键问题：

申请书中常见问题：抓不住关键问题或抓得不准。

什么是关键问题 ？

--研究过程中对达预期目标有重要影响的某些研究内容或因素。

--为达预期目标所必须掌握的关键技术或研究手段。

撰写方法：分析关键问题，提出解决办法。

4、研究方法

申请书中常见问题：

过于简单：在方案中只有方法名称而无具体步骤。

过于繁杂：大量罗列一些常规的实验方法。

撰写方法：两看

看是否是目前最先进、最科学的方法和手段

看是否将其操作步骤和关键环节体现在技术路线当中

5、技术路线

申请书中常见问题： 不清楚，不详细，不可行。

撰写方法： 清晰、详细、逻辑层次。

看主线是否清晰

看具体步骤是否详细

看逻辑关系是否清楚

6、可行性分析包括：

理论分析

研究手段、方法分析

预实验结果分析

所用特殊实验材料（试剂）的分析

对所具备的实验条件进行分析

对项目组成员搭配及其运用技术方法的能力分析

7、创新性

注意区别创新性与先进性。

原始创新：

填补空白或修改传统的理论；

新技术、新方法的发明创造。

跟踪创新：

在前人工作基础上补充、完善现有理论；

对原有技术、方法进行修改后产生1＋1＞2的效果。

8、年度研究计划及预期研究结果

年度研究计划应按年度列出以下内容：

 研究内容及其阶段目标；

 拟组织的学术活动、国际合作与交流计划等。

预期研究结果：

 理论成果：建立/丰富/补充/填补...... 技术方法：建立/完善 „... 专利：可望获得 „„

 论文：国际、国内

 人才培养：青年科技骨干、博硕研究生

（三）研究基础

1、研究工作积累

申请书中常见问题：内容过简；与申请项目无关。

撰写方法：四看

 看有无与项目直接相关的预实验研究结果；

 看有无与项目相关的研究论文、成果及专利等材料；

 看有无运用相关技术方法的经历；

 看有无把所有项目组成员的相关信息写全。

2、工作条件包括：

实验室整体实力和规模

实验室所具备的、申请项目所需的仪器设备

3、项目组人员简历

所有人员均需介绍

介绍内容根据在项目中的分工有所侧重

列出相关研究论文

撰写申请书时需要注意几个综合性问题：

（一）对立论依据、实验方案、研究基础应阐述的内容以及三者关系的理解

立论依据：阐述背景和理由，回答“为什么”

实验方案：是申请书的核心，回答“怎么做”

研究基础：展示积累和实力，建立“信任感”

（二）对研究方案中研究目标、研究内容、研究方法、技术路线及其关系的理解

1、首先要确定研究目标：国内外现状分析中提出的具体科学问题就是项目的研究目标，目标具体到什么程度，要根据研究周期、资助强度来确定。

2、研究目标、研究内容、研究方法的关系：

依据目标确定研究内容；

根据内容选择研究方法。

3、研究内容与技术路线的区别：

研究内容：根据总体目标分若干分题，重点回答做什么—观察指标、阶段目标。

技术路线：重点回答怎么做—在具体步骤中体现研究内容和研究方法。

（三）、其他问题

1、在项目设计过程中是否有整体观念，是否讲述的是一个完整的故事。

2、文字表达是否精雕细琢。

3、文献回顾是否回避了国内外最新研究的不同进展，尤其是不同学派的观点。

4、重点内容、观点是否用黑体进行了强调。

六、限项规定

1.高级职称的申请者申请、承担和参与面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、重点项目、重大项目、重大研究计划项目、联合资助基金项目、科学仪器基础研究专款项目的项数以及其他按照面上项目或重点项目管理的专项项目的项数累计限为3项〔在研项目执行期限12个月以下（含12个月）及特殊说明的除外〕。

2.具有中级及以下专业技术职务（职称）的科技人员，申请或承担面上项目、青年科学基金项目合计限为1项，参与项目不限。

3.申请人同年（1月1日至12月31日）申请面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目以及计入面上项目限项范围的其他各类项目合计限为1项。

4．在研重大或重点项目、重大研究计划项目的主持人、课题负责人及具有高级专业技术职务的主要参与者不得申请或参加申请新的同类项目，也不能因申请新项目而退出在研项目。

5.国家杰出青年科学基金、创新研究群体、国际合作与交流类项目、基础科学人才培养基金、优秀国家重点实验室专项、数学天元基金、项目执行期小于等于12个月的委主任基金和科学部主任基金以及特殊说明的专项项目等，不列入限项范围。

6.在列入限项范围的项目类别中，除总数限3项之外，面上项目及计入面上项目限项范围的项目合计限为2项，科学仪器基础研究专款、重点、重大项目和“十五”期间启动的重大研究计划中重点项目合计限为1项，“十一五”期间启动的重大研究计划限为1项，其他项目按照《指南》的规定进行限项。

篇6：国家自然科学基金申报注意事项-国家自然科学基金正式申请书要求

现在正是各路英豪填写国家自然科学基金申请书热火朝天的时候，作为一名填写申请书不知疲倦的老战士，也作为同行评议人和免疫学科评审专家，我好像可以说上几句话。

拥有良好的科研切入点和思路是开展研究工作的必要条件，但如果在填写基金申请书不善于表达则很难通过越来越苛刻的评审之关。撰写论文被一家杂志退稿之后还可以另投稿到其他的杂志，甚至可以有辩驳的机会；国家自然科学基金申请独此一家，一年只有一次机会，即使冤情深似海，你也只能干瞪眼，任何解释都是没有意义的，没有丝毫的翻本可能。

在动手填写申请表之前必须切实地浏览基金委的网页，了解相关的文件和动态，其中当年的申请指南、申请办法、评审办法以及管理办法等文件都是非看不可的。这些文件极端重要，在没有认真阅读之前就不要匆忙填表。必须明白，你这是去求人要钱而不是对付上面无聊的检查，而人家给你钱的惟一依据就是你填写的申请书，你必要按照人家制定的游戏规则行事。在此之前，你则必须了解这些规则。

以下是我个人的体会，未必正确，但那真是我的体会。为了便于描述，我就着申请书从头到尾指出一些需要注意的细节。

“主要研究领域”其实已经说得很清楚，该填写的是“领域”或者一个相对固定的“研究方向”，不少人却填写一个具体的研究项目的名称，显然不合适。

“摘要”只可以填写400个字，经常发现一些申请者浪费这一珍贵的空间，花掉过半甚至大半的字数来描写背景资料。切记，评委大都很忙，有时候“摘要”成为他们了解你全部亮点的主要途经，你应该在这部份尽可能多地谈论自己的东西。我本人通常用第一句话了简介最精要的立论依据，用最后一句话来阐述研究的学术意义，中间的大部分文字则用来介绍申请项目的核心内容，也就是最容易打动评委的那些闪亮。

“项目组成员”应该只列入那些对你的项目“有用”的人，千万不要将除了年纪和笑话之外没有多少学术积累的科主任或者前导师硬拉进来。你或许相信他有影响力，但你也必须明白，离开你所在的科室/单位，认识老人家的同行并不多，认可的就更稀少了。项目分工尽可能明确，切不可使用“参与实验”等之类模糊的语言。特别注意，不要留下“理论指导”或者“实验指导”这类自杀性把柄。作为申请者，你还需要别的人来给你理论指导，这就等于告诉评委你还不具备主持研究项目的能力。最后，没有人可以为一个面上项目花上12个月，那样你也太不可理喻了，何以维持生计？你没有别的事要做了吗？

“项目的立论依据”绝非越长越好，切不可写成一篇面面俱到的综述，不会有太多的人有时间和心情来阅读那些与自己工作关系不大而又不得要领的长篇大论。我个人认为，超过1500字必有多余动作，期待得到的好处将为不可能。有人喜欢从外文杂志下载和剪裁一两幅标满英文符号和单词的示意图附在这部分，我并不认有此必要，除非那些示意图是你自己画的，尤其是基于自己工作的总结。

“参考文献”列出10条左右就足之有余，你没有必要告诉别人你已经阅读了浩瀚的文库。这些文献如果有一两条你自己发表的文章那是最好不过的事情；但又不能太多，否则评委有可能认为除了你，感兴趣的人不多。

“研究目标”和“拟解决的关键科学问题”可以各列出2～3条，不能罗列太多，更不可大段描述。

“研究方案”是整份申请书的灵魂部分，许多认真的评议人和评审专家就是主要依据该部分来判断一份申请书优劣的。申请者应该将技术路线和方法仔细阐述清楚，不可因为所谓的“保密”需要而有意省略一些必不可少的实验步骤。在这种情况下，评委除了认为你填表不认真或者不得要领之外，恐怕不会故意另辟蹊径去相信你深沉和有能力。

“可行性分析”和“项目的特色和创新之处”实际上是给你机会说明你有能力，不能装斯文扮低调；但更不能走向另一个极端，过分夸大自己的业绩通常都逃不过评委的眼睛。

有人喜欢在“预期研究成果”表决心要发表SCI论文若干篇，实际上，是为大可不必。如果申请书的其他部分有硬货，你不SCI，别人也相信你能出好东西；如果你从无SCI的经历，这会儿不说也罢，省得倒打一把。

“申请人简介”，你有几斤几两，全都在这里摆晒出来。据我所知，不少评委拿到一份申请书第一手就直接翻到这一页，看看你有没有相关的研究背景。如果没有，那是很不好说话的；相反，如果你有充分的资料显示你有能力完成所申请的项目，其他部分受关注的程度立马降低。发表的论文清单尽可能选取那些与拟开展的研究工作相关的文章，切不可为了充数连一些临床观察性的文章也拉进来，不会有什么好处。值得指出的是，列出论文时最好符合中华医学会系列杂志的格式，而且作者中必须有你的名字。

项目组的其他成员同样重要，尤其是他们发表的论文清单。总之，你必须实事求是地提供资料显示出你是一名优秀的学术带头人，而你目前正在领导一个奋发向上的科研团队。

填写一份申请书实际上是一个严密的完善科研设计的过程，而不仅仅是一次简单的文书工作。申请书的每一部分都重要，因为任何一部分填写不恰当都有可能导致胎死腹中。在填

篇7：国家自然科学基金申报注意事项-国家自然科学基金正式申请书要求

总体

2申请书必须是2013年最新版。2013年版申请书中增加英文摘要和英文关键词填写等若干要求。须报送申请书纸质文件1份（创新研究群体项目2份），且为签字盖章原件，请注意清晰度。纸质文件与电子文件内容须一致。

青年科学基金项目：女性申请人的年龄限制推迟至未满40周岁〔1973年1月1日（含）以后出生〕；

男性申请人的年龄限制维持未满35周岁〔1978年1月1日（含）以后出生〕不变。

优秀青年科学基金项目：女性申请人的年龄限制维持至未满40周岁〔1973年1月1日（含）以后出生〕；

男性申请人的年龄限制维持至未满38周岁〔1975年1月1日（含）以后出生〕不变。

国家杰出青年科学基金：申请人申请当年1月1日未满45周岁〔1968年1月1日（含）以后出6

生〕。

与港澳学者合作研究基金项目：申请人申请当年1

50周岁〔1963年1月1日（含）以后出生〕，须

（或所在地）相当于副教授级以上的专业技术职采用离线撰写申请书方式的项目类型包括：面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目。

线撰写申请书方式的项目类型包括：重点项目、重大项目、重大研究计划项目、国家基础科学人才培养青年科学基金-面上项目连续资助项目、优秀青年科学基金项目、国家杰出青年科学基金项目、创新研9、海外及港澳学者合作研究基金项目、联合基金项目、科学仪器基础研究专款项目、科普项目、重点学

基金项目、数学天元青年基金项目、重大国际（地区）合作研究项目、国际（地区）合作研究与交流项基本信息部分（简表）

“申请代码”：应根据申请的具体研究内容选择相应的申请代码，应尽量选择到最后一级，还应10 特别注意：

²重点项目：应填写立项领域名称后面所标出的申请代码。2013年医学科学部只受理指

南公布的立项领域内的重点项目申请。

²联合基金项目：申请代码1必须选择“人口与健康领域”申请代码L02；申请代码2必

须选择各主要研究方向所标注的申请代码。

²医学科学五处（申请代码：H16）：拟继续试行 “申请代码”和“研究方向”的规范

化选择。申请人填写申请书简表时，应参考“试点学科领域申请代码和研究方向一览表”准确选择“申请代码1（申请代码H1601至H1626）”及其相应的“研究方向”内容；同时请在“中文关键词”的第一个栏中必须按下拉菜单提示选择项目的“研究对象”，而在其他的四个栏目中，可以自行录入相关关键词。该一览表详见自然科学基金委网站（http:///）“申请受理”栏目下的“特别关注”。

“资助类别”选择应准确无误。青年-面上连续资助项目“资助类别”选择“面上项目”。重大

项目及重大研究计划项目分别选择“重大项目”或“重大研究计划”。

“亚类说明”填写应注意：

²青年-面上连续资助项目：须选择“青年-面上连续资助”。

²联合资助基金项目：须选择“培育项目”、“重点支持项目”或“本地优秀青年人才

培养专项”。

²重大项目：亚类说明选择“项目申请书”或“课题申请书”。

²重大研究计划：须选择“培育项目”或“重点支持项目”。

²专项项目：须选择“科学仪器基础研究专款项目”、“重点学术期刊专项基金”、“科

普项目”等相应亚类。

“附注说明”填写应注意以下项目类型的要求，选择不准确或未作选择的项目申请将不予受理。

²面上项目：有关新的疾病动物模型的创建的项目应填写“疾病动物模型建立”。²重点项目：应写明项目申请所属的重点项目立项领域名称。

²重大项目：附注说明选择重大项目名称“糖代谢稳态失衡的发生与发展”。

²重大研究计划：应选择重大研究计划名称“情感和记忆的神经环路基础”。

“项目名称”填写应注意：

²国家杰出青年科学基金项目：应填写“研究领域”，而不是具体的研究课题名称。

研究期限：除特殊说明的以外，均应填写2014年1月—201*年12月（按照各类型项目资助期限

15的要求填写）。项目批准资助后，申请书“基本信息”一页的内容将在自然科学基金委网站、或以其他适当形式

向社会公开，凡涉及国家科学技术保密范围和知识产权问题的内容不得写入，项目依托单位须认真核查。必须写入摘要中的保密内容应特殊声明，并说明理由。有关声明和说明以书面形式作为附件随同纸质申请书一并申报，内容保密的摘要因申请人未提交声明而被公开的责任自负。

项目组如有依托单位以外的人员（包括研究生，但不包括境外人员），其所在单位即被视为合作

研究单位，应在〔合作单位信息〕中填写相关信息。²合作单位不能超过2个。

²境外人员被视为以个人身份参与项目申请，须有本人签字或通过信件、传真等本人签

字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作为附件随纸质申请书一并报送。

申请人、项目组成员证件（身份证、军官证、护照等）号码、职称、年龄、学位等信息应准确无

误（与依托单位人事档案一致），凡申请书填写内容不真实的不予受理。

²杰出青年科学基金项目：不填写“主要参加者”。

²海外及港澳学者合作研究基金：合作者信息写在主要参与者栏目的第一行。

经费预算应严格按照《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》或《国家杰出青年科学基金项

目资助经费管理办法》等执行，应特别注意：

²申请人应根据拟开展的研究工作实际需要实事求是地填写经费预算。

²经费预算表中经费单位均为“万元”。

²国际合作与交流费用：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目不得超过总

经费的15%;重点项目、重大项目不得超过总经费的10%；重大国际（地区）合作研究项目不得超过19 总经费的40%；组织间合作研究项目不得超过总经费的30%。

²劳务费：面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、50万元以下组织间协议

合作研究项目不得超过总经费的15%；重点项目、重大项目、重大国际（地区）合作研究项目、50万元及以上组织间协议合作研究项目不得超过总经费的10%。

²管理费：不得超过总经费的5%。

²备注栏必须填写计算依据及说明，并应符合《国家自然科学基金项目资助经费管理办

法》的规定。

报告正文部分

申请书须按所报项目类别正文撰写提纲填写，无遗漏，内容规范、真实。²申请书正文部分有系统生成的“提纲”内容，不能删除，如误删，请按要求点击“查

看报告正文撰写提纲”并通过“复制/粘贴”恢复。研究计划时间须与基本信息表研究期限一致。

应如实、详细地填报申请人和主要参与者的个人简历、获各类项目资助情况以及发表学术论文情

况。

²个人简历含受教育经历和工作简历等（写到年和月，注意时间衔接）。

²各类项目资助情况：应注明项目的名称和编号、经费来源、起止年月、承担的内容、获得基金资助及执行与结题情况。

²发表学术论文情况要求列出全部作者姓名（按照论文发表时作者顺序）、论文题目、杂

志名称、发表年代、卷期以及起止页码（摘要论文、会议论文等请加以说明）；独立通讯作者请注意标注；如是共同第一作者或共同通讯作者请按照发表论文的作者顺序标注所有共同第一作者或所有共同通讯作者；对已被接受尚未正式发表的论文，请附相关杂志的接收函或在线出版的网页链接；投稿阶段的论文不要列出。

²获得专利和奖励情况请参照发表论文的要求加以罗列和说明。

* 以上信息本科学部将严格审核。

申请者负责的前一个已结题国家自然科学基金项目的项目名称、批准号、完成情况、后续研究进展及与本申请项目的关系均应详细说明，并须另附该已结题项目研究工作总结摘要（限500字）和相

关成果的详细目录。购置5万元以上固定资产及设备应逐项说明与项目研究的直接相关性及必要性。

签字和盖章页项目负责人及项目组成员均须亲笔签字，不得代签。

依托单位和合作单位均须加盖单位公章。基本信息中填写的单位名称应与公章名称一致，公章要

清晰。

²已经在自然科学基金委注册的合作研究单位，须加盖单位注册公章；

²没有注册的合作研究单位，须加盖该法人单位公章。

附件

非高级职称且无博士学位的申请人，须有两位高级专业技术职务同行专家推荐信，推荐者亲笔签

字，并须注明单位、专业和职称。

在职研究生申请项目须附导师同意函，在导师同意函中，需要说明申请课题与学位论文的关系，28

承担课题后的工作时间和条件保证等，并由导师签字。面上项目、青年基金、地区基金：纸质申请书后需在提交的申请书内附上不超过5篇与申请项目

相关的代表性论著的首页扫描件（仅附申请人的代表作），同时要注意附在电子版和纸质版申请书中扫描件文字的清晰度。

重点项目：要求申请人在提交的纸质申请书后须附5篇与本申请项目相关的代表性论著的首页复

印件（仅附申请人的代表作），并将其扫描件附在电子版申请书中，同时注意扫描件文字的清晰度。31 国家杰出青年科学基金：关于论文被收录与引用情况仅需提供统计表。

海外及港澳学者合作研究基金：

²与国内合作者及依托单位合作研究协议书；

²申请人对任职及承担项目情况提供有效证明材料。

有境外人员参加的项目：提供国际合作协议书或境外人员的知情同意书。

对于涉及医学伦理的研究项目，要求申请者在申请书中提供所在单位或上级主管单位伦理委员会

34的证明。

其它注意事项

在职研究生：只能通过其在职的聘任单位申请，同时须单独提供导师同意其申请项目并由导师签

字的函件，说明申请项目与其学位论文的关系，承担项目后的工作时间和条件保证等。在职硕士研究

生不能申请青年科学基金项目。

脱产研究生：不能作为负责人申请各类项目。

博士后研究人员：正在博士后流动站内从事研究的科学技术人员申请科学基金项目，需要由依托

单位提供书面承诺，保证在获得项目资助后延长其在博士后流动站的期限至项目资助期满；或者是出37

站后继续留在依托单位从事科学研究。每份申请的书面承诺由依托单位盖章后附在纸质申请书后一并报送。否则，自然科学基金委不受理在站博士后人员的项目申请。

已获得过青年科学基金项目资助的（包括执行期为一年的小额探索项目以及被终止或撤销的项

目），不能再次申请青年科学基金项目。

在依托单位兼职的申请人，应提供依托单位的聘任合同，并说明聘任岗位、聘任期限和每年在依

托单位兼职的工作时间。

重大国际（地区）合作研究项目的申请人按照在线撰写申请书的要求完成中文申请书后，还应在40 ISIS系统中下载《重大国际（地区）合作研究项目英文申请书》进行离线撰写，该英文申请书与合作

双方的协议书一并作为中文申请书的附件材料。

自从2014年起，已经连续2年（2012-2013）申请面上项目未获资助的项目申请人，暂停1

年面上项目申请资格。

为防范学术不端行为，避免重复资助，国家自然科学基金委自2011年起通过计算机软件对申请书内容进行比对，特提醒申请人注意：

²不得将内容相同或相近的项目，以不同类型项目向同一科学部或不同科学部申请；

²受聘于一个以上依托单位的申请人，不得将内容相同或相近的项目，通过不同依托单位提出申请；

²不得将内容相同或相近的项目，以不同申请人的名义提出申请。

篇8：国家自然科学基金申报注意事项-国家自然科学基金正式申请书要求

当代任何一个国家要想成为世界科技大国或世界科技中心, 就必须使本国科学家的人数大幅度增长并形成一个具有连贯性的科研梯队与合理的科研队伍, 因此世界各国都在积极加大对高校青年人才的资助。例如为了资助35岁以下的青年科研人员进行科学研究, 日本特别设立了“奖励研究”的项目 (1) ;美国于1975年设立了“沃特曼奖”;为了更新学校或研究单位落后的仪器设备, 英国政府在2000年曾拿出17亿美元, 并提高博士生的待遇;印度先后分别设立了“青年科学家研究项目”、“印度青年科学家国家科学院奖”等, 为年轻科技人员提供了良好的科研环境和物质支持 (2) (3) 。

我国也相应地设立了资助高校青年科研工作者的各类资助计划, 如教育部人文社会科学研究项目青年基金、高等学校博士学科点专项科研基金新教师基金、霍英东教育基金会高等院校青年教师基金、青年科学基金以及各个地方科技部门设立的青年基金 (4) 。就影响力和资助力度而言, 青年科学基金无疑是最重要的资助计划之一。经过20多年的发展, 虽然目前青年科学基金已建立了较为规范化和科学化的资助管理政策, 但与国外相比还存在着一些不完善的地方, 特别是在对高校青年教师进行资助方面, 仍存在一些问题亟待解决。

本文在比较国内外相关基金资助政策现状的基础上, 分析目前我国青年科学基金对高校青年教师资助政策存在的问题。针对这些问题, 从项目的申请与受理, 项目的评审, 项目的实施和后期管理等方面提出了建议, 以期进一步完善青年科学基金对高校青年教师的资助政策, 更好地为高校青年科研人才服务。

一、国内外相关基金资助政策的现状

1. 申请与受理政策的现状。

在申请条件限定方面, 许多国家资助机构对人才科学基金的规定都是根据申请人的研究经历进行的, 如根据申请人获得博士学位后的年限、博士后培训的情况等等, 弱化对以往的研究经验、研究成果的考察。美国国家科学基金会、美国国立卫生研究院、澳大利亚医学理事会、英国医学研究理事会等都是如此。日本学术振兴会 (JSPS) 的“新人研究”项目B类项目规定:申请者可以空出以往的研究经验、研究成果及准备情况的说明;申请者可以填报5年以上的论文、专著等, 对申报者研究业绩没有时间限制。项目的审批主要考核的是研究者研究的独创性, 研究对所属学科领域以及相关学科领域的贡献程度 (5) (6) 。

我国青年科学基金规定:申请者年龄不超过35周岁, 具备高级专业技术职务 (职称) 或者具有博士学位, 或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务 (职称) 的科学技术人员推荐。在职攻读博士研究生学位且年龄符合规定, 并有相关基础研究的经历的, 经过导师同意可以通过其受聘依托单位申请。这使得多数高校青年教师普遍感觉到基金评审对其前期阶段的工作积累要求很严格, 而大多数申请者往往都是没有独立开展科研工作的高校青年学者。

2. 评审与资助布局政策的现状。

在项目评审方面, 许多国家的科学基金组织都制定了相关措施以促进基金评审的公正性。美国国家科学基金会 (NSF) 、德国研究联合会 (DFG) 和澳大利亚研究理事会 (ARC) 是海外科学基金的三个典型代表。

NSF的公正性制度全面且强调实效, 而且NSF对同行评议的评价和监督制度也相对成熟和完备。DFG的公正性制度与德国科学界“科学家自治”的理念相结合。ARC近年来则启动了一系列调查同行评议系统的研究项目, 实现对同行评议运行状态的把握 (7) 。

在专家库的人数上, 根据美国基金委统计数据显示, 其2007年专家库中专家数量已达到30万, 而且每年都会有新的专家参与评审, 每年新增专家人数都在1万人左右, 而其2007年基金申请数量为44477份。而我国截至2009年4月自然科学基金委专家库中仅约有9万名专家, 还包括许多由于各种原因不能参加评审的专家。而2009年自然科学基金申请量为102028份, 青年科学基金申请量是28527份。另外, 我国专家库中年轻专家人数过少。根据2008年对物理科学一处专家情况进行统计的结果显示:40岁以下的年轻专家所占比例不大, 仅为19%, 这与青年科学基金申请者年龄梯队存在一定差距 (8) (9) 。

为了使基础研究项目的评审逐渐与国际接轨, 各国都注重加大专家库中海外专家的数量。ARC在1995时, 其专家库中海外专家就占了40%多;NSF在2005年时, 海外专家占了10%;而截至2009年我国专家库中海外专家所占比例不足3% (9) 。

青年科学基金自设立至今已有26年, 并没有建立相对独立完整的评审体系。其价值评估指标基本与面上项目的自由申请项目雷同, 没有很好地体现高校青年科研人才“研究基础偏弱、研究的创新性与风险性并存”的研究特点。这导致“非共识”的概率较高, 很容易扼杀一部分创新性强的项目。随着国家科技资金投入的大幅增长和青年科学基金申请量的急剧增长以及高校青年教师的日益增多, 迫切要求我国基金项目评审无论在专家库、公正性还是制度体系方面都需要进一步完善。

在资助布局方面, 我国对西部地区资助率过低。从历年的资助情况来看, 西部地区除四川、重庆、陕西和甘肃等, 别的地区资助力度还很小。虽然国家设立了地区基金, 但由于高校青年教师在工作积累、学识水平和学术名声等方面与竞争者存在一定的差距, 导致高校青年人才很难获得地区基金的资助。近年来, 西部高校青年科技人才不断流失, 一个主要原因就是他们不能得到相关科研项目的资助。长此下去, 将不利于高校青年科研人才的成长和学术研究梯队的形成。

3. 项目经费分配和管理政策的现状。

在项目经费分配方面, 国外人员费用占经费支出比例普遍都比较高。2005年日本总务省统计局对日本公共研究机构科研经费的内部支出进行了统计, 其中人员费所占比例高达33.22%。美国国家癌症研究所 (NCI) 2004-2006财年经费支出中人员经费 (含科研人员工资、福利、补贴、差旅费、培训计划参与人员奖学金) 占总经费的33% (10) 。在经济合作与发展组织编制的《Frac-cati手册》中曾指出:劳务成本要占研究与开发费用支出的50%以上。而我国所占比例不足20% (11) 。

我国青年科学基金规定:项目经费中劳务费的支出比例不得大于15%。西方人士普遍认为我国科研费支出中劳务费所占比重较低, 这说明我国劳动力成本低的事实 (11) 。高校青年教师是国家青年科技人员的主力军, 要充分发挥其作用, 就需要有人尽其才的环境, 包括物质环境和精神环境, 而劳务费毫无疑问是其中的一个重要方面。

另一方面, 青年科学基金委和项目执行单位对项目经费管理还不够重视。项目在执行的过程中经常会出现经费超支使用、经费挪用、固定资产重复购置以及人员费用的不合理支出等问题。青年科学基金应在经费管理方面建立更加完善的措施以保证项目按时按质的完成。

4. 项目后期管理政策的现状。

对结题项目开展绩效评估是切实加强科学基金项目后期管理的有效方法。绩效评估不仅是自然科学基金会行使自身管理职能和提高管理水平的重要手段之一, 也是向公众展示国家支持科学研究的成果, 提高公众对科学研究的关注与支持的需要。

对于绩效评估, 许多国家都制定了法律。日本的《会计检察院法》、韩国的《政府绩效评价框架法案》、法国的《研究政策与技术开发的评估》等都从不同方面对绩效评估加以法律规定 (12) 。美国制定了《政府绩效与结果法案》, 绩效评估已成为NSF日常工作的重要组成部分, 评估指标和方法也更为灵活多变 (13) 。

我国到目前为止, 还没有针对绩效评估的相应法律。基金管理办法中对项目后期管理的条款也比较笼统, 缺乏具体明确的办法细则, 造成后期管理过程中许多环节的“无据可依”。另外, 青年科学基金在绩效评估的时间上较为紧迫。例如目前管理科学部的绩效评估是在项目结题1年以后对已结题项目实施评估, 而研究成果的取得与目标的突破往往需要一个较长的时间, 对于高校青年教师来说可能需要更长的时间, 这就要求延长对绩效评估的时间。

另一方面, 由于青年科学基金自身的特点, 使得其最终的实施结果与其它类型的项目相比, 低于预期结果或项目失败的可能性较大, 这就要求基金委在绩效评估时给予适当的考虑和正确的评价。

二、对青年科学基金资助高校青年教师政策的建议

1. 进一步放宽对高校青年科学基金申请人的限制与要求。

基金委在受理项目时应弱化对前期工作的要求, 重点关注申请者研究的独创性和研究的能力, 关注其所作的研究对所属学科领域以及相关学科领域的贡献程度。针对不同的学科其前期要求应有所差别。不同的学科有不同的特点, 创新的难易程度不同, 申请者的创新能力、前期工作积累也不同, 应区别对待。同时, 建议将年龄限制扩大至40岁。赵红州教授在其研究中曾发现, 科学创造的“最佳年龄区”是25岁至45岁, 其峰值年龄是37岁。同时他认为:当代任何一个国家想要赶超世界水平, 进而成为世界科技大国, 或世界科技中心, 就必须使本国科学家的人数大幅度增长, 优秀科学家队伍的平均年龄要尽可能地接近于“最佳年龄区” (14) 。将年龄限制扩大到40岁, 能支持更多的高校青年科研人才和使他们发挥最大的潜力和才能, 为我国的科研事业做出更大贡献, 使我国的科研水平得到更大幅度的提高。

2. 增加对西部的资助, 提高西部地区的资助率。

特别是我国现在正在实施扩大内需的积极财政政策, 更应该拿出更多的财力支持西部资助率较低的地区。青年科学基金委应在保证别的地区资助力度不变的情况下, 加大对西部的资助力度, 也可以考虑设立地区青年科学基金。西部各个地区或项目承担单位也应在国家资助的基础上, 拿出更多的经费, 提高资助率, 并根据项目的完成情况增加或减少经费。这样做一方面可以控制经费的开支, 另一方面可以了解项目的进展程度, 为以后项目的绩效评估打下基础。

3. 构建评审专家的剔除与遴选机制以健全专家库。

对一些由于出国进修或生病等原因以致近几年或以后都不能参与评审的专家, 应及时修改他们的信息或从专家库中剔除;对于那些在一定时间内学术研究成果比较差的老年学者可以考虑剔除, 以及时掌握专家的人数。

同时, 应增加专家库中专家的数量特别是年轻专家的数量。可以采取自荐或推荐的方式增加专家, 选取专家时应弱化对其学历或职称的要求, 对一些青年科学基金项目绩效评估为优的负责人可以优先考虑。年轻专家具有活跃的思想, 大胆的精神, 青年科学基金的申请者又都是年轻人, 他们可能更容易沟通。年轻专家对学术前沿的了解较多, 对新知识的接受能力也较强。对一些创新性或学术前沿性强的项目, 年轻专家更容易了解和支持。如果专家人数不能很快地得到扩充, 应根据情况适当延长评审时间, 以确保专家有足够的时间评审项目, 从而保证评审工作更加公正和公平。

基金委还应广泛邀请海外专家参与项目评审的工作, 增加海外专家特别是海外年轻专家在专家库中的比例。基金委应建立海外专家信息库, 加强与海外专家特别是海外年轻专家的联系与交流。专家可以来自许多国家, 不应只限制在某几个国家。这样做不仅可以解决本国专家不足的情况, 而且海外专家评议起点高, 能把海外评审中一些好的做法带到国内, 能让我国的研究工作更接近和融入国际学术圈。通过海外年轻专家与我国高校青年教师在更广的范围内交流学习, 能在更多学术观点的冲撞中迸发出原创性的学术思想, 从而提高我国高校青年教师的科研创新能力。

4. 建立相对独立完整的评审体系和外部监督机构。

青年科学基金价值评估指标应与面上项目的自由申请项目有所区别。高校青年教师贵在有大胆创新的精神, 评审体系应能更好地体现为高校青年科研人才服务的宗旨, 进一步加大对“非共识”的支持。同时为了保证公平、公正的评审, 应健全监督机制, 建立一个外部监督机构。目前基金委制定的项目评审程序中, 管理人员贯穿于运作管理的全过程, 基本处在自我监督、自我约束的状态, 缺少制约, 容易让公众对评审的公正和公平性产生质疑。因而, 建议我国建立一个在组织上和自然基金地位相同的监督机构, 使其有法律的保护, 有权力与责任对各类项目的申请与资助、各部门的职能与作用、各系统, 其中包括同行评议系统状况与运行等各方面进行监督与监察。监督机构应该积极制定针对性的政策来防微杜渐, 而不是发挥事后惩治的作用。

5. 提高人员费用在经费中所占的比例并加强对经费的管理。

通过提高报酬能使年轻科研人员在经济上宽裕, 减少后顾之忧, 更安心地从事科研工作。另一方面, 基金委、项目依托单位、项目管理人应加强对经费的管理, 保证项目经费不折不扣到位使用。首先在项目申请时, 申请人员应制订完善和完整的预算, 基金委评审时也应注重对预算的审查, 对其预算不当的地方应提出并给予建议。其次项目管理人在执行项目时应尊重项目负责人的经费支配权, 对经费使用的合理性进行严格的审核, 并对原批准经费需要调整的项目, 按照基金委科学部在中期检查报告中提出的经费调整方案予以调整。以免出现经费运用、管理不当, 缺少项目需要的实验设备或人员费用分配不当的情况。基金的项目经费是有限的, 如果项目在执行时确实缺少费用, 项目依托单位等应针对具体的情况, 给与适当的资助, 以确保项目的按时按质的完成, 创造出更大的成果。

6. 首先应尽快制定出台相应的法律以对NSFC等公共部门的绩效评估加以规范, 将评估制度化, 法制化。

其次应完善后期管理的规章制度, 确保后期管理有章可循、有法可依。另一方面, 建议延长青年科学基金结题项目绩效评估的时间。评估有愈渐频繁的趋势, 已经导致了一些科研人员盲目追求论文数量、忽视研究质量的问题, 甚至助长了科学研究中的浮躁风气。而研究成果的取得与目标的突破往往需要一个较长的时间, 研究成果得到同行承认也有一定的滞后期。对于高水平的论文, 其评审时间往往就需要1~2年, 对于高校青年学者时间或许更长。对于专利、成果的应用推广及其创造的经济价值等, 也需要较长的时间才能看到成果。

绩效评估时还应考虑青年科学基金自身的特点。高校青年教师经验少, 项目创新性强, 最终的实施结果与其它类型的项目相比, 低于预期目标或项目失败的可能性较大。首先评估时对一些一时难以被社会认可的理论成果, 不要轻易地加以否定。如果某项研究没有实现预期的目标, 但作出了新的原来没想到的重要结果, 也应该给予充分的肯定。根据评估的目的与对象, 运用不同的评估方法, 避免使用统一的标准衡量不同的项目。其次基金委应加强对项目的进展评估, 在中期进展评估时对某些项目不恰当的预期目标应给予适当的建议和调整, 以减少结果低于预期的概率。

三、结论

高校青年教师是国家科研人员的重要组成部分, 青年科学基金在稳定高校青年队伍、培育后继人才、促进学科与经济发展等发面发挥了重要的作用。青年科学基金经过20多年的发展, 虽然已建立了一套较为规范化和科学化的项目资助管理体系, 但其中也存在一定的问题亟须解决与改进。高校青年科技人才是国家科技发展的后备军, 是“明天”国家科技工作的脊柱。对青年科学基金对高校青年教师具体的资助政策进行研究, 对进一步明确高校青年科技人才的地位与作用和加大高校青年科技人才的培养与储备, 对促进我国的科技和经济发展, 均具有深远的意义。