公司投融资顾问全程服务委托协议

2024-04-07

公司投融资顾问全程服务委托协议（精选13篇）

篇1：公司投融资顾问全程服务委托协议

委托融资顾问合作协议书

编号：

甲方：

乙方：

为充分利用甲方的现有资源优势，加快甲方资产增值步伐,提升甲方品牌知名度和项目含金量,甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方开展经营资金引进和融资合作事宜达成如下协议：

一、甲方委托乙方作为项目资金引进和融资管理顾

问，全权代理负责甲方经营资金引进和融资工作，并向甲方提供相关顾问服务和居间服务，乙方接受委托。

二、甲方主要职责：

1、全力指导和支持、配合乙方引资或融资工作。

2、及时提供引资或融资所需真实、有效的各项文件资料。

3、及时办理引资或融资的相关手续，承担约定付款义务。

4、遵守协议承诺，维护乙方权益。

三、乙方主要职责：

1、组织资深金融投资及资产管理专家为甲方经营管理量身订做策划出个性鲜明、切实可行的短期和长期融资目标、整体资金引进和融资管理战略规划方案和实施策略；

2、对甲方项目运作进行价值分析、策划和包装，根据实际调查结果和财务数据编写权威性、规范化的引资、融资、申请文件和报告；

3、利用多种渠道和方式，有计划地面向境内外银行、担保公司、基金会、风险投资商、证券公司等金融机构进行多层次的项目引资或融资推介；

4、组织项目投资商或贷款银行、担保公司专家到甲方现场考察；

5、代表甲方与项目投资商和贷款银行、担保公司等金融机构进行商务谈判与沟通协调；

6、负责代表甲方与项目投资商和贷款银行、担保公司等金融机构起草、草签合作协议和各种相关的法律文书，维护甲

方权益；

7、负责联系办理甲方知识产权（商标、专利）等委托交办的其他事务和手续。

8、当引资或融资进入正式程序时，双方另行签署专项引资或融资居间服务协议，经甲方核准后予以实施

四、顾问工作流程：

第一步：甲、乙双方达成共识，签订委托顾问合作协议书；第二步：甲方向乙方提供引资或融资项目有关资料、提出具体要

求、合作意向并及时回复乙方专家的询问；

第三步：乙方协调组织项目投资商或贷款银行、担保公司专家进

行项目初步论证并到甲方现场调研、考察；

第四步：协助甲方与项目投资商和贷款银行、担保公司专家共同

草拟和编报甲方引资或融资相关文件、报告、报表；

第五步：落实招商引资方案：包括金融机构选定，引资或融资方

式确定，担保及反担保措施，帐务合理调整，融资额度

发放，资金到帐通知及分配等；

第六步：甲方项目正常运转后的经营监管顾问与咨询。

五、成本与费用核算：

1、乙方顾问费按：每年人民币请、拟定引资或融资方案、项目调研、考察等）计算，由甲方在本协议书签订生效后10日内先支付一半，到半年时再支付余款，此外甲方可不再承担乙方为融资而支付的前期费用。

2、当甲方引资或融资项目成功，甲方保证按引资或融资的实际资金到帐额的一定比例在资金到帐当日支付乙方居间服务费（以双方签署的《居间服务合同》条款约定金额为准）。

五、合作期限：一年，从甲乙双方正式签字日起开始计算。

六、违约责任；

双方中的任何一方除遇不可抗力，不得擅自毁约，擅自毁约作违约论。违约方需向守约方赔偿损失。

七、其它；

1、本协议书未尽事宜双方协商解决；

2、本协议书双方签字盖章后即生效，到期无异议自动顺延；

3、本协议书一式二份，各执一份，具有同等法律效力；

4、本协议书内容双方均有义务保守机密，不得擅自对外泄露；

5、本协议书争议交深圳仲裁委员会按现行有效的仲裁规则进行

仲裁，裁决是终局的，甲乙双方共同遵守。

甲方代表签字：乙方代表签字：

甲方单位盖章：

期：

甲方单位盖章：日日期：

篇2：公司投融资顾问全程服务委托协议

顾问协议

委托方：

（以下简称甲方）

受托方：

（以下简称乙方）

鉴于：

甲方为XXX公司聘用的财务顾问，工作职责是为XXX针对其本次私募融资引入潜在投资人。

经甲、乙双方协商一致，并依据中华人民共和国相关法律、法规，双方特订立本协议。

一、基于本次私募融资投资顾问之确定：

甲、乙双方经充分沟通，甲方决定聘请乙方作为本次XXX财务顾问之专家顾问。

二、基于本次私募融资的工作内容之安排：

1.乙方以甲方本次针对XXX的私募融资为目的，对甲方可能影响本次融资的方面提出改进建议。

2.投资者将资金注入XXX，帮助XXX变更企业登记。

3.乙方提供给甲方此次私募融资相关资料，包括但不限于企业运营情况、融资真实意向、财务情况等。

三、乙方作为投资顾问的工作范围与职责：

1、以甲方本次对XXX的私募融资为目的，提供针对性建议。

2、帮助甲方和潜在投资人谈判并签署投资框架协议（Term Sheet）。

3、凡涉及乙方工作范围内需乙方起草的所有文件、资料同时需要制作英文版本的，乙方应负责英文版本的制作。

四、本次私募融资的额度

本次私募资金拟融资目标为人民币XXX万元,实际融资金额为甲乙双方与潜在投资人协商，根据最终潜在投资人投资实际金额而定。

五、投资顾问费及支付：

1、乙方基于作为本次XXX公司财务顾问（即甲方）所聘用的专家，向甲方收取专家顾问费，专家顾问费为本次XXX公司实际支付到甲方账户金额的40%;

2、支付方式：

本协议第五条第1款界定的专家顾问费于本次XXX投资款到达甲方账户后5日内，由甲方一次性支付乙方。乙方之账户信息如下：

收款人名称：

账号：

开户银行：

3、经甲乙双方商定，如XXX公司没有如约支付给甲方财务顾问费用，则甲方应支付给乙方的专家顾问费用相关条款则作废，免除甲方应支付乙方的费用。

六、保密条款：

乙方对甲方的身份资料、任何商业机密和提供的资料均应履行保密义务；反之，甲方对乙方身份资料、向甲方提供的任何专业文件和商业秘密亦负有保密义务。

七、违约处罚：

任何一方违反本协议第六条之保密条款，各方均有权对违约方处以人民币50万元的罚款。

八、争议的解决：

本协议履行期间，若甲、乙双方发生争议，双方应协商解决。协商不成的，诉至当地人民法院解决。

九、效力：

本协议一式二份，甲、乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

甲方：（签字）：乙方：（签字）：

篇3：公司投融资顾问全程服务委托协议

一、财务与融资顾问业务介绍

财务公司的财务与融资顾问业务, 是指财务公司根据集团和成员单位的自身需求, 从集团和成员单位的角度出发, 利用公司的产品和服务及其他社会资源, 为集团和成员单位的日常经营管理、财务管理和融资等经济活动进行财务策划和方案设计, 为集团和成员单位提供全方位的财务管理顾问和融资顾问服务。财务顾问业务主要包括集团和成员单位并购重组和改制上市中的财务顾问, 内控建设咨询和财务管理咨询等。融资顾问业务主要包括流动资金贷款顾问、发债融资顾问、项目融资顾问和银团贷款顾问等。

二、财务公司发展财务与融资顾问业务的必要性

1.拓宽盈利空间的需要

财务公司因服务和支持集团实体经济需要, 存贷利率差通常比外部商业银行的存贷利率差小, 随着利率市场化进程的加速推进, 存贷利率差逐步缩小, 财务公司盈利空间进一步被压缩。财务公司必须实现转型发展, 突破传统赢利模式的束缚, 大力发展中间业务, 加大财务与融资顾问业务的创新, 培育新的利润增长点。

2.满足集团和成员单位多样化金融需求的需要

在传统的盈利模式下, 财务公司往往更注重资产和负债业务的拓展和创新, 满足成员单位资金需求, 而因发展和满足管理需要, 集团和成员单位的金融服务需求也日渐多元化。诸如:并购重组、改制上市、统一融资管理、统一保险管理、完善公司治理结构、加强企业年金管理、实现保险集中管理等, 都需要专业机构提供咨询方案设计服务, 财务公司亟待需要加大财务与融资顾问业务创新力度, 满足集团和成员单位多样化金融需求。

3.加强风险防范的需要

首先, 财务与融资顾问业务属中间业务, 相对于资产和负债业务, 财务公司承担的风险较小;其次, 通过为成员单位提供财务与融资顾问业务, 财务公司能掌握成员单位的生产经营、财务管理和企业管理等情况及重大事项变更信息, 有效解决信息不对称, 对成员单位的经营管理有广泛的参与性和极强的渗透性, 对成员单位经营状况和资金运作, 能够做到有较确切的了解和估计, 有助于财务公司在与成员单位开展其他业务时, 做好风险防范。

4.培养多样化金融人才的需要

大型集团的发展离不开金融业的发展和支持, 更离不开金融人才的培养, 财务与融资顾问业务属于典型的“融智”性业务, 涉及知识面广, 需要不同专业的金融人才, 通过开展不同类型的顾问业务, 加强与不同类型的金融机构合作, 为集团培养多样化的金融人才。

5.加强与外部金融机构合作的需要

财务公司作为集团产融结合的产物, 大力发展金融业的平台, 在发展过程中, 离不开与外部各类金融机构的合作和交流, 通过加快财务与融资顾问业务创新, 可加强与证券公司、基金管理公司、保险机构、商业银行等不同金融机构的合作, 有助于将财务公司打造成多元化金融平台。

三、财务公司财务与融资顾问业务发展现状

长期以来, 财务公司都比较注重信贷等传统业务发展和创新, 对财务与融资顾问等中间业务的创新关注较少, 且因为缺乏专业人才, 相关业务资质准入门槛较高等因素, 财务与融资顾问业务开展较缓慢, 其收入在财务公司总收入中占比很小。目前财务公司开展较多的财务与融资顾问业务是发债融资财务顾问, 财务公司作为财务顾问参与集团和成员单位发行短期融资券和中期票据, 也有的财务公司担任财务顾问参与集团和成员单位企业年金管理和融资方案设计、改制上市的前期工作等顾问业务。

四、财务公司财务与融资顾问业务重点发展方向

结合财务公司的集团属性和行业属性, 财务公司应重点发展发债融资顾问、流动资金融资顾问、保险顾问、企业年金管理顾问和成员单位公司治理和内控管理咨询等顾问业务。

1.融资顾问业务

(1) 发债融资顾问。目前开展较成熟是发债融资顾问业务, 如担任发行短期融资券和中期票据的财务顾问, 财务公司已获得财务顾问的业务资格, 承销成员单位发行的企业债券等新业务资格待开业满一周年后可申请, 在新业务获银监会批准前, 财务公司可担任财务顾问参与集团内中期票据、短期融资券的发行。新业务获银监会批准后, 积极申请加入全国银行间债券市场和中国银行间市场交易商协会, 争取早日取得中期票据和短期融资券的承销资格, 同时担任财务顾问和承销商。

(2) 流动资金融资顾问。大部分财务公司都不能完全满足集团和成员单位的资金需求, 集团和成员单位仍需要向外部商业银行融资, 而集团内的成员单位议价能力因规模不同而不尽相同。随着利率市场化进程的加速推进, 存贷利率差两极分化的趋势将更加明显。为此很多集团都在推行融资集中管理, 以增强融资议价能力, 降低融资成本。财务公司可利用自身优势, 通过担任融资顾问参与集团的融资集中管理, 在此以流动资金融资为例进行探讨。

集团职能管理部门应制定融资集中管理办法和流程, 明确集团职能部门、财务公司和成员单位的职责, 如:集团职能部门负责制定办法和流程、对集团的融资进行集中统一管理。及时掌握商业银行对集团和成员单位授信信息、审核成员单位提交的融资需求、将融资需求提供给财务公司、审核财务公司制定的融资方案;财务公司负责为成员单位制定融资方案, 召集相关商业银行进行招标议价, 确定中标银行;成员单位负责提交融资需求, 与确定的商业银行签订合同, 及时提交融资管理方面相关信息和资料。

通过担任流动资金融资顾问, 财务公司可以利用自身优势为成员单位制定较为合理的融资方案, 加强与外部商业银行的战略合作, 逐步实现转型发展。

有业务资质的财务公司还可担任外币融资财务顾问。

2.财务顾问业务

(1) 保险顾问。目前大型企业集团为加强保险管理, 降低保费, 推行保险集中管理。财务公司一般都有开展保险代理业务的经验, 可利用逐步积累的经验, 通过担任保险顾问参与集团的保险集中管理。

集团职能管理部门应制定保险融资管理办法和流程, 明确集团职能部门、财务公司和成员单位的职责, 如:集团职能部门负责制定办法和流程、对集团的保险进行集中统一管理。审核成员单位提交的投保需求、将投保需求提供给财务公司、审核财务公司制定的投保方案;财务公司负责为成员单位制定投保方案, 召集相关保险公司进行招标议价, 确定中保公司;成员单位负责提交投保需求, 与确定的保险公司签订合同, 及时提交保险管理方面相关信息和资料。

通过担任保险顾问, 财务公司可以利用自身优势为成员单位制定较为合理的投保方案, 加强与保险公司的战略合作, 逐步培养专业保险人才。

(2) 企业年金管理顾问。目前财务公司尚无法取得企业年金基金管理机构资格, 通过担任托管人、账户管理人和投资管理人参与企业年金的管理和运作。但监管层面已启动财务公司参与企业年金管理的相关前期准备工作, 财务公司将有望获人力资源和社会保障部批准参与企业年金基金管理机构资格评审。为此财务公司可通过担任企业年金管理顾问, 参与企业年金的管理。加强与证券公司、基金管理公司的合作, 积累经验、培养人才, 为参加资格评审做好准备, 争取尽早获准参与集团企业年金运营和管理。

篇4：公司投融资顾问全程服务委托协议

积极支持园区建设。宝庆科技集中工业园，作为邵阳新城的产业核心板块，始建于2006年，重点发展先进装备制造业、食品医药业、轻纺加工业等主导产业，辅以现代物流、汽车商贸等产业，该行通过采取“l+X”策略，“走出去、请进来”，以商友卡、电子银行、信用卡、Pos机，特别是贷款营销为突破口，采取上门营销、提供融资顾问服务等方式，积极加强同市政府发改委、经信委和宝庆科技工业园等单位的合作，以顾问的身份服务政府，以股东的身份服务企业，用创新、多赢、联想思维，丰富创新服务内容，形成竞争对手在短期内难以超越的服务优势，今年为园区宝庆城市建设投资开发有限公司，发放贷款3.l亿元，有效支持了发制品项目建设。

鼎力支持市场建设。一个城市无工不富，无商不活，作为金融部门必须配合政府促转型、调结构、稳增长出点子，当参谋。湖南德益源实业发展有限公司是以开发、租赁市场建设为服务项目的外向型企业，属于市政府招商引资的重点项目，他们在第一时间通过上下联动，整体营销，考察论证，加班加点，仅用四个月时间，对该厂发放经营性物业支持贷款6900万元，给企业的发展注入了强劲动力，使之成为邵阳市建材行业的龙头企业。

篇5：债权融资财务顾问服务协议

法定代表人地址：乙方：地址：鉴于：甲方为开展“***绿色环保项目”（以下简称“项目”），有效地利用外部资金支持或外部金融资源支持自身的发展。甲方同意聘请乙方为债券融资的财务顾问，并全权授权乙方作为项目的债券融资业务代表，与相关金融机构进行接洽与协调；乙方愿意根据本协议约定为甲方提供债券融资的财务顾问服务事项。

甲乙双方本着平等、互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》及其有关规定签订本协议，共同遵照执行。

第一条服务内容与方式

1.1 就项目提供债券融资咨询、绿色债券方案设计、顾问服务，推荐能为甲方提供债发行的券商与甲方合作。合作期限原则上不低于1年。

1.2 在项目方案确定后，做好相关咨询服务工作，协助甲方完成与券商对接工作。

1.3乙方为甲方提供债券融资、绿色债券方案设计、融资顾问服

务方式包括但不限于：口头或电话咨询、电子方式、专人上门服务、会议交流、提供咨询服务方案。

1.4甲乙双方应指定专人负责联系，属于工作内容的各事项，甲方可在乙方办公时间内，随时与乙方联系。甲乙双方更换联系人需经对方书面认可同意。

1.5根据需要，双方可以成立工作小组，负责项目的实施和双方的协调工作。

第二条甲方的权利义务

2.1 向乙方提供处理有关问题所需的合法、合规、真实、完整、准确、足额的背景资料，乙方签收视为甲方提供。

2.2 甲方依据本协议向乙方提出合理要求时，应给予乙方必要的准备时间。

2.3 甲方应基于乙方业务的实际需要，向乙方提出明确、合理的服务要求，对超越前述范围及本协议约定的甲方问题，乙方有权拒绝响应。

2.4 甲方应向乙方提供与服务内容有关的资料，以及必要的工作条件。

2.5 除乙方外，甲方确保不再委托或接受任何第三方就本协议约定的事项提供服务。

2.6 依本协议第五条的规定承担保密义务。

第三条乙方的权利义务

3.1 依本协议第一条之规定的工作范围，尽谨慎的义务。3.2 乙方有权真实、及时、完整地知晓、获取各种与本次服务有

关的信息、资料。

3.3 乙方应根据甲方的书面要求提供本协议项下的债券融资财务顾问服务，甲方未及时提出书面要求或要求不明确的，乙方无义务主动提供服务。

3.4 乙方有权委托第三方代为完成其在本协议项下债权融资财务顾问服务。

3.5 乙方应以合理的方式提供顾问服务，但不保证其努力会对甲方的业务产生影响。

3.6 乙方始终以诚信和专业的方式，履行本协议项下的义务，对甲方就项目所有行为的合法性、合理性不承担任何法律上的责任和义务。

3.7 依本协议第五条的规定承担保密义务。

第四条债券融资的综合成本

4.1 甲方承担的融资综合成本为不高于年化6.8%（包括承销费、利息成本）

第五条乙方收取财务顾问费的标准与方式

5.1 乙方总计收取的顾问咨询服务费为：为甲方成功融资金额（按照乙方推荐机构与甲方签订的合作协议的总融资金额计算）的1%（百分之一）。

5.2甲方应自融资资金到达募集账户之日起三个工作日内根据第4.1条确认的顾问服务费全额一次性支付至乙方下列账户：

乙方户名：

账

号：开户行：

5.3 甲方按照上述约定支付顾问咨询服务费用后，乙方应在收款后五个工作日内向甲方出具同等金额的顾问咨询服务费发票。

5.4 如果甲方延迟支付，按应付金额每日0.1%累计支付滞纳金。

第六条保密条款

6.1 甲、乙双方在执行本协议期间所接触到的对方内部文件、信息及对方提供的相关第三方信息，应承担保密义务，未经对方书面同意不得对外披露、使用或允许第三人使用。

第七条违约责任

7.1 非因乙方原因本协议提前终止的，甲方按照乙方向其提供的债券发行金额的1%支付违约金。

7.2 除乙方外，甲方不再另行接受或委托任何第三方就该项目向其提供本协议约定的债券融资财务顾问服务，否则视为乙方提供债券融资财务顾问服务，甲方应按本协议约定支付债券发行金额的1%支付违约金。

7.3 甲方或乙方违反本协议第五条规定的保密义务，应当赔偿由此给对方造成的全部损失。保密条款不因本协议的终止而失去效力。

第八条合同期限

8.1 合同期限自本协议签订之日起至2017年12月26日结束。

8.2 甲乙双方协商一致书面同意终止本协议，则本协议终止。8.3 协议生效后，任何一方不得单方面解除本协议。

第九条其他

9.1 本协议自甲、乙双方法定代表人或授权代表签字或盖章并加盖公章或合同专用章后生效。

9.2 本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。9.3 如发生争议，双方应协商解决。如协商不成，任何一方均可向北京人民法院提起诉讼。

9.4 本协议中，实际经营地址为甲乙双方邮寄地址，如有变更，应提前7日书面通知对方。

9.5 本协议未尽事宜，由双方协商，可签订补充协议。补充协议为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

【以下无正文，本页为《有限公司与基金管理有限公司债券融资财务顾问服务协议》签署页，无正文】

在签署本合同时，各当事人对本合同的所有条款均已阅悉且无异

议，并对本合同约定的各当事人之间权利、义务和责任条款的法律含义有准确无误的理解。

甲方：公司（签章）：

负责人或授权代理人（签字）：

年月日

乙方：公司（盖章）：

负责人或授权代理人（签字）：

篇6：公司投融资顾问全程服务委托协议

融资与引进风险投资顾问协议甲方：_________

地址：_________

电话：_________

传真：_________ 乙方：_________

地址：_________

电话：_________

传真：_________

甲方接受乙方委托，为乙方项目进行融资与引进风险投资操作的过程中提供顾问服务，甲、乙双方本着平等自愿、互惠互利的原则签订本协议，具体条款如下：

一、甲方顾问服务内容

1．为乙方寻找对乙方项目有融资与风险投资意向的投资方；

2．对乙方项目进行初步论证，并从专业角度进行完善，使之更具有专业性；

3．对乙方项目进行整理、包装，使之更符合投资方的要求；

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4．针对乙方项目与投资方进行前期的沟通与交流；

5．根据乙方项目具体情况，为乙方制定详细的融资方案与谈判方案；

6．陪同乙方与投资方进行谈判，协助乙方回答投资方的问题，满足投资方的要求，同时维护乙方的相关权益，促使投资方与乙方尽快达成合作意向；

7．为乙方准备融资过程中必要的相关文件材料（需另外收费的除外）。

二、乙方项目相关内容

1．乙方的项目内容为：_________

2．乙方的项目总融资为：_________

3．乙方的项目负责人为：_________

三、甲方责任

1．站在乙方的立场，为乙方解决在项目融资过程中遇到的一系列难题；

2．积极的对乙方项目进行运作，以尽快获得投资方的认可；

3．保证按照顾问服务相关内容向

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乙方提供优质服务；

4．保证对所有知晓的涉及乙方自身商业机密的文件、资料、数据、计划、商业意向等不得向第三方公开（乙方有要求的除外）；

5．相应的法律、法规要求或国家相关政府部门需要甲方提供乙方或乙方项目相关内容的情况下，甲方不承担任何责任。

四、乙方责任

1．向甲方提供项目相关文件材料（具体内容见材料清单）；

2．保证向甲方所提供的相关文件材料真实、合法及有效，并承担因此而产生的相关责任；

3．在甲方对乙方的项目进行前期运作的过程中，应给予甲方积极的配合；

4．对项目的真实性与可行性负责，并确保项目所需相关手续完全合法；

5．不得在甲方不知情的情况下与

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甲方所推荐的投资方进行任何形式的协调与谈判；

6．在甲方工作完成，并促使乙方与投资方达成合作意向的情况下，乙方应积极履行本协议中的相关条款。

五、融资与引进风险投资顾问费用

1．甲方为乙方提供融资与引进风险投资顾问服务，乙方应向甲方支付的融资与引进风险投资顾问费用为融资总额的3％；

2．乙方应在对投资方达成合作意向后的三个银行工作日内向甲方支付此融资费用；

3．乙方支付给甲方相关顾问费用的方式为：现金、支票、汇款、转帐。

六、协议的解除与终止

1．如乙方未能按照本协议内容支付相关顾问费用，甲方有权利单方面终止本协议，对此所造成的任何结果不承担任何相关责任。

2．如果乙方与投资方谈判破裂，而未能达成合作意向，双方协议关系结

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束，均不承担任何责任。

3．乙方与投资方达成合作意向，并向甲方履行完毕相关顾问费用的支付，本协议终止。

七、不可抗力

1．在协议履行期间，一方或双方由于不可抗力原因导致不能履行或不能完全履行本合同的，不承担责任，但遇到不可抗力的一方或双方应于不可抗力发生后7个银行工作日内，以书面的形式或法律规定的方式将情况告知对方，并提供有关证明。

2．不可抗力原因消失后，一方或双方应当继续旅行本合同。

八、争议解决与适用法律

1．凡因履行本合同所发生的一切争议，双方应协商解决，协商不成的，应提交_________仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方都具有约束力。

2．本协议的订立、执行和解释及争议的解决均应适用中国法律。

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九、其他

1．本协议的补充协议、附件、说明、解释与本协议具有同等的法律效力。协议本身及其附件的修改、补充等未尽事宜，必须经甲乙双方协商一致，并签署书面协议。

2．如果本协议中的任何条款无论因何种原因完全或部分无效或不具有执行力，或违反任何相关的法律，则该条款被视为删除，但本协议的其余条款仍应有效并且有约束力。

3．本协议一式两份，双方各执一份。

4．补充内容_________。

甲方（盖章）：_________

乙方（盖章）：_________

代表（签字）：_________

_________年____月____日

篇7：公司投融资顾问全程服务委托协议

甲方: 上海聿得投资发展有限公司

乙方：上海君艳投资咨询事务所

鉴于甲方因企业运营及发展需要进行借、贷融资，乙方具有从事借、贷融资项目之专业能力及从业经验，甲方拟聘请乙方为甲方借、贷融资项目顾问。甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，协议如下：

第一条借、贷融资顾问之委任

1.甲方同意聘任乙方作为公司借、贷融资项目顾问，为其借、贷融资提供顾问服务。财务顾问服务期限自本合同签订之日其至甲方借、贷融资到位并付清乙方应得佣金为止。若自本合同签订之日起的60个工作日内，乙方的借、贷融资顾问工作没有实质性进展，甲方有权解除合同；若因甲方未按乙方要求提供借、贷融资的相关资料或信息，未按乙方要求进行借、贷融资所必要的公司业务或结构的整理或规范而导致借、贷融资进程拖延的，乙方有权解除合同，但甲方在一年内向乙方介绍给甲方的投资人上海融客投资管理有限公司和上海睿谷资产管理有限公司（包括融客投资和睿谷资产的关联机构），借款，仍应向乙方支付相应比例的佣金。

2.本协议借、贷融资总金额为人民币170,000,000元，但不限于170,000,000元，最后以甲方提供的资产总量经投资人或机构评审后，实际借、贷给甲方的资金总额为准。

第二条借、贷融资顾问服务范围

1.开展甲方公司借、贷融资调研论证工作，并提出借、贷融资方案；

2.协助甲方公司设计融资实施方案，并最终确定和提出为甲方公司借、贷融资实施方案；

3.为甲方公司寻找借、贷融资的投资人，直到达成融资协议；

4.协助甲方公司与投资人及其中介机构谈判，争取最为有利的融资条件。

第三条工作安排及分工

1、为完成本协议目的，双方应建立及时而有效的沟通反馈机制，并认真履行相互通知、沟通和协商的义务；

2、双方本着分工负责、紧密合作的原则履行本协议：

（1）甲方责任：甲方应确定专门人员，积极配合借、贷融资工作的实施；甲方对借、贷融资的各种要求、建议，应及时、明确地告知乙方；应根据工作进程和乙方要求及时提供有关文件和资料，并组织相关人员接受访谈；对乙方提供的有关信息、建议和方案，应及时反馈意见和做出决策。

（2）乙方责任：针对本协议书的要求，乙方应组织由具有相应专业经验为主的专业人员组成的借、贷融资顾问团队，向甲方提供本协议借、贷融资顾问服务。甲方应根据其实际需要，在其办公所1

在地为乙方及其投资人组成的调研人员提供必要的工作条件。因甲方原因导致乙方不能按协议书规定期限完成工作时，乙方不为此承担责任。

第四条借、贷融资顾问费用及其支付

经双方协商，甲方同意按照以下费用标准向乙方或其指定之人支付融资财务顾问费用：

1.甲方同意按到位借、贷融资总金额的百分之叁（3%）支付融资佣金，佣金以融资相同币种支付

（例如：借、贷融资总金额为人民币170,000,000元×3%＝5,100,000元；即乙方应得融资佣金5,100,000元。但不限于5,100,000元，乙方应得融资佣金以甲方实际收到借贷款总额乘以3%为准）。如借、贷融资总额是分批进入甲方的，乙方同意佣金按实际每次发生的额度结算。

2.根据甲方的要求，乙方同意佣金在融资资金到位后的30个工作日内结清。

3.甲方及其关联公司及其实际控制人等应确保该借、贷融资佣金的支付得到股东、董事会同意。

4.融资佣金支付方式：甲方应将款项汇入乙方或其指定之人指定的帐户。

第五条其它费用支出

双方确认，上述借、贷融资佣金中，不包括任何其它中介费用。各中介机构（包括但不限于注册会计师、评估师、律师等）专业顾问的费用应由甲方根据借、贷融资的实际需要另行支付。

第六条本协议之自动承担

甲方与乙方签订协议后，双方均应履行。如双方在本协议签订后达成补充协议的，该补充协议应视为本协议的一部份。若甲方与其它公司合并（不论为吸收合并或新设立合并、亦不论甲方为消灭公司或存续公司）,换股或实施其他任何方式的股权交易或产权交易，该合并、控股,换股或实施任何方式的股权交易或产权交易后，原甲方及为本合同目的所设立或相关的所有公司及相关实际控制人亦同样适用本协议。但若该等合并达到或超过甲方原有资产及/或业务规模50％的，本协议需重新协商并经相关各方同意后签订新的协议。

第七条不可抗力

若因包括法律、法规变化和政府命令等不可抗力事件之发生，而使得任一方实质上无法履行其协议义务时，该方此项协议义务在自不可抗力事件发生起至不可抗力事件停止为止之期间内暂停，双方亦不对他方负任何因此而生损害之赔偿责任。实质上无法履行协议义务之一方必须于不可抗力事件发生后立即将此事实通知对方。

第八条争议解决办法

凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应通过友好协商解决。协商不成，委托人可直接向协议签署地的人民法院诉讼解决。

第九条保密协议

本协议任何一方不得向公众或第三方公开或提供对方向其提供的任何信息、资料和有关文件。

甲方应对乙方完成本协议项下借、贷融资顾问服务的方式、方法、融资渠道及所提供的投资者之联系信息等方面的商业秘密承担保密义务。未经乙方同意，甲方不得违反诚实信用原则和本协议规定的方式，使用上述信息，不得向公众或第三方披露、使用或者允许他人使用上述商业秘密。

甲方同意上述商业秘密包括乙方以口头或书面的形式（包括图文传真、电子邮件及电子文档形式），向甲方或其工作人员提供的一切不属于公众领域所普遍知晓的全部信息。

乙方（含其工作团队、工作人员）应严格保守甲方公司的商业机密，包括但不限于：1）公司及其股东单位的设立文件信息；2）公司的财务会计及税务信息；3）公司的经营情况及业务数据。

第十条其他

1、双方同意本协议替代所有原先双方的口头承诺，双方就融资顾问事宜均按本协议执行。甲乙双方通讯往来应以书面形式发出。以电子邮件、电报、电挂、传真等数据电文发出的，一经发出即视为送达；以挂号信形式发出的，在该信函投邮之日起七日内视为送达；以专人送递的，则已经送出即视为送达。

本协议所列通讯地址或接收系统如有变化，应在变化前三日内通知另一方；否则另一方按照原通讯地址或接收系统发出文件、信息，视为有效发出。

3、本协议中的“投资人”，系指经由乙方向甲方介绍的银行、银主、投资机构或自然人等，目前特指定是上海融客投资管理有限公司和上海睿谷资产管理有限公司（包括融客投资和睿谷资产的关联机构），如有其它投资人，甲乙双方需另行确认补充说明。

4、双方对本协议各条款的内容和后果均已知悉，并一致确认不存在欺诈、协迫、重大误解、显失公平、乘人之危等情形。

5、本合同自甲、乙双方授权代表签字盖章之日起生效。

6、本合同一式四份，双方各执两份，具有同等法律效力。

以下为签章处，无正文。

甲方：上海聿得投资发展有限公司乙方：上海君艳投资咨询事务所法定代表人：法定代表人：

授权代表：授权代表：

年月日2010年2月4日

篇8：保险经纪顾问及委托协议

保险经纪顾问及委托协议

甲方：

乙方：中盛融安国际保险经纪（北京）有限公司签字日期：年月

甲方：

(以下简称“甲方”)

住所：

乙方：中盛融安国际保险经纪（北京）有限公司

(以下简称“乙方”)

住所：北京市海淀区大柳树路17号富海国际港1501室

鉴于甲方为实施风险管理，降低风险概率，根据中华人民共和国相关法律、法规的规定，甲、乙双方经友好协商，针对甲方企业自身的或工作中所涉及的与保险相关的风险管理及保险相关工作，甲方聘请乙方为保险经纪人，并委托乙方代为办理保险相关事务。双方就有关事项达成如下协议：

第一条甲方授权乙方的工作范围

（一）为甲方提供风险管理或保险咨询服务以及防灾防损或风

险评估服务；

（二）拟订保险计划、投保方案；

（三）代理甲方对保险产品进行询价/招标采购，并协助甲方完

成保险合同的谈判和订立；

（四）协助甲方完成日后的索赔工作；

（五）其它保险相关事宜；

（六）甲方授权乙方的其它工作。

第二条甲方的权利及义务

（一）向乙方提供与上述工作有关的必须由甲方提供的相关资料

和信息，保证该资料和信息的真实性和合法性，并承担因

违反本款而产生的一切不利后果和责任；

（二）对与上述工作有关的所有文件，包括但不限于声明、公告、会议决议、请示、报告、授权书、协议，承担法律责任，但双方约定由乙方承担责任的除外；

（三）指定具体人员协助乙方办理保险事宜；

（四）在保单有效期内，如果发生任何保险标的的风险性质改变

或保险金额变化的情况，应及时通知乙方；

（五）在乙方为甲方提供服务时，应给予乙方必要的协助；

（六）按保险合同的要求，按期足额缴付保险费；

（七）具有对风险管理方案和保险方案计划的确定权；

（八）保留与保险经营机构签署相关法律文件的权利；

（九）对乙方的商业秘密和所提供的任何专业文件保密。

第三条乙方的权利及义务

（一）乙方在本协议规定的工作范围内独立地进行意思表示；

（二）保证向甲方提交的风险管理方案、其它咨询服务方案以及

投保计划及方案的内容完整、合法，对甲方的风险管理和

投保工作具有指导性和现实的可操作性；

（三）在甲方的授权范围内选择制定保险方案计划，并代理甲方

办理投保相关业务；

（四）乙方所制定的一切工作方案必须经甲方确定后方可实施；

（五）乙方应针对甲方委托的项目组建工作小组，按约定的项目

时间表开展工作，并定期向甲方报告工作情况；

（六）乙方应维护甲方的合法权益，如实向保险经营机构转达甲

方的意愿及声明事项；

（七）在本协议规定的工作范围内，由于乙方的过错给甲方造成损失的，由乙方承担相应责任；

（八）乙方为了保证甲方获得最佳利益，经甲方同意，可以使用

乙方关联公司、下属机构的资源，或聘请其他专家为甲方

服务，但不得将本协议中的权利或义务分割或转让给第三

方；

（九）乙方应对甲方的任何商业秘密和有关数据及文件资料保

密，未经甲方同意，不得泄露给第三方。

第四条报酬与费用

乙方接收甲方委托完成本协议项下的工作，并同意甲方针对委托根据甲方委托并由乙方提供服务内容的变化，双方可对顾问费用项目不另行支付顾问费。进行协商调整。

第五条违约责任

如果甲、乙双方任一方因不履行协议规定的义务造成损失的，违约方应当向无过失方进行赔偿。

第六条协议时效

本协议经双方授权代表签字盖章后生效，协议所载事项有效期自20年月日至20年月日止，到期后经双方同意可续延。

第七条协议变更与终止

（一）由于战争、灾害等不可抗力导致本协议不能履行或不能完全履行，发生不可抗力的一方应当在十五日内通知另一方，另一方有权解除合同。

（二）由于相关法律法规、政策的变化等导致本协议不能履行或不能完全履行，甲、乙双方可协商变更或终止履行协议。

第八条未尽事宜

（一）本协议未尽事宜由甲、乙双方协商,另行签订补充协议、附件等确定,补充协议、附件等为本协议不可分割的组成部分。

（二）本协议一式二份，甲、乙双方各执一份，具同等法律效力。

第九条争议解决

凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，双方应通过友好协商解决；如果协商不能解决，双方有权向具有管辖权的法院提起诉讼。

甲方：（盖章）

授权代表（签字）：

年月日

乙方：中盛融安国际保险经纪（北京）有限公司（盖章）

授权代表（签字）：

篇9：融资顾问业务协议

甲方：，身份证号码：，住址：，联系电话：

联系电话：（以下简称甲方）乙方：，身份证号码：，住址：，（以下简称乙方）

经友好协商，甲方与乙方就有关融资顾问等合作事宜达成如下协议：

1、甲方同意聘请乙方为其融资业务的财务顾问。聘请期间，由乙方负责为甲方融得至少为万元的资金提供给甲方使用，乙方具体负责甲方上述融资资金的运作和实施。

2、如乙方未能在本协议签订之日起两个月内帮助甲方实际取得本协议约定的万元融资资金的，本协议自动作废。对双方均不具有约束力。

3、如乙方在本协议约定期限内为甲方融资资金，乙方同意每月按照甲方实际到位资金的%向乙方支付融资顾问服务费，支付期限至融资本息全部还清之日止。

4、乙方每月融资顾问服务费由甲方在融资资金发放后在每月付清，逾期未支付的，按照每日千分之三计收违约金。

5、甲方融资需要进行资产评估、办理抵押等相关费用由甲方承担。若甲方要求乙方提供本协议规定服务内容以外或与本协议没有直接关系的专业服务，相应的额外费用及支付方式将由双方在相应的服务提供前以书面形式确定。

6、协议各方在签署本协议时均明确和理解协议相关内容及含义，同意严格按照本协议内容执行并自愿承担由此产生的一切法律责任。

7、在本协议履行过程中所产生的任何争议，首先应由本协议双方当事人友好协商解决，协商不成的，交由乙方住所地人民法院裁决处理。

8、未尽事宜，经双方协商同意后，可另行签订书面补充协议。附件、补充协议为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等效力。

9、本协议经甲乙双方签字后生效。本协议一式两份，甲、乙双方各执一份。

甲方签字盖章：乙方签字盖章：

篇10：融资顾问协议

5融资顾问协议

合同编号：

甲方：

法定代表人：(个人客户无需填写)证件号码: 地址：联系电话: 乙方：法定代表人：

鉴于甲方实际资金需要，委托乙方作为融资顾问，经双方友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条委托事项

甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资服务。第二条融资意向和承诺：

1、融资额度：人民币万元（大写：）；融资期限：□6个月 □12个月 □18个月 □24个月 □36个月 □其他期限：（以贷款人最终审定的数据为准，甲方若与贷款人签订借款合同，或获得借款人发给的银行贷记卡以及授信额度，均视为甲方融资成功）。

3、甲方承诺按时向乙方提供融资所需的各项资料，包括但不限于如下几大板块（详见融资资料清单）：（1）借款主体资质介绍资料；（2）借款主体财务状况资料；

（3）融资方案中担保、反担保财产信息资料；（4）其他辅助资料。第三条乙方的权利与义务

1、乙方有权在约定范围内自主与贷款人沟通融资事宜；乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬。

2、乙方的主要工作：

（1）成立专项融资小组或指定专人跟进项目，提供全程融资服务；（2）精心挑选合适的贷款人并组织与贷款人进行沟通；

（3）组织贷款人考察甲方资信，协助甲方与贷款人进行谈判；

（4）协助甲方安排签约，协助资金到位。第四条甲方的权利与义务

1、甲方有权按协议约定获得高质量的融资服务，同时应按要求准备相关资料并配合乙方与贷款人进行谈判，不得无故推迟或拒绝。

2、甲方应按协议约定向乙方支付相应服务费用，如果甲方擅自与乙方推荐的贷款人签署借款协议，将视乙方融资顾问成功，甲方必须按本协议约定的计算标准支付融资顾问费给乙方。第五条协议期限

自双方签订融资顾问协议之日起，至甲方全额偿还贷款人借款之日止。第六条费用支付

费用分受理费和融资顾问费。

1、受理费为人民币元/1万元（异地），乙方确定受理（暨签订本协议）起1个工作日内缴纳，该费用同时作为签约的保证金，融资成功或签约后客户单方面放弃融资，该费用均不予退还；若融资不成功则该费用扣除后余额退还。

2、融资不成功不收融资顾问费（但评估、公证、差旅等相关费用由甲方承担）；若融资成功，甲方按下列标准向乙方支付融资顾问费：

（1）融资金额* %，该顾问费自与贷款人签订借款协议，或获得借款人发给的银行贷记卡以及授信额度之当日计算，地址：联系电话:

2、甲方承诺并保证可用自己或他人的资产或相关权证对本次融资做抵押或质押。附件3个工作日内交清；

（2）若甲方延长借款期限（包括但不限于甲方与贷款人协商同意延长借款期限、甲方单方面延期还款），甲方应另行向乙方支付融资顾问费，计算方式为：借款余额*实际延长期限（单位：月）* %，甲方发生延期行为应立即支付，不能计算期限的，按12个月先行预交；

（3）若甲方不按约定支付相关款项，则应自支付之日起，每逾期1日，按未支付金额的10%支付罚金。若逾期15日，仍未支付顾问服务费，甲方应向乙方支付相当于融资顾问费用的2倍作为违约罚金。

3、乙方收款账户信息：

户名: ；开户行：；账号：。第七条双方承诺

1、乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务。

2、甲方为所提供的一切资料负责，保证其真实性、完整性和合法性。承诺绝不要求乙方有违反国家和行业法律、法规作业。

第八条合同争议的解决方式

合同履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决。协商不成，可向深圳仲裁委员会申请仲裁，仲裁是最终结果，对双方具有约束力。

第九条本协议一式叁份，甲方持一份、乙方持贰份，具有同等法律效力。自双方签章之日生效，至协议约定终止的情况出现后终止。第十条其它

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

篇11：并购与融资顾问协议

甲

方：

地

址：法定代表人：

乙

方：

唐（身份证号码：）系甲方的控股股东和共同实际控制人，现甲方拟开展出售、股权融资等事项，特聘请乙方为独家（排他）融资顾问和并购顾问，甲方按照本协议支付乙方报酬，甲、乙双方本着平等自愿、互惠互利的原则于2016年1月

日签订本协议，具体条款如下：

一、乙方顾问服务内容

1.并购顾问服务:为甲方对外收购和对外出售公司行为提供顾问服务，协助甲方设计被并购架构，进行商务谈判。

2.融资顾问服务：帮助甲方策划融资方案，协助甲方对外进行股权融资谈判；为甲方策划资本运作，自合同签署之日起平均每月提供不少于一次的面对面咨询服务；协助甲方策划公司商业模式优化升级。

二、甲方权利义务

1.向乙方提供项目相关文件材料，保证文件材料真实、合法及有效，并承担因此而产生的相关责任；

2.甲方拥有自主决策权，乙方提供的方案、意见和建议，甲方有权最终决定是否采纳。服务期内，在甲方最终决策并成功出售其相关股权时，或甲方成功与收购方签署公司出售协议时，视为乙方的并购顾问工作已经提供完毕； 3.不得在乙方不知情的情况下与乙方所推荐的投资方进行任何形式的协调与谈判。

三、乙方权利义务

1.保证对所有知晓的涉及甲方自身商业机密的文件、资料、数据、计划、商业意向等不得向第三方公开（甲方有要求的除外）；

2.相应的法律、法规要求或国家相关政府部门需要乙方提供甲方或甲方项目相关内容的情况下，乙方不承担任何责任；

3.服务期内，乙方将持续为甲方提供融资顾问服务和资本运作策划服务，直至服务期满。

四、并购与融资投资顾问费用

1.并购顾问费用：当公司成功出售（指控制权转让）时，不论收购方为何方，视为乙方成功提供了并购服务，甲乙双方约定，当公司整体估值1亿元人民币以下时，甲方以其整体出售价格的3%作为并购顾问服务报酬；甲乙双方约定，当公司整体估值1亿元及1亿人民币以上时，甲方以其整体出售价超出1亿元部分的30%作为并购服务费用，当该部分分成总值低于300万时，则最低支付300万元人民币。

2.融资顾问费用：甲方同意自第一轮融资完成之日即授予甲方3%的股权购买期权至乙方,从第一轮资金方资金到帐之日起，乙方有权在三年内自主决定是否行权，向甲方购买股份，总行权价格为人民币300万元。乙方有权自主选择以控股股东股权转让的形式，将期权转为实权。乙方有权以另一由乙方控股的有限责任公司或由乙方管理的有限合伙企业来执行此期权。

若甲方第一轮融资的投资方由乙方居间撮合，则乙方在甲方成功融资时，同时享有根据融资金额的3%的现金奖励。

3.在甲方与投资方签署投资协议，及收到并购款或投资款的十个工作日内，甲方向乙方指定账户，一次性支付所有服务费用。

在乙方向甲方书面通知行使期权时，甲方应将股权在书面通知之日起30日内变更登记至乙方名下，乙方在工商变更完成之日起10日内支付相应款项。

五、违约责任

1.任何一方违反本协议规定均构成违约，应依法承担违约责任，并赔偿由此给对方造成的损失。

2.双方同意违约方承担损失的数额应按给对方造成的实际损失计算。

六、协议有效期及排他效力

1.本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。除本协议另有规定外，任何一方均不得单方擅自终止本协议。

2.本协议执行期间，若甲方发生实际控制人变更，控股股东失去控股地位，不影响本协议的法律效力。

3.本协议项下的财务顾问服务无排他期。

七、争议的解决

凡因履行本合同所发生的一切争议，双方应协商解决，协商不成的，应提交深圳仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方都具有约束力。

八、其他

2．本协议一式两份，双方各执一份。

甲方(盖章)：

唐（法定代表人）：

篇12：融资顾问协议书

合同编号：

2015/6/29

甲方：

乙方：

鉴于甲方公司实际资金需要，就甲方委托乙方作为融资顾问事宜，经双方友好协商，达成如下融资顾问协议：

第一条

合作事项

甲方委托乙方担任全程融资顾问，开展全程融资。

第二条

甲方对项目融资的意向要求和承诺：

1、融资额度：

3000

万元(贷款额度以银行最终审定、财政补偿风险基金确认的数据为准)。

2、融资期限：以银行最终审定的数据为准，甲方与银行达成合作，贷款到账后，则视为乙方融资成功。

3、甲方承诺并保证可提供相应资产或权证或第三方担保对本次融资做担保。

4、甲方应按时向乙方或出资方提供全部融资所需资料，根据不同银行的具体要求，甲方所提供的资料。

第三条

乙方的权利与义务

1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构沟通融资事宜。

2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬。

3、乙方的主要工作：

(1)成立专家融资小组，以全程负责融资;

(2)精心挑选切合的出资人;

(3)与银行等出资人进行沟通;

(4)协助甲方与银行等的谈判;

第四条

甲方的权利与义务

1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务；

2、甲方应按要求准备相关资料；

3、甲方应配合乙方与银行等金融机构的谈判，不得无故推迟或拒绝；

4、甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。

第五条

协议期限自双方签订融资顾问协议之日起至各方履行完各自义务，协议自动解除。贷款到账期限最长为自本协议签署之日起两个月内。

第六条

费用支付

1、本合同签订两日内甲方需向乙方支付相等于融资金额

0.5%的融资顾问费，若两个月内融资不成功，则乙方无条件退回该0.5%的费用给甲方；若融资成功，甲方需向乙方支付剩余相等于融资金额

1%的融资顾问费。甲方应在融资资金到位三日内一次性支付。乙方收款如下：

开户银行：

中国建设银行银川开发区支行

户

名：

账

号：

2、融资成功后，若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之八支付罚金。若逾期十五天，仍未支付顾问服务费，甲方应向乙方支付相当于融资顾问费用的2倍作为违约罚金。

第七条

双方承诺

1、乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务;

2、甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性;

3、甲方不应要求乙方做出有违反国家和行业法律、法规的事情。

第八条

合同争议的解决方式：本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决;协商不成，由原告方所在地法院起诉。

第九条

本合同一式两份，由双方签字生效。

甲方（盖章）：

法定代表人或授权委托人（签字）：

2015年6月29日

乙方（盖章）：

法定代表人或授权委托人（签字）：

篇13：融资财务顾问协议

甲方:与乙方：

甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，达成以下协议。

第一条合作事项

1.甲方委托乙方担任全程融资财务顾问，乙方必须具有本协议及补充协议所承担义务的合法资质。乙方帮助甲方运作私募融资和上市融资事宜；乙方协助甲方或VIE结构中的发行人或外商独资公司（WOFE）等关联公司通过私募或公募增发新股、转让老股或债权融资等方式成功受资，则视为融资成功；

2.排他期自双方签订本协议之日起至2012年12月31日。在排他期内，未经乙方书面同

意，甲方不得聘请、委派其他机构或个人参与融资财务顾问的工作。

3.排他期内，甲方根据本协议双方补充协议对乙方考核三个月，三个月内达不到甲方预期的要求，甲方有权终止协议。

第二条甲方的权利与义务

1.甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务；

2.甲方应指定高级主管担任召集人，全面支持和配合乙方开展融资工作；

3.甲方应积极参与完成融资所需要的材料准备与路演会议等活动；

4.甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用；

5.甲方应该如实告知已经与哪些投资方进行了融资洽谈，以避免重复谈判，否则融资成功

即按本协议费用支付条款进行。

第三条乙方的权利与义务

1.乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资方沟通和谈判；

2.乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬；

3.若在融资过程中，投资方提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方应征求甲方意见，待

甲方正式回复后，乙方再向投资方作出相应答复；

4.私募融资阶段，乙方应向甲方提供的服务包括但不限于:⑴ 制定融资的操作策略；⑵ 组

建融资的项目小组；⑶ 准备融资所需要的材料；⑷进行市场推介并确定投资方；⑸ 配合甲方签立框架协议；⑹协助双方中介机构进行尽职调查；⑺ 协助甲方进行若干轮商业谈判；⑻ 协助甲方安排签约仪式及敦促资金到位；

5.上市融资阶段，乙方应向甲方提供的服务包括但不限于:⑴ 协助甲方制定合适的上市战

略规划；⑵ 协助甲方挑选并组建承销商、会计师事务所、律师事务所等专业机构团队；⑶ 协调各个中介机构的工作安排和工作配合；⑷ 监督中介机构的工作进度与工作质量；⑸ 协助甲方进行上市前全面辅导和规范企业运营管理；⑹ 协助甲方改革和完善公司治理结构、内部控制体系、财务管理体系；⑺ 协助甲方与承销商进行路演排练和定价策划；⑻ 协助甲方组织和策划上市前路演配售。

第四条费用支付

1.整个融资期间的基础顾问费：在完成上市前，甲方应每月支付给乙方五万人民币；支付时间为每月的前五个工作日内；首次支付时间为签约后的十五个工作日内。该费用至多支付二十个月，超出该时段甲方尚未上市，则甲方无需再支付该费用；

2.私募融资完成阶段的财务顾问费：在融资完成后，甲方应支付给乙方实际融资额的百分/ 2

之四；支付时间为每一笔资金到账之日起十五个工作日内；如果资金一次性到位，则该费用一次性支付；

3.上市融资完成阶段的财务顾问费：上市融资完成后，甲方应支付给乙方的财务顾问费为实际融资额的百分之二；支付时间为每一笔资金到账之日起十五个工作日内；如果资金一次性到位，则该费用一次性支付；

4.乙方指定以下银行账户为甲方支付费用的付款账户：

(1)开户银行：

(2)银行户名：

(3)账号：

第五条补偿与赔偿

1.若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之三支付滞纳金。若逾期三十天，甲方仍未支付顾问服务费，甲方应向乙方支付相当于未按期支付的融资顾问费用的1.5倍作为违约罚金。

第六条双方承诺