第一篇：审批流程梳理范文
流程梳理
兴业银行个人置换式个人综合消费贷款流程梳理
1、收集借款人材料，了解贷款用途
(1).材料目录：
a.个人综合消费贷款申请表、征信查询授权书签名;
b.借款人及其配偶身份证、户口、结婚证复印件;
c.借款人及其配偶工作收入证明;
d.借款人个人资产证明;
e.贷款抵押物的契税发票、购买发票、买卖合同复印件;抵押物为商业
门面的还需提供房屋租赁合同;抵押为第三方的需提供产权人的个人资料;
f.向第三方借款的协议、原始凭条及原借款方的身份证复印件。
(2).分别从正面及侧面了解贷款的真实用途，控制风险。
2、评估公司评估，准备报告材料
(1)联系评估公司，及早拿到初评报告。
(2)准备好贷款调查报告、责任书及二次核估表。
3、提交基础材料，等待审批通知
4、填写相关合同，等待审核盖章
(1)客户分别在个人综合消费借款合同伍份、个人借款抵押合同伍份、房地
产抵押合同叁份、借据壹份上签字，然后根据相关材料补充内容(细则可见合同复印件)。
(2)将已自行复核后的相关合同提交至零售中心邹玉霞处审核，同时需准备
好分行营业执照、组织机构代码、法人身份证、授权委托书、房屋抵押申请表、抵押登记岗身份证复印件，准备盖章。
5、市公证处公证，抵押后取回证
6、及时录入系统、准备办理放款
(1)准确录入系统，依次找陈适—陈绘宇—李伟绩—金星—抵押登记岗—邹
玉霞审核系统。
(2)找抵押登记岗领取基础材料，签字后办理产权证入库，记得准备好抵押
合同、产权证复印件。
(3)准备好白金信用卡复印件，同时准备好第二住所证明或者《告知书》及
《承诺函》，最后找邹玉霞放款。
第二篇：人力资源部流程梳理
1招聘工作流程:用人部门填写<人员需求申请表>发 人力资源部简历初选人力资源部发<录用通知>
2绩效工作流程(总部):部门经理交部门工作计划(当日20日) 5日前进行绩效评分人力资源部核算绩效 接受员工绩效申诉及答疑
3绩效工作流程(营业部):经管部于3日前提交相关数据接受员工绩效申诉及答疑
4考勤工作流程:每日考勤录入及更新 接受考勤答疑
第三篇：全面业务流程梳理情况介绍
内部控制处21.熟悉集团公司流程架构2.了解流程梳理的基本知识3.理清流程梳理的工作思路4.明确流程梳理的工作任务培训目的31.相关知识1.1 总部及公司流程管理要求1.2 集团公司业务流程架构1.3 内部控制的基本概念1.4流程梳理的相关知识2.总体安排2.1 工作思路2.2 原则和目标2.3 内容与时间安排2.4 工作组织主要内容1.3 集团公司业务流程架构
1.2.1 内控体系框架回顾1.2.2 流程架构的内容1.2.3 业务流程分类1.2.4 业务流程分级1.3.5 业务流程目录和定义1.3.6 流程架构使用说明1.4 流程梳理的相关知识1.4.1 业务流程的概念1.4.2 流程梳理的概念1.4.3 流程梳理的意义1.4.4 流程梳理的内容1.4.5 流程描述的概念
1.3 内部控制的基本概念1.3.1 内部控制的概念1.3.2 控制活动的概念1.3.3 控制活动的分类1.3.4 内部控制关注要点1.3.5 内部控制措施4蒋洁敏总经理在2007年学习研讨会的讲话中指出业务流程是公司重要的基础工作。流程要再梳理通过梳理进一步调整完善解决交叉、重叠、缺失的问题先解决缺失再解决交叉和重叠。流程管理的目标是简单、效率、规范实现“流程统
一、控制集中、简洁高效”。越规范越简捷越有效率。讲程序就影响效率反之讲效率就超越程序。要解决好效率与程序的问题方法就是流程管理。蒋总在2009年工作会议上的报告中指出进一步完善内控和风险管理机制突出抓好业务流程管理有效规避经营风险1.1总部业务流程管理要求5蒋总在2008年工作会议上的报告中指出大力推进管理信息系统建设制定完善业务流程管理制度和规范明确部门和企业的管理职责持续改进和优化实现流程统
一、控制集中、界面清晰、简洁高效的管理要求。蒋总在2009年工作会议上的报告中指出进一步完善内控和风险管理机制突出抓好业务流程管理有效规避经营风险1.1总部业务流程管理要求62008年10月为动员和组织总部机关和地区公司全面开展业务流程梳理、规范和改进工作股份公司召开了业务流程管理视频会议周吉平总裁在讲话中强调按照流程统
一、控制集中、界面清晰、简洁高效的工作目标遵循风险导向业务驱动、规范描述、强化执行的原则突出控制和效率全面开展业务流程梳理工作到“十一五”末实现全部业务流程规范的设计和实施。流程管理的关键和核心是强调流程的权威大于部门权力部门是资源库、信息库但一项任务、一个项目是通过流程来完成的这是我们的发展方向和努力目标。1.1总部业务流程管理要求7耿总在公司09年职代会上的报告中指出改革管理目标突出控制和效率原则系统梳理业务流程全力构建科学管理体系强化精细管理深挖内部潜力全面提升公司管理素质。重点工作要以“流程统
一、控制集中、界面清晰、简洁高效”为目标全面梳理业务流程规范生产经营和后勤服务的工作秩序。1.1石化公司业务流程管理要求8几年来在股份公司的统一部署下我公司各相关单位和部门科学实施、积极推进业务流程规范化工作。在巩固完善财务报告控制、实现上市业务内控体系持续有效运行的基础上2008年又完成了公司法律风险防控手册编制工作实现了法律风险防控流程化公司内控体系建设进一步向全面风险管理延伸。目前公司已初步完成18个一级流程、185个末级流程的梳理其中重要业务流程130个嵌入财务报告风险379个完善防控措施615项关键控制点266个法律风险防控流程59个嵌入风险点112个完善防控措施715项。1.1石化公司业务流程管理要求9控制活动为管理和减少风险而制定的政策制度和程序贯穿整个公司范围、所有层次以及所有职能措施包括审批、授权、复核经营业绩、资产保护和职责分工监督评估内部控制运行有效性定期监控执行情况与独立评估相结合发现内控不足的改进报告1.2集团公司业务流程架构1.2.1 集团内部控制体系框架回顾集团公司内部控制体系框架包括五方面内容控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督我们此次全面业务流程梳理是针对控制活动部分进行的。10ARIS平台1.2 集团公司业务流程架构1.2.2 集团公司业务流程架构的内容业务流程架构是对公司全部业务流程分类和分级的结构化反应包括流程的分类和分级、通用流程总图、流程目录和流程定义。流程目录111.2.3 集团公司业务流程分类按客户导向原则确定六大主体流程归集为三大类:战略发展类流程SP、经营业务类流程KP、管理支持类流程MP 。注释此处的“客户”指“流程服务的对象”分为外部客户、内部客户、利益相关者1.2 集团公司业务流程架构12流程步
骤图流程区域图流程过程图流程总图一级二级三级四级通用流程总图油气管道运输流程图油气运输流程区域图运输调度流程图1.2.4 集团公司业务流程分级集团公司业务流程分为流程总图、流程分类图、流程过程图、流程步骤图四个级次。对应公司实际业务分别对应目录中的一级流程、二级流程、三级流程、四级流程。末级流程反映流程的具体操作步骤和控制内容并展示为具体流程图。流程步骤图是过渡层次将在今后逐渐规范化后取消五级一级二级三级四级1.2 集团公司业务流程架构131.2 集团公司业务流程架构集团公司通用流程总图1.2.4 集团公司通用流程总图是对公司业务流程的全面反映是对公司一级流程和流程分类集成化的组合结构视图。14一级流程目录40个二级流程目录253个三级流程目录1189个四级流程参考目录516个五级流程参考目录77个。1.2.5 集团公司业务流程目录和定义集团公司已建立起三级流程目录体系流程总图流程区域图流程过程图流程步骤图1.2 集团公司业务流程架构151.3.1 内部控制的概念内部控制是受企业董事会、管理层和其他人员影响为经营的效率效果、财务报告的可靠性、相关法规的遵循性等目标的实现而自行检查、制约和调整内部业务活动的控制活动为组织目标的实现提供合理的保证。内部控制涉及企业经营管理的全过程和各个环节是一项由各级管理部门和单位共同参与、由全体管理人员和员工共同实施的系统性控制工作。1.3 内部控制的基本概念监事会企业董事会管理层旨在实现控制目标的过程全体员工内部控制共同实施161.3.2 控制活动的概念控制活动是确保管理层指令得以贯彻执行的政策和程序。它存在于公司所有级别的分支机构和职能部门包括授权、批准、查证、核对、报告、内部审计、重大风险预警、经营业绩评价和资产保全措施等活动控制活动通常包括不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制、绩效考评控制和信息系统控制等1.3 内部控制的基本概念171.3.3 控制活动的分类四种方法按控制活动的手段划分分为人工控制和自动控制1人工控制是以人工方式执行的控制如财务报告必须由企业负责人和总会计师签字并盖章、原始凭证上必须有经办人员的签字等。2自动控制是由计算机等系统自动执行的控制如禁止未授权的用户登录系统、系统自动的账目核对等。1.3 内部控制的基本概念181.3.3 控制活动的分类四种方法按影响的范围分类分为公司层面控制和业务层面控制1公司层面控制是管理层确保在公司内部各个领域获得适当、有效控制的重要机制。包括控制环境范围内的内部控制、反舞弊程序与控制、风险评估流程、集中化的处理和程序、监督、期末财务报告流程、统一的规章制度等2业务层面控制直接作用于公司生产经营业务活动的具体控制亦称业务控制如业务处理程序中的批准与授权、审核与复核以及为保证资产安全而采用的限制接近等控制1.3 内部控制的基本概念191.3.3 控制活动的分类四种方法分类按控制活动的作用划分分为预防性控制和发现性控制1预防性控制是指为防止错误和非法行为的发生或尽量减少其发生机会所进行的一种控制是防止问题发生所设立的机制例如房门的锁2发现性控制是指为及时查明已发生的错误和非法行为或增强发现错误和非法行为机会的能力所进行的各项控制是为发现问题而设立的控制机制例如报警器1.3 内部控制的基本概念201.3.3 控制活动的分类四种方法分类按重要程度分类分为关键控制和一般控制1关键控制是在相关业务流程中影响力和控制力相对较强的一项或多项控制其控制作用是必不可少和不可替代的如果缺少该项控制将在很大程度上直接导致风险的发生。2一般控制只能发挥局部作用影响特定范围的控制。1.3 内部控制的基本概念提出付款申请提出付款申请业务负责人审批业务负责人审批业务部门领导审批业务部门领导审批财务部门主任审批财务部门主任审批主管领导审批主管领导审批总会计师审批总会计师审批检查付款理由是否充分见到业务负责人签字了自己就签字了不做任何比对财务上核对付款申请以及原始凭证审核付款是否充分见到业务负责人签字了自己就签字了不做任何比对见到上述人员都签字了自己就签字了不做任何比对可能是形式控制财务上的审核有效可能是形式控制可能是形式控制高层领导审批并非全是关键控制业务上的审核有效211.3 内部控制的基本概念公司层面业务层面信息管理和操作人员
测试过程中的要求执行要求按流程运行、按程序操作、按控制执行1.3.4 内部控制关注要点一是针对公司各项业务活动都有必要和适当的政策和程序。二是已确定的控制行为得到有效的执行重点关注关键控制管理措施的建立和执行情况。内部控制重在设计、关键在执行。体系建设是执行的基础和前提而执行是体系的“灵魂”执行决定着内部控制体系的存在价值。221.3.5内部控制措施根据风险评估的结果针对主要风险进行控制差异分析统一规范控制设计完善风险控制管理措施梳理健全管理制度。对应用系统明确控制类型建立信息系统控制以业务流程为载体结合公司管理职责和规章制度将风险和控制落实到具体业务工作中确保责任落实执行到位增强企业管理控制能力。1.3 内部控制的基本概念231.4 流程梳理的相关知识1.4.1 业务流程的概念业务流程是有关经营管理的一系列有组织、相互联系的工作程序体现价值创造和实现的过程。“流程”的定义包括了这样六个要素输入资源、活动、活动的相互作用即结构、输出结果、顾客广义、价值。我满意因为流程为我创造了价值241.4 流程梳理的相关知识1.4.2 业务流程梳理的概念业务流程梳理就是按照一定的架构将企业各项业务活动、相关要素及其关联性以业务流程的形式反映出来。谁做什么怎么做证据25报告目标
1.3.3 业务流程梳理的意义1.3.3 业务流程梳理的意义1.3 流程梳理的相关知识有人将流程比做是企业的生命有人将流程比做是企业的生命线。企业目标从上至下的贯通线。企业目标从上至下的贯通从而使得每一层次的流程都从而使得每一层次的流程都有明确的目标。根据目标完善有明确的目标。根据目标完善或是设计的流程通过人或是或是设计的流程通过人或是系统的实施保证执行从而系统的实施保证执行从而为实现目标提供保证。为实现目标提供保证。因此说因此说业务流程是实现目标的基础业务流程是实现目标的基础梳理和完善流程是实现目标梳理和完善流程是实现目标的基本保证。的基本保证。有人将流程比做是企业的生命有人将流程比做是企业的生命线。企业目标从上至下的贯通线。企业目标从上至下的贯通从而使得每一层次的流程都从而使得每一层次的流程都有明确的目标。根据目标完善有明确的目标。根据目标完善或是设计的流程通过人或是或是设计的流程通过人或是系统的实施保证执行从而系统的实施保证执行从而为实现目标提供保证。为实现目标提供保证。因此说因此说业务流程是实现目标的基础业务流程是实现目标的基础梳理和完善流程是实现目标梳理和完善流程是实现目标的基本保证。的基本保证。26是形成有着内在有机联系的工作程序的需要是识别风险的前提是分析控制措施以及分析风险管理水平的前提是进行流程管理、内控建设以及ERP建设的前提1.4 流程梳理的相关知识1.3.3 业务流程梳理的意义1.3.3 业务流程梳理的意义271.4.4 业务流程梳理的内容对企业主要流程中的末级流程从始点到终点理清发生在实际业务中的步骤节点、执行的部门岗位、流转的文件及记录表单、风险可能产生的环节、存在的控制对该业务起到规范性要求的文件及规章制度等形成一整套固化的业务流程体系。开始步骤结束执行的部门岗位流转的文件及表单控制风险规章制度1.4 流程梳理的相关知识281.4 流程梳理的相关知识1.4.5 业务流程描述的概念业务流程描述是按照业务流程架构遵循业务运行实际结合风险控制要求描述业务工作步骤实现业务管理程序化的过程。它的基本内涵有以下几个方面一是流程描述要采取某种特定的方法比如文本法、表格法和图示法。二是流程描述要遵循一定的规范。三是流程描述的对象是企事业单位的末级流程中的业务活动。292.1 工作思路2.2 原则和目标2.3 内容与时间安排2.4 工作组织2.总体安排302.1 工作思路全面梳理、重点规范全面梳理就是按照股份公司《业务流程管理办法》统一执行股份公司业务流程总体架构未上市业务参照集团公司业务流程架构由公司统一组织按业务梳理建立涵盖公司经营管理各领域的业务流程体系统一执行2009年完成公司各单位包括托管单位的全部业务流程梳理工作绘制所有业务流程图汇编成册并纳入业务流程管理信息系统进行统一管理。说明股份公司风险数据库未识别风险的流程只绘制业务流程图股份公司风险数据库已识别风险的流程须同时编制风险控制文档。312.1 工作思路重点规范包括但不限于以下流程一是按照股份公司已完成的科技、信息、资本运营、预算管理以及投
资业务流程规范要求完成公司相关业务流程梳理规范工作。二是与ERP建设相关的业务流程。包括财务管理、采购管理、存货管理、炼化产品生产、炼化销售、人力资源管理和资产管理等业务流程。32按照集团公司业务流程管理工作的总体要求紧密结合公司经营管理实际遵循“风险导向、业务驱动、规范设计、强化执行”的原则突出控制与效率以“流程统
一、控制集中、界面清晰、简洁高效”为目标全面开展业务流程梳理工作优化业务流程、明晰管理职责、理清工作界面、完善规章制度切实防范风险强化控制力度不断提升公司管理水平。
2.2 原则和目标33“流程统
一、控制集中、界面清晰、简洁高效”的含义流程统一按集团公司的统一的流程架构统一制度和标准、统一描述和发布、统一信息管理平台涵盖公司全部业务领域实现业务流程管理的标准化和规范化。控制集中按照集约化、专业化、一体化的要求实现公司重大经营决策、投资决策等重点领域、关键环节和要害部位的集中控制使企业管理各个环节和各个方面始终处于受控状态有效控制风险确保责任落实、执行到位。2.2 原则和目标34“流程统
一、控制集中、界面清晰、简洁高效”的含义界面清晰对每个管理节点的工作内容、工作标准和考核办法等进行梳理和界定横向上解决部门职责交叉、重叠、缺失的问题纵向上作到工作环节、业务步骤清晰明确、内容要求具体也便于操作和考核。简洁高效各项业务流程要脉络清晰、简单明了各个节点环环相扣、紧密衔接管理链条直接简短、便捷流畅确保在满足控制要求的前提下运行成本最低、管理效率最高。2.2 原则和目标352.3 内容与时间安排分为三个阶段1.第一阶段工作准备与启动阶段3月1日至4月30日包括建立工作机构、召开启动会、开展人员培训2.第二阶段流程梳理阶段4月1日至8月31日包括范围界定、描述业务流程、风险分析和控制设计、流程分析与确认、流程审定五个步骤3.第三阶段发布管理文件阶段9月1日—9月30日梳理完成后的业务流程作为内控管理手册的补充文档手册维护时纳入统一管理托管单位特殊业务单独编制管理文件。36流程梳理主要时间节点55--77月月编制完成组织结构图、业务工作网络图、员工岗位职责描述、单位管理职责编制流程管理职责对照表、基本业务流程目录编制完成全部业务流程图VISIO编制完成公司风险数据库编制风险控制文档初稿及关键控制对照表初步完成ARIS系统建模99月月补充完善管理制度修改完善公司权限指引发布管理文件44月月88月月补充、修改完善ARIS系统建模完善公司基本业务流程目录和重要业务流程目录完善业务流程图ARIS、风险控制文档、证据表单及关键控制对照表2.3 内容与时间安排372.4 工作组织第一步为确保公司业务流程梳理工作的顺利实施公司成立流程管理领导小组。领导小组下设业务流程管理工作组工作组成员由企管法规处和内控处有关人员组成。主要职责具体负责组织协调和指导公司全面业务流程梳理工作制定工作整体运行和分阶段推进计划确定工作程序与方法培训业务流程梳理工作人员对各阶段工作提出指导意见验收各阶段工作成果向公司流程管理领导小组汇报工作提供流程梳理技术支持。内控处作为公司业务流程的主管部门负责组织公司业务流程的描述与维护通过发布公司《内部控制管理手册》发布公司业务流程。382.4 工作组织第二步各单位应对应成立流程梳理工作组由单位负责人和具体进行流程梳理的工作人员组成。主要职责负责本单位业务流程梳理工作制定工作计划明确工作职责落实各项工作要求并向公司流程管理工作组汇报工作。人员要求各单位应固定1人作为业务流程梳理工作联系人其他参与人员也应该是精通业务的员工否则描述的流程不先进、不合理将给以后执行带来很大麻烦。工作人员应与ERP项目人员保持一致既能最大限度地节约业务流程梳理的人力资源投入又能满足公司同一业务同一流程的要求。39第三步公司流程管理工作组根据集团公司流程架构确定公司基本业务流程目录根据各单位职能分工明确每一末级流程的业务主管部门若一级流程涉及多个部门指定一个负责部门和负责人。2.4 工作组织40第四步公司内部控制处负责对相关人员进行业务流程梳理培训使工作人员明确业务流程梳理的方法及标准熟练掌握业务流程梳理各种表单的编制方法及编制标准。第五步相关单位工作人员对本部门负责流程进行梳理编制业务流程图、《风险控制文档RCD以及相关文件经部门主管
领导审查后报公司流程管理工作组。第六步公司流程管理工作组进行合规性审查包括流程目录的确定、流程图的绘制、风险的应用、控制的制定等。2.4 工作组织41业务流程梳理培训集团公司业务流程架构介绍流程梳理总体安排课程回顾内部控制基本概念流程梳理相关知识42业务流程梳理是一项长期的艰巨的任务不可能一蹴而就特别是未上市单位业务类型较多情况十分复杂。各单位要充分认识业务流程梳理的复杂性克服困难认真做好公司全面业务流程梳理工作进一步优化业务流程努力实现流程统
一、控制集中、界面清晰、简洁高效的管理目标。
第四篇：北京房地产二级开发项目流程梳理
北京房地产项目二级开发 相关政府部门手续办理梳理探讨
一个房地产开发公司在通过协议出让或者招拍挂以及其他方式正式取得国有土地使用权之后，即标志着其工作进入房地产开发二级市场，可以开始着手办理“五证两书”(建设用地规划许可证、国有土地使用证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、商品房销售(预售)许可证、住宅质量保证书和住宅使用说明书)等具体业务。一般情况下大概都需要在各相关政府部门办理如下各项具体手续。
一、 建设用地规划许可证(北京市规划委员会)
《建设用地规划许可证》是建设单位在向土地管理部门申请征用、划拨土地前，经城市规划行政主管部门确认建设项目位置和范围符合城市规划的法定凭证，是建设单位用地的法律凭证。没有此证的用地单位属非法用地，房地产公司的售房行为也属非法，不能领取房地产权属证件。核发的目的：确保土地利用符合城市规划，维护建设单位按照城市规划使用土地的合法权益。法律后果：按照有关规定，房地产公司即使取得建设用地的批准文件，但如未取得《建设用地规划许可证》而占用土地的，其建设用地批准文件无效。
事项名称：建设用地规划许可证(城镇建筑工程) 事项类型：行政许可 许可依据：
《中华人民共和国城乡规划法》、《北京市城乡规划条例》及相关法律、法规、规章的规定和城乡规划的要求。
1 办理时限：7个工作日。
遇特殊情况经批准可延长10个工作日(不含文件制作、颁发时间)。 受理形式：书面申请 申报主体确定：
1.建设计划主管部门(批准、核准或备案)批复文件明确的建设主体单位。 2.国土主管部门确定国有土地使用权的建设主体单位。
3.规划主管部门依据城乡规划要求完善建设用地规划许可的建设主体单位。 4.法院裁决裁定文书确定的土地使用单位。 受理条件：
申请核发《建设用地规划许可证(城镇建筑工程)》时，请提交以下材料：
一、按照建设项目用地获取方式，提交以下相关文件：
(一)划拨用地
1.《建设项目选址意见书附件》(含附图)或《建设项目规划条件(授权供地)》(含附图)复印件。 2.建设计划主管部门以批准或核准方式，同意申请单位作为项目主体的立项批复文件(原件或复印件)。
3.国土主管部门同意以划拨方式，为建设项目提供国有土地使用权的书面意见(原件或复印件)。
(二)土地市场供地(出让)
1.《建设项目规划条件(土地储备供应)》(含附图)或《建设项目规划条件(授权供地)》(含附图)复印件。
2.国土主管部门出具的《国有土地使用权出让合同》(建设单位持《中标通知书》或《拍卖成交确认书》或《挂牌成交确认书》签订取得)复印件。
3.建设计划主管部门以批准、核准或备案方式，同意申请单位作为项目主体的立项批复文件(原件或复印件)。
(三)依法转让登记
1.原建设项目《建设用地规划许可证》(含附图)复印件。 2.《国有土地使用权转让登记表》(复印件)。
(四)依据城乡规划要求，完善建设用地规划许可的 1.《建设项目规划条件(自有用地)》(含附图)复印件。 2.原《建设用地规划许可证》(含正本、附件及附图)原件或复印件。 (1)对申报时提交原证件(含正本和附件、附图)的，规划部门在核发新证件时，将原证件加盖规划管理专用章后退还建设单位。
(2)对申报时未提交原证件(含正本和附件、附图)的，建设单位在领取新证件时，应持原证件(含正本和附件、附图)交由规划部门加盖规划管理专用章后，退还建设单位。
3.对因遗失或其他原因不能提交原《建设用地规划许可证》(含正本、附件及附图)的，须提交相关情况的书面说明和在公开发行的《北京日报》或《北京
2 晚报》或《北京青年报》等媒体上发布的“遗失公告”原件。
(五)法院裁决裁定
1.法院裁决裁定文书和协执书(复印件); 2.建设计划主管部门批复文件：
(1)被裁决裁定项目的原建设计划主管部门批复文件(复印件)。
(2)建设计划主管部门对裁决裁定后项目(含项目建设主体、项目性质、建设规模)的批复文件或同意办理新的项目批复文件的书面意见(原件)。
3.国土部门意见：
(1)被裁决裁定项目的原《国有土地使用证》(复印件)。 (2)国土部门对裁决裁定后项目用地的处理意见(原件)。
二、申报单位填写完整并加盖单位印章的《建设项目规划许可及其他事项申报表》。
三、申报单位出具加盖单位印章和法人签字或印章的《建设项目法人授权委托书》。
四、申报单位的用地申请文件(须表述建设用地的基本情况、拟建项目性质及有关情况;申请文件应包含发文号、签发人、单位印章等基本公文要素)原件。
五、《建设用地钉桩测量成果报告书》(含《建设用地钉桩通知书》和《钉桩坐标成果通知书》原件。
六、测绘单位按用地钉桩成果及绘图要求绘制的地形图(1/500或1/2000)5份(项目涉及代征城乡公共绿地的、用地范围涉及多个行政区划的、项目立项主体为多个单位的,需相应增加地形图份数)。
位于城八区范围内的建设项目规划用地范围图，需由市测绘院按建设用地钉桩成果及绘图要求绘制,并加盖生产经营处专用章。
七、其他法律、法规、规章规定的相关要求。
3
二、 国有土地使用权证书(北京市国土资源局)
《国有土地使用证》是证明土地使用者(单位或个人)使用国有土地的法律凭证，受法律保护。北京市国土资源局对直接填发的《国有土地使用证》根据国有土地使用方式不同，分别加盖《北京市国土资源局划拨土地使用证专用章》、《北京市国土资源局有偿土地使用证专用章》、《北京市国土资源局交纳使用费土地使用专用章》、《北京市国土资源局临时土地使用证专用章》。 (1)协议出让办理流程
项目类型：行政许可
审批机关：市国土资源局
承办部门：市土地利用事务中心
办理依据：
1、《中华人民共和国城市房地产管理法》第12条;
2、《中华人民共和国土地管理法》第53条;
3、《中华人民共和国土地管理法实施条例》第29条;
4、《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》第9条;
5、《北京市实施〈中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例〉办法》(市人民政府令[2007]第200号修改)第3条。
办理程序：收件-受理-审查-决定
收费依据和标准：按出让合同的约定需缴纳地价款
办理时限：16个工作日(不包括地价评审时间)
办理结果：《北京市国有建设用地使用权出让合同》
申请方式：书面申请
受理条件：
1、市人民政府批准协议出让的批准文件;
2、通过建设项目用地预审，落实预审意见;
3、取得发改部门批准文件;
4、取得规划部门用地及建设规模的批准文件;
5、取得土地权属文件或土地权属来源文件，且土地权属清晰，无争议;
6、未被司法机关查封土地使用权。
申请材料：
1、北京市国有建设用地使用权出让申请表(原件);
2、办理协议出让国有建设用地使用权申请书(原件)。新建项目申请书内容包括：
(1)申请出让的宗地位置及面积、界址，即坐落、四至、土地面积、平面界址、竖向界址;
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(2)申请出让宗地的权属现状(即现土地使用权人)及地上物现状;
(3)申请出让宗地的规划条件，包括文件依据及规划总建筑面积、地上建筑面积、地下建筑面积、规划用途等;
(4)已取得发改部门、规划部门等行政主管部门的批准文件，以及征地、划拨的文件;
(5)地价评估及审定地价水平情况;
(6)开发建设计划情况，包括投资总额、投资进度、计划开工竣工日期等;
(7)申请建设项目的特殊情况;
(8)申请出让的用地红线范围内是否有需按划拨方式供应的土地，并明确划拨用地面积、建筑面积、土地用途等;
(9)申请人的具体联系人及联系电话。
现状项目申请书内容同新建项目申请书内容的(1)、(2)、(3)、(5)、(7)、(9)项。
3、申请人身份证明材料：
(1)企业法人，提交《企业法人营业执照》(复印件)和《组织机构代码证》(复印件)，属于外资企业或中外合资企业的，还需提交《外商投资企业批准证书》(复印件);不具备企业独立法人资格，提交其上级单位出具的书面授权证明(原件)和申请人的营业执照或登记证书等材料(复印件);属于境内金融企业法人、保险企业法人设立的非法人分支机构，提交营业执照或登记证书、金融许可证、保险许可证等材料(复印件);属于高新技术企业的，还需提交高新技术企业批准证书(复印件);
(2)非企业法人，提交《组织机构代码证》(复印件);不具备独立非企业法人资格，提交其上级单位出具的书面授权证明(原件)和申请人的《组织机构代码证》(复印件);
(3)境外法人或其他组织(包括港澳台)，提交经公证的法人或其他组织的商业登记证或注册证书(原件)，或批准该法人、其他组织成立的文件(复印件);外国法人或其他组织的公司注册文件在注册地公证后，需中国驻该国使、领馆认证(原件);
(4)法定代表人身份证明书(原件)和身份证(复印件);
(5)委托办理的，提交授权委托书(原件)和受托人的身份证(复印件);属于境外法人或其他组织委托的，委托书应经公证。香港出具的公证书，应由中国法律服务(香港)有限公司加盖转递专用章(原件);台湾出具的公证书应由中国公证员协会或北京市公证员协会确认(原件)。外国法人或其他组织委托办理的，其授权委托书应经公证，并需中国驻该国使、领馆认证(原件)。
4、土地评估报告(原件)。已审定地价水平的，提交地价水平通知单(复印件)和土地评估结果报告(原件);未审定地价水平的，提交土地评估技术报告(原件)两份及结果报告(原件)，北京市地价审定表(原件)、宗地位置示意图(复印件)、现场照片十份，以及项目情况介绍光盘一张;
5、出让合同附件：
(1)合同附图(原件)一式五份;
(2)申请出让土地上的建筑物有两种以上用途或地下含经营性用途的，提交各类用途的部位分布表及附图各五份(原件，加盖公章)。
6、合作建设项目提交合作建设各方的协议书(复印件)，及除申请人外的其他各方同意由申请人办理土地出让的证明文件(原件);
5
7、军用土地办理出让手续的，提交总后勤部的批准文件(原件);
8、规划的配套学校、医院等要求办理出让手续的，提交市(区)主管部门的同意意见(复印件);
9、需加快签订合同的，按照北京市地价办公室确定的暂定地价先签订合同，并作出按照最终审定的地价调整的承诺和预签申请(原件);
10、属于新征地项目，提交征地批复和《建设用地批准书》;
11、根据土地登记情况，提交下列材料之一：
(1)2008年1月1日后取得《国有土地使用证》的，提交《国有土地使用证》(复印件);
(2)《土地权属审查告知书》(原件，征地和土地储备阶段已进行过土地权属审查的提交《土地权属审查告知书》复印件)。
12、用地单位确需对原有用地范围进行分割的，由有资质的测绘单位出具出让范围测绘成果图和坐标成果表(原件)，测绘成果应符合《地籍调查技术规程》(DB11/T 764-2010)中地籍测量有关技术要求;
13、申请人为外资企业或中外合资企业的，提交合作企业、合资企业合同、章程的批复(复印件)，以及公司章程、合作合同(复印件)。
(一)属于新建项目，还需提交下列材料：
1、《建设项目用地预审意见》及落实预审意见的书面材料(复印件);
2、发改部门核发的项目核准批复或项目备案通知书(复印件);
3、规划部门核发的《规划意见书》或规划条件(复印件);
4、规划部门出具的用地钉桩成果(复印件);
5、建筑物内有地下人防的，提交市民防局的批准文件及有关图纸(复印件);
6、设计单位关于建设项目面积及用途的说明(原件);
(二)属于现状项目，还需提交下列材料：
1、涉及企业改制更名的，提交国资部门或原批准改制的部门，或具备资产管理权的上级单位出具该土地使用权已作为改制资产划入改制后企业，并同意其办理土地出让的证明文件(原件);企业重组、上市，因土地资产划转而名称不一致的，提交与之相关的市人民政府及国资部门相关批复文件(复印件);
2、《房屋所有权证》(复印件)。无《房屋所有权证》的，提交房屋所在地的房屋管理部门核发的房屋确权证明文件(原件)。《房屋所有权证》所载权利人、《国有土地使用证》所载权利人或《土地权属审查告知书》确定的权利人与申报单位名称不一致的，提交名称一致的证明文件(原件)。《房屋所有权证》和《国有土地使用证》记载或《土地权属审查告知书》确定的土地坐落不一致的，提交坐落一致的证明文件(原件);
3、涉及国有企业用地补办出让手续的，提交国资部门或具备资产管理权的上级单位出具同意办理土地出让的证明文件(原件);
4、中央在京单位办理出让手续的，提交上级主管部门的同意意见(原件)。
(2)招拍挂出让办理流程
1、
2、
3、
4、
5、
取得土地中标通知书 签订土地出让合同 缴纳土地出让金 缴纳契税 其他同上
三、 建设工程规划许可证(北京市规划委员会海淀分局) 《建设工程规划许可证》是有关建设工程符合城市规划要求的法律凭证，是建设单位建设工程的法律凭证，是建设活动中接受监督检查时的法定依据。没有此证的建设单位，其工程建筑是违章建筑，不能领取房地产权属证件。 核发的目的：确认有关建设活动的合法地位，保证有关建设单位和个人的合法权益。 法律后果：房地产公司如未取得《建设工程规划许可证》或者违反《建设工程规划许可证》的规定进行开发建设，严重影响城市规划的，由城市规划行政主管部门责令停止建设，限期拆除或者没收违法建筑物、构筑物及其他设施，对有关责任人员，可由所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
事项名称：建设工程规划许可证(城镇建筑工程) 事项类型：行政许可
许可依据：
《中华人民共和国城乡规划法》、《北京市城乡规划条例》及相关法律、法规、规章的规定和城乡规划的要求。 办理时限：20个工作日。
遇特殊情况经批准可延长10个工作日(不含文件制作、颁发时间)。 受理形式：书面申请
申报主体：依法取得国有土地使用权的单位 受理条件：
申请核发《建设工程规划许可证(城镇建筑工程)》时，须提交以下材料： 1.申报单位填写完整并加盖单位印章的《建设项目规划许可及其他事项申报表》。
2.申报单位出具加盖单位印章和法人签字或印章的《建设项目法人授权委托书》。
3.北京市发展和改革委员会批复的建设工程计划任务大表文件。 4.用地权属或使用土地的有关证明文件： (1)《国有土地使用证》(含附图，复印件);
(2)尚未取得《国有土地使用证》的项目，须提交项目《建设用地规划许可
7 证》(含附件及附图，复印件)和下列之一的用地权属文件：
(a)《建设用地批准书》或《国有土地划拨决定书》复印件; (b)《国有土地使用权出让合同》复印件; (c)《国有土地使用权转让登记表》复印件;
(3)只有《房屋产权证》的，应附国土行政主管部门出具的使用土地的有关证明文件1份【中央单位及驻京部队为上级主管部门(国管局、中直管理局、总后勤部、武警总部等)出具的使用土地的证明文件】;
5.《建设项目选址意见书》(含正本、附件及附图，复印件)或《建设项目规划条件》(含附图，复印件)。
6.《建设工程设计方案审查意见》(含附图，复印件)，《建设项目规划条件》没有明确要求进行工程设计方案审查的项目可不提交。
7.具有资质的设计单位绘制的全套施工图中的部分施工图纸： (1)图纸目录(涵括各专业)、设计说明、总平面图、各层平面图、各朝向立面图、各主要部位剖面图、基础平面图、基础剖面图各1份，另附总平面图5份(机要项目总平面图4份;申报主体为多个单位的,需相应增加总平面图份数)。
(2)施工图须为蓝晒图，须按A4规格竖向折叠并留出装订线;
(3)图纸目录和总平面图需要加盖设计单位“图纸报审专用章”、“注册建筑师章”、“注册结构师章”;
(4)按照国家有关法律、法规、规章的规定需要设置无障碍设施的项目，设计说明中须有无障碍设计情况的专项说明;
(5)总平面图须标注比例尺、指北针、建筑外轮廓尺寸及四角坐标、拟建建筑与现状参照物间距尺寸、建筑层数;图签中须有三人以上签名。
总平面图应有《技术经济指标明细表》，住房项目还须有《住房套型结构比例明细表》;
8.《建设项目选址意见书》(含正本、附件及附图)或《建设项目规划条件》、《建设工程设计方案审查意见》等相关文件，注明在申报建设工程规划许可时需要提交的相关主管部门书面意见(如消防、文物、地震、环保、卫生、市政等)及相关材料。
9. 北京市人防局批复的对项目建设方案人防工程的审核意见。 10. 北京市交通委员会对项目建设方案交通规划设计的审核意见。
11、北京市园林绿化局对项目建设方案附属绿化用地的审核意见。
12依据《北京市新建商品住宅小区住宅与市政公用基础设施、公共服务设施同步交付使用管理暂行办法》(京建法[2007]99号)的规定，居住项目(2007年3月1日后取得《建设项目规划条件》的)须提交住宅小区建设时序方案。
13.机要项目须提交有关部门关于项目定密文件。
14.其他法律、法规、规章规定的相关要求。
8
四、 建筑工程施工许可证(北京市海淀区住房和城乡建设委员会) 《建筑工程施工许可证》是建筑施工单位符合各种施工条件、允许开工的批准文件，是建设单位进行工程施工的法律凭证，也是房屋权属登记的主要依据之一。没有开工证的建设项目均属违章建筑，不受法律保护。当各种施工条件完备时，建设单位应当按照计划批准的开工项目向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门办理施工许可证手续，领取施工许可证。未取得施工许可证的不得擅自开工。
行政许可事项名称：建筑工程施工许可证核发(含工程质量监督注册、工程施工安全监督备案和建筑节能设计审查备案)
事项依据: 《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》(国务院令第393号)、《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号)、《关于加强民用建筑工程项目建筑节能审查工作的通知》(建科〔2004〕174号) 许可期限：8个工作日
是否收费及收费依据：本行政许可事项不收费
许可机关：
1、北京市海淀区住房和城乡建设委员会：负责本辖区内10万平方米以下工程建设项目施工许可证核发(其中国家和北京市重点工程，中央单位和驻京部队项目，市政府投资和融资占主体的项目，市审批立项的外国政府、国际组织投资、赠款、贷款项目，市属单位投资自用的建设项目，占地跨越其他区县行政区域的项目、市住房城乡建设委决定不由区县住房城乡建设委办理的项目除外)。 子项一：建筑工程施工许可证核发 办理程序：
(一)受理
9 提交材料：
1、房屋建筑工程，申请人需提交如下申请材料：
(1)按规定填写、盖章的《建筑工程施工许可申请表》一式三份; (2)建设工程规划许可证正本、附件、附图的复印件; (3)用地批准手续(国有土地使用证或有关批准文件)复印件; (4)建筑工程施工图设计文件审查合格书原件; (5)招投标管理部门出具的施工合同备案表;
(6)招投标管理部门出具的监理合同备案表(依法应当委托监理的工程提交);
(7)建筑施工企业安全生产管理人员安全生产考核合格证书(B本、C本)和《地上、地下管线及建(构)筑物资料移交单(表AQ-A-2)》原件(施工安全监督备案用); (8)项目建设资金落实证明原件; (9)人防部门出具的人防施工图备案回执; (10)法人委托书(附受托人身份证复印件);
(11)分类填报的《北京市建筑节能设计审查备案登记表》一式三份和新型墙体材料专项基金及散装水泥专项资金北京市非税收入一般缴款书复印件(第五联，建筑节能设计审查用)。
2、市政基础设施工程，申请人需提交如下申请材料：
(1)按规定填写、盖章的《建筑工程施工许可申请表》一式三份; (2)建设工程规划许可证正本、附件的复印件; (3)建筑工程施工图设计文件审查合格书原件;
10 (4)招投标管理部门出具的施工合同备案表;
(5)招投标管理部门出具的监理合同备案表(依法应当委托监理的工程提交);
(6)建筑施工企业安全生产管理人员安全生产考核合格证书(B本、C本)和《地上、地下管线及建(构)筑物资料移交单(表AQ-A-2)》原件(施工安全监督备案用); (7)项目建设资金落实证明原件;
(8)掘路、占道许可手续(涉及掘路、占道的需提供); (9)法人委托书(附受托人身份证复印件)。
3、装饰装修工程，申请人需提交如下申请材料：
(1)按规定填写、盖章的《建筑工程施工许可申请表》一式三份; (2)建设工程规划许可证正本、附件、附图的复印件(仅外立面装修时提交);
(3)房屋产权证复印件(租赁房屋的还需出具租赁协议复印件、产权人出具的同意装修证明);
(4)招投标管理部门出具的施工合同备案表;
(5)招投标管理部门出具的监理合同备案表(依法应当委托监理的工程提交);
(6)建筑施工企业安全生产管理人员安全生产考核合格证书(B本、C本)原件(施工安全监督备案用，核验后退回申请人); (7)项目建设资金落实证明原件;
(8)法人委托书(附受托人身份证复印件)。
上述材料提交复印件的，复印件需加盖申请人印章并同时提交原件，原
11 件核验后退回申请人。
标准：申请材料齐全、符合法定形式 岗位职责及权限：
按照受理标准查验申请材料。
符合标准的，予以受理，向申请人出具《受理通知书》，并将申请材料转踏勘人员。
不符合标准但申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正;不能当场更正的，向申请人出具《补正材料通知书》，一次性告知申请人需要补正的全部内容，并将申请材料退回申请人。
申请事项不属于本机关职权范围或者无需取得行政许可的，向申请人出具《不予受理决定书》。 时限：即时
(二)审查
1、现场踏勘 标准：
(1)工程用地位置、范围应当与规划许可一致;
(2)规划许可确定的用地红线范围内和代征地范围内施工现场拆迁进度应当符合施工要求;
(3)施工现场应当具备安全防护措施，施工围档的设置、地下管线的防护或者改移措施、毗邻建筑物的安全防护措施以及空中架设障碍物的排除情况等应当符合规定;
(4)施工现场供水和排水、供电以及施工道路应当满足施工要求，施工场地应当平整;
12 (5)无违法开工行为。 岗位职责及权限：
根据现场踏勘情况出具附带现场照片的《工程现场踏勘情况记录表》，由建设单位现场负责人签字确认。
符合要求的，将申请材料和踏勘记录表转初审人员;
不符合要求的，书面写明处理意见及理由后将申请材料和踏勘记录表转初审人员。 时限：3个工作日
2、初审
标准：(1)施工场地已基本具备施工条件; (2)已经办理该建筑工程用地批准手续;
(3)在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证; (4)需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求; (5)已经确定建筑施工企业;
(6)有满足相关设计规范要求的施工图纸;
(7)已在质量监督主管部门及安全监督主管部门办理相应的质量、安全监督注册手续;
(8)建设资金已经落实，工期不足1年的，到位资金不得少于工程合同价款的50%;工期超过1年的，到位资金不得少于工程合同价款的30%。
岗位职责及权限：
按照审查标准对申请材料和踏勘记录表进行审查。
13 符合标准的，签署意见后将材料转复审人员。
不符合标准的，书面写明审查意见及理由后将材料转复审人员。 时限：1个工作日
3、复审
标准：同初审标准 岗位职责及权限：
按照复审标准对初审人员移交的材料进行审查。 符合标准的，签署意见后将材料转决定人员。
不符合标准的，书面写明审查意见及理由后将材料转决定人员。 时限：1个工作日
(三)决定
标准：同审查标准 岗位职责及权限：
对行政许可申请作出决定。
同意审查意见的，签署决定意见，转告知人员。
不同意审查意见的，书面提出意见及理由，转告知人员。 时限：2个工作日
(四)告知
岗位职责及权限：
对准予许可的，在1个工作日内制作《办理结果通知书》和《建筑工程施工许可证》，并在10日内将许可证书送达申请人。
14 对不予许可的，在1个工作日内制作《办理结果通知书》，写明理由和申请人享有的依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，并将申请材料退回申请人。
时限：1个工作日(不包括送达期限)
子项二：重新申领施工许可证、变更施工许可证和遗失补证
(一)受理
提交材料：
重新申领施工许可证的提交：
1、建设单位变更的，建设单位重新申领建筑工程施工许可证时，应提交以下材料：
(1)变更情况说明及法人委托书; (2)原施工许可证正本、副本原件; (3)重新填写、盖章的施工许可申请表;
(4)建筑施工企业安全生产管理人员安全生产考核合格证书(B本、C本)和《地上、地下管线及建(构)筑物资料移交单(表AQ-A-2)》原件(施工安全监督备案用);
(5)已变更的国有土地使用证书、建设工程规划许可证。房屋装饰装修工程应当提交房屋所有权人同意的证明; (6)在建工程，提交施工、监理合同变更备案表; (7)竣工工程，提交原建设单位与施工单位、监理单位的合同终止备案登记表;
(8)需要挖掘道路的，提交道路主管部门、公安机关交通管理部门同意掘路占道证明;
(9)需要提交资金证明的，续建工期不足1年的，到位资金不得少于
15 续建工程合同价款的50%;续建工期超过1年的，到位资金不得少于续建工程合同价款的30%;
2、施工单位发生变更的，建设单位重新申领施工许可证时，应提交以下材料：
(1)变更情况说明及法人委托书; (2)原施工许可证正本、副本原件;
(3)建筑施工企业安全生产管理人员安全生产考核合格证书(B本、C本)原件 和《地上、地下管线及建(构)筑物资料移交单(表AQ-A-2)》原件(施工安全监督备案用); (4)重新填写、盖章的施工许可申请表;
(5)招投标管理部门出具的施工合同解除备案表;
(6)建设单位与原施工单位共同确认的原施工单位已退出施工现场的声明;
(7)变更后的施工合同备案表。 变更施工许可证的提交：
1、监理单位发生变更的，建设单位提出变更申请时，应提交以下材料： (1)变更事项书面申请及法人委托书; (2)原施工许可证正本、副本原件; (3)《建筑工程施工许可申请表》; (4)与原监理单位合同解除协议; (5)变更后的监理合同备案表。
2、设计单位发生变更的，建设单位提出变更申请时，应提交以下材料：
16 (1)变更事项书面申请及法人委托书; (2)原施工许可证正本、副本原件; (3)《建筑工程施工许可申请表》; (4)建设单位与设计合同解除协议;
(5)已变更设计单位的建筑工程施工图设计文件审查合格书; (6)变更为新设计单位的建设工程规划许可证及附图。
3、工程名称变更的，建设单位提出变更申请时，应提交以下材料： (1)变更事项书面申请及法人委托书; (2)原施工许可证正本、副本原件; (3)《建筑工程施工许可申请表》; (4)已变更的建筑工程规划许可证;
(5)在建工程，还应提交招投标管理部门出具的施工、监理合同备案表。
4、建筑规模变更的，建设单位提出变更申请时，应提交以下材料： (1)变更事项书面申请及法人委托书; (2)原施工许可证正本、副本原件;
(3)建筑施工企业安全生产管理人员安全生产考核合格证书(B本、C本) 和《地上、地下管线及建(构)筑物资料移交单(表AQ-A-2)》原件(施工安全监督备案用);
(4)变更后的建设工程规划许可证正本、附件的复印件;
(5)房屋装饰装修工程，应当取得房屋所有权人同意增加装修规模的证明;
17 (6)需要进行施工图审查的，应提交建筑工程施工图设计文件审查合格书;有人防工程的，需提交施工图备案通知单; (7)变更后的施工、监理合同备案表;
(8)需要挖掘道路的，提交道路主管部门、公安交通管理部门同意掘路占道证明;
(9)资金证明，增加建筑规模部分工期不足1年的，到位资金不得少于新签订工程合同价款的50%;增加建筑规模部分工期超过1年的，到位资金不得少于新签订工程合同价款的30%。
5、合同开工日期、合同竣工日期变更的，建设单位提出变更申请时，提交以下材料：
(1)变更事项书面申请及法人委托书; (2)原施工许可证正本、副本原件;
(3)建设单位与施工单位签订的施工合同开、竣工日期变更协议。
6、建筑工程施工许可证遗失的，建设单位申请补发建筑工程施工许可证时，提交以下材料：
1、补发申请及法人委托书;
2、建设单位组织机构代码证书复印件;
3、刊登在市级以上报纸的建筑工程施工许可证遗失声明。 标准：申请材料齐全、 符合法定形式 岗位职责及权限：
按照受理标准查验申请材料。
符合标准的，予以受理，向申请人出具《受理通知书》，并将申请材料转踏勘人员。
18 不符合标准但申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正;不能当场更正的，向申请人出具《补正材料通知书》，一次性告知申请人需要补正的全部内容，并将申请材料退回申请人。
申请事项不属于本机关职权范围或者无需取得行政许可的，向申请人出具《不予受理决定书》。 时限：即时
(二)审查
1、现场踏勘
现场踏勘人员可根据实际情况决定是否对工程现场进行踏勘。需要进行现场踏勘的，检查标准、岗位职责及权限同新发施工许可证现场踏勘标准。不需进行现场踏勘的，书面写明意见及理由后将申请材料和踏勘记录表转初审人员。 时限：3个工作日
2、初审
标准：符合《北京市建筑工程重新申领、变更及补发施工许可证管理办法》(京建工[2006]435号)的规定 岗位职责及权限：
按照审查标准对申请材料和踏勘人员的处理意见进行审查。 符合标准的，签署意见后将材料转复审人员。
不符合标准的，书面写明审查意见及理由后将材料转复审人员。 时限：1个工作日
3、复审
标准：同初审标准
19 岗位职责及权限：
按照复审标准对初审人员移交的材料进行审查。 符合标准的，签署意见后将材料转决定人员。
不符合标准的，书面写明审查意见及理由后将材料转决定人员。 时限：1个工作日
(三)决定 标准：同审查标准 岗位职责及权限：
对行政许可申请作出决定。
同意审查意见的，签署决定意见，转告知人员。
不同意审查意见的，书面提出意见及理由，转告知人员。 时限：2个工作日
(四)告知
岗位职责及权限：
对准予许可的，在1个工作日内制作《办理结果通知书》和《建筑工程施工许可证》，或者在原施工许可证备注栏中注明变更事项，并在10日内将许可证书送达申请人。
对不予许可的，在1个工作日内制作《办理结果通知书》，写明理由和申请人享有的依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，连同申请材料退回申请人。
时限：1个工作日(不包括送达期内)
20
五、 商品房销售(预售)许可证(北京市住房和城乡建设委员会) 《商品房销售(预售)许可证》是市、县人民政府房地产行政管理部门允许房地产开发企业销售商品房的批准文件。其主管机关是北京市住房和城乡建设委员会，证书由其统一印制、办理登记审批和核发证书。房地产公司在销售商品房时，如该房屋已建成，还应持有房屋所有权证书。
行政许可事项名称: 商品房预售许可
事项依据: 《中华人民共和国城市房地产管理法》
许可期限： 商品房预售许可、商品房预售许可证变更10个工作日，商品房预售许可证延期3个工作日
是否收费及收费依据： 本行政许可事项不收费
许可机关：北京市海淀区住房和城乡建设委员会负责商品房预售许可的受理、初审，预售许可证变更的受理、初审，以及商品房预售许可证延期。市住房城乡建设委负责商品房预售许可的复审、决定，预售许可证变更的复审、决定(已由市住房城乡建设委受理的预售许可申请，预售许可证的变更仍由市住房城乡建设委受理、审查)
受理方式： 网上填报，书面受理
子项一：商品房预售许可 办理程序：
(一)受理
申请人应先登录北京市房屋交易权属管理系统()，在线填写预售许可申请信息后，提交以下书面材料：
1、商品房预售许可申请表(原件);
2、开发企业营业执照副本和资质证书(复印件);
3、已交付全部土地使用权出让金证明(原件)，国有土地使用权证(复印件)，出让(转让)合同(经济适用住房项目提交销售价格批准文件和城镇
21 建设用地批准书)(复印件);
4、建设工程规划许可证(复印件);
5、建筑工程施工许可证(复印件);
6、开户银行出具的投入开发建设的资金达到工程建设总投资的25%以上的证明(原件);
7、招投标管理部门出具的工程施工合同备案表(复印件)和经施工单位确认的施工进度计划;
8、属于绿化隔离带地区的项目，提交市绿化管理部门认可机构出具的确认商品房范围的证明文件(原件);
9、已将土地使用权或土地使用权连同在建工程设定抵押的，提交抵押权人同意抵押房屋预售的证明(原件);
10、商品房预售方案，包括：
(1)房屋预售测绘成果备案表(原件);
(2)房地产开发项目手册;
(3)销售机构和销售人员情况表一式两份(原件);
(4)2007年3月1日后签订土地出让合同的，或2007年3月1日前已签订土地使用权出让合同但在2007年8月1日后进行施工招标的住宅项目，还需提交项目建设方案(原件)及建设方案备案登记表(复印件);
(5)规划管理部门出具的建筑物名称批准文件(复印件);
(6)《临时管理规约》和《前期物业服务合同》(附电子版)。
上述材料提交复印件的，复印件需加盖申请人印章并同时提交原件，原件核验后退回申请人。
标准：申请材料齐全、符合法定形式
岗位职责及权限：
按照受理标准查验申请材料。
符合标准的，予以受理，向申请人出具《受理通知书》，并将申请材料
22 转审查人员。
不符合标准但申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正;不能当场更正的，向申请人出具《补正材料通知书》，一次性告知申请人需要补正的全部内容，并将申请材料退回申请人。
申请事项不属于本机关职权范围或者无需取得行政许可的，向申请人出具《不予受理决定书》。
时限：即时
(二)审查
标准：申请人条件符合《北京市城市房地产转让管理办法》(市政府209号令)的规定。
岗位职责及权限：
按照审查标准对受理人员移送的申请材料进行审查。并对拟预售楼栋进行现场勘查，核实现场施工进度，确认施工区域的地上物已全部拆除，制作预售项目现场勘查报告。
符合标准的，签署意见后将申请材料转决定人员(市住房城乡建设委)。
不符合标准的，书面写明审查意见及理由后将申请材料转决定人员(市住房城乡建设委)。
时限：5个工作日
(三)决定
标准：同审查标准
岗位职责及权限：
对行政许可申请作出决定。
同意审查意见的，签署意见，转告知人员(市住房城乡建设委)。 不同意审查意见的，书面提出意见及理由，转告知人员(市住房城乡建设委)。
时限：4个工作日
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(四)告知
岗位职责及权限：
对准予许可的，在1个工作日内制作《办理结果通知书》和《商品房预售许可证》，并在10日内将许可证书送达申请人。
对不予许可的，在1个工作日内制作《办理结果通知书》，写明理由和申请人享有的依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，并将《办理结果通知书》和申请材料退回申请人。
时限：1个工作日(不包括送达期限)
子项二：商品房预售许可证变更
(一)受理
提交材料：
1、开发企业名称变更的提交下列材料：
(1)商品房预售许可证变更申请表(原件);
(2)工商行政管理部门批准开发企业名称变更的文件(复印件);
(3)名称变更后的开发企业营业执照副本(复印件);
(4)名称变更后的开发企业资质证书(复印件);
(5)开发企业书面通知预购人名称变更的承诺(原件);
(6)预售许可证(原件)。
2、预售项目转让的提交下列材料：
(1)商品房预售许可证变更申请表(原件);
(2)开发企业营业执照副本(原件);
(3)开发企业资质证书(原件);
(4)国有土地使用证(复印件);
(5)建设工程规划许可证(复印件);
24 (6)建筑工程施工许可证(复印件);
(7)土地使用权转让登记表(复印件);
(8)已将土地使用权或土地使用权连同在建工程设定抵押的，提交抵押权人同意抵押房屋预售的证明文件(原件);
(9)开发企业书面通知预购人项目转让的承诺(原件);
(10)预售许可证(原件)。
3、预售项目规划许可内容变更的提交下列材料：
(1)商品房预售许可证变更申请表(原件);
(2)变更后的建设工程规划许可证(复印件);
(3)预售许可证(原件)。
因规划许可内容变更涉及相关证件变更的，还需提交变更后的建筑工程施工许可证(复印件)或者出让合同及补充协议(复印件)或者国有土地使用证(复印件)或者已交清全部土地使用权出让金的证明(原件)或者已备案的预测面积测绘报告及面积变更汇交表(原件)等。
4、预售项目名称变更的提交下列材料：
(1)商品房预售许可证变更申请表(原件);
(2)规划管理部门关于建筑物名称变更的批准文件(复印件);
(3)预售许可证(原件)。
上述材料提交复印件的，复印件需加盖申请人印章并同时提交原件，原件核验后退回申请人。
标准：申请材料齐全、符合法定形式
岗位职责及权限：
按照受理标准查验申请材料。
符合标准的，予以受理，向申请人出具《受理通知书》，并将申请材料转审查人员。
不符合标准但申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更
25 正;不能当场更正的，向申请人出具《补正材料通知书》，一次性告知申请人需要补正的全部内容，并将申请材料退回申请人。
申请事项不属于本机关职权范围或者无需取得行政许可的，向申请人出具《不予受理决定书》。
时限：即时
(二)审查
标准：在预售许可期限内，并符合《北京市城市房地产转让管理办法》(市政府209号令)和《关于办理商品房预售许可证内容变更有关问题的通知》(京建交[2006]971号)的规定。
岗位职责及权限：
按照审查标准对受理人员移送的申请材料进行审查。
符合标准的，签署意见后将申请材料转决定人员(市住房城乡建设委)。
不符合标准的，书面写明审查意见及理由后将申请材料转决定人员(市住房城乡建设委)。
时限：5个工作日
(三)决定
标准：同审查标准
岗位职责及权限：
对行政许可申请作出决定。
同意审查意见的，签署意见，转告知人员(市住房城乡建设委)。 不同意审查意见的，书面提出意见及理由，转告知人员(市住房城乡建设委)。
时限：4个工作日
(四)告知
岗位职责及权限：
26 对准予许可的，在1个工作日内制作《办理结果通知书》和《商品房预售许可证》，并在10日内将证书送达申请人。
对不予许可的，在1个工作日内制作《办理结果通知书》，写明理由和申请人享有的依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，并将《办理结果通知书》和申请材料退回申请人。 时限：1个工作日(不包括送达期限)
子项三：商品房预售许可证延期
(一)受理
申请人登录北京市房屋交易权属管理系统()，在线填写预售许可延期申请信息后，提交以下材料：
1、项目已竣工验收备案的提交： ••(1)预售许可证延期申请(原件); ••(2)商品房竣工验收备案表(复印件);
2、商品房项目尚未竣工验收备案且未到商品房预售合同约定的房屋交付日期的，提交：
(1)预售许可证延期申请(原件);
(2)建筑工程施工许可证(复印件)，如已超过竣工日期，还应提交由建设单位、施工单位、监理单位三方盖章确认的施工合同竣工日期延期协议书和现场照片(原件)。
3、商品房项目尚未竣工验收备案，但已超过商品房预售合同约定的房屋交付日期的，提交：
(1)预售许可证延期申请(原件);
(2)建筑工程施工许可证(复印件)，如已超过竣工日期，还应提交由建设单位、施工单位、监理单位三方盖章确认的施工合同竣工日期延期协议书和现场照片;
(3)延期交房违约赔偿和房屋交付方案(原件)。
上述材料提交复印件的，复印件需加盖申请人印章并同时提交原件，原件核验后退回申请人。
27 标准：申请材料齐全、符合法定形式
岗位职责及权限：
按照受理标准查验申请材料。
符合标准的，予以受理，向申请人出具《受理通知书》，并将申请材料转审查人员。
不符合标准但申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正;不能当场更正的，向申请人出具《补正材料通知书》，一次性告知申请人需要补正的全部内容，并将申请材料退回申请人。
申请事项不属于本机关职权范围或者无需取得行政许可的，向申请人出具《不予受理决定书》。
时限：即时
(二)审查
标准：申请人条件符合《北京市城市房地产转让管理办法》(市政府135号令)和《关于办理预售许可证延期有关问题的通知》(京建交【2007】1254号)的规定。
岗位职责及权限：
按照审查标准对受理人员移送的申请材料进行审查。
符合标准的，签署意见后将申请材料转决定人员。
不符合标准的，书面写明审查意见及理由后将申请材料转决定人员。
时限：1个工作日
(三)决定
标准：同审查标准
岗位职责及权限：
对行政许可申请作出决定。
同意审查意见的，签署意见，转告知人员。
28 不同意审查意见的，书面提出意见及理由，转告知人员。
时限：1个工作日
(四)告知 岗位职责及权限：
对准予行政许可的，制作《办理结果通知书》，并送达申请人，同时在交易权属系统中延长商品房预售许可证期限。
对不予行政许可的，制作《办理结果通知书》，写明理由和申请人享有的依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，并将《办理结果通知书》和申请材料退回申请人。
时限：1个工作日(不包括送达期限)
29
六、 住宅质量保证书
我国房地产法规规定，房地产开发公司应当在商品房交付使用时向购买人提供《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。《住宅质量保证书》是房地产开发公司对所售商品房承担质量责任的法律文件，其中应当列明工程质量监督单位核验的质量等级、保修范围、保修期和保修单位等内容。房地产开发公司应当按《住宅质量保证书》的约定，承担保修责任。
商品房保修期从房地产开发公司将竣工验收的房屋交付使用之日起计算。具体保修期限与保修范围是：地基基础和主体结构在合理使用寿命年限内;屋面防水为3年;墙面、厨房和卫生间地面为1年;地下室及管道渗漏为1年;墙面、顶棚抹灰层脱落为1年;地面空鼓开裂、大面积起沙为1年;门窗翘裂、五金件及卫生洁具损坏为1年;灯具、电器开关损坏为6个月;管道堵塞为2个月;供热供冷系统设备为一个采暖期或供冷期;其他部位、部件的保修期限，由买卖双方自行协商约定。
房屋在保修期内出现质量问题，如经保修单位维修后导致房屋使用功能受到影响的，或因主体结构质量不合格给购买人造成损失的，房地产开发公司应承担赔偿责任。购买人认为主体结构质量不合格的，可以向《住宅质量保证书》中注明的工程质量监督单位申请重新核验，经核验确属不合格的，购买人有权退房。
30
七、 住宅使用说明书
《住宅使用说明书》应当对住宅的结构、性能和各部位(部件)的类型、性能、标准等作出说明，并提出使用注意事项，一般应当包含以下内容：
1、 开发单位、设计单位、施工单位名称，委托监理的应注明监理单位;
2、
3、
4、 房屋结构类型; 装修、装饰注意事项;
上水、下水、电、燃气、热力、通讯、消防等设施配置的情况说明;
5、
6、
7、
8、
9、 有关设备、设施安装预留位置的说明和安装注意事项; 门、窗类型，使用注意事项; 配电负荷;
承重墙、保温墙、防水层、阳台等部位注意事项的说明; 其他需说明的问题。
住宅中配置的设备、设施，生产厂家另有使用说明书的，应附于《住宅使用说明书》中。
31 附件：建设工程竣工验收备案办事指南
事项依据: 《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号)
办理时限：5个工作日
是否收费及收费依据：本行政管理事项不收费
办理部门：由北京市建设工程安全质量监督总站及北京市公用工程质量监督站监督的工程，建设工程竣工验收备案由市住房城乡建设委办理;由区县建设工程质量监督机构监督的工程，建设工程竣工验收备案由所在区县建委办理。
受理方式：书面受理
办理程序：
(一)受理
提交材料：
1.工程竣工验收备案表原件(一式两份);
2.工程竣工验收备案文件：
(1)工程竣工验收报告原件：在工程竣工验收报告，其主要内容应包括：工程概况，建设单位执行基本建设程序情况，对工程勘察、设计、施工、监理等方面的评价，工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式，工程竣工验收意见等内容;
(2)建筑工程施工许可证复印件;
(3)单位工程质量综合验收文件原件(市政基础设施工程为“工程竣工验收鉴定书”和“单位工程质量竣工验收记录”;房屋建筑工程为“单位(子单位)工程质量竣工验收记录”);
(4)市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料及其它相关资料(仅限市政基础设施工程)：按照工程性质选择填写“市政基础设施有关质量检测和功能性试验资料清单(表一)”或“市政基础设施有关质量检测和功能性试验资料清单(表二)”(见附表);
(5)备案机关认为需要提供的有关资料：工程规划许可证;
(6)法律、行政法规规定应当由规划部门出具的认可文件或者准许使用文件：指建设工程规划验收合格通知书(仅限建筑工程)建筑工程消防验收意见书;
(7)法律规定应当由公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件;
(8)施工单位签署的工程质量保修书：参照房屋建筑工程质量保修办法(建设部令第80号令发布)、建设部国家工商行政管理局关于印发《房屋建筑工程质量保修书》示范文本的通知(建建[2000]185号);
(9)商品住宅的《住宅质量保证书》《住宅使用说明书》(中华人民共和国建设部令第78号令第五条、建设部[1998]102号文);
(10)法规、规章规定必须提供的其他文件;
建设工程档案预验收意见原件 (依据北京市人民政府129号令《北京市城市建设档案管理办法》第十四条)
32 (11)法人委托书和法定代表人身份证明原件。
备注：备案表及备案文件内容严禁涂改，如有变更，须加盖单位公章。以上材料提交复印件的，需加盖申请人单位公章并注明原件存放处。
标准：申请材料齐全、符合法定形式
岗位职责及权限：
按照受理标准查验申请材料。
符合标准的，予以受理，向申请人出具《受理通知书》，并将申请资料转审查人员。
不符合标准但申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正;不能当场更正的，向申请人出具《补正材料通知书》，一次性告知申请人需要补正的全部内容，并将申请材料退回申请人。
申请事项不属于本机关范围的，向申请人出具 《不予受理决定书》。
时限：即时
(二)审查
标准：符合《住房和城乡建设部关于修改<房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法>的决定》(住房城乡建设部令第2号)的规定。
岗位职责及权限：
按照审查标准对受理人员移送的申请材料进行审查。
符合标准的，签署意见后将申请材料转决定人员。
不符合标准的，书面写明审查意见及理由后将申请材料转决定人员。 时限：2个工作日
(三)决定
标准：同审查标准 岗位职责及权限： 对申请事项作出决定。
同意审查意见的，签署意见，转告知人员。
不同意审查意见的，书面提出意见及理由，转告知人员。
时限：1个工作日
(四)告知
岗位职责及权限：
对符合标准的制作《办理结果通知书》和有关文件，并送达申请人。
对不符合标准的，制作《办理结果通知书》，写明理由和申请人享有的依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，并将《办理结果通知书》和申请材料退回申请人。
时限：1个工作日(不包括送达期限)
前期开发部A 李 政 法
2012年1月12日
33
第五篇：前置审批流程-前置审批步骤
前置审批
注：前置审批可以一次性申请多个，所以最好将所有域名一次性把前置审批给办了，否则备案会非常麻烦，前置审批消耗的时间比备案大得多。
友情提示：正规流程应该是找省卫生厅办理前置审批，但是我建议最好先去当地卫生监督所问问，因为地区不同具体的流程可能稍有不同。
如果你打算先去卫生监督所就要确定你的医院性质，如果是西医或临床医学，则由卫生监督所管理;如果是中医，则由中医药局管理。
：到当地省卫生厅办理前置审批---如河南省卫生厅，事先需要准备好的资料如下
提供资料(用A4纸打印，并按下列顺序排列，所附材料必须加盖公章)
1、互联网医疗保健信息服务申请书和互联网医疗保健信息服务申请表;
(注请查看： 附件1：互联网医疗保健信息服务申请书.doc 附件2：互联网医疗保健信息服务申请表.doc 格式)
2、主办单位基本情况及机构法人证书或者企业法人营业执照复印件;
(注：基本情况以A4纸打印,医疗机构执业许可证这里需要提供两份文件，一份是医院的执业许可证，另一份是医院的机构代码证或是营业执照，需要提供复印件，同时办理的时候也要带上原件以便查阅;)
3、从事互联网医疗保健信息服务专业人员名单，医疗卫生专业人员学历证明及资格证书、执业证书复印件，网站负责人简历及身份证复印件;
(注：网站业务及技术人员资质证明这里需要提供至少两名医师和一名技术人员的资料，提供的内容包括：医师的医师资格证、执业证书(注意，两个证书是不一样的，必须都要提供，其中执业证书是在本医院注册的，如果没有则无法证明他是本医院的医师)以及身份证的复印件还有简历一份(简历中必须注明岗位和职责，必须为医生，护士不可以);技术人员的毕业证与身份证复印件及简历一份(技术人员必须是计算机相关专业毕业的)。业务及技术人员的证件无需提供原件，只需带上复印件即可;)
4、网站域名注册的相关证书证明文件;
(注：复印件，域名注册证明即你的需要申办前置审批的域名的证书，申请表上有多少个域名就提供多少个; 从事互联网药品信息服务网站的中文名称，除与主办单位名称相同的以外，不得以“中国”、“中华”、“全国”等冠名;除取得药品招标代理机构资格证书的单位开办的互联网站外，其它提供互联网药品信息服务的网站名称中不得出现“电子商务”、“药品招商”、“药品招标”等内容; 查看 附件3：域名证书.docx)
5、网站栏目设置说明;
(注：网站栏目设置说明则列举出网站的栏目列表即可
查看 附件4：网站栏目设置.doc)
6、网站对历史发布信息进行备份和查阅的相关管理制度及执行情况说明;
(注：是指该医疗网站的管理制度，可上网找资料参考
参考 附件5：网站对历史发布信息进行备份和查阅的管理制度.docx)
7、卫生行政部门、中医药管理部门在线浏览网站上所有栏目、内容的方法及操作说明; (注：提供网站的浏览器地址，注意，因为域名没有通过备案，所以不能使用域名来访问，只能提供可以直接访问的IP给卫生厅查验，因此在购买主机的时候最好选择有独立IP的VPS或者是独立服务器，否则无法直接使用IP访问网站，卫生厅无法查阅网站内容将无法通过前置审批
参考 附件6：卫生行政部门、中医药管理部门在线浏览网站上所有栏目、内容的方法及操作说明.doc)
8、健全的网络与信息安全保障措施，包括网站安全保障措施、信息安全保密管理制度、用户信息安全管理制度;
(注：是指网站服务器端的安全管理措施，上网找资料参考; 参考 附件7：网站安全保障措施.docx)
9、保证医疗保健信息内容真实、科学、合法的管理措施及承担法律责任的承诺书; (注：说明本网站的内容的专业性，上网找资料参考。 参考 附件8：保证医疗保健信息来源科学、准确的管理措施、情况说明.docx)
第二步：找相关工作人员，工作人员检查一遍文件并看执业许可证与机构代码证(或营业执照)的原件。没有问题之后将会给你一份文件让你填写，填完后便可打道回府等待通知。
第三步：审核需要5个工作日对文件进行审核，如果没有问题将会进入正式的审批阶段，有问题则会通知你。正式审核阶段大约要两周左右，审批通过后你的前置审批也算是基本通过了
第四步：最后一步厅长审核，这一步是最久的，只能耐心等待。查询审批进度可以拨打办事处的电话进行询问。
前置审批下来以后就可以去办理网站备案了