监所执法实务调查报告

根据工作的内容与性质，报告划分为不同的写作格式，加上报告的内容较多，很多人不知道怎么写报告。以下是小编整理的关于《监所执法实务调查报告》，供需要的小伙伴们查阅，希望能够帮助到大家。

第一篇：监所执法实务调查报告

监所执法实务调查报告

近五年暴力型罪犯改造情况的调查报告

一、调查目的与方法

根据现有资料，2003年1月至2008年6月，石河子监狱累计收押暴力犯1597名，其中新收848名，常年关押1060名左右，约占押犯总数的83%。为了开展研究工

作，本人精心拟定调查方案，采取查阅统计资料，设计心理调查问卷，以及征求各个层次干警意见的方法进行调查。调查结论是：暴力型罪犯是监狱服刑罪犯中的一个特

殊高危群体，心理上、行为上则有明显的抗改倾向。

二、暴力犯的自然情况

暴力犯是指采取暴力手段侵犯公民人身权利而被判

处有期徒刑，正在受到监禁惩罚的罪犯。

1.从暴力犯入监时的年龄来看，35岁以下的占96.3%，其中18～25岁的占65.5%，26～30岁的占28.1%，两项合计占91.6%。说明，18～30的年龄层，

既是暴力型罪犯实施暴力犯罪的主要年龄段，也是他们接受监禁改造的起始年龄。

2. 从暴力犯捕前文化程度来看，文盲占4%，小学

占28.9%，初中占58.7%，高中占7.4%，大专占1.0%，初中以下合计占91.6%。说明，暴力犯文化层次普遍较低。

3. 从暴力犯原判刑期来看，原判有期徒刑5～10年的占39.25%，10～18年的占54.05%，18年以上的占6.7%。

4. 从暴力犯原判罪名来看，抢劫罪占76.5%，伤害罪占18.8%，抢夺罪占2.4，其他罪占2.3。

5. 从暴力犯犯罪次数来看初次占97.3%，二次占1.68%，三次以上占1.02%。说明：⑴暴力犯中尚有不少人恶习不深，可塑性大，有改好的可能;⑵暴力犯初次犯罪者在狱中的盲动性、破坏性不可低估。

6. 从暴力犯居住地和捕前职业来看，本省的占6.4%，外省的占93.6%。农民占59.1%，社会无业人员占18.8%，工人占13.8%，个体劳动者占8%，国家工作人员占0.3%。可见，暴力犯多数已摆脱区域的限制，变更自己的职业身份。

7. 从暴力犯婚姻状况来看，未婚的占68.1%，说明缺少家庭的约束力，是导致暴力行为多发的影响因素之一。

三、暴力犯与罪犯群体现实改造表现比较

从整体上比较，暴力犯与其他各类罪犯的现实改造表现能动态的反映出暴力犯在服刑改造期间顽固、盲动、凶险的行为特征。

1.罪犯等级评定状况比较

罪犯等级的划分主要是根据现实改造表现、服刑时间，结合考虑犯罪性质和主观恶性程度来确定的。通常实行动态考核，每半年评定升降一次的办法。

2.顽危犯认定比较

暴力型顽危犯认定的主要依据是：争强好斗(33.3%)、对抗管教(18.2%)、煽动闹事(16%)、纠缠威胁干部(12.6%)、抗拒劳动(11.4%)、不认罪(8.5%)。由此得知：⑴暴力犯中顽固、危险分子比例较高;⑵顽危犯中抗拒心理典型、破坏性行为严重。

3.监狱处罚形式比较

违反监管改造制度的主要表现是：打架斗殴(47.4%)、打人致伤致残(11.86%)、对抗管教(8.5%)、威胁干部(6.78%)、煽动闹事(5.2%)、其他(11.76%)。可见⑴暴力犯的抗拒行为带来的后果是多次受到监管制度的处罚;⑵暴力犯严重违纪较为突出，破坏性大;⑶在暴力犯严重违纪行为中，尤以恃强凌弱、打架斗殴最为突出。

四、暴力犯在改造期间的一般心理特征 1.对监禁环境的适应性。

暴力犯自接受入监教育后，多数人能平静下来，主动适应新的环境(52%)，即使碰到一些挫折和困难，也能完成任务(52%)，表现出青壮年暴力犯神经系统的兴奋和不可遏制性。尽管如此，群体中的抑郁倾向又十分明显。

2.认知结构上的模糊性。

⑴消极的人生观。认为人活在世上的目的是为了做自己想做的事(97%)、吃喝玩乐(30)，生活中最大的愿望是做感兴趣的事(84)、挣大钱(67%)。

⑵模糊的法制观。认为法律无用，人有用(37%)，坦白从宽、牢底座穿(37%);对犯罪行为的评价是说不清、冲

动(66%)，想控制、征服对方)40%)，追求心理上的满足(4%);对判刑的态度是运气不佳(36%)、不该判

(18%)、量刑太重(55%);在服刑中，有时会忘记自己犯人的身份(69%)。

⑶颠倒的是非观。明知错了，一定要做下去(26%)、想想还会再做(57%)。

⑷错误的道德观。认为人与人之间全是虚伪的(45%);凭良心办事会惹麻烦(49%)、办事无须考虑良心(28%)、不该同情弱者(14%)。

⑸混乱的劳动观。劳动是惩罚(71%)，最好不劳动(24%)，偶尔干干也可以(40%)。

3.人际关系中的矛盾性。

暴力犯性格外向，多数人能在大庭广众中工作(61%)、对人也十分信任(43%)，有时会轻信人言，不假思索(32%);同犯间遇到矛盾，各扫门前雪(49%)、不会影响自己(65%)，确又非常希望闹起来(14%);对待干部的评价，觉得给予很多的关心帮助(64%)，干部很辛苦(73%)、发生冲突要先找干部(73%)，又根本瞧不起干部(25%);对待家庭，认为服刑给他们带来了不好的名声(77%)、希望经常来探监(46%)，又觉得这一切无所谓(32%)。

4.情绪上的多变性。

暴力犯的感受性和兴奋性特别强烈，能够将自己强烈的情绪(喜、怒、悲、哀)表现出来(59%);工作中因人赞赏而加倍努力(50%);生活中因琐事狂热盲动、暴跳如雷，他们听到别人说自己坏话，立刻火冒三丈(36%)、马上走上去追问到底(39%);遇到不顺心的事，生闷气或睡觉(60%);在感情上独断专行(48%)、好做冥思幻想(58%)、情感变化无常(45%)、不常分析自己的思想动机

(56%)。

5.意志上的摇摆性。

心理测试表明，约有43%的暴力犯心理耐受性不够，其中有8%的人耐冲击力较弱。一方面，他们盲目自大、目空一切、独断性强;另一方面，他们优柔寡断、无所适从。这种意志特征上的两极性，表现出他们的任性、固执和盲动。

五、教育改造对策

1.严明领导责任。各级领导要牢固确立“安全第一”的战略思想，坚信“稳定也能出效益”。对待暴力犯这个特殊的危险群体，要引起足够的重视，亲自过问检查落实，采取必要的措施。

2.认真执行刑罚。认真执行《宪法》、《刑罚》、《监狱法》和国家有关保障人权、改造罪犯的法律、法令、法规，提高干警执法的自觉性、公正性与准确性，彻底杜绝以权代法、以权乱法、以权压法、以权废法的人和事。

3.强化监管制度。认真落实、积极探索对暴力犯分押、分管、分教的科学办法。我们认为，对暴力犯的关押不必追求纯度，一般暴力犯集中关押，特殊暴力犯单独关押或“掺沙子”分配出去。

4.细化教育改造。着重解决暴力犯不认罪、不服判、不服管和图谋不轨、蛮横不讲理的问题。一是加强思想道德品质教育，帮助暴力犯树立社会主义的人生观、世界观、道德观、劳动观、荣辱观;二是加强认罪服法教育，强化

暴力犯的认罪悔过意识和罪犯身份意识，做到认罪、服判、服管、自觉接受改造;三是加强集体主义教育，利用集体力量，改造暴力犯妄自菲薄、我行我素的不良个性;四是加强因人施教，针对暴力犯的个性特点和顽危犯的思想活动规律，因人而异的开展个别教育。

5.注重心理矫治。⑴对暴力犯进行情境适应性训练。告诉暴力犯如何看待监禁生活，遇到的问题应如何应付;自觉克服情绪波动、避免心理危机等，使他们顺利的适应监禁生活。⑵指导暴力犯学会控制消极情绪。着重引导暴力犯掌握一些控制情绪发生的技巧，进行自我制怒控制。⑶进行情绪宣泄释放训练，建立宣泄室，当暴力犯内心压力大，需要紧急释放时，引导他们以言语性、非体力、建设性的方式，通过大声吼叫、大声诉说，自我排解消极内心感受。⑷积极干预心理危机。对发生心理危机的暴力犯，主动了解其产生心理危机的各种因素，评价心理危机程度，及时给予指导帮助，进行危机干预。

6.加强狱内侦查。要改变狱内侦查“事后办案”的工作 方法。积极预防狱内案件的发生，及时侦破狱内案件，缩小暴力犯相互效尤的机会，遏制暴力犯以身试法、对抗改造、进行破坏捣乱活动。7.提高队伍素质。一是加强警力配备，确保有一定比例的基层干警能够坚守岗位，有时间、有精力做暴力犯的思想工作，处理罪犯中发生的各种问题。二是调整年龄结构。管理暴力犯适宜于青壮年干警，监区主要负责同志的年龄可以适当的放宽一些，最好配备1～2名30～45岁年龄的同志。三是精选知识结构。从实践中看，管理暴力犯适宜使用法律、教育专业的同志，并且适当引进心理学专业专门人才，比较符合斗争实际。

2011年9月

第二篇：监狱执法实务调查报告

——浅谈新形势下监狱执法监督工作的有效途径

内容摘要

监狱是国家刑罚执行机关，其职能是惩罚改造罪犯，为国家长治久安保驾护航。确保司法公正，提高行刑效率，这是监狱政治文明建设的本质要求与客观需要。而强化执法监督制约机制，规范执法行为及透明度，推进阳光工程，惩治司法腐败，是保障公平与正义的强有力措施。

本文共分四个部分，第一部分立足实际，突出重点，保证执法监督工作"有的放矢";第二部分拓宽渠道，加大力度，充分发挥执法监督机构和社会团体的重要作用;第三部分建章立制，狠抓落实，实现执法监督工作的法制化和规范化;第四部分密切配合，整体推进，务求执法监督工作做出实效。

关键词：文明执法社会监督三个结合两个转变监督机制

近年来，执法监督工作已经有了实质性的进展，如建立层层分解的目标考核机制、设立监狱长接待日和监狱长信箱、人民检察院驻狱检查室举报箱、聘请执法监督员、开设狱务公开专栏等，广开监督渠道，使执法工作透明度越来越高，保证执法机制越来越健全，同时监狱人民警察的执法水平有了很大提高。但就目前监狱少数干警在执法工作中暴露出来的问题来看，仍反映出教育引导不够，缺乏行之有效的监督等较突出的问题。少数监狱存在着干警执法不严、失职渎职、贪赃枉法徇私舞弊等现象，他们玷污了国家法律的尊严，损害了司法机关的形象，破坏了人民群众对法制的崇高敬仰。所以，监狱在努力提高执法队伍整体素质的同时，必须加强执法监督工作，形成一个强有力的监督制约机制，保证刑法的正确执行和法律法规的有效实施。

一、立足实际，突出重点，保证执法监督工作有的放矢

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监狱作为国家的刑罚执行机关，担负着执行刑罚、教育改造罪犯、维护社会安定的重要职责，监狱执法工作的法制化和社会化，客观上要求执法工作的每一环节都必须接受有关部门和社会的全方位监督。而明确执法监督工作的重点，又是确保监督工作取得明显成效的关键。如果重点不明，责任不清，措施不力，监督不严，就容易使不正之风潜滋暗长，甚至于导致腐败和违法违纪现象的发生。目前，监狱系统执法监督工作的重点

(一)减刑、假释工作。罪犯的减刑、假释工作是监狱执法工作的重要环节，也是罪犯最关注、最敏感的问题，更是执法监督工作的重中之重。执法是否公开、公平、公正，直接关系到监狱安全稳定。对在办理减刑、假释工作中是否存在办理"人情案"、"关系案"，对罪犯减刑、假释过程是否符合规定条件和程序，研究记录和专卷是否完整，对重要罪犯的减刑、假释和无期徒刑不满12年、有期徒刑不足原判刑期三分之二得罪犯假释是否按规定报省局审核，对减刑、假释研究结果公示后罪犯反映的问题是否调查处理等，应进行重点监督。

(二)保外就医活动。重点是监督是否真正符合保外就医条件，研究过程中是否有徇私舞弊、把关不严、病情鉴定不准等。

(三)干警在执法过程中有无打骂、体罚、虐待罪犯行为。

(四)有无对罪犯乱罚款、乱收费问题。

(五)有无私自为罪犯传递信件、物品、保存现金、财物，或者私自向罪犯提供手机、电话等通讯工具的。

二、拓宽渠道，加大力度，充分发挥执法监督机关和社会团体的重要作用

加强对权力的制约和监督，建立结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，从决策到执行环节加强对权力的监督，保证把国家赋予的权力真正为国家谋利益。我省监狱系统为了确保执法工作在执行过程中真正做到公开、公平、公正，保障法律的有效执行，普遍采用"三监督"制度。并通过条块结合，上下联动，形成职能部门、群众监督的整体合力。坚持探索执法监督的内容、方式和渠道，确保监狱执法行为始终处于全社会的有效监督之下，快速提升监狱整体执法水平。

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一是接受检察机关的法律监督。检察机关是国家的法律监督机关，检查机关的一切执法活动都是按照宪法与法律的规定来实施和开展的，目的是为了惩治犯罪，保护人民，维护国家法律的统一正确实施。检察机关对监狱执法工作的全方位的法律监督，是法律赋予检察机关的神圣职责，也是监狱执法监督工作中的重要组成部分，更是监狱执法工作趋向法制化和正规化不可或缺的重要因素。在人民检察院职能部门的职权中，对于监狱机关执行刑法的活动是否合法进行监督，是一项重要职权。监所检察部门的重要职能之一就是对刑事判决、裁定的执行和监管等执法活动进行监督，并直接立案侦查虐待被监管人案件。

二是接受纪检部门在减刑、假释、保外就医工作中的内部监督。

1.加强教育，提高干警素质，增强自我约束能力和廉洁自律的自觉性。如市监狱在加强教育的基础上，印发《党风廉政建设宣传教育手册》，监狱新任中层领导与家属进行了任前廉政谈话和廉政宣誓，所有执法干警都认真签署《河南省濮阳市监狱依法办理罪犯减刑、假释、保外就医承诺责任书》此项举措，有效的约束了干警的执法行为。此措施实施后，监狱干警的执法自觉性提高了，违规违纪的人减少了，干事创业的氛围更浓了。

2.设立举报箱和举报电话。监狱纪检部门可在狱内外明显位置设立举报箱，公布举报电话号码，举办监狱长接待日，完善有奖举报制度、信息反馈制度，严格保密纪律，建立举报登记记录及相关的档案资料，保证监督渠道畅通无阻。

3.实行"阳光工程"，全面推行狱务公开。再保守国家秘密的前提下，把现有条件下能公开的内容完全公开，这其中包括罪犯的日常考核、奖惩、减刑、假释、暂予监外执行、临时离监等执法活动的所有依据、程序、环节、标准等。对狱务公开的内容，利用广播、板报、专栏、报纸、自动查询系统、闭路电视、刊物等多种工具和手段，尽可能使每名罪犯和犯属都能知晓。通过狱务公开工作的不断推进和深入，有利于增强干警法制意识，提高执法水平，执法工作局面涣然一新。

三是接受社会有关部门和罪犯家属等各界人士的社会监督

1.聘请社会知名人士，主动接受社会各界监督。为自我加压，监狱可在各级政府、人大、司法、社会团体、知名人士和监狱机关离退休人员中聘请精通法律、德高望重的人士作为监狱执法监督员。通过向他们汇报监狱执法情况，听取他们得意见和建议，接受社会4 -

出问题，有针对性的进行督查和整改。三是要重视同干警、服刑人员关注的"热点"、"难点"相结合。对"热点"、"难点"问题要理清思路，认真对待，这也是我们做好各项工作的根本出发点和落脚点。要增强群众观点，把人民群众拥护和不拥护、答应不答应、满意不满意、赞成不赞成，作为衡量工作正确与否的标准，提高监狱人民警察的执法水平，正确运用手中的权力，立党为公，执政为民，广泛接受法律监督、社会监督、脚踏实地、真心诚意的实践"三个代表"重要思想，公正执行各项法律法规。

(五)实现"两个转变"。一是实现由过去单纯的职能部门的监督，转变为包括执法监督机关、社会各界、服刑人员及家属在内全社会参与的社会全面监督，二是变事后的监督为事前、事中的监督，以便把握工作的主动性，确保执法工作的公正性、严肃性，杜绝干警执法中办人情案、关系案。

(六)坚持常抓不懈。执法监督工作不是权益之计，而是一项常期的艰巨性任务。由于形势的日新月异，新的执法问题还会不断出现，我们一定要把执法监督工作作为一项常期而艰巨的工作长抓不懈。同时还要看到其复杂性和艰巨性，尤其涉及体制、机制、制度上的问题，需要作出长期艰苦的努力。执法监督工作要长抓不懈，持之以恒，达到提高队伍整体执法水平的目的。

(七)完善监督机制。目前少数监狱干警队伍中暴露出来的问题，反映出缺乏有效监督的实质性问题。要从根本上解决监督的形式主义和制度棚架问题，归根到底还是解决好严格监督问题。只有在不断完善监督机制、保守监狱秘密的前提下，将一切能公开的执法活动置于人民群众的监督之下，公开透明的办理，才能防微杜渐，治标治本。

执法工作作为监狱各项工作的主线，执法监督工作将任重而道远。监狱执法队伍既要保持一如既往的热情，实事求是的态度，与时俱进的思路，更要不断完善自我，更新知识，增强法律意识，提高执法水平，不断的完善执法监督的机制和措施，探索执法监督的手段和方法，努力提高监督质量和效果，确保监狱公正公平执法，进一步树立监狱机关整体的良好形象。

参考文献：

1李明初：《监狱监所现代化规范化管理实务全书》安徽文化音像出版社2004年

2席治国：《监狱监所常用法律法规及规章制度全集》 远方出版社2004年

3司法部监狱管理局 《监狱改革与发展探索》工商出版社2003年

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4张晶 《监狱理论与实践》 江苏省监狱管理局2004年 5司法部2004年第三十六号文件2004年

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第三篇：执法实务答案

烟草专卖职业技能竞赛

执法实务标准答案

背景材料一的答案：

第一题：根据附表，请计算2008年—2011年便利店数量的算术平均数、中位数分别是多少?(4分，要有计算过程)

答案：

算术平均数是(800+760+780+820)/4=790(2分，其中过程1分);中位数是(780+800)/2=790(2分，其中过程1分)。

第二题：计算2008年食杂店占所有零售户的比例，并回答百分比法在业态信息统计中的用途。(3分)

答案：

比例：[1800/3600]×100%=50%。(1分) 用途：一是说明某一种业态在整体当中所占的份额(1分);二是说明增加或减少的幅度和比例。(1分)

第三题：根据卷烟零售户的业态识别标准，在附表中，具有“管理信息化程度较高”这一基本特点的业态类别有哪些?具有“采取单体或连锁经营方式”这一基本特点的业态类别有哪些?(12分，多答1个，扣2分，扣完本题分数为止)

答案： 具有“管理信息化程度较高”这一基本特点的业态类别有：商场(1.5分)、超市(1.5分)、便利店(1.5分)、娱乐服务类(1.5分);具有“采取单体或连锁经营方式”这一基本特点的业态类别有：商场(2分)、烟酒商店(2分)、便利店(2分)。

第四题：请根据《烟草零售业态分类标准》指出“李记”连锁店的零售业态类型，并简述该业态类型的特点。在零售户基本信息的收集、传递、汇总、整理工作中，可以通过哪些途径收集经营户“李记”连锁店的基本信息?(8分)

答案： “李记”连锁店属于便利店(2分)。其基本特点有：①多位于商业中心区、居民区、交通要道以及车站、医院等公共活动区附近(1分);②营业面积一般在100平方米左右(0.5分);③采取自选销售方式，结算在收银处统一进行(0.5分);④服务时间16小时以上(0.5分);⑤管理信息化程度较高、采取单体或连锁经营方式(0.5分)。

可以通过以下途径收集“李记”连锁店的基本信息：日常检查(0.5分)、系统查询(0.5分)、电话询问(0.5分)、举报投诉(0.5分)、计算验证(0.5分)、会议交流(0.5分)。

第五题：对于2011年12月8日的群众举报，请简答A县烟草专卖局的处理程序包括哪些环节?(5分)

答案： 接待(1分)、受理登记(1分)、初审(1分);调查处理(1分);归档和答复(1分)。

背景材料二标准答案(42分)：

1 / 5

第六题：请指出A县烟草专卖局在2012年9月20日案件询问中存在的问题，并说明理由。(8分)

答案：

1、刚到专卖科报到一天的大学生林磊做记录错误(1分);询问和记录人员都应当取得执法资格。(1分)

2、吴雪芮大吵大闹时林磊停止记录错误(1分);被询问人的重要表情、动作应当记录。(1分)

3、拒绝吴雪芮修改补充错误(1分);被询问人有阅读、确认、修改笔录的权利。(1分)

4、周德华修改笔录后未经吴雪芮确认错误(或：询问笔录经被询问人签字确认后，任何人不得随意修改)(1分);发生删增、涂改的地方，应由被询问人盖章或按指纹确认。(1分)

第七题：指出A县烟草专卖局对2012年9月20日案件定性处罚的错误之处，说明理由。(8分)

答案：

1、定性为未在当地烟草专卖批发企业进货错误(1分);该行为同时构成未在当地烟草专卖批发企业进货与无证运输两种违法行为，依据从重原则，应定性为无证运输。(1分)

2、被处罚主体认定为吴雪芮错误(1分);阳光假日酒店为法人企业，被处罚主体应为单位(或“阳光假日酒店”)。(1分)

3、罚款700元错误(1分);应为烟草专卖品价值9000元20%以上50%以下罚款，即1800元以上、4500元以下罚款(如果考试所答罚款数额在1800元-4500元以内，即可得分)。(1分)

4、对严滨作出行政处罚错误(1分);该行为发生在B县，A县烟草专卖局无管辖权，应当由B县烟草专卖局进行处罚。(1分)

评分标准：材料中有具体金额数值的，应明确具体处罚的数额幅度和数额，只引用法条的不得分。

第八题：根据《烟草专卖行政处罚程序规定》，请回答2013年1月12日一案涉及的证据种类。并请指出言词证据有哪些，实物证据有哪些。(8分)

答案：

证据种类有：书证(0.5分)、物证(0.5分);视听资料(0.5分);询问笔录(0.5分);证人证言(0.5分);鉴定结论(0.5分);勘验笔录(0.5分)。 言词证据：吴雪芮的询问笔录(0.5分)、店员韩康的询问笔录(0.5分)、花店店主刘静的证人证言(或：证言)(0.5分)和A市烟草质量检测分站(省烟草质量检测站委托机构)的鉴定结论(或：检测报告)(0.5分)。

实物证据：“红双喜”牌卷烟20条、“中华”牌卷烟60条(0.5分)、账册(0.5分)、现场照片(0.5分)、现场录像(0.5分)、现场制作的勘验笔录(0.5分)。

第九题：请指出以下证据哪些属于直接证据，哪些属于间接证据：先行登记保存的20条非法生产卷烟;吴雪芮称案发前已销售非法生产卷烟数量的询问笔录;韩康提供的证言;

刘静提供的证言。(2分)

答案：

直接证据：先行登记保存的20条非法生产卷烟;(0.5分)韩康提供的证言。(0.5分) 间接证据：吴雪芮称案发前已销售非法生产卷烟数量的询问笔录;(0.5分)刘静提供的证言。(0.5分)

第十题：2013年1月12日执法人员对吴雪芮所作的第二次询问使用了何种询问技巧?请指出其在案例中的具体体现。(3分)

答案： 使用了直接发问的技巧(1分)。在询问中，吴雪芮坚称其销售数量为50条时，执法人员引用账册记载的数据对其进行驳斥，并揭穿其谎言。(2分)。

评分标准:如第一问未回答或回答错误，则不得分。

第十一题：对2013年1月12日在阳光假日酒店查获的违法案件具体应当如何处罚，能否同时取消其从事烟草专卖业务资格，请说明理由?(7分)

答案：

对未在当地烟草专卖批发企业进货的行为，可处以违法进货总额24000元5%至10%的罚款，即1200元以上、2400元以下罚款(如果考试所答罚款数额在1200元-2400元以内，即可得分)。(1分)

对销售非法生产的烟草专卖品违法行为，应责令停止销售，(0.5分)没收违法所得(0.5分)2600元，(0.5分)处以违法销售总额9100元(0.5分)20%以上50%以下的罚款，即1820元以上、4550元以下罚款(如果考试所答罚款数额在1820元-4550元以内，即可得分)(0.5分)并将非法生产的20条“红双喜”牌卷烟公开销毁。(0.5分) 不能同时取消其从事烟草专卖业务资格(1分)。理由：不符合一年内被处罚两次以上(不含本次)，(1分)或一次性查获假烟50条以上(本案查获20条)的规定。(1分)

评分标准：材料中有具体金额数值的，应明确具体处罚的数额幅度和数额，只引用法条的不得分;仅答出“不符合条件”、未写出具体表现的得0.5分。

第十二题：A县烟草专卖局向公安机关移送该案的程序有何错误?说明理由。(3分) 答案：

1、A县烟草专卖局指定执法人员周德华专门负责审查核实情况错误(0.5分);应当立即指定2名或者2名以上行政执法(专卖)人员组成专案组专门负责。(0.5分)

2、张局长于9月26日作出移送决定错误(0.5分)，烟草专卖行政主管部门负责人应当自接到报告之日起3日内(或23日以前)作出批准移送或不批准移送的决定(0.5分)。

3、A县烟草专卖局于9月28日将该案移送至A县公安局错误(0.5分)，决定批准移送的，应当在24小时之内向公安机关移送(0.5分)。

第十三题：A县公安局决定不予立案，A县烟草局应采取何种救济措施?(3分) 答案：

接到公安机关不予立案的通知，A县烟草局认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起3日内(1分)，提请作出不予立案决定的公安机关复议(1分)，也可以建议人民检察院依法进行立案监督(1分)。

背景材料三的标准答案(26分)：

第十四题：对于杨明提交的房屋租赁合同上的出租人与房屋实际所有人不一致的问题，A市烟草专卖局应如何处理?请简要说明理由。(3分)

答案：

A市烟草局应当做出不予行政许可决定(或“不予发证”)(0.5分)，给予警告(0.5分)，并告知杨明在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。 理由：杨明提供的房屋租赁合同上的出租人与房屋实际所有人不一致，属于虚假材料(0.5分)。根据许可证管理办法规定，因申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的(0.5分)，应当不予受理或者不予发证，(0.5分)给予警告(0.5分);申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。

第十五题：对于赵刚销售走私烟的行为，从许可证监管的角度应如何处理?并简要说明理由。(4分)

答案：

A市烟草局应责令赵刚暂停烟草专卖业务(1分)、进行整顿(1分)【或答：A市烟草局应取消其从事烟草专卖业务的资格;(1分)并注销赵刚的许可证。(1分)】

理由：赵刚被A市烟草局一次性查获走私烟200条(或答：超过50条)。(0.5分)根据规定，被烟草专卖行政主管部门或其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的(0.5分)，发证机关可以责令持证人暂停烟草专卖业务、进行整顿(0.5分)，直至取消其从事烟草专卖业务的资格。(0.5分)

第十六题：针对赵刚提出恢复供货的要求，A市烟草公司能否继续对其供货?如果不能，A市烟草局应该如何处理?并简要说明理由。(6分)

答案： 不能(1分)。应该注销赵刚的零售许可证(1分)，然后告知赵刚申请新办零售许可证。 理由：当事人赵刚于2012年6月19日停止营业，但未申请办理停业手续;(1分)A市烟草专卖局于2013年6月20日发布了公告，通知其于9月20日前到烟草局办理相关手续;(1分)而赵刚在9月20日前未提出申请，超过公告期。(1分)根据有关规定，取得烟草专卖许可证的公民、法人或者其他组织停止经营业务一年以上不办理停业手续的(0.5分)，经发证机关公告三个月后仍未办理手续的，应注销其许可证并收回。(0.5分)

第十七题：请指出专卖人员周德华、李家成在检查“长江商店”时的执法行为过错之处。根据检查证管理办法，省局对周德华、李家成的行为应如何处理，并简要说明理由。(6分)

答案： 专卖人员周德华、李家成在检查“长江商店”时没有主动出示检查证的作法是错误的;(1分) 省局应作出暂扣检查证的决定(1分)，出具暂扣检查证通知书(1分)，并通知A市烟草局(或周德华、李家成所在单位)(1分)，同时将暂扣情况报国家局(国家烟草专卖行政主管部门)备案(1分)。

理由:根据有关规定，烟草专卖管理人员在执行公务时未依法主动出示检查证的(0.5分)，上级烟草专卖行政主管部门可以暂扣其所持有的检查证。(0.5分)

第十八题：对于在赵刚店中查获的200条走私烟，A市烟草局委托该市“保利金”拍卖公司进行拍卖，外省C市烟草公司拍得该批卷烟，并向有关部门申请办理准运证，将其运回C市烟草公司。(4分)

请问：

1、以运输的烟草专卖品种类、经营烟草专卖品的业务类型为分类标准，外省C市烟草公司申请的准运证分别属于哪些种类?(1分)

答案：

卷烟准运证(0.5分)拍卖类准运证(0.5分)

2、C市烟草公司申请准运证的凭证类型是什么?请指出有权签发该份准运证的烟草专卖行政主管部门。(2分)

答案：

拍卖成交确认书(1分);

国务院烟草专卖行政主管部门(或“国家局”)(1分)。

3、烟草专卖行政主管部门审批同意了该烟草专卖准运证办理申请，核定准运证有效期限为10天，2013年10月9日打印出准运证。请指出该份准运证有效期的具体起止日期。(1分)

答案：

有效期开始日期为：2013年10月9日(0.5分)，截止日期为：2013年10月18日(0.5分)。

第十九题：在对原“黄河商店”的处理过程中，A市局的做法存在哪些错误?请简要说明理由。(3分)

答案：

错误之处：A市局在9月22日送达了“责令变更通知书”;(1分)

理由：当事人程某的企业字号是在2013年9月10日发生的变更，(1分)如果“黄河商店”到10月10日(或答“30日内”)尚未提出变更申请(0.5分)，A市烟草局才可以出具责令变更通知书。(0.5分)

第四篇：监所调查报告

监所执法实务调查报告

监狱是重要的国家机器，是人民民主专政的工具之一，是国家的刑罚执行机关。直接担负着惩罚和改造罪犯，预防和减少犯罪的艰巨任务，是维护政治稳定，社会安宁，保证改革开放和社会主义现代化建设事业顺利进行的一个重要部门。

一、 莆田监狱简介

福建省莆田监狱位于涵江区新涵大街(行政区号3503，邮政编码351100)。属于福建省监狱管理局管理。

二、管理制度

1. 分级管理制度。

监狱对犯人实行分级管理，具体分为三个等级：从严级，普通级，从宽级三种。分级处遇主要根据罪犯的入监服刑时间和改造表现，犯罪的性质和恶习程度区分，处遇内容主要从看押警戒，活动范围，生活待遇，给予离监探亲等多种方面给予不同的待遇区分。

2. 劳动教养

(1)在监狱里,新犯与老犯分开管辖，新犯有2个月的时间学习一门新技术，如缝纫、车工、配色等。这些技术可为其出狱以后的道路作铺垫。罪犯服刑完毕后重新踏入社会，凭着在监狱学到的技术也可谋到一份职业。同时罪犯生产出的产品都是销售出去的。其劳动成果都会被记录下来且可以转换成奖惩分，奖分达到一定限度，可以相应地为她们减刑，因此罪犯的劳动积极性一般都是很高的。

(2)为加强狱政管理和狱内侦察工作，和有效地防止恶性事件的发生。狱内定期召开“敌情”(犯情)分析会，掌握罪犯中的思想动态;加强“包夹”措施，有效地监督顽、危罪犯;清理警戒线5-10米以内存放的半成品和原材料，防止罪犯利用这些障碍物借机脱逃;配备专人负责特情、耳目工作，并侦破一起企图组织狱内**的恶性案件，给予了法律制裁。

(3)高度注意提高罪犯的改造积极性，在罪犯中开展以评选劳改积极分子为目标的评比竞赛活动。每年秋季都要在全体罪犯中开展评比，产生“劳改积极分子”(须经过批准)，并召开规模盛大的“劳改积极分子”表彰奖励大会。选举产生“劳改积极分子委

员会”，协助管教干警做一些辅助性的工作(如办“劳改小报”，开展生产竞赛宣传，组织文体活动等)。

3. 教育改造

监狱为进一步端正教育改造工作的指导思想，坚持“惩罚与改造相结合，以改造人为宗旨”的监狱工作方针，把教育改造工作作为重中之重来抓。强化手段，不断创新，积极开展心理矫治工作。

(1)莆田监狱在教育改造服刑人员中,在试点监区试用了《服刑人员情绪晴雨表》。经过一段时间试用后，这种办法对有针对性的对服刑人员实施教育改造具有一定实效。《服刑人员情绪晴雨表》将服刑人员的心情分为高兴、正常、低落三中状态，分别用笑脸、无表情脸、哭脸三种标牌表示。而服刑人员可以根据自己的情绪状况来选择对应的标牌，并将标牌粘到表格上，使监狱警察对服刑人员每天的情绪状态一目了然。监狱警察则据此采取相应预防措施，及时进行处理。同时，与晴雨表配套使用的还有服刑人员群体情绪月统计表、月分析图表。通过直观的曲线变化，分析服刑人员个体和群体月份情绪变化及发展趋势，把握其情绪变化规律。上述措施的实施对管教警察掌握服刑人员的心理变化，为研究服刑人员心理学提供了充分依据。

《服刑人员情绪晴雨表》试用以来，试点监区共有10名犯人因情绪低落贴出了“哭脸”，涉及个人身体情况，监内管理情况，犯人之间矛盾情况等几个方面。而试点监区一分监区长佟诚清则对他们进行逐个谈话，了解情况，确有困难的给予解决。如服刑人员陈某、王某等几名犯人有病，情绪低落，狱警们了解情况后，及时到医院给他们开药。领着病犯到监外医院进行检查，让服刑人员感到政府的关心。服刑人员侯某参加服装技术培训，晚上在监舍学习，引起邻铺的犯人赵某的不满。了解情况后，通过及时做工作，不仅保证了侯某的学习，同时消除了服刑人员之间的矛盾。

结合罪犯心里变化的特点，监狱在坚持贴近服刑人员思想的基础上，针对罪犯的心理情况进行主动性、进攻性的教育，积极促进了服刑人员的改造，同时预防了新的犯罪。

(2)认真落实人道主义原则，保障其法定权利不受侵犯，尊重其人格。莆田监狱党委为促进服刑人员改造，维护服刑人员尊严，近日出台了10项维护服刑人员尊严的措施：

让服刑人员生活有尊严。为提高伙食质量，增加主副食花色品种，监狱为生活监区购置饺子机等一批现代炊事机械和器具;医疗方面，增加了B超机、牙科治疗机等医疗设备和器械，配备转院治疗专用警备车一辆，改善了医疗条件。

让服刑人员住宿有尊严。夏季关注监舍的通风和防蚊，为陈旧监舍更新制作纱窗纱门，每周两次对监舍周围的草坪空地喷药杀蚊和监舍消毒;冬季改善供暖，让服刑人员有一个温暖的休息空间。

让服刑人员劳动有尊严。不把服刑人员当成赚钱的机器，根据监狱现有条件，严格执行“861”作息制度(每天劳动8小时，每周劳动6天，休息1天);淘汰污染大的生产项目;增加服刑人员劳动补偿费标准;改善劳动保护;绿化美化生产区作业环境，让服刑人员在良好的环境中改造。

充分尊重服刑人员的个人信仰和民族习惯，允许保留与此相关的书籍、徽章标识及其它民族宗教物品，在监内可以按民族习惯和监狱规定从事宗教活动。

允许服刑人员拥有适当的私密空间，在清监时予以保留，如私人照片、纪念物品等。在民警中提倡多鼓励的工作策略。关注服刑人员点滴进步，以重点表扬培养服刑人员的荣誉感和进取心。

要求民警在处理违纪服刑人员时，讲究策略和方法，禁止使用有辱人格、尊严的语言词汇。

坚决杜绝打、骂、体罚、虐待、侮辱服刑人员。 积极推进狱务公开。服刑人员根据自己的改造表现，可以较准确的预测本人的考核得分，增加了考核的规定性和透明度。：“维护服刑人员尊严，是用公平正义的光辉驱除他们阴暗的心理，修复他们缺失的人格，使其恢复自尊，明辨是非，懂得美丑，促进服刑人员自爱、自强、自律，是提高服刑人员改造质量的重要一环。这些举措将促进服刑人员安心改造，促进监狱改造工作的健康发展。”

每天劳动8小时，每周劳动6天，休息1天的作息制度，符合《劳改条例》的规定。监狱党委书记和主管改造和后勤的副监狱长经常深入到厨房检查犯人伙食情况，督促改进。对在高温、粉尘车间劳动的犯人发放了劳动保护装置，并按规定给予了伙食补贴。成立了老、残、病犯中队和犯人医院，对病犯的医疗、生活、休息给予了照顾。

(2)坚持“惩罚与改造相结合，以改造人为宗旨”的监狱工作方针，

1.强化手段，不断创新，积极开展心理矫治工作

为了适应形势发展的需要，加强教育改造工作的针对性和实效性

2.广泛动员社会力量，积极开展帮教活动

广泛动员社会力量对服刑人员进行多种形式的帮教，建立警示教育基地，促进服刑人员思想转化，提高教育改造质量，稳定监管改造秩序，减少社会犯罪和腐败现象的发生，实现社会治安综合治理的有效措施。

3.积极主动地利用狱内法制教育资源丰富的优势，服务于社会法制教育和治安综合治理，面对新的形势，结合犯情变化的新特点，坚持贴近服刑人员思想实际，针对影响监所安全的不稳定因素和制约提高改造质量的关键问题，突出强化主动性、进攻性的教育力度，以努力促进服刑人员的思想改造。

三、公正执法

监狱认真贯彻执行《监狱法》，按照依法治监、文明执法和刑罚执行工作法制化、制度化、规范化的要求，正确地执行刑罚，全面推行狱务公开，保障罪犯合法权益，使教育改造质量有较大的提高。

1、深化教育改造。

监狱把教育改造工作作为管教工作的主攻方向，使管教工作从“管得住”向“改造好”的高层次进发，发挥其功能作用提高改造质量。监狱把“三课”教育制度化、系统化、规范化和科学化，积极开展个别教育、重点罪犯的转化、心理矫正、社会帮教、监区文化建设等活动，使罪犯思想教育面达到100%，认罪服法率达96%，文化教育应学入学率达100%，考试合格率98%。

2、严格执法。

对罪犯的减刑、假释工作，监狱严格按照法律、法规和监狱制定的规章制度规定的程序和内容进行。坚持依法、公开、公平、公正，充分利用减刑、假释工作的激励作用，调动罪犯改造积极性，为稳定狱内监管改造秩序发挥了其应有的作用。

3.贯彻落实“六条禁令”。

有效的推进了监狱执法执纪工作，促进了队伍建设。监狱为每名警察制作了上岗胸卡，正面印有照片、姓名、部门、职务，背面印制了《监狱人民警察六条禁令》内容，并要求每天上岗时必须佩带胸卡。结合监狱实施的《工作目标千分考评细则》和《公务员工作绩效百分考评细则》相关内容，进行不定期的抽查和定期的月检查考评，强化对“六条禁令”的督促落实。

五、结束语

第五篇：安全生产执法实务

第八章 安全生产执法实务

第一节 安全生产行政执法基本知识

一、 安全生产监管部门的监督检查职权

为了保障安全生监管部门依法履行安全生产监督管理职责，《安全生产法》(主席令第70号)第五十六条、《行政强制法》(主席令第 号)、《危险化学品安全管理条例》(国务院令第591号)第七条等明确了安全生产监管部门在进行安全生产监督检查过程中具有下列职权：

(一)检查与调查权：

安全生产监管部门有权进入生产经营单位任何场所进行检查，包括其行政办公地点、生产作业场所、营业场所、储存场所等;有权调阅可能涉及安全生产的所有资料;有权向有关单位和人员调查了解 情况。这是安全生产监管部门最基本的职权，也是其依法履行监督检查职责的基础，没有这些职权，履行监督检查职责也就无从谈起。

(二)对安全生产违法行为的处理权：

对于检查中发现的生产经营单位及其有关人员的安全生产违法行为，能够立即纠正的，如违章指挥、违章作业、未按要求佩戴和使用劳动防护用品等，有权责令当场予以纠正;对难以立即纠正的，如未建立安全生产责任制、未按要求配备安全生产管理人员、安全生产资金投入不到位等等，有权责令在一定期限内(最长不超过六个月)予以改正，生产经营单位提出复查申请或者整改、治理限期届满的，安全监管监察部门应当自申请或者限期届满之日起10日内进行复查，填写复查意见书，;同时，对依法应当给予行政处罚的行为，有权依法作出行政处罚决定。

(三)对事故隐患的处置权

安全生产监管部门对检查中发现的事故隐患，有权并应当责令生产经营单立即采取措施，予以排除;对于重大的、有现实危险的事故隐患，在隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，有权并应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业，或者责令停止使用有关设备、器材等。重大事故隐患排除后，安全生产监管部门应对隐患排除情况和安全生产条件进行审查，经审查同意后，才能恢复生产经营或使用相关设备、器材等。

这里的“责令暂时停产停业”，是在发现存在重大事故隐患后，依法采取的一种临时处置措施，而不是正式的行政处罚，因此，不需要经过行政处罚法规定的有关程序。

(四)对有关设施、设备、器材、场所的查封、扣押权 安全生产监管部门对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或行业标准的设施、设备、器材、场所，有权采取查封、扣押措施。采取查封、扣押措施的，未经允许，生产经营单位不得擅自启用。

二、 实施行政强制措施应遵守的规定

(一)程序要求

安全生产监管部门在实施责令暂时停产停业、查封、扣押等行政强制措施时，应按照《行政强制法》、《安全生产法》等有关规定。实施行政强制措施应遵守下列程序要求：

1、实施前须向行政机关负责人报告并经批准;

2、由两名以上行政执法人员实施;

3、出示执法身份证件;

4、通知当事人到场;

5、当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径;

6、听取当事人的陈述和申辩;

7、制作现场笔录;

8、现场笔录由当事人和行政执法人员签名或者盖章，当事人拒绝的，在笔录中予以注明;

9、当事人不到场的，邀请见证人到场，由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或者盖章;

10、法律、法规规定的其他程序。

情况紧急，需要当场实施行政强制措施的，行政执法人员应当在二十四小时内向行政机关负责人报告，并补办批准手续。行政机关负责人认为不应当采取行政强制措施的，应当立即解除。

(二)、查封、扣押决定书和清单

实施查封、扣押的，应当制作并当场交付查封、扣押决定书和清单。 查封、扣押决定书应当载明下列事项：

1、当事人的姓名或者名称、地址;

2、查封、扣押的理由、依据和期限;

3、查封、扣押场所、设施或者财物的名称、数量等;

4、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

5、行政机关的名称、印章和日期。

查封、扣押清单一式二份，由当事人和行政机关分别保存。

(三)查封扣押其他规定

1、查封扣押期限

查封、扣押的期限不得超过三十日;情况复杂的，经行政机关负责人批准，可以延长，但是延长期限不得超过三十日。

2、查封扣押物的保管

对查封、扣押的场所、设施或者财物，行政机关应当妥善保管，不得使用或者损毁;造成损失的，应当承担赔偿责任。

对查封的场所、设施或者财物，行政机关可以委托第三人保管，第三人不得损毁或者擅自转移、处置。因第三人的原因造成的损失，行政机关先行赔付后，有权向第三人追偿。

因查封、扣押发生的保管费用由行政机关承担。

3、查封扣押后处理

采取查封、扣押措施后，应当及时查清事实，对违法事实清楚，依法应当没收的非法财物予以没收;法律、行政法规规定应当销毁的，依法销毁;应当解除查封、扣押的，作出解除查封、扣押的决定。

4、查封、扣押的解除：

有下列情形之一的，行政机关应当及时作出解除查封、扣押决定：

(1)当事人没有违法行为;

(2)查封、扣押的场所、设施或者财物与违法行为无关;

(3)行政机关对违法行为已经作出处理决定，不再需要查封、扣押;

(4)查封、扣押期限已经届满;

(5)其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

三、 安全生产行政处罚种类

安全生产违法行为行政处罚的种类：

(一)警告;

(二)罚款;

(三)责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为;

(四)没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品、采掘设备;

(五)责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工;

(六)暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书;

(七)关闭;

(八)拘留;

(九)安全生产法律、行政法规规定的其他行政处罚。

法律、行政法规将前款的责令改正、责令限期改正、责令停止违法行为规定为现场处理措施的除外

四、 行政处罚程序

(一)简易程序：

安全生产监管部门检查发现违法事实确凿并有法定依据，对个人处以50元以下、对法人或其他组织处以1000元以下的罚款，或警告处罚的，可以当场作出行政处罚决定。其具体步骤是：一是向当事人出示执法身份证件;二是填写预定格式、编有序号的行政处罚决定书并当场交付当事人;三是当事人在处罚决定书上签名盖章并注明没有异议，如对处罚不服，可以申请行政复议或提起行政诉讼;四是安全生产行政执法人员当场作出行政处罚决定后应当在5日内报所属安全监管监察部门备案。

(二)一般程序

1、立案

除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全监管监察部门发现生产经营单位及其有关人员有应当给予行政处罚的行为的，应当予以立案，填写立案审批表。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。

2、调查 对已经立案的案件，由立案审批人指定两名或者两名以上安全生产行政执法人员进行调查。 询问或者检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问和检查情况，并由被询问人、被检查单位和安全生产行政执法人员签名或者盖章;被询问人、被检查单位要求补正的，应当允许。被询问人或者被检查单位拒绝签名或者盖章的，安全生产行政执法人员应当在笔录上注明原因并签名。

安全生产行政执法人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据。调取原始凭证确有困难的，可以复制，复制件应当注明“经核对与原件无异”的字样和原始凭证存放的单位及其处所，并由出具证据的人员签名或者单位盖章。

安全生产行政执法人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法;在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本单位负责人批准，可以先行登记保存

3、审查：

案件调查终结后，负责承办案件的安全生产行政执法人员应当填写案件处理呈批表，连同有关证据材料一并报本部门负责人对案件调查结果进行审查， 安全监管监察部门负责人应当及时根据不同情况，分别作出以下决定： (1)确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定; (2)违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚; (3)违法事实不能成立，不得给予行政处罚; (4)违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 对严重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、3万元以上罚款、没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者采掘设备价值3万元以上的行政处罚的，应当由安全监管监察部门的负责人集体讨论决定。

4、告知：

安全生产监管部门应书面告知当事人将作出行政处罚的事实、理由、依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。

5、听证程序

安全监管部门作出责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较大数额罚款(指省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府规定的数额;没有规定数额的，其数额对个人罚款为1万元以上，对生产经营单位罚款为3万元以上)的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利;当事人要求听证的，应当在收到告知后3天内书面提出申请;当事人提出听证要求后，安全监管部门应当在举行听证会的7日前，通知当事人举行听证的时间、地点。安全监管监察部门组织听证，不得向当事人收取听证费用。听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，填写听证会报告书，提出处理意见并附听证笔录报安全监管监察部门负责人审查。

当事人应当按期参加听证。当事人有正当理由要求延期的，经组织听证的安全监管监察部门负责人批准可以延期1次;当事人未提出听证申请，或未按期参加听证，并且未事先说明理由的，视为放弃听证权利。

6、行政处罚决定书

对当事人依法应当给予行政处罚的，应当制作行政处罚决定书。 予以关闭的行政处罚由安全生产监管部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。给予拘留的行政处罚由公安机关决定。 安全生产违法行为行政处罚决定书应当载明下列事项：

(1)当事人的姓名或者名称、地址或者住址;

(2)违法事实和证据;

(3)行政处罚的种类和依据;

(4)行政处罚的履行方式和期限;

(5)不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

(6)作出行政处罚决定的安全监管监察部门的名称和作出决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的安全监管监察部门的印章。

7、行政处罚决定书送达

行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的，安全监管监察部门应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人或者其他的法定受送达人。

8、行政处罚的执行与备案

行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行;当事人逾期不履的，作出行政处罚决定的安全监管监察部门可以采取下列措施：

(1)到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3%加处罚款;

(2)根据法律规定，将查封、扣押的设施、设备、器材拍卖所得价款抵缴罚款;

(3)申请人民法院强制执行。

当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。 县级安全生产监督管理部门处以2万元以上罚款、没收违法所得2万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报设区的市级安全生产监督管理部门备案。

设区的市级安全生产监督管理部门处以5万元以上罚款、没收违法所得5万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报省级安全监管监察部门备案。

省级安全监管部门处以10万元以上罚款、没收违法所得10万元以上、责令停产停业、停止建设、停止施工、停产停业整顿、撤销有关资格、岗位证书或者吊销有关许可证的行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起10日内报国家安全生产监督管理总局或者国家煤矿安全监察局备案。

对上级安全监管监察部门交办案件给予行政处罚的，由决定行政处罚的安全监管监察部门自作出行政处罚决定之日起10日内报上级安全监管监察部门备案。

(三).行政处罚的从重、从轻、减轻的规定 1. 从重处罚规定： 生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从重处罚：

(1)危及公共安全或者其他生产经营单位安全的，经责令限期改正，逾期未改正的;

(2)一年内因同一违法行为受到两次以上行政处罚的;

(3)拒不整改或者整改不力，其违法行为呈持续状态的;

(4)拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的。 2. 从轻或者减轻行政处罚规定

生产经营单位及其有关人员有下列情形之一的，应当从轻或者减轻行政处罚：

(1)主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的;

(2)受他人胁迫实施安全生产违法行为的;

(3)配合安全监管监察部门查处安全生产违法行为有立功表现的;

(4)其他依法应予从轻或者减轻行政处罚的。

安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

3. 合并处罚规定 生产经营单位及其有关人员触犯不同的法律规定，有两个以上应当给予行政处罚的安全生产违法行为的，安全生产监管部门应当适用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。

4.一事不两罚规定

对同一生产经营单位及其有关人员的同一安全生产违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。

第二节生产经营单位安全生产执法实务

负有安全生产监管职责的部门应依法对生产经营单位(包括烟花爆竹生产、经营、运输、燃放单位)执行、遵守安全生产法律法规情况进行监督检查， 重点检查、指导、督促生产经营单位履行安全生产主体责任，依法处理安全生产违法行为。

(一)安全生产责任制度、安全生产管理制度、安全生产操作规程方面

1、违法情形：

(1)未建立完善安全生产全员责任制：企业未与主要负责人、分管负责人、企业各级管理员、作业人员逐一明确安全生产职责，未签订安全生产责任书，未将各项安全生产事项逐项明确到人。  (2)未建立完善安全生产管理制度：  包括未建立完善负责人安全职责、管理员安全职责、重大危险源管理制度、隐患排查治理制度、购销合同管理制度、产品销售流向登记(包括烟火药引火线购销领用登记)制度、危险工序人员持证上岗管理制度、职工考勤登记制度、违章违规处罚制度、安全教育培训制度、应急救援与演练制度、事故报告与处理制度、安全费用提取与使用制度、 防护用品管理制度、安全设施设备管理制度、原材料(易制爆危险化学品)管理制度、废弃品处置制度、安全例会制度等 。

(3)未建立完善各类安全操作规程：包括未按照《烟花爆竹劳动安全技术规程》等国家标准、行业标准规定的14类烟花爆竹产品的不同的生产工序，建立完善有关原材料粉碎、称料、药物混合、造粒、筛选、干燥、装药、筑药、压药、组装、禙皮、包装、装卸、搬运、设备检修、废弃品处置等安全操作规程。

2、证据收集：

(1)安全生产监督检查记录;

(2)经现场检查核实后，由企业提交并加盖企业公章 的安全生产责任书、管理制度、操作规程目录清单; (3)证人证言。

3、处理及依据： 违反《安全生产法》第十七条规定，依据《安全生产法》第八十一条下达《责令改正指令书》限期整改，逾期未改，按程序给予责令停产停业整顿的行政处罚。。

(二)安全生产教育培训方面

1、违法情形：

⑴烟花爆竹等高危企业主要负责人、安全生产管理人员未取得安全资格证或安全资格证过期;

⑵烟花爆竹危险工序作业人员未取得特种作业操作证或者特种作业操作证过期;

⑶企业对新职工三级教育培训没有进行或培训不足72学时; ⑷企业未对全体从业人员组织三级教育培训或培训不足20学时; ⑸企业采取新工艺、新材料、新设备之前未进行专门培训。

2、证据收集：

⑴安全生产监督检查记录;

⑵企业安全教育培训记录资料或有效复印件;

⑶企业主要负责人、安全生产管理人员资格证有效复印件; ⑷危险工序作业人员特种作业操作证有效复印件 ⑸证人证言。

3、处理及依据：

分别违反《安全生产法》第二十条、第二十一条、第二十三条、第二十四条，《生产经营单位安全培训规定》(国家安监总局令第3号)第九条、第十五条，《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(国家安监总局令第30号)第二十一条、第二十六条等规定，依据《生产经营单位安全培训规定》(国家安监总局令第3号)第三十条、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(国家安监总局令第30号)第四十条等规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正;逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处2万元以下的罚款。

(三)主要负责人履行安全生产职责情况方面

1、违法情形：

企业主要负责人未按照《安全生产法》第十七条规定履行安全生产管理职责的情形：

(1)未建立完善安全生产责任制、安全生产管理制度、各项操作规程。 (2)未保证安全投入的有效实施：未制定本单位安全生产投入的长远规划和年度计划;挪用安全生产投入资金，未专款专用;未检查安全生产投入资金使用情况;安全投入项目完成后，未及时组织验收。 (3)未督促检查安全生产工作，未及时消除事故隐患： 企业主要负责人未定期召开安全生产会议，听取安全生产工作汇报;未组织开展安全生产检查，进行事故隐患排查治理;对反映的安全生产问题和存在的事故隐患没有制定有效的安全措施并督促落实; (4)未组织制定并实施应急救援预案：

企业主要负责人未按照《生产安全事故应急预案管理办法》(国家安监总局令第十七号)的规定，编制本单位的事故应急救援预案并报安全生产监管部门备案;未组织开展应急救援知识培训;每年没有组织进行一次综合应急救援演练，每半年组织一次专项应急救援演练;发生事故后，未按应急预案开展应急救援工作。 (5)未及时如实报告生产安全事故：

生产经营单位未发生生产安全事故后一小时内将事故人员伤亡、财产损失、应急救援等情况如实向当地人民政府和县级以上安全生产监管部门报告。

2、证据收集： ⑴安全生产监督检查记录;

(2)企业安全会议记录、安全日志、隐患排查治理台账、企业领导带班值班记录、隐患整改方案及整改效果评估记录、安全生产资金投入及使用情况资料。

(3)企业安全责任制、管理制度、操作规程(前已专项列出) (4)企业应急救援预案及备案证明、应急救援预案培训资料、应急救援演练资料。

(5)有关事故管理记录资料。 (6)证人证言。 3处理及依据：

违反《安全生产法》第十七条，依据《安全生产法》第八十一条由安全生产监管监察部门责令其限期改正;逾期未改正的，责令停产停业整顿。主要负责人有以上违法行为，导致发生事故，构成犯罪的依法追究刑事责任;未构成犯罪的，按照《生产安全事故报告和调查处理条例》和《〈生产安全事故报告和调查处理条例〉罚款处罚暂行规定》(国家安监总局令第十三号)有关规定处罚。

(四)新、扩、改建设项目安全设施“三同时”方面

1、 违法情形： (1)建设项目未依法进行安全条件论证和安全预评价; (2)新、扩、改建设项目未按规定进行安全设施设计，或安全设施设计未按规定通过审查批准而擅自进行建设;

(3)新、扩、改建设项目未按经依法批准的安全设施设计进行施工;

(4)新、扩、改建设项目未经安全设施验收合格而擅自投入生产使用。

2、证据收集

(1)安全生产监督检查记录;

(2)建设项目施工建设程度证据资料;

(3)建设项目未进行安全条件论证、安全预评价的证据资料; (4)建设项目未按规定进行安全设施设计或未按规定通过审查批准的证据资料;

(5)建设项目未按批准的安全设施设计进行施工的证据资料; (6)建设项目未经验收合格和已经投入生产使用的证据资料; (7)有关证人证言。

3、处理与依据 分别违反《安全生产法》第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条等规定，依据《安全生产法》第八十三条，由安全生产监管监察部门责令其限期改正;逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。其中依据《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》(国家安监总局令第36号)第三十七条规定，建设项目未进行安全生产条件论证和安全预评价的，给予警告，可以并处1万元以上3万元以下的罚款。

(五)安全警示标志方面

1、违法情形：

生产经营单位未在有易燃易爆、有毒、腐蚀等危险，或易发生各类事故的场所、设施、设备上分别设置明显的安全禁止标志、安全警告标志、安全指令标志、安全提示标志。

2、证据收集;

(1)安全生产监督检查记录;

(2)未设置明显的有关安全警示标志的证据资料; (3)该场所、设施、设备存在较大的危险性的证据资料; (4)照片; (5)证人证言。

3、处理与依据：

违反《安全生产法》第二十八条的规定，依据《安全生产法》第八十三条的规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正;逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。

(六)安全设备管理方面 1违法情形

(1)生产经营单位的监测、监控、通风、防晒、调温、防火、灭火、防爆、泄压、防毒、防尘、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防泄漏以及防护围堤或者隔离操作等安全设施设备的安装、使用、检测、维修、改造、报废不符合国家标准、行业标准;

(2)生产经营单位没有对上述安全设施设备进行经常性维护保养，未定期检测;

2、证据收集;

(1)安全生产监督检查记录;

(2)生产经营单位安全设施设备安装、使用、检测、维修、改造、报废等方面有关情况资料; (3)有关安全设施设备安装、使用、检测、维修、改造、报废等方面的安全生产国家标准、行业标准。 3处理及依据

违反《安全生产法》第二十九条的规定，依据《安全生产法》第八十三条的规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正;逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。

(七)劳动防护用品管理方面

1、违法情形：

(1)没有为从业人员配备劳动防护用品;

(2)配备的劳动防护用品不符合国家标准、行业标准; (3)未教育、督促从业人员正确佩戴、使用劳动防护用品。

2、证据收集：

(1)安全生产监督检查记录;

(2)应该为配备从业人员配备何类劳动防护用品的国家标准、行业标准;

(3)配备的劳动防护用品不符合国家标准、行业标准的证据资料; (4)从业人员未佩戴使用或未正确佩戴使用劳动防护用品的证据资料;

(5)生产经营单位没有教育、督促从业人员正确使用佩戴劳动防护用品的证据资料。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第三十七条的规定，依据《安全生产法》第八十三条的规定，由安全生产监管监察部门责令其限期改正;逾期未改正的，责令停止建设或停产停业整顿，并处5万元以下的罚款。

(八)承包、出租管理方面

1、违法情形

(1)生产经营单位将生产经营项目、场所、设备、业务等出租、承包给不具备安全生产条件、或相应资质的单位或个人;

(2)出租、承包符合规定，但没有明确双方安全生产管理职责，或未对出租、承包单位安全生产统一协调管理。

2证据收集

(1)生产经营单位将生产经营项目、场所、设备、业务等出租、承包的证据资料; (2)承包、承租单位、个人当前实际具备有关安全生产条件、或相应资质情况的证据资料;

(3)对承包方、承租方、借入方、受让方应具备相关安全生产条件、资质所依据的有关法律法规、国家标准、行业标准、地方标准等证据资料;

(4)没有明确双方安全生产管理职责的证据资料;

(5)对承包、承租单位没有进行统一协调管理的证据资料。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四十一条规定，依据《安全生产法》第八十六条的规定，对非法承包、承租的，由安全生产监管监察部门责令其限期改正，没收违法所得;违法所得5万以上的，并处违法所得一倍至5倍的罚款;没有违法所得的逾期未改正的，单处或并处一万至五万元的罚款。

对没有明确双方安全生产管理职责，或未对出租、承包单位安全生产统一协调管理。责令限期改正;逾期未改的，责令停产停业整顿

(九)危险物品、危险作业安全管理方面 1违法情形 (1)生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用、危险物品或处置废弃危险物品，未建立专门安全管理制度、未采取可靠的安全措施，或不接受有关主管部门依法实施的监督管理;

(2)对重大危险源未登记建档，或未进行评估、监控，或未制定应急预案;

(3)进行爆破、吊装等危险作业，未安排专门管理人员进行管理。

2、证据收集

(1)安全生产监督检查记录;

(2)生产经营单位生产、经营、运输、储存、使用、危险物品或处置废弃危险物品实际情况的证据资料，及其安全管理制度、安全措施等证据资料;不接受监督检查的有关证据资料;有关国家标准、行业标准资料。

(3)生产经营单位重大危险源辨识证据资料;重大危险源台账及监控记录;重大危险源专项应急预案;

(4)生产经营单位进行爆破、吊装等危险作业现场情况证据资料; 未确定现场专门管理人员的证据资料; (5)有关证人证言。

3、处理与依据： 分别违反《安全生产法》三十二条、第三十三条、第三十五条的规定，依据《安全生产法》第八十五条，由安全生产监管监察部门责令其限期改正;逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处二万元以上十万以下的罚款。

(十)安全出口管理方面

1、违法情形

(1)生产经营场所、员工宿舍未按规定设置安全出口; (2)封堵或闩锁安全出口;

(3)在安全出口及通道堆放物品或改作他用;

(4)烟花爆竹等易燃易爆场所安全疏散通道有台阶、明沟等(应为斜坡、暗沟)

2、证据收集

(1)安全生产监督检查记录;

(2)生产经营场所、员工宿舍安全出口设置情况及有关安全出口设置技术规范资料;

(3)安全疏散通道被封堵、闩锁、堆放物品、改作他用、有台阶、明沟等证据资料; (4)证人证言。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第三十四条规定，依据《安全生产法》第八十七条，由安全生产监管监察部门责令其限期改正;逾期未改正的，责令停产停业整顿。

(十一)隐患排查治理方面

1、违法情形

(1)未建立隐患排查治理等各项制度

(2)未按《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安监总局令第十六号)第十四条规定在每季末、每年末上报隐患治理统计分析表

(3)生产经营单位发现或监管部门检查发现存在重大事故隐患(包括隐患情况及认定为重大事故隐患的依据)，没有按《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十五条规定制定隐患治理方案

(4)存在重大事故隐患未按《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第十四条规定向安全生产监管部门报告或未及时报告 (5)未对事故隐患进行排查治理擅自生产经营的

(6)整改不合格或未经安监部门审查同意擅自恢复生产经营的

2、证据收集

(1)安全生产监督检查记录;

(2)生产经营单位没有制定隐患排查治理等制度的证据资料; (3)生产经营单位每季末、每年末向安监部门提交的隐患治理统计分析表情况及安监部门接收情况的证据资料;

(4)生产经营单位发现或监管部门检查发现存在重大事故隐患的证据资料，及没有按制定隐患治理方案的证据资料;

(5)生产经营单位存在重大事故隐患的证据资料，及没有向安监部门报告或没有及时报告的证据资料;

(6)生产经营单位存在重大事故隐患的证据资料，及该事故隐患在治理前、治理中无法保证安全可能危及区域的证据资料，该可能危及区域擅自继续进行生产经营的证据资料;

(7)事故隐患整改不合格或整改后未报安监部门审查同意的证据资料，擅自恢复生产经营的证据资料; (8)证人证言等

3、处理与依据 违反《安全生产法》第四条(有关安全生产国家标准、行业标准等条款)，依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第二十六条规定，由安全监管部门给予警告，并处三万元以下的罚款。

(十二)生产经营单位安全管理方面

1、违法情形

(1)违反操作规程或者安全管理规定作业的;

(2)违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的; (3)发现从业人员违章作业不加制止的;

(4)超过核定的生产能力、强度或者定员进行生产的;

(5)对被查封或者扣押的设施、设备、器材，擅自启封或者使用的; (6)故意提供虚假情况或者隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的;

(7)对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的; (8)拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的;

(9)拒绝、阻碍安全监管监察部门聘请的专家进行现场检查的; (10)拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。

2、证据收集

(1)安全生产监督检查记录; (2)生产经营单位有关情况证据

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四条、第十条、第三十八条、第五十七条等规定，依据《安全生产违法行为行政处罚办法》(国家安监总局令第十五号)第四十四条规定，对生产经营单位给予警告，并可处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款。

(十三)应急救援预案管理

1、违法情形

(1)烟花爆竹生产经营单位未制定应急救援预案;

(2)烟花爆竹生产经营单位应急救援预案未报所在地县级安全生产监管部门备案的;

(3)烟花爆竹生产经营单位未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果。

2、证据收集

(1)现场检查企业未制定应急救援预案的证据资料;

(2)企业未将应急预案报所在地县级安全生产监管部门备案的证据;企业所在地县级安全生产监管部门出具未收到备案的证明资料。 (3)烟花爆竹生产经营单位未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果的证据资料，包括企业实际采取预防措施的情况;应急救援严重失误情况;导致造成严重后果情况;预案确定应采取的预防措施情况等。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第六十九条、第七十条规定，依据《生产安全事故应急预案管理办法》(国家安监总局令第十七号)第三十五条、第三十六条规定，生产经营单位应急预案未按照本办法规定备案的，由县级以上安全生产监督管理部门给予警告，并处三万元以下罚款。

生产经营单位未制定应急预案或者未按照应急预案采取预防措施，导致事故救援不力或者造成严重后果的，由县级以上安全生产监督管理部门依照有关法律、法规和规章的规定，责令停产停业整顿，并依法给予行政处罚。

(十四)生产安全事故

1、事故发生单位对事故发生负有责任的，依照下列规定处以罚款：

(1)发生一般事故的，处10万元以上20万元以下的罚款;

(2)发生较大事故的，处20万元以上50万元以下的罚款;

(3)发生重大事故的，处50万元以上200万元以下的罚款;

(4)发生特别重大事故的，处200万元以上500万元以下的罚款。

2、事故发生单位主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列规定处以罚款;属于国家工作人员的，并依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(1)发生一般事故的，处上一年年收入30%的罚款;

(2)发生较大事故的，处上一年年收入40%的罚款;

(3)发生重大事故的，处上一年年收入60%的罚款;

(4)发生特别重大事故的，处上一年年收入80%的罚款。

3、事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的，对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款;对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款;属于国家工作人员的，并依法给予处分;构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(1)谎报或者瞒报事故的;

(2)伪造或者故意破坏事故现场的;

(3)转移、隐匿资金、财产，或者销毁有关证据、资料的;

(4)拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的;

(5)在事故调查中作伪证或者指使他人作伪证的;

(6)事故发生后逃匿的。

4、事故发生单位主要负责人有下列行为之一的，处上一年年收入40%至80%的罚款;属于国家工作人员的，并依法给予处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(1)不立即组织事故抢救的;

(2)迟报或者漏报事故的;

(3)在事故调查处理期间擅离职守的。

5、事故发生单位对事故发生负有责任的，由有关部门依法暂扣或者吊销其有关证照;对事故发生单位负有事故责任的有关人员，依法暂停或者撤销其与安全生产有关的执业资格、岗位证书;事故发生单位主要负责人受到刑事处罚或者撤职处分的，自刑罚执行完毕或者受处分之日起，5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人。

第三节 烟花爆竹生产执法实务

一、烟花爆竹安全生产许可方面

(一)非法生产烟花爆竹

1、违法情形： (1)未取得烟花爆竹安全生产许可证从事烟花爆竹生产(包括烟花爆竹产品及用于烟花爆竹生产的烟火药、黑火药、引火线等，下同);

(2)烟花爆竹安全生产许可证被吊销或注销后，继续进行烟花爆竹生产;

(3)冒用、伪造、变造烟花爆竹安全生产许可证或接受非法转让的许可证进行烟花爆竹生产。

(4)烟花爆竹生产企业在许可生产区域以外其他区域进行烟花爆竹生产。

(5)烟花爆竹安全生产许可证到期，经责令限期补办延期手续后，逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的。

2、证据收集

(1)在进行烟花爆竹生产的证据资料，包括生产的品种、物品数量(包括成品、半成品、原材料、机械设备等)、生产地点及其四邻间距、作业人员、作业流程与作业工房安排及内部安全间距，负责人、投资人及管理人员等;

(2)该生产单位无合法有效的烟花爆竹安全生产许可证的证据资料，包括该单位没有许可证、许可证被注销(吊销)的证据资料，许可证属于伪造(变造、冒用或非法转让)的证据资料，该生产区域不属于原许可范围的证据资料等; (3)烟花爆竹安全生产许可证到期未延期换发新证的证据资料;监管部门责令限期改正指令书(限期补办延期手续);逾期仍不办理延期手续的证据;继续进行烟花爆竹生产的证据资料;

(4)安全生产监督检查记录，证人证言等。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第十六条、《安全生产许可证条例》第二条、第九条、第十三条，《烟花爆竹安全管理条例》第三条等规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十六条规定，由安监部门责令停止非法生产活动，处2万元以上10万元以下的罚款，并没收非法生产的物品及违法所得。

(二)安全生产许可证未延期换证继续生产

1、违法情形

烟花爆竹安全生产许可证到期未延期换发新证，继续从事烟花爆竹生产。

2、证据收集

(1)原烟花爆竹安全生产许可证复印件;

(2)未延期换发新的安全生产许可证的证据资料; (3)继续进行烟花爆竹生产的证据资料; (4)安全生产监督检查记录，证人证言等。

3、处理与依据

违反《安全生产许可证条例》第九条规定，依据《安全生产许可证条例》第二十条，责令停止生产，限期补办延期手续，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的罚款;逾期仍不办理延期手续，继续进行生产的，按无证非法生产烟花爆竹的规定处罚。

(三)超许可证核定的产品种类生产烟花爆竹

1、违法情形

(1)超过烟花爆竹安全生产许可证核定的烟花爆竹产品类别进行生产;

《烟花爆竹 安全与质量》(GB10631—2004)确定烟花爆竹产品分为喷花类、旋转类、升空类、旋转升空类、吐珠类、线香类、烟雾类、造型玩具类、摩擦类、小礼花类、礼花弹类、架子烟花类、爆竹类、组合烟花类等14类 ，生产单位不得超过许可种类范围生产烟花爆竹;

(2)超过烟花爆竹安全生产许可证核定的烟花爆竹产品级别进行生产; 《烟花爆竹 安全与质量》(GB10631—2004)确定烟花爆竹产品分为A、B、C、D等4级 ，生产单位同时不得超过许可产品级别生产烟花爆竹。

2、证据收集

(1)烟花爆竹安全生产许可证复印件;

(2)烟花爆竹生产单位生产产品类别的证据资料; (3)烟花爆竹生产单位生产产品级别的证据资料; (4)安全生产监督检查记录，证人证言等。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第十六条、《烟花爆竹安全管理条例》第十一条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款;逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

(四)非法转让安全生产许可证

1、违法情形

烟花爆竹生产单位非法转让烟花爆竹安全生产许可证。

2、证据收集 (1)烟花爆竹安全生产许可证复印件;

(2)非法转让许可证的证据资料：接受方基本情况资料、转让合同、转让金给付情况、许可证变更登记审查情况等资料; (3)安全生产监督检查记录，证人证言等。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第十六条、《安全生产许可证条例》第十三条等规定，依据《安全生产许可证条例》第二十一条，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款，并吊销其安全生产许可证。

二、烟花爆竹生产作业管理方面

(一)作业人员管理方面

1、违法情形：

(1)、从事烟花爆竹危险工序作业人员未取得特种作业操作证; (2)、从事烟花爆竹危险工序作业人员未满18周岁，或超过国家法定退休年龄;

(3)聋哑、肢体残疾、智障及其他患职业禁忌症的人员、孕妇从事有药工序作业;

(4)身体状况严重不佳，或思想情绪异常、饮酒后进行作业; (5)新职工或转岗人员未按要求进行安全知识教育培训合格。

2、证据收集

(1)企业作业人员特种作业操作证资料、安全知识教育培训资料等; (2)有关作业人员身份证复印件、体检证明、医疗检测等资料; (3)有关作业人员饮酒的证据资料。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十一条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条和《烟花爆竹劳动安全技术规程》(GB11652)有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款;逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

(二)工房管理方面

1、违法情形

(1)未按经审批的工房设计用途、定员、定计算药量、定机等使用工房;

(2)擅自改变生产作业流程作业; (3)未按设计的工房危险等级从事相应危险等级的工序作业，特别是在低危险等级工房从事高危险等级的作业;

(4)工房防雨、防潮、防小动物、通风、防火条件等已不符合要求; (5)擅自增设建筑物(构筑物);

(6)擅自在工房内加装电气设备，机械等。

2、证据收集

(1)经过审查批准的相关工房设计情况的证据资料;

(2)未按规定用途、危险等级、人员数量、限药量、限机(设备)量等使用工房的证据资料，包括实际生产作业情况、机械设备安装情况和有关标准规定等资料;

(3)未按国家有关规定的生产流程进行作业的证据资料，包括实际生产作业流程情况和相关标准规定流程等资料;

(4)擅自擅自增设建筑物(构筑物)的有关资料，包括建筑物(构筑物)概况、周边间距、使用情况、该区域原设计工房的资料等; (5)有关工房屋面、排水系统、通风、消防设施、防护设施等情况及有关标准规定等资料。

3、处理与依据 违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十一条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条和《烟花爆竹劳动安全技术规程》(GB11652)有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款;逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

(三)作业环境管理方面

1、违法情形

(1)生产储存区域未设有控制人员和车辆进入的设施; (2)危险性工房无防火隔离带，或防火隔离带未进行清理; (3)含药废水未经集中收集沉淀(过滤)直接排放;危险性废弃品未集中收集按规定销毁随意倾倒堆放;

(4)室温超过或低于国家标准规定的指标，及出现雷电暴风雨天气、设备运转不正常时继续进行相应工序生产作业;

(5)安全疏散通道摆放药物、成品、半成品、原材料等;

(6)工房、仓库未保持整洁干净，清扫方式(有药工房应湿法清扫)、清扫工具(禁用铁器工具清扫)、清扫方法(应先搬离危险品，并轻抬轻放，不得拖动拉动)等。

2、证据收集

(1)对控制人员和车辆进入生产储存区域的设施、防火隔离带、废水危险性废弃品的收集倾倒、疏散通道、工房库房等检查情况资料; (2)雷电暴风雨等异常天气、超高温(低温)、设备异常等证据资料;

(3)有关烟花爆竹标准相应规定等证据资料。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十一条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条和《烟花爆竹劳动安全技术规程》(GB11652)有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款;逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

(四)生产作业行为管理方面 1 违法行为：

(1)烟花爆竹生产制作行为违反《烟花爆竹劳动安全技术规程》的规定：

生产、制作装运过程中有拖拉、碰撞、抛摔、用力过猛等行为(应轻拿、轻放、轻操作);不在规定的地点晾晒、存放烟花爆竹成品、半成品、烟火药、黑火药、引火线等;携带打火机等火种进入生产储存区域;或在禁火区违规用火(吸烟、生火取暖、违规动火作业等);未按规定实行人机分离操作;不在规定场所燃放检验产品;不按规定方式处置危险性废弃物;装卸搬运行为违反规定等。

(2)消防、通风、电气(电气设备、电气线路、防雷、防静电、照明等)、防护屏障等防火防爆防尘安全设施不符合《烟花爆竹工程设计安全规范》等要求;

(3)储存违反违反《烟花爆竹劳动安全技术规程》的规定：

包括危险性物品储存地点、储存数量、储存品种、堆码方式等违反规定;在储存库房进行生产操作;超过2人以上同时进入1.1级库房内;未采取必要的安全防范措施;未按要求做储存安全检测检查等;

(4)穿着背心、短裤、硬底鞋、拖鞋、化纤衣服或打赤膊从事烟花爆竹特种作业;

2、证据收集

(1)对烟花爆竹生产企业安全设施、储存场所、作业人员作业行为等检查资料;

(2)相关烟花爆竹安全标准的有关条款规定;

3、处理与依据 违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十一条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条和《烟花爆竹劳动安全技术规程》(GB11652)、《安全生产违法行为行政处罚办法》(国家安监总局令第16号)第四十四条等有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，给予警告，对生产经营单位处1万元以上5万元以下的罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千元以上1万元以下的罚款：;逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

三、原材料管理方面

(一)违法情形

1、使用不符合国家标准的原材料生产烟花爆竹;

2、违反《烟花爆竹 安全与质量》(GB10631)规定，使用氯酸盐生产除烟雾类、摩擦类以外的烟花爆竹产品;

3、违反《烟花爆竹 安全与质量》(GB10631)规定，使用砷化合物、汞化合物、没食子酸、苦味酸、磷(摩擦类除外)、镁粉(镁合金粉、改良镁粉除外)等生产烟花爆竹;

4、违反《烟花爆竹 安全与质量》(GB10631)规定，使用铅化合物、六氯代苯生产喷花类、线香类、烟雾类、爆竹类、旋转类、吐珠类烟花爆竹产品;

4、违反国家有关易制爆危险化学品管理规定：包括烟花爆竹生产企业违反《危险化学品安全管理条例》(国务院令第591号)第三十八条、第四十一条、第四十二条规定，购买属于易制爆危险化学品的烟花爆竹化工原材料时未提交烟花爆竹安全生产许可证、经办人身份证的，或未在购买后5天内将有关购买的品种、数量、流向等向所在地县级公安机关申报备案，或违法转让属于易制爆危险化学品的烟花爆竹化工原材料等。

(二)证据收集

(1)企业使用的原材料不符合国家标准的证据资料：取样资料、原材料检测报告;

(2)产品违规使用禁用原材料的证据资料：产品取样资料、产品检测报告;

(3)《烟花爆竹 安全与质量》(GB10631)有关条款规定; (4)购买属于易制爆危险化学品的烟花爆竹化工原材料未提交有关证明文件的证据，未按要求进行申报备案的证据、违法转让易制爆危险化学品的证据等。

(三)处理与依据

1、违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十三条和《烟花爆竹 安全与质量》(GB10631)规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款;逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

2、购买属于易制爆危险化学品的烟花爆竹化工原材料时未提交烟花爆竹安全生产许可证、经办人身份证的，违反《危险化学品安全管理条例》(国务院令第591号)第三十八条规定，依据《危险化学品安全管理条例》(国务院令第591号)第八十四条，由公安机关没收所购买的剧毒化学品、易制爆危险化学品，可以并处5000元以下的罚款。

未在购买后5天内将有关购买的品种、数量、流向等向所在地县级公安机关申报备案，或违法转让属于易制爆危险化学品的烟花爆竹化工原材料的，违反《危险化学品安全管理条例》(国务院令第591号)第四十一条、第四十二条规定，依据《危险化学品安全管理条例》(国务院令第591号)第八十一条，由公安机关责令改正，可以处1万元以下的罚款;拒不改正的，处1万元以上5万元以下的罚款：

四、产品标志管理方面

(一)违法情形

1、未按《烟花爆竹 安全与质量》(GB10631)的规定要求，在烟花爆竹产品上标注包括燃放说明在内的产品标志(内包装标志);

2、未按《烟花爆竹 安全与质量》(GB10631)的规定要求，在烟花爆竹包装物上印制安全警示标志在内的产品外包装标志。

(二)证据收集

1、 烟花爆竹生产企业生产产品的产品标志取样证据资料;

2、烟花爆竹生产企业生产产品的产品包装物的外包装标志取样证据资料。

(三)处理与依据

违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第十四条和《烟花爆竹 安全与质量》(GB10631)规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十七条有关规定，由安全生产监管部门责令限期改正，处1万元以上5万元以下的罚款;逾期不改正的，责令停产停业整顿，情节严重的，吊销安全生产许可证。

第四节 烟花爆竹经营安全执法实务

一、违反烟花爆竹经营许可管理方面

(一)非法经营烟花爆竹

1、违法情形：

(1)、未取得烟花爆竹经营许可证(包括批发、零售许可证)从事烟花爆竹批发或零售经营;

(2)未取得烟花爆竹有关安全许可证从事烟花爆竹仓储经营; (3)转让、买卖、出租、出借经营许可证的，或者以欺骗、贿赂等不正当手段取得经营许可证从事烟花爆竹经营活动。

2、证据收集

(1)从事烟花爆竹批发、零售、仓储经营的证据资料：经营储存烟花爆竹的种类、数量，经营仓储的地点及四邻情况，经营起始时间、货物来源、负责人、投资人、从业人员等经营情况等; (2)没有相关经营许可证，或使用无效许可证的证据资料。

3、处理与依据

违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第三条规定，依据《烟花爆竹安全管理条例》第三十六条、《烟花爆竹经营许可实施办法》(国家安监总局令第7号)第二十一条、第二十六条等有关规定，由安全生产监督管理部门责令其停止非法经营活动，处2万元以上10万元以下的罚款，并没收非法经营物品及违法所得;

二、经营许可证变更管理方面

(一)违法情形

1、经营许可证到期未重新办理经营许可证继续进行烟花爆竹经营;

2、烟花爆竹经营单位变更经营场所或者仓储设施地址、仓储设施新(改、扩)建，未重新申请办理许可手续从事经营活动;

3、烟花爆竹经营单位单位名称、主要负责人、注册地址和经营许可范围等发生变更，没有在变更后10日内向原发证机关申请办理变更手续。

(二)证据收集

1、原烟花爆竹经营许可证复印件;

2、许可证到期的证据资料;经营场所、储存设施地址发生变更，或仓储设施新(改、扩)建的有关证据资料;企业未重新办理换证手续的证据资料

3、烟花爆竹经营单位单位名称、主要负责人、注册地址和经营许可范围等发生变更的证据资料;没有在变更后10日内办理许可证变更的证据资料。

(三)处理与依据 违反《安全生产法》第四条、《烟花爆竹安全管理条例》第三条和《烟花爆竹经营许可实施办法》(国家安监总局令第7号)第十六条、第十七条等规定，依据《烟花爆竹经营许可实施办法》(国家安监总局令第7号)第二十七条，烟花爆竹经营单位变更经营场所或者仓储设施地址、仓储设施新(改、扩)建、经营许可证有效期满未重新申请办理许可手续从事经营活动的，由安全生产监督管理部门责令停止经营活动，处5000元以上5万元以下的罚款，并吊销其经营许可证。

烟花爆竹经营单位未变更手续从事经营活动的，由安全生产监督管理部门责令停止经营活动，限期办理变更手续;逾期仍未办理的，吊销其经营许可证。

三、烟花爆竹经营单位储存管理方面

(一)违法情形

1、烟花爆竹仓库超过限定药量和品种储存;

2零售网点存放的烟花爆竹品种和数量超过当地规定;

3、储存场所和零售场所不再具备规定的安全生产条件;

4、将不合格产品和收缴的非法产品与合格产品同库混存。