浅议工程量清单计价模式下施工单位工程索赔

2022-09-12

我国加入WTO后,为适应建筑市场竞争与国际惯例接轨的客观要求,在工程造价管理体制上进行了重大改革,建设部、国家质量监督检验检疫总局于2003年7月开始实施《建设工程工程量清单计价规范》,实行工程量清单计价。工程量清单计价方式是市场定价体系的具体表现形式。目前建筑市场“僧多粥少”,竞争激烈。施工企业为了能够中标,不得不放弃部分应得的利益,以低价投标。施工企业的利润越来越薄,如何在微利中生存?那就要做好工程索赔,增加企业效益。

1 提高索赔意识,挖掘潜在索赔机会

要进行工程索赔,首先需要明白索赔是否成立及索赔的主要原由,可从工程量合同、清单、事件几个方面着手分析。

1.1 合同分析

合同是合同双方在合同实施过程中的最高行为准则,是索赔提出和解决的依据。合同分析就是对合同文件进行完整、全面、详细的分析研究,切实了解合同规定的缔约各方的责任、权利、义务,预测合同风险,分析进行合同变更和索赔的可能性,以便采取有效的合同管理策略和索赔对策。它包括合同结构分析、合同风险分析、合同总体分析、合同详细分析和特殊问题的合同扩展分析。合同分析的结果就是将合同所规定的责、权、利关系和合同的基本特征落实到合同实施过程中的具体问题和具体事件上所得到的结论。

1.2 工程量清单分析

对施工单位来说,索赔的机会分析应该从投标报价阶段就开始,重点分析招标文件中的有关规定,包括哪些项目可能调整以及在多大范围内给予调整,还有对于合同履行中风险责任的认定等。因此,作为施工单位一方面应熟悉当前工程量清单计价规范的内容以及相关的法律法规,另一方面也要重点分析招标文件和施工合同条款,并尽可能的对施工过程中的索赔风险作出充分估计。

1.3 事件分析

密切关注工程实施过程中发生的由业主应承担的责任引起的重要事件。一旦出现某种重大事件,施工单位应尽早分析其可能对工程造成的影响,及时提出索赔意向,以免丧失索赔机会。可能造成生产率降低而引起损失的事件有:(1)由业主原因造成施工单位不得不在恶劣天气下进行施工;(2)应业主要求加班作业;(3)配合业主迎接过多的外来人员参观工地;(4)经评审(或批复)的施工方案(施工组织设计)的变化。

2 做好索赔内容分析、费用计算

分析了索赔的成立与否及索赔的主要原由之后,就可以进行索赔内容分析及费用计算了,工程索赔内容及费用计算如下。

2.1 建设单位提供的清单工程量与实际差异较大引起的工程索赔

工程量清单的错误使得施工单位不仅可以通过因不平衡报价获取一定利润,而且还可以提出工程索赔,特别是在工程量清单计价模式下,工程单价不变,数量据实调整。

2.2 建设单位要求加速施工引起的工程索赔

建设单位要求加速施工,导致施工方案的变化,是非施工单位原因造成,且使施工单位在短时间内,投入了大量的人力、物力和财力,已超出了一个理性投标人在既有信息边界约束条件下的合理预测及风险防范,施工单位可提出加速施工引起的费用索赔。但不得与合同中有关工期奖罚条款相冲突,即在合同中如有工期奖罚条款,则施工单位就不能提出此项索赔。

通常情况下,建设单位缩短工期造成的费用增加主要是二次发生的措施性费用,实体性消耗并未增加。很明显,这些费用的计算与变更前后的施工组织设计密切相关,因此,增加费用的具体内容、计算方法不仅与项目特征有关,而且即使是同一项目,也会因施工方案的差异而结果不同。

2.3 不利的自然条件与人为障碍引起的工程索赔

不利的自然条件及人为障碍是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件及施工图纸中描述的更为困难和恶劣,包括地质条件变化和工程中人为障碍引起的索赔。在处理此类索赔时,一个应重点掌握的原则就是所发生的事件应该是一个有经验的施工单位所无法预见和控制的。

2.4 延期支付工程进度款引起的工程索赔

如果建设单位不按照合同约定支付工程款,施工单位可在通知建设单位的情况下,暂停施工或减缓进度,并有权获得工期补偿和其他额外费用的补偿。

2.5 施工方案(施工组织设计)的变更引起的工程索赔

如果经评审的施工方案(施工组织设计)和投标时的施组有变更,施工单位可就此进行工程索赔。如上海某污水处理厂的8座消化池,施工单位投标施组是按每座消化池单独开挖,实际施工时,经专家评审,最终施组为从地面至一定范围内8座池子整体大开挖,然后再进行单座池子的开挖。因为方案变更,施工单位从土方、基坑降排水、基坑支护、临时照明等方面提出了索赔。

3 收集资料,为索赔提供依据

索赔依据是基于能够证明索赔事件的一切材料,因为任何一项索赔事件的成立,都必须具备正当的理由。只有这样,提出索赔的一方才能做到有理有据,确保索赔获得成功。所以要达到索赔的目的,就必须在工程实施过程中注意收集和积累与索赔有关的资料,为索赔提供真实而充分的依据。建设工程索赔的依据如下:一是招标文件、合同文本及附件,建设单位认可的工程实施计划,各种图纸和技术规范。二是建设工程实施的各项会议纪要,来往信件如建设单位的变更指令、通知、答复、认可信。三是施工进度计划和现场实施的工程文本文件,备忘录。四是工程变更、技术交底记录的日期和送达日期和份数。五是有关工程部位的照片、录像,检查验收报告和各种技术鉴定报告。六是经监理业主认可的或权威部门发布的天气情况记录,工程现场的水电停送记录,道路的封堵开通记录。七是有关建筑工程材料、设备的采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的记录、凭证和报表。各种会计核算资料,工程进度款、预付款支付的日期和数量记录,市场行情资料包括官方的文件规定、市场价格、央行汇率。

4 按照索赔程序,提交索赔文件

索赔事件发生后,承发包双方应当按合同规定的有关条款及时、合理地按程序来处理索赔事件。索赔文件包括以下内容:(1)总述部分:概要论述事项发生的日期和过程,施工单位为该索赔事项付出的努力和附加开支;施工单位的具体索赔要求。(2)论证部分:施工单位依据的合同条款与理由和有关后续资料的提供,说明自己具有索赔权,这是索赔文件的关键部分,关系到索赔能否成立,要求施工单位用婉转的言辞把责任分析清楚。(3)索赔款项或工期的计算部分:索赔的结果要准确无误。