广东省科技成果评价办法(试行)

广东省科技成果评价办法(试行)（通用6篇）

篇1：广东省科技成果评价办法(试行)

广东省科技成果评价办法(试行)

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实中共广东省委、广东省人民政府《关于依靠科技进步推动产业结构优化升级的决定》(粤发16号),适应科技体制改革和经济建设、社会发展的需要,根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》和《科学技术成果鉴定办法》等有关法律、法规,特制定本办法。

第二条 本办法所称科技成果,是指通过研究活动取得具有学术意义或实用价值的创造性结果,一般分为理论研究成果、软科学研究成果和应用技术成果。

第三条 科技成果评价是指通过鉴定、评审、评估、验收、专利授权、行业审定等方法,对科技成果的学术、技术价值和实用价值进行确认、评定的行为。

第四条 科技成果评价的目的是正确判别科技成果的质量、水平和应用前景,调动广大科技人员的积极性和创造性,促进科技成果转化和推广应用,推动科技进步和经济、社会发展。

第五条 科技成果评价应坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则;采用多元化的评价指标体系;既评价科技成果的学术、技术水平,更要评价其实用价值;强化知识产权保护。

第六条 省科技行政部门归口管理、指导和监督全省的科技成果评价工作;各地市科技行政部门和省直各行业科技管理部门分别负责管理、监督本地区和本行业的科技成果评价工作。

第二章 评价范围

第七条 凡在广东省辖区内的单位或个人研究开发,或属我省为第一完成单位或完成人与省外合作研究开发的科技成果均可按本办法组织进行评价。

第八条 理论研究成果是指发现并阐明自然现象、特征、规律及其内在联系的自然科学基础理论和应用基础理论研究的成果,主要包括理论研究论文和专著。申请评价的理论研究成果应有新发现,并为同行所公认。

第九条 软科学研究成果是指为决策科学化和管理现代化而进行的有关发展战略、政策、规划、评价、预测、科技立法以及管理科学与政策科学的研究成果,主要包括软科学研究报告和著作等。申请评价的软科学研究成果应具有创造性,对国民经济发展及国家、部门、地区的决策和实际工作具有指导意义。

第十条 应用技术成果是指可用于生产或指导生产的科技成果,包括可以独立应用的阶段性研究成果和引进技术、设备的消化、吸收创新成果。主要表现为新技术、新产品、新工艺、新材料、新设计、新方法、新品种、新资源及其它应用技术。申请评价的应用技术成果应得到市场承认,取得经济或社会效益。第十一条 凡违反国家法律、法规规定,对社会公共利益或环境、生态、资源造成危害的科技成果不得组织评价。

第三章 评价方法

第十二条 基础理论研究成果主要通过发表学术论文、学术专著或在学术会议上宣读等形式,引起同行的关注、引用和评论,并由所在单位学术机构出具证明材料。

应用基础研究成果的作用不仅表现为论文的学术价值,更主要表现为对实际

应用的指导作用,应参照应用技术成果的标准和方法进行评价。

第十三条 软科学研究成果采取评审的方法,具体做法按《软科学研究成果评审办法》执行。

第十四条 应用技术成果可根据不同类型选择不同的鉴定方法。应用基础研究成果原则上采用函审鉴定;新产品一般采用检测鉴定;其他类型的应用技术成果和部分创新性强、技术难度大或关系到人身财产安全等重大问题的新产品可采用会议鉴定。要提倡开展函审和检测鉴定,减少会议鉴定。

第十五条 对于推广应用前景好,经济、社会效益显著的重大应用技术成果,可委托经国家或省认定的科技成果评估机构进行评估。评估报告可作为申报科技成果登记和奖励的依据。

第十六条 以下科技成果经有关管理部门确认后,可按规定申报科技成果登记和奖励:

1.发明专利、实用新型专利有较大学术价值或实施后获得市场承认并取得经济、社会效益的,报省专利管理部门确认。

2.国家法定必须经专门机构审定的新产品、新品种(如农业新品种等),推广应用获得市场承认并取得经济、社会效益,凭有关审定证明材料,报省科技行政部门确认。

3.经技术合同登记后实施有效的科技成果,可由实施单位出具应用情况证明,报省科技行政部门确认。

4.各级政府部门下达的重大科技计划项目,可按合同要求,由下达部门组织验收,验收合格的项目出具验收证书。

第四章 评价指标

第十七条 科技成果评价指标主要包括学术、技术价值和实用价值两类指标。

第十八条 不同类型的科技成果采用不同的评价指标体系。理论研究成果以学术价值评价为主,并进行潜在经济效益、社会效益及推广应用前景的评价;应用技术成果以实用价值评价为主,并进行技术水平的评价。各类科技成果的具体评价指标体系及应用方法由省科技行政部门另行制定。

第十九条 学术、技术价值指标是科技成果在理论、方法、技术和工艺等方面所具备科技水平的体现,由科学性、创新性和先进性为综合表征。

(一)科学性指标内容:包括研究设计严密,分析论证符合逻辑,实验条件符合有关标准,统计处理正确,提供数据真实可靠,结果可重复。

(二)创新性指标内容:包括研究方法、设计思想、工艺技术特点及最终结果等是否属国际、国内或省内首创,或有无实质性的突破、改进和补充等。

(三)先进性指标内容:包括解决该领域的技术难题或行业的热点问题的情况,与同行业相比较达到国际、国内或省内何种水平。

第二十条 实用价值指标是指科技成果的转化、推广应用价值,由技术可行性、知识产权、市场效果、经济效益和社会效益予以表征。

(一)技术可行性指标内容:包括研究的成熟程度及技术的适用性。成熟程度指成果的技术系统的完整性和成果实际应用的可靠性,可从成果所处的阶段予以表征。适用性指技术的政策环境、自然条件、资源条件、技术开发能力等方面的生产适应程度及经济合理性。凡符合我省社会经济发展战略、具有特色优势、效益明显的科技成果属技术适应性强。

(二)知识产权指标内容:是指知识产权的保护方式、法律状态、类别、数量。

(三)市场效果指标内容:是指市场的占有程度、竞争能力、年销售量和销售趋势,以成果应用的广泛性和推广的迫切性来表征。

(四)经济效益指标内容:是指成果应用后实际或预期可取得的增收节支的效果及成本效益比的程度。

(五)社会效益指标内容:是指对促进科技、经济与社会协调、可持续发展的效果。

第二十一条 科技成果评价意见主要包括对两类指标衡量结果的客观描述,确定科技成果转化的阶段,指出存在问题,提出今后改进和进行转化、推广应用的意见和建议。

第五章 评价程序

第二十二条 以鉴定形式进行评价的科技成果,由科技成果完成单位或个人根据所属地区、行业关系或任务来源,向省行业科技管理部门或所在地的地市级科技行政部门提出申请,重大科技成果可再向省科技行政部门提出申请;以评估形式进行评价的科技成果,直接向省科技行政部门申请。

第二十三条 由两个以上单位或个人共同完成的科技成果,必须首先明晰知识产权的归属,明确单位或个人名次排序,并出具证明,原则上由第一完成者提出申请。

第二十四条 科技成果评价前,属于专利法规定申请范围的,应当先进行专利申请,或者以技术秘密方式及其它知识产权方式加以保护。

第二十五条 申请评价的科技成果,申请人必须提供下列基本材料:

(一)主要技术文件、资料和总结报告;

(二)有关技术条件、质量标准及相应检测、验证材料;

(三)应用情况及经济、社会效益证明材料;

(四)科技成果查新机构或专利信息机构出具的查新报告、专利检索或有关知识产权的证明材料。

所提交的技术文件资料应符合技术档案管理和相关行业规范的要求,应用情况和效益证明材料必须真实可靠。

第二十六条 管理机关在受理申请后应认真进行形式审查,原则上十个工作日内给予明确批复。

第二十七条 跨行业、跨地区的科技成果由科技行政部门会同有关行业科技管理部门联合组织评价。

第二十八条 科技成果评价后,应在一个月内向省科技行政部门申请科技成果登记,公布后两个月异议期内若无异议,由省科技行政部门颁发科技成果登记证书。

第六章 监督管理

第二十九条 对科技成果评审专家库实行动态管理,及时调整充实需要的各种技术领域的专家,尤其要充实既懂专业技术又有经济分析能力的复合型人才,增加经济、管理和工程技术专家。对职业道德或业务水平不能胜任科技成果评价工作的要及时进行更换。

第三十条 参加评价工作的专家由组织或主持单位、评估机构、检测鉴定机构等从科技成果评审专家库中遴选,科技成果研究单位和个人不得自行推荐或聘请。

第三十一条 采用函审鉴定或科技评估方式的,由主持单位或评估机构直接将全部审查材料送交参加评价的专家,并回收专家意见,除确需答辩外,科技成果

完成者应完全回避;采用会议鉴定方式的,严格控制会议规模,除参加鉴定的专家和少数必要的科技管理人员外,不得邀请与鉴定无关的人员参加鉴定会。

第三十二条 科技成果评价的组织或主持单位的工作人员严格遵守评价工作要求,不得收取科技成果完成单位和完成人赠送的钱物。

科技成果完成单位和个人不得以任何名义向参与评价工作的专家及有关人员赠送钱物或以各种形式干预科技成果评价工作。

参加评价工作的专家的技术咨询费由科技成果完成单位承担,由组织或主持单位与科技成果完成单位商定统一支付,科技成果完成单位和完成者不得擅自支付专家的技术咨询费和其它费用。

第三十三条 参加评价工作的人员不得擅自披露或使用被评价的科技成果,涉及侵犯知识产权的,承担法律责任。

第三十四条 加强科技成果查新、检测、专利检索和科技评估机构的管理。全省范围内经考核认定若干科技成果评估机构、查新机构、检测鉴定机构和专利检索机构,并建立复审、人员培训和持证上岗制度。

科技成果评估机构和查新机构的认可和复审、人员培训上岗工作由省科技行政部门或委托行业科技管理部门负责组织实施。

专利检索机构认可和复审、人员培训上岗工作由省专利管理部门负责组织实施。

承担检测鉴定的检测机构由省科技行政部门和省技术监督部门按照有关的管理办法进行认定并五年考核一次。

第三十五条 科技成果查新、检测、科技评估和专利检索具体收费标准另行规定。

第三十六条 各级科技管理部门及其工作人员在科技成果评价工作中要依法行政,不得玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊,违者依法予以处罚。

第七章 附 则

第三十七条 本办法由省科技行政部门负责解释。

第三十八条 本办法自颁布之日起试行。

篇2：广东省科技成果评价办法(试行)

发布日期：2006-10-24

广 东 省 财 政 厅

广 东 省 审 计 厅

广 东 省 监 察 厅

广 东 省 人 事 厅

粤财评〔2004〕1号

关于印发《广东省财政支出绩效评价试行方案》的通知

各地级以上市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：

改革开放以来，我省财政工作取得了长足发展，为我省经济稳定、快速发展提供了有力保障。近几年特别是新一届省委、省政府成立以来，树立和坚持“生财有道，聚财有方，用财有规”的财政工作指导思想，进一步加强了财政支出管理，并对部分财政专项资金使用效益进行了评价，取得了良好的效果。目前，我省财政收支规模快速增长，但财政资金供求矛盾突出。开展财政支出绩效评价工作，有利于加强财政支出管理，建立科学、规范、高效的财政资金分配和管理体系，逐步改变我省目前存在的“重收入、轻支出，重分配、轻管理”的财政管理现状，有利于提高

我省财政资金使用效益，进一步促进经济发展，推动反腐倡廉工作。为此，根据党的十六届三中全会关于“建立预算绩效评价体系”要求，经省人民政府同意，现印发《广东省财政支出绩效评价试行方案》（以下简称《方案》），并提出以下意见，请一并贯彻落实。

一、提高认识，统一思想，充分认识开展财政支出绩效评价工作的重要意义

加强财政支出管理，做好财政支出绩效评价工作，是财政工作践行“三个代表”重要思想的具体举措，是树立落实科学发展观的重要体现。各地、各部门必须高度重视，提高认识，统一思想，增强工作责任感，并加强组织领导，采取得力措施，切实做好财政支出绩效评价工作。要通过推进和深化财政支出绩效评价工作，达到四个方面的目的：一是改革现行财政资金支出行为和方式，强化公共支出管理，提高公共服务水平；二是根据对财政资金支出的社会、经济、环境综合效益和合规性、合理有效性的评判情况，调整和优化财政支出结构；三是加强财政资金支出绩效监管，促进行政部门提高办事效率；四是坚持“大事优先、绩效优先、注重公平”的原则，集中财力办大事，为各级党委、政府的中心工作提供财力保障。

二、坚持“先简后繁，先易后难，由点及面”的原则，稳步推进我省财政支出绩效评价工作

财政绩效评价工作政策性强，涉及面广，业务性突出，操作难度大。因此，必须坚持“先简后繁，先易后难，由点及面”的原则，以省属财政支出项目绩效评价为突破口，通过试点，总结经验，逐步有序地建立项目–单位–部门–综合等四个层次的评价类型，积极稳妥、循序渐进地推进此项工作。评价具体财政支出项目的绩效，要以经济性、效率性和有效性为评判标准，以科学、客观、公正和实事求是的态度和作风，以定量分析与定性分析相结合的方式，科学、规范地进行权衡比较和综合判断。现阶段财政支出绩效评价工作的实施范围主要是重大项目建设资金、大宗请款及教育、水利、社会保障、基础建设等财政支出，对一般性、常规性财政支出暂不进行绩效评价。今后，如要扩大绩效评价实施范围，由省财政厅会有关部门研究提出意见，报省政府审定后执行。

三、加强领导，分工协作，切实做好财政支出绩效评价工作

各级政府要根据省的统一部署，结合自身实际，认真贯彻落实本通知精神，把此项工作列入重要议事日程，认真组织，切实加强对财政支出绩效评价工作的领导。各部门要统一思想，顾全大局，通力协助，积极配合支持财政部门履行绩效评价工作职能。其中，审计部门要做好有关财政支出项目和资金的审计监督工作；监察、人事部门要严肃查处有关违法违规违纪行为，对有严重问题的，必须追究有关责任人责任。各级财政部门要紧紧围绕党委、政府的中心工作，坚持财政服务服从于经济建设和发展的指导思想，坚持公共财政的改革方向，建立健全工作责任制，认真组织，狠抓落实，切实履行好财政工作职责。今后，各级政府要把绩效评价结果作为财政预算以及部门预算安排的重要依据，增强财政绩效评价工作的规范性和约束力，发挥绩效评价对财政资金的跟踪问效作用和决策信息反馈作用，使财政支出管理水平上一个新台阶。

二〇〇四年八月五日

附件:

广东省财政支出绩效评价试行方案

（省财政厅、审计厅、监察厅、人事厅）

为加强财政支出管理，改革和建立科学、规范、高效的财政资金分配、管理体系，贯彻实施好省政府办公厅《转发省财政厅关于进一步加强财政支出管理意见的通知》（粤府办〔2003〕100号），逐步探索和建立我省财政支出绩效评价制度，特制订本方案。

一、工作原则

财政支出绩效评价工作应当遵循以下原则：

（一）经济性、效率性、有效性原则。即把财政支出行为及其过程的实际情况，通过对其经济性、效率性、有效性的比较和评价分析，判断支出的行为过程和执行的业绩、效果优劣。经济性、效率性与有效性是一个相辅相成的统一整体。

（二）定量分析与定性分析相结合的原则。以定量分析为主，定性分析为辅，定量分析建立在支出项目的财务数据采集分析上，定性分析通过对项目支出的全面、综合因素分析，结合相关专家的意见，与定量分析共同评价支出项目的效果，以更加合理、准确反映支出的实际绩效。

（三）真实性、科学性、规范性原则。真实性是保证财政支出绩效评价公正客观的基础，科学性是以项目的实际情况为主，兼顾国家、国际比较标准，将预算标准和实际相结合，普遍适用和个别选择相结合，充分考虑财政支出的特点和运作过程，以真实反映和衡量不同资金使用受益单位（部门）管理和使用财政资金的能力。规范性是评价行为和结果始终贯穿和反映财政资金运作的全过程，强化、规范公共支出项目的选项、审批、监管、审核功能，增强财政资金分配和使用的责任制，使绩效评价对公共支出和预算管理起到激励和约束作用。

二、基本方法

财政支出绩效评价方法包括：

（一）成本––效益比较法。针对财政支出确定的目标，在目标效益额相同的情况下，对支出项目中发生的各种正常开支、额外开支和特殊费用等进行比较，以最小成本取得最大效益为优。

（二）目标预定与实施效果比较法。通过比较财政支出所产生的实际结果与预定的目标，分析完成（或未完成）目标的因素，从而评价财政支出绩效。

（三）摊提计算法。研究某项支出通过盈余得以回收的时限，即计算投资回收期或投资风险。摊提时间越短，风险越小。

（四）最低成本法。在某项公共支出不易观测或计算其效益大小的情况下，可采取比较多个功能和目的相近的方案，评价和选择成本最低的方案。

（五）因素分析法。通过列举分析所有影响收益及成本的内外因素，综合分析评价的方法。

（六）历史动态比较法。将历史上各时期的公共支出按一定原则和类别分类排列，分析比较，确定公共支出效率变化的情况。

（七）横向比较法。将相同或近似的支出项目通过比较其在不同地区间的实施执行情况来分析判断支出的绩效。

（八）专家评议与问卷调查法（公众评判法）。通过若干相关领域的专家对财政支出绩效进行分析，同时，设计不同的调查问卷，发给一定数量人员填写，最后汇总分析各方意见进行评价判断。

（九）财政部、省财政部门制订的其它方法。

在实施绩效评价时，根据支出项目的不同情况可以只采用一种方法，也可以多种方法同时进行。

三、指标体系

财政支出绩效评价指标包括两大类：一类是基本（通用）指标，一类是个性（选定）指标。基本指标包括基本财务指标、国家（国际）通行指标、公众关注指标等被普遍应用在公共支出项目绩效评价的指标。个性指标是在确定具体评价对象后，通过了解、收集相关资料、信息，结合评价对象不同特点和目标来设置（选定）的特定指标。

个性指标包括绩效指标和修正指标。绩效指标根据财政支出的不同功能和类型，同时兼顾绩效评价工作的可操作性分为九大类，每类设立支出类型评价“指标库”，针对不同项目的绩效评价内容选取一定比例的指标。为满足评价工作的要求，还可以结合具体需要临时设置一些补充指标（绩效评价指标及计算公式详见附件）。

四、组织管理

财政支出绩效评价工作由财政部门统一组织管理，财政、主管部门、项目单位分级实施。财政部门作为财政预算分配的主体，负责安排各项财政支出并对财政资金使用进行监督，是财政支出绩效评价的主管部门，负责研究制订财政支出绩效评价体系、评价标准，统一规划评价工作并组织实施，指导各地、各部门开展财政支出绩效评价工作。各主管部门、支出项目单位是财政支出评价工作的具体组织者，负责本部门、本项目财政支出绩效评价工作。

财政支出绩效评价，实行分类管理的办法。日常绩效评价，由省财政厅组织实施；省委、省政府指定的重要项目，由省委、省政府指定的牵头单位或由省财政厅、审计厅、监察厅共同组织实施；对省直部门或一级预算单位的整体支出绩效评价，由省人事厅、财政厅会同审计、监察部门组织实施。

进行绩效评价必要时可以邀请各级人大专门委员会、人大代表、政协委员等参加。

五、工作程序

财政支出绩效评价工作必须遵循严格、规范的工作程序，从而减少误差，保证评价结果的客观公正。财政支出绩效评价一般工作程序主要包括：

（一）前期准备

1、绩效目标申报。

（1）财政基本支出的绩效目标，包括按定员定额标准计算的基本支出绩效目标和单项核定的基本支出绩效目标，由财政部门根据有关规定和标准确定。

（2）预算单位在申报支出项目时，必须提交项目可行性方案，明确提出项目资金使用的绩效目标。预算数额较大或者专业技术复杂的项目，可行性方案必须有科学的论证和专家意见。

可行性方案中，绩效目标包括以下内容：申报单位基本情况、项目概况、项目必要性、项目所要达到的预期绩效目标、前景预测、条件论证、内容和规模、资金来源渠道及比例、资金使用进度、相关经济社会效益等。

省级财政支出项目申报必须按《广东省省级部门项目支出预算管理试行办法》（粤财预[2003]63号）规定的申报条件、程序和规范文本格式申报。省级部门（单位）在报送预算支出项目申报材料时，加报一份给省财政厅绩效评价部门备案。省财政厅对省级部门提交的可行性方案，要进行严格的审核。一般性支出项目可以按规定的例行程序审核，重大项目可由省财政厅组织成立专家组进行评审。

2、确定评价对象，下达评价通知书。根据公共支出绩效目标以及绩效预算管理的要求，有针对性确定评价目标和对象并下达评价通知书。评价通知书应载明评价任务、目的、依据、评价人员、评价时间和有关要求等。

3、成立评价组织机构。确定评价目标后，应根据目标的具体情况，成立评价组织机构，负责评价工作的组织领导、制订评价实施方案、选择委托评价机构，审核评价结果报告。

4、制订评价实施方案。评价组织机构根据评价工作规范，针对评价对象，拟定评价工作具体方案，成立评价工作组，选定评价指标，确定评价标准和评价方法。

（二）现场评价

1、收集基础数据和资料。评价工作组根据评价工作要求，到评价对象现场采取勘查、问卷、复核等方式收集、整理基础数据和资料，包括评价对象的基本情况、财政资金使用情况、评价指标体系需要的相关资料。

2、核实、分析基础数据并计算评价结果。评价实施机构根据被评价单位提供的基础资料，核实基础数据的全面性、真实性以及指标口径的一致性，根据实际情况对指标和标准进行必要的调整，并辅助以专家问卷等定性指标的分析计算出评价结果。

（三）撰写报告

1、形成初步评价结论。评价工作组根据计算的初步评价结果，撰写评价分析报告，并在必要时候将初步评价结果反馈被评价单位，核实相关调整事项，评价分析报告按规定格式和要求（具体格式和要求由省财政厅另行制订），内容完整，分析透彻，逻辑清晰，用语准确，并报请评价组织机构审核确认或备案。

2、总结建档。评价工作完成以后，应进行工作总结，将评价有关问题和建议形成书面材料上报评价组织机构，并将评价项目建立工作档案备查。

六、分类实施

（一）财政支出绩效评价类型分为项目实施过程评价和项目完成结果评价。项目实施过程评价，是指对项目实施过程中阶段执行情况或者跨项目支出绩效的评价。项目完成结果评价是指项目完成后总体绩效的评价。

（二）财政支出绩效评价具体实施主体分为部门（单位）自我评价和财政部门组织评价。

1、部门（单位）自我评价。

财政支出项目统一实行部门（单位）对资金使用情况自评制度。

（1）项目完成后评价。所有预算项目支出完成后一个月内，资金使用单位必须对项目支出的绩效和预定目标的实现情况进行绩效自我评价，并向财政部门提交绩效评价自评报告备案。

（2）项目中期评价。对跨项目支出实行项目中期绩效自我评价制度。每个预算结束，项目资金使用单位都要对资金使用绩效情况实施一年一评的中期评价制度，自评报告报财政部门备案。

（3）支出项目绩效自评报告应该包括：与申报的可行性方案进行比较分析、资金使用情况、项目完成情况（项目阶段完成情况）、绩效结果等（具体格式和规范文本由省财政厅另行制订）。

（4）抽样复核。财政部门对项目资金使用单位报送备案的绩效自评报告进行抽样复核、审查，抽查面逐步达到每个预算支出项目的5%以上。

2、财政部门组织评价。

（1）重点项目评价。财政部门将会同有关部门，在每个预算筛选部分有影响和有代表性的重点支出项目进行综合绩效评价。综合绩效评价由财政部门在项目资金使用单位自评的基础上，根据各方面材料和基础数据，对项目评价采取定量和定性分析、判断，综合专业意见，对项目支出的经济、社会、政治绩效进行全面的评价。

（2）项目中期评价。对影响较大或者所跨较长的项目，由省财政厅组织进行绩效评价。

（3）支出预算中按定员定额标准计算的基本支出和单项核定的基本支出，由财政部门根据实际情况组织实施评价。

财政部门组织评价可以委托下一级财政部门和具有资质的社会中介机构实施评价（具体办法由省财政厅另行制订）。

七、实施范围和步骤

（一）重大支出项目。省级500万元以上（含500万元）的支出项目试行支出绩效评价。项目实施单位，应按《方案》的规定和要求对支出绩效进行自评，上报自评报告，财政部门对自评报告进行抽查和复核。对其中的重大项目和社会影响较大的项目，可由财政部门委托或组织评价。

（二）一般性支出及小额请款。暂不实行支出绩效评价，待绩效评价制度全面建立后，再结合部门预算编制和部门综合评价一并实施。

（三）跨支出项目。全部按《方案》规定实行自我评价。项目单位对资金使用进度和阶段效果形成自评报告，报财政部门备案。对所跨较长的项目，可由省财政厅组织进行绩效评价。

（四）一般性转移支付资金。一般性转移支付资金属财力性转移支付，纳入地方预算收入综合平衡。由接受转移支付的地方财政部门结合各地具体实际情况组织实施绩效评价。

（五）专项补助资金。可以采取省财政部门组织评价，也可以由省委托市、县的财政部门或中介机构进行绩效评价。

八、结果应用

财政支出绩效评价结果的应用包括：

（一）对项目支出资金使用单位报送备案的绩效自评报告进行核实和抽查。逾期不报送项目资金绩效自评报告的，视同项目支出绩效目标没有达到。

（二）对跨实施中期评价的项目支出，在提交评价报告之前，财政部门不再拨付资金，并可以根据评价报告的结果，对长期项目资金作中期调整，以使项目资金发挥最大的效益。不按规定提交评价报告的，必须向本级政府提出书面申请，经同意后方可拨款。对绩效差劣的项目要进行通报，对同类项目下一预算不再安排资金。

（三）重点支出项目经过综合绩效评价，财政部门可根据评价结果向本级政府报告，对后续资金拨付提出处理意见，经政府批准调整支出预算。同时，提请有关部门对重点项目资金进行重点审计和事后审计，加强对重点项目的财政和审计监督。

（四）财政项目支出绩效评价结果将作为下安排部门预算的重要依据。综合评价结果还可以判断财政资金配置的合理性，准确把握财政决策和政策效应，控制财政风险。

（五）根据财政支出绩效评价结果分析诊断单位内部的管理问题和部门的主要政绩水平，加强财政资金的监控，提高支出项目的管理水平。对绩效良好的项目通报表扬，并对下的同类项目优先安排。

（六）财政支出绩效评价结果经报请本级政府同意后，将在一定范围内公布，以加强部门财政资金运用和部门行为监督，体现和增加公共支出公正性和透明度。

九、本方案自省人民政府批准之日起执行，各市要结合本地区实际情况，开展财政支出绩效评价工作。

十、本方案由省财政厅负责解释。

附件：广东省财政支出绩效评价指标体系

广东省财政支出绩效评价指标体系

财政支出绩效评价指标体系是反映财政支出绩效总体现象的特定概念和具体数值，是衡量、监测和评价财政支出经济性、效率性和有效性，揭示财政支出存在问题的重要量化手段；是根据财政支出绩效评价工作的要求，按照一定的分类标准，对财政支出内容和评价对象进行科学合理、层次清晰、实用可行的分类形成的指标体系。

财政支出绩效评价指标包括两大类，一类是定量指标，一类是定性指标。

定量指标包括基本（通用）指标和个性（选定）指标。

基本指标包括基本财务指标、国家（国际）通行指标、公众关注指标等被广泛应用在综合性绩效评价以及公共支出项目绩效评价的指标。个性指标包括绩效指标和修正指标，是在确定具体评价对象后，通过了解、收集相关资料、信息，结合评价对象不同特点和财政支出具体设定目标来设置（选定）特定的指标。其中绩效指标按照使用的财政经费，将财政支出绩效评价指标划分为九大类。

定性指标指无法通过数量计算分析评价内容，而采取对评价对象进行客观描述和分析来反映评价结果的指标。

定量指标和定性指标共同构成财政支出对象的评价指标体系。体系是动态的，可扩充的，具体体现在所选用的指标既可从每类指标和备选指标库中选取，也可以根据评价对象的特性设置指标，从而保证评价结果的科学性和真实性。

财政支出绩效评价指标体系见下图：

一、定量指标

（一）基本指标。主要评价财政支出效益的共性方面，它是每个评价对象都必须采用的指标。包括资金到位率、资金使用率和支出效果率三项指标构成，其公式如下：

实际拨付金额

资金到位率（%）= ×100%

计划使用金额

实际使用金额

资金使用率（%）= ×100%

实际拨付金额

实际达到的效果

支出效果率（%）= ×100%

目标效益

目标效益：指项目申报时，可行性分析报告中指出所要达到的效益。

实际达到的效果：指项目完成后，实际达到的效益。

1、当效益是可以量化的数额时，则用采用相应的数额；

2、当效益不可量化时，则可以采用专家评议、委托中介机构调查问卷、涉及对象评议等方法，得出结论。具体如下：评议分为很好、好、良好、一般、差五等，目标效益为100。

当采用一种以上调查方法(Zi)，其通用公式为：

n

∑(Zi)/n

i=“1”

支出效果比率= ×100%

（二）绩效指标

绩效指标是评价财政支出效益的核心指标。按照财政支出的功能，分为九类指标，每一类指标又由若干个明细指标构成。

1、经济建设支出指标。包括直接效益指标、资金利税率、固定资产交付使用率、项目建成投产率、基建投资回报率、投资效益系数六类。涉及的财政支出科目包括基本建设支出、企业挖潜改造支出、地质勘探支出、科技三项费用。

新增固定资产

直接效益指标=

财政经济建设投资

说明：新增固定资产指新增生产能力或工程效益。

新增利税

资金利税率= ×100%

财政对经济建设投资总额

同期交付使用的固定资产价值

固定资产交付使用率= ×100%

基本建设投资总额

全部建成投产项目个数

项目建成投产率= ×100%

全部施工项目个数

项目完成后年平均新增利税

基建投资回报率= ×100%

基建投资总额

由该项目投资引起的国民收入增加额

投资效益系数=

基建投资总额

2、财政支农支出指标。包括支持农村建设、支持和促进农业发展和农业产业化三类指标，每类指标又分若干子指标。涉及的财政支出科目包括支援农村生产支出、农业综合开发支出、农林水气象等部门的事业费、支援不发达地区支出中的财政扶贫资金、其他部门事业费中的农业综合开发事业和基本建设支出中的农业基建支出等。

实际到位的配套资金

项目配套资金到位率= ×100%

计划到位的配套资金

项目实施后新增的城镇人口

农村城镇人口增长率= ×100%

项目实施前的城镇人口

非农劳动力数量

非农劳动力占总劳动力比重=

总劳动力数量

非常满意和满意的人数

农户对项目实施结果满意率= ×100%

调查的总人数

财政对农业科研费用的投入

农业科研费用占财政支农= ×100%

支出的比率 本地区财政支农支出总额

项目区农业生产总值增加额

项目区农业生产总值增长率= ×100%

项目实施前农业生产总值

项目区实施后投入因素的净差额

劳动生产率提高率= ×100%

项目区实施前投入因素的总额

项目实施后农户人均纯收入净差额

农户人均纯收入增长率= ×100%

项目实施前农户人均纯收入

项目实施后土地治理面积的增加额

土地治理面积提高率= ×100%

项目实施前土地治理面积

贫困人口减少净额

贫困人口减少率= ×100%

原有贫困人口数

财政对农业支出的增长速度

农业保护水平= －1

财政对所有行业支出的平均增长速度

说明：当农业保护水平>0时，说明财政资源向农业倾斜，农业得到了保护；反之表明政府未对农业进行有效保护。

项目实施后农业规模扩大净额

支柱农业规模扩大率= ×100%

项目实施前农业规模

项目实施后农业企业产值提高净额

支持农业企业产值提高率= ×100%

项目实施前农业企业产值

项目实施后农产品附加值增加净额

农产品附加值提高率= ×100%

项目实施前农产品附加值

3、财政教育支出指标。由投入资金分析、财政资金产出效益、财政资金利用效率和发展潜力四类组成，每一类都包括若干指标。涉及的财政支出科目包括教育事业费等。

财政投入后带动其他资金投入总额

财政投入乘数=

财政投入金额

创收能力：反映出财政投入外自我创收的能力，具体由专家评定。

教育事业费中用于科研的经费

教师人均科研经费=

教师的总人数

培养学生人数×10000

万元财政投入培养学生数=

财政投入用于培养学生的金额

科研成果获奖数×1000

教师千人均科研成果获奖数=

教师人数

已经成功运用的科研成果数

科研成果应用转化率= ×100%

科研成果总数

师生比=“学生总数/教师总数”

专任教师总数

专任教师占全体教职工比例= ×100%

全体教职工总数

（业务费+设备购置费）

业务费、设备购置费占公用经费比例= ×100%

公用经费

具有博士硕士学位的专任教师数

专任教师中具有博士硕士学位比例= ×100%

专任教师总数

三年教育经费投入增长率之和

连续三年教育经费投入平均增长率=

总资产增长率=“（年末总资产-年初总资产）/年初总资产×100%”

三年毕业生一次就业率之和

连续三年平均毕业生一次就业率=

4、财政科技支出指标。由投入资金分析、财政资金产出效益、财政资金利用效率和发展潜力四类组成，每一类都包括若干指标。涉及的财政支出科目包括科学事业费等。

科研经费

科技人员人均科研费用=

科技人员人数

科技人员数×10000

财政供养万人当中科技人员数=

财政供养人员数

科技人员人均发表课题、成果数=“课题成果数/科技人员数”

科技人员人均获科研成果奖数=“获科研成果奖数/科技人员数”

已经成功运用的科研成果数

科技人员科研成果应用转化率= ×100%

科研成果总数

产出的成果

投入产出率= ×100%

投入的总数

高科技投入成功率=“高科技投入项目成功数/高科技投入项目数×100%”

项目成功率=“财政投入项目成功数/财政投入项目总数×100%”

科研支出增长率

科研支出和财政支出增长率的比率= ×100%

财政支出增长率

三年科研经费投入增长率之和

连续三年科研经费投入平均增长率=

（科研年初人数-因非客观因素离开人数）

科研人员队伍稳定率= ×100%

科研年初人数

应用研究在国际国内的先进性：由专家评议。

5、财政文化体育支出指标。由投入资金分析、财政资金产出效益、财政资金利用效率和发展潜力四类组成，每一类都包括若干指标。涉及的财政支出科目包括文体广播事业费等。

人均文化体育经费的增长额

人均文化体育经费增长率= ×100%

上年人均文化体育经费

公共图书馆藏书册数×1000

每千人拥有公共图书馆藏书册数=

本地区人数

财政供养的专职教练员数×10000

每万元供养专职教练员数=

财政投入的体育经费

“优秀运动队”运动员数×10000

每万元培养“优秀运动队”运动员数=

财政投入的体育经费

获奖的成果数

获奖成果比率= ×100%

财政投入的成果数

文体支出增长率

文体支出和财政支出增长率的比率= ×100%

财政支出增长率

三年文体经费投入增长率之和

连续三年文体经费投入平均增长率=

（从事文体年初人数-因非客观因素离开人数）

从事文体事业人员队伍稳定率= ×100%

从事文体年初人数

项目在国际国内的水平：由专家评议。

6、财政卫生支出指标。由投入资金分析、财政资金产出效益、财政资金利用效率和发展潜力四类组成，每一类都包括若干指标。涉及的财政支出科目包括卫生经费等。

人均卫生经费的增长额

人均卫生经费增长率= ×100%

上年人均文化体育经费

本地区人数

本地区每所医院负担的人数=

本地区医院数

医疗设施购置费

医疗设施购置费占卫生经费的比例= ×100%

卫生经费

医疗设施先进性和完好率：由专家评定。

婴儿和孕产妇死亡人数

婴儿和孕产妇死亡率= ×100%

婴儿和孕产妇人数

农村卫生和县乡村三级服务网络的完善性：由专家评定。

治愈的病人

治愈率= ×100%

病人总数

社会公众满意率：可以采用调查问卷的形式确定结果。

培训费占卫生经费的比重=“人员培训费/卫生经费×100%”

卫生科研在国际国内的水平：由专家评定。

7、财政社会保障支出指标。包括国有企业失业职工基本生活保障、养老保险、医疗保险、失业保险、最低生活保障线、财政资金落实情况和社会稳定评估等七类指标。每一类都包括若干指标。涉及的财政支出科目包括社会保障补助支出等。

当期实际发放(含代缴社会保险费)金额

失业职工基本生活保障资金发放率= ×100%

当期应发放金额

(财政安排+社会筹集+企业自筹的实际数)

三三制资金筹集率= ×100%

(财政安排+社会筹集+企业自筹的应支出数)

再就业培训率=“实际培训失业人数/失业总人数×100%”

参保面=“(当年新增参保人数+上年底参保人数)/应参保人数×100%”

征缴率=“当期实际入库数额/当期应征数额×100%”

社会化发放率=“实际社会化发放人数/参保人数×100%”

目标完成情况=“政府下达目标数-实际参保人数”

应保未保面=“应保未保人数/当地城市居民人数×100%”

失业保障资金落实情况=“财政实际支出数/财政应承担的资金数×100%”

低保线资金落实情况=“当期实际支出数/纳入低保应安排的资金数×100%”

当期实际用于为企业兜底资金数

兜底资金落实情况= ×100%

当期财政国有企业失业保障资金支出数

8、政府采购支出指标。包括四个指标，基本都涉及到财政支出科目。

政府采购支出

政府采购支出占同期财政支出比重= ×100%

同期财政支出

政府采购面=“实际政府采购项目数/应政府采购项目数×100%”

政府采购节支率=“(市场价值-政府采购价值)/市场价值×100%”

政府采购的商品或劳务质量：由专家评定或采用调查问卷调查涉及对象满意程度确定。

9、政府运转支出指标。包括趋势分析指标、结构性指标和定额指标三类。每类指标又由若干个指标组成。涉及的财政支出科目包括行政管理费、公检法司支出和其他部门事业费等。

政府运转经费支出增长与财政支出增长的比例=“政府运转经费支出增长速度/财政支出增长速度×100%”

政府运转经费支出增长与GDP增长的比例=“政府运转经费支出增长速度/同期GDP增长速度×100%”

政府运转经费支出占同期财政支出的比重=“政府运转经费支出/同期本地区财政支出×100%”

在职人数与编制人数的比例=“在职人数/编制人数×100%”

财政负担人数与在职人数的比例=“财政负担的在职人数/在职人数×100%”

人员经费占经费支出的比重=“人员经费/政府运转经费支出×100%”

公用经费占经费支出的比重=“公用经费/政府运转经费支出×100%”

公检法司办案费占其经费支出比重=“公检法司办案费/政府运转经费支出×100%”

会议、培训、招待费占公用经费支出比重=“会议、培训、招待费/公用经费×100%”

工资占经费支出的比重=“工资/政府运转经费支出×100%”

人均人员经费=“人员经费/实有人数”

人均公用经费=“公用经费/实有人数”

人均会议费支出=“会议费/实有人数”

人均汽车比例=“汽车数量/实有人数”

车均燃修费比例=“(车辆用燃料费+维护保养和修理费)” /实有汽车数

人均房屋建筑物日常开支费用=“房屋建筑物日常开支费用/实有人数”

修正指标。主要是根据所处的环境、行业的特点，对环境、社会发展、长期体现的效益的影响来对评价结果作出修正。该类指标包括五项指标。

二、定性指标

（一）定性指标的构成

定性指标是用于评价财政支出项目涉及政治影响、社会稳定、改革与发展、资源配置状况、服务态度和质量等非定量指标因素，是对定量指标的进一步补充。通过对定性指标各项定性因素的分析判断，对定量指标评价结果进行全面的校验、修正和完善，形成财政支出项目绩效定量与定性评价相结合的综合评价结论。由于定性指标无法量化的自身特点，在财政支出绩效评价中有其独特的地位。定性指标主要由财政支出项目预定目标规划、执行情况、项目单位公务员（在岗职工）素质、支出项目的管理水平、项目的发展创新能力与战略、服务硬环境与服务满意度、综合社会贡献等6项非定量指标构成。

1、支出项目预定目标规划、执行情况

指财政支出项目单位申请支出项目时，对预定目标的设定、规划和执行基本情况是否合理、能否体现支出绩效的经济性、效率性和有效性，以及单位的组织能力和科学决策水平等因素。

2、项目单位公务员（在岗职工）素质

指财政支出项目部门和单位的公务员和在岗职工的文化水平、道德水准、专业技能、组织纪律、参与社会建设事业的积极性及爱岗敬业精神等方面的综合因素。

3、支出项目的基础管理水平

指财政支出项目部门和单位按照国家政策法规规定和本单位实际情况，在事业建设和发展过程中形成和运用的维系单位正常运作及生存与发展的组织结构、管理模式、各项基础管理制度、激励与约束机制、信息支持系统、依法行政、精神文明建设等方面的建设及贯彻执行状况。

4、发展创新能力与战略

指部门和单位在市场经济条件下，围绕经济建设中心和目标，不断根据外部环境进行的结构调整和创新的能力。包括制度创新、管理创新、技术创新、服务创新、观念创新等方面的意识和能力。在发展战略方面包括科技投入、市场开拓、项目规划、资源配置、资本筹措及人力资源等方面的谋划和策略。

5、服务硬环境与服务满意度

指部门和单位办公条件和主要专用设备的先进程度，以及适用性、技术水平、使用及闲置状况、更新改造情况、技术投入水平和采用环保技术措施等情况。在推动事业改革和发展中，服务的种类、速度、方便程度、服务态度和质量，以及群众接受服务的心理满足程度等。

6、综合社会贡献

指部门和单位对经济增长、社会发展、环境保护等方面的综合影响。主要包括对国民经济及区域经济增长的贡献、提供就业和再就业机会、履行社会责任与义务以及信用操守情况、对财政税收的贡献和对环境的保护影响等等。

（二）定性指标的设定方法

对定性指标的设定，可从以下方面取得判断基础或依据：一是专家经验判断。专家凭借自己的经验，综合当时的政治经济发展形势，以及以往年份同类项目、单位或部门使用同类资金所产生的经济效益和社会效益，并结合一定的经验，对该项财政资金的支出绩效做出经验判断。二是问卷测试。对于一些涉及公众满意度．应达到的支出目标等指标，通过公众评判的方式建立定性标准。三是横向比较。综合比较同类财政支出绩效所达到的结果作出判断。四是“一票否决”法。通常运用在项目或单位使用的财政资金上行为违法违规时，评价采取“一票否决”法作出评判，确认该资金的使用绩效为最差。

定性指标测定通常是上述四种方法的综合运用，采取模糊学的隶属因子赋予法对不同的等级赋予相应的等级参数，形成若干个从高到低有档次的评语。

（三）定性指标的权重

财政支出绩效评价依据层次分析法设定不同层次指标的权重，然后采用综合指数法根据各项指标的权数进行加权汇总得出量化的评价结果。6项定性指标的权重如下：

绩效评价定性指标权重表

项目 定性指标 权重 比例 支出项目预定目标规划、执行情况 20 20％公务员（在岗职工）素质 15 15％基础管理水平15 15％发展创新能力与战略 17 17％服务硬环境与服务满意度 17 17％综合社会贡献 16 16％

合 计 100 100％

三、备选指标

（一）社会状况指标

1． 社会结构：

（1）城市人口比重；

（2）脑力劳动者比重；

（3）失业率；

（4）基尼系数。

2． 教育水平：

（1）劳动者人均受教育年限；

（2）人均教育经费；

（3）科技人员比例。

3． 人口控制：

（1）人口自然增长率；

（2）生育率；

（3）老年人口系数。

4． 健康与安全：

（1）平均预期寿命；

（2）每万人拥有医生数量；

（3）人均社会保障金；

（4）每十万人口发案件数。

5． 生活质量：

（1）人均收入；

（2）人均消费水平；

（3）人均居住面积；

（4）人均交通占有量；

（5）每万人占有商业网点数；

（6）家用电器拥有率；

（7）恩格尔系数；

（8）社会事业费比率。

（二）经济环境指标

1． 人均指标：

（1）人均国内生产总值及增长率；

（2）人均粮食产量及增长率。

2． 经济效益：

（1）全社会劳动生产率；

（2）成本利润率；

（3）总资产报酬率及增幅；

（4）科技成果转化率；

（5）国内生产总值增长率；

（6）固定资产投资增长率；

（7）外贸总额增长率。

3． 产业结构：

（1）第一产业比重；

（2）第三产业比重。

4． 发展潜力：

（1）固定资产投资率；

（2）科研经费比率及增长率；

（3）科研进步贡献率变幅；

（4）经济可持续发展承载力。

（三）环境整治指标

1． 环境质量：

（1）城市空气污染指数平均值；

（2）饮用水资源水质达标率；

（3）地面水高锰酸盐指数平均值；

（4）城市区域环境噪音平均值。

2． 污染控制：

（1）烟尘控制区平均覆盖率；

（2）汽车尾气达标率；

（3）工业废水排放达标率；

（4）城市环境噪音达标覆盖率；

（5）工业“三废”综合利用率；

（6）渔业水域富营养化治理率。

3． 环境建设：

（1）城市污水处理率；

（2）生活垃圾地无害化处理率；

（3）居民气化普及率；

（4）城市绿化平均覆盖率；

（5）自然保护区覆盖率；

（6）环保产业占GDP比；

（7）环境与生态建设投资比率。

4． 环境管理：

（1）环境保护合格率；

（2）环境影响报告制度执行率；

（3）排污费征收率。

（四）资源利用指标

1． 存量变动：

（1）人均耕地面积变幅；

（2）人均水资源量变幅；

（3）人均森林面积变幅；

（4）人均矿产储量变幅；

（5）人均可利用草地面积变幅。

2． 效益增幅：

（1）耕地平均产值增长率；

（2）水资源产业产值增长率；

（3）森林资源产业产值增长率；

（4）矿产资源产业产值增长率；

（5）草地资源产业产值增长率。

3． 耗损变幅：

（1）耕地恶化变动增幅；

（2）万元产值水耗量变幅；

（3）万元产值木材消耗量变幅；

（4）万元产值矿耗量变幅；

（5）万元产值能耗变动幅度。

4． 投入变幅：

（1）自然资源相关科研人员增长率；

（2）自然资源相关经费增长率。

四、指标体系运用

当评价对象确定后，将从指标体系中选取基本指标、绩效指标中的一种（根据评价对象的财政支出类别确定）、修正指标和定性指标，同时根据评价对象的特性，再从选定的绩效指标、修正指标和备选指标库中分别选择若干个指标或添加反映其特性的指标，构成评价对象的一套完整指标。

五、指标量化

就整体而言，定量指标占整个指标体系的80%，定性指标（W）占20%。定量指标中的权重又可以细分为：基本指标（A）占20%，绩效指标（B）占50%，修正指标（C）占30%。每类指标总分都为100分，根据其明细指标的得分（Pi）和设定的权重（Ii）计算出得分（也可以采用平均分），再将每类指标的得分与权重的乘积加总，得出评价分数（S）。其通用公式为：

S=“（A×20%+B×50%+C×30%）×80%+W×20%”

n

A=“∑(Pi×Ii)”

i=“1”

Pi：每项指标算出的结果转化成相应的分值。

Ii：根据评定对象的性质，对所选指标设定相应的权重。

B、C、W的计算方法同上。

六、评价结论

评价结果分为优、良、中、低、差五等，根据计算结果的分值，确定评价对象最后达到的档次。具体见下图：

项目分值 优 良 中 低 差

≥90(90,80](80,70](70,60] <60

篇3：广东省科技成果评价办法(试行)

第一条为促进能源领域科学技术的发展, 无分发挥广大科学技术工作者和工程技术人员的积极性和创造性, 奖励对能源领域科技进步作出重要贡献的单位和个人, 根据《国家科学技术奖励条例》有关规定, 结合能源领域实际情况, 制定本办法。

第二条国家级能源科技进步奖励工作的方针是“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”。鼓励能源领域科技资源高效配置和综合集成.鼓励团结协作、联合攻关, 鼓励自主创新、攀登科学技术高峰, 鼓励应用推广先进科学技术成果, 促进科技成果产业化转化, 促进能源科技创新体系建设, 打造世界领先的能源科技创新平台, 培养世界一流的能源科技创新人才, 加速能源领域科技创新与可持续性发展战略的实施。

第三条国家能源局设立能源科技进步奖, 能源科技进步奖的推荐、评审和授奖, 买行“公开、公平、公正”原则, 不受其它组织或个人的干涉。

第四条国家能源局成立能源科技进步奖评审委员会, 负责能源科技进步奖的领导工作二评审委员会下设办公室, 承担能源科技进步奖的日常工作。

第五条能源科技进步奖评审委员会下设煤炭与煤层气、电力、石油天然气、核能、新能源和可再生能源、能源装备等专业评审组。评审组聘请有关专家、学者, 负责本专业范围内能源科技进步奖的初评, 并向评审委员会报告初评结果。评审组的初评结果经评审委员会复审确定后, 报国家能源局批准。

第六条国家能源局对获奖项目在能源领域优先推广应用, 在资金、政策、产业化和示范应用等万面给予支持。获奖项目可以作为获奖人约科技成果在职称评定中作为参考依据。

第七条能源科技进步奖每年评选一次。

第八条能源科技进步奖是对有关单位或个人在促进能源领域技术发明和科技进步活动中作出重要贡献的表彰, 获奖证书不作为确足科学技术成果权属的直接依据。

第二章奖励设置与授奖条件

第九条国家级能源科技进步奖设立技术发明、科技进步两类奖项, 授予在如下方面对能源领域技术发明和科技进步作出重要贡献的单位和个人:

(一) 技术发明项目

在能源领域科学技术研究中, 完成对能源科技发展具有重要影啊意义的原创产品、工艺、材料及其系统等重要技术发明。

(二) 科技进步项目

1、技术开发项目:在能源领域科学研究和技术开发活动中, 完成具有重大科技创新和重大市场实用价值的产品、技术、工艺、材料和设计;

2、新技术集成项目:在采用新技术及其系统集成、技术改造活动中, 取得重大技术成果和经济效益的新产品、新技术、新工艺、新材料和新型设计以及相应实用化系统集成;

3、先进技术推广应用项目:在先进科学技术成果的应用推厂活动中, 作出重要贡献并取得显著经济或社会效益;

4、社会公益项目:在能源领域科学理论研究、标准、计量、科技信息、科技管理、软科学、科学技术普及等科学技术基础性工作和环境保护、劳动保护和节约能源与资源合理利用等社会公益性科学技术事业中, 对促进能源领域科技进步或社会和谐发展作出重要贡献;

5、重大工程项目:在完成能源领域重大基建工程、技术改造工程以及其他重大综合工程过程中, 作出重要贡献并取得显著经济或社会效益。

第十条能源科技进步奖设立一、二、三等奖。经能源科技进步奖评审委员会审核推荐, 并报国家能源局批准, 对于能源产业发展具有重大意义的综合性一等奖项目, 可同时授予“国家能源科学技术大奖”荣誉称号。

第十一条能源科技进步奖由国家能源局颁发荣誉证书, 获奖人员所在单位酌情颁发奖金。

第十二条能源科技进步奖每年奖励项目中一等奖占获奖总数的10%, 二等奖占30%, 其余为三等奖。

第十三条能源科技进步奖候选单位或候选人所申报的项目应当符合下列条件:

(一) 技术发明项目

l、获得技术发明奖的前提是已获得国家专利审批机关发出的发明专利证书。

2、具有先进性和创造性。指该项技术发明与国内外已有同类技术相比较, 其技术构思有实质性的特点和显著的进步, 主要性能 (性状) 、技术经济指标、科学技术水平及其促进科学技术进步的作用和意义等方面综合优于同类技术。

3、经实施应用一年以上, 该项技术发明成熟并创造了显著经济效益或社会效益, 或具有良好的应用前景。

(二) 科技进步项目

1、具有科技创新性:项目在科学技术方面有创新, 有相当的技术难度, 解决了能源领域发展中的热点、难点和关键技术问题, 总体技术水平和主要技术经济指标达到同类技术或产品的先进水平。

2、取得经济或社会效益:项目经过一年以上相应规模的实施应用, 产生了相应的经济或社会效益, 实现了科技创新的市场价值或社会价值, 为能源领域发展作出了突出贡献。

3、推动科技进步:项目具有相应的成熟程度和科技示范、带动、扩散能力, 可提高能源领域的整体技术水平、竞争能力和系统创新能力, 可促进产业结构的调整、优化、升级, 对能源领域的发展具有推进作用。

第十四条能源科技进步奖候选单位或候选人所申报项目的授奖等级根据如下标准进行综合评定:

(一) 技术发明项目

属国内外首创, 技术思路新颖, 技术上有重大创新, 技术经济指标达到同类技术的领先水平, 对能源科技进步有重大推动作用, 产生了显著的经济效益或社会效益的, 或具有广阔应用前景的, 可以评为一等奖。

属国内外首创, 技术思路较新颖, 技术上有较大创新, 技术经济指标达到同类技术的先进水平, 对能源利一技进步有较大推动作用, 产生了明显的经济效益或者社会效益的, 或具有较好应用前景的, 可以评为二等奖。

属国内外首创, 技术思路有特点, 技术上有明显创新, 技术经济指标达到同类技术的先进水平, 对能源科技进步有一定推动作用, 产生了较好的经济效益或者社会效益的, 或具有一定应用前景的, 可以评为三等奖。

(二) 科技进步项目

1、技术开发项目

关键技术有重大创新且拥有自王知识产权, 技术难度大, 总体技术水平和主要技术经济指标达到国际同类技术或产品的先进水平, 币场竟争力强, 创造了显著的经济效益, 对促进能源领域科技进步和产业结构优化升级有重大意义的, 可以评为一等奖;

关键技术有较大创新, 技术难度较大, 总体技术水平和主要技术经济指标达到或接近国内同类技术或产品的先进水平, 市场竟争力较强, 创造了明显的经济效益, 刘一促进能源领域科技进步和产业结构调整有较大意义的, 可以评为二等奖;

关键技术有一定创新, 有一定技术难度, 总体技术水平和主要技术经济指标达到国内同类技术或产品的先进水平, 市场竞争力较强, 有较好的经济效益, 对促进能源领域科技进步和产业结构调整有一足意义的。可以评为三等奖。

2、新技术集成项目

采用的新技术和完成的相应系统集成, 总体技术水平和主要技术经济指标达到或接近国际同类技术的先进水平, 实用化程度高, 取得显著的经济效益, 有厂阔的推广应用前景, 对促进能源领域科技进步有重大作用的, 可以评为一等奖;

采用的新技术和完成的相应系统集成, 总体技术水平和主要技术经济指标达到国内同类技术的先进水平, 实用化程度较高, 取得明显的经济效益, 有较好的推厂应用前景, 对促进能源领域科技进步有较大作用的, 可以评为二等奖;

采用的新技术和完成的相应系统集成, 总体技术水平和主要技术经济指标达到国内同类技术的先进水平, 满足实用化要求, 取得较好的经济效益, 有一足的推广应用前景, 对促进能源领域科技进步有一定作用的, 可以评为三等奖。

3、先进技术推广应用项目

技术水平达到国内外同类技术的先进水平, 推广应用过程有较大技术难度, 已推广应用面占能源领域可推广应用面的比例高, 取得显著经济或社会效益的, 可以评为一等奖;

技术水平达到国内同类技术的先进水平, 推广应用过程有一定技术难度, 已推广应用面占能源领域可推广应用面的比例较高, 取得明显经济或社会效益的, 可以评为二等奖;

技术水平接近国内同类技术的先进水平, 推广应用过程有一定技术难度, 就能源领域可推广应用面而百有一定的已推厂应用面, 取得较好经济或社会效益的, 可以评为三等奖。

4、社会公益项目

科技创新程度很高或技术难度很大, 总体技术水平达到或接近国际、或达到国内同类技术的先进水平, 买用化程度高或具有很大的推广应用前景, 取得或具有显著经济或社会效益, 对促进能源领域科技进步或社会和谐发展有重大作用的, 可以评为一等奖;

科技创新程度较高或技术难度较大, 总体技术水平达到国内同类技术的先进水平, 实用化程度较高或具有较大的推广应用前景, 取得或具有明显经济或社会效益, 对促进能源领域科技进步或社会和谐发展有较大作用的, 可以评为二等奖;

有一定的科技创新程度或技术难度, 总体技术水平接近国内同类技术的先进水平, :茜足实用化要求或具有较大的推广应用前景, 取得或具有较好的经济或社会效益, 对促进能源领域科技进步或社会和谐发展有一定作用的, 可以评为三等奖;

5、重大工程项目

团结协作、联合攻关, 在关键技术、系统集成和系统管理等方面有重大创新, 工程复杂、技术难度大, 总体技术水平、主要技术经济指标接近国际同类项目的先进水平, 取得了显著的经济或社会效益, 对解决同类工程项目的热点、难点和关键技术问题有重大示范作用, 对推动本领域的科技发展有重大意义的, 可以评为一等奖;

团结协作、联合攻关, 在关键技术、系统集成和系统管理等方面有较大创新, 工程较复杂、技术难度较大, 总体技术水平、主要技术经济指标达到国内同类项目的先进水平, 取得了明显的经济或社会效益, 对解决同类工程项目的热点、难点和关键技术问题有较好的示范作用, 对推动本领域的科技发展有较大意义的, 可以评为二等奖;

团结协作、联合攻关, 在关键技术、系统集成和系统管理等方面有一定创新, 有一定工程复杂程度和技术难度, 总体技术水平、主要技术经济指标达到国内同类项目的先进水平, 取得了较好的经济或社会效益, 对解决同类工程项目的热点、难点和关键技术问题有一定的示范作用, 对推动本领域的科技发展有一定意义的, 可以评为三等奖。

第三章推荐

第十五条能源科技进步奖由下列单位申报 (或代为申报) :

(一) 中央直属能源企业、具有能源领域学科的综合类大学和面向全国的科研单位可直接申报;

(二) 其他单位及个人可通过能源领域全国性行业协 (学) 会, 或省级和计划单列市的能源主管部门代为申报。

第十六条能源科技进步奖的推荐可由科技成果完成单位或完成人按照行政隶属关系、项目来源、行政区划选择适宜的推荐单位逐级推荐。

第十七条推荐单位推荐能源科技进步奖的侯选人、候选单位应当征得候选人和候选单位的同意, 并按照有关要求填写统一格式的推荐书, 提供必要的证明、评价材料等附件。推荐书及有关材料应当完整、真实、可靠。

能源科技进步奖推荐书及其填写说明由评审委员会办公室统一制定, 报评审委员会主任委员批准后执行。

第十八条符合本奖励办法第十三条规定的推荐单位, 应当在规定的时间内向评审委员会办公室提交推荐书及相关材料。评宙委员会办公室负责对推荐材料进行形式审查, 对不符合规定的推荐材料, 可以要求推荐单位在规定的时间内补正, 逾期不补正或经补正仍不符合要求的不予评审。

第十九条在项目评审过程中, 推荐单位或候选人、候选单位如需退出评审, 应由推荐单位以书面形式向评审委员会办公室提出, 退出的相关科技项目须隔一年以上才能再次参加评审。

第二十条推荐单位认为有关专家参加评审可能影响评甲公正性的, 可以要求其回避, 并在推荐时提出书面意见, 说明理由。每项推荐所提出的回避专家不得超过3人。

第二十一条凡存在知识产权以及有关完成单位、完成人员等万面争议的, 在争议未解决前不得推荐参加能源科技进步奖评审。

第二十二条同一技术内容不得在同一年度重复推荐参加能源科技进步奖不同奖励类别的评审。

推荐重大工程项目奖励类别评审的不影响其子项成果按照有关要求另行推荐其他奖励类别的评审。

第二十三条已推荐过或曾获过能源科技进步奖励约项目, 原则上不再予以推荐。

第二十四条能源科技进步奖候选单位应当是在项目研制、开发、投产、应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条件, 对项目的完成起到组织、管理和协调作用的主要完成单位。

第二十五条能源科技进步奖候选人应当具备下列条件之一:

(一) 技术发明奖

主要完成人必须是该项技术发明的全部或部分创造性技术内容的独立完成人;主要完成单位是指发明成果的主要完成人所单位, 并对该项发明的完成起重要作用。

(二) 科技进步奖

主要完成人应在项目的总体技术方案中作出重要贡献;在关键技术和疑难问题的解决中作出重大技术创新;在成果转化和推广应用过程中作出创造性贡献。王要完成人的创造性贡献应当具体、属实、相对独立, 并与项目创新点对应。

第二十六条对同一项目授奖的单位和个人按照贡献大小排序。推荐项目主要完成单位、主要完成人的排序原则上应与项目技术资料或技术评价证明 (科技成果鉴定证书、评审证书、项目验收报告等) 所记载的排序一致。如有变动应说明原因, 并出具相应情况的证明材料。

第二十七条能源科技进步奖受奖单位数和受奖人数实行限额。原则上技术发明单项受奖一等奖项目受奖单位数不超过10个, 受奖人数不超过巧人;二等奖项目受奖单位数不超过7个, 受奖人数不超过10人;三等奖项目受奖单位数不超过5个, 受奖人数不超过7人。如确属联合攻关、多方协作的科技成果, 可以申请适用受奖单位数或受奖人数的特殊限额, 由评审委员会办公室审核后报评审委员会批准。

第四章评审和授奖

第二十八条能源科技进步奖的有关评审规则由评审委员会办公室制定, 报评审委员会主任委员批准。

第二十九条能源科技进步奖实行评审组初审和评审委员会终审两级评审制。

第三十条评审委员会办公室负责组织评审组评审会议, 将经形式审查合格的推荐材料提交相应评审组进行评审。

评审组以会议方式进行评审, 以记名投票表决方式产生评审结果。

第三十一条评审委员会评甲会议负责审定评审组提交的评审结果。评审委员会评审以会议方式进行, 以记名投票表决方式产生评审结果。评审委员会有权否决评审组的评审结果, 有权裁定对获奖项目的异议。

第三十二条能源科技进步奖的评审表决规则如下:

(一) 评审委员会或其下设评审组的评审会议应当有三分之二以上 (含三分之二) 评审委员会委员或评审组专家参加, 会议表决结果有效。

(二) 一等奖的推荐或评定应当由到会委员或专家的三分之二 (含三分之二) 通过;二、三等奖的评足或审核应当由到会委员或专家的二分之一以上 (不含二分之一) 通过。

第三十三条能源科技进步奖评审实行回避制度, 被推荐为能源科技进步奖的候选人不得作为委员或专家参加当年的评审工作。与被推荐项目有利害关系的委员或专家应当回避。

第三十四条评审委员会及其评审组的委员或专家和相关的工作人员应当对候选人和候选单位所完成项目的技术内容及评审情况严格保密。

第三十五条拟授奖项目应当以公告形式向社会公开。自公告之日起一个月内任何单位、个人均可提出异议。

第三十六条评甲委员会在项目异议处理后作出的获奖项目及其奖励等级的决议为最终结论, 报国家能源局批准颁布。

第三十七条国家能源局向吝推荐单位或直接向获奖项目完成单位颁发获奖证书。

第五章异议处理

第三十八条能源科技进步奖励接受社会的监督。能源科技进步奖的评审工作实行异议制度。

拟授奖项目的相关信息在国家能源局网站等媒体上公布。任何单位或个人对拟授奖项目及其候选单位、候选人持有异议的, 应当在公布之日起30日内向评审委员会办公室署名书面提出, 并提供必要的证明文件;逾期且无正当理由或匿名异议的, 不予受理。异议者相关资料需要保密的, 应在异议材料中注明。

第三十九条异议分为实质性异议和非实质性异议。凡对涉及候选项目的创新性、先进性、实用性等, 以及推荐书填写不实所提的异议为实质性异议;对候选人、候选单位及其排序的异议, 为非实质性异议。

推荐单位及项目的完成人和完成单位对获奖等级的意见, 不属于异议范围。

第四十条实质性异议由评审委员会办公室负责处理, 由有关推荐单位协助。必要时, 评审委员会办公室可以组织专家进行核实, 提出处理意见。

非买质性异议由推荐单位负责协调, 提出初步处理意见报送评审委员会办公室审核。涉及跨单位的异议处理, 由评审委员会办公室负责协调, 相关推荐单位协助。

第四十一条自异议受理截止之日起30日内处理完毕的, 可以提交本年度评审;自异议受理截止之日起一年内处理完毕的, 可以提交下一年度评审;自异议受理截止之日起一年后处理完毕的, 可以重新推荐。

第四十二条评审委员会办公室向评审委员会报告异议核买情况及处理意见, 提请评审委员会决定, 并将决定意见通知涉及异议的一各方。

第六章违规责任

第四十三条剽窃、侵夺他人的发明或者其他科学技术成果的, 或者以其他不正当手段骗取能源科技进步奖的, 由评审委员会报国家能源局批准后撤销其奖励。

第四十四条推荐单位或推荐专家提供虚假数据、材料, 协助他人骗取能源科技进步奖的, 由评军委员会报能源局批准后, 通报批评或者取消其推荐资格。

第四十五条参与评定能源科技进步奖的有关人员在评审活动中弄虚作假、拘私舞弊、泄露秘密, 依据有关规足给予处分。

第七章附则

第四十六条本办法由国家能源局负责解释。

篇4：广东省科技成果评价办法(试行)

【关键字】医疗机构；不良执业行为；记分

1 前言

《广东省卫生厅关于医疗机构不良执业行为记分的试行管理办法》（以下简称《办法》）于2011年01月04日开始实施，至今已超过两年。《办法》制定的目的，是为了加强广东省医疗机构监督管理，以及保障医疗服务质量与医疗安全。医疗机构不良执业行为记分作为行政处罚以外的处罚措施，能弥补行政处罚手段的不足，更好地规范医疗机构执业行为。

具体在深圳市，医疗机构不良执业行为记分，不仅与医疗机构的年度校验密切相关，还被作为卫生行政部门对医疗机构年度医疗服务质量评价的重要评分依据。因此，大部分医疗机构管理者对于不良执业行为记分甚至比行政处罚更为看重。然而，《办法》出台至今，尚缺少一个与之相配套的实施细则，或者规范性流程，某些关键部分规定很模糊，对于卫生监督员的具体实施有一定难度。以下将着重指出《办法》在实施过程中的模糊点以及给予相应的解决意见，并对《办法》提出几点建议。

2《办法》的几处模糊点

2.1《办法》中提到，在查实医疗机构不良执业行为的10个工作日内制作《广东省医疗机构不良执业行为记分通知书》（以下简称《通知书》），“查实”的时间概念没有明确给出。

2.2《办法》中规定，“医疗机构不良执业行为单项分值为2分（含）以下的，执法人员可以当场作出记分处理”。此处是理解为“不管有多少个不良执业行为，只要每一个不良执业行为单项分值为2分（含）以下的，无论最后累计记分是否超过2分，都可以当场记分”，还是理解为“最后累计记分2分（含）以下的，才可以当场记分”，还有待明确。

2.3卫生监督员将制作好的《通知书》送达医疗机构，由谁签收，《办法》无明确规定。

3 解决意见

根据《办法》的制定精神，以及深圳市卫生监督员执行的具体情况，以下针对性地提出解决意见，供大家参考应用。

3.1对于当场记分的情况，“查实”的时间即为当天；对于非当场记分的情况，一般会伴随行政处罚，这里，“查实”的时间应规定为作出行政处罚决定书的时间。

3.2不良执业行为记分，对于医疗机构的年度校验以及医疗服务质量评价，均有不可忽视的作用。固综合考虑，当场记分的条件，应该是：当场可以查实不良执业行为，且医疗机构该次的不良执业行为记分累计在2分（含）以下的。累计超过2分的，应当进行领导审批程序，不能当场记分。

3.3《通知书》的签收人，是得到医疗机构相关授权委托的人。签收人要填写好卫生行政部门提供的授权委托书，并加盖医疗机构的公章及其法定代表人的签章，相关授权才能成立。

4对《办法》提出几点建议

《办法》实施至今已超过两年，逐渐显露出滞后性，以及与当前卫生监督执法工作的不相匹配，下面将对《办法》提出几点建议，供大家参考。

4.1前面已经提到，《办法》作为一个试行的管理办法，而且实施已超过两年，相关部门亟需出台一个与之相配套的实施细则，或者规范性流程，解决模糊点、争议点，尽可能地统一各地卫生监督部门的操作流程，更好地监管、规范执法人员的具体操作。

4.2《办法》规定的某些不良执业行为记分分值，有待商榷，例如：常见的不良执业行为“诊疗活动超出登记的诊疗科目范围的”一次才记2分，而另一常见的不良执业行为“任用一名卫生技术人员从事执业范围或本专业以外的诊疗活动的”一次却记4分。医疗机构超范围执业和任用超执业范围人员同属严重违法行为，根据《医疗机构管理条例》、《医疗机构管理条例实施细则》等，两者的处罚相当。再例如：前面说到，医疗机构“任用一名卫生技术人员从事执业范围以外或本专业以外的诊疗活动的”一次记4分，而“使用一名非卫生技术人员从事诊疗活动”一次却记12分。依据《医疗机构管理条例实施细则》第八十一条，明确注明“医疗机构使用卫生技术人员从事本专业以外的诊疗活动的，按使用非卫生技术人员处理”，可见两者是等同的。从以上对比不难看出，《办法》规定的某些不良执业行为记分分值还有待修改，使之趋于更加合理、公正。

4.3《办法》虽然规定了五种记分分值以及四十六种具体的医疗机构不良执业行为，但是对于卫生监督员的日常执法应用来说显然不够，目前仍然有很多不良执业行为没有被收录进去。例如“使用未取得《母婴保健技术考核合格证》的医师从事母婴保健技术服务工作”、“使用未取得药学专业技术职务任职资格的人员从事处方的调剂工作”等，均没纳入到《办法》中。相关部门应当广泛征求意见，适当增加不良执业行为的种类，使之与现阶段的卫生监督执法工作相匹配。

篇5：广东省科技成果评价办法(试行)

粤科农字〔2011〕44号

各有关地级市科技局：

为了加快推进我省农业发展方式转变，重点促进粤东、粤西及粤北地区发展和壮大区域农业特色优势产业，提升科技引领与产业集聚总体水平，发挥示范带动作用，依据国家科技部《农业科技园区指南》、《农业科技园区管理办法（试行）》，我厅制定了《广东省农业科技园区管理办法（试行）》（附件），现印发给你们。请结合各地农业发展实际情况，推进广东省农业科技园区建设，执行的情况和遇到的问题，请迳向我厅反映。

附件：广东省农业科技园区管理办法（试行）

二○一一年五月五日

附件：

广东省农业科技园区管理办法(试行)

第一章 总则

第一条 为了做好广东省农业科技园区建设，加快推进我省农业发展方式转变，依据科技部《农业科技园区指南》、《农业科技园区管理办法（试行）》和《广东省农业科技园区建设实施方案（2011～2015年）》，制定本办法。

第二条 广东省农业科技园区是以市场为导向、以科技为支撑推进优势特色农业产业发展的新模式，是农业先进适用技术集成、应用的载体，是农业科技成果推广示范的中心区，是市场与农户连接的纽带，是人才培养和技术培训的基地。通过园区建设，切实推动农业结构调整，促进农村经济发展，增加农民收入。

第三条 本办法适用于由省科技厅在“十二五”期间批准建设的广东省农业科技园区。

第二章 区域布局与功能

第四条 2011～2015年，根据广东省省优势特色农业产业发展状况和区域农业科技发展水平，省科技厅重点支持粤东、粤西和粤北地区建设广东省农业科技园区。

第五条 广东省农业科技园区包括核心区、示范区和辐射带动区。

核心区应突出技术源动力功能，打造产业集聚和技术集成平台。在核心区内建成技术研发、集成与应用、良种引进示范和繁育等功能区，核心区内企业与高校和科研单位开展深度合作。

示范区应突出技术与产业示范、带动功能，利用示范区内原有的产业优势，重点发展种植、养殖和加工优势特色产业，建立产业示范点，通过龙头企业带动方式和农业科技特派员进行示范推广，带动相关产业发展。

辐射区应突出产业技术的推广应用功能，在辐射区内推广应用先进技术，促进当地农业优势特色产业的技术升级和产业发展。

第三章 组织管理

第六条 广东省农业科技园区建设由省科技厅组织实施，并具体负责组织园区的申报、评审、检查、考核、监督和指导等工作。

第七条 省科技厅组织有关专家组成园区专家委员会，为园区的论证、评审、考核等管理工作提供咨询。

第八条 各地级市成立园区领导小组，负责本地园区的组织、领导和协调工作，落实省有关政策，制定地方配套政策，指导本地园区总体规划、管理办法与规章制度的制定及实施监督等。各地要把园区建设列入当地政府重要议事日程，切实加强领导。

第九条 园区应有管理机构，具体负责园区的建设和运行管理；成立园区专家组，为园区建设提供咨询服务。

第四章 申报与审批

第十条 农业科技园区由省科技厅组织申报，有关地级市政府作为申报单位，相应地级市科技局负责具体组织申报工作。

第十一条 申报广东省农业科技园区须符合以下条件：

⒈园区核心区达到一定规模（种植业为主导产业的核心区，面积要达到1000亩以上，区内企业年产值1000万元以上；养殖业为主导产业的核心区，面积800亩以上，区内企业年产值2000万元以上；以农产品加工业为主导产业的核心区，有3个以上规模企业，企业年销售收入3000万元以上），并有明确的地理边界；示范区范围要相对明确，具体到本市内相对集中的区域或企业，示范区必须与核心区有明确的科技示范联系机制，要明确技术示范区承接技术的来源、应用以及规模；与主导产业相关的示范区周边地区为辐射带动区；

⒉园区核心区主导产业数量应集中在5个以内；若为单一主导产业的核心区，须已建立起上下游较完整的产业链，拥有相关配套产业；

⒊园区建设已经纳入地方政府发展规划；

⒋园区总体规划可行，并附有清晰的各功能区边界图；

⒌园区要有明确的技术来源和对接机制。核心区内企业必须与高校和科研单位有明确的科技合作，申报材料中须提供技术对接双方签订的合作协议，核心区要有一定数量的农村科技特派员，并设立特派员工作站；

⒍管理体系健全。各地级市要成立以市主要领导为组长的园区建设领导小组，下设由地级市科技行政部门牵头的领导小组办公室，负责园区的组织、协调和管理工作。园区有相应的管理机构，成立园区专家组，有规范的管理制度和运行机制。

第十二条 申报材料 ：

⒈广东省农业科技园区申报书（附件1）；

⒉广东省农业科技园区总体规划（附件2）；

⒊其他有关附件材料（包括园区管理机构和园区企业资质证明、地级市人民政府配套资金承诺函、特派员及工作站清单、获奖情况、产品产地认证、合作协议等）。

第十三条 园区专家委员会对申报园区进行论证和评审。园区专家委员会按照《广东省农业科技园区综合评价指标体系》，结合园区建设与运行情况和园区申报材料，进行评审论证。

第十四条 省科技厅对专家评审结果进行审核，审核通过后批复设立并挂“广东省农业科技园区”匾牌。

第五章 建设管理

第十五条 园区建设实行合同制管理。省科技厅（甲方）与园区所在地级市人民政府（乙方）签订园区建设合同，确保如期实现园区建设目标。

第十六条 制订和落实配套支持政策。园区所在地级市科技行政主管部门牵头研究制订支持本市园区建设和发展的配套政策，经市政府同意后认真组织实施。

第十七条 建立信息报送制度。为加强对全省农业科技园区的管理和监督，实行报告制度，每年2月底前由园区领导小组办公室将上园区工作总结等材料报送省科技厅。

第十八条 园区实行动态管理。对挂牌满两年的园区进行考核，考核分优秀、合格、不合格三个等级。综合评分达85分以上的为优秀等级，60～84分的为合格，60分以下的为不合格。对不合格园区给予警告并限期1年内整改，整改后考核不合格的，取消其“广东省农业科技园区”资格。

第六章 资金管理

第十九条 园区建设资金以地方政府投入和建设单位自筹为主，省科技厅对每个立项园区安排100万元以上的专项经费进行支持；立项建设期间，对核心区入园企业及其技术支撑单位给予总额50万元额度的项目经费支持；通过验收且被评为优秀等级的园区给予50万元的一次性奖励资金，奖励资金主要用于进一步提升园区技术应用推广与示范能力建设。

第二十条 地级市人民政府须按省科技厅专项经费1:1以上的比例安排园区配套经费，由市科技主管部门设专户统一管理和使用。

第二十一条 省科技厅专项经费和各市配套经费主要用于园区农业先进适用技术和新品种的引进、研发、集成应用与示范推广以及培训等工作，不得用于园区基础设施建设。

第二十二条 省科技厅专项经费和各市配套经费必须专款专用。任何部门、单位和个人均不得以任何形式截留、挪用和挤占。

第七章 附则

第二十三条 本办法由省科技厅负责解释。省科技厅将根据广东省农业科技园区建设计划实施及园区运行情况，适时对本管理办法做出必要的修改和完善。

篇6：广东省科技成果评价办法(试行)

第一章 总则

第一条 为规范和加强对省级科技计划项目的管理，提高资金的使用效益，逐步探索和建立我省财政科技支出绩效评价制度，按照国家财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》、《广东省财政支出绩效评价试行方案》、《广东省省级财政专项资金管理办法》、《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目管理的暂行办法》等有关规定，结合我省科技计划项目实施管理的实际情况，制定本实施细则。

第二条 本办法所称省财政科技支出绩效评价（以下简称绩效评价），是广东省科学技术厅（以下简称省科技厅）按有关规定，对归口管理的财政科技专项资金既定目标实现程度、科技项目的完成结果、投入产出效益、资金投入与使用情况等组织开展综合绩效自评。

第三条 根据我省财政科技专项资金管理实际情况，绩效评价分为专项、专题、项目3个层面。其中，专项为省财政设立的科技专项；专题为省科技厅根据全省科技发展需要在专项下设置的子专项。

第四条 绩效评价应遵循以下原则：

（一）以经济性、效率性、效果性和公平性为评价重点；

（二）定量分析与定性分析相结合；

（三）评价过程客观、公正、科学、规范；

（四）统一组织、分层次，分类别评价；

（五）实施奖优罚劣制度。

第五条 绩效评价的主要依据：

（一）国家相关法律、法规和规章制度；

（二）广东省相关的科技、经济与社会发展规划和方针政策；

（三）预算管理制度、资金及财务管理办法、财务会计资料；

（四）评价对象的职能职责、工作任务、绩效目标及其他绩效评价基础材料；

（五）相关行业政策、行业标准及专业技术规范；

（六）其他相关资料。

第二章 绩效评价主体及职责

第六条 绩效评价工作由省科技厅组织实施或将部分业务委托有关科技中介机构组织实施。

省科技厅监督审计处是绩效评价组织工作的责任主体，负责统一组织实施，设计评价指标体系，确定评价项目，对各专项绩效评价工作进行指导、监督和质量控制，组织专家或委托科技中介机构实施绩效评价，审核、确定各专项绩效评价报告，推进绩效评价结果应用。

业务管理处室作为专项组织实施和管理的责任主体，既是被评价对象，也是评价工作的主要协管部门，主要职责包括：一是应按规定申报所涉及专项资金预期绩效目标；二是保障专项目标的实现和达标；三是督促项目承担单位依法合规、按时保质完成项目工作和提交项目绩效评价相关材料；四是在项目开展过程中加强监督检查，及时提供相关监督检查报告，提交专项绩效自评估报告。

专家组或中介组织机构是部分绩效评价工作的被委托者，按服务合同约定，负责独立、客观开展绩效评价工作，编制绩效评价工作方案，审核项目承担单位绩效评价材料，出具绩效评价报告。

项目承担单位作为项目绩效被评价对象的职责包括：保障绩效目标的实现，积极配合绩效评价工作的开展，按要求如实提交绩效自评报告以及绩效评估基础材料，按照绩效评价报告提出的整改措施组织整改。其中，绩效评估基础材料包括：项目立项合同书（任务书）、项目资金审计报告及其它财务会计资料、项目验收报告；项目承担单位有关项目管理的具体规定；项目取得知识产权、项目成果登记和论文发表情况的相关材料、社会经济效益证明以及与绩效评价指标要求相关的其它资料数据等。

项目承担单位主管部门要积极支持和配合绩效评价工作的开展；督促项目承担单位按要求接受绩效评价，报送相关材料；督促落实绩效报告提出的各项整改措施。

第三章 绩效评价内容与指标体系

第七条 绩效评价以项目支出为重点，重点评价一定金额以上、与专项目标密切相关、具有明显社会影响和经济影响的项目。绩效评价项目为上一12月31日前到期应结题验收的项目，因工作需要需开展绩效评价的项目，以及按省财政厅规定列入评价范围的其他项目，对跨的重大（重点）项目可根据项目完成情况或支出情况实施阶段性（半、）评价。

第八条 绩效评价的基本内容：

（一）绩效目标评价，主要包括项目立项目标的合理性、项目目标完成程度等；

（二）项目资金评价，主要包括项目资金落实情况、项目资金支出情况、项目资金使用的合规性等；

（三）项目管理评价，主要包括项目管理制度的健全和有效性、采取的措施等；

（四）项目效益评价，主要包括项目完成后所产生的经济效益、社会效益和生态效益及可持续发展等；

（五）绩效评价的其他内容。

第九条 绩效评价的指标：

绩效评价体系包括共性指标和个性指标，应根据不同科技计划专项（专题）的目标与特点，分类设置，分类组织评价。共性指标设有绩效影响和绩效表现2个一级指标，其中绩效影响下设前期准备、资金管理和事项管理3个二级指标，绩效表现下设经济性、效率性、效果性和公平性4个二级指标。另设三级、四级若干指标。一级、二级、三级指标为共性指标，四级指标为个性指标。具体指标将按照省财政厅相关绩效指标体系的调整进行动态调整。

绩效评价采取百分制的计分方式，绩效评价结果分为优、良、中、低、差5个等级，其中90分及以上为优，80～90分为良（含80分），70～80分为中（含70分），60～70分为低（含60分），60分以下为差。

第四章 绩效评价标准和绩效评价方法

第十条 绩效评价标准是衡量财政支出绩效目标完成程度的尺度。绩效评价标准具体包括：

（一）计划标准。是指以预先制定的目标、计划、预算、定额等数据作为评价的标准。

（二）行业标准。是指参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准。

（三）历史标准。是指参照同类指标的历史数据制定的评价标准。

（四）其他标准。

第十一条 绩效评价采取定量和定性相结合的方式，坚持定量优先、简便有效的原则。根据评价对象的具体情况，可采用一种或多种方法进行绩效评价。主要方法为：

（一）比较法。是指通过对绩效目标与绩效结果、历史情况和实际执行情况、不同部门和地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。比较法是绩效评价中最常用的方法。

（二）因素分析法。是指通过综合分析影响收益及成本的内外因素，评价绩效目标实现程度。

（三）成本效益分析法。是指将一定时期内的支出与效益进行对比分析，从而评价绩效目标实现程度。

（四）最低成本法。是指对效益确定却不易计量的多个同类对象的实施成本进行比较，评价绩效目标实现程度。

（五）公众评价法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。

（六）其他评价方法。

第五章 绩效评价程序

第十二条 绩效评价工作实施全过程的绩效跟踪评价，相关单位按规定提交有关绩效基础信息表。在实施阶段，通过中期检查评估、项目监理等方式，对项目绩效进行跟踪评价。在验收阶段，验收工作组对申请验收项目实施期内既定目标实现程度、科技项目的完成结果、投入产出效益、资金投入与使用情况等进行综合性评价。

第十三条 绩效评价工作主要程序包括：

（一）评价准备。

省科技厅选定纳入绩效评价范围的专项、专题和重大（重点）项目，自行组织或委托科技中介机构组织，成立由技术专家、财务专家、专业评估人员组成的绩效评价工作组，制定评价工作方案，确定评价指标和评价方法，编制评价工作手册，下达项目绩效评价通知书。

（二）单位自评。

项目承担单位根据绩效评价工作要求开展项目实施期自评工作，报送项目绩效自评报告。专题承担处室开展自评时，重点对过程管理进行自评，包括项目专家论证情况、项目检查监督情况、项目管理绩效（验收率、超期情况）等并提供佐证材料。

（三）专家评价。

专家评价的主要内容：一是专项资金支出完整性、安全性及规范性；二是项目实施与管理情况；三是专项资金使用效果情况。评价专家组在接受委托任务时，须收集评价项目的有关信息资料文档，明确评价的目标、要求等。专家组根据评价项目的特点拟定具体评价方案，选择评价形式和方法，编制评价工作手册。

专家评价一般采取现场评价为主，非现场评价为辅的形式。

现场评价是专家根据评价需要在现场进行勘察、问询、复核等，并对所掌握的有关信息资料做分类、整理、分析和记录。现场评价的主要方法有实地考察、询问答辩和材料核实。现场评价的主要任务是通过对单位自评报告及佐证材料的完整性与真实性进行查验与质询，依据指标体系对所有指标进行量化评分，逐项指出扣分的原因（存在的问题），形成对现场评价对象的评价报告。

非现场评价是专家根据项目单位提交的资料进行整理和分析，根据评价指标对项目进行全面评审，并独立出具书面评价意见。

（四）综合评价。

绩效评价工作组根据重大（重点）项目自评和专家评价结果进行分析评价，确定评价结果，形成重大（重点）项目绩效评价报告。

绩效评价工作组对基础资料和数据进行分析评价，确定专题评价结果，针对评价中发现的问题，提出改进措施，完善管理办法，提高项目管理水平，形成专题绩效评价报告报省科技厅审定。同时将评价工作资料整理归档备查。

绩效评价工作组根据各专题的绩效评价情况，通过汇总分析、综合评价等方法，对专项整体目标的实现程度、实施效果进行全面评价，形成专项整体绩效评价结论，撰写专项绩效评价报告。

第六章 应用与考核

第十四条 绩效评价结果分别作为项目承担单位和项目负责人今后申请立项的重要依据，以及省科技厅内设处室以及相关责任人年终考核的重要依据。

第十五条 省科技厅根据专项绩效评价结果，调整完善相关专项经费安排，改进项目实施管理，提高项目管理水平和经费使用效益。对绩效优良的专项或专题计划进行通报表扬，并在下一的专项经费安排上给予适度倾斜；对绩效差劣的专项或专题计划进行通报批评，对同类项目下一预算减少经费安排甚至取消经费安排。

第十六条 专项绩效评价结果与专项管理业务处室以及相关责任人的考核挂钩。

第十七条 省科技厅对项目绩效优良的承担单位采取通报表扬、优先支持等方式给予鼓励；对项目绩效差劣的承担单位采取通报批评、停止拨款、撤销资助、限制申报。绩效评价的结果作为项目承担单位科技主管部门、承担单位和项目负责人科研信用评价的重要参考依据，列入科研信用档案。

第十八条 项目承担单位及其科技主管部门根据绩效评价结果，总结分析项目组织实施经验，根据绩效评价意见，加强项目组织落实整改和实施工作，提高项目组织工作质量。

第十九条 绩效评价结果在一定范围内公布，接受社会监督。

第七章 相关责任

第二十条 参与绩效评价活动的有关各方和人员必须严格遵守法律、法规和其他相关规定，保证绩效评价的公正性和客观性。

第二十一条 项目承担单位在评价过程中有提供虚假资料信息、不配合或干扰评价工作正常开展的，视同为不诚信行为，省科技厅将按有关规定进行处理。凡逾期不提供相关绩效评价基础信息的项目，项目绩效考核为差。

第二十二条 评价专家或中介机构有违规行为的，省科技厅视其情节轻重，可以终止委托关系，并予以通报；对情节特别严重的列入科技计划信用“黑名单”，省科技厅以后不再委托相关人员及中介机构从事与绩效评价相关的业务，并追究其相关责任。

第二十三条 省科技厅工作人员在评价工作中如有徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守或者干扰评价工作导致评价不公正的，省科技厅视情节给予纪律处分。

第二十四条 各方人员需要保守与项目有关的商业秘密和技术秘密。未经评价工作组织单位批准同意，不得擅自对外透露评价结果；对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或者泄露所知悉的国家秘密、商业秘密的，由有关部门依法给予行政处分；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究其刑事责任。

第八章 附则

第二十五条 本办法由省科技厅负责解释。