证券营业部现场检查汇报材料

2024-06-10

证券营业部现场检查汇报材料（通用10篇）

篇1：证券营业部现场检查汇报材料

换发《药品经营许可证、GSP证书》

现场检查汇报材料

尊敬的检查组各位专家！首先，我代表******公司全体员工热烈欢迎各位光临我公司检查指导工作！下面就我公司实施GSP管理的一些情况简要汇报如下。

一、企业简介：

公司成立于****年*月*日，原注册地址、仓库地址为*********。当时租用的房屋为****厂房，因年久失修，很难跟上企业发展的需要。为改善办公环境及药品储存条件，于****年**月公司在******自购房屋，****年****月装修完工，****年***月许可证注册地址、仓库地址变更为******号。****年**月通过换发药品经营许可证****年*月通过GSP认证。

二、办公用房、仓库

公司办公用房和仓库总面积为***㎡。设有常温库、阴凉库、冷藏库，仓库面积***㎡,办公用房面积为***㎡。按要求配置设施、设备；全面实行计算机系统信息管理；温湿度自动监测报警功能，能有效实施质量安全风险管控。

三、组织机构

公司设立有质量管理部、综合部、行政部、财务部,组织机构健全。质量管理领导小组，组织开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。

四、人员情况

现有员工***人，其中执业药师**名，主管中药师*名,主管药师*名，中药师一名，药学相关专业人员*名，在职人员资质均符合GSP规定要求。

五、内审、检查及整改情况：

1、经过对软件、硬件的改造，从****年*月*日起，按《药品经营质量管理规范》（卫生部令第90号）规定正式运行，各部门认真开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。

2、****年**月**日，公司质量管理体系内部评审小组按照内部审核方案，对照**省药品批发企业换发《药品经营许可证》《药品经营质量管理规范》现场检查项目评定细则，现场检查时，对所列项目及其涵盖内容进行全面检查，从质量管理体系、机构与质量管理责任、人员与培训、质量管理体系文件、设施与设备、校准与验证、计算机系统、采购、收货与验收、储存与养护、销售与出库、运输与售后管理方面，并逐项作出肯定、或者否定的评定，不涉及经营范围有疫苗、特殊管理药品，其合理缺项10项，其中严重项目（* *）0项，主要项目（*）9项，一般项目1项。

3、实际审核检查涉及项目***项，其中严重项目（* *）*项，主要项目（*）**项，一般项目***项。（1）、检查判定：  严重缺陷0项。 主要缺陷0项。 一般缺陷：*项：

4、检查结果：符合规定要求。

六、我公司自成立以来，在药品经营过程中一直坚持GSP管理，严格遵守《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》和省、市食品药品监督管理局制定的各项行业法规，合法从事药品经营活动。公司自成立以来从未经销过假劣药品；无违法违规经营行为；无药品质量事故和安全事故发生。我们将在GSP认证检查工作中扬长避短，将药品质量管理工作更上一个台阶。随着国家对药品安全的严格管理，新的药品经营质量管理规范对药品经营企业质量管理要求更高。我们的工作中也有很多不足之处，但我们有决心在GSP认证过程中，使企业质量管理工作更加完善，更加规范，请各位专家检查验收，并提出宝贵意见，我们一定虚心接受并努力改正。

谢谢大家！

****年**月

篇2：证券营业部现场检查汇报材料

担保公司迎接金融办现场检查汇报材料

市金融办：

根据市政府金融办《关于对小额贷款公司融资性担保公司开展现场检查的通知》（宜府金检通〔〕1号）和省政府金融办《关于开展全省融资性担保公司全面现场检查的通知》（川府金发〔〕271号）文件的要求，现将我公司1月-9月的自查>情况报告如下：

一、内部控制情况

1、公司治理机制。为响应监管部门及银行对担保公司的要求，进一步拓宽业务经营范围，我公司按金融办、银监局有关文件要求，健全了公司组织架构及内部治理机制：一是，将原筠连县聚能担保有限责任公司更名为宜宾聚能融资担保有限责任公司并迁址宜宾，该项工作已完成；二是，完善公司组织架构，内设：业务部、风控部、法律顾问部、财务部、综合部及担保业务审查委员会；三是，增资扩股，引进2位有实力的新股东，将注册资本金由1000万元扩大到3000万元，目前正在向监管部门申请报批过程中；四是，按融资性担保公司高管人员的任职资格，引进有3年以上银行、担保公司工作经验的管理人员4名、银行从业人员3名、中级>会计师1名，以提高员工整体素质，目前共有担保从业人员12名。

2、内部控制制度。在公司治理机制完善的基础上，强化内部风险控制，制定了担保业务议事规则、担保决策流程、担保调查评估、担保风险审查、贷后担保管理及担保追偿和处置等管理制度。

3、财务制度执行。公司严格按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度，每会计报告经会计师事务所审计。按照市、区二级金融办要求，提供真实、准确的月报、季报、年报及>年终总结分析报告。

二、合规经营情况

1、主体资格及重大变更事项报批情况。我公司注册及更名、迁址均按规定报经省市政府金融办批准备案，系独立的企业法人机构，营业执照注册号为：51***.2、资本金来源、托管及运用情况。原注册资本金1000万元及增资扩股的万元均已足额到位，不存在以借贷资金或以他人委托资金入股等违规情况；不存在吸收存款和集资等违规组织资金情况；不存在抽逃注册资本的行为。资本金托管协议内容符合监管政策要求，因历史原因，以前的注册资本金没有全额托管，现托管资金692.03万元、保证金77.82万元，共计769.85万元，注册资本金差额列入应收账款。

3、保证金的收取、托管和运用情况。客户保证金按12.5%的比例收取，并全额入账、全额托管，不存在被挪用等情况。

4、业务经营情况。公司目前只与筠连县农村信用合作联社签订了合作协议，截至9月末，公司融资在保客户10户，在保余额497万元，其中今年办理担保客户4户、担保金额为200万元。我公司严格按照省金融办审批的业务范围从事经营活动；严格按照监管要求，按期足额提取未到期责任准备金和担保赔偿准备金；未发生突破担保放大倍数、单一客户限制比例办理业务的情况；未向母公司、子公司提供担保或互保；不存在从事不正当竞争、发放贷款、对外融资、受托>投资、受托发放贷款等违规情况；也不存在除固定收益类金融产品外的对外投资超过净资产20%的情况。

三、风险状况

1、担保业务的五级分类情况。公司融资在保客户10户，按五级分类均为正常，与筠连县农村信用合作社五级分类一致。

2、累计代偿、累计损失情况。公司托管资金暂担保代偿一笔：，担保代偿本金49万元，我公司已对提起诉讼，法院裁定公司胜诉，目前正在执行过程中，损失尚不确定，因此暂未列入担保损失。

3、重大风险事件报告制度执行情况。我公司暂未出现“现场检查文件”所例的8种重大风险事件。

综上，从1——9月公司运行情况看，主要是受注册地变更迁址及增资扩股的影响，业务发展较为缓慢，待公司增资扩股工作完成后，业务发展区域会得到进一步扩展，经营规模将进一步放大，亏损的现状将得到根本性扭转。目前公司已与市商业银行、市翠屏区农商行、宜宾兴宜村镇银行等金融机构达成初步合作意向，我公司将为破解中小企业融资难题和促进地方经济平稳发展起到积极的作用。

篇3：证券营业部现场检查汇报材料

根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。现将自查情况汇报如下：

一、营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。

二、组织进行消防应急演练

2012年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。

三、通过自查发现的问题及整改汇报

1、营业部休闲区天面出现渗水情况。

整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。

2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。

篇4：证券营业部现场检查汇报材料

一、xx营业部基本情况概述

xxxx证券xxxx营业部成立于19xx年，营业部地处xxxx与xxx交汇繁华地带，交通便利，环境优雅。作为国内xx强券商之一的营业部，我们拥有最齐全的经营品种，为客户提供综合性的产品服务。营业部党支部始建于199x年，现有职工xxx人，其中党员x人，预备党员xxx人。经过民主选举，营业部xxx任支部书记、xxx任组织委员、xxx任宣传委员。

几年来，党支部认真学习贯彻党的路线、方针和政策，始终坚持以科学发展观和经济建设为中心，认真抓好党建工作，以促进经营快速发展，提高经济效益为目标，不断完善营业部内部各项制度和经营管理机制，充分调动全体员工的积极性和创造性，使营业部领导班子的凝聚力、战斗力得到了增强，干部员工素质得到了提升，使营业部的经济效益和社会效益得到了一定程度提高。

二、xx营业部党建工作汇报

（一）支部构架情况

201x年5月，xxxx证券xx支部举行了支部改选会议。会议选举产生了支部书记xxx，宣传委员xx、组织委员xxx。

（二）xx营业部党员队伍建设情况

xx营业部由客户服务部、综合部、投资顾问部、交易管理部、电脑部和市场销售部组成，现有正式员工xx人，其中党员x人，党员平均年龄xx岁。为了更有力地加强党员队伍建设，有效地巩固和发展党员的参与意识、组织观念、能力素质、先锋模范作用。在以往的工作中采取了不同形式的方法保证了党员队伍的建设。具体表现在：

1、严把“入口关” 保证营业部党员质量。发展党员工作是党的建设新的伟大工程的基础工程，党员发展是增强党组织血液、提高党组织活力的重要环节。所以对于营业部的积极分子、预备党员的选拔都是非常慎重的，注重将那些政治素质高、致富能力强、群众关系好的人吸纳到党组织中来。建设一支数量较多、质量较高、结构合理的入党积极分子队伍。以往xx营业部会通过举办党的知识培训班、交心谈心、布置工作任务等形式，加强教育培养，不断提高他们的思想觉悟，端正他们的入党动机，坚定他们的共产主义理想信念和追求；

2、强化教育培训，提高营业部党员队伍素质。党员队伍素质的高低，决定着创造力和战斗力的大小，影响着党的执政能力和领导水平。我部通过定期开展先进性教育、科学发展观教育活动，提高党员创先争优意识，树立为党为人民奉献的坚定信念。加强学习，提高党员队伍的业务水平和政治理论水平，尤其是对于新入司的党员，还要提高他们业务能力和实践水平，倡导党员干部带领群众科学发展、创造财富；

3、创新活动载体，充分发挥营业部党员先锋模范作用。时代的发展要求党员具有现代化的思维方式和与时俱进的精神。我部通过开展党员实践活动，组织党员外出向其他先进营业部学习，开阔党员眼界，增强加快发展的紧迫感和执政为民的责任感。特别是新入司党员，可结合营业部的中心工作，有计划地组织开展技能培训、实践学习、党员业务能力竞赛评比等活动，提高新入司党员的个人素质和学习能力。结合创先争优活动，激发党员队伍活力，激励党员用高度的责任感和使命感，投身到营业部的日常工作中去，争做优秀共产党员。

（三）基层党组织建设发展规划

xx营业部党支部自199x年成立以来，相对比较稳定，能坚决贯彻执行党的路线、方针、政策和国家的有关法律法规。几年来，始终坚以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持以科学发展观为中心，认真抓好党建工作，不断完善营业部内部各项制度和经营管理机制，充分调动全体员工的积极性和创造性，使公司领导班子的凝聚力、战斗力得到了增强，干部员工素质得到了提升。

三、xx营业部反腐倡廉工作情况汇报

（一）反腐倡廉建设开展的基本情况

“我们要坚定决心，有腐必反、有贪必肃，不断铲除腐败现象滋生蔓延的土壤，以实际成效取信于民”——习近平。我部组织员工认真学习十八大以来总书记关于反腐倡廉的报告精神，营业部领导除了高度重视经营工作外，更加重视反腐倡廉等基础建设工作。主要体现在：一是把党风廉政建设纳入党政领导班子的目标管理。根据党风廉政建设责任制的总要求，我部建立了廉政建设责任制和责任追究制，以党支部书记负总责，将工作目标分解落实到不同的党员、不同工作岗位，形成了一级抓一级，人人抓落实的工作格局，确保了业务工作目标和党风廉政建设任务的全面完成；二是把党风廉政建设纳入重要的议事日程和工作日程，和其它业务工作同规划、同部署、同检查、同考核。我部始终牢记领导“专门业务工作、安全稳定工作、反腐倡廉工作”一岗三责的总要求，警钟长鸣，思想不怠，在制定营业部规划、部署业务工作、研究业务工作、检查业务工作、考核业务工作的时候，努力把党风廉政建设和其它业务工作同规划、同部署、同检查、同考核，确保了党风廉政建设责任制的较好落实；三是坚持依法治教、依法行政，不断纠正行业不正之风。我部坚持信息通报制度，重大情况及时通报职工并广泛征求群众意见；坚持了各部门当周工作小结和下周工作预安排制度，增强了工作的计划性并有利于防止业务工作“暗箱操作”；设立了信息公告栏和民主生活意见箱、公布了举报投诉电话，杜绝了违法行政的现象发生。根据总部要求，扎实有效地开展了民主评议活动，对干部、职工的德、能、勤、绩、廉进行综合测评。通过一系列行之有效的办法，我部全体员工依法办事的自觉性和责任心进一步提高。

（二）反腐倡廉建设的基本做法

1、大力强化反腐倡廉宣传教育筑牢拒腐防变思想道德防线

反腐倡廉宣传教育是反腐倡廉的基础性工作，是建立健全惩治和预防腐败体系的重要方面，对于筑牢党员干部的思想道德防线、预防腐败现象的发生具有重要的作用。我部始终坚持以党的先进性建设理论为指导，不断加强和改进反腐倡廉的宣传教育工作。

一是学习宣传贯彻党章，在作风和纪律方面保持和发展党的先进性；二是深入开展社会主义荣辱观教育，提高党员干部队伍的思想道德素质。我部利用宣传栏、集体签名、专题讨论等方式，进一步加强对党员领导干部的社会主义荣辱观教育；三是深入学习贯彻上级领导党政文件，明确了反腐倡廉教育在构建惩治和预防腐败体系中的基础性地位和主导性作用，进一步提高了党员干部防腐拒变的能力；四是加强示范和警示教育，努力建立一支“团结勤奋、开拓守纪”的干部队伍，警示党员干部“法网恢恢，疏而不漏”，在各种诱惑面前应时刻保持清醒的头脑。

2、建立健全反腐倡廉各项规章制度提高制度建设的科学性和系统性

严格完善的制度、程序是预防和惩治腐败的关键举措。我部始终坚持不懈地建立健全反腐倡廉各项规章制度的同时，我部也很重视制度建设的科学性和系统性，对于制度的科学性来说，就是按照制度本身的规律设定规则，保证这些规则能够协调有效地发挥作用。我部近年来通过一系列的学习，也制定了《工作人员违反规章制度行为的处罚细则》等一些程序性制度，有力地保障了惩防体系建设和违规查处的科学性和规范性。制度建设的系统性，就是要使制度之间相互协调，在惩防体系内部能够相互支撑，形成合力。

3、营业部充分发挥证券公司反腐倡廉的预防性和行业性

证券业是一个经营资本市场的特殊行业，腐败不仅损害社会规则的公平性，而且降低市场资源的配置效率，损害正常的金融秩序，威胁国家经济安全和社会稳定。因此，在构建证券公司惩防体系，加强反腐倡廉的制度建设中，我部始终围绕保障金融安全和经济安全这一中心展开，将腐败消灭在萌芽状态。我部长期坚持“干部谈话制度”，通过任职谈话、诫勉谈话、业务合规性提醒谈话等谈话机制，做到警钟长鸣。我部集中力量将制度建设的重点放在业务制度上，通过源头治理完善反腐机制。同时，根据证券公司组织结构和人员特点，避免将一般化的反腐倡廉制度不加消化地照搬。

（三）反腐倡廉建设的工作体会

在实际工作实践中，我部深刻体会到：反腐倡廉工作必须长抓不懈，警钟长鸣、正本清源，标本兼治，尤其要加快建立完善教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败的制度体系。面临日益复杂多样的腐败现象，要加强对腐败现象的严格监控，尤其要加强对惩治机制和疏导机制的防范及研究。金融单位开展反腐倡廉建设调研非常必要，有利于确保金融单位 “改革发展稳定”的大局。

篇5：证券营业部现场检查汇报材料

部申请开业验收的材料清单

1、中间介绍业务开业验收申请；

2、申请营业部的准备工作情况（包括管理制度、业务流程、场地、人员、设施等方面）；

3、证券公司取得中间介绍业务资格的批文；

4、证券公司总部验收无异议函、期货公司总部验收无异议

函；

5、证券公司总部对该营业部的自查情况报告；

6、证券公司与期货公司关于开展中间介绍业务的联合办

法、联合规划；

7、证券公司、期货公司对前期中间介绍业务运行情况的联

合自查报告；

8、公司与期货公司签订的中间介绍业务委托协议；

9、期货开户、行情及交易系统的测试报告；

10、申请营业部中间介绍业务工作人员的期货从业资格证

明；营业部负责人、中间介绍业务人员专项培训合格证明；

11、拟对外公示的信息样本；

12、证券公司、期货公司出具关于申请营业部不承担协助风

控责任的承诺；

13、证券公司出具关于申请营业部只针对自有证券客户开

展中间介绍业务的承诺；

14、证券公司出具申请营业部开展新增业务的专项合规意

篇6：分行营业部一季度经营汇报材料

分行营业部

今年以来，在分行党委的正确领导下，在分行各部门的关心、支持下，我部坚持以业务发展为主线，开展全员营销，努力扩大存款规模，抓好内控管理，在一季度“开门红”竞赛中，我部的零售业务、营运指标、小企业考核等相关考核均名列分行前茅，各项工作取得了较好的成绩。总结今年以来的工作，我部主要抓了以下几项工作：

一、抢抓先机，做好项目储备

一季度，我部以项目储备为抓手，动员分行营业部全体员工，全力投入“开门红”的各项工作之中。通过优质客户、重点客户的带动，来提高授信企业的贡献度，注重结算户在我部的资金结算量和资金沉淀量。通过多种金融产品的拉动，努力增加对公存款，取得了一定的成绩。一季度，我部共营销项目10个，授信余额1.78亿元，实际形成有效投放9300万元，通过授信业务实现存款增长18913万元。

二、全员营销，做好零售业务

在 “开门红”零售业务竞赛中，我部发动全体员工，大力倡导全员营销，人人有任务、个个有指标，做到千斤重担人人挑。既能做到较好地完成任务，又能在本部内部形成良好的发展氛围，培养了员工的主人翁意识和责任感。将零售业务层层分级，通过有效的考核激励机制，引导大家发挥自身的人脉资源，在内部形成了你追我赶的营销热潮。一季度末，在零售业务考核中的我部的个人金融资产新增、个人网银户数、优质客户新增、个人贷款等指标均列前列，实现零售业务综合考核分行第一名。

三、调整策略，做好小企业授信

为改变我部大额授信客户过于集中的局面，今年一季度，我部及时调整营销策略，重点培植优质中小企业客户群，优先支持小企业发展，要求每位客户经理至少要营销1-2户小企业客户。在一季度末，我部小企业户数、小企业授信余额新增额均比时序进度翻番，授信结构得到了有效改善。

四、严格管理，做好内控工作

一季度，在内控管理方面，我部一直严格执行上级行的各项基本规定，并在更高起点上要求，通过自身的努力和分行主管部门的辛勤指导，我部被授予总行营运管理“一级单位”。在一季度的的营运指标考核中，我部也取得了第一名的好成绩。

在取得以上成绩的同时，我部也清醒的认识到自身的不足，突出表现在存款总额较年初有较大幅度下降。在一季度末我部进行了认真总结，客观分析了原因，制定了扎实的措施，在二季度全力打好存款总额上升的翻身仗，力争在二季度末，完成全年存款任务。

我部存款总额较年初下降的主要因素有：

1.财政性存款的大幅度下降。由于银根抽紧，政府融资困难，加之政府大量的BT工程需要在春节前付款，财政资金在我部账户被大量使用，引起我部财政存款大幅度下降。一季度末，我部财政性存款较年初净下降31594万元。

2.保证金存款的下降。去年，我部以资产业务带动负债业务发展，使得保证金存款大幅度上升。今年来，由于金融竞争的激烈和监管部门监管力度的加大，特别是银监会“七不准”的出台，去年的授信条件一些客户已不能接受，加之去年我部做的一些质票业务的到期，使得我部保证金存款明显下降。一季度末，我部保证金存款较年初下降18627万元，严重影响了我部存款的稳定与增长。

以上是我部大存款下降的主要客观因素，对主观方面的因素，我部也进行了认真地分析，主要有：未能全面实施全员营销；考核机制建立不够完善；和授信客户的沟通、交流不到位等方面。

针对存在的不足，在下阶段，我部主要要做好一些工作： 1.进一步建立、健全考核机制，调动全员营销的积极性。各项业务的发展，必须要有健全的机制相配套。因此，在二季度，我部将进一步建立、健全考核机制，加大考核力度，提高奖励标准，使营销能力强、营销效果好的员工得到更多的实惠、获得更高的收益。在本部内部进一步营造全员营销的氛围，使得人人争当营销能手，发扬“众人拾柴火焰高”的精神，全员发动抓发展，对各项经营指标逐项进行分解，细化目标、责任到人。切实改变以往依赖财政性存款的观念，逐步减少财政存款占比，全力减少因财政性存款波动而带来的存款总量不稳定的影响。

2.进一步加大项目营销力度，促使存款可持续增长。项目营销是银行永恒的主题。在今后，我部将进一步加大项目营销力度，以营销促发展。更新观念、创新思路，在营销方式上求突破，改变过去那种只求大的观念和做法，做好阶梯式营销，合理分布好大、中、小企业的比例，着力调整信贷客户结构。重点在“千百十工程”客户目录上营销，培植一批经营业绩良好、忠诚度较好的核心客户群。同时做好小微企业的支持，对小微企业进行雪中送炭，在风险可控的前提下，适当降低门槛，增加小企业授信额度，使小企业授信额度逐步增长，从而带动我部存款持续增长，不断增强我行的发展后劲。

篇7：证券营业部现场检查汇报材料

一、完善体系建设，落实党风廉政建设责任制

我们着重在“预防”上下功夫，形成了“一个讲

堂”、“两个机制”、“六个载体”的廉政教育模式。

开办了“党风廉政教育讲堂”，邀请党校专家讲课；举办“倡廉教育在现场”活动，组织党员到廉政建设教育基地参观学习。开展了“自助课堂、微型党课”，引导职工党员上台讲课。

确立了“党风廉政宣传机制”和“党风廉政学习机制”两个机制。成立了宣传教育领导小组，与“四好班子”、“五好党支部”创建挂钩，宣传教育活动有计划、有记录。同时，将党风廉政教育列入领导班子学习、民主生活会、支部书记例会和“三会一课”等多种形式之中，提高了学习效果。

“六个载体”，一是利用营业部简报、网络、宣传栏等工具为载体，多渠道、全方位构筑党风廉政教育“空间网”；二是以反腐倡廉为主题，开通了“清风、正气、模范”廉政教育博客；三是以“群众论坛”为阵地，开展了以“领导干部正气是什么”、“倡廉怎么做”大讨论活动；四是坚持每年与全体党员签订廉政承诺书；五是坚持每年开展廉政教育到基地活动；六是以廉政建设进班组为载体，在办公室、走廊悬挂廉政警示警言。

二、完善制度建设，加强党风廉政建设监督检查

建立了领导干部定期谈话、问询以及《领导干部廉洁自律执行情况职代会报告制度》。建立基层领导干部廉政承诺制度，层层分解党风廉政责任目标，定期进行检查考核。

深入推进厂务公开工作，将厂务公开纳入到党风廉政建设责任制目标的考核制度中，合并进行检查、考核。对小区维修施工单位进行了招投标竞聘制，有效地防止了违规违纪现象发生。

三、领导班子团结、务实，工作业绩好

篇8：银监局统计现场检查问卷汇报

XX银监局：

为进一步贯彻《银行业监管统计管理制度暂行办法》、加强监管统计工作管理与工作流程、完善系统信息、基础数据及统计资料，切实提高监管统计工作质量，根据贵局《XX银监局2012年统计现场检查问卷》，现就问卷事项汇报如下：

一、在经营管理、业务发展和统计管理方面的基本情况

2011年,本联社在银监部门的有效监管下，以服务“三农”为宗旨，巩固农村市场，拓展城区市场，推进清非攻坚、信用工程、企业文化“三项工程”，进一步深化改革，各项业务稳健发展，经营效益逐步提升。

一是坚持服务“三农”宗旨不动摇，支持县域经济发展成绩显著。全年累计投放各项贷款394067万元，同比增加253306万元，增长37.87%；净投放各项贷款85502万元，同比增加34650万元，增长15.07%，12月末涉农贷款占比68.51%。

二是坚定存款立社目标不放松，各项存款稳步增长。全社上下定目标，增动力，挖潜力，抓服务，深入开展服务竞赛活动，着力从服务环境、服务手段、服务内容、服务质量等方面入手，保证存款进得来，留得住，确保了目标任务的如期完成。年末各项存款余额达到20.5亿元，比年初净增5.1亿元，增长了33.6%。

三是创新业务收入增长点，经营效益实现新增长。到年末，实现各项收入59860万元，接近六亿元大关，创历史最高水平，较上年末增加26068万元，增长44%。全年办理贴现业务33341万元、转贴现业务80570万元，签发承兑汇票115715万元，票据业务实现净收入18765万元。四是强化金融服务功能，市场竞争力有效增强。在做好客户经理业务拓展、加快改善旧网点服务环境，加强与各行业业务合作的同时，积极开展电子业务，年末已安装电话转账自助终端157部，覆盖了县城农贸市场、全县四镇一乡、两个农场、一个管委会及380个行政村；网银签约客户达到3518户，其中开通个人网银4278户，企业网银409户；已在县城及四镇一乡安装了ATM机80台、POS机267台。

五是坚定清非攻坚，信贷资产质量逐步提高。2011年来，本联社严控客户准入关，继续加大对不良贷款的责任追究力度，大力营造全员关心不良贷款、全员参与清收不良贷款的氛围。2011年，共收回已核销贷款780万元，收回了拖欠10年的XX贷款3100万元、XXX贷款230万元等一批“老”、“大”、“难”贷款，极大地鼓舞和坚定了全辖员工深入推进“清非攻坚”工作的信心与决心，有效形成了清非攻坚高压态势。

六是风险防控能力进一步提高。2011来，各部门对信贷、会计、员工行为等方面开展专项检查22次，修订制度4项，下发新制度5项，重点是继续规范操作流程，通过严格规范业务操作流程、增强业务辅导、强化事后监督及回头看检查力度、严格落实审贷分离制度，提高审批效率等措施，有效控制了操作风险。2011年，本联社全面开展了抵质押贷款风险排查，借名、假冒名贷款专项整治和置换、核销不良贷款排查清理“三项整治”活动，堵塞了管理漏洞，消除了风险隐患，抗风险能力进一步提高

八是认真做好银监会非现场监管报表上报工作。为进一步有效提高数据质量，规范操作行为，本联社成立了非现场监管报表填报报送工作小组，由监事长任组长，纪检监察室、财务会计部、信贷管理部、授信审批部、办公室负责人为成员的非现场监管报表填报报送工作小组，原则上由填报人员所在部门负责人具体审核，监事长对报表的真实性、准确性、及时性负总责，通过严格的考核机制将报表填列、审核、报送等环节的责任层层落实到位。

二、监管统计法规、制度贯彻执行方面：

（一）贯彻执行《银行业监管统计暂行办法》的学习培训：本联社认真贯彻《中华人民共和

国统计法》《银行业监管统计管理暂行办法》，以及相关的法律法规。统计人员能按时参加银监部门和黄河银行组织召开的“1104”非现场监管报表的升级、报表变更、统计口径变化等培训会议，统计人员还参与了黄河银行开发的《商业银行上报数据处理平台》的功能调试、取数关系、报表设计、系统测试、历史数据过渡、系统培训等工作，增强了统计人员的业务知识及管理水平。统计部门的相关人员认真学习了XXX副局长《在XX银监局2011年统计与科技改制会议上的讲话》，对做好本联社监管统计工作的重要性有了更进一步的认识。

（二）为切实做好统计管理工作，保证及时准确上报，本联社制订了《XX农村信用合作联社统计管理暂行办法》、《XX农村信用合作联社“1104”非监管报表填报实施细则》和《XX农村信用合作联社客户风险预警统计报表实施细则》管理考核办法。客户风险监测预警由于银监部门及自治区联社均未组织培训，统计人员的学习以黄河银行下发的文件自主学习，通过学习掌握的知识对基层网点进行了一次系统的培训。

（三）通过对历年非现场统计数据的自我检查，为保证监管统计数据的真实性，本联社采取了对基层原始统计数据准确性、完整性的现场检查、认真落实黄河银行及银监部门的工作通知、考核通报和指导培训等措施，提高统计人员的数据质量管理和责任意识，上报的报表能够做到报送数据的及时性、准确性、完整性。一是不存在虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料，更没有违反统计法规和工作程序编造统计数据的行为。二是统计数据与原始统计记录，统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料核对基本一直，数据差异不大。三是不存在利用常规的业务操作虚增，虚减原始统计记录或与统计有关的其他原始资料行为。四是不存在强迫或授意基层信用社和基层社统计人员在统计数据上弄虚作假。

（四）根据《XX农村信用合作联社统计管理暂行办法》、《XX农村信用合作联社“1104”非监管报表填报实施细则》，所有统计人员职责分工明确，所有上报报表必须经填报岗和复核岗双重复核无误后上报。非现场监管信息系统基础数据大部分报表由黄河农村商业银行“商业银行上报数据处理平台”根据取数关系自动提取，由于该平台取数功能不完善，提取的数据不能覆盖全部报表且提数据准确性不稳定，所需空缺数据以及无法把握数据真实有效性的报表由信贷管理部、风险控制部、财务会计部、授信审批部、办公室配合提供，各部门按照管理办法设置AB填报岗及复核岗，按照非现场监管信息系统填报口径及时向纪检监察室提供基础数据（包括但不限于），确保数据真实、准确，有据可查

（五）2011，本联社非现场监管报表未出现迟报、漏报及错报现象，对监管部门的监管人员提出数据异议时，均能做出合理的解释。

（六）本联社有效地处理了新业务的开展、会计方法的变更、系统的升级等对本联社统计工作的影响。采取的措施主要是：一是高度重视新系统的开发，派遣统计人员参与自治区联社“上报数据处理平台”的测试、提出实际需求；二是认真组织填报人员学习填报操作流程；三是认真学习新会计科目表和新旧报表系统取数对照关系表；四是认真试填新系统数据，确保新旧系统数据衔接一直。

（七）本联社于2012年3月对非现场监管统计、客户风险监测预警统计数据质量和工作程序进行了自我检查和评估，经检查和评估，评估结果整体符合《良好标准》要求，15项原则中除第1、6、8、11、12、14项原则中部分大体符合外，其余原则评估结论均为符合。对在评估中存在的问题，如：监管报表变化过快，新增报表较多，填写报表的难度加大，监管报表的不断增加，数据填报平台更新升级缓慢，一些功能还不够完善，一部分数据需手工汇总填例。数据分析还不能全面覆盖联社的经营状况，需进一步提高监管统计人员的数据分析和风险识别能力。虽然稽核部门对各网点进行常规或序时的稽核，但稽核范围很大，没有专门对基层网点的数据作专项稽核。通过检查，本联社加强了对统计工作的领导统计报表质量和统计人员执行统计法规的自觉性有了一定提高。针对存在的问题，本联社一方面及时向黄河银行反馈，另一方面正在整改。

三、统计报表和统计数据管理方面：

（一）本联社制订了《XX农村信用合作联社统计管理暂行办法》《、XX农村信用合作联社“1104”非监管报表填报实施细则》和《XX农村信用合作联社客户风险预警统计报表实施细则》等管理考核办法，统计制度对数据的收集、加工、整理、分析和反馈流程均提出明确的要求，并对数据的采集、整理制定了奖罚措施，确保数据的质量。

（二）本联社所有统计数据报表均由电子版及纸质两种方式进行存档，按月打印装订，专夹进行保管，设立了人员变动登记交接手册。

（三）对统计的信息内容，由统计人员汇总分析形成纸质报告，按季度向联社领导反馈，对指标异常或不达标情况，联社领导及时召开信贷、财务以及其他业务部门专题会议，查找原因，制订整改措施。但本联社暂未就统计信息披露制定专门的制度办法。

四、在统计部门设置、统计队伍建设和统计工作基础设施等方面：

（一）本联社暂未设立独立的统计部门，现行的监管统计职能由风险部承担，由监事长负总责，配备AB岗统计人员，其他业务部门统计人员设置了AB统计岗及复核岗，所有基层网点设置了AB统计岗，网点主任及部门经理对统计数据的真实准确性负总责。

（二）本联社监管统计部门配备了专职的监管统计人员，联社对基层的统计人员的业务培训一般是利用举办会计，信贷培训班时，对统计人员进行业务知识培训，并要求基层统计人员自学《银行业监管统计管理暂行办法》及相关法律、法规，进一步增强统计意识，提高统计人员素质，对统计工作的开展起到了积极作用。统计人员业务规范，操作熟练，各司其职，能按时、准确上报各类统计报表、撰写统计分析。所有统计人员要求具备良好的思想品德和职业道德，有较强的业务素质等基本条件。

（三）本联社制订了《XX农村信用合作联社统计管理暂行办法》，《管理办法》中对统计人员职责分工明确，根据报表报送质量进行考核奖惩。从执行情况看，由于职责明确，奖惩分明，统计人员能从思想高度重视统计数据上报工作，对模糊不清的概念能及时沟通解决，发现错误态度诚恳，能及时整改。

（四）本联社1104非现场监管统计报表系统配备有专用电脑和存贮设备，内外网隔离，使用合理，系统运行正常，做到专人负责使用，设备的详细清单：

两台专用计算机：一台台式机、一台笔记本电脑；

存贮备份设备：一块1104系统备份专用500GB移动硬盘。

（五）本联社主要依托自治区联社开发的《商业银行上报数据处理平台》实现客户风险监测预警报表涉及的信贷基础数据，但由于客户的地址在信息录入时没有按照三级地址进行录入，自治区联社开发的取数程序不能完全被利用，由各网点按照配备的AB岗人员每月按统计口径及填报说明上报。

五、现行统计制度中存在的实施难点：一是从现行统计制度执行情况看，统计人员业务素质有限，对一些理解性需要分析填报的报表分析的还不够全面，对监管指标风险点分析不到位，统计分析水平尚需提高，目前只做一些简单的分析，不能对全联社业务的全面发展提出合理的建议，统计分析的实效性没有较好的发挥；二是统计资料整理归档缺乏统一的标准，归档工作规范性有待提高。

篇9：专业部家访汇报材料

技工部

2011/2/15

为了贯彻落实“树立中专新形象，我为中专做贡献”主题实践活动，加强学校与家长之间的沟通与交流，配合学校2011年的招生工作，技工部在张主任的安排与部署下，两位主任4个班主任在春节前对技工部的全部学生进行了家访。

本学期技工部共4个班，共有学生194人,春节期间共走访33户学生，电话家访161户学生，从家访的总体情况看，家长们对老师的到来表现出极大的热情，对学校给予高度的评价，都说没想到主任和老师会亲自来我家，会听到老师电话拜年的问候，学校是真的重视我们，我们太感谢了，我们选择宝坻中专是选对了；从学生家长的反馈来看，他们对学校及班级管理比较认可，认为学校这两年变化很大，管理严格，家长明显感觉到了孩子的变化：发型、服装变了，言谈举止文明了，在家勤快了，懂事了，知道孝敬父母了，很感谢学校和老师们的教育，现将有关情况汇报如下：

一、家访的目的

在家访前，技工部在张主任的主持下，专门召开了家访动员会议，在会议上张主任提出此次家访的目的除“加强沟通，传递关爱”和“宣传学校，拉动招生”外，还要根据学生的现状有所侧重，如09级两个毕业班着重强调实习期间应注意的问题和对学生的纪律要求； 10级2个新生班特别注意传递上届学生信息，以稳定学生和家长的情绪。这样，目的明确，使大家工作起来有的放矢，事半功倍。

二、家访的过程与结果

在家访的过程中，技工部全体同仁们为了中专的发展，顶寒风冒严寒，心往一处想劲往一处使，作为一个整体出色的完成了任务：张玉新主任积极联系已工作的同学，了解他们就业情况，工资待遇，未来的发展，取得第一手资料，并及时将这一情况通知给四位班主任，使他们在家访的过程中能将这一信息及时与家长沟通，取得了家长的信任，稳定了家长的情绪；张悦老师在义务献血后身体很虚弱的情况下，顶着凛冽的寒风，咬紧牙关坚持，直至家访完成，她的精神感动了家长和学生；李文书主任、杨海波老师、刘玉霞老师积极走访问题学生，与家长真诚沟通，取得了家长的理解，得到了家长的感谢，家长们一致认为：只有这样的好学校和老师才能教育并改变他们孩子的缺点和坏习惯，谢谢学校，谢谢老师；陈浩老师颈椎病复发，他做完牵引后坚持家访，以自己的言行在家长和学生中树立中专的新形象，让他们感受到有这样的好老师，有这样的好领导，宝坻中专是值得信赖的。在家访的过程中我们普遍询问了学生在家的表现，叮嘱学生在家应注意的事项：如交通安全、谨防煤气中毒，要孝顺父母等，让他们感到学校和老师是真的关心他们。此外，在沟通的过程中，我们很注重沟通的技巧：多表扬，多鼓励，少批评，多让学生和家长得到肯定。因此沟通极为顺畅，沟通效果很好。

三、家长的建议和要求

家长对学校的严格管理很满意，对学生的变化很惊喜，他们关心的问题和意见主要有以下几点：

1、毕业后的就业情况；

2、严格管理，加强学习，在课程设置上能与专业接轨，有所侧重，为就业打好基础。

本次家访活动，加深了学生和老师的感情，将学校教育与家庭教育有机结合起来，既感动了家长，也感动了老师，许多家长拉着老师的手，含着眼泪感谢学校，感谢老师：老师不仅改变了孩子在校的表现，也改变了他们在家的表现，他们能与家长沟通了，懂得心疼父母了，现在老师和领导们又来家访，如此的重视我们，把孩子放在宝坻中专，他们做对了„„老师们也在这次活动中提升了自己，他们纷纷表示：看到家长们期盼的目光，深感自己责任重大，家长们把孩子送到学校就是把孩子交给我们，我们有什么理由不去关心他们、爱护他们、严格要求他们呢？学校的这项决策真是无比英明，这为树立我们宝坻中专新兴象迈出了可喜的一步，通过家长们的口，我们中专的知名度一定会大增，美好的前景在等着我们。我们一定会更加努力，为学校的发展贡献更大的力量！

篇10：证券营业部现场检查汇报材料

为切实落实《建筑工程安全生产管理条例》，进一步加强社会住房第二项目部施工现场安全生产工作，提高施工现场安全防护能力和文明施工水平，根据社会住房项目经理部下达的“关于加强现场安全生产的通知”要求，社会住房第二项目部在工程部总工的组织领导下，成立了检查小组，各区块负责人：分别对A区、J区和营地工程施工现场进行了检查，检查项目主要是临时用电、吊篮保险装置、塔吊吊索吊具、高空作业及文明施工现；

检查组对A区地块现场临时用电、吊篮作业、塔吊吊索吊具使用、高空作业等内容进行了全面检查，共查处安全隐患14项，其中临时用电安全隐患5项，电动吊篮作业、吊索吊具安全隐患5项，安全文明施工存在问题4项，现将检查情况分别报告如下：

一、根据A区施工情况，对施工过程临时用电进行了检查，检查中发现的安全隐患如下：

1、A02#、07#、08#楼塔吊使用自制（木制）配电箱不规范，更换为正式配电箱。

2、A04#楼发电机总配电箱周边积水必须及时清理干净，并采取措施防止积水再次进入。

3、A08#楼发电机总配电箱内排线混乱，漏电保护器一闸多用（四台设备使用三个漏电保护器），需增加漏电保护器。

4、A04#、A08#、A12#楼发电机接地极不明确，按规范要求做好接地极，并检测合格。

5、对漏电保护器检测不符合要求的立即更换，确保用电安全。

二、对吊篮施工过程、吊索吊具进行了检查，检查中发现的安全隐患如下：

1、A07#楼一组电动吊篮编号牌丢失，需按编号顺序查清后恢复编号牌。

2、A04#、07#楼吊篮使用后，电动葫芦、电机及配电箱上砂浆污染，尤其是钢丝绳安全锁扣砂浆污染，影响动作的灵敏性，要求使用后及时清理污染，并在使用中采取措施，如加盖塑料薄膜等方法，减少对安全保护装置的污染。

3、吊篮上行程开关未按要求安装到位，在吊篮上放置，要求在原位安装。

4、A04#、07#楼吊篮内作业人员在吊料和作业过程中发现有站在吊篮防护栏杆上的现象，严禁此类不安全作业行为的发生。

5、A04#、07#楼外墙抹灰时吊运料斗时使用的自制吊钩短小，易产生脱钩现象，更换吊钩，确保吊运过程安全。

三、文明施工方面存在以下问题：

1.A04#、08#、12#楼发电机周边垃圾、建筑材料堆积，道路不畅，垃圾及时清理至集中堆放点，保证进出发电机棚道路畅通；

2.A02#楼梯上的垃圾、建筑材料等未及时清理；

3.A12#楼PB层外施工垃圾未及时清理，建筑材料、施工用具等堆放混乱，个别部位污水需清除；

4.A02#、08#、11#、12#楼塔吊基础内施工垃圾堆积，及时清理干净。

四、安全隐患整改期限及整改责任人

1、安全隐患整改期限为2014年3月20日17时整改完毕。

2、临时用电责任人：朱士强

3、电动吊篮、吊索吊具责任人：常国旺

4、安全文明施工责任人：常国旺

检查组对J区地块现场临时用电、塔吊吊索吊具使用、设备电焊机等内容进行了全面检查，共查处安全隐患6项，其中临时用电安全隐患3项，设备电焊机安全隐患2项，安全文明施工存在问题1项，现将检查情况分别报告如下：

一、根据J区施工情况，对施工过程临时用电进行了检查，检查中发现的安全隐患如下： 1、5#楼发电机接地材质不符合规范要求，要及时更换； 2、6#楼塔吊布线不符合规范要求，要按照临时用电规范要求及时整改； 3、6#楼发电机总箱接线不符合规范要求，所用电缆线应从闸刀、漏开背面进入到闸刀及漏开下端接线，严禁电缆线从闸刀及漏开正面进入，严重存在安全隐患及影响操作和使用，要按照临时用电规范要求及时整改；

二、对施工现场设备电焊机施工过程进行了检查，检查中发现的安全隐患如下：

1、施工现场使用的电焊机电缆线线径偏小，设备电焊机没有按照临时用电规范要求，应设一箱、一闸、一漏；

2、施工现场使用的电焊机电缆线接口处无防护罩，无连接外壳接地保护线，电焊机和焊把线及搭铁线接口处没有按照规范要求搭接；（焊把线和搭铁线端头应用铜线鼻子压紧后再与电焊机输出端子上的铜鼻子用螺栓及螺丝拧紧使用）

三、文明施工方面存在以下问题：

1、施工现场桩基钢筋笼堆放凌乱，请及时选好堆放桩基钢筋笼的位子，请每天及时清理现场的绑扎丝。

四、安全隐患整改期限及整改责任人

1、安全隐患整改期限为2014年3月20日17时整改完毕。

2、临时用电责任人：庹德毛

3、设备电焊机：邹凡伟

4、安全文明施工责任人：刘书廷

检查组对营地现场临时用电、塔吊吊索吊具使用等内容进行了全面检查，共查处安全隐患6项，其中临时用电安全隐患4项，设备塔吊吊具安全隐患1项，安全文明施工存在问题2项，现将检查情况分别报告如下：

一、根据营地施工情况，对施工过程临时用电进行了检查，检查中发现的安全隐患如下：