证券营业部投资者教育

证券营业部投资者教育（共10篇）

篇1：证券营业部投资者教育

投资者教育总结

在过去的2010，我营业部结合公司总部对投资者教育工作的文件精神，继续加大了投资者教育工作的力度，并结合证券市场的状况，开展了内容丰富，针对性强的投资者教育活动。

首先，根据公司总部的要求，对投资者教育工作进行了自查，规范了投资者教育工作的相关细节，做到按总部的统一要求开展投资者教育工作。将投资者教育工作重点放在了打击非法证券、提高投资者对证券市场的认识、交易所重点监控股票的风险类型、反洗钱宣传以及加强投资者自身合法权益的维护上，通过举办投资者教育讲座、电话回访、发放宣传材料、播放DVD、发送短信信息等形式，使投资者了解如何做到资产安全、权利维护及受到不法侵犯的解决途径等相关知识，让客户对资产安全、维权、反洗钱有了一定了解和认知。

具体工作总结如下：

一、本在营业部一楼营业大厅共举办三次投资者教育讲座，累计参加人数四百多人次，出要内容包括：

1、非法证券活动揭示。创业板知识及投资策略。

2、交易所重点监控的股票风险类型。

3、反洗钱宣传。

4、期货市场认识。

5、投资策略等。让投资者了解非法证券的主要形式及如何防范，了解创业板、股指期货市场以及反洗钱相关知识。指导投资者如何形成自己的投资理念。

二、营业部统一安排员工定时间、定任务进行客户回访，并做好录音记录，主要内容是如好保护好自己的账户安全、账户不正常如何解决等内容。累计电话回访4670余人次、书面回访130余人次。1

三、按营业部安排计划，在营业大厅播放上海证券交易所“证券大讲堂”录像节目，共计播放13次。向客户发放营业部制作的《投资者教育专题讲座》DVD光盘，累计发放500多份。在营业部显著位置张贴并向客户发放总部下发的《投资者教育宣传彩页》《投资者教育手册》，累计发放3600多分。

四、客服部、咨询部通过电话、短信等方式通知投资者的到期权证及股票的增发、配股等事宜。并向客户宣传权证的风险，使客户正确认识权证。其中，累计发送短信20000余条。

五、对交易所监控的股票，电话告知相关股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投资者教育的宣传工作。

每日及时更新投资者教育园地的证券法律法规及其他相关内容。在中午收市时，通过营业部内部广播，向投资者讲解重大信息的解读、市场的变化、市场的风险等，累计六十余次。

每周在广播电台财经节目，向广大的投资者做好市场分析及风险防范工作。累计参与32次。

在即将到来的2011年，营业部将按照证监局、证券业协会、公司总部的要求和安排，继续大力开展投资者教育工作，规范投资者教育工作细节。重点放在创业板相关知识及风险防范上；将交易所重点监控的股票风险及时告知客户，教育投资者理性投资；加大客户电话回访力度和范围；将各项措施深入落实。

2011年1月14日

篇2：证券营业部投资者教育

2011投资者教育工作总结

一、投资者教育工作意义

无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。2006年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。

根据2011年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神，在2011年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。

二、2011投资者教育工作执行情况，总花费

（一）投资者教育园地建设情况

根据证监会及公司传达的精神，我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。

同时，我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址，对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿，杜绝投诉升级或群体性事件。

为了加强对新客户的投资者教育工作，我们在客户开户后及时发放《入市宝典》、《**证券网上交易指南》、《**证券投资者入市教育ABC》等相关资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新，供投资者查阅。

布臵投资者教育专栏1万元，场内张贴风险提示牌0.3万元，共计1.3万元。

（二）基础投资者教育活动（新股民学堂、日评、周评、股市沙龙等常规活动）开展情况

2011年共组织新股民学堂8次，周评22次，股市沙龙等理财讲座10次，反洗钱宣传讲座3次，融资融券专题讲座8次。

我营业部通过组织的各类投资者教育活动，对新开户客户普及基础知识，提示市场风险；对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、介绍融资融券等创新业务，引导投资者树立正确的投资理念，提高了

投资者风险意识和承受能力。

以上活动为客户赠送手提袋、环保袋等小礼品费用总计1万元.（三）专项投资者教育活动（主题报告会、投资策略会、户外宣讲等大规模主题活动）开展情况。

2011年4月23日，为了进一步加强与核心客户的交流，更好的回馈客户对我营业部的支持，我们组织40名客户参加以“融资融券投资交流”为主题的室外客户联谊活动。

此次活动的开展，通过客户之间对融资融券操作心得的交流，使大家进一步加深了对此项创新业务的理解。同时，通过交流我们协助客户掌握了融资做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客户注意把握下跌趋势中的投资机会。此次活动费用总计0.5万元。

（四）短信、QQ群等客服平台服务情况

短信、QQ群等即时通讯方式是我们对客户进行风险提示的主要服务方式。**证券投资顾问平台里的签约客户，每天可通过短信、电子邮件、QQ群接收到投资理财中心重点推荐的有关市场、板块及个股的重大事件、重大风险、重要机会，组合更新等信息，及时提示客户相关投资机会及风险，此项服务得到了广大客户的一致好评。

（五）宣传品发放情况

1、我营业部发放的宣传品主要包含以下资料： 电话委托流程图：3000份 网上交易委托流程图：5000份 反洗钱宣传小知识：5000份 基金定投宣传折页：5000份

**证券简介宣传折页：2000份

2、以上宣传品的印刷、购买费用合计3万元。

三、2012投资者教育工作计划，总预算

通过2011年投资者教育及风险提示的工作实践，我们得出许多相关方面的经验。根据证监会及总公司的要求2012年我们计划在原有内容的基础上，将此项工作继续开展并进一步深化细化，具体计划如下：

一、继续丰富投资者教育园地，完善风险提示专栏，对投资者进行宣传教育，尽可能多的通过各种途径接受投资者投诉，为客户排忧解难，与此同时，也完善了投资者基础教育工作；

二、宣传**证券网站的投资者教育专栏，宣传网上“投资者教育园地”、在线“投资风险承受能力测试评估”、公司投资者教育宣传资料下载，让客户通过证监会、交易所网站了解相关投资者教育信息；

三、发放一系列针对性强的投资者教育宣传资料，如满足中小投资者需要的《入市宝典》、加强员工投资者教育业务技能培训的《经纪业务常见问题手册》、针对新员工培训的《经纪业务入职培训教材》，针对入门投资者教育专用的《新开户客户交易指南》等；

四、继续组织开展证券知识讲座，随着两融业务的不断发展及转融通业务的即将推出，我们依据投资者的需要，针对客户在交易中的一些问题及交流策略和技巧进行探讨，同时对一些有资格仍未开通的客户进行不同方式的沟通和推荐，让更多的客户参与的融资融券业务中，也将打算对有意愿但资金不够的客户进行业务宣传和业务介绍，使他们提前掌握这方面的知识为日后开通此项业务打下一定的基础。

对上述这些客户会定期或不定期开展一些讲座和研讨活动，并通过网络的课程学习模式播放“财富大讲堂”讲座，以更好服务于遍布全国的公司现有客户，推动潜在客户认识和了解**，丰富投资者金融知识，提高投资者风险意识和规避风险的能力。本计划与其它客户经理配合每月做2次相关培训与讨论沙龙。

五、切实做到对新开户投资者的全面覆盖，对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训；通过举办投资者见面会、股民交流会、股市沙龙等专题活动，聆听投资者的意见建议，来增强营业部和投资者之间的沟通，来提升营业部的服务水平；邀请专家和证券资深人士来营业部举行证券投资方面的报告会，拓展投资者的投资思路，提高客户的投资技巧；

六、做好投资者教育工作的同时展开自我教育。加强销售人员的培训和管理，特别是对经纪人的业务技能、法律法规、职业道德和风险控制等方面的培训工作，在培训中应当侧重融入投资者教育的内容；加强分支机构咨询业务的管理和教育，避免出现无投资咨询业务资格的营销人员向投资者提供投资建议的情况；

七、积极参加证监会、交易所及证券业协会等上级部门组织的各类投资者教育活动；

八、2012年投资者教育活动经费预算：

1、每季度新股民培训：赠送小礼品、提供矿泉水等；预计费用：400元*4次=1600.00元；

2、营业部核心客户联谊活动：2012年计划全年组织四次核心客户联谊活动；预计费用：8000元*4次=32000.00元；

3、各种宣传活动：印制各种宣传资料、开展各项社区宣传;预计费用：20000.00元； 4、2012全年预计费用总计：53600.00元。

以上为我部2012年投资者教育及风险提示工作的计划，具体工作我们会根据证监会及总公司各阶段工作的变化实施动态调整。

**证券****西路营业部

篇3：证券营业部投资者教育

一、证券投资学的课程特点

吉林大学珠海学院开设了证券投资学必修课程和选修课程, 是最受学生喜爱的课程之一。证券投资学是一门研究证券投资运行及其规律和对经济影响的经济学课程, 具有以下特点。

1. 理论性强。

证券投资学是经济学科和管理学科本科高年级学生必修或选修的课程, 其前导课程是微观经济学、宏观经济学、财务管理等基础课程, 同时要求掌握高等数学、概率论与数理统计、统计学等基本数学知识, 才能对技术分析、基本分析、演化分析、量化分析等理论模块有比较系统和全面的理解。

2. 应用度高。

证券投资学让学生产生浓厚兴趣的一个重要原因是学生在学习过程中能够体验到“科学技术转化为生产力”的乐趣, 也就是将所学理论知识应用到实际操作当中, 并可以转化为现实的投资收益。虽然授课老师强调, 在知识和经验不足的情况下, 应多观察少操作, 不可贸然入市。但在实际中确实有不少学生是边学习边操作的。不过, 这部分学生的学习动力要明显高于其他学生, 而且学习成绩比一般学生更好, 钻研能力更强。

3. 不确定性大。

证券投资学的应用领域是资本市场。资本市场是风险与收益并存的地方, 收益源于风险, 而风险源于不确定性。因此, 虽然证券投资学理论体系臻于成熟, 但是即便学生完全掌握了整套理论分析方法, 也没有办法完全消除其证券投资过程中面临的不确定性风险, 而只能尽可能地降低风险。也正因为不确定性的存在, 所以喜欢钻研的学生总可以从现实操作中提取出值得深入研究的问题。

二、证券投资学教育技术手段

针对证券投资学的课程特点, 我们可以在课前预习、课堂教学、课后练习、延伸学习、实训教学、实践教学、期末考试等多个教学环节引入多种现代教育技术手段。

1. 网络课程空间。

吉林大学珠海学院为每一门课程都开设了网络课程空间, 由主讲教师负责网络课程空间的管理维护。授课教师可以在网络课程空间上发布证券投资学的课程简介、教学大纲、教学进程表等教学信息, 方便学生提前了解这门课程的知识体系以及相关的教学安排。

2. 慕课讲授方式。

授课教师必须按照学校的教学日历在指定的教学时间和地点进行面对面授课。但受到教学环境和条件的影响, 学生在有限的时间内未必能理解课堂讲授的所有知识点。为此, 我们把每一节课录制成教学视频, 放置在网络课程空间上, 以慕课的方式让学生可以随时随地点击观看。需要指出的是, 慕课和面授两种授课方式之间不是相互替代的关系, 而是相互补充的关系。教师可以在面授时, 对慕课上的对应内容进行提炼梳理;而在慕课上, 则可以对知识点进行详细阐述。

3. 微课讲授方式。

慕课是系统性的线上授课, 更适合初学者, 学生可以通过对照教学大纲, 观看慕课的方式, 完整地、系统地掌握证券投资学理论体系。而对于再学者, 则更适合微课方式。微课强调的是模块化的知识传授。我们针对每一个知识点或知识模块设计了简短的教学视频, 无论是对个别知识点的回顾重温, 还是深入研究某个知识模块, 再学者都无需完整观看某一章节的慕课, 从而提高学习研究的效率。

4. 实训教学平台。

吉林大学珠海学院拥有专门的实训教学平台, 引进了股票模拟操盘软件等专业实训软件, 可以批量安排学生在实训室进行上机操作。然而, 这种封闭式的实训教学方式限定了教学时间和地点, 不利于学生自主训练。为此, 我们通过与证券公司建立产学研合作关系, 借助对方的开放模拟操盘环境, 让学生可以实时随地进行模拟操作。证券公司则把学生实训数据反馈给我们。

5. 移动开放平台。

针对学生绝大部分时间都在使用手机及手机里的即时通讯工具的现状, 我们开发了证券投资学的微信订阅号, 将网络课程空间里的相关教学信息同时发布在微信订阅号当中。同时, 我们还提供微课教学小视频的链接方式, 方便学生随时随地点击观看学习。不仅如此, 我们还计划在微信订阅号上开辟交流空间, 定期邀请行业专家学者与学生交流互动。我们还将借助微信订阅号不定期发布竞赛信息。

三、多种教育技术手段并用的效果

通过综合使用多种现代教育技术手段, 我们努力把证券投资学知识体系、案例分析等基本原理和方法, 与模拟操作、竞赛项目等实训环节, 以及与同学交流、专业人士问答、实习单位互动等交流环节有机统一起来, 使学生能够融会贯通地将所学理论知识与现实经济环境中的证券投资活动密切联系起来, 培养学生理论联系实际, 创造性地剖析问题、解决问题的能力, 提高学生的综合素质、创新能力和团队协作精神。借助网络课程空间和移动开放平台打破时间和空间的限制, 使得证券投资学不再局限于课堂教学, 不再局限于实训室的模拟学习, 不再局限于实习期间才参加实习;使得学生能够随时随地学习证券投资学的理论知识, 随时随地接收到有关证券投资学的竞赛信息, 随时随地与同学、专家、实习单位进行交流互动。

摘要：本文结合证券投资学的课程特点, 提出借助网络课程空间、慕课、微课、实训教学平台、移动开放平台等多种教育技术手段来提高学生学习效率和学习质量, 使得学生能够随时随地学习、研究和交流。

篇4：证券营业部投资者教育

2015年资本市场风起云涌，但对于以散户为主的A股市场来说，大部分投资者仍旧对市场风险缺乏了解，导致了部分投资者的投资失利。

2015年5月份，中国证监会启动了“公平在身边”投资者保护专向活动，把建设投资者教育基地作为投资者教育保护的一项基础工作。

2016年2月19日，中国证监会公示了首批拟命名的国家级证券期货投资者教育基地，其中，包括7家实地投资者教育基地及6家互联网投资者教育基地，湘财证券的历道证券博物馆就在首批名单之列。

历道证券博物馆是由湘财证券全资设立，经国家文物局批准、民政部登记注册的唯一一家国家级证券博物馆，为民营非企业、非营利的证券文化公益事业单位，同时也是国内首家证券博物馆。该博物馆成立于2004年，开馆期间致力于投资者教育活动长达6年，相较于其他入围机构有着更加深厚的文化底蕴和丰富的投教经验。

为投资者教育添砖加瓦

近年来，对于中小投资者合法权益的保护，已然成为资本市场监管层的重要工作。在投资者教育基地建设方面，监管部门出台了一系列指导意见和配套指引，对于符合要求的市场主体、教育机构、新闻媒体可申请设立线上或线下等多种形式的投资者教育基地，方便社会公众、便捷、免费获取教育资源。截至目前，监管部门已完成对144个国家级投资者教育基地申报主体的评审工作，并将启动省级基地评选工作。如今，投资者保护与资本市场多层次发展、推进改革创新、促进监管转型良性互动的局面已初步形成。而我们也深刻认识到，投资者教育工作的任重而道远。

2016年2月11日，中国证监会新闻发言人邓舸在发布会上表示，建设投资者教育基地是现实需要，虽然当前投资者教育基地存在着教育资源分散，教育水平参差不齐等问题，但建设统一的投资者教育基地是势在必行的，这样有利于促进资本市场健康稳定的发展。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新也认为，投资者的成熟程度，是一个国家资本市场发达程度的重要标志。投资者教育基地是提高投资者专业知识、帮助投资者走向成熟的公益性教育平台。

历道证券博物馆作为投资者教育平台，在申报国家级投资者教育基地的同时，希望能借此契机进一步提升博物馆的接待水准、提高对中小投资者的开放程度，加深服务力度，同时加快对投资者教育基地网络化建设，通过数字化博物馆实现网上展示，打造一个多元化、全方位的投资者教育平台。

首创以博物馆为教育平台

历道证券博物馆2004年1月10日在上海陆家嘴开馆以来，得到了中国证监会、上海市政府、上海证券交易所、国家文物局等部门的关注与支持。早在2010年湘财证券就首创了以证券博物馆为平台的“湘财历道行”投资者教育活动，利用其特殊的实体教育平台和影响力，面向社会公众进行投资者教育。

该博物馆占地面积为600多平方米，收藏了国内证券珍品5000余件，目前已展出293件。馆内主要分为三个功能区域：第一个区域为馆藏陈列区，是投教基地中的特色功能区域，陈列了晚清、民国、新中国不同时期的传世珍品。现场通过专人引导和讲解员的解说，向投资者介绍中国证券发展历史、传播证券文化知识。第二个区域为多功能、多媒体互动展示区，主要用于投教产品展示、多媒体播放和模拟互动，配备了触屏一体电脑、液晶电视、DVD播放机，供投资者观看投教宣传片、进行互动答疑、知识竞赛、模拟交易、投资报告会及讲座论坛等活动。第三个区域为趣味问答、征求意见区，投资者在参观交流、现场体验后，讲解员会在这里与投资者进行趣味问答和互动，让大家有更深刻的理解和认识。

“历道行”投资者教育系列活动通过“高校历道行”、“中国证券文化日”、“青少年走进金融城”等特色公益性活动，将百年馆藏品和中国证券发展史纳入投资者教育活动当中。活动开展至今，接待来自国内外金融机构、高校及个人投资者共计6万余人次，反响非常热烈。来访中包括：上海市委组织部、上海浦东干部学院、沪深交易所、证监局、证券业协会、巴西证券交易所等单位；同时也吸引了来自美国、俄罗斯、澳大利亚、韩国、日本等海外客人；并且上海金融学院、西安交大EMBA学院、复旦大学、上海交通大学金融学院、中欧商学院、华东政法大学等金融学子也纷纷来访参观学习。2011年，“历道行”荣获了上海证券交易所授予的“投资者教育创新奖”。

充足的经费支持

《投资者报》记者了解到，湘财证券非常重视历道证券博物馆的建设，自开馆以来，公司每年投入数百万元的运营费用，自申报国家级实体投教基地，公司在投教队伍建设和硬件设备上将继续加大投入。

历道证券博物馆现有馆长1名、主任1名、投教人员4名，其中包括3名专业讲解员，目前已培养了10多名后备投教专员，为保障今后更加专业的培训活动及更全面的投教服务打下了坚实的基础。

现如今，历道证券博物馆投教基地接待公众数量约为500人/月，投教基地挂牌后，预计接待公众人数将达到800人/月。博物馆将通过加大投教队伍建设、提高投教人员专业素质等措施来满足不同层次投资者的多样化需求。

篇5：证券营业部投资者教育

根据公司要求，我们营业部现对2011三季度投资者教育工作总结如下：

一、继续做好投资者园地建设工作

根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求，坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作，帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念，结合“反洗钱法宣传教育”活动，在营业网点用跑马屏，电视飘字，张贴告示和人员提示等方式，提醒投资者了解正确的投资知识。

二、开展形式多样的投资者教育活动

继续以形式多样的投资者教育活动向投资者尤其是中小投资者传授投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险、告知投资者权利及保护途径，进而提高投资者素质。

我们营业部充分利用收市后、节假日开展形式多样，内容丰富的投资咨询活动，如继续开办股民学校，组织投资者交流投资心得等；在颍州晚报以每两周一期的频率发表投资者教育文章，进行正确的投资理念引导;维护好营业部QQ群和咨询电话，实时与客户互动交流，了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量，切实维护投资者合法权益；做好证券新业务、新产品的知识普及和风险提示工作。当前，重点做好反洗钱和账户规范工作，仅9月5日一天我们就发送相关短信1728条。

目前证券市场行情波动幅度较大，投资者投资信心不足，悲观情绪漫延，我们利用公司现有晨会视频的优势每天为现场客户播报晨会视频，帮助克服悲观情绪，避免恐慌等不必要的盲目跟风操作。

篇6：证券营业部投资者教育

2010年，我们利用在投资顾问方面的产品和服务，利用我们的专业优势和专业知识，利用投资者教育策略会，重点做好投资者培训教育，营业部在市场变化较大时临时采取分析师即时现场盘后点评的做法，大大缓解了投资者的紧张情绪；另一方面，我部的优秀客户服务品牌----QQ在线理财指导也发挥了巨大的作用，我部客户服务人员及时通过飞信、短信、电话、QQ等联系方式，及时针对市场情况对客户股票池进行点评，有效避免客户资产的更大幅度亏损，受到客户的积极称赞，也有效提升了我部的客户服务水平。

一、2010年下半年投资者教育工作总结

（一）对新开户的投资教育措施

对于新开户投资者，营业部坚持请客户先仔细阅读《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”。此外我部每天设专人向客户讲解有关业务合同、协议的内容，提示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。我部客服人员自制的“新客户培训教材”（PPT课件），内容包括从开户、转账、识盘、交易品种介绍、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容，于每周三给新开客户讲解，讲解过程中做到简洁化、简单化、体系化，同时又必须避免不必要的空谈内容（如抢帽子、短多等名解），尽量做到新开户一看就懂，简简单单按照教材就能做到全面地基本操作，为新入市客户教育起到一个良好的铺垫作用。针对创业板，咨询客户是否需要了解创业板，是否需要在创业板打新股、风险承受能力如何等问题向新客户讲解，避免客户因不了解创业板而引起不必要的损失。

（二）对老客户的投资教育措施

每周三在我部举办散户投资者日常教育，大中户每日作分散式教育。对散户的教育已经实现了规律化、系统化、制度化。日常教育重点在市场风险教育，市场热点研判，重大事件分析，宏观经济形势预测，个股点评以及技术综合分析、风险揭示等。分散式教育则针对每位客户的投资特点和投资品种分别进行点评和分析。每日三点收盘后，对于场内客户通过广播、股评、交流座谈、QQ群等方式对投资者进行教育，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是最近针对新开客户较多、的特点，我部专门安排人员进行客户培训（包括新股民培训），增加客户的知识，系统、合理、见序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

在每周五下午进行的股评分析会，对客户进行系统化教育，积极推进分析会成为营业部吸引客户的重点之一。股评分析会的内容主要分为几类：

1、证券交易常识培训讲座，讲解内容主要有：提示证券交易风险、讲解证券交易品种、费用收取标准，权证交易的风险和注意事项，开放式基金的交易风险；

2、专题讲解股票交易具体流程、炒股软件的具体操作流程及各项技术指标的选取和应用；

3、投资分析会，主要涉及宏观经济分析、行业分析、公司分析等基本面的分析要领，以及K线、MACD等技术指标的要领分析；

4、投资理财观念的教育，主要学习巴菲特、林奇等国际投资大师的成功投资方法，树立理性投资和长期投资的理念，建立一种适应客户自身的投资方法和投资理念；

5、投资理财意识的确立，虽然我们作为证券公司，本身应只涉及股票、基金等理财工具，但我部分析师却认为应教给客户一个宏观、全面的理财观念，涉及存款、房地产投资、股票、国债、基金、保险等理财产品，唤起客户以家庭为单位、以风险承受能力为出发点配臵资产的综合理财意识。

（三）创业板的投资者教育

创业板上市是证券发展史上的一个里程碑。为配合此项工作顺利开展，自2009年7月15日创业板投资者适当性管理工作启动以来，我部就已进行了积极的准备，对全体员工进行了相关知识的培训，并结合证监会、证券业协会以及公司的相关要求，对创业板相关业务的制度流程进行了设计，确保创业板业务平稳有序进行。我部在业务大厅专门安排了一个独立的柜台负责办理创业板相关业务，并要求相关员工严格按照讲解、风险测评、签署协议、创业板知识培训等流程开展相关业务。

（四）特殊情况 投资分析会是我部传统的精品服务项目，在客户中间具有良好的口碑，今年我们继续加大了这一精品栏目的推广力度，着力打造公司专业化形象，全年投资分析会不乏可圈可点之处。

（五）总结

投资者教育是一个日常而又艰巨的工作。我们应该清醒的认识到把保护投资者的利益做为我们工作的重中之重。在今后的工作，我们将在加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普及法律法规、揭示市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，促进证券市场健康稳定发展。

二、2011年投资者教育活动计划

（一）继续进行客户分级工作，继续探索新的服务产品和服务渠道

2011年客户服务部将在2010年下半年分级服务的基础上，持续、动态分级，加强客户第一手资料的掌握，为公司、营业部CRM（客户关系管理）的上线提供参考依据，建立我部分级服务品牌，并进行广泛宣传，让客户知晓我们的服务、认可我们的服务，依据我们的研究内容而投资并为此付费，是2011年客服工作的重点。

（二）继续加强客服基础工作的服务力度

现我部有投资内参、各县培训会、交通广播电台股评节目、每季大型投资策略报告会、节假日客户维系等各种服务产品，服务渠道我们主要采取飞信、QQ理财群、短信发送等形式，今年上半年我们积极推广飞信服务、加强QQ理财群的扩展、邮箱建设，保证每天发送投资内参。公司的各项制度已基本完善，需要的是客服部的执行力，因而，客服人员应尽职尽责，以客户需求为导向，为客户着想，每逢新股发行、增发、配股、股票异动、身份证更新等事情时，必须电话、飞信、短信至相关客户，确保客户利益不受损。

继续加强休眠客户的回访。2009年10月份，公司新制定“客户回访制度”，今年将是关键性的落实一年。营业部专门安排人员负责客户回访，尤其是针对大额资产且周转率不高的客户，是我部回访的重点。

（三）加大VIP客户的服务力度，设立投资规划专柜，提高核心客户的忠诚度。

在开户大厅设立大堂经理兼VIP客户接待员。一方面及时协调、处理柜台和客户发生的疑难问题，提高工作效率；另一方面为VIP客户建立从入场到离场的专用通道，满足VIP客户的特殊需求；对新开VIP客户进行初次回访，将有需求的客户提供给投资顾问部，进行下一步分级服务。

设立投资规划专柜，免费给新开客户和有需求的客户提供投资理财规划服务针对许多客户缺少必要的投资知识，部分新客户开户后因不懂投资理财规划，迟迟不能产生贡献的问题，我部通过大量实践，专门设计了一份科学且填写方便的《客户风险承受力评价表》和《客户风险态度测试表》，通过测试结果对客户风险承受力和风险态度进行评估，并据此给客户提供理财规划设计，并提供相关投资品种配臵指导。这样一方面提升了我部的专业理财服务形象，另一方面了提高了客户的贡献率，更大程度上降低了空户率。

（四）银证联合营销、联合培训

今年，我们准备进一步加强与银行、保险的营销力度，三方共享核心客户，交叉营销，为客户提供全方位、专业细致的理财服务，实现共赢；并且，现在出现一种新形式的合作，就是联合培训，双方召集客户在某地进行理财报告会，以培训促营销，以培训带动业务的拓展和品牌的宣传是将来培训会的重点。下一步，客户服务部将不时深入各县、各区与银行、保险联合进行大型培训会，提高客户的投资理财水平，加强营销和服务的宣传，树立公司的品牌。

（五）加强员工素质的提高

证券行业是知识密集型的行业，需要我们不断地更新自己的知识储备，不断地接受新的知识。因此，今年，客服部将内挖潜力---全力要求各位员工通过投资咨询资格，提高营业部的整体综合素质。

强化新知识的学习，针对股指期货、融资融券的推出预期，营业部将适时集中员工进行培训教育，内容将包括基础知识、风险特点、客户培训、业务操作等方面提前进行培训，确保所有员工都能了解基本的概念、风险，体现出我们的专业化形象。

（六）加强新的研究产品研究，树立更多的研究品牌 营业部的“新股投资策略”不仅在公司生根发芽，树立形象，而且已经在其他外部打出了名堂，不时有各地的记者电话连线采访我部研究人员，就新股问题征求分析师的意见。目前我部在交通广播电台的股评节目在市场已带来很大的市场冲击力和影响力。今年我们将在报纸、互联网等媒体上推出我部的股评、研报等内容，并打算培养更多的研究人员从事不同的研究产品，建立团结、协作的投研团队，不仅提供简单实用的资讯产品，而且要提供各种深度的研究产品（一方面从日、周、月、年等时间角度考虑产品时效，另一方面从策略、宏观、行业、公司等角度考虑产品的深度和广度），满足各类投资者的不同需求，体现客户的个性化需求和服务产品批量化生产的完美结合。

（七）建立客户评分（积分）系统，为下一步分级服务划分目标群体做必要的准备

按照公司“以客户分级服务为突破口，逐步推进客户服务模式转型”的要求，我部在巩固原有服务的基础上，2011年着力构建客户分级服务体系，并在设计和构建过程中提出了“体系要全、分级要细、手段要多，实施要易、推广要便、成效要快”六要原则，力求体系设计符合服务转型的要求。目前我部依托公司研发部和服务推进部的优质资源，已构建出涵盖“理财服务、投资策略服务、资讯服务、咨询服务”等多项服务体系，并通过飞信、手机短信、QQ、邮箱进行了推广和试运行。下一步，我们将根据试运行情况进一步完善体系内容，并加大服务渠道建设，力争彻底摆脱单纯依靠价格竞争的通道型服务，走出我们的特色化服务之路。

篇7：证券营业部投资者教育

我部员工XXX，XXXX年进入营业部，期间一直从事客户服务工作。从XXXX年起开始被我部领导指派负责我部投资者培训以及法制宣传教育工作。在此项工作期间，该同志始终坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，以饱满的热情，开拓性的工作方法，并结合证券行业的特性以及工作实际，积极投身于我部员工以及客户的法制宣传教育工作当中，为推动我部员工和客户认知和普及证券法律法规作出了较大的贡献。现将该同志的先进事迹汇报如下： 第一、积极配合营业部整体工作需要，认真制订法制宣传规划；

该同志在负责我部法制宣传教育工作期间紧密联系工作实际，认真学习领会辖区内证券、期货监管部门对法制宣传教育的统一部署安排。充分认识到法制宣传教育的重要性和紧迫性。在营业部领导的大力支持下，紧锣密鼓的制定了一系列相关的宣传教育工作安排。一方面在我部股民学校定期举办的投资者培训课程期间精心备课，在分析讲解股市行情之余穿插进行相关法制宣传教育；另一方面在营业部场内醒目地段放置各种法律宣传普及材料并在营业部外张贴相关内容海报及横幅；还广泛地利用我部场内的声讯系统以及短信群发系统进行宣传发动，力求对我部法制宣传教育工作一开始就做到思想认识到位，设施部署到位，工作落实到位。

第二、与时俱进，积极推进我部法制宣传教育工作开展；

鉴于我国证券市场近两年行情波动较大，形形色色的营销手段众

多，尤其是各种所谓打着金融研究机构的幌子对股民进行诈骗侵权的案件屡有发生。为了减少此类现象对我部股民造成的不必要损失。该同志认真翻阅相关证券法律法规拟定出以下几条重点法律法规相关知识，对我部员工以及客户进行强化宣传普及教育。

1、内幕交易；参考法规文献：《证券法》、《证券内幕交易认定指引》。

2、代客理财；参考法规文献：《证券、期货纠纷》。

3、非法咨询；参考法规文献：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其司法解释。

4、操纵市场；参考法规文献：《证券法》、《证券市场操纵行为认定指引》。

5、业内禁止；参考法规文献：《证券法》《行政处罚法》。

6、反洗钱；参考法规文献：《中华人民共和国反洗钱法》。

经过近两年来该同志在此项工作当中所采取的有效措施以及组织召开的多次相关法律知识培训活动，大大排除了我部的法律安全隐患，加强了我部员工和客户的法律知识普及，提高了我部员工和客户的守法意识，为我部的安全经营生产奠定了良好的基础。

第三、把法制宣传与日常投资者培训工作有机结合起来，促进我部今后工作更好地开展；

篇8：证券营业部投资者教育

值得注意的是, 《指引》中仍强调了电话委托的不可替代作用, 保证投资者在网上交易出现中断的情况下, 依然可以通过电话委托继续交易。

10年前的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》显然已不适应新形势的要求。为此, 在证监会的指导下, 协会组织制定了《证券营业部信息技术指引》, 为营业部信息系统的建设和管理提供了技术支持和技术标准。

篇9：证券营业部的雷电防护设计

关键词：证券；雷电；防护；设计

中图分类号：TU856 文献标识码：A文章编号1674-0432（2011）-10-0232-1

1 概述

雷电是发生在大气中的一种自然放电现象。随着科学技术和经济的不断发展，雷电造成的灾害程度和范围日益扩大，经济损失急剧增加。雷电，已被联合国国际减灾委员会确定为对人类造成最严重危害的十大自然灾害之一，并被国际电工委员会（IEC）确定为“电子化时代的一大公害”。

据历年气象资料统计，济南地区年平均雷暴日为31天，属于雷暴活动和雷电灾害较频繁的地区之一，每年因雷击造成的损失极大。尤其是近几年，由于城市建设规模不断扩大，城市建筑物高度和密度不断增加，一些雷云和雷云之间的放电（云间闪电）变为云地闪电，导致落雷次数大大增加。加之城市空气污染不断加重，受城市热岛效应的影响，落雷概率也相应增加，致使雷击事故不断发生。特别是随着科学技术的不断发展，微电子设备和弱电设备的广泛应用，使雷电造成的灾害程度和范围日益扩大，经济损失急剧增加。

2 现场勘察情况

技术人员到现场进行了勘察，勘察情况如下：该证券营业部地处济南市区，是我市的主要落雷区之一。该营业楼为五层建筑，原为一般性办公楼，防雷类别较低。楼顶安装正在使用的为后加卫星接收天线，天线高度均超过了楼顶女儿墙避雷带的高度（避雷带已被人为破坏），破坏了大楼的防雷环境，易引发直击雷。加之楼内弱电设备（计算机网络系统等）比较集中，雷电易通过电源系统，产生过电压、过电流，诱发感应雷。因此，随着使用性质的变化，相应的避雷措施也必须加以完善。规范明确规定，高于女儿墙避雷带、天线等必须采取相关的防护措施；年雷暴日超过25天的低压供电系统，应采取多级感应雷防护措施，即加装电源避雷器SPD。因此，该证券部采取系统的直击雷和感应雷防护措施，是非常重要的，也是必须的。该证券营业部一楼为总配电房，由高压配电室两路进线引入，后经ups电源进入二楼控制机房及各计算机房。经现场测量，一楼总配电房内配电柜及各ups电源接地良好，接地阻值为1.2Ω，符合规范要求。但其楼顶避雷带已经陈旧、脱落，其原来的接地措施已被破坏，已不符合规范要求。

3 机房雷电防护设计方案

依据国家有关规范标准，结合大楼实际情况和建设单位的要求及资金情况，采取如下雷电防护设计方案：

3.1 直击雷的防护

為防止直击雷并有效抑制雷电强度，保护大楼顶部设备、楼体及楼内人员和设备的安全，我们采取避雷针、带相结合的较为完善的先进的直击雷防护措施。原大楼采取的直击雷防护措施为常规的避雷针、网、带（避雷带已被人为破坏），其只能对楼体本身起到有效防护，而不能对高出避雷针、网、带的设备和楼内设施起到保护作用。而国泰君安济南经二路证券营业部卫星接收系统均高出楼面避雷带的高度，致使卫星天线成为接闪器，雷电流及感应过电压沿着天线馈线进入室内，造成设备毁坏。为有效保护卫星接收系统不遭受直击雷侵害，抑制雷电流强度，需在机房所在大楼楼顶适当位置加装一支优化避雷针。

3.2 优化避雷针架设高度的确定

根据国标GB50057—94规定的避雷针“滚球法”保护范围计算公式：

式中：

hr ：滚球半径，该证券交易所划为二类，故hr＝45米。

hx：被保护物（卫星天线）最高点的高度，可取为3米。

rx：避雷针在高度为hx平面上的保护半径。由于卫星天线区长18m，宽10m，避雷针离卫星天线距离最近为3米，故rx =14.3m。

h：避雷针架设高度。

经计算：h＝11.9 m，可使整个工地完全处于优化避雷针的保护范围之内。其中优化避雷针本身的高度为2米。

3.3 接地措施

经现场勘察测量，楼顶避雷带已经陈旧、脱落，为使避雷针及设备接地良好，需做如下措施：（1）在楼下做一地网，地网距离设备不小于3米，将避雷针与设备与该地网可靠电气连接，地网接地阻值要求＜4Ω。（2）线路的屏蔽：感应雷击很多是由于传输线路在磁场中切割磁力线产生感应高压，使计算机系统遭到破坏，对传输线路采取屏蔽措施，是降低感应雷击破坏的有效方法。目前机房内的大部分线路采用穿管布线（金属软管或硬管），但从实际情况看，综合布线的金属护管的屏蔽接地需改进，使每根护管两端有效接地，并与均压等电位带连接，最大限度的减少感应雷击侵入的渠道。

3.4 电源系统的防雷与过电压保护

由于中心机房电力供给是由大楼的建筑物变配电室引入的，电源高压端的防雷保护已由电力供电部门实施。因此，对于机房的电源系统的雷电防护，我们采取以下的防雷保护方案：（1）大楼机房低压配电双回路系统分别安装一台AT—60KA—380电源避雷器作为第一级防雷保护；（2）在一、二、三、五层各楼层配电箱进线处分别加装一台AT—20KA—380电源避雷器作为第二级防雷系统保护。

3.5 通讯、网络系统的防雷与过电压保护

通讯系统防雷包括由户外引至户内的通讯线路,主要线路包括电话线、专线、微波通信线（天馈线）等；网络系统防雷主要包括网络系统防雷，主要包括各种设备接口的防护。

4 结语

篇10：证券营业部投资者教育

第一章 投资者教育工作的目的、内容和途径

第一条 开展融资融券投资者教育工作的目的是引导投资者了解融资融券业务知识，帮助投资者熟悉融资融券业务规则，树立正确的投资理念和风险防范意识，加强对融资融券业务风险的认识，依法维护自身的合法权益，从而促进融资融券市场的规范发展。

第二条 融资融券投资者教育的主要内容包括：

（一）普及融资融券业务基础知识。（二)宣传融资融券业务方面的政策法规。

（三）揭示融资融券业务投资风险。

（四）向投资者具体介绍融资融券业务，内容包括：融资融券业务特点、融资融券业务基本要求、融资融券业务办理流程等。引导投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。

（五）指导投资者正确使用融资融券业务相关的客户端软件（包括网上交易、热自助、电话委托等），提示投资者妥善保管其账号和密码、定期修改密码、注意密码强度，避免使用简单或容易被猜测的密码、做好网上交易电脑防病毒和防木马的信息安全防护工作等。第三条 全面运用投资者教育园地、网站、客户服务电话、宣传教育活动、投资者教育讲座培训、宣传材料发放等方式多渠道、多层次地开展融资融券客户投资者教育，并根据实际需要及时更新。

第二章 融资融券投资者教育工作职责

第四条营业部建立以总监为组长的投资者教育工作小组，指定专人负责营业部融资融券业务投资者教育工作，并根据公司融资融券相关制度，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，保障融资融券投资者教育各项工作落到实处。履行下列职责：

（一）履行融资融券投资者教育的职责并组织落实投资者教育工作；

（二）拟订融资融券业务投资者教育工作具体落实方案；

（三）定期或不定期策划、开发、组织实施融资融券业务投资者教育活动项目；

（四）每季度最后五个工作日内向零售业务总部报送的本季度投资者教育工作总结和计划中应包含融资融券业务投资者教育相关内容。具体报送要求参照《***证券股份有限公司投资者教育工作指导意见》及相关通知执行。

第三章

投资者教育工作开展的方式和实施

第五条 应采取多渠道、多层次地开展投资者教育工作，切实提高投资者教育的效果。具体采取以下方式开展投资者教育活动：

（一）在营业场所醒目位置设置融资融券业务专栏，专栏中应细化类别，专栏的内容应当真实、客观、完整，并根据实际需要和情况的变化及时更新，内容包括但不限于：投资者教育、风险提示、业务资讯、业务推广活动信息等。

（二）举办各类宣传教育活动。

根据所在地的情况，通过各种宣传活动向广大投资者介绍融资融券知识,介绍的内容应按照监管机构和公司下发的融资融券业务投资者教育相关材料进行推广宣传，在投资者教育中应注重融资融券业务风险的提示、法规的普及、业务流程的讲解以及系列产品的比较等。

（三）在营业场所举办投资者教育讲座、培训。根据投资者意向性，分类分批的组织投资者参加融资融券业务专题讲座，了解意向性投资者对于融资融券业务的风险认知情况、融资融券业务相关内容理解情况，并对投资者未理解的或有理解误区的内容进行重点讲解。

（四）在营业场所显著位置张贴证券交易所各项交易规则、标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，及时发放由公司统一编印的《融资融券业务投资者教育手册》以及相关宣传资料，置备相关的法律、法规资料供投资者随时查阅。

（五）按照适当性原则，充分了解自己的客户，对不同层次的客户制定相应培训计划，对符合条件准备开展此项业务的客户重点进行交易规则、业务风险的介绍。

1、通过公司客服专线，由专人向意愿客户介绍业务；

2、置备融资融券业务投资者教育手册和简明宣传折页，由融资融券业务推荐人对意愿客户进行一对一的介绍；

3、举办意愿客户现场专题讲座和视频专题讲座。

（六）在客户办理融资融券业务过程中持续进行投资者教育。内容包括但不限于：

1、在营业场所公示融资融券业务推荐人名单，提示客户公司融资融券业务采用专人负责制，其他人员无权办理；

2、在与客户签订合同时，指定专人向客户讲解业务规则和合同内容，主动提醒客户仔细阅读融资融券业务合同及交易风险揭示书，并告知客户在签订融资融券合同前必须先签字确认融资融券交易风险揭示书。

3、提醒客户妥善保管股东账户卡，保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料，提醒客户不在无业务资格的营业部网点从事融资融券交易。

4、引导客户合法合规交易，发现客户存在异常交易行为的，应当立即告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的行为，应当及时向公司和证券交易所报告，并按规定采取限制措施；

5、在融资融券业务宣传等材料上标明风险揭示语，并在醒目位置注明“股市有风险，入市需谨慎”；

6、营业部融资融券业务推荐人及时将客户账户预警信息告知客户，提示风险；

第四条 公司网站投资者教育专栏中应设置融资融券投资者教育专栏，刊登证券交易所各项相关交易规则、指引。建立健全客户服务机制，通过交易委托系统、电话、短信、传真、电子邮件、信函等多种方式为投资者提供服务。

第五条 在开展投资者教育活动时，做好投资者教育留痕工作。主要包括：资料受领签字留痕、培训课程签到留痕、业务规则、流程及合同讲解签字留痕等，相关材料都应归入《融资融券意愿客户跟踪服务档案》。