合同与风险管理

合同与风险管理（共6篇）

篇1：合同与风险管理

合同管理与合同风险规避

培训时间： 2010年8月28-29日上海2010年7月03-04日深圳2010年7月10-11日北京

培 训 费： 2800元（含资料费、午餐费、专家演讲费）；住宿统一安排，费用自理；

课程对象：企业经理、采购部、物流部、销售经理、市场部、财务部、销售人员等。

课程形式：案例研讨、角色演练、小组讨论、管理模拟等形式的互动式，轻松活泼，要求学员参与。

课程收益：参加了本课程，您将学习并了解到以下内容：

 商务人员必备的法律工具

 如何有效进行合同管理

 合同管理的流程与重要性

 合同陷阱的识别与风险的防范

 商务合同纠纷的处理与对应

 常见商务合同的合同管理的难点及重点

 通过案例了解世界级企业合同管理运作模式

 掌握绩效的管理方法

课程提纲：

一、世界两大法系的特点及主要国家介绍

二、合同陷阱与防范，通过案例分析

 合同欺诈的表现形式

 合同欺诈的法律责任的主要内容：

 识破合同欺诈与陷阱的十大方法

 预防合同欺诈的五大措施

三．如何进行有效的合同管理

 合同管理类型

 合同经理的角色及能力要求

 团队工作的管理风格

 合同管理计划与合同质量计划

 合同管理的政策与流程

 合同管理的政策

 合同管理流程文件

 合同管理流程图

 合同的保存及销毁

案例分析：某汽车公司的采购合同管理流程

案例分析：某大型汽车配件制造公司合同管理漏洞

四 合同的订立与合同的效力：

 合同生效时间

 合同的效力持续时间

案例分析：某大型生产型公司的采购合同管理失误

五 合同内容：

 数量及质量条款；

 价款或报酬条款；

 履行期限、地点和方式；

 担保及违约责任条款；

 风险转移条款；

上海普瑞思企业管理咨询有限公司http;//

 所有权保留条款

 不可抗力条款；

 知识产权、保密协议条款；

 争议解决方式条款；

 生效条件约定

案例分析：某大型连锁公司的合同管理失误

某大型家电连锁公司的担保管理失误

某中型运输公司的生效条款失误

六． 合同的履行：

 约定不明的履行

 执行政府定价、指导价的合同的履行

 涉及第三人的合同的履行

 三个抗辩权、代位权及撤销权

 后合同义务

 案例分析：某技术研发公司的后合同义务

七． 合同的变更与解除及常见纠纷处理

 主体变更，以及主体资格

 履行内容的变更

 债权的转让

 表见代理

 无效合同，效力待定与撤销权

 债务的转让

 要约与承诺的争议

八、采购合同中的其他问题

 合营性合同时应注意问题

 贸易性应注意问题

 合作与知识产权问题

九、常见采购合同的管理重点及难点

 关键物料/瓶颈物料的合同管理重点

 杠杆物料/常规物料的合同管理重点

 涉外采购合同管理重点

 MRO采购合同管理重点

 采购外包合同管理重点

 案例分析：某大型汽车配件生产型公司的采购合同

 某汽车（中国）公司的采购合同

十、合同风险管理

 合同履行中存在的风险

 风险控制 – 合格供应商的选择

--不合格的供应商带来潜在风险,--供应商评估，评审与审计体系

 交货管理

 项目采购中的质量风险,进度风险, , 成本风险原因分析和防治措施

 商业和其他风险分析和防治

十一、合同绩效/供应商绩效管理

 合同绩效/供应商绩效考核指标

 跟踪与考核体系

案例分析：某公司的采购合同

讲师介绍：

周向阳 Thomas先生，资深法律顾问，采购和供应链管理专家，资深专业供应链管理讲师

法学硕士，工商管理专业博士，十多年的工作经历，曾先后任职于世界500强欧美企业，历任采购部长、采购中心高级经理以及亚太地区供应商管理等职务，现任某世界500强行业领先公司，负责全球供应链管理。Thomas还是英国皇家采购物流协会（CIPS）中国授权培训师，美国采购与供应管理协会（ISM）注册采购经理（CPM）培训师，国家注册采购师/ITC 采购与供应链管理国际认证核心团队讲师。

周老师将现身说法：将自己十多年的供应链管理经验以及其本人扎实深厚的法律功底以大量生动典型的案例为依托深入浅出地剖析日常运做中潜伏的法律风险，并从法理与实战角度进行解读合同风险与防范，进一步防范欺诈和预防合同纠纷，以及危机预警与处理。同时，将协助大家解析以下问题：公司应当设计怎样的合同，制订出不同合同样本以及合同管理流程，从公司运营和供应链管理的角度，从根本上规避供应风险与陷阱？……更多内容，有您的参与将会更精彩！

最擅长的培训科目有：高级管供应链管理实务、全球供应链方案设计、国际贸易风险与规避，降低公司采购成本、采购商务谈判、供应商绩效管理等课程。曾服务过典型代表客户有：一汽，上汽集团、中石化，中海油，西门子、爱默生、杜邦、梅兰日兰、德特威勒、三星电子、飞利浦、卡西欧、华凌集团等国内外著名公司。

篇2：合同与风险管理

文件编号：0 2020 年 年 6 6月

合同与信息管理

版本号：

A A

修改号：1

页

次：

1.0

编

制：

会

签：

审

核：

批

准 :

发布日期：

实施日期：

方案大全

方案整理

1.1 合同与信息管理

1.1.1 4.5.1

合同管理

4.5.1.1

合同管理依据 1

《中华人民共和国合同法》。

《中国建筑股份有限公司合同管理制度》。

中国建筑第八工程局有限公司《总部管理手册》、《分公司管理手册》、《项目管理手册》。

天津西站交通枢纽配套市政公用工程土建施工第二标段合同条款。

4.5.1.2

合同管理原则 1

在工程建设管理过程中，一切活动遵守中国法律、法规和天津市地方法规以及企业管理制度，充分体现合同管理的规范化和制度化。

在项目管理过程中，确保合同管理的主导地位。项目所有管理活动都应在合同管理的调控下相互联系、相互制约，实现成本、进度、质量等各项指标的顺利完成。

在合同签订、执行、管理过程中充分发挥合同管理人员的专业管理水平，实现组织的系统化、管理的具体化、程序的规范化、防范的严密化。坚持诚信、公正、公平、公开的原则，实行主动的动态管理，确保合同的顺利执行。

4.5.1.3

合同管理分类 合同管理分为施工总包合同管理和分包商合同管理。

4.5.1.4

合同管理流程

公司合同管理主管部门组织合同评审 合同签订 履约管理 分管领导审批 合同文件的传递、公司总部

图 4.5.1-1

合同管理流程 4.5.1.5

合同管理职能 1

公司合同管理主管部门职能 1）宣传贯彻国家有关法律法规； 2）建立完善合同管理体系； 3）负责组织制定合同标准文本和草拟文本； 4）负责组织合同的评审工作； 5）负责办理合同的审核、审批及授权手续； 6）负责合同文件的传递、交底工作。

6）监督、检查、指导和考核合同的履行情况； 7）负责处理合同法律纠纷。

8）编制有关合同报表、台帐，保管合同订立及履行过程中的有关文件和记录（包括收发、保存、回收及销毁），办理合同资料归档工作。

项目经理部合同管理职能

1）明确项目合约管理目标并分解落实； 2）组织进行履约策划，编制并实施合同履行控制方案； 3）负责对总包方的工程结算管理和现场签证管理； 4）负责对分包方的结算和签证管理； 5）按合同约定及时收取工程款。

6）保存与合同管理有关文件和记录。

4.5.1.6

对施工合同管理 合同管理活动 合同管理内容 合同评审 公司合同管理主管部门负责组织中标工程合同的草拟和评审工作； 草拟文本应使用招标文件的示范文本，如无特殊情况，草拟人不得删减和修改条款的具体内容； 由公司财务资金部、工程部、技术质量部、安全管理部等相关职能部门对合同中相关内容及其与招标文件、投标文件符合性进行评审和审查； 对评审中提出需修改和完善的意见，由谈判人员与合同方进一步商榷，并把意见反馈给合约主管部门； 与合同方的谈判工作由公司总经济师牵头，项目营销及投标人员、合约主管部门经理、项目经理及项目合约经理参与。

合同签订 双方法人代表签字、盖章，合同生效； 提交政府合同备案管理部门办理审查、备案手续。

合同文件的传递、交底 对发包人合同或补充合同正式签定后，合同管理主管部门将新签合同正本和补充合同原件及交底资料报上级合约主管部门（局）。

2、合同管理主管部门组织财务资金部、工程管理部、技术质量部、项目经理部等招开合同交底会，传递合同相关信息。

合同履行 在合同签订后 30 日内，由项目经理组织、项目合约经理编制完成合同履行控制方案。

合同履行控制方案由公司总经济师审核，局总部主管部门审批。

合同履行过程中，项目合约经理指导督促项目全体人员严格按合同履行控制方案实施，随时检查合同履行情况。填写合同履行情况月报表，报公司合同管理主管部门。

合同变更 项目经理部接到变更文件后，由项目经理部组织初步评审，签署评审意见，连同变更文件一起提交公司合同管理主管部门。

合同变更由原签订部门组织评审。

合同签证 由项目合约经理组织，按照合同约定的签证时限向发包人提交签证资料。

签证单应包括签证内容摘要、签证依据、签证事实等，做到真实、全面、及时、准确、有利和证据充分。

签证由项目经办人收集资料，填写签证单。技术性签证单由技术负责人审核，经济性签证单由项目预算员审核，所有签证必须由项目合约经理进一步复核，项目经理审批后报送。

4.5.1.7

对分包商合同管理 在本工程施工期间涉及到的分包商合同，主要是指自有分包商和约定分包商的合同管理，包括分包商合同签订管理、分包商合同变更管理、分包商合同签证管理。

分包商合同与发包人、总包、监理的关系

分包商合同签订管理 1）由公司合同管理主管部门编制分包合同文件并组织公司相关部门进行评审，以确保约 定 分 包 合 同 自 有 分 包 合 同 批 准 监 理 单 位 总包管理单位 发包人仅参与约定分包合同的签订，业主与约定分包商有合同关系。

总包管理单位，对分包(包括约定分包)工程的实施，负有全面管理责任，与其具有合同关系。

依据施工总包合同，对分包商(包括约定分包商)的资质进行审查，行使确认权或否定权，与分包商无合同关系。

资质审查 质量监督 图 4.5.1-2 分包商合同与发包人、总包、监理的关系 发包人（业主）

监督协调

分包合同与总包合同协调一致。

2）分包合同经评审会签审批后，加盖公司总部合同专用章，采购及租赁合同加盖实施采购单位的行政章。

3）对于发包人指定分包的，需签订三方合同，经公司初评后报总部审查并加盖合同专用章。

4）合同正式签署后，将合同副本送市建委相关部门备案。

分包商合同变更管理 1）施工总包依据总包合同发布变更指令

(1)承包商接到发包人依据总包合同发布的涉及分包商的变更指令后，以书面确认方式通知分包商。也有权根据工程的实际进展情况，自主发布有关变更指令。

(2)承包商执行了发包人发布的变更指令，进行变更工程量计量及对变更工程进行估价时，应请分包商参加，以便合理确定分包商应获得的补偿款额和工期延长时间。

2）

承包商依据分包商合同单独发布变更指令

承包商依据分包商合同单独发布的指令，大多与总包合同没有关系，通常属于增加或减少分包商合同规定的部分工作内容，为了整个合同工程的顺利实施，改变分包商原定的施工方法、作业次序或时间等。

分包商合同签证管理 1）对分包人签证原则（1）以合同为依据、现场发生为事实，把握“实事实是，量入而签”的原则；（2）对分包人的签证不得完全参照或等同于承包人同发包人的签证工程量，应以分包人实际发生的工程量为准；（3）项目经理部任何人不得超越权限签证合同外的施工单价或总价，合同没有约定单价的由分包人报价，项目经理部审核后报上级审批。合同单价或合同总价已包括的工作内容不得另行签证；（4）签证不能违反原分包人投标承诺及合同的有关约定；

（5）分包人的签证单内容齐全，经其签字盖章后方可提交给项目经理部，进入审核核价程序。内容不清楚、不齐全的签证单或计算单，项目经理部合约人员不得予以核价。

2）审核流程、权限（1）项目经理部要求分包人在签证事件完成后 2 日内提交签证资料一式两份（签证单、工程指令等证据资料），供项目经理部审查。

（2）项目经理部在接到分包人提交的签证资料后，由合约经理组织项目相关人员在 2天内完成审查。

（3）项目经理部必须将签证单随每月报表报上级预结算管理部门审核，审核后经总经济师审批，反馈到项目经理部，作为分包人结算、付款的依据。

（4）工程变更、增加工程不可能在短时间内完成的，可以分批签证。分包人完成全部施工内容，签证单原件随结算书交上级预结算管理部门审核。

（5）杜绝先签证后施工的情况发生。

（6）项目经理部对各分包人的签证单分别编号保存，并建立签证台帐。

（7）施工现场签证权限：签证单金额在 1 万元以下的由项目经理审批，1万元以上的由公司总经济师审批。

1.1.2 4.5.2

信息管理

4.5.2.1

信息管理总体结构 建筑施工是一门综合性极强的学科，其产品固定，但形式多种多样，无一完全相同，所涉及范围广泛，与材料、通讯、电子、运输、机械、人文等各行业关系密切，同时它受自然环境影响较大，其特殊性表明了其生产过程的复杂性。工期、质量、效益都是施工企业面对市场竞争的三要素，在计算机及信息化日新月异的今天，计算机及信息化施工得到企业广泛的推广应用。

根据我公司近年来在工程管理的实践中应用计算机及信息化施工积累的丰富经验，本项目信息管理系统将分为项目管理信息系统、施工管理信息系统、项目部对外信息管理。

4.5.2.2

项目管理信息系统 项目管理主要是通过 OA、ERP 两大管理软件进行管理，其中 ERP 涉及物流、生产、财务等企业数据的处理和分析，OA系统则用于无纸化办公，是企业的工作审批和知识管理平台。ERP 在企业运用中包含分销、制造、财务三大部分，涉及采购管理、仓库管理、库存控制、生产计划、分销计划、车间控制、质量管理、工资管理、人力资源等近三十个模块；OA办公系统主要涉及公文管理、会议管理、档案管理、人事管理、客户信息管理、电子邮件、电子公告以及论坛系统等模块，主要是对企业的文件、档案、资料、资产、用品等的管理。

项目管理流程

2、运用 OA管理软件对项目的管理 信息管理系统 项目部对外 信息管理 项目管理 信息系统 施工管理 信息系统 图 4.5.2-1

信息管理系统 项目经理 OA ERP 公司机关 局总部 OA ERP 项目经理部各管理人员 OA ERP OA ERP OA ERP

项目通过 OA信息管理平台了解局、公司经营发展动态，进入办公系统，接受局和公司重要通知和管理制度，发送电子邮件，并且利用与之相链接的工程管理信息系统、法务合约管理系统、财务报表系统及技术信息集成系统实现项目经理部与公司机关、局总部的信息交流，实现无纸化办公。

运用 ERP 管理软件对项目的管理 工程中标后，公司合约管理部负责收集中标通知书、经营报告书、可行性分析报告、承包合同等相关项目立项资料，根据项目资料，判断项目性质，选择相应的模板。

工程项目部在 ERP 系统中接到工程项目立项的命令后，项目经理首先要组织项目总工（或技术负责人）及其他项目管理人员根据投标书中的技术标部分，编制施工组织设计，其中工作计划的编制，根据项目的具体需求，确定项目工作的细分结构即 WBS。

项目立项完成后，由公司工程造价部确定项目过程成本控制节点 FBS。FBS用于进行项目预算的编制和财务成本费用的归集。

项目相关管理人员即可登陆 ERP 系统进行数据的录入。

我局 ERP 管理软件主要有四大模块：项目管理、采购管理、财务管理和人力资源管理，106 个流程。

1）

各模块的核心内容

建立组织架 现场管物资管理 劳务管理 租赁机具 固定资产 总账管应收管理 应付管理 财务总账 资金管理 采购模块核财务模块核项目模块核薪酬管基本信息 人事管理 薪酬管理 人力资项目立项 项目状态 责任成本 施工管理 费用报销 工程报量 2）

项目管理主要内容

模 块 采购管理模 块

财务管理模 块

人力资源管理模块

中建八局ERP 的功能模块

项目管理模块 客户（业主）信息建立 项目基本信息管理 项目施工管理 项目预算及项目签证 项

目

费

用 应

计

收

入 工

程

报

量 其

他

施工进度计划的编制、调整审批 项目 WBS 分解与 FBS 设置

项目工期进度管理

项目管理模块 客户（业主）信息建立 项目基本信息管理 项目施工管理 项目预算及项目签证 项

目

费

用 应

计

收

入 工

程

报

量 其

他

输入合同总额 项目预计总收入编制和调整 项目变更单、总分包签证的审批 目标责任成本的编制和调整审 批

项目预计总成本的编制和调整 项目计划成本的编制和调整

项目分包签证

项目经理部内部管理 项目经理部内部建立局域网，为整个工程管理提供良好的协同工作环境。工程实施过程中的各种工程信息，通过局域网传输给项目各个管理部门或管理人员，指导和控制工程实施。

由于一个项目可能会包含若干个单位工程，因此，项目信息是项目中若干单位工程信息的集合。项目信息按照不同用途有不同的分类方法，如按项目管理阶段分、按信息来源分、按管理层次分以及按项目管理专业分等。

工程按项目管理专业分主要有以下工程信息：

（1）项目管理规划和产品实现策划的信息：材料价格表、材料供应商、机械设备价格表、机械设备供应商、新材料、新技术、新工艺、新设备、新管理方法信息等。

（2）项目质量控制信息：施工日志、质量检查记录表、材料设备进场记录等信息。

（3）项目职业健康安全控制信息：安全交底、安全设施验收、安全教育、安全措施、安全处罚、安全事故、安全检查、复查整改记录、会议通知、会议记录。

（4）项目成本控制信息：承包成本、责任目标成本、实际成本、降低成本计划表、成本分析表。

（5）项目进度控制信息：

工作进度计划表、资源计划表、资源表、完成工作分析表。

（6）施工技术资料信息：出厂质量证明和试（检）验报告、施工试验记录、施工记录、预检记录、验收记录、设备安装记录、施工组织设计、技术交底、工程质量检验评定、交工验收资料、设计变更洽商记录、竣工图等。

（7）项目合同管理信息：施工预算（或工程量清单及其单价）、中标的投标书、合同、工程款、索赔。

（8）项目资金、人力、材料、设备等资源管理信息：劳动量需要量计划、主要材料需要量计划、构件和半成品需要量计划、施工机械需要量计划、设备需要量计划、资金需要量计划。

（9）外部各类检查评比奖励、处罚信息，媒体宣传与曝光信息：施工项目质量合格证书、单位工程交工质量核定表、交工验收证明书、上级检查记录、媒体曝光、回访与保修等。

（10）相关方投述及处理信息：投述记录。

（11）组织协调等其他重要信息：施工计划表、工程统计表、材料消耗表和现金台帐等。

（12）法律和部门规章信息：编号、题目、颁发单位、解释单位、日期、性质、内容、密级、保管人等。

（13）自然条件信息：应建立自然条件表，包括地区、场地、类别、年平均气温、年最高气温、年最低气温、雨季、冬季、风季、年最大风力、地下水位高度、交通运输条件、环保要求等。

4.5.2.3

施工管理信息系统 1

资料管理 工程中所有资料均采用铭洋软件，采用该软件可以一次性定义工程概况信息，所有表格中的相关信息自动完成填写，大大减轻表格填写工作量；对检测值自动进行国家标准、企业标准判定；可对检验批验收表格自动进行分项、分部（子分部）、单位工程汇总统计；可根据管理要求自定义组卷目录，自动生成有关各方及城建档案馆所需卷宗，大大提高了资料整理的规范性、科学性及准确性。

进度计划管理 本工程中计划管理采用 PROJECT2000 及梦龙管理软件，采用横道图、双代号网络图两种形式进行进度计划的安排。对月、季、年进度计划用梦龙软件绘制，通过梦龙软件绘制双单代号网络计划，它可根据需要自动生成横道图、单代号网络图，计划的控制是动态控制，梦龙软件将根据输入的工程量在施工过程中按实际情况进行调整。计划编制好后，再进行现场跟踪，对滞后工序分析原因并作出相应的及时调整，再通过调度协调解决。合理运用网络计划技术，进行动态管理以缩短工期、降低成本。通过动态控制工程进度，以最省的费用合理安排时间、人力、物力资源，为项目取得了最佳的经济效益和社会效益。对周计划采用PROJECT2000 进行编制，此计划简单、快捷，一目了然，可由施工队直接安排施工班组按计划施工。

成本管理 项目采用广联达施工项目成本管理信息系统对成本进行管理，将广联达在项目管理领域多年的专业积累与信息化手段结合，聚焦成本，通过对项目收入、目标成本和资金等全方面的管理，实现对项目成本的有效控制，从而提升项目成本管理绩效。

采用广联达图形算量软件 GCL2008 对工程量进行计算，该软件内置全国各地清单、定额计算规则，采用建模方式，整体考虑各类构件之间的扣减关系，以表格输入为补充，运用三维计算技术、按实扣减，提供三维建模、工程量表、标高开放等一系列处理方法和功能，主要解决工程造价人员在招投标过程中的算量、过程提量、结算阶段构件工程量计算的业务问题。GCL2008 是一个准确、简单、专业、实用的工程量计算软件，它不仅帮助使用者从繁杂的手工算量工作中解放出来，还在很大程度上提高了算量工作效率和精度。

材料管理 材料管理采用了 Access2000 数据管理程序，对每天材料计划、进料统计、领料进行详细统计，并对计划、进料、领料三个环节进行对比，及时作出反应。并且可直接对计算机上有关数据进行查询，需要时将资料用报表的形式分析和打印数据。

4.5.2.4

项目部对外信息管理 1

政府主管部门 政府主管部门下发的各种文件，由项目综合办公室传递给项目经理，项目经理根据实际情况下发给相应部门进行执行，需上报政府主管部门的文件由项目综合办公室进行上报并做好记录。

业主 业主下发的各种文件、指示包括图纸变更、洽商、联系单、通知、会议纪要等信息经过项目资料员传递给项目总工程师，总工程师根据情况并汇报项目经理，再下发各部门及分包单位执行；对于业主的各种上报文件通过资料员进行上报，并做好记录。

监理 监理下发的各种文件、指示包括联系单、通知、会议纪要等信息经过项目资料员传递给项目总工程师，总工程师根据情况并汇报项目经理，再下发各部门及分包单位执行；对于监理的各种上报文件通过资料员进行上报，并做好记录。

设计 设计下发的各种技术文件由项目总工程师进行审定，然后通过资料员进行相应部门的传递并做好记录，项目总工程师汇集各种技术问题及时与设计单位进行信息沟通。

分包商 根据商务合约部门确定的分包商或发包人指定的分包商，工程部按照施工任务进行施工任务安排，并进行安全、质量、进度监督，及时向相应部门反馈信息。分包商的各种信息通过资料员进行传递相应各部门。

供应商 根据商务合约部提供的供应商，物资部门向相应供应商提供工程部的采购计划，要求供应商按时交货以保证工程进展。发现不合格材料，由物资部门及时通知供应商进行材料退场及重新进行采购。

社区 为方便施工，文明施工，由综合办公室负责处理因施工影响的建筑物所属单位和居民的民饶、扰民事宜，并设置“接待室”，负责接待和解释工作，及时将各种信息传递给项目经理及相应部门。

其它 1）项目部对工程施工场地内管线切改的文明施工与安全生产负有监管责任，由施工协调管理部配合发包人及时与施工场地管线产权单位进行信息沟通，做好关系协调工作。

2）施工协调管理部与园林及文物保护单位保持信息沟通，对施工影响范围内需保护的树木和文物，以及需迁移的树木、施工过程中发现的文物，都应按园林及文物保护单位的要求，做好相应保护工作。

篇3：施工合同与合同管理

1 合同在项目管理中的作用

1.1 合同是项目管理的基础

随着法制的完善, 合同管理已经发展为同安全管理、质量管理、进度管理、投资管理、信息管理一样, 成为了项目管理的重要组成部分。合同管理已成为项目管理的核心管理, 并成为了其他管理的前提。

合同管理是指依据建设工程合同对建设工程项目进行管理, 使其符合建设工程合同的约定。所以为保证工程项目建设的顺利进行, 必须依靠建设工程合同来保证有关活动的正常进行。

1.2 合同是承发包双方维持权利和义务关系的法律基础。

为保证工程项目按计划正常实施, 可以通过合同界定承发包双方的责任和违约责任;合理分摊承发包双方的风险;明确承发包双方基本的权利义务关系。如发包方必须按时支付预付款、工程进度款, 根据承包方的施工报告及时参加隐蔽工程验收和中间验收, 及时组织工程竣工验收和办理竣工结算等。承包方则必须按施工图纸和经审核的施工组织设计按计划组织施工, 并保证工程的质量, 按期向发包方上交合格的工程。合同中的各项条款是承发包双方进行各种行为活动的行为准则, 备案的合同是受到法律保护的, 是承发包双方维持权利和义务关系的法律基础。

1.3 合同是处理承发包双方各种争执和纠纷的证据。

建设项目有周期长、金额大、参建施工单位参差不齐、专业工程多且之间接口复杂、潜在风险多等特点。造成了合同履行过程中, 发包方与承包方之间、不同施工单位之间之间、承包方与分包方之间不可避免地产生各种争执和纠纷。而调节这些争执和纠纷的主要依据应承发包双方在合同中事先做出的各种约定和承诺, 如不可抗力的范围、合同价款调整的条件和原则, 变更与索赔的具体约定。举一个例子, 如在施工过程中, 建设单位每月对施工单位所报的月报都有量都有签收, 并且进行的核量, 工程完工后, 建设单位未进行竣工验收, 那么竣工工期应如何确定?这是实际中经常遇见的问题。

2 现阶段合同管理存在的问题

2.1 合同文本不规范, 部分合同条款有失公正

自推行市场经济、建设工程实行招投标后, 建设市场由卖方市场转变为买方市场。这使得发包方在同承包方的各种关系中处于主导地位, 施工合同是由发包方在招标文件中制定的。这些合同基本上改变了《建设工程施工合同示范文本》全面体现双方的责任、权利和风险的根本。对发包方:回避发包方的风险, 对发包方的制约条款, 特别是有关发包方责任、违约责任的条款少之又少, 又或者以笼统的, 含糊不清的词语将责任和风险转嫁给承包方;对承包方大多强调其责任及违约责任, 甚至有发包方转嫁的责任。但由于“买方市场”的原因, 承包方为了生存, 不得不接受这些不平等的条件。给工程项目的正常建设带来了隐患。

2.2 合同管理体制不完善, 合同管理人员素质低。

合同的责任管理和授权管理机制不健全, 谁都可以签订合同, 谁都可以保管合同, 不明确相关责任的承担人。普遍存在合同签订管理程序不明确, 合同签订前无评审, 合同签订后无交底, 合同履行过程中无监控、无纠偏, 对合同管理过程无有效的监督和奖罚制度。

普遍存在项目部或指挥部甚至是公司本部无合格的专职或是兼职的合同管理人员, 体现在:对合同的分类归档不清晰, 对合同基本组成部分不清楚, 对承发包双方的责任和权利不明确, 对合同风险分析不透彻, 对变更、索赔处理不及时, 对相关专业知识掌握不全面。

2.3 合同履行存在缺陷

很多承包方中标以后, 便将施工合同长年“尘封”于档案盒中, 只着重于施工, 而不重视合同履行的状况。只把合同当成是一种文件, 而忘记了合同是承发包双方权利义务关系的基础。往往出了问题才找合同, 而不是事先分析合同, 找出问题, 防范问题。

3 施工单位如何加强合同管理

3.1 加强全员的合同法教育

随着我国建设法规的不断完善和建筑市场的不断发展, 施工企业为适应法制不断完善的建筑市场, 只有提高全员的法制素质。通过脱产培养、聘请专家、内部培训等多种方式全员普及合同法教育。通过全员参与, 促使每个人都熟悉与自己相关的合同, 各个部门都能相互衔接, 相互配合, 保证合同管理工作的顺利进行。

3.2 提高合同管理相关人和合同管理员素质

成功的合同管理的前提条件是企业有一批应变能力强、知识面广、专业水平高的合同管理相关人和合同管理员。合同管理相关人包括以下几类人:项目经理、总工程师、物资主管、财务主管、预算主管等。合同管理员除应掌握本专业知识外, 还必须掌握预算、施工、财务等相关知识。对于没有专职合同管理员的企业应优先从预算人员中选取, 经过必要的培训后作为兼职合同管理员, 使他们能够应合同管理中的各种复杂问题, 发挥合同管理的纽带作用, 为工程项目管理提供科学决策的依据。

3.3 健全和完善合同管理体制

施工企业应根据《合同法》, 并结合和自身的实际情况, 建立一套可行的、合理的合同管理制度, 主要包括以下几个方面:1合同评审、合同签订、合同风险、合同交底、合同履行、变更索赔、补充合同的签订、合同终止、合同分类归档等。一套完善的合同管理体制是合同管理的前提和基础。

3.4 加强合同动态管理

在建设项目施工过程中, 只有“按合同施工”才能在执行合同时不出或减少偏差。合同签订后, 应保证合同实施过程中的工作有序地进行, 定期进行合同执行情况调查, 对偏离合同的情况进行分析纠偏使工程建设项目的全部合同事件处于受控状态。施工企业应动态管理合同的履行, 应按合同和补充合同制定和修正质量、进度、投资、安全等目标做好事前、事中、事后控制, 提高合同的履约率, 见面合同纠纷, 保证合同目标的实现。

3.5 提高合同风险意识

施工合同常见的风险主要有市场风险、技术风险、财产风险、责任风险和信用风险五种。合同风险防范对是合同管理的重要组成部分, 总的来讲可归纳为五个方面:思想上重视防范风险, 工作中注意防范风险, 履行合同中预测风险、分析评价风险, 能够解决并善于处理风险。

3.6 做好工程变更、索赔

工程变更、索赔是合同管理中最为常见也是最为繁琐、最为重要的工作。合同管理员应记录、收集、整理各种文件, 如合同、补充合同、双方的洽商记录、施工图纸、现场签证、技术说明、规范、业主指令以及与甲方往来的各种工程文件、记录、指示、信件等资料, 进行分析、计算, 作为工程变更、索赔的基本依据。施工过程中应尽可能地捕捉一切可以索赔的机会, 按照法定程序进行索赔, 同时应保证索赔合理、有依据且没有漏洞, 不给对方反索赔的机会。

结束语

随着我国市场经济的发展, 施工企业面临的竞争越来越激烈, 施工企业只有提高自身项目管理水平, 才能更好地适应市场, 取得更好的发展。合同管理已成为项目管理的主要内容, 做好合同管理往往会起到事半功倍的效果。

摘要：合同作为承发包双方主要关系的集中表现, 已经收到越来越多的重视, 但现阶段的合同管理工作存在着这样或那样的问题, 本文列举了合同管理中常见的问题和加强合同管理的几中措施。

关键词：合同管理,项目管理,索赔

参考文献

[1]朱树英.工程合同食物问答[M].北京:法律出版社, 2007, 3.

篇4：合同管理风险辨识与评价

【关键词】合同管理；风险辨识；评价

随着我国法律的不断健全，合同在公司当中的地位得到了提高，合同风险的管理也成为了企业当中的重要工作内容。合同管理的风险辨识作为合同管理工作四个阶段当中的第一阶段，其在整个合同管理工作中的作用是不言而喻的，换句话说，只有做好公司当中的合同管理风险的辨识和评价，才能够使合同管理工作做的有价值和有意义，通过切实有效的方法来将合同管理中的要素风险和流程风险有效的辨识出来并对其风险进行系统的评价，从而保障公司的利益。

一、合同管理风险

随着我国逐渐融入经济全球化竞争中，我国公司的法律意识也在逐渐的提高，公司中的法律部门地位在逐渐的上升。公司法律部门的业务主要包括两个方面即诉讼管理和合同管理：诉讼管理的重点侧重于事后管理，合同管理侧重于事前与事中的管理。随着我国企业观念的改变，由重点关注诉讼管理在逐渐的转变为合同管理。合同管理的重点体现在多个方面：提升企业的整体形象是合同管理的基础作用，控制企业的经营风险是合同管理的核心作用，创造企业的经济效益是最容易被忽略的作用，加强企业的管理水平是合同管理的最根本作用。

本文所研究的合同管理风险指的是，企业在管理各类合同时由于对客观条件和未来行为的不确定性，而引发的与既定合同管理目标各种偏离的综合，其中包括两种偏离方向即正偏离和负偏离。此种风险观念针对的不是单体合同中的各种风险，而针对的是企业在合同管理过程中综合各类合同所形成的风险管理，管理的是合同管理中的风险，文中称为合同风险管理。

二、合同管理风险辨识

按照合同管理的特点，合同管理风险分为两种即合同管理中的要素风险和流程风险。

1.要素风险。辨识合同管理的要素风险使用的是专家调查表法，即通过对公司中资深的法律人员和法律的理论专家进行深度的访谈，来辨识出影响合同管理风险中的要素风险，可以分为以下几部分：①组织结构风险。组织结构风险可以划分为四个子项即合同管理部门功能的健全性、公司法律顾问的能力、合同管理机构的具体设定情况、合同管理体质。合同管理体制考察的主要是公司客观情况与合同管理体制是否相符，合同管理体制主要有集中管理体制和分级授权管理体制两种，两种管理体制有利也有弊，重点看的是合同管理体制是否可以促进公司发展、保障公司运营；②人力资源风险。人力资源风险可以划分为六个子项即负率队伍稳定性、公司负责人法律意识、相关部门对法律工作支持程度、合同管理人员操作能力、配备法律人员充足性、合同负责人法律工作经验。六个子项分别从高层的决策者、中层的管理者、底层的操作者的角度，来考察他们对合同管理工作的影响程度。此外人员的稳定性和数量也是合同管理水平的重要影响因素；③合同管理制度风险。合同管理风险包括三项内容即管理制度的调整性、管理制度明确程度、管理制度健全程度。管理制度的调整性是指随着时间的推移，制度是否可以及时的调整，降低制度对实践的不适应性；管理制度明确程度是指制度的明晰性；管理制度健全程度是指制度的全面性。④合同业务流程风险。合同业务流程风险可划分为四个子项即业务流程的有效性、规范性、可操作性、效率性。

2.合同管理流程风险辨识。合同管理流程风险辨别使用的方法是业务流程法，即根据合同的业务流程，在合同的立项、选商、申报、审查、审批、签订、履行、归档以及合同纠纷中辨识合同的风险。部分风险因素独立出现，会直接的影响到某一个决策因素；有的风险因素通过另一个风险因素会间接的影响到决策因素；有的风险因素会同时的影响到多个决策因素；有的决策因素会同时受到多个风险因素的影响。

三、合同管理风险的评价

在辨识合同管理风险的基础上，采用科学的评价分析法测评企业的合同管理风险，以使管理者可以清楚的了解合同的管理难点和重点，进而做出具有针对性的改善措施。在合同管理流程过程当中风险主要有招投标风险、合同签订风险以及合同履行风险三大类型，其具体内容参见表一：

为了更详细的了解合同流程风险的发展规律，需要从两个维度将风险分解即风险的危害程度和风险的发生几率，以便于按照风险发生的特点采取相应的解决措施。经过专家对招投标风险、合同签订风险以及合同履行风险当中15个风险点进行分析和归纳，可将其分为5个种类：

合同风险种类及特点对照表（表二）

通过表二不难看出，在进行合同风险管理过程中虽然风险种类很多，造成合同风险的因素也很多，但是只要合同管理者在合同管理制度和管理流程上加强对合同风险的管理，任何合同风险都是可以控制并将其几率降到最低甚至是排除风险的。

结束语

综上所述，合同管理风险辨识与评价作为公司合同管理工作当中的重要内容，其对于合同管理、公司的经济效益以及未来发展都有着至关重要的作用。本文通过对合同风险管理当中的要素风险和流程风险辨识的分析与探讨以及有效评价，从定量的角度研究了管理风险的综合评价，总结出合同管理当中风险的特点和规律，为企业合同管理人员对合同风险进行有效的辨识和评价提供帮助，从而降低企业的运行风险，为企业的健康发展提供保障。

参考文献

[1]李俊松.基于影响分区的大型基坑近接建筑物施工安全风险管理研究[D].西南交通大学，2012.

[2]王金凤，李冬梅，张同全.风险评估在企业中的实践及探索——基于某煤业有限公司A煤矿的经验[J].审计研究，2012，（04）：89-96.

篇5：合同与风险管理

IZ206010 建设工程施工招标与投标

IZ206020 建设工程合同的内容

IZ206030 合同计价方式

IZ206040 建设工程担保

IZ206050 建设工程施工合同实施

IZ206060 建设工程索赔

篇6：合同管理与工程索赔

一、（第2页）第一节基础知识——

一、法律分类：“

3、按所调整的范围分类包括民法、刑法、行政法。”补充如下：

民法是调整平等民事主体间的财产、人身关系的行为规范。民事活动必须遵守法律、政策，尊重社会公德，形式上的民法就是指民法典，这是按一定逻辑顺序编纂的民事法律规范体系，实质上的民法指调整人身关系和财产关系的民事法律规范的总和，如民法典以及各种民事单行法。如合同法是民法的重要组成部分，调整民事主体之间的财产关系。刑法是保卫国家和社会制度，保护公私财产和公民权利，维护社会和经济秩序的法律。我国的刑事法律体系有刑法、刑事诉讼法等法构成。刑法是实体法，规定的是什么是犯罪和对犯罪怎么处罚；刑法是规定犯罪、刑事责任与刑罚的法律规范的总和，属于实体法，即规定什么是犯罪，犯罪的构成，犯罪要承担哪些刑事责任等的法律。刑事诉讼法是程序法，规定的是刑事案件的管辖权以及诉讼的程序等问题。它规范人民法院、人民检察院、公安机关进行刑事诉讼和当事人及其他诉讼参与人进行和参加刑事诉讼的一切有关的法律规范，属于程序法，就是说规定刑事诉讼如何进行，各机关在立案、侦查、起诉、审判与执行的权限和职责，当事人和其他诉讼参与人在诉讼过程中有哪些权利等。

二、（第6页）补充修改如下：删除“法律事实的分类”这几个字（“4，法律事实”的第三自然段开始）

三，（第10页）八．《建设工程质量管理条例》和《工程建设标准强制性条文》的第二自然段后另起一行补充修改如下：房屋建筑2002年版《强制性条文》自2003年1月1日起施行，原2000年版《强制性条文》同时废止。强制性条文的内容是工程建设现行国家和行业标准中直接涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和公共利益的条文，同时考虑提高经济和社会效益等要求。列入《强制性条文》的所有条文都必须严格执行。《强制性条文》是参与建设活动各方执行工程建设强制性标准和政府对执行情况实施监督的依据。《强制性条文》是国务院《建设工程质量管理条例》的配套文件，是工程建设强制性标准实施监督的依据，违反《强制性条文》将按照建设部令81号《实施工程建设强制性标准监督规定》进行处罚。对不按照现行工程建设标准执行，造成工程事故和隐患的，应以现行工程建设标准为依据按照有关法规进行处罚。

2002年版强制性条文全文共分九篇，引用工程建设标准107本，共编录强制性条文1444条。2002年版《强制性条文》将工程建设国家和行业标准中涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和其它公众利益的，并考虑了保护资源、节约投资、提高经济效益和社会效益等政策要求的条文纳入强制性条文。内容包括：第一章 建筑设计、第二章 建筑防火、第三章 建筑设备、第四章 勘察和地基基础、第五章 结构设计、第六章 房屋抗震设计、第八章 施工质量、第九章 施工安全房屋建筑，共九部分。

四、第11页“

（三）”法人代表的最后一句话去掉：“目前，我国修改《中华人民共和国公司法》容许成立国有独资公司。”

第五章 建设工程相关合同管理

一、（第100页）“【本章提要】”末尾：最后一句话去掉：“实战能力”改为“学生实际进行合同管理的能力”

二、（第100页）“

二、建设监理合同当事人的权利与义务”补充修改如下：“

二、建

设工程监理合同当事人的权利与义务”

三，（第106页）“

四、勘察设计合同的变更和解除”的第一自然段后另起一行补充修改如下：勘察设计合同的解除是指勘察设计合同履行过程中，由于合同约定或法定事由，对原设计提前终止合同的效力。如果是发包人因故要求中途停止设计时；应及时书面通知承包人，已付的设计费不退，并按该阶段实际所耗工时，增付和结清设计费，同时终止合同关系。

四、“勘察设计合同的变更和解除”的第一自然段内“签定”修改为“签订”。全书其它各处“签定”修改为“签订”。

五，（第114页）“

一、贷款的种类”中的——“

（一）基本建设贷款”-----“２、贷款的范围”的全段包括“２、贷款的范围”修改如下：

２、贷款的范围

1)财政预算基建贷款指贷款资金来自财政，包括中央财政预算基建贷款、地方财政预算基建贷款。2)地方机动财力基建贷款指地方机动财力安排的基建贷款。3)提前完成基建计划临时贷款包括中央级和地方级，包括基建包干项目工程加快进度需要增加用款（经批准发放的贷款）和重点项目临时资金不足贷款。另外，经办银行需要贷款资金，向上级请领。由于这类贷款是在计划执行中发生的，因此编制计划时不必考虑此项贷款的发放数。4)建设银行基建贷款指建设银行根据国家计划组织信贷资金和自有资金发放的基建资金，即原来的基建投资贷款加上财政贴息贷款。其中财政贴息贷款是国家要求建设银行贷款而贷款单位拿不出利息，由财政出利息的贷款。5)基建储备贷款指中央、地方建设单位为以后工程储备设备的国内储备贷款。

六，（第115页）“

一、贷款的种类”中的“

（一）基本建设贷款”——“４、借款的担保”的一句话“借款单位为经建设银行同意”修改如下：“借款单位未经建设银行同意”。

第七章 工程索赔概述

一、（第100页）“【本章提要】”改为：

本章介绍工程索赔的基础知识。重点剖析索赔的相关概念，介绍工程索赔的发展过程、依据。重点阐述承包工程常见的索赔问题，培养学生工程施工索赔，工程价款结算方面的能力，说明了工期的索赔、特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔，暂停工程、中止合同的索赔，财务费用补偿的索赔的原则方法。

二，（第145页）“

二、工程索赔的分类”中的——“

三、【案例7-1】l、工程项目背景摘要：”的全段，另起一段，去掉标题序号，后续序号依次前移，修改如下：

如某国某住宅工程承包过程中,门窗工程量增加而引起的索赔实例：合同条款规定：合同条件中关于工程变更的条款规定为“„„业主有权对本合同范围的工程进行他认为必要的调整。业主有权指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有权指令增加新工程,但增加或减少的总量不得超过合同额的25％”。（注意：这些调整并不减少承包方全面完成工程的责任，且不赋予承包方针对业主指令的工程量的在约定幅度内增加或减少，而要求价格补偿的权利。）

承包商的报价情况：门窗工程分项，工作量为: 10133.2平方米。对工作内容承包商的理解（翻译）为“以平方米计算，根据工艺的要求运进、安装和油漆门和窗,根据图纸中标明的规范和尺寸施工。”即认为承包商不承担门窗制作的责任。对此项承包商报价仅为2.5LE（埃磅）／平方米。而上述的翻译“运进”是错误的，应为“提供”，即承包商承担门窗制作的责任，而报价时没有门窗详图。如果包括制作，按照当时的正常报价应为130 LE／平方米。

工程变更：在工程实施过程中，业主通过工程师下达变更令，加大门窗面积，增加门窗层数，变更后门窗工作总量为：25090平方米，且大部分为三层门窗（板、玻璃、纱）。承包商的要求：承包商以业主扩大门窗面积、增加门窗层数为由要求与业主重新商讨价格，业主的答复为：合同规定业主有权变更工程，且工程变更总量在合同总额25％范围之内，承包商无权要求重新商讨价格，门窗工程应按原合同单价支付。（对合同中"25％的增减量”是指合同总价格，而不是某分项工程量，本例中尽管门窗增加了150％，但墙体工程量相应减少，最终合同总额并没有多少增加，所以合同价格不能调整．实际付款按实际工程量乘以合同单价，尽管这个单价仅为正常报价的1.3％。）

最终索赔结果：承包商在无奈的情况下，与业主的上级主管部门接触。该业主上级认为:

由于承包商在本工程报价中确实存在较大的失误，损失很大.并希望业主能从承包商实际情况及双方友好关系的角度考虑承包商的索赔要求。

最终业主同意在门窗工作量增加25％的范围内按原合同单价支付，即12666.5按原价格

2.3LE/平方米计算。对超过的部分，双方按实际情况重新商讨价格。最终确定单价为130LE/平方米,则承包商取得费用赔偿：（25090-10133.2×1.25）×（130-2.5）＝1583996.25(LE)

三、（第149页）“

二、工程施工索赔”文中“如果工程师认为这类障碍或条件确实是一个有以验的承包商无法合理地预见到”改为“如果工程师认为这类障碍或条件确实是一个有经验的承包商无法合理地预见到”

第八章 工程索赔的管理

一、【案例8－4】和【案例8－5】注意单位要加“元”

第九章 合同管理与索赔案例

一、（第191页）“【案例9—9】国际工程承包合同管理与索赔程序”的话：

“ 1)因租赁的挖掘机大修，晚开12天，造成人员窝工10个工日”改为“1)因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工日；”。

“3)5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2米的设计变更通知单，由此增加土方开控量900 m3” 改为 “3)5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2米的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900 m3；”。

计算过程修改内容：

“事件三：可索赔工期2d：900m。／(4500m。／10d)=2d” 改为“事件三：可索赔工期2d：900立方米／(4500立方米／10d)=2d”

“小计：可索赔工期11d(5d+2d+3d+1d：11d)”改为“小计：可索赔工期11d(5d+2d+3d+1d = 11d)”

“（3）事件二：人工费：工日×23元／工日×(1+30％)一448．5元机械费：450元／台班×5d一2250元” 改为“（3）事件二：人工费：工日×23元／工日×(1+30％)=448．5（元）机械费：450元／台班×5d=2250（元）

“事件三：(900m×4．2元／m)×(1+20％)=4536元”改为“事件三：(900 m3×4．2元／m3)×(1+20％)=4536（元）”

“事件五：人工费：30工日X 23元／工日X(1+30％)=89 7元机械费：450元／

台班X ld=450元”改为“事件五：人工费：30工日×23元／工日×(1+30％)=897（元）机械费：450元／台班×ld=450（元）”