我国外汇管理制度论文提纲

论文题目：经济全球化背景下基层外汇局履职能力建设研究

摘要：随着经济全球化与区域一体化的不断发展,我国对外发展迎来了新的机遇与挑战。作为我国政府授权的国家货币金融管理机关,外汇管理局主要对我国外汇收支、借贷、转移、买卖以及外汇汇率、国际间的结算和外汇市场等实行管理,对维护国内外汇市场、支持境外投资、稳定国内证券市场等方面发挥了至关重要的作用。因此,基层外汇局履职能力的强化建设是经济全球化发展的必然要求,也是经济一体化下必须满足的客观要求。近年来,外汇局不断简政放权,基层外汇局为提升自身履职能力而不断的研究与实践,从实践中积累了很多经验教训。在面对各地区对外经济的迅速发展,外汇局采取有效措施,来满足地方政府、外汇指定银行、涉外企业的外汇服务需求,创新服务手段,加强业务监管,严惩违法行为,创造了一个良好的外汇政策环境[1]。但是,随着当前国内外严峻的经济形势不断严峻,我国基层外汇局面临着严峻挑战。目前,我国基层外汇局履职中存在如下困难:外汇局系统内控制度建设不健全、外汇政策传导不顺畅、履职环境日趋复杂、外汇金融服务水平亟待提高、现行外汇管理法规框架的制度缺失及外汇监管职能弱化等问题。形成这一问题的原因,既有客观因素,又有主观因素。内控制度建设方面:内控建设存在着思想认识误区;内控制度并不完善;内控环境一定程度上制约着内控制度的执行;对外汇管理重要性认识不足制约内控制度执行;人员数量和质量在一定程度上影响了内控制度的执行;内控制度缺乏有效的监督手段。执行外汇政策方面:缺乏主体监管方面的法规;外汇指定银行对外汇政策传导和执行效果欠佳;区域的经济状况是外汇政策面临的一大障碍。外汇管理方面:数据收集、监督与检查难度大;外汇服务水平方面:技术水平不高;外汇指定银行执行代位监管不到位;县域外汇服务功能逐步弱化。外汇管理法规框架的制度方面:总量庞杂、逻辑松散、透明度不高;形式模块化;结构失衡,难以适应流出入均衡管理要求;内容冲突,弱化法规执行效力;外汇管理法规庞杂多变,缺乏连续性和统一性。外汇金融监管方面:监管手段匮乏;基层外汇机构缩减问题严重;监管职能界限模糊。因此,对外经济要想谋求更好更快的发展,基层外汇局履职能力的提升迫在眉睫,而且这是一项长远又巨大的工程。本文通过分析当前国内外经济形势对外汇局履职的影响、外汇局职能的不断改变、基层外汇局成立及权利义务的履行法律依据,得出结论:基层外汇局的三大主要职责是外汇政策的应用、进行外汇交易、维外汇市场稳定。基层外汇局履职能力的提升主要需要从以下六个方面解决问题:一是不断强化外汇局系统内控制度,强化自我约束、防范风险的意识,使之成为外汇局提升自身履职能力的基础。二是认识基层外汇局担负着外汇政策传导和执行的责任,应通过积极开展工作,不断的推进辖区内外汇市场的健康发展。三是切实做好外汇金融稳定职能,防范和化解系统性外汇风险,利用专业工具和方法开展区域系统性风险工作。四是通过改进服务方式和手段,进一步提高基层外汇局服务水平、质量、层次,确保为本辖区提供优质外汇金融服务的基本条件。五是对现行外汇管理法规框架的回顾与评估,科学合理地规划设计新形势下的法规框架,促进本地区外汇经济日益开放。六是优化履职环境,完善机制、提高人员素质,加强内部管理,全面夯实外汇局科学履职基础。

关键词：经济全球化;基层外汇局;履职能力;问题;对策

学科专业：世界经济

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英文摘要

一、引言

（一）研究背景及意义

（二）国内外研究现状分析

1.国内研究现状

2.国外研究现状

3.国内外研究现状综合评述

（三）研究内容、重点及创新点

1.研究的主要内容

2.研究的重点

3.研究的创新点

（四）研究方法

1.比较研究法

2.文献调查与实地调研相结合法

3.经验总结法

二、基层外汇局的职责及履职手段

（一）外汇管理改革历史进程

1.外汇管理改革起步阶段（1978-1993年）

2.外汇管理制度框架初步形成阶段（1994-2000年）

3.外汇管理改革发展阶段（2001年-至今）

（二）基层外汇局的法定职责与履职手段

1.基层外汇局设立及履职的法律依据

2.基层外汇局的法定职责

3.基层外汇局的履职手段

4.基层外汇局的履职定位

三、经济全球化对基层外汇局履职的影响

（一）经济全球化下基层外汇局面临的机遇

1.全球经济形势稳定回升

2.中国对外贸易取得新进展

3.对外投资日趋便利化

（二）经济全球化下基层外汇局面临的挑战

1.外汇管理体制急需改革

2.对外汇安全监管提出新的要求

3.人才综合素质有待进一步提高

四、影响基层外汇局有效履职的原因

（一）系统内控制度建设不健全

1.内控制度不科学

2.内控环境不完善

3.内控制度执行不到位

4.内控人员素质不高

5.内控手段落后

（二）外汇政策传导不顺畅

1.缺乏主体监管方面的法规

2.传导和执行效果欠佳

3.区域经济状况限制

（三）外汇管理职能的行使受到制约

1.电子信息共享难

2.资料采集难

3.检查落实难

4.技术监控难

（四）外汇服务水平不高

1.科技应用相对落后

2.代位监管不到位

3.县域外汇服务功能逐步弱化

（五）外汇管理法规框架现行制度缺失

1.透明度不高

2.形式模块化

3.结构失衡

4.内容冲突

5.庞杂多变

（六）外汇金融监管弱化

1.监管手段匮乏

2.外汇机构不足

3.监管职能界限模糊

五、提升基层外汇局履职能力的对策及建议

（一）强化外汇局自身内控机制建设

1.加强内控制度建设的组织领导

2.提高外汇局系统员工业务素质

3.建立实际工作所需的规章制度

4.健全内控监督监管机制

5.加强内控干部队伍建设

（二）保障外汇政策传导顺畅

1.增强法规的可操作性

2.发挥银行传导中枢作用

3.加强外汇监管力度

（三）切实做好外汇金融稳定职能

1.加强风险监测

2.完善工作机制

3.加强内部协作

（四）改进服务方式和手段

1.健全外汇管理机制

2.提升外汇服务水平

3.落实维护外汇政策

（五）构建新形势下外汇管理法规框架

1.合法性原则

2.正当性原则

3.透明度原则

4.“负面清单”原则

（六）优化履职环境

1.切实提高人员素质

2.完善协同监管机制

3.创新干部管理机制

4.加强内部管理机制

结论

参考文献

致谢