设备管理基础工作

第一篇：设备管理基础工作

设备管理的基础工作

设备的分类及统一编号

1、使用单位在办完设备验收移交手续后，按照规定对设备固定资产进行分类和统一编号，建立设备台帐和卡片.每年进行复查核实，做到帐帐相符，帐、物、卡相符。

2、每台设备均应在明显位置上钉挂该设备分类编号标牌。

3、生产设备实行分类管理。各使用单位根据设备在生产中的重要程度和对加工产品质量的影响，结合设备的可靠性、维修性、设备停机对生产的损失，购置原值的大小和设备修理复杂系数等，将设备划分为精、大、稀设备，关键设备，重点设备和一般设备，不同的设备采取不同的管理方法和维修方式。

4、对主要生产设备应建立设备档案，不断补充设备运行维护中的资料管理工作。

5、各级设备管理部门应及时统计设备管理的指标及报表。

闲置封存设备的管理(条件及要求)

1、因生产任务不足等原因，设备停用半年及半年以上的设备，按规定办理封存处理。

2、凡已停用6个月以上而又估计不为本单位所需要的机械设备，由所属单位设备管理部门负责填写“机械设备封存申请单”，报动力公司批准后才能进行封存。

3、设备封存前必须是完好设备，封存时应切断电源、防锈、维护、用罩布盖好，所属单位设备管理员定期检查和维护保养的情况，动力分公司列入设备检查范围。

4、凡申请封存的机械设备，必须做到技术状态良好，附件齐全，并要挂上醒目的封存牌。对已损坏的机械设备应予以修复并验收合格后，才能封存。

5、凡已批准封存的机械设备又需要使用时，应首先由所属单位管理部门填报“机械设备启封申请单”，经动力公司批准后才能启封

使用。严禁未经批准擅自使用封存的机械设备。

6、设备的封存工作，一般由动力公司组织原使用部门及技术、安全等部门的有关人员到现场进行。封存的设备必须保持其结构完整、技术状态良好，并在封存前进行清洗，涂抹必要的防锈油脂。对化工设备尤应注意将内部物料清除干净，并彻底清洗，严密加封，并做好防锈和防腐蚀措施。设备封存后要指定专人保管，定期检查。所有封存设备要达到完好设备要求，并列入设备检查内容之一。

7、对闲置设备应积极进行处理，因工艺调整、产品转产或其他原因闲置两年以上或产品转产不用的设备，可报请动力分公司调剂给其他单位使用或根据不良资产管理办法进行处理。

8、设备封存期间不提取基本折旧和大修基金。

封存设备的保管工作

1、设备封存的目的之一，是要提高保管质量，保护其不受损失。因此要采取妥善措施，切实加强封存设备的保管保养工作，使设备始终处于良好的技术状况或至少保持现有的技术状况，不致遭到自然损蚀而日益劣化。

2、凡新设备或大修出厂后未经磨合的机械设备封存时，应在封存前完成磨合程序并进行磨合保养工作，以便使设备处于磨合完了正常待用状态。防止将来封存日久，一旦启封时发生遗漏磨合程序的现象。如果由于客观条件限制，达不到上述要求，则应该明显标明。

3、凡带有附属装置的机械设备，应尽可能将其附属装置集中就近存放，避免主机入库，附件散置各处易发生错配或丢失现象。

4、一切设备的工作装置均不得悬空放置。对电气设备一定要切断电源，并做好防潮、防尘、防水等措施。

封存设备的启用

当封存的设备决定重新启用时，应由使用单位办理再用手续，填写“启用申请单”(一式三份)报动力公司批准，并收回封存标志牌。启封单一份退回使用部门，作为启封的凭证;一份交财务部门作为继续提取折旧和收缴占用费的依据;一份留设备动力公司存档。

设备调拨、移装、报废处理

1、设备实行有偿调拨，调出设备应按分级管理的要求进

行审批;

2、公司内分厂之间设备的移装，应由动力公司统一办理

手续。

3、关键设备和高精度设备超过使用年限，其主要结构和部件已严重磨损、精度丧失无法恢复原有性能及精度的，可作降级处理。

4、凡需降级使用的设备，应由动力公司组织鉴定小组，提出鉴定意见，经主管领导、总工程师审核、批准、备案。

5、设备主要结构严重损坏无法修复或经济上已无修复、改装价值，对安全生产有影响或对环境严重污染或属国家政策规定必须淘汰的设备，可以办理报废。

6、设备的报废由使用单位提出申请报动力公司，动力公司组织并提出鉴定和处理意见，报主管领导批准备案。

7、设备报废后报财务部门注销固定资产帐，处理报废设备收入的资金，只能用于设备更新和改造。

设备报废条件：

1、设备具有下列情况之一者，应予适时更新，办理报废手续：

1.1已超过使用年限的老旧设备，其主要结构和零部件已严重磨损，技术性能不能满足工艺要求和产品质量，无法修复或无改造价值的;

1.2因意外灾害或重大事故受到严重损坏的设备，无法修复使用的;

1.3严重污染环境，危害人身安全与健康，进行改造又不经济的;

1.4国家或有关部门规定淘汰的设备;

2、设备报废应按下列程序办理手续

2.1设备使用单位提出报废申请清单→设备管理部门会同财务、技术部门及有关技术人员逐台进行技术鉴定→符合报废条件的填写固定资产报废申请表，一式3份→报公司领导批准(精大稀关键设备

报当地主管部门审批)→设备主管部门、使用单位、财务部门核销帐目及资产卡片。

2.2需要用更新报废的设备，必须在更新设备到货投产后，再办理报废手续。不需要用新设备顶替的可以随时提出申请，办理报废手续。

2.3设备报废后能作价转让可出售处理，不能转让的应负责收回作为废料处理，亦可拆零部件用于维修。

2.4工业锅炉、压力容器的报废须经当地劳动部门鉴定;汽车报废须经当地车辆监理部门鉴定。

2.5设备经批准报废后，设备主管部门应将有关报废凭证转交财务部门。报废的设备所取得的残值价款减去发生的清理费用，应用于设备更新改造资金，不得挪作他用。

设备档案、技术资料的管理：

1、设备技术资料管理的范围。

1.1外购设备：包括随机所带的有关技术资料、文件、安装试车、移交验收资料、投入运行直至报废的全部使用、维护、修理技术资料。

1.2自制设备：确定制造计划的申请书、设计任务书、调研报告、设计图纸、工艺文件由资料室管理。设备从投入生产使用后直至报废过程中的全部修理和维护保养技术资料由各单位设备管理部门负责。

2、设备资料的内容。每一台主要生产设备在正式移交生产后都应整理技术资料和建立设备档案袋。

1.由技术中心管理的设备技术资料内容应包括：

1.1设备原文及中文说明书

1.2设备基础安装工程施工图纸和动力管线分布、施工图纸

1.3设备改进、改装或改造设计任务书和图纸

1.4设备使用和维修各种技术标准和技术规程

1.5设备修理(大修、项修)的工艺文件和典型零件的加工工艺文件

1.6维修用工、检、研具及工艺装备图资料

1.7设备维护和保养的工作内容和技术要求

1.8新工艺、新技术交流资料

1.9设备维修、改造技术的科研报告和技术总结

1.10其它

2.归入设备档案袋的资料有

2.1设备计划阶段调研、经济技术分析、选型的依据、审批文件和资料

2.2设备出厂合格证和检验单

2.3设备装箱单入库验收单和开箱移交单，固定资产移交使用单

2.4设备安装质量检验单、试车记录、安装移交验收单及有关记录

2.5 设备调拨、借用、租赁等申请和有关记录

2.6 设备历次精度检验记录、性能记录和预防性试验记录

2.7设备二级保养和维修记录、维修卡、大修项修内容表及完工验收单

2.8 设备故障记录、事故报告、修理完工单及分析处理记录

2.9 设备维修费用记录

2.10 设备封存和启用单

2.11 设备普查登记表及检查记录表

2.12设备改进、改装、改造申请单及设计任务通知书

3、设备技术资料的管理制度(归档、发放、晒图、销毁)

3.1凡属设备技术资料管理范围的蓝图、底图、书籍等都必须交由资料室资料员统一管理，包括开箱、设计、测绘、向外购买、会议交流等各种环节的资料。归档资料必须做到标准、准确、齐全、合理，底图要有两人以上签名。

3.2了妥善保存和充分 利用资料，全部设备资料必须经过整理、清点、分类、编号、装订、登帐，并建立完善的检索系统。

3.3根据设备管理和维修的需要，向车间发放使用说明书的富余本或复制本，由车间设备管理员负责保管，发放时必须进行登记，设

备管理员和维修工工作调动时，须把资料交回设备科、由设备科重新发放。

3.4维修作业和维修生产准备所需资料可由车间主任和设备技术人员提出，即可给予晒图，领用图时须登记。

3.5设备技术资料每年清理一次，对确实没有保存价值的档案资料登记造册，经鉴定小组确认和主管领导(科长)批准后销毁，销毁时必须由两名人员负责监销，并在销毁清册上签字，资料账上应注销。

3.6设备技术资料主要具本厂设备管理人员和维修人员使用，外单位人员使用时需经设备科同意。

3.7借阅设备技术资料经主管领导同意并办理借阅登记才能借出，底图、设备档案和使用说明书若属孤独本只供查阅不得借出。

第二篇：基础管理工作

12月2日，记者在部队营区设置的临时邮寄点看到，邮政工作人员一边细致、耐心地帮助退伍战士填写包裹单、封装包裹，一边忙着称重、搬运包裹，做到现场收寄、现场封装、现场分拣，缩短了包裹的寄递时限。工作人员还备齐了纸、笔、胶带和包裹箱，为退伍士兵们尽可能多地提供方便。看到邮政职工一双双冻得通红的手，部队官兵赶忙端来几杯热水，一位士兵动情地说：“还是你们邮政的服务好啊，每年这个时候都主动和我们联系上门收寄包裹，使我们不出军营就可以把包裹寄回家，解除了我们返乡的后顾之忧。” 首先是组织工作人员到部队走访联系，对退伍军人人数、要邮寄的包裹量进行初步统计，并与部队约定收寄时间。其次是在包裹收寄当天，县局统一抽调人员、车辆配合营业班组进行上门服务。

11月下旬，又到了一年一度部队退伍战士返乡的日子，地区邮政局积极安排部署，要求全区邮政部门提前一个星期主动与武警、消防支队进行联系，详细了解退伍战士的数量和包裹寄递业务需求，制定了详细的军营包裹收寄服务方案和处理流程，提前发放包裹详情单给退伍战士填写。11月24日一大早，全区邮政部门抽派专人专车到军营开展包裹收寄活动，收寄人员每到一处，认真指导退伍战士填写包裹单，帮助封装和称重，一件件搬上转运车辆及时送回邮件处理中心。邮政部门热情周到的上门服务赢得了驻地官兵的一致好评。当日，全区共收寄军营包裹300余件，真正为退伍战士返乡解决了后顾之忧。

第三篇：质量管理基础工作

1、质量教育工作――― 质量教育是质量管理重要的一项基础工作。通过质量教育不断增强职工的质量意识，并使之掌握和运用质量管理的方法和技术;使职工牢固地树立质量第一的思想，明确提高质量对于整国家、企业的重要作用，认识到自己在提高质量中的责任，自觉地提高管理水平和技术水平，以及不断地提高自身的工作质量。

2、标准化工作―――标准化工作主要指制定标准、组织实施标准和对标准的实施进行监督检查。对于企业来说，从原材料进厂到产品生产、销售等各个环节都要有标准，不仅有技术标准，而且还要有管理标准，工作标准等。要建立一个完整的标准化体系。

3、计量工作―――计量工作是保证产品质量的重要手段，做好计量工作，保证计量的量值准确和统一，确保技术标准的贯彻执行，保证零部件互换，是质量管理的一项重要基础工作。计量工作要求必需的量具和化验，分析仪器仪表等要配备齐全，完整无缺，质量稳定，示值准确一致修复及时，根据不同情况选择正确的测定计量方法。因此企业应建立健全计量机构和配备计量人员，建立必要的计量管理制度，以充分发挥其在质量管理中的作用。

4、质量信息工作―――质量信息工作是指反映产品质量和产、供、销以及服务等各个环节质量活动中的各种数据、报表、资料、文件以及企业外部的有关情报资料等。质量信息是质量管理的耳目，也是一种重要的资源。通过收集有关质量信息情报，可以及时掌握产品质量或服务质量的各种因素和生产技术、经营活动的动态，产品的使用状况，国内外产品质量及市场需求的发展动向。它是改进产品质量、改善各环节工作质量最直接的原始资源和信息来源。要组织好厂内外两个信息反馈，正确认识人影响质量各因素变化和质量波动的内在联系，掌握和提高产品质量(或服务质量)的规律。要使质量信息工作在质量管理中发挥其应有的作用，首先，应建立企业的信息中心和信息反馈系统;其次，质量信息要实行分级管进，而且要有专人负责，特别要抓好最基层的信息管理，认真做好原始记录并及时上报;再次，要有一定的考核制度，才能保证信息系统的正常运行。

5、企业内部的质量责任制―――它是企业经济责任制的重要组成部分，要求明确规定企业每一个人在质量工作中的具体任务、职责和权限，以便做到质量工作事事有人管，人人有专责，办事有标准，工作有检查、有考核。要把与质量有关的各项工作和广大职工的积极性结合起来，组织起来，形成一个严密的质量体系。因为质量工作关系到企业的各个部门、各个岗位和每个人，若没有明确的责任制度，职责不清，不仅不能保持正常的生产秩序，而且会出现质量无人负责的现象。因此，要搞好质量，就要有一个明确的职责和权限，要建立一套相适应的质量责任制度，并与经济责任制紧密结合起来，使每个职工都明确自己该做什么，怎么做，负什么责任，做好的标准是什么。做到人人心中有数，为保证和提高产品质量(或服务质量)提供基本的保证。

6、文明生产―――指生产的科学性，要创造一个保证质量的内部条件和外部条件。内部条件主要指生产要节奏，要均衡生产，物流路线的安排要科学合理，要适应于保证质量的需要;外部条件主要指环境、光线等有助于保证质量。生产环境的整洁卫生，包括生产场地和环境要卫生整洁，光线照明适度，零件、半成品、工夹量具放置整齐，设备仪器保持良好状态等到。很明显，若没有起码的文明生产条件，企业的质量管理就无法进行。

第四篇：企业管理基础工作

浅谈如何搞好企业管理工作

企业管理工作是指为企业有效地执行各项管理职能、实现企业经营目标而提供资料数据、共同准则、基本手段和前提条件的必不可少的专业性工作，是企业各项专业管理工作的基础。它和各项专业管理工作，既有区别，又相互依存。一方面，基础工作寓于各项专业管理之中，必须和专业管理工作结合起来，才能发挥作用;另一方面，各项专业管理工作，又必须建立在基础工作之上，依赖基础工作才能搞好。企业管理基础工作主要有：

1.标准化工作。包括各种技术标准和管理标准的制订、执行和管理。

2.定额工作。包括各类技术经济定额的制订、执行和管理。 3.计量工作。包括计量检定、测试、化验分析等方面的计量技术和管理工作。

4.信息工作。主要是指收集、处理、传递、贮存生产经营活动中所需要的资料、情报、数据等工作。

5.规章制度工作。指以岗位责任制为核心的各项规章制度的制订、执行、修订和管理工作。

6.基础教育。指对职工从事本职工作，履行本岗位职责所必需进行的政治思想教育和技术业务教育。

企业管理基础工作，就其整体看，一般具有以下几个特点： 1.科学性，即基础工作必须按客观规律科学地做好。如劳动定额和物资消耗定额，不是随意进行臆测和估计而制定的，它是根据客观规律，结合实际，用先进的测试工具和科学的测试方法，对大量的测试数据进行统计分析计算确定的。

1 2.全员性，即基础工作必须贯穿于生产经营的全过程，依靠企业全体人员共同做好。因为基础工作是一项面广、量大、日常性的工作，广泛存在于企业的各部门、各环节、各职能工作之中。

3.发展性，即基础工作在相对稳定的基础上，随着环境与条件，特别是经营目标的变化，必须在内容与要求上作出新发展与调整。

4.先行性，即基础工作必须先于各项专业管理工作进行。

因此，基础工作是企业管理的一个重要组成部分，在整个管理体系中处于基础的地位。有什么样的基础工作，对于企业的有效管理具有十分重要的作用。概括起来，主要表现在以下几个方面：

1.它是实现企业管理职能的必要前提.如果没有基础工作提供准确的资料、准则、手段和前提，计划、指挥、协调与控制就不可能很好地进行。

2.它是提高企业素质的重要基础。企业素质包括员工队伍素质、技术设备素质和经营管理素质等多方面内容，其中任何一方面素质的提高都有赖于搞好管理基础工作。例如，加强标准化和计量检测工作，制定先进合理的标准，运用科学的计量检测手段，可以促进企业技术进步，提高技术设备水平;制定严格的规章制度，加强员工思想工作和业务培训，有利于提高员工队伍的政治思想素质和业务素质;而搞好信息、标准化、定额工作和规章制度建设，又可以提高企业经营管理水平。

3.它是贯彻按劳分配原则的重要依据。按劳分配是社会主义企业的基本分配原则。要正确贯彻这一原则，一个重要的前提就是必须对员工劳动的贡献做出量与质的评价。而各种标准、规范的执行情况的完成程度，则是衡量员工劳动情况的重要依据。

4.它是提高经济效益的重要保证。有了先进合理的定额，员工劳 2 动有标准，降耗节能有依据，从而促进劳动生产率的提高和物耗的降低;有了严格的技术标准和精确、完备的计量检测手段，有利于保证产品质量，加之切实可行的科学决策和各项管理职能作用的高效发挥，从而在各方面为提高企业经济效益奠定良好的基础，提供重要保证。

加强企业管理工作，就应抓好企业管理的六项基础工作，主要应从以下几方面做起：

1.标准化工作

标准是指对重复性事物和概念所做的统一规定。标准化则是通过制定、发布和实施标准，达到统一，以获得优良秩序和理想效益的过程。标准化工作则是指标准的规定、执行和管理等一系列工作，它是企业中一项根本性的管理基础工作。

企业标准有多种类型，可以从不同的角度，进行不同的分类。我厂企业标准是按制订标准的对象进行分类的，主要分为技术标准、工作标准、管理标准。

技术标准是对生产对象、生产条件、生产方式以及包装贮运等所作的应该达到的尺度和必须共同遵守的规定。它是企业标准的核心和主体。其内容主要包括：各专业《运行规程》、《检修规程》、《试验规程》、《化验规程》。

管理标准是指对企业各项管理工作的职责、内容、程序等所作的规定。其内容主要包括管理基础标准、管理程序标准、管理业务标准、等，我厂《管理标准》共分为安全生产、综合经营、党群管理、职责范围及绩效考评等四个分册。

工作标准是对企业各级人员的岗位职责及工作要求而制定的标准。主要包括：各岗位人员岗位责任制、安全生产责任制、各单位业 3 务保安责任制等。

2.定额工作

定额是指企业在一定的生产技术组织条件下，对人、财、物的消耗、利用和占用所应遵守的数量规定。定额工作是指企业各类定额的制订、执行和管理等工作。定额对于企业制定生产经营计划，贯彻按劳分配原则，合理组织劳动，提高劳动效率，充分利用物质技术设备，都在重要作用。

定额的种类繁多。工业企业的定额通常包括劳动定额、物资定额、设备定额、流动资金定额、管理费用定额、生产组织定额等。

定额工作的核心是确定定额水平，制定先进合理的定额。先进合理的定额是指在正常生产条件下，经过努力大多数职工能够达到，少量职工能够超时，少数职工能够接近的水平。定额制订的办法主要包括经验估计法、统计分析法和技术测定法等三类。虽然精确性不同，但各有其适用范围。

3.计量工作

计量就是用计量器具的标准量值去测量各种对象的量值。计量工作就是用科学的方法和手段，对企业生产经营活动中的量、质的数值进行掌握和管理，包括计量检定、测试和化学分析等方面的计量技术和计量管理工作。计量技术是指计量方面的技术研究和应用，主要研究计量标准及其测量手段和测量方法。计量管理是对企业计量实行技术的、经济的、法制的、行政的组织管理。

计量工作是取得真实数据的重要手段，没有计量，就不可能有可靠的原始记录和统计资料。随着企业管理的发展，计量工作已成为“工业的眼睛”、“管理的耳目“。因此，做好计量工作对提高企业素质、产品和服务质量及经济效益，都具有十分重要的意义。要做好计量工 4 作，其关键在于准确、完备和计量单位统一。

4.信息工作

信息是人类共享的从客观现象中提炼出来的各种有用的消息总称，是具有新内容和新知识的消息。企业信息是从企业角度去观察与研究、利用的信息，它是指企业生产经营活动中产生并能被利用又反作用于生产经营活动的信息。企业信息工作则是对企业信息的搜集、处理、传递、贮存等管理工作。其内容主要包括原始记录、统计、技术经济情报以及科技档案等。

原始记录是指按照一定的规定形式，对企业生产经营活动中每一次具体内容所作的最初的直接记录。

统计资料是对原始记录提供的原始数据用一定的方法进行整理分析而形成的比较系统的资料。

技术经济情报是指企业为提高科技水平，提高企业经济效益而收集的、有系统的、经加工处理的信息资料。

科技档案是指在企业的科研、新产品开发、基本建设、企业管理等活动中形成的应当归档保管存贮的图纸、文字材料、计算资料、照片、影片、录音、录像等科技经济文件。

在现代企业中，信息已成为一种宝贵的无形资源，在生产经营活动中越来越显示其重要作用。它是指在企业生产经营决策的重要依据;是企业组织和控制生产经营活动的重要手段;是企业各方面之间联系的纽带。

5.规章制度

企业规章制度是用文字的形式，对各项管理工作和作业操作的要求所作的规定，是企业全体员工行动的规范和准则。其内容大体上包括基本制度、工作制度和责任制度三类，其中责任制度是其他各项制 5 度的核心。

基本制度，是带根本性制度，如企业领导制度、民主管理制度等，这类制度对企业总体工作产生影响。

工作制度，是对包括计划、劳动、物资、财务等专业管理工作的内容、程序、方法、要求等所做的具体规定。如计划管理制度、生产经营管理制度、技术管理制度、质量管理制度等。

责任制度，是指规定企业内部各级组织、各类人员的工作范围、应负责任以及相应权限的制度。现已发展成为企业内部多种形式的经济责任制。

搞好企业规章制度建设，有着多方面的重要作用，它是保证企业生产经营活动有秩序进行曲的必要条件;是协调企业内部关系、提高工作效能的重要手段;是调动广大职工积极性的重要措施;是增强职工组织性、纪律性的行动规范。

6.基础教育

基础教育是指为了使企业每个成员具备从事本职业、本岗位工作所必需的基本素质而进行的思想、纪律和技术业务等方面的教育培训。其内容主要包括职业道德、思想纪律、该岗位的专业知识、技能等的教育培训。

企业管理工作实际上是一项一针引千线的综合工作。我厂的企业管理工作主要采用的是方针目标管理法。每年根据厂部中心任务和重点工作，制定了年度方针目标实施对策图，月度下达方针目标任务书，过程中以安全、生产、经营、人力资源、精神文明、综合管理等几条线进行动态和静态检查考核，对存在问题进行月度诊断汇总，提出整改措施，以使工作得以持续改进。为确保月度目标任务的圆满完成，厂部又要求各职能部门制定周工作计划安排，企管逐项落实;对办公会、调度会领导布置的 6 各项工作，企管要进行跟踪落实，督查督办。

从我厂企业管理目前现状来看，各种制度、标准、规范还比较健全，关键是认识上还有差距，落实上还不到位，执行上打了折扣;信息渠道不够及时、畅通，有时存在断档、越位情况;原始记录不够规范，归档保存不够系统，技术档案未全面实现单位共享，有时还保存在个人手中，清册不全;劳动定额还不够科学合理，岗位规范、岗位描述还在制定、推广阶段等，今后应对以上存在问题进行逐项整改落实，全面提高我厂的企业管理水平，为我厂的全面持续可协调发展提供基础保障。

第五篇：财会基础工作管理年心得

“财会基础工作管理年”学习心得

今年以来，区联社发动并组织实施了“财会基础工作管理年”活动，县联社为了响应区联社的号召，同步开展了此项活动。为了切实将该项活动落到实处，联社制定了《“财会基础工作管理年”培训实施方案》。通过自2007年6月11日至2007年6月22日的联社集中培训并测试，使我深知我所掌握的知识的匮乏。

众所周知，一个没有免疫系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健康成长的，而内控制度就是企业“生命体”的免疫系统。因此，欲使我县农村信用社不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其自身免疫系统──内控制度建设，以保证农村信用社的稳健发展。区联社适时提出“财会基础工作管理年”活动，不仅是尽快建立起规范、科学而运转良好的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。运行良好的内控制度可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行;二是确保将各种风险控制在可承受的范围内;三是确保自身发展战略和经营目标的全面实现;四是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。我区联社开展“财会基础工作管理年”活动，其目的是进一步落实各项内控制度，提高全体员工团结务实、审慎经营、爱岗敬业、遵章守纪的自觉性，查摆、堵塞工作中的漏洞，遏制各类案件的发生，全面提高工作质量和服务水平。转变工作作风，大兴求真务实之风，使全体员工以满腔的热情和昂扬的斗志全身心投入到工作中去，为我县农村信用社的发展提供有力的保障。 现就“财会基础工作管理年”情况谈谈自己的体会：

一、当前我所从事的工作中存在的问题

1、对内控制度的认识不到位。我把内控制度简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制;同时，在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，造成违规违章现象发生。

2、对我社内勤管理管理力度还有漏洞。对内勤管理，往往是认为办理好每天的柜面业务就行了，对当天业务监督、检查不到位。

3、稽核、监察工作没有起到查错防漏、纠正违规、强化管理、控制风险的作用。内部稽核、监察体制不顺，本身没有处理问题权，有的问题得不到真实反映，使一些问题被积压下来，没有相应的制约措施。

4、风险控制系统不健全，对内控制度的评价与监督不够。风险控制是目前我社内控制度中的一个难点，管理制度也极不完善。

二、本人的体会。所谓有效的内控制度包含有四层含义，即：其一，它是无时不控的，贯穿于业务操作的始终;其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内控制度才是至高无尚的;其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。农村信用社要建立怎样的内控制度呢?首先我本人认为：增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内控制度不能例外。良好的内控制度既是经营管理者设计构造的产物，也是其遵循维护的结果。如果说设计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内控制度运行完全到位之时。增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内控制度人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。增强自律意识，从重点对象看，就是要增强两级经营管理班子的自律意识，真正做到经营与管理两手抓，业务发展与内控建设两手抓，效益与守规两手抓，做自律的表率。增强自律意识可以从学习教育、剖析典型、调整人员等三方面入手。一线操作人员要做到业务再忙不忘学习规章制度;通过学习，要教育每位员工知道该做什么，不该做什么，从而有的放矢开展各项业务。要剖析正反两方面典型，使全体员工能够在学习经验上有标杆，吸取教训上有对象。要顶住一切压力，对那些置内控制度于不顾的我行我素者，果敢地进行调整，直到清理出队伍，以儆效尤。 无规矩不成方圆。规章制度是构筑内控制度的基本要素，是各项业务应当遵循的标准和程序的总和，也是检查和纠正一切违规问题的依据。内控制度离不开规章制度，否则不可能达到预定的目标。

因此，为了切实将内控制度落到实处，使各项工作有序开展，我要从自身做起，努力学习各项业务知识和规章制度，增强自身业务素质，才可以做到查漏补遗。通过此次培训学习，使我有了更明确的学习目标，我要以此次考试成绩作为自己学习的动力，以扎实的自学来提升自己的业务素质。

曹银