博士学位论文开题报告研究

博士学位论文开题报告研究（精选12篇）

篇1：博士学位论文开题报告研究

关于博士研究生学位论文开题报告的要求

一、开题报告的目的、意义

博士学位论文开题报告是开展学位论文工作的基础，是保证学位论文质量的重要环节。开题报告是博士生在导师指导下撰写并由导师审查批准的学术文件。准备开题过程是导师对博士生进行课题指导的重要步骤，也是师生在所选课题范围内共同切磋，整理、确定论文思路及主线的重要科学活动。

开题报告的口头答辩过程是对博士生论文准备工作、前期成果及整体方案的论证答辩训练，书面报告是对以上工作的综合写作训练。开题报告评审小组对博士学位论文开题报告进行的评审，既是对博士生学位论文的理论、试验研究方案论证阶段的一次综合考核，又是论文工作初期进行的一次同行专家的集体辅导，将从不同侧面、不同角度对论文的科学思路、研究方法等重要问题提供咨询、建议和帮助，使论文工作的方向更为合理。

二、开题报告工作安排

1．博士生必须将学位论文开题报告书面材料提交导师审阅，经导师认可后，方可进行口头报告。

2．开题报告评审小组由各博士点本学科及相关学科的博导、教授5～7人组成，其成员之一必须为博士研究生的导师，必须有院外相关学科专家参加；开题报告评审小组成员听取博士研究生的口头报告，并对报告内容进行评议审查。

3．博士学位论文开题报告的时间由博士生导师根据博士生工作进度情况确定，但一般应于入学后的第三学期结束前完成，最迟应于第四学期结束前完成。

三、开题报告的内容

课题来源及研究的目的、意义；国内外在该方向的研究现状及分析（文献综述）；前期的理论研究与试验论证工作的结果；学位论文的主要研究内容、实施方案及其可行性论证；预期取得成果的创新性；论文进度安排，预期达到的目标；为完成论文已具备和所需的条件、外协计划及经费；预计研究过程中可能遇到的困难、问题以及解决的途径；主要参考文献。

四、对开题报告的要求

1．在大量掌握有关文献资料的基础上，对国内外在该研究方向上（特别是学科前沿）的研究动态，近年来取得的主要进展，主要研究方法及已有成果进行全面的介绍和分析，对引用的文献和论述要准确注明出处。

2．明确阐明课题研究的目的和课题的理论水平及实际意义。

3．阅读的主要参考文献应在50篇以上，其中外文资料不少于二分之一，参考文献中近五年内发表的文献一般不少于三分之一，且必须有近二年内发表的文献资料。教材、技术标准、产品样本等一般不应列为参考文献。

4．开题报告应以正规答辩的方式进行。博士生进行口头报告的时间应不少于30分钟，提问答辩时间不少于20分钟，书面报告的字数应不少于1.5万字。

五、评审工作

1．开题报告的评议结果为通过或不通过。口头报告及答辩结束后，评审小组应举行内部会议讨论是否准予通过，并对通过的报告提出补充、修正意见。

2．开题报告结束后，评议小组要填写《博士学位论文开题报告评议结果》上报到深圳研究生院学生培养处，内容包括论文选题的合理性、可行性及对文献综述、博士生的工作能力等方面的评议。

3．对通过的开题报告，博士生应根据评审小组的意见进行修改，经导师审阅通过后，交学科部秘书保存。学生培养处定期组织专家小组对开题报告进行抽查。

4．不通过者必须在三个月内再次进行开题报告。第二次学位论文开题报告仍未通过者，将取消其学籍。

5．博士生在申请博士学位时提交的博士学位论文，其研究方向与主要内容应与开题报告基本一致。论文的主要研究方向有变动时，必须重新进行开题报告。

篇2：博士学位论文开题报告研究

（本表格样式不限页数，字数不少于6000字。存学校科技档案）

院、系：专业：

姓名：研究方向：

学号：导师姓名：

拟定学位论文题目：

开题报告书应当具有如下内容：

一、选题

1、论文题目所涉及的研究对象（范围）及其界定；

2、论文题目选择的依据和理由；

二、文献综述：（不少于4000字）

1、已获得的文献

2、作者已具备的知识基础

3、从已获得文献中提炼的概念框架和研究背景

三、研究方法

四、论文拟完成的知识创新（对本学科发展的理论、知识、研究视角或其他方面的贡献等）

五、论文工作大纲

1、章节目

2、章节目安排的逻辑结构或逻辑联系说明

篇3：博士学位论文开题报告研究

一、研究内容与方法

(一)研究内容

教育博士(Ed.D.)是20 世纪20 年代发端于美国教育学科领域的专业博士学位,20 世纪90 年代传入英国、澳大利亚等国后备受重视,并逐步在这些国家获得快速发展。2008 年12 月30 日,我国国务院学位委员会第26 次会议审议通过了《教育博士专业学位设置方案》,决定在我国设置和试办教育博士专业学位,我国的15 所大学于2010 年正式开始招生。但是,目前Ed.D. 教育对于我国来说仍是一项处于试办与探索的新型学位教育,其面临的困难不容低估。为了进一步推动我国Ed.D. 教育的健康发展,需要加强此方面的理论研究,尤其是国际比较研究。该研究共分三个部分。

第一部分:美国、英国、澳大利亚等国教育博士专业学位教育的产生背景与历史发展研究。运用历史法,对Ed.D. 教育的渊源进行了回顾。专业博士学位教育相对于学术型博士学位教育来说,其历史并不长,是一种年轻的专业博士学位教育。就Ed.D. 教育的产生背景来说,其动因有多个方面,其中最直接、最关键的因素是社会和教育实践领域对培养高层次专业人员的需求。由此可见,满足社会实践领域对高层次专业人才的需求是Ed.D. 教育存在的必要性与合理性的根本依据。

第二部分,美国、英国、澳大利亚等国教育博士专业学位教育的比较研究。从培养目标、招生与入学标准、课程设置与教学方式、导师队伍、学位论文等方面着手构建比较框架,对这些国家的Ed.D. 教育进行了全面、综合的比较与分析,以探寻和提炼Ed.D. 教育发展的基本规律。

第三部分,我国Ed.D. 教育发展与改进策略研究。当前我国Ed.D. 教育还存在着许多急待解决的问题,在进一步发展我国Ed.D. 教育时,应该充分借鉴述美国、英国、澳大利亚等国家在实施Ed.D. 过程中积累的经验和教训。基于如上对于美、澳、英三国Ed.D. 教育的比较分析与最新改革动向的阐述,该研究就如何推动我国Ed.D. 教育发展提出了一些建议。

(二)研究方法

1. 文献法。文献研究主要包括三类。第一类为政策性文献,课题组成员搜集到的关于美国、英国、澳大利亚等国Ed.D.教育发展与改革的研究报告。第二类为研究性文献,课题组在研究过程中搜集了大约500 余篇关于Ed.D. 教育的期刊论文和学位论文,尤其关注了该领域的著名学者(例如Shulman, Maxwell, Lee, Perry等等)的经典研究结论。这为研究各国的Ed.D.教育提供了丰富的资料和坚实的理论基础。第三类为实践性文献,主要指专业组织或大学的网站发布的关于Ed.D. 教育的资料。

2. 历史法。历史法是指运用史料,通过对某一种教育现象发生、发展和演变的历史事实的搜集与整理,进而加以系统客观的分析研究,以此揭示其发展的一些规律。该研究试图从历史的角度考察美国、澳大利亚、英国等国家Ed.D. 教育发展的轨迹,以动态的思维审视各国的Ed.D. 教育发展与改革的历史背景、实践措施、成效与问题等,这有助于从纵向上总结和把握Ed.D. 教育发展的基本规律。

3. 比较法。这种研究方法是本研究最重要的研究方法。该课题着重从Ed.D. 教育的关键要素出发,对对象国加以比较与分析,以揭示它们的个性和共性经验,提炼关于Ed.D. 教育发展的一般规律。

4. 实地考察法。为了获得“零次文献”,课题组在研究过程中运用了实地考察法。课题主持人与和课题组其他成员先后去往英国的诺丁汉、伦敦大学教育研究院、格拉斯哥等大学,对它们的Ed.D. 教育进行了全面考察,获得了很多第一手的研究资料。

5. 个案分析法:本研究在对对象国的Ed.D. 教育作一般、宏观层面研究的同时,也关注一些微观层面的个案解析,即以对象国的某些大学的Ed.D. 教育为个案,通过对其理论探讨、目标定位、招生与入学标准、课程设置与教学、导师队伍、毕业环节、评价标准等的具体各项要求进行分析研究,更加全面、透彻地探索它们的Ed.D. 教育的特点。

二、研究结论

第一,Ed.D. 教育在美国、英国、澳大利亚等国的发展历史长短不一,其在各国兴起后都经历了一个快速发展期,从而形成了教育学科领域的两种博士学位并行发展的局面。现代专业博士学位(Professional Doctorate)产生于20 世纪初的美国,虽然只有短暂的90 多年的发展历史, 但形成了一些不同于Ph.D. 教育的特征,其实践性强、学制灵活等优势满足了社会发展的需要, 从而获得了迅速发展。值得指出的是,是教育领域首开现代专业博士学位之先河。1921 年美国授予了世界上第一个Ed.D. 学位。进入20 世纪90 年代之后,Ed.D. 教育又在澳大利亚和英国生根开花,并随后被爱尔兰等国家所采纳。Ed.D. 教育在这些国家诞生之后发展迅速,已经成为其博士学位制度,尤其是专业博士学位制度中的重要组成部分。在一定意义上可以说,20 世纪90 年代以来,Ed.D. 教育在世界范围内进入了一个发展的黄金时期。

第二,美、英、澳等国的Ed.D. 教育的产生具有多方面动因,包括社会对培养高层次专业人员的需求、高等教育大众化引发的博士生教育多样化、大学理念对服务社会和学生发展的日趋重视、大学在知识创造中地位的变化等众多因素。其中,最直接、最关键的因素是社会和教育实践领域对培养高层次专业人员的需求。

第三,美、英、澳等国Ed.D. 的培养目标总体定位相同,但在Ed.D. 的职前学位与职后学位性质归属上存在一定差异。美、澳、英三国都将Ed.D. 的培养目标定位为:为教育实践领域培养高层次的、具有实践研究和反思能力的“专家型”“反思型”教育实践者和教育管理者,即“研究型专业人员”(Researching Professionals)。Ed.D. 培养目标的这种定位显然与Ph.D. 的培养目标有所不同。Ed.D. 主要以“实践性”为价值取向,而Ph.D. 则主要以“学术性”为价值取向。Ph.D. 强调培养“专业型研究人员”(Professional Researchers),从而为高校和科学研究机构造就能够从事原创性学术研究的教学和科研人员,促进教育学科的繁荣和发展。各国在发展Ed.D. 时在总体上都是遵循这种逻辑,但在具体的操作层面上,这些国家的Ed.D. 教育的培养目标也有一定差异,这主要体现在对Ed.D. 的职前学位与职后学位性质归属上。在英国和澳大利亚,Ed.D. 教育主要作为在职(In-service)学位教育项目来实施,而在美国主要作为职前学位教育来实施。

从历史发展的角度来审视各国Ed.D. 培养目标可以看出,随着Ed.D. 从第一代迈向第二代,其培养目标也发生了明显的变化。以澳大利亚为例,以“课程+ 学位论文”为主要操作模式的第一代Ed.D.,其培养目标实际上模仿了Ph.D. ,即突出了扎实的理论知识基础和解决实际问题的能力,由此导致Ed.D. 偏离了自己的预定目标。2000 年以后问世的基于“混合课程模型”的第二代Ed.D. 项目则鲜明地强调要为造就“研究型专业人士”而努力。相对于第一代Ed.D. 的培养目标来说,第二代Ed.D. 项目的目标体现出三个方面的变化:其一,更加重视研究和解决专业领域中的实际问题;其二,更为重视促进博士生的个人专业发展;其三,充分注重这些目标在实践中的落实。

第四,美、英、澳等国在Ed.D. 的入学标准和程序要求上存在着差异,但总体上都体现出越来越注重博士生入学前的实践经验的特点。虽然这三个国家的Ed.D. 项目在入学标准要求上存在差异,但归结起来它们都关注一些共同的要素:其一,基本上都要求具有硕士学位或相应的教育背景,即使有些大学允许持有学士学位获得者入学,但对学士学习阶段的学习成绩的要求较高。其二,申请人要关注并对教育领域有兴趣;第三,申请人要具备学习和发展解决教育问题能力的潜质。鉴于Ed.D. 教育对实践性的强调,英国、澳大利亚在招生标准中明确提出入学者必须具备3—4 年的相关工作经历,美国的一些大学虽然在职前Ed.D. 学位教育中没有提出这个入学要求,但从入学者的自然情况来看,他们大都具有若干年的工作经历。在近年来的美国教育博士专业学位教育改革中,参与CPED项目的大学已经明确规定,Ed.D. 教育的申请者必须具有一定的前备实践经验,这是培养反思型实践者的基本前提。

第五,在Ed.D. 教育的专业设置上,美、英、澳等国的Ed.D. 教育都倾向于实践性比较强的专业领域,包括教育管理(教育行政管理、高校管理、中小学管理)、课程与教学、大学具体学科教学、(中小学)学科教育、心理辅导、早期儿童教育、小学教育、中等教育、高等教育(包括学生事务管理)、成人教育、特殊教育、对外英语教学、教师发展与领导、人力资源开发、视觉研究等众多专业和方向。之所以如此,一方面是因为这些专业领域对具有实践能力的高层次专业人才的需求更为强烈,另一方面是因为这些专业领域为Ed.D. 毕业生就业提供了更为广阔的空间。

第六,美、英、澳等国的Ed.D. 培养方式一般多采用部分时间制、弹性学制等方式。近年来的改革强调Ed.D. 应当走出模仿Ph.D. 的传统套路,群组学习、导师组集体指导、双导师制等成为Ed.D. 培养方式革新的主流趋势,这既遵循了成人学习的规律,缓解工学矛盾,也有助于凸显Ed.D. 教育的实践性特色。

第七,美、英、澳等国的Ed.D. 教育在课程设置、培养环节、毕业论文要求与答辩上提出了一整套具有针对性的操作方案。通常情况下,这些国家的Ed.D. 课程设置主要采用模块化的方式,培养环节通常包括课程学习、候选人资格考试、毕业论文研究与写作等环节。对于毕业论文的要求,在传统的学位论文基础上,近年来这些国家又不断创新,推出诸如行动研究论文、小组合作研究论文、论文包等替代样式,以便将Ed.D. 教育与Ph.D. 教育区别开来。

第八,美、英、澳等国的Ed.D. 教育在发展过程中都存在着共性问题,并引发关于Ed.D. 教育的持续论争。这些国家的Ed.D. 教育在取得一定成效的同时,也存在着不少问题,其中,最核心的问题是Ed.D. 教育与Ph.D. 教育的趋同性问题,这主要体现在两者的培养目标、入学标准、培养模式、课程内容与实施方式、学位论文及其评价标准等没有根本区别。由于趋同问题的存在,Ed.D. 教育和Ph.D. 教育的发展都受到了消极影响。因此趋同问题引发了人们对于Ed.D. 教育特色与质量的质疑,并进而就其改革问题进行了激烈的改革论争。论争中产生了三种主要的改革意见,其一是要求废除现有的Ed.D.;其二是保留Ed.D. 但对之进行全面而深入的改革。其三是在既有的Ed.D. 之外,重新设立一种新的、真正具有实践价值的教育专业博士学位。论争的结果是要求继续保留Ed.D.,但是对之进行改革势在必行。

第九,美国近年来加快了Ed.D. 教育改革的步伐,美国卡内基金组织于2007年发起了一项“重塑教育博士的卡内基行动”(Carnegie Project on the Education Doctorate,CPED),它引领美国50 多所大学对传统的Ed.D. 项目进行大刀阔斧的改革。CPED项目的改革主题集中在四个方面,即培养学者型实践者(Scholarly Practitioner),构建实践实验室(Laboratories of Practice),开发特色化教学模式(Signature Pedagogy)和革新毕业论文(Capstone)。这场改革目前仍在进行,但是来自于项目成员机构、教师、Ed.D. 学生、项目赞助单位等的反馈信息表明,改革已经初显成效,这表现在厘清了Ed.D. 的培养目标,形成了全新的培养模式,拓宽了Ed.D. 毕业生的就业渠道,凸显了Ed.D. 的实践价值与特色,等等。

三、对策与建议

基于如上对于美、澳、英三国Ed.D. 教育经验与问题的比较分析,我们就如何推动我国Ed.D. 教育发展提出如下一些建议。

(一)审时度势,适时扩大我国的Ed.D. 教育的规模

从美、英、澳等国Ed.D. 教育产生背景与历史发展考察中可以看出,Ed.D. 教育发展的必要性与动力之一是教育实践领域对高层次人次的需求。就这一点来看,我国当前的教育改革与发展对教师专业化、校长专业化等提出了强烈诉求。教师、校长和各类教育管理人员等的专业发展在一定程度上决定着我国教育改革的步伐和教育质量提高的程度。这在客观上要求当下的博士生教育应当适当扩大面向教育实践领域招生的教育专业博士招生规模。况且,随着我国近年来高等教育大众化的持续发展,以及教育硕士招生规模的不断扩大,扩大教育博士的招生规模也显得尤为迫切。但是,就我国目前的教育博士招生规模来看,全国仍只有15 所大学获批招收教育博士,每年教育博士的招生数量相当有限,与教育实践领域对博士层次的高素质教育人才的需求形成巨大反差。同时,从横向比较来看,我国目前的教育博士发展规模与其他学科领域相比,也显得规模偏小和发展滞后。因此,建议我国在试办教育博士的过程中,要注意积累经验,并适时适度扩大教育博士专业学位教育的规模,以回应社会和教育实践领域发展对高级专门人才的诉求,促进教育学科领域的研究生教育结构不断优化。

(二)明确Ed.D. 的培养目标,并确保其在实践中得到贯彻落实

培养目标无论对于哪一种学位教育来说都是非常重要的,它规定了一种学位的培养方式、课程设置、评价标准等要素。对于Ed.D. 来说,其产生的最大动力来源于专业实践的强烈需要,因此,专业性(Professionalaity)、应用研究性、实践性应当成为制定Ed.D. 培养目标的逻辑起点,也应当成为Ed.D. 区别于Ph.D. 的基本依据。我国在制定Ed.D. 培养目标时应当明确这一点。在确立我国教育博士培养目标时,我们认为应着重考虑三个方面目标:第一,要强调培养“研究型专业人员”;第二,要强调解决教育领域的实际问题,产出与教育实际密切相关的实践性知识;第三,要重视对博士生在职专业发展的促进。当然,仅仅从理论上对Ed.D. 的培养目标进行规定还不够,最为重要的是要在Ed.D. 的各个培养环节及其实践中将之加以落实。

(三)确立科学的Ed.D. 教育入学标准

总体来看,美、澳、英三国对Ed.D. 教育的入学标准不外乎这么几方面:其一,已有学位和学术背景;其二,工作经历与经验;其三,个人兴趣。目前各国存在的主要问题在于:对于第一标准即学术标准要求过严,以至于与Ph.D. 入学标准十分相似。

专业博士学位教育与哲学博士学位教育不同,其主要目标是通过研究与审视专业领域中的实际问题,来培养“研究型的专业人员”和生产与教育实际密切相关的实践性知识。因此,如果攻读专业博士学位的博士生没有相关的工作经历,要做到对专业领域中的实践问题有深刻的领会、理解、反思和批判,并能针对问题的实质提出切实的解决策略,是难以实现的。因此,在我国开设Ed.D. 教育时,需要对申请者提出相关工作经历要求。根据英国和澳大利亚的经验,我们认为要求申请者具有3—4 年的工作经验较为适当。如果时间短于3 年,则对教育领域的认识还不够深入。此外,还应该要求这一经验必须与教育工作密切相关,其它方面的经历虽然或多或少也会促进他们对教育问题的认识和研究,但远没有与教育相关的工作经验所起的作用大,而且在我国博士教育资源还十分缺乏的今天,要求与教育密切相关的工作经验可以排除一些只是为了取得博士学位而不想从事与教育相关工作的人员,这可以提高Ed.D. 教育对我国教育事业发展的促进作用。

为了甄选具有潜力的候选人,在要求具有硕士学位或本科成绩良好以上并修读过硕士学位主干课程的前提下,对教育博士申请者实施入学考试是十分必要的,这也会杜绝权力、人情等因素的影响,提高公平性。但针对在职人员的考试如果采取哲学博士的考试方式,其效度和信度会存在一定问题,因此建议采取联考加面试的方式,即借鉴教育专业硕士学位的联考方式,考试中适当降低对外语的要求,突出实践知识和实践能力的考查,并结合面试的情况来确定合适的人选。

(四)规定符合Ed.D. 特点的切实可行的培养方式

综合美、澳、英三国的经验,并结合我国的实情,我们认为在发展我国Ed.D. 教育时,应考虑专业博士学位的特点,突出专业情境和实际问题,主要采取部分时间制为好,这样既方便了在职人员的工作,也有利于他们结合自己的专业情境和专业问题进行学习和研究。但在学习与研究的过程中,应借鉴国际Ed.D. 教育项目经验和我国专业硕士教育经验,实行分散学习与集中学习相结合的办法,对集中学习的时间必须做出明确规定和严格考核,可以要求学生利用周末、节假日和寒暑假的时间来校集中学习。同时,应该充分利用现代信息技术的手段对分散学习进行辅导和提供信息资源,并以网络为平台促进学习团队的交流和互动。在导师的构成上,宜借鉴国外经验,选择不同学科方向的专家以及来自实践领域的专家共同组成导师组,在组长的领导下合作指导博士生的学习与研究。

(五)设置具有Ed.D. 特色的课程

基于培养“研究型专业人员”目标,我们认为,在我国实施Ed.D. 教育时,可以设置这样一些课程模块:

第一,研究方法课程。研究方法课程主要目的在于这部分课程的实施主要采用讲授和研讨相结合的方式。国外的课程考核办法一般是要求学生在学习该类课程后,提交5,000 字左右的论文或做一个应用性的课题研究(Project)。我国一些大学的Ed.D. 项目中也设置了这类课程。一些大学还进一步把Ed.D. 的研究方法课程分为两个部分:第一部分为教育研究过程与方法概论,其设想是通过三个研究(定量,定性,案例),向学生展现教育研究的不同过程与方法;第二部分是研究过程与方法的运用,即把博士论文研究和写作的各个环节分解成若干环节,在两年的论文写作过程中学习如何进行教育研究。

第二,专业理论课程。开设若干门教育理论类课程,以开阔博士生的学术视野,养成从多角度批判性地思考问题的意识和能力。比如教育政策分析、教育管理学、教育评价学、教育前沿问题,等等。这类课程主要采用集中讲授的方式来进行,提交作业后,即记入学分。

第三,实务课程。这类课程应该直接针对实践问题,主要目的在于提高学生的发现问题、分析问题和解决问题的能力。学习方式可采取专题研讨的方式。

(六)突出Ed.D. 学位论文的特色要求

由上可知,美国、英国、澳大利亚等国在实施Ed.D. 的过程中,都遇到了同一个问题,即Ed.D. 学生的毕业论文过于学术化,以至于与哲学博士的毕业论文非常相似的问题,这不仅使Ed.D. 项目很难实现培养“研究型专业人员”的预定培养目标,而且也使其失去特色和存在合法性。为此,美国和澳大利亚一些大学采取了一些革新措施,例如行动研究博士论文、小组合作研究博士论文、论文包等。

不难发现,美国和澳大利亚对Ed.D. 毕业论文的改革探索,是在其国内Ed.D. 教育发展相对成熟、社会认可度较高的背景下进行的,而且截至目前,新的Ed.D. 学位论文改革是否能够达到预期效果还需要通过跟踪研究才能得出结论。因此我们认为,我国的Ed.D. 处于初创时期,目前还不宜采取直接取消Ed.D. 学位论文的做法。考虑到我国的学术文化传统和在未来相当长的时期内Ed.D. 必须争取社会认同的问题,Ed.D. 需要暂时保留毕业论文,并坚持高质量的要求,否则容易导致标准降低、质量下滑、声誉不佳,但它必须在选题范围、研究内容、研究方法以及字数要求等方面体现Ed.D. 教育的特点。未来等到时机成熟时,对Ed.D. 学位论文进行形式上的改革也将成为必然。

(七)设计科学有效的Ed.D. 教育评价标准

从国外的实践来看,在很长的时期内,Ed.D. 教育一直缺少自己的评价标准,而套用Ph.D. 的评价标准又不可避免地带来了很多问题。研究者已经指出,借用Ph.D. 的标准来评判专业性博士学位的水准,或片面追求后者与前者之间的可比性,不利于专业博士学位克服潜在的合法性危机。专业博士学位最终应确定自身特殊的、公认的标准。如果Ed.D. 在学术水准上与Ph.D. 无法比拟,同时又无自己的特色,那么,这种Ed.D. 就注定要退出历史舞台。因此,我们在发展Ed.D. 教育时,应该严格恪守“以特色求生存,以质量求发展”的原则,建立并严格执行Ed.D. 教育自己的评价标准。

在美国、澳大利亚、英国等国的Ed.D. 教育发展过程中,反对和抨击Ed.D. 教育的声音始终存在,其主要原因一方面在于一些Ed.D. 项目本身没有办出特色,另一方面也在于很多人是按照Ph.D. 的学术标准来评价Ed.D. 的,而问题的关键在于Ed.D. 教育的内外对于Ed.D. 都缺乏科学明确、切实可行的评价标准。2007 年以来的美国卡内基基金会发起的CPED改革,正在建构和完善Ed.D. 教育的评价标准,我国应当对此予以充分关注和研究,以便在借鉴国际经验的基础上来设计适合我国国情的Ed.D. 教育评价标准。

(八)建构完善的Ed.D. 教育研究与改革机制

从美国近年来的Ed.D. 教育改革经验来看,CPED项目通过健全的组织机构、完善的顶层设计、众多成员的广泛参与、全方位的Ed.D. 教育改革措施、广泛的社会支持等机制,引领Ed.D. 教育从第二代迈向第三代,使Ed.D. 教育的培养目标、招生标准、课程设置、教学方式、导师队伍、毕业论文、评价标准都逐步朝向特色化的方向发展。澳大利亚近年来的Ed.D. 教育改革也有类似的经验,政府、大学、业界、各类教育专业协会等形成了联动机制,不断就Ed.D. 教育的问题与改革进行论争,并由此形成符合多个利益主体需求的Ed.D. 教育改革方案,推动其Ed.D. 教育在短短的20 多年中不断实现跨越式发展。

篇4：奖进学术研究,我将创设博士学位

《大公报》1943年5月7日

政府为促进学术之进步，表彰学人之荣誉，将创设博士学位，由国民政府授予。其实施办法已草定，俟完成立法程序后，即可公布施行。兹采志其要点如下：一、博士学位由国民政府直接授予；二、博士学位之考审机构，另组博士学位评定会，以行政院院长、考试院院长、中央研究院院长、教育部长、考选委员会委员长及国立大学校长二人为当然委员组织之。委员十六人至二十二人，须为专门研究之学术界权威，或学术研究机关之主持人。三、博士学位分文学、理学、法学、教育学、农学、公学、医学七种。四、申请博士学位，须具备下列诸条件之一：甲、曾取得大学硕士学位，而在教育部立案之研究院研究二年以上有成绩者。乙、授有国内外高级学位，而曾任公私立大学或独立学院讲师以上职务二年以上者。丙、曾任公私立大学或独立学院教授三年以上者。丁、在学术上有特殊贡献或发明者。戊、在技术建设上有特殊贡献者。五、申请程序，由本人先向国立大学之研究院或独立之研究院所提出专门论文申请为候选人，再由该研究院所之主管人员及专家三人以上之审查，认为合格，即向教育部推荐为候选人；教育部再经审查认为合格，即送博士学位评定会。六、博士学位之考试，分论文审查、笔试、口试三种。经博士学位评定会指定之专家三人以上审查论文批可后，始得参加笔试。笔试科目为与论文有关之三种，及格后，准参加口试。口试公开举行，先由本人口述论文大意，再由襄试委员各问一题，主试委员各问三题，来宾亦可自由发问，惟只限三题，题目并经主试委员之许可。口试结果由主试委员襄试委员七人中用不记名投票决定可否，以五人以上投可票者为及格，当场宣布结果。笔试口试均及格后，即可颁给中华民国博士学位。

篇5：博士(硕士)学位论文开题报告

XXXXXXX（开题题目）

学 号： 2008031001(宋体小三号，加粗)姓 名： XXX 导 师： XXX 教授 学 院：XXX学院 专 业：XXX XXX XXX 研究方向：XXX XXX XXX 日 期： 2 XXX年XXX月XXX日

山东师范大学研究生学院制

目录（标题：黑体三号加粗居中）

一、论文选题的理由或意义

二、国内外关于该课题的研究现状及趋势

三、论文研究计划，包括研究目标、内容、拟突破的难题及攻克的难关、自己的创新或特色、实验方案或写作计划等；

四、主要参考文献目录

一、论文选题的理由或意义（一级标题：黑体四号加粗顶左，段前自动，多倍行距2.41）

xxxxxxxxxxxxxxxxxx(段落文字：宋体（英文用Times New Roman体）小四号，两端对齐书写，段落首行缩进2个汉字符)1．xxxxxx(二级标题：黑体小四号加粗顶左，段前自动，行距1.5)xxxxxxxxxxxxxxxxxxx(段落文字：宋体（英文用Times New Roman体）小四号，两端对齐书写)(1)xxxxxxxxxxxxxxxx(段落文字：宋体（英文用Times New Roman体）小四号，两端对齐书写，段落首行缩进2个汉字符。)

二、国内外关于该课题的研究现状及趋势（同上）

三、论文研究计划，包括研究目标、内容、拟突破的难题及攻克的难关、自己的创新或特色、实验方案或写作计划等；（同上）

四、主要参考文献目录（同上）

[1]作者.文题.刊名，年，卷号（期号）：起～止页码（出版物格式，五号宋体，居左）[2]作者.书名（译者）.出版地：出版者，出版年，起～止页码（专（译）著格式，五号宋体，居左）

[3]作者.文题.编者，文集名，出版地：出版者，出版年，起～止页码（论文集格式，五号宋体，居左）

[4]作者.文题.博士（或硕士学位论文），授予单位，授予年（学位论文格式，五号宋体，居左）

[5]申请者.专利名.国名，专利文献种类，专利号，授权日期（专利格式，五号宋体，居左）

篇6：博士生学位论文开题报告要求

（二）学位论文开题报告的内容

学位论文开题报告的内容包括审核和确定博士生的学位论文选题依据和研究方案。选题依据包括：选题的理论意义及实践意义、国内外研究现状的分析。研究方案包括：研究内容、研究目标、研究中所要突破的难题、拟采取的研究方法、有何特色与创新之处以及已积累的与选题有关的参考文件等内容。具体内容可参考附件：《学位论文开题报告及其相关问题的说明》。

（三）学位论文开题报告的时间

博士生学科综合考试合格后可进入学位论文开题报告阶段。为保证学位论文写作及答辩质量，进行学位论文开题报告的学期与进入学位论文答辩的学期之间应至少间隔一个完整的学期。学位论文开题报告一般在本年级第四学期进行，第六学期进行学位论文答辩。不能按期履行开题报告的博士生，其开题报告和学位论文答辩的时间按上述间隔要求顺延。

（四）专家委员会的组成学位论文开题报告专家委员会的组成由本学科和相关学科的三至五名教授、副教授（或相当职称的专家）组成。专家委员会主席由教授或相当职称的专家担任。导师可以参加专家委员会，但不能担任专家委员会的主席。

（五）学位论文开题报告的方式和成绩评定

开题报告专家委员会的成员首先考察博士生与论文选题有关的近期研究成果，对选题依据和研究方案以及国内外研究现状进行审查和提出修改的补充意见。博士研究生根据专家委员会小组的评议意见，在对选题方案进行修正、按规定程序审批备案和存档，并正式进入论文写作阶段。

学位论文开题报告论证结果按考评成绩，分为通过、修改后通过和不通过三档。开题报告“通过者（三分之二以上同意）”，可进入学位论文研究写作阶段；开题报告“修改后通过者”，须根据专家委员会的修改意见进行修改补充，一个月后送交开题报告专家委员会确定的专家审定，通过后，可进入学位论文研究写作阶段；开题报告“不通过者”，须在半年以内重新准备开题报告，半年后由院系所为其重新组织学位论文开题报告会。学位论文开题报告后，因特殊情况需变动论文题目和基本内容时，需本人书面说明、导师批准后重新组织学位论文开题报告并填写《中国人民大学攻读博士学位论文开题报告》。

（六）开题报告书材料的备案和管理

学位论文开题报告进行后，经开题报告论证专家委员会主席和专家委员会委员签字，再由院、系、所领导提出审查意见后签名，由院、系、所教务秘书暂存，毕业时，一份报研究生院存学校，一份存博士生个人档案。

（七）学位论文开题报告及其相关问题的说明（参考使用）

有鉴于论文开题报告对于论文写作工作的重要意义，特对开题报告的写作规范及相关要求做出如下说明：

1、论文题目所涉及的研究对象及其界定

2、论文题目选择的依据和理由：

科学性说明/创新性说明/批判性说明

个人性目的/实践性目的/理论性目的3、论文拟涉及的范围及其讨论的问题

研究性质界定：经验研究（定性研究/定量研究=描述/相关度与个案研究/比较研究）与规范规定

对象特征界定：真实性/意义性；一般性/特殊性；变量/过程；描述/诠释；比较/因果；学科和学科领域界定；

时间空间说明：

4、作者已经获得的文献资料以及对这些文献资料的占有和整理情况，已获得的文献作者已具备的知识基础从已获得文献中提炼的概念框架和研究背景：假说/假设与流派分歧。

5、论文拟完成的知识增长工作及其方向：

基本理论预设和主要理论工具

描述性理论建构

与既有理论的差异/针对既有理论的修正

6、作者拟使用的研究方法及其所依据的理论说明：

研究方法与研究路径：学理性的依据

研究技术与研究程序：学科的训练背景

研究工具与研究手段：基本条件的制约

7、论文工作大纲。

基本的章节目形式安排

章节目安排中的逻辑结构或逻辑联系

8、参考书目。

中文与英文分类说明

经典与非经典分类说明

篇7：学位论文开题报告的研究

一、选题及目的

撰写学位论文的开题报告首先要有选题。选题就是学生学位论文的研究题目。选题有几种来源，要么来自于个人的生活经验或专业经验，要么来自文献阅读，要么来自于老师的建议。

选题还会涉及选题的大小、选题的范围。它们都是相对而言的，这也视研究队伍的大小和研究能力强弱来确定。我们举个例子就可以说明，“课堂教学有效性研究”可以缩小为“小学课堂教学有效性研究”，还可以缩小为“小学数学课堂教学有效性研究”，甚至再缩小为“小学数学几何课堂教学有效性研究”，由此可以看到选题由大到小的变化。

选题意义可以理解为研究目的，选择了一项研究到底要达到什么目的，这是研究者首先需要明确的目标，通常选题意义或研究目的可从以下几个方面来看，第一是学术意义，第二是理论价值，第三是实践价值，第四是个体目的，第五是知识发展。任何一项选题都可能从以上几个方面来设定其意义，但并不是每一个选题都要达到这些目的，这要视选题大小、范围和类型而定。在选题意义上，作为一种科学研究，论文的意义在于填补知识的空白或探索新知识、找到一些现象的起因、描述一些现象、解决一个实际问题或验证一个假设。

二、概念和理论框架

从研究选题、研究问题、研究文献综述到研究内容和研究方法的确定中可以明确学位论文开题报告的主要内容，但一项研究是否具有独创性或原创性还取决于这项研究的理论框架或分析框架、研究视角或范式。所以在学位论文的开题报告中还须提出研究的理论框架，这个框架将决定学位论文的逻辑结构。研究“概念框架和研究目的密切相连，而且研究目的与框架共同对研究问题的形成造成重要影响”

为什么研究需要概念或理论框架呢?这是因为一个概念框架、模型或理论可以帮助提出一个科研问题或对某个问题做出解答。科学研究实质上是为了发展或验证能解释自然界和社会生活的理论、假设、模型、猜想或概念框架。研究问题和理论之间的联系是直截了当的。一个研究问题可能需要多个理论，不同的理论可能对一个问题作出不同的解答，如“班级人数和学生成绩之间的关系是什么”这样一个研究问题可以用多种理论来回答。另外，观察什么与如何观察是由该问题或选题的一个核心概念来驱动的。那么什么是概念?什么是概念框架?什么是理论?什么是理论框架?概念或理论从哪里来?如何在研究设计中构建概念或理论框架?如何在研究设计中应用概念或理论框架?这些问题都是我们在研究中需要解决的问题。

研究的理论框架其实还与研究的假设联系在一起，也就是说，每一个开题报告都会有研究的假设，或者说，做研究首先要有假设，然后去找证据证明这个假设是成立的。如一个研究生提出了一个假设，说一个人的数学成绩取决于他的语言能力，语言能力强则数学成绩就高，这就是一个假设的理论模型。

三、研究问题

一切研究都始于问题，学位论文的开题报告是研究的开题报告，因此也必须始于问题。

年鉴学派大师费弗尔说得明确：“提出问题是所有史学研究的开端和终结，没有问题便没有史学。”同时，提出问题比解决问题更重要，“因为解决问题可能只需要数学或实验技巧，而提出新问题、发现新可能性或以新视角看待旧问题，却需要具有创造性的想象力，这标志着科学的真正进步。”由此可见在研究中问题的重要地位。

什么是“研究问题”?研究问题说明研究者想要知道什么，想要通过研究理解什么，因此研究问题一定是指向知识和理解。研究问题与研究假设是有区别的，研究假设是研究者对这些问题的尝试性回答。

1.问题的来源

“多数人的写作或者缘于现实的思考，或者缘于阅读的兴趣。其实，在大多数情况下，阅读会促进对现实的思考，对现实的思考常常会求助于阅读。”“通过专业或个人日常经验选择一个研究问题似乎比通过(老师)建议或文献的途径更加危险。但这种担心未必正确。以个人经验指导你的研究有可能会更具价值。”从这些话中我们可以看出，阅读、专业活动、生活经验、老师建议都可能成为研究问题的来源。

这里需要解释和说明的是，在中文中“问题”有多重意义，而英文中question、problem、issue各具有特定的意义所指。我们用三个动词就可以解释这三个词的`意义了：“回答问题”、“解决问题”和“讨论问(议)题”。在学术研究中可能为了“解决问题”而要提出需要回答的研究问题，所有的“解决”“回答”的问题都可以成为讨论的问题。因此在研究中需要“回答问题”。通常我们会说，“伟大的科学研究工作常常出于解决某一急迫的实际问题。”

2.三个基本问题：是什么?为什么?如何?

由于研究者的研究价值观不同，对研究问题的认识也不同。马克斯威尔把研究问题划分为三类，它们是一般化问题(genericquestions)和具体化问题(particularisticquestions)、工具主义者问题和实在论者问题、变量问题和过程问题。也有方法研究学者认为，“大量的教育研究问题可以归纳为相互关联的三类形式：描述性问题———正在发生什么?因果性问题———是否有系统性的作用?过程性或机制性问题———为什么会发生或怎么发生的?”我们把问题基本上分为三类，即本体论问题、价值论问题和方法论问题，通俗地说，在研究中时刻要回答“是什么”、“为什么”和“如何、怎么办”的问题。

3.问题的表述方式

研究者应该以有助于实现实践目的的方式提出研究问题，而不应该把这些研究的目的隐藏在研究问题本身中。并且研究问题必须是通过研究能够得到解答的问题，研究必须是真正可以实施的。“如果提出一个没有哪个研究能够回答的问题是没有价值的，无论是因为无法获得回答问题的资料，还是得出的结论可能会有严重的效度威胁。”

篇8：博士学位论文开题报告研究

2012年12月11日, 中国安全生产科学研究院组织召开了1名博士后科研人员开题报告会及3名在站博士后的中期考核报告会。吴宗之研究员、何学秋教授、张兴凯教授、李湖生教授, 中国矿业大学 (北京) 王家臣教授等专家参加了会议。

于正兴博士作了题为“煤岩动力灾害声电同步监测预警研究”的开题报告, 与会专家分别就选题、研究内容、研究方法选择和运用、创新点等问题给予了评议和指导。李坤、毕雅静、杨涛3名博士作了中期工作总结报告, 介绍了在站期间研究工作取得的成果及下一步研究重点, 并回答了与会专家的现场提问。与会专家一致认为3名博士后中期考核成绩优异, 均达到优秀水平。

篇9：博士学位论文开题报告研究

本刊讯11月14日下午,广西医科大学举行庆典,庆祝该校获得临床医学博士专业学位、公共卫生硕士专业学位(MPH)培养单位,新增公共卫生与预防医学博士后科研流动站、国家级教学成果二等奖。

据悉,这些成果填补了广西高校公共卫生与预防医学学科博士后科研流动站的历史空白,实现了我区专业学位博士研究生教育零的突破。在临床医学、基础医学、药学和公共卫生等学科领域形成了从本科—硕士—博士—博士后的完整医学教育模式。 (桂文)

我区高校在全国大学生电子设计竞赛中再创佳绩

本刊讯2009年全国大学生电子设计竞赛已于近日落下帷幕,来自全国的29个省(市、区)的923所高校9042个参赛队的27126名同学参加竞赛,共评出全国一等奖139个,二等奖468个。我区参赛高校成绩突出,获全国一等奖13个,二等奖10个,一等奖总数在全国29个赛区中排名第二,其中高职高专组获全国一等奖5个,名列全国29个赛区榜首,创历届竞赛成绩新高;在本科组中,桂林电子科技大学表现突出,获得全国一等奖5个,一等奖获奖总数在全国参赛本科高校排名中名列第三。

(桂文)

南宁市企业接收毕业生可申领补贴

本刊讯日前,记者从南宁市人事局获悉,日前该局会同有关部门制定并向社会公布了《关于一次性岗位补贴和一次性创业补贴申领须知》(以下简称《须知》)。《须知》对企业接收高校毕业生就业一次性岗位补贴、初次创业成功的高校毕业生一次性创业补贴的申领所需提交的材料和程序作出明确规定。

《须知》规定,企业在申领接收高校毕业生就业一次性岗位补贴时,需提交《企业接收南宁市生源2009届高校毕业生就业一次性岗位补贴申请表》、《全国普通高校本专科毕业生就业报到证》原件和复印件、高校毕业生本人有效身份证原件和复印件、企业营业执照副本原件和复印件、企业与高校毕业生签订的有效劳动合同原件和复印件(经双方签字盖印)等,每接收一名高校毕业生补贴2000元。企业应在每季度第一个月的1日至15日申请上一季度的补贴,并向注册纳税所属地的县、市人事部门提交相关材料。

企业得到一次性岗位补贴后,如在合同期内单方提前解除劳动合同,须全额退回财政补贴资金。高校毕业生在合同期内单方提前解除劳动合同的,今后不得享受任何促进高校毕业生就业创业的优惠政策。

初次创业成功的南宁市生源高校毕业生申领一次性创业补贴时,需提交《初次创业成功的南宁市生源高校毕业生一次性创业补贴申请表》、本人有效身份证原件和复印件、企业营业执照副本原件和复印件等,由财政给予每人2000元。毕业生应于每月1日至10日向生源所在地的县、市人事部门提出申请并提交相关材料。(桂文)

广西电力职业技术学院喜迎30华诞

本刊讯11月27日,广西电力职业技术学院校园花团锦簇,彩旗飘扬,数千名师生、新老校友与各界来宾欢聚一堂,共庆学院30周年华诞。自治区党委书记、自治区人大常委会主任郭声琨,自治区主席马飚发去贺信,自治区人大常委会副主任吴恒、邵博文也发去了贺信。自治区政协副主席黄日波出席庆典并致辞。

郭声琨和马飚在贺信中充分肯定了广西电力职业技术学院30年办学所取得的成绩。他们在贺信中说,广西电力职业技术学院建校30年来,认真贯彻落实党的教育方针,坚持社会主义办学方向,坚持“工学结合,校企合作”的道路,艰苦创业,发奋图强,办学实力不断增强,办学规模不断扩大,办学水平显著提升,办学特色日益突出,为社会培养了一大批优秀的专业技术人才,为广西经济社会发展特别是电力事业发展作出了重要贡献。

郭声琨和马飚寄望该院以建校30周年为契机,深入学习实践科学发展观,进一步解放思想,立足电力行业,抢抓机遇,深化改革,加快发展,努力创新人才培养模式,不断提高教学质量,努力培养更多优秀专业技术人才,为推动我区电力事业大发展,建设富裕文明和谐新广西作出新的更大贡献。

篇10：研究生学位论文开题报告

(1) 项目实施工程中单独分析成本与进度要素的缺陷。

(2) 如何运用综合的分析方法分析项目成本管理中存在的成因及应对方法。

六、论文写作提纲

七、写作计划

.05.06～2011.05.31 收集资料，分析资料

2011.06.01～2011.06.06 确定选题，撰写开题报告

2011.06.07～2011.06.30 编写论文提纲并完善修改

2011.07.01～2011.10.01 编写并修改论文

2011.10.02～2011.11.30 完善论文，准备答辩，装订成册

八、参考文献

[1] 毕星，翟丽，项目管理，上海：复旦大学出版社，

[2] 王雪青，国际工程项目管理，北京：中国建筑工业出版社，2000

[3] 王生谦，施工项目成本管理初探，科技情报开发与经济，

[4] 戴维克利兰，项目管理：战略设计与实践，北京：机械工业出版社，

[5] 高志，现代企业项目管理，北京：化学工业出版社，

[6] 柴彭颐，项目管理，中国人民大学出版社，

[7] 科兹纳，项目管理：计划、进度和控制的系统方法，电子工业出版社，2010

[8] 胡文发，工程项目管理.化学工业出版社,

[9] 马汉武，马志强，工业工程与项目管理.化学工业出版社,

[10] 宋伟，项目管理学，人民邮电出版社 .

[11] 牟文，徐玖平，项目成本管理.经济管理出版社,2008

[12] 陈建西，刘纯，项目管理学.西南财经大学出版社,

[13] 王诺，网络计划技术及其拓广研究，北京：人民交通出版社，2002

篇11：博士学位论文开题报告研究

姓名：张春和

导师：徐璋勇

论文题目：银川中小企业融资平台与融资成本的博弈

1.选题背景：选择研究对象为银川的中小企业，研究的是各企业与类融资平台的关系，以及在选择好融资平台后对企业融资成本的影响。企业有选择融资平台的自由，也有融资平台对企业的限制，这两者相互制约的同时也影响着企业的融资成本。银行的融资不能满足企业的需求时，企业一方面会选择进入门槛低的融资平台，同时有会因此而承担较高的融资费用，不同融资平台对企业选择时再获得收益的同时也承担着风险，这几种关系中有博弈的色彩。在这里运用运筹学的相关知识，运筹学是企业在实行管理的领域，运用数学方法，对需要进行管理的问题统筹规划，作出合理的决策。

2.研究思路及方法：

开题报告的基本写作思路如下：首先确定研究对象的主体是中小企业，具体数据由企业的财务报告提供，研究范围是在银川市的中小企业，同时根据网络数据和问卷调查来分析，同时关联的是银川市的金融机构和小贷公司、担保公司等融资平台。其次，运用统筹学的研究方法来研究企业在选定不同融资平台后，融资成本的高低对企业经营利润的影响。主要研究公式化了的两者之间选择的相互作用。从中为企业对融资平台的选择做出判定。

研究方法：

本文所采用的研究方法主要有：文献检索法、调研考察法、问卷调查法、总量分析与个体分析相结合、理论分析与事实论证相结合。

文献检索法：利用宁夏图书馆所收藏的纸质文献和电子数据库，搜索、查阅本文所需要的文献资料。

央行网站的数据。

银行信贷工作指导文件。

部分企业的财务报表。

调研考察法：在给企业办理贷款业务时，根据企业提供的财务报表分析企业的融资成本。根据对企业的调查了解掌握企业对资金的需求，和对各融资平台的选择。

同时走访各融资平台，了解不同融资平台对企业的限制要求，例如银行根据央行的信贷规范的要求，2012年起不受理房地产的项目贷款，同时宁夏地区不受理小煤窑的各类流动资金的贷款，这样房地产便将融资渠道转移到了民间集资上来，小煤窑的资金基本上由小贷公司给予支持。

问卷调查法：通过银行发放的一些针对企业资金需求的问卷，了解企业对金融企业的需求和经营成本的掌控。

总量分析与个体分析相结合：总量分析企业对资金的需求量，宏观了解企业的总需求。微观具体到某一特定的企业分析融资成本与利润的变化关系，从而以点到面的分析资本市场的需求关系。

理论分析与事实论证相结合：根据国家的金融政策法规来了解把握信贷的规范性，同时结合市场的实际需求来了解实际各类贷款的真实的贷款用途和资金流动走向。让理论的实践相互结合。

3.研究内容：

本论文的内容共分八章。

第一章是导论部分，主要阐述选题背景及意义、研究的对象的确定和选择、基本思路与框架。

第二章是中小企业的概述，主要阐述中小企业的概念、资金需求和投资的关系，融资成本和收益的关系。

第三章融资平台的种类和对应执行的政策法规。

第四章融资平台与企业的关系。

第五章企业的使用者权益和负债和资产的辩证关系。

第六章主要分析企业选择融资平台后对资金的利用率的影响以及对经营成本的影响。

第七章分析融资平台对企业客户的筛选，保证融资平台的资金的安全性。

第八章是结论部分，对企业融资提供选择融资平台的建议，为企业资金的流动性做好企业经营的最根本的保障，为企业的利润最大化提供建议。

本文的基本框架结构如下图所示：

第一章是导论部分，主要阐述选题背景及意义、研究的对象的确定和选择、基本思路与框架。

第二章是中小企业的概述，主要阐述中小企业的概念、资金需求和投资的关系，融资成本和收益的关系。

第三章融资平台的种类和对应执行的政策法规。

第四章融资平台与企业的关系。

第五章企业的使用者权益和负债和资产的辩证关系。

第六章主要分析企业选择融资平台后对资金的利用率的影响以及对经营成本的影响。

第七章分析融资平台对企业客户的筛选，保证融资平台的资金的安全性。

第八章是结论部分，对企业融资提供选择融资平台的建议，为企业资金的流动性做好企业经营的最根本的保障，为企业的利润最大化提供建议。

4.特色和创新点：

本文的特色与创新点主要体现在以下几个方面：

（1）对资本的主要需求和供给的两大主体企业和融资平台的分析来了解资本在流动过程中的增值。

对货币在企业和融资平台中的本质属性做分析阐述。

中小企业在经营中负债与利润的关系，也就是投资额度与利润收益的关系。

博弈就是围棋局戏。现代数学中有博弈论，也就是“对策论”，属应用数学的一个分支，表示在多决策主体之间行为具有相互作用时，各主体根据所掌握信息及对自身能力的情况，做出有利于自己的决策的一种行为理论。目前在经济学、国际关系、军事战略和其他很多学科都有广泛的应用。博弈论主要研究公式化了的激励结构间的相互作用。是研究具有斗争或竞争性质现象的数学理论和方法。也是运筹学的一个重要学科。

（2）选题较新。当今经济的高速发展，投资者对资金的强烈需求与市场的竞争中的优胜劣汰造成的资金链的断裂和企业破产给融资平台带来的影响。

小贷公司、私人银行、支付宝的理财对传统的银行业的冲击，是对当今金融领域的突破。

（3）房地产的融资和房价牵动百姓的房产的使用需求和投资需求。

（4）具体到一个城市中中小企业的资金需求和国家的宏观金融组政策，结论更具现实意义。

5.论文的基本框架：

1.导论

1.1选题背景及意义

1.1.1选题背景：

1.1.1.1小贷公司的繁荣

1.1.1.2担保公司的角色

1.1.1.3支付宝的理财业务对银行储蓄的冲击。

1.1.2选题意义：中小企业如何扩大投资，减少融资成本。

1.2研究对象与方法

1.2.1研究对象

1.2.1.1中小企业，1.2.1.2融资平台：

1.2.1.2.1银行

1.2.1.2.2信用社

1.2.1.2.3小贷公司

1.2.1.2.4担保公司

1.2.1.2.5典当行

1.2.1.2.6投资公司等。

1.2.2研究方法：

1.2.2.1文献检索法

1.2.2.2调研考察法

1.2.2.3问卷调查法

1.2.2.4总量分析与个体分析相结合1.2.2.5理论分析与事实论证相结合。

1.3基本思路及基本框架

1.3.1基本思路

1.3.2基本框架

1.4论文的贡献

2.中小企业的概述

2.1中小企业的概念

2.2资金需求和投资的关系

2.3融资成本和收益的关系。

3.融资平台的种类和对应执行的政策法规。

3.1以国家经济政策为信贷指导的银行金融界

3.2以资本收益最大化的私营金融机构，自担投资风险

4.融资平台与企业的关系。

4.1投资平台不受理的企业

4.2企业不愿选择而不得不选择的高利贷经营机构

4.3本身就是一边向银行借款一边向企业发放贷款的特殊企业

5.企业的所有者权益和负债和资产的辩证关系。

5.1所有者权益中负债的占比

5.2负债对收益的影响

5.3资产负债表和利润表中的相互关联。

6.主要分析企业选择融资平台后对资金的利用率的影响以及对经营成本的影响。

6.1融资平台中资金获得的成本

6.2投资的总额对收益的影响

6.3投资和收益的最佳比例

7.分析融资平台对企业客户的筛选，保证融资平台的资金的安全性。

7.1融资平台对企业的限制

7.2融资平台对企业的融资支持

7.3融资平台的投资资金的安全性要求

8.结论

8.1新兴的融资平台

8.2对企业融资提供选择融资平台的建议，为企业资金的流动性做好企业经营的最根本的保障，为企业的利润最大化提供建议。

6参考文献：

《运筹学》第三版 清华大学出版社 作者：《运筹学》教材编写组编 出版社：清华大学出版社出版 出版时间：1990年1月

篇12：硕士研究生学位论文开题报告

（文献综述与选题报告）

论文题目：__________________________________

所在学院_________________________________

学科、专业__________________________________

研究方向_________________________________

研究生姓名_________________________________

导师姓名_______________职称_____________

****年**月**日

说

明

一、开题报告包括文献综述和选题报告两部分

（一）文献综述（2500－3500字）

1、本课题来源（国家级项目，部、委级项目，省、市、区级项目，学校级项目和自选项目等）及项目名称。

2、本课题所研究领域的历史、现状和近期学术发展前沿等情况的分析。

3、前人在本课题所研究领域内取得的主要成果。

（二）选题报告（2500－3500字）

1、本课题的目的、意义及学术和应用价值，选题的主要依据和可行性。

2、本课题研究的主要内容、研究思路（技术路线）和研究方法。

3、本课题预期达到的结果。

4、本课题拟在哪些方面有所创新和突破。

5、本课题拟采取的研究方案、工作方法，所需的实验条件和经费预算。

6、本课题中可能遇到的问题及解决措施。

二、论文工作计划包括文献选读、科研调查、开题报告、研究方法、实验阶段、理论分析、文字总结等各项工作阶段的进度计划。

三、本报告要求填写清晰、表述准确。

四、开题报告中文字的字体均用宋体五号字，参考文献的书写按照《工商大学硕士学位论文写作规范》要求执行。

五、开题报告会在学院范围内以答辩的方式公开进行，各硕士点要成立由3－5名具有副高级以上职称的专家组成的评议小组，对研究生的开题报告进行考核，考核成绩分为百分制，考核成绩由评议小组集体产生，组长需当场向研究生公布考核成绩和专家意见。

考核成绩60分及以上的研究生可开展后续论文撰写工作。

六、考核成绩为“60”以下的研究生，须在导师和学院同意的基础上提交“重新开题申请”，在开题结束后的1个月内由学院重新组织开题报告会，考核通过后方可开展后续论文撰写工作，仍未通过者不得申请硕士学位。

七、开题报告会结束后，本报告由学院留存，考核成绩报研究生部备案。

文献综述

本课题来源为自选项目，项目名称为：高管团队特征与企业技术创新财务绩效关系的实证研究。

一、高管团队特征与技术创新关系的研究综述

(一)国外研究现状

1、年龄与技术创新。关于高管年龄与技术创新的关系学术界主要存在两种观点：一方面，大部分学者认为年龄越大的管理者越倾向于规避风险，越不利于采取技术创新决策。Barker和Mueller(2002)认为随着年龄的增长，高管逐渐地把工作重点放在职业安全之上，倾向于进行风险规避的公司决策，而技术创新是一项风险性较高的战略决策，因此高管的年龄越大越不愿意进行技术创新。Bantel和Jackson(1989)以及Dechow和Sloan(1991)的实证研究也支持这一观点。另一方面也有少部分学者持相反的观点，认为高管年龄越大越有利于技术创新，例如Flood

et

al.(1997)认为年龄大的高管对于企业承担的风险具有更加明智、广泛和清晰的认识，在考虑企业分担风险方面更加深谋远虑，高管团队平均年龄大的企业开发新产品的能力反而更强。

2、教育水平与技术创新。大部分学者认为高管团队的教育水平越高越有利于技术创新，这是因为高管受教育的层次越高，其认知复杂性就越高，探索信息的能力和水平就越高，制定的决策就越完备，越有利于接受新的思想，提高对创新行为的接受意向。Carmen

et

al.(2005)认为受教育水平更高的管理者能够产生更多具有创新性的解决方案，这是因为他们对创新的态度更加积极和开放，而受教育水平较低的管理者主要依靠熟练运用惯例来履行职责，因而更愿意维持现状。Wally和Baum(1994)以及Bantel和Jackson(1989)的实证研究也支持了这一观点。也有学者的实证研究发现高管的受教育水平与技术创新的关系不显著，例如Daellenbach

et

al.(1999)的研究发现高管的教育程度与研发投资之间的关系不是很明显。还有学者认为高管团队的教育水平越高越不利于技术创新，例如Flood

et

al.(1997)的实证研究结果表明高管团队平均教育程度低的企业开发新产品的速度比竞争对手要快，这是因为是教育程度越高导致了团队内出现更多的无效分析，而在外部环境不好时，教育程度越高的高管越愿意回避风险。

3、教育专业与技术创新。由于高管团队教育专业背景的特性决定了他们在决策中不同的认知模式和社会心理，因而对技术创新决策有重要的影响。Barker和Mueller(2002)的研究发现科学和工程类的学位教育显著地对应着较高的研发投资，MBA专业教育与研发投资没有关系，法律专业教育则与研发投资存在负向的显著关系。也有实证研究不支持高管教育专业与技术创新之间有关系，比如Kimberly和Evanisko(1981)以医院的管理者为对象，对行政管理和非行政管理学位教育的高管进行比较分析，没有发现专业差别对组织创新行为的显著性影响。

4、职业背景与技术创新。管理者在职业生涯中积累的经验构成了其情感、偏好和认知的一部分，随着高管从事某一职业时间的延长，其会在感知、处理信息的方式上慢慢地适应该职业的工作需要，越来越会从自己所从事职业的角度出发进行决策。Thomas

et

al.(1991)的研究发现，在计算机行业，在研发等方面开支相对较高的奉行市场和产品创新战略的企业一般都为具有营销、销售和研发等职能背景的高管所领导；而在研发等开支处于行业排名末端，奉行效率导向战略的企业中高管一般具有生产、流程开发和财务等职能背景。Barker和Mueller(2002)以及Daellenbach

et

al.(1999)的实证研究也支持了上述观点。

5、任期与技术创新。关于高管团队任期与技术创新之间的关系学术界主要存在两种观点：一种观点认为高管的任期越长，他们就越会专注于用自己的方式经营公司，从而会丧失对组织创新的兴趣和对工作的新鲜感，从而减少技术创新决策。与之相反，任期短的高管将更加愿意冒风险去进行技术创新，因为他们急于用一些成果来证明自己是胜任的。Thomas

et

al.(1991)的研究发现强调产品和市场创新的企业高管团队的任期都较短。Boeker(1997)对67家半导体产业公司的研究也得到类似的结果。另一种观点认为高管任期与技术创新存在正相关关系。由于技术创新具有高风险与高收益并存以及投入与收益存在时滞的特征，因此企业是否进行技术创新与战略决策者对技术创新收益的预期有着密切关系。Allen(1981)认为随着任期的延长，公司高管的知识水平、社会经验和经营阅历都会有大幅度提高，高管越能预期到技术创新能为其自身带来的好处，就会越倾向于技术创新。Barker和Mueller(2002)实证研究支持了高管任期与研发投资正相关的结论。

(二)国内研究现状

国内对高管团队特征与技术创新之间关系的研究起步较晚，现有的研究成果集中于以下两个方面：一是对国外高管团队特征与技术创新的研究成果进行文献综述，并提出了对我国学者研究的借鉴意义(江岩和张体勤，2008)；二是实证研究了高管团队特征对技术创新的影响，并取得了以下研究结果：第一，探讨了高管团队特征对技术创新投入的影响，例如刘运国和刘雯(2007)以及文芳(2007)探讨了高管团队特征对企业研发投入的影响，李华晶和张玉利(2006)研究了高管团队特征对研发投入与科研人员投入的影响；第二，研究高管团队特征与技术创新能力之间的关系，例如陈忠卫和常极(2009)研究了高管团队人员特征变量异质性与集体创新能力之间的关系，研究结果表明两者之间存在正相关关系；第三，研究了高管团队特征与技术创新绩效之间的关系，例如谢凤华等(2008)以及古家军和胡蓓(2008)研究了高管团队异质性对技术创新的Ｒ＆Ｄ绩效、生产制造绩效、创新过程绩效以及营销绩效的影响；第四，研究了高管团队特征与技术创新战略选择之间的关系，例如江岩(2008)研究了高管团队特征异质性与高管团队行为凝合对技术创新战略选择的影响，并验证了高管团队行为凝合与高管团队异质性的交互作用对技术创新战略的影响。第五，基于情境变量研究了高管团队特征与技术创新之间的关系，例如吴家喜和吴贵生(2008)基于环境不确定性这一情境变量研究了高管团队特征与产品创新之间的关系。

二、技术创新与财务绩效关系的研究综述

国内外关于技术创新与财务绩效的研究，主要从技术能力和技术结构两个角度出发。在研究方法上国内学者偏好于理论分析，而国外学者大都选择实证调研。

在技术能力对财务绩效的影响方面，许庆瑞(2005)认为技术能力对于企业财务创新绩效有着至关重要的影响，技术能力从低层次到高层

次不断演变，包括技术的识别、选择、监控、吸收、利用、改进等综合能力的运用，当技术能力积累到一定程度，对财务绩效的提高会有质的影响。Kuen-Hung

Tsai(2004)认为，技术创新能力作为重要的战略资源，能为企业在行业中获得竞争优势，通过实证研究得出业务规模、所有制结构、R&D投资决定企业的技术创新能力，而技术创新能力高的企业能取得更高的财务绩效。Lau(2004)以问卷调查形式研究台湾制造企业的技术能力和财务绩效的关系，以R&D支出、人力资本投资和企业员工的培训，作为衡量技术能力的指标，研究得出技术创新能力和企业财务绩效正相关。

在此基础上，不少学者进一步引进创新战略作为中间变量，研究技术能力和创新战略，创新战略和绩效之间的关系。按照时间顺序和合作水平将创新战略分为率先创新型、模仿创新型、自主创新型和协作创新型。通过研究得出：技术能力越强的企业，越有可能选择率先创新型战略和自主创新型战略，技术能力较弱的企业更倾向于选择模仿创新型战略和协作创新型战略；不同类型的创新战略和企业绩效之间有着不同的关系。徐亮(2009)关于创新战略选择与技术创新绩效的关系研究发现，创新战略能显著提高企业的绩效水平，并且采取协作创新型战略比竞争创新型战略能取得更高的创新绩效。赵修卫(2007)按照企业技术创新的地位将创新战略分为：领先型创新战略、追随型创新战略、模仿型创新战略和创新综合型战略。领先的创新战略是一个企业的产品或服务领域拥有雄厚的技术实力，企业继续进行研究和开发，在科技竞争中保持优势地位；追随型的战略是以同行业中领先企业的技术模式为导向，扩大技术创新活动，并在同一方向上进行自己的创新活动；模仿型创新战略是企业内部不进行独立的研究和开发活动，而是通过外部购买技术专利或模仿行为来提高自身技术能力；综合型创新战略的是指企业依靠极强的整合能力，将现有市场中有潜力的技术或产品集成在一起，实现自身独特的技术能力。

在技术结构对财务绩效的影响方面，谢卫和朱恒源(1999)总结了结构主义的学派的研究进展，认为经济体制的结构变化对经济增长产生重大影响，而必要的结构性变化不足，从宏观上会对经济持续增长产生障碍，从微观上会制约单一经济个体的盈利实现。王宗润(2001)从系统的角度来讨论企业的技术结构，认为技术要素在不同层次和不同类别的排列组合，构成了企业的技术结构，这种结构上的差异反映了企业的投入产出机制，因而会影响企业的绩效。

技术结构的不断变化以及技术创新的发展，就形成了企业特定的技术创新结构。国内学者普遍认为，产品创新是创新结构的核心，而工艺创新最终要体现在产品的创新上。魏江(2002)认为，技术创新结构是企业技术创新发挥其功能的基本机制，由于技术创新的构成的要素以及要素的组合方式不同，其创新绩效的实现也不同。丁宝军和朱桂龙(2008)认为R&D投资是衡量一个企业技术创新强度的重要的指标，与企业的财务绩效显著正相关。Cassianan和Reinhilde(2006)通过一系列的设计变量来衡量技术创新结构在不同行业的比较情况，他将创新结构划分为创新集中度、创新连贯性和创新规范性等，以界定不同企业的技术创新实力和技术创新战略的实施情况。并且将本企业和竞争对手的创新结构对比研究，因为竞争对手和本企业的绩效实现受双方实力的相互制约。

三、技术创新绩效评价的研究综述

国内外学者对于技术创新绩效的评价已取得了大量的研究成果，不同学者从不同角度出发，对于创新绩效评价指标的构建有一定的区别，值得我们去比较和思考。

Moser(1985)定义技术发展活动的范围是基础研究、应用研究和设计、原型发展与制造等。他列出了13个常用的技术创新绩效的评价方法：1)成果的品质；2)个别单位的目标实现程度；3)即时完成的工作；4)个别单位的收益；5)个别单位的盈利能力；6)超出预算的频率：7)成果接受率；8)项目批准率：9)专利或出版物的数量：10)技术报告数量；11)项目完成率；13)专业奖项或荣誉。此外，他以问卷调查方式获得了124份研发管理者的回复结果。这些研发管理者通常以李克特七点尺度评估这13个指标的使用。研究发现，最常用的标准为：1)创新成果的品质；2)研发单位的目标达成率；3)即时完成工作数目。另外较重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但从Moser的发现可以看出，研发绩效评价最常用的标准仍然是主观的总体看法。

Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，进一步发展了关于创新绩效评价的指标，获得以下八个绩效指标：1)过去三年中开发的新产品占公司销售额的比例；2)新产品毛利率；3)过去三年中产品的成功率；4)过去三年中新产品开发计划目标达成程度；5)过去三年中产品失败和停止比例；6)开发计划对于利润增加的重要性；7)计划相对于竞争对手的成功程度；8)计划整体的成功程度。

赖士葆(1998)将技术创新的评价指标分为以下四类：1)财务类指标：如成本/费用、利润、投资回收期和投资回报率等，研究人员可以使用绝对数量或相对百分比，评估期间也可因项目而异；2)战略影响类指标：包括维护现有市场、进入新市场、扩张产品线、多元化经营、市场占有率、技术独占性、企业竞争优势等；3)主观判断类指标：由管理者的满意程度，消费者的满意程度的等主观判断指标组成；4)预设目标达成率/内部控制类指标：即预先设定目标的达成程度、进度、预算、产品质量等。前三种类型的指标通常是偏向于结果的评价，而第四类指标兼具结果和过程的评价。

吴思华(2000)认为创新应该是对企业整体运营有影响的行为，根据创新水平和影响的层面大致可分为：产品创新、流程创新、组织创新、战略创新。其评价指标如下：1)产品创新指标：包括专利许可数量、产品开发和功能设计的技术能力、新产品推出或商品化的速度、对顾客需求特性或市场趋势的把握；2)流程创新指标：包括流程与产品质量、快速生产的流程弹性、降低生产成本的制造能力；3)组织创新指标：包括从事国际性销售的经验和能力、建立和加强的国际品牌的经验和能力、配置和管理国际分销渠道的经验和能力；4)战略创新指标：包括产品定位、新用途、价值链活动的重组。

杜荣瑞、蒋明晃和林佩琪(2005)以平衡计分卡为基础，探讨了不同技术创新战略的企业，在创新绩效的评价上的差异。研究发现，采取积极性创新战略的企业与采取防御性创新战略的企业相比，主要有以下不同：更重视学习和成长层面、内部流程层面的指标，特别重视财务层面指标，在顾客层面指标重视程度上没有差异。

由此可以看出，企业应根据自身的规模、市场地位、技术条件、总体战略等，灵活的选择适合于自己的技术创新评价方法，才能发挥评价工作对于创新活动的反馈和指导作用。

选题报告（选题目的和意义；研究内容；研究思路或技术路线；研究方案等）

研究背景及意义

技术创新是国家经济结构调整的关键、经济稳定持续增长的源泉与动力，世界各个发达国家和发展中国家都把增强企业创新能力作为增强国家综合国力的重要措施。作为国家经济主体的企业，只有具备了必要的创新活力和机制，才能迅速预见未来市场竞争的主题，了解市场竞争的发展趋势，在瞬息万变的市场竞争中维持相对稳定的发展。因此，研究企业研发活动的影响因素，鼓励企业技术创新具有重要的理论与现实意义。

现有分析企业技术创新的各种影响因素的理论较多关注于企业规模、市场结构和人力资源管理等因素对企业技术创新的影响。而从实践角度考虑，在实施技术创新这一过程中，通常需要高管团队综合考虑内外部各种因素，运用他们的认知模式和价值观来判断是否以及什么时候实施技术创新、采取何种技术创新模式，以及实施后如何进行管理等。不管是战略决策还是执行中的日常决策与管理，高管团队势必将其本身的认知以及不断更新的积累不自觉地运用其中。而管理者的认知模式和价值观通常可以通过其年龄、教育程度、背景等人口特征来反映，因此，高管团队的人口特征与企业技术创新的决策和执行有着紧密的联系。

本文拟基于高阶理论，探讨研究企业高管团队特征是否以及如何影响其技术创新，对于推动企业技术创新，提高企业竞争力具有非常重要的理论和实践意义。

研究目的企业技术创新活动的最终目标是创新绩效的实现，衡量创新的绩效应注重财务绩效与非财务绩效的结合，而财务方面的绩效的实现是创新活动的直接目标和根本动力。本文将研究范围界定于企业高管团队特征和技术创新财务绩效之间的关系，试图通过研究主要解决以下两个问题：

第一，将企业技术创新的评价定位于财务层面，构建出企业技术创新财务绩效评价体系；

第二，以构建的技术创新财务绩效评价体系为基础，对高管团队特征与技术创新财务绩效的关系进行实证研究，定量分析企业高管团队特征对技术创新结果的影响。

文章大纲

第一章

绪论

1.1研究背景及意义

1.2研究框架

1.3

研究方法

1.4本文的创新点

第二章

理论综述

2.1高管团队特征与技术创新关系的研究综述

2.2技术创新与财务绩效关系的研究综述

2.3技术创新绩效评价的研究综述

第三章

企业技术创新的财务评价

3.1我国企业技术创新现状

3.2企业技术创新财务绩效评价体系

第四章

实证研究设计

4.1研究假设

4.2数据来源与样本选取

4.3变量的选取

4.4模型的建立

第五章

研究结果及分析

5.1描述性统计分析

5.2相关性分析

5.3回归分析

5.4稳健性检验

第六章

研究结论与未来展望

6.1研究结论

6.2建议

6.3研究的局限与展望

研究假设

1、高管团队平均年龄方面的假设

年龄在某种程度上是管理者的阅历、认知水平和风险承担倾向的代表，影响企业的战略选择。一般而言，高层管理团队的平均年龄越大，通常会比较保守，更愿意维持企业的现状，制定企业战略时也有意规避风险。年轻的管理者更容易接受改变战略，更愿意尝试新的冒险行动。Bantel和Jackson(1989)发现高管团队平均年龄越大，越不愿意采用进取的企业战略。换而言之，由于“稳定”的倾向，年长的管理者所作出的技术创新战略决策必定是经过更为严格的考虑和论证的，决策质量从这个意义上来看可能更高。一方面，年长的管理者比年轻的管理者有更多的机会与外界各方接触，建立属于自己的关系网络，而从关系网络的质量上来说，其所建立的关系网络是经过长时间的积累所形成的，比起年轻管理者的新关系网络更加可靠。信息-决策理论认为，决策时运用的信息越多、信息质量越高，决策的质量就越高，企业的绩效就越好，因此，年长的管理者利用丰富的关系网络获取更加可靠的信息能够做出更为准确的技术创新实施决策，获得更好的企业财务绩效。另一方面，中国经济正处于转型期的事实为企业带来了一个变化的制度环境，再加上技术创新本身具有较大的不确定性，所以高管团队需要具有良好的应变能力和适应能力。虽然年轻的高管在适应能力方面可能胜过年长的高管，但在目前中国的制度环境下，年长的高管人员的管理经验显得更为重要。根据上述分析，提出以下假设：

假设1：高管团队平均年龄与企业技术创新财务绩效正相关。

2、高管团队平均教育背景方面的假设

高管团队教育背景主要是指高管团队平均的受教育水平。教育水平的高低会影响管理者社会资本的形成。Lin&Fu等(2001)的研究显示，教育年限与社会资本和社会地位正相关。一方面，高学历人员能够较容易获得比较高的职位，高的职位能够使得他们更有机会接触到外部有利的网络关系，获得更多的社会资本；另一方面，对于高学历，尤其是名校毕业的高学历管理者来说，同窗、老师也是一笔非常丰富的社会资源，他们可以以此为中心点，层层向外开拓出不同领域的社会资本。同时，高管团队教育背景对企业内部的管理也存在重要影响。Bantel和Jackson(1989)的实证研究表明，团队成员的教育程度越高，更接受创新，教育程度高的团队所领导的银行有较高的创新能力。在技术创新的实施过程中，必然会遇到各种各样的难题，需要高管团队迅速地做出决策。一支高效的高管团队必须要具备各个领域的专家型的人物，在出现问题时，能够利用自身的学识、技能快速判断，进行取舍。教育水平与高管团队处理信息的能力有关。教育是人们获取认知水平和专业能力的一个较为正规的途径。一般认为，教育水平越高，对信息的处理能力越强，对问题的掌控能力越成熟。教育水平高的团队可以切实抓住问题的本质，围绕本质展开对策的讨论，提出具有建设性的应对措施并付诸实施。根据上述分析，提出以下假设：

假设2：高管团队平均教育背景与企业技术创新财务绩效正相关。

3、高管团队平均技术背景方面的假设

技术背景指的是高管团队成员在进入高管团队前和进入高管团队后所经历的职业历程中是否参与过与技术有关的工作。具有技术背景的人对技术创新战略技术方面的问题的解决能力是毋庸置疑的，他们对技术创新战略的推进过程比非技术背景的高管要清晰得多，对资源配置等问题也更具专业性。就对技术创新战略的掌控力来看，拥有技术背景是一个非常大的优势。具有技术背景的高层管理者对技术创新战略的热忱往往还包含着其本身的技术理想，也就是说他更希一望技术创新能够成功。这样一来，从客观上，这类高管的目标就与所有者趋于一致，从而降低了代理成本。根据上述分析，提出以下假设：

假设3：高管团队平均技术背景与企业技术创新财务绩效正相关。

4、高管团队平均任期方面的假设

任期短的管理者存在证明自己的压力，因此，其在做出决策时可能产生自利的动机而不顾公司整体的风险水平，导致技术创新战略决策的质量下降，而任期长的管理者在做出技术创新战略决策时，摒弃了表现自己的冲动，更多地站在企业的角度来进行技术创新，因此质量也相对较高。另一方面，高管团队任期对技术创新财务绩效的作用也体现在任期对高管团队整体决策有效性的贡献上。团队的平均任期越长，沟通与磨合会越多，有利于减少内部冲突维持高管团队的稳定，有利于增强高管团队的凝聚力，越容易产生相同的认知和决策方式。Michel和Hambrick指出，更长的团队任期会增加团队的整合程度和共享相同价值判断的机会。随着任期的加长，团队各成员之间已经彼此了解了相关人际关系以及进行沟通交流的最佳方式，因此，处理相关信息的能力得到加强，从而提高了企业技术创新的决策效率。然而，任期越长是否就真的意味着技术创新的成功率越高呢?如前所述，任期长的管理者在企业内已经建立了一定的信任，证明自己的压力较小。但过长的任期可能会使得高管团队在做出技术创新战略决策后降低对项目的重视程度，因为其在企业中已经建立了一种威信，即使项目失败也基本不会威胁到其地位。另一方面，如果长期的任职并没有能够为高管带来感情上的归依和物质上的激励，那么可能会出现懈怠的现象，高管人员渐渐缺乏激情，也就失去了创新的动力，技术创新财务绩效就有可能出现不升反降的情况。根据上述分析，提出以下假设：

假设4：高管团队成员平均任期与企业技术创新财务绩效呈倒U型。

课题的主要研究方案

1、数据来源及样本选择

数据主要来源于巨潮资讯网等媒体披露的上市公司年报以及国泰安CSMAR数据库。

本文选取深、沪市A股制造业上市公司作为研究样本，研究时间为2006-2012年，并根据需要，对样本进行了筛选：①剔除ST和PT类公司；②剔除研发信息缺失的企业；③剔除高管简历介绍不详细的公司；④剔除不具备连续完整财务数据的公司。

3、技术创新财务绩效评价体系

(1)技术创新财务绩效指标

①技术创新盈利能力(EC)

获取收益是企业技术创新活动的直接目标，也是企业财务目标的体现。所有的财务活动盈利增长的实质，都可体现为收益的相对增加大于投入的相对增加。本文对于技术创新活动为企业带来盈利的评价并不限定于特定项目，或者特定所有项目的回报情况，而是将企业的技术创新投入和企业的总体盈利相结合，构建一个能反映技术创新对企业盈利的影响之过程性指标。借鉴经济学中弹性的概念，在描述企业创新活动时用研发支出变化比例，评价总体盈利时用总资产收益率变化比例，两者的商即可反映出创新活动对企业盈利能力的影响。技术创新盈利能力=ROA变动率/研发支出变动率

②技术创新经营效率(OE)

技术创新的各项投入影响到各项资产的利用效率，含有高技术含量的资产，在生产经营活动中，能更好地发挥作用，经营效率比较高。传统的财务绩效评价通常用资产周转率来衡量一个企业的经营效率。技术创新经营效率增长的实质，可体现为资产周转率的相对提高大于研发投入的相对增加。与技术创新盈利能力指标类似，本文拟构建一个反映技术创新对企业经营效率的影响之过程性指标，具体指标为：技术创新经营效率=资产周转率变动率/研发支出变动率

③技术创新成长能力(GC)

技术创新的产出结果可归结于新产品或新技术的推出，新产品和新技术是企业实现可持续增长中至关重要的因素，同时也反映着企业未来资产的增长潜力和整体的竞争实力。传统的财务绩效评价通常用收入增长率来衡量一个企业的成长能力。技术创新成长能力增长的实质，可体现为企业收入增长率的相对增加大于研发投入的相对增加。与技术创新盈利能力指标类似，本文拟构建一个反映技术创新对企业成长能力的影响之过程性指标，具体指标为：技术创新成长能力=主营业务收入增长率变动率/研发支出变动率

④技术创新财务稳健性(FS)

企业技术创新是具有一定财务风险的，其根源在于技术创新活动的现金流的不稳定性。评价一个企业技术创新活动的财务风险应综合考虑资金来源和资金成本、资本市场汇率和利率、预期通胀水平、企业的资金流是否充足等。根据资产转移假说，股东为了实现其财富最大化，往往在净现金流等值的项目之间选择资产报酬率标准差较大的项目，例如符合其长期利益的技术创新投入，但债权人的预期回报并不因此而提高，这无疑是将风险较高的技术创新资产从股东转移到了债权人。企业的技术创新投入占负债的比例越大，一方面因为预期现金流不能回收而加大到期偿债风险，另一方面债权人也会为了保护自身债权价值而提高利率，从而增加企业的资金成本。因此，技术创新活动占负债比例能一定程度上用以衡量企业技术创新的财务稳健性。具体指标为：技术创新财务稳健性=平均研发支出/平均负债

(2)技术创新财务绩效评价体系

值得注意的是，一项投资活动的成本支出，不仅影响着当期的收益，同时也影响着以后期间的收益情况。技术创新活动的最大特点就是投资回报的滞后性，单一项目的投入很难在短期内得到回报，而是深刻地影响着以后的财务绩效。所以，本文将从短期和长期两个方面来构建企业技术创新财务绩效评价体系。

技术创新财务绩效评价体系

短期

技术创新盈利能力(ECS)

本年ROA变动率/本年研发支出变动率

技术创新经营效率(OES)

本年资产周转率变动率/本年研发支出变动率

技术创新成长能力(GCS)

本年主营业务收入增长率变动率/本年研发支出变动率

技术创新财务稳健性(FS)

本年平均研发支出/本年平均负债

长期

技术创新盈利能力(ECL)

09-12年ROA变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

技术创新经营效率(OEL)

09-12年资产周转率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

技术创新成长能力(GCL)

09-12年主营业务收入增长率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

4、变量选取

变量名称

变量说明

被解释变量

技术创新盈利能力(EC)

短期：本年ROA变动率/本年研发支出变动率

长期：09-12年ROA变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

技术创新经营效率(OE)

短期：本年资产周转率变动率/本年研发支出变动率

长期：09-12年资产周转率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

技术创新成长能力(GC)

短期：本年主营业务收入增长率变动率/本年研发支出变动率

长期：09-12年主营业务收入增长率变动率的平均值/06-09年研发支出变动率的平均值

技术创新财务稳健性(FS)

本年平均研发支出/本年平均负债

解释变量

年龄(AGE)

高管团队人员的平均年龄

教育背景(EB)

高管团队的个人的教育水平按其学历分别赋值：1一中专及中专以下，2一大专，3一本科，4一硕士，5一博士。最后取团队平均值。

技术背景(TB)

具有工程师、高级工程师等职称的以及在以往的职业生涯中曾经从事过与技术有关的工作的高管人员，被赋值为1，否则为0，最后取团队平均值。

任期(TEN)

高管成员进入团队到样本期为止任职期限均值

控制变量

企业规模(SIZE)

总资产的自然对数

资产负债率(LEV)

总资产/总负债

企业年龄(F)

已成立时间跨度

市场化程度(REG)

樊纲、王小鲁、朱恒鹏《中国市场化指数—各地区市场化相对进程2011年报告》中各省区市场化水平综合评分

变量(YEAR)

以2006年为基准设置虚拟变量

5、回归模型

以上模型中，技术创新财务绩效(TP)分别用技术创新盈利能力(EC)、技术创新经营效率(OE)、技术创新成长能力(GC)和技术创新财务稳健性(FS)代入。

研究创新点

1、现有的技术创新评价指标仅停留在反映创新活动的结果层面，而技术创新是一个全面的过程，单纯的投入或产出指标并不能真实反映企业的创新绩效和创新能力。本文将对技术创新的评价定位于财务层面，因为财务业绩上的提高既是企业技术创新的最终目标，也是企业技术创新能力的综合体现。构建了由技术创新盈利能力、技术创新经营效率、技术创新成长能力和技术创新财务稳健性组成的技术创新财务绩效评价体系，虽然研究得出的指标体系科学性和系统性还有待完善，但指标提出的思路值得借鉴。

2、创新性的进行了企业高管团队特征与技术创新财务绩效的实证分析，更为准确地度量了高管团队特征对于技术创新成果的影响程度和方式，为公司通过改善高管团队，进以提高技术创新的财务绩效为目标的战略提供了指导方向。

工商大学硕士研究生论文工作计划

研究生姓名

性别

院、系

商学院

导师姓名、职称

专业

财务管理

制订日期

论文题目

高管团队特征与企业技术创新财务绩效关系的实证研究

工作内容

起止日期

备注

文献调研阶段

确定论文选题

完成文献阅读与搜集

完成撰写选题报告

完成指导老师审阅选题报告

完成修改选题报告

完成对文献进行系统筛选、整理

完成撰写文献综述

完成形成开题报告

完成论文完成阶段

数据搜集与处理

正开始

数据描述性统计与模型回归

未开始

论文初稿

未开始

指导老师审阅初稿

修改论文，中期检查

完善论文，准备论文答辩

参考文献（其中外文文献应不少于1/3，近五年的文献应不少于1/2）

略

指导教师意见：

（选题的合理性、深度、广度；文献综述是否覆盖本课题的主要方面；报告的逻辑性；工作安排是否合理、紧凑等）

（必填）

指导教师签字：

****年**月**日

开题报告会记录：

记录人（签字）：

评议组意见：

评议组组长签字：

****年**月**日

考核成绩

评议组成员（出席开题报告会）职称及职务

姓名

职称