运行操作技术

2024-07-02

运行操作技术（精选6篇）

篇1：运行操作技术

2017年上半年江西省安全工程师安全生产法：电梯整机试运行安全技术操作规程考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某些行为从表面上看已经具备犯罪构成的要件，但并不危害社会，__。A．不可以罚款 B．可以罚款 C．负刑事责任 D．不负刑事责任

2、__是负刑事责任的依据。A．具备犯罪构成的要件 B．具备犯罪构成的证据 C．具备犯罪构成的现场 D．具备犯罪构成的条件

3、为不影响大型国有煤矿企业的生产经营资金周转，当企业风险抵押金累计达到（）万元时不再存储。A．300 B．600 C．800 D．1000

4、新建的有重大危害性的设施，应在其__提交安全报告。A．初步设计之后 B．施工之前 C．验收之前

D．投入运转之前

5、行政处罚的实施机关主要是__。A．行政机关 B．国家行政机关 C．人民政府 D．法院

6、建设项目试生产正常运行后、正式投产前，安全评价机构应用系统工程原理和方法进行的检查性安全评价是__。A．安全专项评价 B．安全现状评价 C．安全验收评价 D．安全预评价

7、建立和实施职业安全健康管理体系有助于大型生产经营单位的职业安全健康管理功能__。A．一体化 B．完善化 C．科学化 D．现代化

8、__主要由在生产过程中能够产生和散热发热量的生产设备、产品或工件等生产性热源造成，热带地区或夏季漏填作业，也是造成高温作业的原因之一。A．噪声污染 B．高温作业 C．化学污染 D．光污

9、做好事故的统计工作，最基本的要求就是统计的__要全面、准确，没有遗漏。A．事件 B．数字 C．内容 D．依据

10、安全生产“五要素”中，__是安全生产工作基础中的基础，是安全生产工作的精神指向，其他的各个要素都应该在其指导下进行。A．安全文化 B．安全法制 C．安全科技 D．安全投入

11、事故树分析中，表示基本事件在事故树结构中位置的重要性的是__。A．结构重要度 B．概率重要度 C．临界重要度 D．系统可靠的

12、永久气体气瓶的充装量是指气瓶在单位容积内允许装入气体的__。A．最大压力 B．最大体积 C．最大质量 D．最大密度

13、安全生产监督管理人员在监督检查中发现的下列安全生产问题，应该责令限期改正的是__。A．违章指挥 B．违章作业

C．违反劳动纪律

D．安全生产责任制不完善

14、下列不属于起重机基本参数的是__。A．起重力臂 B．起重力矩 C．工作幅度 D．起升高度

15、对于重大危险源，政府有关部门应制定综合性的__，确保重大危险源与居民区和其他工作场所、机场、水库等公共设施安全隔离。A．应急措施方案 B．风险评估制度 C．土地使用政策 D．监督管理方案

16、__是指认证机构对获得认证的单位在证书有效期限内所进行的定期或不定期的审核。A．监督审核 B．复评 C．现场审核 D．文件审核

17、预警信息系统主要由信息网、中央处理系统和信息判断系统组成，各子系统发挥自身的功能，完成预警的作用。下列各项功能，属于预警信息系统功能的是__。

A．完成将原始信息向征兆信息的转换

B．评价导致事故发生的人、机、环、管等方面的因素 C．采用各种监测手段进行监控 D．根据具体警情确定控制方案

18、检验检测机构对劳动防护用品的检验检测遵循__原则。A．真实、诚信 B．公正、公平C．公平、诚信 D．公正、合理

19、根据GB 6441—1986《企业职工伤亡事故分类标准》中的规定，重伤是指永久性丧失劳动能力及损失工作日等于或超过__天的暂时性全部丧失劳动能力的伤害。A．61 B．105 C．154 D．241 20、注册安全工程师履行的权利不含__。A．从事规定范围内的执业活动

B．对执业中发现的不符合安全生产要求的事项提意见 C．申请设立注册安全工程师中介机构 D．参加继续教育

21、脚手架工程不包括__。A．设计计算 B．绘制施工详图

C．编制搭设和拆除方案 D．操作措施方案

22、依据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，从事故发生单位负责人接到事故报告时起算，该事故发生单位向政府职能部门报告的时限是__h。A．1 B．2 C．6 D．12

23、__是指人们在从事管理工作时，运用系统观点、理论和方法，对管理活动进行充分的系统分析，以达到管理的优化目标。A．系统原理 B．系统原则 C．人本原理 D．预防原理

24、锅炉水位应经常保持在正常水位线处，并允许在正常水位线上下__之内波动。A．10mm B．30mm C．50mm D．60mm

25、事件树各分支代表初始事件一旦发生后其可能的发展途径，其中导致系统事故的途径即为__。A．事故连锁 B．安全连锁 C．连锁效应

D．事故危险程度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、安全生产工作由__等部分构成。A．源头管理 B．过程控制 C．应急救援 D．事故查处 E．监管监察

2、职业病是指企业、事业单位和个体经济组织的劳动者在职业活动中，因接触__而引起的疾病。A．粉尘 B．有毒物质 C．放射性物质 D．有害物质 E．传染源

3、直接与电源相连的电动机和照明电路应有短路保护，短路保护一般用__。与电源直接相连的电动机还应有过载保护。A．短路保护器 B．熔断器

C．自动离子断路器 D．自动空气断路器 E．漏电保护器

4、根据《职业病防治法》的规定，产业职业病危害的用人单位，其工作场所应当符合的职业卫生相关要求包括__。A．有与职业病危害防护相适应的设施 B．建立专职的职业病害因素检测队伍

C．生产布局合理，符合有害与无害作业分开的原则 D．有配套的更衣间、洗浴间、孕妇休息间等卫生设施 E．设备、工具、用具等设施符合保护劳动者生理、心理健康的要求

5、为安全生产法服务的中介机构的主要工作有__。A．安全管理 B．安全评价 C．安全认证 D．安全检测 E．安全检验

6、漏电保护装置主要用于__。A．防止人身触电事故 B．防止中断供电 C．减少线路损耗

D．防止漏电火灾事故 E．监测一相接地故障

7、注册安全工程师有__情形之一的，不予续期注册。A．无业绩考核证明

B．允许他人以本人名义执业的 C．在执业活动中弄虚作假的

D．受过刑事处罚执行完毕不满7年的 E．同时在两个(含两个)以上单位执业的

8、《中华人民共和国道路交通安全法》的立法目的是为了__。A．维护道路交通秩序 B．不发生交通事故 C．提高通行效率 D．保护人身安全 E．保证道路畅通无阻

9、生产安全事故处理必须坚持“四不放过”原则。下列有关事故处理的说法中，属于”四不放过”原则要求的是__。A．事故原因不查清楚不放过 B．事故防范措施不落实不放过 C．事故相关人员未受到教育不放过 D．事故责任者未受到处理不放过 E．事故责任者未受到刑事处罚不放过

10、下列职责中，属于地方煤矿安全监管机构主要履行的职责是__。A．监督煤矿企业事故隐患的整改并组织复查 B．依法组织关闭不具备安全生产条件的矿井 C．负责组织煤矿安全专项整治 D．参与煤矿事故调查处理

E．组织煤矿安全事故的调查处理

11、生产过程中的环境安全性指标包括__。A．内部环境 B．外部环境 C．心理环境 D．交流环境

E．安全问题交流环境

12、在保证工作安全的三大措施，即组织措施、技术措施和安全措施中，属于组织措施的是__。

A．必须执行的有关规定制度的条款 B．必须实施的具体技术措施

C．工作票制度；工作许可制度；工作监护制度 D．工作间断、转移和终结制度及恢复送电制度

E．施工前必须执行的具体安全措施，如发电厂、电力线路第一种工作票必须执行的安全措施，热力机械工作票必须采取的安全措施

13、与劳动过程有关的职业性危害因素不包括__。A．劳动组织不合理 B．劳动制度不合理 C．车间位置不合理 D．照明不良 E．真菌感染

14、依据《安全生产法》的规定，安全设备的__，应当符合国家标准或者行业标准。A．报废 B．维修 C．生产 D．制造 E．检测

15、生产经营单位应针对与所识别的风险有关并需采取控制措施的运行与活动，建立和保持计划安排，实施必要且有效的控制和防范措施，以确保制定的职业安全健康管理方案得以有效、持续地落实，从而实现职业安全健康__的要求。A．方针 B．目标 C．计划 D．方案

E．遵守法律法规

16、下列选项中，人机系统常见事故的原因是__。A．机械设备存在先天性潜在缺陷 B．机械设备发生碰撞或撞击 C．设备磨损或老化 D．人的不安全行为 E．人的意志薄弱

17、在机械行业，存在的主要危险和危害包括__。A．触电 B．灼烫 C．高处坠落 D．化学性爆炸 E．药品伤害

18、职业健康监护对从业人员来说是__。A．是法律赋予从业人员的权利 B．是一项预防性措施 C．是用人单位必须对从业人员承担的义务 D．是本质安全化的前提 E．是素质提升的重要途径

19、企业在制定、实施与评审职业安全健康方针时需充分考虑的是______。A．其他同行企业的职业安全健康方针 B．所适用的法规和其他要求

C．社会对职业安全健康管理体系的关注程度 D．企业过去与现在的职业安全健康绩效

E．员工及其代表和其他外部相关方的意见和建议 20、策划重大事故应急预案时应充分考虑__等。A．本地区以往灾害事故的发生情况 B．周边重大危险可能带来的影响 C．功能区布置及相互影响情况

D．国家及地方相关法律法规的要求 E．安全检查人员的组成

21、国家确定职业分类，对规定的职业__，由经过政府批准的考核鉴定机构负责对劳动者实施职业技能考核鉴定。A．制定职业技能标准 B．实行职业资格证书制度 C．综合管理 D．分类管理

E．实行企业主要负责人安全生产责任制度

22、煤矿事故中有下列__情形的，给予警告，可以并处3万元以上15万元以下的罚款。

A．不按规定及时、如实报告煤矿事故的

B．采取威胁、强迫等手段迫使遇难人员家属同意私下了结的 C．阻碍、干涉事故调查的

D．拒绝接受调查取证、提供有关情况和资料的 E．伪造、故意破坏煤矿事故现场的

23、调查设计的主要用途为用于了解某一特定时间横断面上__。A．特种作业人员职业危害因素 B．安全卫生情况

C．人群职业病的危害情况 D．企业的发展情况 E．了解企业生产情况

24、事故应急救援的总目标是通过有效的应急救援行动，尽可能降低事故的后果，包括__。A．人员伤亡 B．环境破坏 C．技术改进 D．财产损失 E．设备损坏

25、《行政处罚法》要求行政机关必须依照本法规定的程序实施。法律规定实施行政处罚的程序主要有__。A．简易程序 B．一般程序 C．听证程序 D．特殊程序 E．复杂程序

篇2：运行操作技术

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据《国际危规》的要求，危险货物必须按照《国际危规》标准，附带正确耐久的标志。危险货物的标志由标记、图案标志和标牌组成，所有标志均须满足经至少__个月的海水浸泡后，既不脱落又清晰可辨的要求。

A．2 B．3 C．4 D．5

2、根据《安全生产法》和《重大危险源辨识》的规定，以下不属于重大危险源申报登记类型的是（）。

A．起重机械

B．压力容器

C．锅炉

D．压力管道

3、气体灭火剂的使用始于__。

A．18世纪末期

B．19世纪初期

C．19世纪中期

D．19世纪末期

4、关于一般现浇楼板及框架结构的拆模顺序，说法正确的是__。

A．拆柱模斜撑与柱箍→拆柱侧模→拆楼板底模→拆梁侧模→拆梁底模

B．拆柱模斜撑与柱箍→拆柱侧模→拆梁侧模→拆梁底模→拆楼板底模

C．拆梁底模→拆梁侧模→拆楼板底模→拆柱侧模→拆柱模斜撑与柱箍

D．拆柱模斜撑与柱箍→拆梁侧模→拆梁底模→拆柱侧模→拆楼板底模

5、__是变配电站的核心设备。

A．电力电容器

B．电力变压器

C．高压开关

D．高压负荷开关

6、事故应急救援体系组织体制建设中的（）包括与应急活动有关的各类组织机构。

A．救援队伍

B．管理机构

C．功能部门

D．应急指挥

7、在石门向煤层至少打__个测压孔，测定煤层瓦斯压力，并在打钻过程中采样，测定煤的坚固性系数和瓦斯放散初速度，按综合指标进行预测。A．2 B．3 C．4 D．5

8、工艺过程事故易发性的影响因素确定为__项。

A．18 B．19 C．20 D．21

9、变配电站室内各通道应符合要求。高压配电装置长度大于__m时，通道应设两个出口。

A．5 B．6 C．7 D．8

10、扑救爆炸物品堆垛火灾时，水流应采用__，避免强力水流直接冲击堆垛，以免堆垛倒塌引起再次爆炸。

A．斜射

B．向底部射

C．向周边射

D．吊射

11、重视和保护从业人员的__，是贯穿《安全生产法》的主线。

A．名誉权

B．控告权

C．生命权

D．健康权

12、应急预案应进行合理的策划，做到__，反映本地区的重大事故风险，并避免预案相互孤立、交叉和矛盾。

A．整体协调

B．措施到位

C．领导有力

D．重点突出

13、__方法是应用系统安全工程评价方法中的部分方法进行危险、有害因素的辨识。

A．类比

B．系统安全分析

C．对照、经验

D．直观经验分析

14、起重机械中起着省力和支撑钢丝绳并为其导向的作用的是__。

A．卷倘

B．滑轮

C．吊钩

D．制动器

15、常用的职业卫生统计指标有发病（中毒）率、患病率、病死率和__。A．职业病普查率

B．疑似职业病发生率

C．粗死亡率

D．职业卫生合格率

16、__适用于挖掘湿度小的黏性土及挖土深度小于3m的基坑支护。

A．间断式水平支撑

B．断续式水平支撑

C．锚拉支撑

D．地下连续墙支护

17、在煤矿安全监察中，对安全生产许可证的监察是（）监察。

A．专项

B．常规

C．定期

D．重点

18、某工厂发生火灾事故，经评估，事故中造成直接经济损失120万元，工人的伤亡情况为死亡0人，重伤10人，轻伤18人。则评估的该事故的严重度为（）万元。

A．226.30 B．326.30 C．386 D．500

19、依据《注册安全工程师管理规定》，安全生产中介机构注册安全工程师的配备，应当按照不少于安全生产专业服务人员__的比例配备注册安全工程师。

A．10% B．20% C．30% D．50% 20、某铁矿建设单位按照国家有关安全生产法律法规的规定，向安全生产监督管理部门提出矿山建设项目安全设施设计审查申请时，应提交必要的文件资料。下列资料中，不在提交范围的是__。

A．建设项目设计审查申请报告或申请表

B．安全预评价报告

C．建设项目设计安全专篇

D．建设项目可行性研究报告

21、根据《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号），重大事故应当逐级上报至__安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。

A．国务院

B．省、自治区、直辖市人民政府

C．设区的市级人民政府

D．县级人民政府

22、《劳动法》规定，女职工生育享受不少于__天的产假。

A．30 B．60 C．90 D．120

23、设计温度，系指容器在正常操作情况下，在相应设计压力下设定的受压元件的__温度，其值不得低于元件金属可能达到的最高金属温度。

A．外部

B．允许使用温度

C．金属

D．介质

24、法可以分为综合性法与单行法，是从__来划分的。

A．法的不同层级上

B．从同一层级的法的效力上

C．法的内容

D．法的形式上

25、（）是一种描述事故因果关系的有方向的“树”，是安全系统工程中的重要的分析方法之一。

A．事件树

B．故障树

C．因果关系树

D．安全树

1、对安全设备的管理__环节都要达标。

A．策划

B．设计

C．安装

D．改造

E．报废

2、火灾扑灭后，为隐瞒、掩饰起火原因，推卸责任，故意破坏现场或者伪造现场，尚不构成犯罪的，处以__。

A．警告

B．罚款

C．15日以下拘留

D．记过

E．降级

3、利用建筑物内已有的设施进行逃生的正确做法是__。

A．利用消防电梯进行疏散逃生

B．利用室内的防烟楼梯、普通楼梯、封闭楼梯进行逃生

C．利用建筑物的阳台、通廊、避难层和室内设置的缓降器、救生袋、安全绳等进行逃生

D．利用普通电梯或观光电梯避难逃生

E．利用墙边落水管进行逃生

4、安全技术措施计划应与同的__等计划同时编制。

A．生产

B．技术 C．财务

D．供销

E．项目

5、生产经营单位的决策机构及其主要负责人、个人经营的投资人未能保证安全生产所必需的资金投入，使生产经营单位不具备安全生产条件，应该__。

A．责令限期改正，提供必需的资金，并处罚金

B．逾期未改正的，责令停产停业整顿

C．有违法行为，导致发生安全生产事故、构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，对主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处以罚款

D．责令限期提供必需的资金

E．直接给予经济处罚

6、根据《关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员及其他从业人员安全培训考核工作的意见》，在新从业人员人厂三级安全生产教育培训中，班组安全生产教育培训的主要内容有__。

A．劳动防护用品使用方法

B．本单位职工奖惩制度

C．岗位安全操作规程

D．事故案例

E．生产设备、安全装置使用方法

7、煤矿事故中有下列__情形的，给予警告，可以并处3万元以上15万元以下的罚款。

A．不按规定及时、如实报告煤矿事故的

B．采取威胁、强迫等手段迫使遇难人员家属同意私下了结的C．阻碍、干涉事故调查的

D．拒绝接受调查取证、提供有关情况和资料的E．伪造、故意破坏煤矿事故现场的

8、机械在使用过程中，典型的危险工况有__。

A．意外启动

B．速度变化失控

C．运动不能停止

D．运动机械零件或工件脱落飞出

E．安全装置的功能受阻

9、与生产过程有关的职业性危害因素包括__。

A．粉尘

B．病毒

C．劳动制度

D．辐射

E．振动

10、安全生产检查的方法是__。

A．经验检查法

B．常规检查法

C．安全检查表法

D．仪器检查法 E．事故树分析法

11、《职业病防治法》规定，职业病前期预防的具体规定有__。

A．关于产生职业病危害的用人单位的设立及对其工作场所职业卫生要求的规定

B．关于职业病危害项目的申报制度的规定

C．关于职业病危害预评价制度的规定

D．关于建设项目职业病防护设施“三同时”制度的规定

E．关于职业病防护设施设计的备案制度的规定

12、安全预评价报告的要求包括__。

A．应全面、概括地反映安全预评价过程的全部工作

B．文字应简洁、准确

C．提出的资料清楚可靠

D．论点鲜明

E．利于阅读和审查

13、应急响应的核心功能和任务包括：接警与通知、指挥与控制、警报和紧急公告、通讯、事态监测与评估、警戒与治安、人群疏散与安置、医疗与卫生和__。

A．公共关系

B．应急人员安全

C．消防和抢险

D．泄漏物控制

E．应急场面清除

14、依据《生产安全事故报告和调查处理条例》第二十五条的规定，事故调查组履行下列__职责。

A．查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失

B．认定事故的性质和事故责任

C．决定对事故责任者的处理决议

D．总结事故教训，提出防范和整改措施

E．提交事故调查报告

15、国家建立伤亡事故和职业病统计报告和处理制度。__应当依法对劳动者在劳动过程中发生的伤亡事故和劳动者的职业病状况，进行统计、报告和处理。

A．县级以上各级人民政府劳动行政部门

B．有关部门

C．用人单位

D．公安部门

E．国家安全生产监督部门及当地劳动部门与其他行政执法部门

16、根据系统安全理论，下列关于系统中危险源控制的观点，正确的是__。

A．不可能消除一切危险源

B．可以采取措施控制危险源，减少现有危险源的危险性

C．系统进入运行阶段后，再进行危险源的辨识、评价和控制

D．应降低系统整体的危险性，而不是仅消除选定的危险源及其危险性

E．可通过改善物的可靠性来提高系统的安全性

17、策划重大事故应急预案时应充分考虑__等。

A．本地区以往灾害事故的发生情况

B．周边重大危险可能带来的影响 C．功能区布置及相互影响情况

D．国家及地方相关法律法规的要求

E．职工的实际生活状况

18、我国规定安全电压工频有效值的额定值为__V。

A．50 B．42 C．36 D．24 E．12

19、煤矿安全监察体制的特点包括__。

A．加强执法监督，由国家对煤矿安全实行监察

B．实行政企分开，按精简、统一、效能原则，改革现行煤矿安全监察体制

C．把安全管理和安全监察分开，实行垂直管理

D．加强“预防为主”的监察原则

E．强化有效安全管理

20、《生产性粉尘作业危害程度分级》规定了生产性粉尘按危害程度分级，分级指标为粉尘中__。

A．游离二氧化硅含量

B．工人接尘时肺的总通气量

C．游离的石棉尘含量

D．粉尘浓度超标倍数

E．粉尘分散度的标准

21、乙炔发生站内发生火灾，严禁使用__灭火器扑救电石着火。

A．二氧化碳

B．干粉

C．泡沫

D．水

E．固态

22、下列选项中，属于渗透检测特点的内容包括__等。

A．形状复杂的缺陷可以很容易地观察到显示的痕迹

B．不需要大型设备，携带式喷灌着色渗透检测不需水、电，现场检测十分方便

C．检测程序少、速度快

D．检测灵敏度较磁粉检测低

E．材料较便宜，成本低

23、特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括__。

A．特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料

B．特种设备的定期检验和定期自行检查的记录

C．特种设备的日常维修记录

D．特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录

E．特种设备运行故障和事故记录

24、救援行动结束后，进入临时应急恢复阶段，该阶段主要包括__和事故调查等。

A．现场清理

B．人员清点和撤离

C．警戒解除

D．善后处理

E．事故处理

25、《中华人民共和国矿山安全法》立法的目的是__。

A．保障矿山生产安全

B．防止矿山事故

C．保护矿山职工人身安全

篇3：变电运行现场操作技术研究

变电运行作为电力系统中的基础工作, 其重要性不言而喻。变电运行现场的设备存在着各种的运行情况和工作情况, 运行人员除应掌握基本的技术原则外, 还应熟悉变电运行现场的操作技术, 掌握基本的操作方法和流程, 了解事故的原因和预防措施, 尽量确保不犯错误, 杜绝事故隐患, 保证电力系统的安全运行。本文主要对变电运行现场操作技术中遇到的事故进行了分析, 并提出了预防措施。

1 模拟屏记忆位置与设备实际位置不一致

1.1 事故经过

某变电站110 k V隔开开关检修, 因调速需要对该接地刀闸进行拉合, 工作负责人要求值班人员打开该接地刀闸的闭锁, 主值和副值未使用电脑钥匙进行模拟操作, 而是直接用解锁钥匙将五防机械锁打开, 交班时也未向接班人员交待。检修人员调速结束后将接地刀闸保留在接地状态, 检修工作结束后, 运行人员在验收时未进行拉合隔离开关试验, 没有发现接地刀闸在合位。当调度下令断路器上的一条母线运行送电操作时, 由于模拟屏上接地刀闸显示分位, 因此通过了模拟预演。但当操作另一隔开开关时, 发生带接地刀闸关合隔离开关, 110 k V母差保护动作, 母线失电。

1.2 事故分析

长期以来, 模拟屏上隔离开关和接地刀闸位置一直采用虚遥信方式, 即用记忆对位的方式:电脑钥匙操作完毕回传给模拟屏的位置, 作为设备遥信位置, 或通过手工强制方式进行对位。如果设备实际位置与模拟屏当前记忆的位置不一致, 既使模拟预演逻辑正确, 也不能保证操作的正确性, 这是目前使用的微机防误系统存在的最大设计缺陷, 也是五防系统目前的技术难题。因此, 模拟屏采用这种遥信方式作为设备实际位置就要求运行人员进行模拟预演前一定要核对模拟屏与设备实际位置是否一致。由于事故中运行人员没有一一核对设备位置, 虽然通过了五防系统的模拟预演, 但仍然发生了典型恶性误操作事故。而且对于因工作需要变更检修设备状态的操作, 未按规定执行配合工作联系单。设备验收不到位, 操作票填写检查项目不规范, 暴露出部分运行人员工作中未严格执行规程及相关制度, 安全思想麻痹。站内防误操作管理不规范, 解锁钥匙未按规定使用的情况。

1.3 预防措施

(1) 尽快对使用虚遥信的五防系统进行升级改造, 通过直接采集或从综自自动重合闸系统读取隔离开关、接地刀闸的位置, 作为设备的实际位置。 (2) 严格执行交接班制度, 对前一次值班的安全措施, 尤其是接地刀闸、接地线的使用情况一定要交代清楚和明白。 (3) 配合检修、试验人员的工作, 需变更现场安全措施或改变设备状态的, 必须填写配合工作联系单, 严格执行防误闭锁装置解锁规定。 (4) 严格执行设备验收制度, 对于接地线、接地刀闸必须恢复到工作前状态。

2 集控站没有五防系统造成的断路器事故

2.1 事故经过

由于保护人员在集控站对110 k V甲变电站新建的某间隔进行信息联调和传动工作, 遥控操作某断路器时, 值班运行人员未进行监护, 只是将操作人、监护人的密码告诉工作人员, 让工作人员自行操作, 当工作人员拉开该断路器后听到语音报警提示“乙站变位告警”, 报文显示乙站断路器由合闸变为分闸, 母线失压, 发现操作画面为110 k V变电站画面, 此时所操作断路器实际为乙站主电源断路器, 造成了乙站全站失电。

2.2 事故分析

集控站的远方遥控操作没有完善的防误技术配套措施, 不符合安全规程要求, 不经模拟预演就能直接操作设备是造成事故的主要原因。而保护工作人员在遥控断路器时没有认真核对变电站站名及设备双重名称, 是造成事故的直接原因。特别是集控站远方操作的设备没有经过遥控闭锁继电器控制, 不符合远方操作设备必须经过五防系统遥控闭锁继电器控制的反措施要求。

集控站运行管理模式, 根据实际情况的不同, 存在不同的实施方式, 如监控操作合一模式、监控操作独立模式、调度监控合一模式、多集控中心模式等。防误系统在部署上应具备相应的灵活性, 适应以上需求。集控站防误系统是在计算机和网络技术日益发展的前提下, 应集控运行模式和需要出现的一种新技术、新模式。集控防误系统能够更加有效地达到集控运行方式下防止误操作的目的。凡集控站远方操作的电气设备, 原则上均应经过五防闭锁装置判断确认后才能进行操作, 这是五防闭锁的基本要求之一。集控站的五防闭锁功能必须在投入状态, 紧急情况下经过高级用户允许, 并输入其解锁口令才可以将五防闭锁装置发出分合闸请求, 五防闭锁装置判断后, 向集控站端返回是否可以操作该设备的信息, 当返回是可以操作的信息时, 集控系统把操作该设备的指令通过远动通道传送到受控站, 受控站相应设备测控装置的出口继电器才动作。若返回不能操作该设备的信息时, 监控系统一般会发出“五防请求失败, 请重新选择操作设备”的提示信息。同时, 为防止监控系统由于软件逻辑混乱或闭锁有问题或通过键盘操作造成的误操作, 以及就地手动操作可能造成的误操作, 断路器的远方和就地分合闸控制回路应串入五防系统遥控闭锁继电器的硬触点。监控系统请求操作的设备应与当前项设备一致, 并且在符合当前设备状态下的操作逻辑时, 五防系统才把操作命令经过五防通道传送到受控站, 串联在受控站设备操作回路中的遥控闭锁继电器才动作, 开放设备的分合闸回路。

2.3 防范措施

(1) 尽快给集控站配置五防系统, 并完善断路器、隔离开关等设备检修状态下的操作逻辑, 即设备在左右两边都接地的状态下, 只要模拟一次就可以反复进行拉合试验操作, 而不需要解锁操作。只有在模拟预演后, 才能把检修状态的设备操作权交给保护或检修人员。 (2) 集控站远方操作的设备新增遥控闭锁继电器控制功能。遥控闭锁继电器串接在受控设备的手动分闸回路, 受五防系统控制, 只有经过正确的模拟预演才能进行远方电动操作。 (3) 当集控站配置五防系统前, 检修人员不能在受控站操作任何设备。集控站遥控操作时, 运行人员一定要认真核对变电站站名及设备双重名称和编号。 (4) 运行人员应保管好自己的密码, 操作时监护人、操作人各自输入自己的密码, 严禁单人操作。

3 失灵保护的误动作

3.1 事故经过

某220 k V变电站断路器线路计划停电检修, 调度下令拉开断路器。值班人员拉开该断路器后, 现场检查发现该断路器A相未断开, 此时值长询问站长是否向调度汇报, 被站长否定了。于是值长便向调度汇报该断路器已断开。但是就地手动和电动操作均无法断开断路器, 这时调度下令将断路器由热备用转为冷备用, 站长分析单相构不成回路, 可以操作。在拉开隔开开关的过程中, 造成弧光接地短路, 失灵保护动作, 母线失电。

3.2 事故分析

断路器A相机构分闸失灵和站长对带负荷拉隔离开关认识不够是引起事故的主要原因。在A相断路器未断开的情况下, 运行人员不如实汇报调度, 私自带负荷操作隔开开关, 使保护动作启动失灵保护, 是导致事故扩大的主要原因。

断路器失灵保护启动动作的原因为:在拉隔离开关的过程中造成弧光接地, 线路保护一定会动作, 如非全相保护由保护实现, 此时同时启动的还有三相不一致保护。因为引入的失灵启动保护装置内断路器的触点是由三相断路器辅助触点并联而成, 所以此时失灵启动装置仍认为断路器在合位。线路保护动作、断路器在合位且线路有电流完全符合失灵启动的条件, 并且三相不一致保护直接启动永跳继电器, 它也可启动失灵保护。

3.3 防范措施

(1) 拉合隔离开关前必须检查相应断路器在断开位置, 当断路器在合闸位置时严禁操作隔离开关。 (2) 操作过程中对于检查性操作项目, 必须由操作人和监护人共同检查, 对于220 k V及以上分相操动机构, 必须逐相检查。 (3) 操作过程中发现异常情况, 应立即如实汇报调度, 根据调度命令执行。严禁不如实报告、自作主张、违章蛮干。 (4) 操作过程中遇到断路器三相不一致时, 应采用母联断路器串切断路器的方法处理。

4 结语

电力系统生产的特点之一就是生产的实时性, 电能不能大量储存, 所以电力系统的各个部分都必须稳定运行, 才能保持供电的可靠性和安全性。要加强对规章制度的学习和执行情况的检查;加强变电设备的使用管理;加强作业现场安全管理, 严格执行“两票三制”, 杜绝违章现象。变电运行作为电网运行极其重要的部分, 运行人员应总结经验和原理, 汇总成技术导则, 以供大家相互学习和借鉴。

摘要：对变电运行现场操作技术进行了研究, 分析了可能出现的事故原因和相应的预防措施, 对实际的变电运行现场操作具有一定的指导作用。

关键词：变电运行,现场操作技术,事故分析

参考文献

篇4：运行操作技术

关键词：变电运行；倒闸操作；技术要点

中图分类号：TM73 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2016）18-0121-02

电力系统中的电气设备具备了运行、备用和检修三种不同的状态，倒闸操作就是根据实际需求，将设备从现有状态切换到另一种状态的过程，其在保证电力系统安全稳定运行方面发挥着不容忽视的作用。如何确保倒闸操作的可靠性与有效性，是需要电力技术人员重点研究的问题。

1 变电运行倒闸操作技术要求

倒闸操作是将电气设备或者相应的装置从一种运行状态转换为另一种运行状态的操作，实现电气设备状态以及电力系统运行方式的改变。倒闸操作在很大程度上影响着电网的运行安全，一旦出现问题，将会产生不可估量的后果和影响，应该得到电力技术人员的重视。

对于电力工作人员而言，在进行倒闸操作前，必须经过专业的技能培训，熟悉相应的操作技巧和规章制度，考核合格后才能够参与到实际工作中去。同时，应该依照相关规范，对每一种电气设备倒闸操作的顺序、技巧等进行了解，同时能够结合电力系统运行的实际情况，做出相应的调整，确保倒闸操作的准确性与安全性。在实际倒闸操作前，应该按照相应的操作票机制，对操作票进行填写，由上级领导进行审核，并依照电气设备的操作要求，进行相应的模拟操作，确保其具备良好的安全性和可操作性，减少和避免倒闸操作中的操作失误问题。应该确保操作票编制与审核部门的各自的独立性，确保工作人员具备独立思考和分析的能力，避免产生依赖心理，对所有可能出现的安全问题进行全面考虑，保证操作票的合理性。同时，在进行倒闸操作的过程中，应该安排专业技术人员或者管理人员进行现场跟踪管理，确保倒闸操作能够按部就班的实施，一旦出现问题，应该立即停止操作，采取相应的措施进行纠正，待确认无误后，才能继续进行操作。不仅如此，在操作完成后，还应该对所有电气设备的运行状况进行检查，切实保证倒闸操作的安全性。

2 变电运行倒闸操作技术要点

2.1 母线倒闸操作

①在对检查完成，需要接入网络的母线进行充电时，应该查看其是否设置有母联开关，如果有，应该利用开关进行充电，如果没有，则需要结合外部电源断路器，对备用母线或者检查完毕的母线进行测试，以保证电力系统的安全。

②在针对两条母线上的电气设备进行倒闸操作时，可以采用的操作方式包括两种：一是热倒，即将单个电器元件的隔离开关合并到目标母线上，断开另一条母线上的隔离开关，而在倒闸操作前，则需要在断开母联断路器电源空开，同时合上母线的隔离开关和断路器，以防止母联开关的误动，避免负荷拉合闸事故的发生；二是冷倒，即将全部元件都切换为冷备用，然后合并到另一条母线上。无论选择哪一种操作方式，都需要充分考虑具体情况，保证安全。

③考虑到在倒闸操作过程中，设备的倒换可能引发停电现象，需要将继电保护装置中具体的电压回路向对侧电压互感器转换，以免继电保护或者自动装置出现失压误动问题，同时需要避免电压回路接触不良，或者电压互感器向不带电母线充电等问题，杜绝安全事故的发生。

④母线在倒闸操作中占据着相当重要的位置，操作稍有不当就可能会引发安全事故，而母线本身负载着大量的电气设备元件，一旦出现问题，引发的后果将会难以估量。对此，在进行母线倒闸操作时，应该严格关注操作的先后顺序，同时在操作前做好相应的准备工作。在实际操作中，很容易出现带负荷拉闸的问题，对于这种情况，应该事先断开母联开关的电源，尽可能避免上述问题。另外，利用母联开关，对备用母线进行充电，可以有效避免备用母线中的故障和问题引发的事故，切实保证操作的安全性。

⑤对于倒母线操作，需要关注等电位的问题，确保操作时母联断路器以及相应的隔离开关均处于合闸状态，并将母差保护转换为非选择方式，取出母联断路器的操作保险。待相关条件齐备后，依次合上相应的而隔离开关，并断开原母线侧的隔离开关。

2.2 变压器倒闸操作

变压器是变电运行中的主要设备，尤其是对于一些大型变压器而言，在进行停电与送电操作时，必须严格依照逐级操作的原则，以保证安全。在进行变压器的倒闸操作时，应该合上中性刀闸，同时依照相应的调度指令来进行中性点的投切操作。如果要将备用电压器或者检修完毕的变压器投入运行，需要从励磁涌流较小、带有电源的一侧进行充电，并确保其具备完备的继电保护措施。如果现场规程中没有做出明确规定，则不能从低压或者中压侧向主变压器充电，以免降低其保护灵敏度，影响主变的运行安全。

在对变压器进行投切操作时，必须关注中性点相关消弧线圈的运行方式，如果要停电检修，则必须确保单相接地线处于中性点倒闸主变一侧。主变检修完成，恢复送电前，需要对其进行检查，确保有载调压分接头的位置与运行变压器一致。主变停电检修时，应该关注其保护变动的情况，如停用主变保护切母联和分段开关压板；检修完成投入使用时，需要停用运行变压器中性点过流段压板，确保主变充电完成后再投入使用，防止充电过程中出现的电压失衡问题。另外，停用主变时，还需要考虑相关负荷的分配问题，以避免出现运行变压器过负荷的情况。

3 结语

对于变电运行人员而言，在进行倒闸操作时，需要明确相应的操作目的和操作要求，严格依照相关流程进行操作，了解不同操作步骤之间的关联性，确保倒闸操作的准确性与安全性，同时强化现场监管，避免由于大意或者误操作而引发的安全事故。

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[5] 蔡莉姿.变电运行技术在复杂接线方式下的应用[J].中国高新技术企业，2016，（11）.

[6] 朱启忠.变电运行故障处理中维护技术的应用探析[J].科技展望，2016，（10）.

[7] 何伟.变电运行管理危险点分析及应用[J].中小企业管理与科技（上旬刊），2012，（4）.

[8] 杨晓晨，王莹，杨磊.浅析变电运行事故分析及处理[J].通讯世界，2016，（5）.

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[11] 谭丽，宋元江，杨成华，等.谈3/2接线特点及倒闸操作顺序[J].无线互联科技，2014，（3）.

篇5：运行操作小结

5格两头小中间大，格间水流做上下逐级流动。2个进水口，分别在第1、3格，做了个超滤管到第三格一般情况下都是进第一格。油主要集中在1、2格。

1、来水带油且较多；

2、水量较大； 3、1905、2905、来水，水量较大且带有较少或不带油，因这两个车间来水PH都大于10而隔油池的水都是酸性的所以反应比较激烈；1901来水也大

4、曝气（第3格，左右上角）量不足，池子间液位差较大，第3、4格间水流不畅，可导致第1、2、3格水溢出。曝气足，但第4格左上角曝气不明显，问题与曝气不足时一样。

符合1、2，联系中控做适当调整；

符合3，进水切到第3格，进其他来水仍切回第1格；

符合4，分两种情况，曝气不足，一般调小配十八醇槽曝气即可，调整后还需观察各个曝气点是否正常，风机运行是否正常（风机压力不超过0.06MPa，控制在0.04MPa左右）。曝气足，主要调整第3格右上角曝气管末端位子。

同时了解二期曝气有4个点，分别是配十八醇槽、二期污泥浓缩池、1号中和反应池、隔油池。

目的：水或油不要满出，车间来水一定要去现场查看。以上出现问题请先联系当班班长，请勿独立操作。

T-102缓冲池

控制液位在1.9-4.1m之间。管道设计流量最大30m3/h。

日常进水流量控在8-20m3/h之间，流量的调整直接受到当天液碱量的限制。

液碱没有或有情况要打回流，1号中和反应池停加絮凝剂PAM。

流量的调整只通过回流阀来控制。

主要问题：提升泵出现异常（漏水，异响），进行切换，及时检修设备保证正常走水。

注意：液位、流量、液碱量

以上出现问题请先联系当班班长，请勿独立操作。

T-104 1号中和反应池

由于pH计探头本身存在误差，据实际情况控制在9.5（pH试纸对应7.5左右）以上，不要长时间维持在11.0以上，10到10.8间即可。

常见问题如下：

1、加碱不正常；

2、加PAM不正常；

3、pH计所测数据与实测出现明显不符，灵敏度下降；

4、沉淀池即1号反应池出现跑泥现象且比较严重，液面已经浮满泥；

5、出水口液位上升；

符合1，联系中控，进行调整；，如有备用泵进行切换，同时联系中控，及时去1#中和反应池观察出来的液碱量大小是不是正常，然后拿ph试纸实测ph；如果液碱没出来可能就是液碱泵自己跳闸了。

符合2，检查加药泵正常，确认是管道堵了，当时计量泵阀值已开最大，手动加药剂（据流量加半碗至一碗），每次巡检都要观察，及时手动加药，确保正常运行；如阀值未开最大，开到最大，冲下管子，同时也手动加点药，经过一段时间恢复正常，据流量调小但仍需观察，不正常，重复以上步骤巡检手动加药。

运行的加药泵出现异常（漏、无法运行），管道正常，如有备用进行切换，没有重复巡检手动加药，及时检修加药泵。符合3，取出pH计探头，检查无破损，清理掉污垢再检查正常，放回原位观察读数及灵敏度，恢复正常仍需观察，不正常联系中控，协调处理，每隔一段时间就要校正ph计探头。

符合4，跑泥一般是pH太低，出现跑泥并且严重，短时间控的高点（10.5-11.5），待不跑泥后将浮于液面的泥全部打散，大部分仍沉淀，这样去到气浮的只有少部分对气浮影响较小，跑到气浮的采用手动加自动处理干净，不要积在槽里。

符合5，情况一可能是当时缓冲池流量比较大（20方以上了）；情况二排过泥后，去气浮的管道里有空气存在；情况三跑泥严重，管道里堆积了大量泥。出现情况排除由于水量大导致的，可直接进1号中间水池，冲下管道，时间控制在1到2分钟。如果仍然不行，可通过拉消防水管反冲洗出水口来疏通管道。

以上出现问题请先联系当班班长，请勿独立操作。

T-106 组合气浮

1、空压机出现异常，无法自动动加气。

此时气浮槽效果比较差，控制好1号中和反应池pH，不要出现严重跑泥。问题解决不了，每次巡检采用手动加压，加压程度，气浮槽产生大量气泡，2个压力表压力在0.4-0.45MPa。

2、气浮槽挂泥，尽量泥多点同时控制好液位，液位通过调节出水挡板。

注意：空压机运行是否正常，溶气泵机封处是否漏水，弹性块处是否带有异响。

T-201 2号中间水池

控制液位在2.5-5.1m之间。管道设计流量最大30m3/h。

当液位过低时，关闭提升泵电源，泵的出口阀门不用动进口阀门要关的，一般要求保持2号中间水池一直正常进水且尽可能保证流量平衡，减小对生化影响（停水时间过长会导致好氧溶氧过高，活性污泥做内源呼吸，消耗自身有机物，不利于泥的生长繁殖）

由于流量的调整对后段生化过程及二沉出水有直接影响，正常情况下务必遵守2次操作之间至少在2个小时以上，流量的波动控制在1-2方。

注意温度保持在20-40℃，抽301生活污水会直接影响到温度（温度会下降明显），影响时间比较短。

常见问题：提升泵出现异常（漏、异响），进行切换，停机的水泵要关闭出水端阀门。注意事项：液位、流量、温度

T-202 厌氧水解池

构筑物高，池体大，下半部分出现厌氧层，用于按放厌氧污泥层。水从池体由下往上流动，经过厌氧污泥层，借助厌氧循环泵将处理过的水抽到泥层下，多次经过处理，提高处理效果。

表现：液面有大量气泡产生，因甲烷等气体的产生周围空气带有异味属于正常。注意：

1、观察中间集水槽出口，应无积水，发生堵塞时，集水槽积水，液位上升明显，首先联系中控讲明情况，同时降流量（波动不要太大），一般不会全堵死，找到平衡点，先确保正常运行。

2、注意温度，厌氧水解池温度波动一般不大，正常不得高于40℃（夏天），因此控制好2号中间水池温度。当温度低于20℃（冬天）时，可通过加蒸汽冷凝水的方法控制温度回升。

3、控制好pH，7-8之间，保证厌氧池正常工作，同时厌氧出水直接影响好氧段。4小时测一次，做好数据记录。

4、厌氧循环泵及管道无漏点，泵无异响。

T-203/ 204 CBR/ASR好氧处理段

1、好氧溶解氧DO：2-5mg/L

2、pH：7-8，据实际情况开关加碱泵（阀值控在1%）。4小时测一次，做好数据记录。

3、曝气均匀、适中（通过调整风机频率，池体上曝气管阀门），CBR中载体不出现堆积，泡沫不大量产生，ASR段不出现泥水分离，二沉池污泥回流出水正常（ASR后段曝气不足导致泥水分离，时间久，污泥回流出水为清水，CBR中污泥浓度下降，影响效果，污泥堆积在ASR）

4、注意ASR末端出水口情况，如发现出水槽液位上升（以往相同流量未出现），出水槽被水淹没，管道发生堵塞（不完全堵死），操作同厌氧管道堵塞一样，先找到平衡点，确保正常运行。联系中控讲明情况。可以暂时把污泥回流泵关了等ASR末端出水口漏出来观察是不是有物体卡住出水口。

T-205 二沉池

注意：

1、是否跑泥。最直接，观察二沉到氧化池出水口附近有无泥积累。出现跑泥氧化池表面有很多很明显的浮泥，开三台污泥回流泵。2、2号中间水池流量的波动（按要求降、提流量，操作正确）会使二沉池液面出现白色肉眼可观察到白色接近透明的片状漂浮物。

T-206 氧化池

注意：

1、二沉池出水口无泥积累

2、稀释水pH，范围6-9，4小时测一次，出现异常联系中控。

3、液位过高，淹没二沉池出水口，联系中控。

风机

一期：风机3台，风扇需手动开启。如切换，操作后需联系中控。曝气点：2号中间水池，好氧CBR/ASR，污泥储池

正常风机压力0.06MPa一但超过0.06所以现场阀门存在憋压马上把相关阀门开大一些二期：风机2台，如切换，操作后需联系中控。

曝气点：配十八醇槽、二期污泥浓缩池、1号中和反应池、隔油池

机压力0.04MPa，不高于0.06MPa 发生过皮带断，当时风机发出的声音比以往听起来低、闷。每次巡检时都要注意：压力是否正常、皮带过松运行时间久会断裂、无异常声音（摩擦、听起来闷、刺耳）、风机切换及时加油

压泥机

一期压泥机基本操作现场演示

注意事项：

1、压泥前显示保压状态，板块四周无滤布折叠，防止压泥过程压力大泥从板间喷出；

2、压榨过程压力不超过0.12，压榨时间依实际情况（30-50min之间）

3、不要把滤布铲破，压泥开始后确保每个水龙头出水为清水即正常，其他情况关闭水龙头，观察时间不少于5分钟，因每个水龙头出水有时间有差异，此时出水进入2号中间水池，大量跑泥影响生化过程；

4、卸泥斗上盖板只有在卸泥过程取下，防止水漏到下面，卸泥结束打扫好卫生；

5、如清洗滤布，及时补充压榨泵旁水桶，防止压榨过程水不够；

6、滤布型号分2种，5孔为大板，7孔为小板，换滤布需注意；

二期十八醇压泥机基本操作现场演示

注意事项

1、停压泥，一看压力表，不超过0.5MPa；二看出水，明显变小，十八醇槽上回流开关时间久了，压泥过程跑泥较多使压力上不去；

2、压榨过程需看着压力表不超过0.8MPa，压榨过程5分钟左右时间较短，不要走开，压榨完成后过10分钟再卸；

3、因要求出水要为中性，因此每次压前确保十八醇以配为中性；

4、十八醇压滤水池注意液位，过低时为防止泵空抽，泵停机，关闭出水阀门，操作一定要联系中控，否则后果严重，因压滤水是排到氧化池，直接影响出水；

备注：十八醇污泥螺杆泵只能在十八醇反应池ph快配好然后在压十八醇可以开起来，压完及时把泵和风扇关了。

二期加药间

基本操作现场演示即可

注意事项：

1、每次巡检，剩余量已不足到下次巡检就要加药

2、开水龙头，待液位到达加药桶一半加药，加药要慢，过快会产生过多块状絮凝体，会堵管道

3、加药量据实际情况，加药时间一般在25钟左右，不要忘记关水龙头出现满出来情况；

常见问题：

1、计量泵异常，先切换另外一台计量泵再检查故障情况。

2、管道出现堵塞，阀值开最大，冲下管道

3、加药忘记关满出来

篇6：运行管理操作风险防范提示

当前，全球经济形式复杂多变，充满诸多不确定因素，并且经济运行中积累的风险隐患逐步向金融领域传导，加之同业竞争愈演愈烈，给运营风险管理提出了更高的要求，日常运行安全面临了极大的考验，为确保日常运营安全，对重要业务和重点环节作以下风险提示。

一、事中风险控制方面

应充分发挥日常现场监督机制的效能，对重大风险环节的业务应落实日常检查，发现问题立即整改，发现重大问题的，应追究当事人及管理人员责任，严肃日常业务处理纪律，提升日常业务操作的合规性，严控运营操作风险事件的发生。

（一）网点营业经理在现场审核时，必须到业务办理现场对真实性、合规性和完整性进行认真审核；远程授权人员应认真履行对授权业务合规性和完整性的审核职责，严格控制经现场审核和远程授权后风险事件的发生。

（二）网点负责人应加强对网点人员动态管理，不但需对8小时内，还需对8小时外员工的思想动态情况进行管理；同时网点负责人应加强对网点业务处理情况管理，对特殊、重要业务做好审核签批工作。

（三）运行督导员应加大检查力度和深度，依托业务运营风险管理系统数据对高风险机构、高风险柜员开展有针对性检查，对检查中发现的问题应充分暴露和揭示，并对问题的整改做好跟踪检查，确保发现的问题彻底整改。

二、重要业务环节方面

所有业务的办理必须严格按照总分行要求进行严格审核、规范操作，不得出现走捷径、图方便、无视制度要求的情况发生，对存在疑问的业务必须按照“有疑必查、一查到底”的原则执行，确保业务办理过程合规、合法。

（一）核算要素管理

核算要素是实施业务核算的要件，是所有业务开办的基础，印、押、证共同构成了支付要件，因此空白重要凭证、会计核算专用印章等必须做到专人使用、专人负责；营业期间离开柜台做到“人离章收”；非营业时间入箱保管；对构成支付要件的印、押、证必须做到岗位分离。

（二）现金业务管理

办理现金业务必须坚持“一笔一清”、“日清日结”，做到账款、账实、账账相符；现场管理人员在营业结束时必须对现金实物的真实性进行监督；现金金库必须做到岗位职责明确、相互制约、相互监督，确保现金实物安全。

（三）重要物品交接环节

重要物品的交接必须在监控范围内，以面交面接的方式办理交接手续，所有的交接必须建立交接记录；会计账包的传递必须使用双人专车（机动车）、传递过程中会计账包应在视线范围；所有需传递的重要物品均应以完全封装形式传递，严防传递过程中重要物品遗失；调运人员在装卸钞操作中应做到唱票核对、发车前对周边环境进行检查的要求。

（四）单位结算账户管理

单位结算账户开立、变更和预留印鉴管理是操作风险中重要的风险环节，在办理单位结算账户开户和变更、预留印鉴操作时必须做到“本人办、面对面、交本人、不间隔”，对于必须本人签字确认的业务，必须落实本人面对面填写签字确认，充分落实亲见亲签的要求，同时应严格按照总分行要求进行开户真实性的核实工作，不给外部不法分子有机可乘，杜绝外部风险事件发生。

三、风险防范措施落实方面

风险防范措施是有效防范日常运营操作风险的重要手段，需要全行上下充分认识到风险防范措施在案件防范和防控风险中的重要性，积极调动各项资源，努力将风险防范措施落实到位，确保其发挥应有的作用。

（一）加强银企对账工作

银企对账工作是操作风险防范的重要环节，是案件防范的最后一道防线，应充分发挥银企对账在风险防范中的重要作用。全行银企对账完成率一直处于不太理想的状态，分行在银企对账方面已采取了多项举措，但目前为止银企对账的完成率仍无法达到预期的目标，甚至处于总行平均水平之下，因此各行部首先必须高度重视银企对账工作的重要性和在案件防范中的重要作用；其次各行部应加大网银对账账户发展力度，通过绿色环保的对账方式，降低纸质对账的成本和纸质对账反馈周期较长的缺陷；第三需强化对银企对账完成情况的跟踪力度，确保单位客户在规定的时限内完成对账工作；第四需确保新开账户对账地址的准确性，结合新开账户上门核查工作，加强新开账户对账地址的核对，从而提高新开账户的对账率。

（二）加大支付密码器推广

目前在预留印鉴管理方面存在诸多的风险隐患，支付密码器的使用是消除此风险的有效手段，但在支付密码器推广过程中遇到了非常大的阻力和难度，分行推广的进度在总行排名29位，远远落后于其他兄弟分行，首先暴露了对此项工作的重要意义认识不足；其次部分支行未能做到全行一盘棋，共同推进支付密码器的推广工作；第三对新老客户的宣传力度有待进一步加大，在网点内发放、推广和使用宣传材料，最大限度地得到客户的认可；第四需通过落实指标分户到人的方式，尽快推进支行密码器的推广工作。

四、培训方面

（一）加强员工防范内外部风险意识的教育，强化每个员工的操作合规意识、责任意识和风险防范意识，充分认识到运营操作风险无处不在，需要在日常操作中保持高度的警觉性，牢固树立合规操作至上的理念，从而确保日常业务办理有序安全。

（二）加强员工业务操作技能的培训，特别是对新员工应建立定期业务培训、基本功练习、典型案例探讨学习机制，在定期培训提升员工业务技能的同时，通过合规、准确地操作，有效防范内外部风险。

各行部应针对网点现场履职和运行督导员日常检查发现的问题及业务运营风险管理系统中的风险事件，特别对屡查屡犯和重大的违规行为应加大加重处罚力度，并及时将典型的案例和处罚结果在全行范围内进行通报，起到警示和威慑作用，严防各类重大的违章违规事件发生，从而提升对操作风险的管控能力。电子银行业务操作风险防范提示

一、个人电子银行注册、变更、注销业务

（一）风险点一：非本人办理个人电子银行注册业务

个人电子银行注册业务必须遵循“本人办、交本人、本人签”的原则，经办柜员应通过联网核查公民身份信息系统对经办人员身份证件真实性进行核查，核验客户的注册账户介质及其密码，现场管理人员应对客户身份和业务真实性进行审核，确认客户本人办理业务。将客户申领的身份认证工具（包括电子银行口令卡、电子密码器、U盾等）及时发放给客户本人。

（二）风险点二：个人电子银行客户证书未发放给客户本人

个人电子银行客户证书必须发放给客户本人，对于客户申领U盾的，经办人员必须将U盾发放给客户本人，且现场管理人员应监督经办人员将U盾发放给客户本人。客户核对申请事项及确认U盾发放无误后在申请表上签字。现场管理人员应确认客户本人在上签字确认。经办人员确认已将U盾发放给客户本人且客户本人签收后，在申请表上签章。现场管理人员监督柜员确将U盾发放给客户本人且客户本人签收后，在申请表上签章，确认U盾确实发放给客户本人。

二、企业电子银行注册、变更、注销业务

（一）风险点一：非企业授权办理企业电子银行注册业务

企业电子银行注册业务应严格审核客户身份，经办柜员通过联网核查公民身份信息系统对经办人员身份证件真实性进行核查，如经办人非企业法人代表或单位负责人，还应审核企业的委托授权书，授权委托书的授权事项应包含授权办理电子银行相应业务，且该授权在有效期内，授权委托书上已加盖单位公章。

网点应双人审核预留银行印鉴。双人检查申请表以及其他申请资料上加盖的印鉴与主申请账户的银行预留印鉴相符，审核无误后在预留印鉴下方分别加盖“印鉴审核人”和“印鉴复核人”名章。与客户签署相关协议，防范电子银行相关风险。

开户网点应进行电话回访核实，应按照客户主申请账户在我行主机系统中留存开户信息中的地址和联系电话，通过上门或电话核实经办人员确属企业有权人员，企业确实申请注册网上银行，核实后在《中国工商银行电子银行企业客户注册申请表》上注明核实情况，核实人员签章确认。通过营业执照等资料确认经办人为企业法人代表或单位负责人的，可不进行电话或上门核实，柜员应在申请表上注明本事项，确认人签章。

（二）风险点二：证书未安全解冻

业务代理网点应指定专人，在证书解冻前通过主机系统查询客户主申请账户开户信息中的联系电话或联系地址，再通过该电话或地址向企业核实网上银行申请事项并确认企业已领取证书，核实无误后在《中国工商银行企业客户证书领取单》上记录核实结果，核实人签章。

业务代理网点操作员审核《中国工商银行企业客户证书领取单》上的各类签章齐全，审核无误后，根据领取单上的证书信息进行证书解冻操作。审核员对操作员的操作进行审核授权，操作员、审核员需加盖个人名章，并注明证书解冻时间。业务代理网点必须在发放证书后才能解冻证书，严禁提前解冻客户证书。

个人金融业务操作风险防范提示

一、理财类产品合规销售要求

理财类产品包括基金、保险、个人理财产品、券商集合理财产品、代理收付信托计划、国债等产品类型。根据最新的监管政策和总行要求，近期在个人理财类产品合规销售和合规操作方面，必须重点落实以下各项要求：

（一）产品准入要求

以个人客户为销售对象的理财类产品，必须经总行个人金融业务部审核批准，并由分行个人金融业务部下发正式产品通知后，才能销售。严禁行部私自销售未经分行正式准入的理财类产品。严禁擅自向客户推介非我行代理的理财类产品。

（二）合规销售要求

1、必须正确区分产品类型。在销售各类理财产品时，必须向客户准确、清晰地介绍产品类型，不得互相混淆。重点是不得将理财类产品等同于储蓄存款进行销售、不得将保险产品等同于银行理财产品进行销售、不得将代理收付信托计划等同于银行理财产品进行销售。

2、必须充分揭示产品信息。在销售各类理财产品时，必须讲清产品的特征、收益、费用及可能存在的风险。不得误导客户，不得夸大收益、不得隐瞒风险，不得私自向客户承诺保本、保收益。

3、必须选择合适的客户。在销售各类理财产品时，必须根据产品风险程度选择合适的目标客户，必须根据具体产品要求对客户进行事先风险评估。不得销售风险程度高于客户风险承受能力的产品，如客户执意购买，应根据具体产品操作规程做好客户确认工作。不得向65岁以上客户主动推介高风险产品（包括保险）。

4、必须正确宣传产品。根据银监会和总行最新的关于理财产品宣传管理要求，通过海报、告示、折页、滚动屏、网点大屏幕、短信等渠道进行产品宣传的，所有文本必须统一管理。网点不得擅自制作宣传材料，不得摆放未经分行认可的产品宣传折页，尤其不得擅自摆放保险、证券、基金等合作公司制作但未经分行许可的宣传材料。合作公司提供的促销物品一律不得在网点摆放及发放，必须由合作公司直接配送给客户。

（三）合规操作要求

1、理财类产品销售必须由客户本人办理，不得代办业务。销售产品前必须确认客户本人购买。

2、必须按照具体产品要求请客户签署销售文件。所有销售文件必须由客户本人签字和进行风险抄录。不得代签、不得代为风险抄录，不得事后补签，严禁我行人员代客户签字或进行风险抄录。

3、严禁我行人员持有客户介质和密码，代客户购买个人理财业务。

4、售前必须进行风险评估的产品，必须严格执行风险评估操作流程。必须请客户亲自填写客户风险评估问卷（2012年新版），必须请客户亲自在评估问卷上签字确认，客户首次风险评估必须在网点内部进行。严禁我行人员代替客户填写风险评估问卷，或以任何方式引导客户取得高风险等级评估结果。

（四）个人理财终端操作规范

个人理财服务自助终端是经总行授权在上海分行试点的创新项目，主要用于基金、个人理财产品、保险的销售。在通过个人理财终端向客户推介产品时，除执行上述合规制度时，还必须落实以下要求：

1、客户身份确认规定

客户只能持本人介质在个人理财终端上进行自助交易。理财经理必须请客户出示身份证件，与系统回显的客户身份信息进行核对一致、确认为本人后才能继续交易。

2、交易自助操作规定

个人理财终端自助交易以客户刷卡输密作为交易确认依据。必须由客户本人完成，理财经理不得代为操作。

3、交易凭证处理规定

客户进行基金、保险、个人理财产品等自助交易（包括风险评估），理财经理必须根据柜面交易凭证管理要求请客户填写相关销售文件和凭证，并请客户亲自签字和风险抄录。

二、机构合作规范要求

（一）网点不得允许保险公司人员进行驻点销售。

（二）网点在与合作机构合作过程中，不得向公司索要或收取保险公司赠送的现金、礼品、礼券等任何现金等价物。

（三）网点不得以任何名义向合作机构收取产品代销手续费或其他费用，并不得以此为由拒绝销售。

（四）网点不得以任何名义向合作机构等公司报销费用，不得参加由合作机构等公司组织的任何旅游、考察等活动。

三、贷款合规调查要求

（一）项目调查

根据以商品交易市场为抓手批量发展个人经营贷款的工作要求，各行部个人融资中心成立了项目小组，负责项目类贷款方案的调查工作。在项目类贷款调查中，要重点关注以下方面的风险控制：

1、通过拜访市场（商会）管理单位、召开商户座谈会、实地查看经营状况等形式掌握市场经营模式（商会管理模式），区域地位和影响力、商会（会员）年销售额、收入来源和组成等实际经营情况。

2、充分了解经营业主的从业经历、经营规模、经营模式、平均利润率和资金周转周期等经营情况，了解商户所在行业动态情况。

3、重点加强贷款用途的调查，防止贷款挪用进入民间借贷领域。

4、根据客户实际情况，结合我行各项金融服务，为客户提供质价相符的金融服务。

（二）贷款调查

遵守总分行关于个人贷款业务操作流程中调查要点的相关要求，落实尽职调查，同时重点注意以下方面：

1、认真落实双人见客谈话和面谈面签制度，认真核对客户信息，做好身份证信息和照片核验工作，防止虚假贷款、冒名贷款。

2、对抵押物进行充分调查，严禁以任何形式暗示评估公司虚抬抵押物评估价。

3、加强对贷款用途的调查，做好客户教育工作，防范客户提供虚假贷款用途证明套取贷款。

4、严格遵守总分行关于个人客户信息保密相关规定，遵守个人征信查询相关规定，严禁将贷款调查中获知的客户信息泄露给任何第三方。

5、根据客户实际情况，结合我行各项金融服务，为客户提供质价相符的金融服务。

信贷管理操作风险防范提示

信贷管理部对当前信贷业务相关环节和重点领域操作风险管理工作提出以下要求。

一、加强关键环节和重点领域操作风险点的控制

（一）加强对业务流程操作风险点的控制

1、贷款三查环节

尽职调查环节，确保贷款调查信息的合法性、真实性、有效性、完整性，落实现场调查、访谈、核查、面签。

尽职审查环节，加强押品价值评估、贷款风险点分析及控制措施制定、客观公正的审查审批。

尽职检查环节，严格落实审批书贷后管理要求、贷款资金支付监测与用途跟踪、按业务品种落实相应的贷后检查，如资本金到位、项目资金监管、抵押撤销、房地产封闭管理、销售回笼、押品存续状态和管理等。

2、作业执行环节

合同签订环节，规范合同/协议版本填写、审批书条款添加、保证合同/协议有效性。

担保合法有效性环节，落实保证担保、抵（质）押担保合法有效。贷款资金发放和支付环节，严格放款前提条件落实、贷款合规支付。信贷档案资料整理移交环节，保证信贷业务档案资料完整性、信贷业务档案移交及时性

（二）加强国内贸易融资风险控制

1、加强贸易背景真实性调查、审查和监督

在调查、审查审批和作业监督环节要严格审核贸易融资业务背景的真实性。要多渠道收集贸易背景相关资料，严格核查发票是否真实、合法、有效，防止企业通过虚假合同、发票、提单等单据骗取银行融资。首次与我行合作或首次发生交易的客户不得办理隐蔽性国内保理。加强贸易融资业务与具体债项对应审核工作，确保我行对物权或债权的有效控制，特别要防止缺少真实贸易背景的一般流动性贷款简单置换成国内贸易融资。

2、实施供应链核心企业动态管理

严格执行总行对总分行级核心企业认定条件、审核权限和流程、申报原则、动态管理等有关要求，重点防范因核心企业经营困难引发的系统性风险。每年开展对核心企业的审核认定工作，对于不再符合核心企业认定条件的，结合实际供应链融资开展情况，及时清理核心企业或向总行申报；对年内企业发生风险事件对其经营财务状况产生不利影响等情况的，及时取消其核心企业资格。

3、严格执行销货端融资还款专户管理

要紧密结合贸易融资自偿性融资的特点，加大对还款环节的风险控制。以应收账款对应的未来现金流作为第一还款来源的，应按相关管理规定要求进行应收账款专户管理。经办行应对客户结算账户的资金往来及余额变动情况进行监控，跟踪货物销售回款情况，在融资到期前检查客户账户资金余额和预期资金收付流量，确保还款来源充足及我行融资按时归还。

4、加强商品价格跟踪监控与风险预警

在当前经济环境下，尤其要防范商品价格波动带来的融资风险。应选择自偿性较强的大宗商品办理商品融资，对投机热炒的商品、价值波动较大的商品，或其他涉及通胀风险的企业，要审慎办理商品融资业务。加强对物流监管企业和商品的准入管理，加强对质物的管理和监控，及时掌握监管中存在的问题，积极采取相应风险防范措施。

5、严格控制关联企业贸易融资风险

谨慎办理基于关联交易的贸易融资业务。对购销双方具有关联关系的，须通过各种渠道了解和掌握企业真实的交易信息，从严审查购销双方关联交易的稳定性与合理性，尤其要关注二者的紧密程度以及合同关于商品的数量、价格、交易方式、结算期限等要素的约定是否合理并且能否完成真实销售。对关联企业贸易融资，要积极采取补充其他担保或者提高贷款定价等方式予以覆盖风险。

（三）加强表外和非信贷业务风险控制

将项目投资类理财和主理银行等表外非信贷业务纳入信用和操作风险管理范畴。加快建立相应的风险总量控制制度、投后管理制度和风险评价制度等，明确业务的尽职调查、审批核准、业务操作、投后管理、档案管理等管理要求，理顺业务办理、业务存续、业务结清期间的工作流程和部门职责划分。完善业务风险监测与报告制度，探索实行跨部门的项目制风险管理模式。

要比照信贷业务贷后管理要求健全表外和非信贷业务投后管理制度，加强资金用途管理，定期对融资方的经营状况和本息偿付能力、融资项目的实施进度情况和风险状况等进行监测检查，建立风险预警及突发事件管理机制，完善贷后管理和档案管理制度。

二、加强专业检查监督

（一）严肃制度执行，明确岗位职责

各行部应严格按照各项信贷业务管理制度进行信贷操作，确保制度执行到位，各岗位工作职责到位；要认真查找本行在操作风险管理上的薄弱环节，不断建立和完善本行的内控管理机制，要依靠制度执行来保证业务的合规操作，不留盲区、不留死角。

（二）落实防控措施，确保整改落实

要强化风险防控工作，把各项风险控制措施落实到位，要明确重点防控领域及主要控制手段，要抓住关键环节，及时发现流程中可能存在的操作风险问题，及时整改，确保落实。

（三）加强监督检查，严格违规管理

通过监测检查、信贷作业再监督等工作，加强对操作风险的监督检查。2012年分行信贷管理将开展以下检查。

CM2002系统管理专项检查，主要包括客户行业标志、客户规模标识、法人客户资产质量分类和分期还款计划录入检查等，通过专项检查，确保CM2002系统信息准确。

国内贸易融资专项检查，重点检查双边贸易的融资业务，加强对贸易背景真实性、管理制度落实情况、物流资金流单据流的匹配情况的检查。加强对基层业务操作情况的调查，及时掌握风险控制要点与隐患，结合总行贷后管理要求，进一步明确和细化贸易融资各项业务贷后管理要求。

加强日常作业执行管理，对放款核准、合同管理、他项权证管理、贷后管理要求落实等操作风险重点加强控制。

开展支行信贷风险管理能力进行评估，根据评估情况给予不同的业务授权和监督管理。