产业技术论文提纲

论文题目：环境规制推动产业技术进步的机理研究

摘要：生态环境问题是中国高质量发展面临的巨大挑战。面对资源环境压力,单纯依赖环境规制或产业技术进步去实现减排目标是缺乏效率的。环境规制与产业技术进步未有效衔接,既造成了政府资源的浪费,也导致了环境治理长效机制的缺失。以末端减排为结果导向的环境规制淡化了生产过程中环境规制对产业技术进步的影响,以及产业技术进步对节能减排的贡献。着力点模糊使得环境规制有余力而未尽,其制定、执行与评估较少关联到以自主研发与技术引进为主的产业技术进步路径,以及决策激励与决策互动不足、评估体系不完备,致使环境规制与产业技术领域得不到有效衔接,环境规制的执行呈现弱化现象。因此,有必要强调环境规制的产业技术进步功能,将环境规制与产业技术进步有效的衔接起来,形成合力共同促进污染减排。从中观层面来定义技术进步,更好的反映了发展过程中技术创新的变化,以及各种规则与组织关系交互作用所构成的整体系统。环境规制与产业技术进步的有效衔接,既有助于强化环境规制的产业技术进步功能,也有助于完善产业技术进步的政策支撑体系。论文主要从理论与实证层面对环境规制推动产业技术进步的机理展开研究。首先,归纳梳理了环境规制创新、产业技术进步的类型与度量、以及波特假说在产业层面延伸的可能性。然后,为反映龙头企业对产业的引领作用,构建了双寡头同时博弈模型。利用里昂惕夫生产函数刻画企业的产品生产过程和污染处理过程,并将环境税和环境补贴纳入决策模型,对基于自主研发路径的环境规制推动产业技术进步的作用机理进行深入分析。在此基础上,论文对产业技术进步进行了测算与分析,实证分析了环境规制推动产业技术进步的路径,并对路径特征进行了提炼和总结。最后,论文从环境规制执行、制定与评估三个主要的政策过程环节对环境规制推动产业技术进步的实践过程进行了分析。通过结合地方政府的角色定位与行为逻辑,对环境规制执行弱化的原因进行了剖析,为产业技术进步导向的嵌入提供了合理的解释,进而提出产业技术进步导向的环境规制的特点与识别标准,以及其决策机制的优化思路,并对环境规制推动产业技术进步的效果进行了评估。研究发现:（1）环境规制推动产业技术进步是环境污染防治效果持久的保证,环境补贴力度会显著影响环境规制推动产业技术进步的效果,产业技术进步导向的环境规制存在一个普适性较强的应用策略;（2）直接引进技术路径具有“低端诱导性”和“高端封闭性”,外商直接投资路径具有可利用性,自主研发路径具有产业技术指向性和环境规制政策指向性;（3）“源头防控,利益相容”、“显著的市场化偏向”和“显著的环境经济一体化特征”是产业技术进步导向的环境规制的显著特点,“政策识别标准”、“路径识别标准”和“结果识别标准”是产业技术进步导向的环境规制的识别标准,且各自着力点不同;（4）产业技术进步导向的环境规制有利于经济与环境一体化政策的出台,产业技术进步导向的环境规制使得“绿色”成为一种发展机遇,产业技术进步导向的环境规制优化了地方政府的行为。因此,论文建议强化产业技术进步导向的环境规制制定和实施过程,优化产业技术进步导向的环境规制的决策机制,建立和完善环境规制的产业技术进步效应评估体系。论文的主要贡献可能在于:（1）理论模型方面的创新。本文构建了基于自主研发路径的技术进步模型。相关研究多采用博弈模型,本文构建的模型则以里昂惕夫生产函数为基础形式,更好地体现了技术的内生性和对投入产出要素的包容性,更便于估计特定产量上要素投入之间的关系。而且,该模型采用双寡头同时博弈分析,刻画了污染预防性和污染处理性的协同技术进步,揭示了环境规制推动产业技术进步的内在逻辑。此创新点的意义在于,匹配了新兴产业领域需要培植龙头企业的产业特质,为决策者提供一个以产业技术进步为政策导向的普适性较强的环境规制组合的应用策略。（2）实证方面的创新。本文是从产业层面展开的,重点检验了波特假说成立条件下的技术引进与自主研发路径,并对其路径特征进行了提炼与总结。在厘清地方环保财政支出与企业环保投资的统计口径,并区分企业环保投资的来源构成的基础上,从环保资金来源角度分析了地方环保财政支出与企业环保投资推动产业技术进步的形成机理与影响。此创新点的意义在于,有助于把握环境规制推动产业技术进步的路径特征,有助于找到突破路径约束边界的方法,有助于开拓资金融通渠道,从而为产业技术进步营造良好的市场、政策等外部条件。（3）理论层面的创新。本文从实施和制定环境规制的整个过程来研究有利于产业技术进步的环境规制,解析了产业技术进步导向的环境规制的特点,提出了产业技术进步导向的环境规制的识别标准,并对环境规制执行与决策机制进行了优化分析。此创新的意义在于,打开了政策过程的黑箱,从环境规制过程的各个环节强化产业技术进步的目标,激励政府完善产业技术进步导向的环境规制的实施与制定过程,为建立环境治理的长效机制提供理论支持。

关键词：环境规制;产业技术进步;机理分析;路径检验;实践过程

学科专业：管理科学与工程

摘要

ABSTRACT

主要符号表

1 绪论

1.1 问题的提出与研究意义

1.1.1 问题的提出

1.1.2 研究意义

1.2 基本概念定界

1.2.1 环境规制

1.2.2 产业技术进步

1.3 研究综述

1.3.1 产业技术进步的环境效应

1.3.2 环境规制对产业技术进步的影响

1.3.3 环境规制的选择与传导机制

1.3.4 现有研究评述

1.4 研究内容与技术路线

1.4.1 研究内容

1.4.2 技术路线

2 环境规制推动产业技术进步的理论基础

2.1 环境规制创新

2.1.1 总体结构创新

2.1.2 命令控制型创新

2.1.3 经济激励型创新

2.2 产业技术进步的类型与度量

2.2.1 产业技术进步的类型

2.2.2 产业技术进步的度量

2.3 “波特假说”在产业层面的延伸

2.3.1 “波特假说”推广到产业层面的可能性

2.3.2 产业技术进步的提升路径

2.3.3 环境规制与自主研发

2.4 小结

3 环境规制推动产业技术进步的理论模型

3.1 基本模型构建

3.1.1 产品生产过程

3.1.2 污染处理过程

3.1.3 自主研发和技术指标

3.1.4 生产成本

3.1.5 环境规制与产出需求

3.2 基于自主研发路径的作用机理分析

3.2.1 产量决定阶段

3.2.2 自主研发阶段

3.2.3 环境税、环境补贴的自主研发效应

3.3 环境规制的产业技术进步传导效应

3.3.1 面向污染预防的环境规制技术进步传导效应

3.3.2 面向污染处理的环境规制技术进步传导效应

3.4 环境规制推动产业技术进步的社会福利效应

3.4.1 环境规制强度的选择因素

3.4.2 产业技术进步导向的环境规制的应用策略

3.4.3 环境规制组合的社会福利传导机制

3.5 小结

4 环境规制推动产业技术进步的路径检验

4.1 按技术类别划分的制造业细分产业

4.2 基于DEA模型的产业技术进步测算

4.2.1 制造业行业的样本确定

4.2.2 指标说明与数据处理

4.2.3 制造业分行业的绿色全要素生产率的结果分析

4.2.4 不同制造业类型的绿色全要素生产率比较分析

4.3 基于波特假说的多元传导路径检验

4.3.1 模型构建

4.3.2 指标说明及数据处理

4.3.3 基于波特假说的制造业多元传导路径检验

4.3.4 基于波特假说的细分制造业类别的多元路径比较

4.4 环境规制推动产业技术进步的路径特征

4.4.1 引进技术路径的复杂性

4.4.2 自主研发路径的指向性

4.5 小结

5 环境规制推动产业技术进步的实践过程

5.1 环境规制的执行机制及其优化

5.1.1 地方政府的双重角色与行为逻辑

5.1.2 规制执行弱化的原因

5.1.3 嵌入产业技术进步导向的规制执行优化

5.2 产业技术进步导向的环境规制的制定过程

5.2.1 产业技术进步导向的环境规制的特点与识别标准

5.2.2 产业技术进步导向的环境规制的决策机制及其优化

5.3 环境规制推动产业技术进步的效果评估

5.3.1 评估对象与评估主体

5.3.2 基于SFA模型的产业技术进步测算

5.3.3 地方环保财政、企业环保投资的产业技术进步效果评估

5.4 小结

6 结论

6.1 主要结论

6.1.1 关于生态环境治理的长效机制

6.1.2 关于环境规制推动产业技术进步的路径特征

6.1.3 关于产业技术进步导向的环境规制的特点与识别标准

6.1.4 关于环境规制推动产业技术进步的实践过程

6.2 相关政策建议

6.2.1 强化产业技术进步导向的环境规制制定和实施过程

6.2.2 优化产业技术进步导向的环境规制的决策机制

6.2.3 建立和完善环境规制的产业技术进步效应评估体系

6.3 创新点与研究展望

6.3.1 创新点

6.3.2 研究展望

参考文献

致谢