科技成果转化体系

科技成果转化体系（精选十篇）

科技成果转化体系 篇1

关键词：科技成果,转化价值,评估,指标体系与方法

实践证明, 科技成果转化转化难的原因之一, 是缺乏科学合理的科技成果转化价值评估标准和方法, 而造成供 (高校) 需 (企业) 双方在价值和利益分配上的不同认识、产生分歧, 而导致高校科技成果难以转化。因此, 研究建立高校科技成果转化价值评估指标体系及方法, 正确评价高校科技成果的价值, 对促进高校科技成果转化具有重大意义。

1 建立高校科技成果转化价值评估指标体系与方法的原则

1.1 定性和定量相结合

科技成果转化就是将潜在的、知识形态的生产力转化为现实的、物质形态的生产力。它是一个由多层次、多要素、定性指标与定量数据构成的复杂系统。为此, 要求所选取的评估指标与评估方法要有足够的涵盖面。同时, 高校科技成果转化价值自身也存在着模糊性, 很多成果转化的价值难以精确测量。所以, 要选取定性与定量相结合的指标体系与综合运用定性和定量相结合的分析评估方法。

1.2 理论性和实用性相结合

高校科技成果的特点在于它首先注重了理论性, 大部分科技成果是在理论研究取得一段成效的基础上, 继续研发而取得实用性。为此, 应根据高校科技成果转化的特点和规律, 尽可能从与高校科技成果转化有关的要素中选取那些最能体现高校科技创新实力和潜力的衡量指标。

1.3 独立性与可比性相结合

高校科技成果转化价值评估指标体系中的各项评估指标间应当具有相对的独立性, 同时也应能反映高校科技成果转化价值的共同特性。而且, 所选取的评估指标可以通过某种方式获得具体、明确的评估数据。

2 高校科技成果转化价值评估指标与评估方法概述

2.1 评估指标

高校科技成果转化是一个十分复杂的过程, 受多种因素的影响。一般来说, 主要是受到高校科技成果自身的创新性、成熟性等内在因素;以及市场需求程度、市场寿命、投资条件及政策方向等外在因素的影响。为此, 根据多年从事高校科技成果转化管理及实践, 我们设定“创新团队、科研条件、科研投入, 成果水平、成熟程度, 需求程度、市场寿命、政策方向”等因素为高校科技成果转化价值评估指标。

由于在高校科技成果转化过程中, “创新团队、科研条件、科研投入, 成果水平、成熟程度, 需求程度、市场寿命、政策方向”等因素对高校科技成果转化作用及其价值评定作用不一样, 所以对上述评估指标要给予不同的权重值 (系数) 。本文采用在管理决策领域中广泛应用的“层次分析法 (AHP法) ”确定出上述高校科技成果转化价值评估指标的权重值 (系数) 如表1。

2.2 评估方法

对于科技成果主要产生源的高校来说, 科技成果转化价值评估具有特别现实的意义。一般来讲, 高校研制开发的科技成果的目的性和针对性不强, 与企业的生产经营活动结合的结合不紧密。主要原因是高校开展的科技创新活动多是以探索性、培养科技创新人才为主的基础研究, 或应用基础研究科研项目 (课题) 。即使是以开发性为主的科研项目 (课题) , 其成果转化价值也难以确定, 使以追求利润最大化的企业对高校科技成果的吸纳和应用。为此, 加强高校科技成果转化价值评估就显得十分重要。参照其他有关资料及成功的做法, 本文以高校农业类科技成果转化价值为评估对象, 阐述其可用的评估方法。

目前, 可以采用的科技成果转化价值评估方法较多, 但在具体应用时, 应当根据所要评估的对象及实际情况, 选择适宜的评估方法开展评估工作。一般来说, 目前在科技成果转化评估工作中, 所常常采用的评估方法有:同行评议法、层次分析法、模糊综合评判法、利用人工神经网络技术进行评价法等。其中, 高校农业类科技成果转化评估方法如下:

高校农业类科技成果转化评估, 就是通过分析计算农业类科技成果转化各项投入与产出间的关系, 确定农业类科技成果转化投入与产出保持平衡规模;数量值越大, 说明农业类科技成果转化盈利越大, 反之亦反之。在实际评估工作中, 可采用三种方法供选择应用。

一是新成果采用规模起始点:即“A=B+C/ (D-E) F”。式中:A为采用规模的起点、B为新成果引进费用、C为新成果的转化费用、D单位面积新增产值、E为单位面积新增生产费用、F为预计采用的年限。其中, A值反映的是新成果在预计采用的年限内应该采用的面积数, 凡达不到采用规模起点的成果, 就没有开发和转化的价值。二是新成果转化经济临界限:即“经济临界限=新成果经济效益/对照经济效益>1”。其表明新成果经济效益与对照经济效益之比值大于1, 才有给采用者带来新增经济效益的可能性, 才有转化的价值。三是盈亏分析法:即“H=I/J-K/M”。式中:H为盈亏点对应的产量、I为不变成本、J为产品价格、K为可变成本、M为实际产量、K/M为单位可变成本。

另外, 高校农业类科技成果转化价值评估方法还有“回归分析法、因素轮换法, 以及定性评估方法”等。其中, 定性评估方法也是在生产实际中较常用的一种评估方法, 该方法也看称谓“同行评估法”。同行评估法就是在某一领域或若干领域内, 同行专家采用同一种评估指标, 一起对涉及的同一领域的一类项目或课题进行评估。具体到高校农业类科技成果转化价值评估活动中, 采用该方法的的基本步骤是:评估专家通过在评估场所开座谈会、查阅资料、听取相关人员汇报、提出问题让相关人员解释回答等方式。

3 结论

促进高校科技成果向现实生产力的转化是高校及社会各界共同关心的重大问题, 也是拉动高校科技创新的源动力。但由于高校科技成果转化价值难以清晰的确定, 障碍了高校科技成果的转化。综合所见资料、文献, 可以看出关于高校科技成果转化价值评价、测度方法还不统一、成熟, 使得供 (高校) 需 (企业) 双方对高校科技成果转化价值认识不一致。

高校科技成果转化价值评估是一项专业性、技术性强的管理工作, 涉及到多学科、多专业的知识, 在此难以一目了然。本文只是在分析高校科技成果转化过程的总体特征的基础上, 以高校农业类科技成果转化价值的评估指标体系及基本方法做了概述性的阐述。

科技成果转化体系 篇2

探索教师分类管理，实行灵活的考评制度。对教师的评价应该是多元化、灵活化，在人事管理上应改变“一刀切”的考评模式，探索试行分级分类考核。针对从事科技成果转化的教师，设立符合科技成果转化工作特点的职称评定、岗位管理、考核评价和工资、奖励制度，鼓励学校科技人员从事科技成果转化活动。

完善引进人才的评价标准，试行分类引进。除了引进传统的学术型师资，高校应充分利用国家和各省市“创新千人”、“创业千人”等人才计划项目，引进一批熟悉相关领域发展和市场规则，具备较强研发、实践创新，拥有自主知识产权或具有某种特殊专长，在行业内有较大影响力的创业型人才，壮大学校科技创新人才队伍。此外，可根据专业特点、行业领域技术发展需要，聘用企业科技人员兼职从事教学和科研工作。

注重青年教师实践创新能力培养,试行师资博士后制度。有条件的高校，应鼓励新进教师到企业博士后流动站从事研究工作，提升实践创新能力，促进科技成果转化；

科技成果转化体系 篇3

关键词：农业技术；模式选择；问题

中图分类号：F323

文献标识码：A

DOI编号：10.14025/j.cnki.jlny.2015.16.007

随着我国农业的迅速发展，农民对农业技术的需求非常迫切，为能够进一步发展农业，对农业技术的推广体系模式加以优化就有着实质性意义。面对建设现代农业的繁重任务，现代农业科技尤其是农业技术推广在其中起到了重要支撑作用。

1农业技术推广体系的发展现状及模式选择分析

1.1农业技术推广体系的发展现状

从我国的农业技术推广体系的发展现状来看，还有诸多问题有待进一步解决，这些问题主要体现在对农业技术推广的网络单一化。从实际情况来看，对传统农业推广网络处在网破以及线断和人散的状态，在改革的措施实施下也没有使实际的问题得到彻底的解决。从农业科技的推广网络整体来看，在相关的服务功能方面还没有得到完善，覆盖面积比较小，这一发展状况对农民专业合作组织在农业科技服务体系的作用发挥有着很大的不利[1]。

另外，在组织结构的分割方面相对比较严重，农业技术推广的统一协调问题还没有得到解决，部门和地区的分割造成的整体观念不强以及系统性的缺乏等；在长时间的交流合作比较缺乏的过程中，思想上就相对比较保守；农业技术推广队伍的素质不高以及机构职能定位混乱，保障措施不足以及基础设施较为落后等都是比较严重的问题。

1.2农业技术推广体系模式选择原则

对农业技术推广体系规模的选择要能够按照相应的原则进行实施，首先就是农民导向的原则，自下而上实施利益为纽带的推广机制，进而促进院校与科研部门结合农民的真实技术需求组织农业技术的研究；遵循市场导向的原则，农业技术是生产要素，所以要对市场机制充分利用，在市场的导向下完善农业技术的应用模式。除此之外还有针对性原则、主体多元化原则和政府主导原则。

2农业技术推广体系模式的选择及完善策略

2.1农业技术推广体系模式选择分析

从农业技术推广体系的模式选择思路上来看，推广的主体要能将政府推广的机构作为主导，并要对教育科研部门进行鼓励，从而形成多元化的主体共同参与局面。对于农业技术能够分成几种重要的类型，其中公益性农业技术模式主要是由政府推广机构来承担。还有是公益和市场结合型技术推广模式，主要是通过农业教育科研部门进行承担负责。在市场型的农业技术推广模式上是将商品交换作为重要基础的，主要是依赖市场机制[2]。从系统模式的路径方面来看，公益型的推广路径主要是对准备立项的公益性农业技术推广项目实施了财政投入，并通过设立科研项目方式向教育科研部门实施招标。

2.2农业技术推广体系模式的完善策略

对农业技术推广系统模式的完善策略上，首先要能保证适应新形势发展的需要，构建以市场为导向以高新技术为依托的基层农业技术体系，在有着特色农业产品的产区可构建以高校和科学研究院为中线的基层农业体系，这样使基层农业技术能够得到有效创新；要能够将农业技术的推广方法进行创新，对于基层的农村技术推广体系模式优化要采取正确的方法进行引导，从具体的措施实施上来看主要就是能够设置科技特派员制度，在此作用下能有效调动相关科技人员对农业科技学习的积极性；进行组织农业科技家教，形成对农户定期生产技术经营指导。

另外是要对新的农业技术推广组织形式进行实施，从具体的措施上就是要能够构建农业科技园，这对推广先进的农业技术有着重要的促进作用，并为农业市场的繁荣提供了比较充足的动力。不仅如此，还要以构建农业科技专家大院的形式，通过高科技来帮助农业走可持续道路[3]。

要能够不断地使基层农业技术推广人员的素质及再教育不断提升，没有农业大学以及科研院专门人才的支撑，农业技术的推广体系就不能得到有效的实施。所以这就需要对其采取鼓励措施，使农业大学及科研院所的专门人才作用得到充分发挥。

3结语

在当前的发展阶段，基层农业技术推广体系的科学发展，对我国农业科技进步有着重要的促进作用，所以加强对农业技术的应用与重视，结合我国的发展背景，各地政府在这一过程中要进行正确引导。只有在多方面考虑的基础上才能保障农业技术推广体系模式的完善。

参考文献

[1]陈洪俭.论基层农业科技单位的科技创新与成果转化[J].中国农学通报，2014，（03）.

[2]王春霞，贠谦吉.基层农业技术人才队伍建设存在的问题与应对措施[J].现代农业科技，2013，（08）.

[3]张萍.对基层农业信息化服务体系的探究[J].农业科技与信息，2014，（05）.

科技成果转化体系 篇4

国内在高校科技成果转化方面已有部分研究, 主要集中在高校科技成果转化的含义特征、影响因素、转化模式、转化过程评价等方面, 但是在其项目投资风险评价指标方面的研究较少。臧秀清 (2000) 将科技成果转化风险分为技术不成熟型、社会、市场、投资分析、购买力和财务等六类风险, 并通过分析研究提出了风险的防范方法。李明照 (2006) 从技术成果本身、投资、市场等几个方面探讨了高校科技成果转化过程中存在的风险, 并提出了一些规避风险的措施。王立英等 (2008) 在高校科技成果转化研究中, 基于风险管理理论构建了风险识别指标体系。韩俊德 (2011) 分析了天津高校科技成果应用的不确定性, 对于一家企业在接受某项科技成果时需要考虑的风险因素等做出了分析。王臣业 (2012) 通过分析高校科技成果运营的模式类型及其影响因素, 建立了高校科技成果运营绩效评价的指标体系。

本文在相关研究的基础上, 经过初选、筛选对高校科技成果转化项目投资风险的影响因素进行了分析与研究, 并利用风险因素分析结果构建了一套全面系统科学的高校科技成果转化项目投资风险评价指标体系, 并以此作为风险评价的基础和前提, 可以为高校科技成果转化项目投资提供一定的依据。

一、高校科技成果转化项目投资风险因素分析

1. 科技成果内部因素。

国内有关机构在成果鉴定机制方面还不是很完善, 雷同、不成熟或者难以产业化的成果也有可能通过, 给高校科技成果转化项目的投资带来了一定的风险;高校科技成果在市场中使用的广泛性以及难易程度影响了科技成果的适用性, 如果成果的外界环境非常严峻, 会直接导致风险的增加;科技成果在实践中能否达到投入产出最小化的经济要求, 即科技成果的有效性也会引起风险。

2. 市场因素。

由于市场中存在着现有竞争者、潜在竞争者和替代品等因素, 高校科技成果转化的产品肯定会受到这些同预期不相符的变化所带来的影响, 所以如果想在市场中长时间保持先进性, 必须首先使得高校的科技成果具有较高的科技含量和独特性;在高校的科技成果转化为产品时一定要从市场需求的角度出发, 而消费者购买的主观感受和对产品的认可差异性造成的市场需求不确定可能会引起投资风险, 进而影响产品销售。

3. 管理因素。

内部管理的风险主要包括企业管理层决策失误造成的决策风险, 企业组织结构的不合理导致的组织风险和转化项目投资过程中各主体间的信用保证结构风险;高校科技成果转化项目投资运营可以根据时期不同分为实验室、产品化以及产业化三个阶段, 实验室阶段是运营过程的基础, 产品化阶段是运营过程的关键, 产业化阶段代表科技成果真正转化为现实生产力, 风险贯穿于这三个阶段之中。

4. 环境因素。

社会的发展是动态的, 所以与之相关的经济政策也是动态的, 国家对这些经济政策经常会做出一些调整, 其中有些调整是利于投资行为的, 而有些调整则是不利的;产业政策是指对于需要发展的或者先进产业的鼓励和扶持, 不需要发展的或者落后产业的限制和淘汰, 这些政策直接影响到高校科技成果的转化, 只有达到了产业政策的要求才能使得项目继续运行。

5. 生产因素。

高校科技成果转化项目投资过程中涉及到企业的生产设备、运输设备、基础部门如科教文卫等基础设施, 这些是生产过程的物质基础, 势必会对投资风险造成影响;如果转化项目对资源的要求比较高, 而且资源不易获得, 例如有些地域可能存在资源供应不足的情况, 那么投资的风险就会加大。

6. 金融因素。

高校科技成果转化项目一般都需要大量的资金支持, 这些资金主要来源于政府扶持资金、风险投资、企业投资、银行贷款和境内外的投资等等, 由于各影响因素的不确定性、缺乏有效的风险担保机制, 会加大融资过程中资金运作的风险;投资回收期在一定程度上显示了资本周转的速度, 周转速度越快, 投资回收期则越短, 其抗风险能力越强, 进而盈利也就越多, 每个投资者都希望尽快将资金收回并盈利。

二、风险评价指标体系构建

1. 指标体系构建原则。

(1) 客观性原则。评价指标体系的构建一定要客观真实, 内涵明确, 不能加入个人主观猜想或感情。指标一定要充分考虑研究对象的风险性, 并准确描述投资过程的客观情况。

(2) 全面系统性原则。评价指标体系要全面反映高校科技成果内外多维度的风险指标;而且是一个多层次多评价要素构成的复杂系统, 指标间既相互独立又相互联系。

(3) 目标导向性原则。指标体系的设置要能够全面体现研究对象的要求, 并充分反映评价对象的本质特征, 如果指标间有冲突, 则会影响到评价结果, 以至于引起投资风险的增加。

(4) 可操作性原则。评价指标选择一定要考虑投资主体在实际操作中的难易程度, 数据选取要求必须规范, 便于计算。指标不仅要有可比性, 还需注重可取性和可测性。

2. 指标体系构建。

在风险评价指标体系构建原则的基础上, 根据前文对高校科技成果转化项目投资风险因素的分析, 构建了一套较为全面系统科学的风险评价指标体系, 共选出一级指标6个, 二级指标13个, 具体风险评价指标体系见表1。

三、结论

高校科技成果转化项目的投资可以为经济建设和社会发展提供巨大帮助, 但目前在其风险评价指标体系构建方面研究较少, 本文在以往研究的基础上, 通过对其风险影响因素的分析, 构建了较为全面系统科学的风险评价指标体系, 研究成果可以为高校科技成果转化项目投资风险评价提供基础, 并为投资者提供一定参考和依据。

参考文献

[1]安沛旺.我国高校科技成果转化模式研究[D].哈尔滨工程大学, 2010

[2]臧秀清.科技成果转化的风险及防范措施[J].中国软科学, 2000 (4) :48-50

[3]王琥, 贾士儒, 柳桂珍.高校科技成果产业化的风险性分析[J].科技纵横, 2001 (6) :10-12

[4]李明照.高校科技成果转化的风险性探讨[J].山西高等学校社会科学学报, 2006 (12) :40-42

[5]韩俊德.天津市高校应用类科技成果转化研究[D].天津大学, 2011

[6]陈康敏, 李斌.我国高校科技产业成果转化模式探讨[J].中国高校科技与产业化, 2009 (07) :86-88

[7]王臣业.我国高校科技成果运营的模式及绩效评价研究[D].哈尔滨工程大学, 2012

[8]卢山, 罗长坤.校企科技合作模式研究进展概述[J].中华医学科研管理, 2012 (4) :77-81

[9]王立英, 董兴林, 马媛, 宋平.高校科技成果转化过程中的风险识别与度量[J].科技管理研究, 2008 (6) :186-188

科技成果转化体系 篇5

关键词：林业;科技成果;管理;转化

1林业科技成果管理和转化中的主要问题

1.1转化渠道不畅

实现林业科技成果到现实生产力的转化，关键就是成果的顺畅传播，并在生产实践运用中取得生产效益。但目前林业科技成果转化中，推广机构还不太健全，人员队伍也急需补充，很多矛盾难以得到有效的解决。而且运行机制不灵活，渠道不畅通，使得成果与林农的需求脱节，严重制约了有效转化。

1.2市场意识薄弱

目前林业科技人员的市场化意识比较弱，使得一些成果还停留在奖品、样品和礼品上。因为缺乏足够的市场意识，使得市场和生产实际需求没有充分考虑进来，对成果的应用价值和市场的适应度缺乏考虑，使得林业科技成果转化的市场化程度低。

1.3先进科学技术运用少

科技成果转化体系 篇6

【关键词】 农业科技入户 提高 成果 转化

实施农业科技入户工程,旨在围绕地方特色产业发展的针对性科技需求,提高农户接受和运用先进适用技术的能力,建立农民依靠科技促进增收致富的长效机制。科技入户工程以推广主导品种、主推技术和实施主体培训为关键措施,构建了科技人员直接到户、良种良法直接到田、技术要领直接到人的科技推广新机制,有效破解了农技推广“最后一公里”、成果转化“最后一道坎”的难题。

几年来的科技入户实践证明,如何实现农业科技成果的田间到位率和搞好科技队伍的建设是科技入户工程成败的关键。因此,应重点抓好以下几个方面:

1.建立新技术推广体系

新技术的推广工作是一个由点到面逐步推广的过程。通过试验、示范可效可有解决农业生产中存在的问题,推广具有发展前景的新品种、新技术。同时通过品种田、新技术应用田的展示,可为大田生产提供科学的样板。

2.因地制宜,选择推广实用农业技术

农业技术分为高新技术和实用技术。高新技术属基础科学范围,实用技术在生产上直接发挥作用,在实用技术中包含高新技术的内容。高新技术近年内在农业生产上不会有新的较大的突破或在生产上起作用,即在近期内或相当长的一段时间内,仍以现有的实用技术在生产上发挥作用。实用技术是物化技术和劳动技术的结合,其特点是具有适用性和可操作性、简单易行、省时省工、经济安全。农业科技成果多、信息量大,因此,各种技术成果需有选择地进行推广。实用技术既可以是先进技术,也可以是中间技术,应以适合本地自然经济条件作为选择的出发点。选择的原则是:

2.1要有利于保持生态平衡所选的技术措施推广应用后,能促进或不破坏生态的良性循环,不能因某项措施的推广给生态造成危害,给土壤带来后遗症。例如生物农药、生物防治和各种低残毒农药的研制推广,可进一步取代有机氯等残毒农药;保护性耕作技术、秸秆还田技术的推广可有效地保护黑土资源,提高土壤有机质含量,做到耕地永续利用;降解地膜的推广可进一步取代不易降解的地膜,从而保持生态平衡。

2.2新技术要适应本地的资源状况应有利于开发及利用本地的丰富资源和廉价资源,有利于积存稀有资源和珍贵资源。例如在人多地少的地区应选择推广能充分利用劳动力资源的实用技术。目前广泛应用的人工免耕播种机播种技术,既能保证春季土壤墒情,又能节约机械播种费用;面对我国磷肥、钾肥资源匮乏的状态,应大力推广秸秆还田,农肥、灰肥使用技术和测土配方施肥技术,以减少磷、钾肥的用量。

2.3有较高的经济效益 这是实用技术选择推广的重要标准,是作为社会生产力的科学技术,创造社会财富的根本体现。

3.加强技术服务工作

为做好农业技术推广工作,要采用多种手段层层抓好实用技术的培训和指导。

3.1组织科技人员下乡直接向农民传授技术,对新技术推广应用过程中出现的问题及时发现及时解决。

3.2开展科技培训通过举办各种专业、各种形式科技短训班,面向生产者,有针对性地解决现实技术问题。

3.3搞好科技信息传递和宣传工作通过广播、学术讲座、印发科技手册等,向生产者介绍当地各种应用技术,推动生产技术科学化。

4.加强农业科技队伍建设

4.1做到技术指导员专业对口,量才使用聘请的技术指导员一定要专业对口。对农业科技人员的量才使用要根据科技人员的水平,合理安排课题,大才大用,小才巧用。

4.2 技术指导员使用与培养相结合注意科技人员的知识更新,以提高科技人员的水平,改善科技人员质量构成。

4.3 强化推广项目中科技人员的组织结构 农业科技的发展,使科研和技术推广越来越多地采取协作和联合攻关的形式。就一个课题也要组成攻关小组,形成塔形结构。高级科技人员应少些,中级科技人员应多些,一般科技人员和科普人员更多些,以便使各级科技人员充分发挥各自的作用。

4.4开展全员性培训 本着专业科技队伍与群众性科技队伍相结合的原则,通过各种渠道,开动各种宣传教育机器,对从事农业的全体劳动者进行有组织、有计划的业余教育、专业培训和科普教育、技术能力,从而提高劳动者的素质。

5.强化农业科技入户工作

关于科技成果评价体系的几点思考 篇7

1 现行的科技成果评价方式——成果鉴定

科技成果是指科技项目研究过程中或完成后所产生的结论性成果, 它能反映科研项目和科研人员的科研质量、水平、层次及社会贡献度。科技成果包括论文、著作、研究报告、专利、评议 (鉴定) 成果等。

科技成果评价是指检验与认定科技成果的科学性、创新性、科学价值和应用前景, 评价科技成果的质量、水平和效益。评价科技成果有多种方式, 包括结题、鉴定、验收、评估、评审、行业准入评价等[1]。长期以来, 科技成果鉴定是我国科技成果评价的主要方式, 主要通过同行评议的方法来完成。在过去的几十年里, 科技鉴定工作在正确判别科技成果的质量和水平, 促进科技成果的完善和科技水平的提高, 激励广大科技工作者等方面发挥了重要作用, 这种方式容易组织实施, 能分析潜在影响, 对好奇心驱动的基础研究和战略基础研究的价值评价非常有效, 但也存在问题。鉴定采取的方式无论是会议鉴定还是函审鉴定, 都是在由几名同行专家在听取报告、审阅材料或现场测试的基础上, 对成果作出相应的评价。由于专家人数的限制, 加之对其潜在价值属预测性评价, 只能获得定性信息, 其结论本身还需在社会的需求关系中加以验证, 造成许多成果被束之高阁, 无用户问津。

2 科技成果定量评价方法——文献计量法

文献计量方法是利用科学产出的科技文献计量指标的定量数据, 采用数学和统计学方法, 对科学活动规律及其影响进行研究与分析的一种方法。按照文献计量指标的属性来划分, 又可分为基于论文、基于引文等分析方法。

运用文献计量方法, 基于SCI数据库和专利数据库, 采取论文指标、引文指标、专利引文指标等从宏观层面研究国家的科学能力, 科学前沿发展趋势、科学活动的水平及影响具有统计学意义上的合理性和可信度, 对国家宏观科技政策和科技管理具有一定的参考价值。但是在微观层面上, 例如在评价科研人员或评价某一个具体科研项目时, 文献计量方法存在诸多局限性, 如指标的单一性、学科间的不可比较性、科学价值的不可表征性等等, 导致其在客观上大打折扣。

用SCI论文评价科研人员的工作业绩目前已成为国内高校和科研院所普遍的做法, 形成了中国独有的“SCI”现象[2]。将SCI论文作为考评科研人员业绩或科研成果水平高低的标准体现了科技评价工作中管理者的价值取向。正是在这样一种价值取向下, 经过近十年的努力, 中国SCI论文的排名从1991年的世界第15名跃升至2006年的世界第4名, 而但就SCI十年来的引文来看, 中国排名世界第18位。中国SCI论文和引文在世界排名中的鲜明反差说明, 仅仅是论文数量的增加并不能为中国的科学创造真正的价值。中国科学的进步与发展需要有更多的能够在世界主流中引起世界科学家关注的原始性创新工作。如何引导中国的科学家进入真正的科学探索轨道, 而不是片面追求SCI论文的数量, 我想这是中国科技成果评价中急需解决的问题。

3 建立多元化评价体系, 使定量评价与定性评价相结合

鉴于以上评价方法存在的问题, 依据我国现行的《科学技术评价办法》等与科技成果评价有关的管理文件规定, 应根据基础研究成果、应用技术研究成果和软科学研究成果的不同特点, 进行分类评价, 建立多元化科技成果评价体系。定量评价, 主要运用数学模型对科学研究活动的投入, 产出等相关数据进行计算, 得出定量的评价结论。在实际工作中, 科研管理部门按照科研目标, 设计评价的指标体系, 再按预定的时间要求、期刊级别、奖励范围, 对研究成果进行的评价。定量评价强化了管理的原则性和规范性。定性评价法主要依靠专家的分析与判断, 按照一定的标准对被评价对象给出非量化的评价结论[3]。它体现为不以数量作为评价成果的唯一依据, 而更注重对质的评价。

定量评价与定性评价的结合, 有利于创新型人才成长。通过定量评价, 为从事一般研究的人员制定目标, 为将科研作为手段和工具的人规定任务, 并通过定量评价的约束力, 保证学校发展所需的基本的科研目标的实现[4];但是仅仅通过定量指标是很难作出符合科学技术发展规律的合理的评价。这就要求我们科研管理人员对科技评价方法和指标进行深刻的反思, 要求我们在定性评价上下功夫, 即建立科学规范的同行评议制度, 为从事基础研究或重大研究以及执着追求学术的人们提供宽松和自由的环境, 使他们能潜心科研, 不担心因研究难度大、耗费时问长而影响成果数量, 不担心因发文期刊级别不高而影响对成果自身的评价, 为科学家说真话、干实事、多奉献创造宽松和进取的环境。

综上所述, 对一项科学研究成果作出科学、公正、客观的评价是非常复杂的工作。这不仅与评价者的学识水平、评价环境或认真程度有关, 更决定于评价者选择的评价标准和方法。由于每一种评价方法都有其局限性和适用特点, 因此, 针对不同需求采用和建立相应的评价体系和可以相互比较的方法是今后成果评价工作的重要方向。同时应鼓励科研成果通过市场竞争、生产实践以及学术上的百家争鸣等形式得到评价, 从而促进成果的转化[5]。避免应用技术成果过多依鉴定评价和认可, 而忽视了市场对应用技术成果的评价和认可。

摘要：科技成果是广大科技工作者聪明才智的结晶, 是检验科技工作绩效的重要指标, 科学、客观、准确地评价科技成果对调动科技人员积极性、促进科技发展具有重要作用, 建立一套有效科学的科技成果评价体系是客观、合理地评价科技成果的关键。本文就成果评价方式 (成果鉴定) 、成果评价方法 (文献计量法) 等两方面在成果评价过程中易产生的问题进行了简要介绍, 并指出其局限性, 提出了建立多元化评价体系的构想, 以供科研管理人员参考。

关键词：科技成果,评价体系,多元化

参考文献

[1]特布沁, 侯峰, 程立新等.浅谈建立高校科技创新能力评价体系的意义[J].内蒙古医学院学报, 2009, 31 (1) :42-43.

[2]张先恩.科学技术评价理论与实践[M].北京:科学出版社, 2008:24-25.

[3]杨力, 刘俊, 王肖.试论高校社科成果评价的“三结合"[J].科技管理研究, 2009 (12) :196-197.

[4]徐文焕, 罗长冲, 黄国琼.科研成果评价的常用方法与分析[J].中华医院管理杂志, 2006, 22 (9) :612-613.

科技成果转化体系 篇8

科技成果的水平是决定成果价值的主要因素, 而对科技成果水平进行客观公正的评价, 有利于科学地确定成果的价值, 保护科技人员的积极性, 促进科技成果转化。

目前, 我国在推进科技成果评价工作方面已取得不少成效。2003年出台的《关于改进科学技术评价工作的决定》和《科学技术评价办法 (试行) 》对科技评价的目的、原则、分类方法、评价标准及监督机制等作出了明确的规定;2008年初开始实施的《科学技术进步法》也提出要“建立和完善有利于自主创新的科技评价制度[1]”, 使得科技成果评价工作朝着制度化和规范化的方向前进。

随着有关科技成果评价政策体系的逐步完善, 广东省科技成果评价工作也取得较好的成绩, 对大部分科技成果水平做出了较客观公正的评价。然而, 现有的科技成果评价主要针对成果获奖评审, 采用“政府主导、行政运作”为主的模式, 受条件和种种客观原因所限, 有时不能客观反映科技成果的真实水平。而且成果鉴定作为科技成果评价的另一种形式, 尽管对成果作出定性的鉴定评价, 但仍缺乏成熟完善的评价体系对其进行规范统一、科学客观的水平评价。可见, 无论是获奖评审还是成果鉴定, 现有的科技成果评价体系还是无法满足目前科技成果水平评价的要求。

为探索适合广东的科技成果水平评价体系, 促进科技成果评价制度的不断完善, 本文试图从集成服务的角度将专家咨询、科技查新和技术水平评价等服务有机集成于一体, 构建出新型的广东省科技成果评价集成服务体系, 为科技管理部门提供高层次的科技成果评价服务, 这对于促进广东省科技成果评价体系的改革具有重大的理论和实践意义。

2 科技成果评价方法的比较分析

新型的科技成果水平评价体系需要将专家咨询、科技查新和技术水平评价等方法有机集成于一体, 因此, 比较分析各种科技成果评价方法的优缺点, 发挥各自的优势并有机集成起来, 是解决新型评价体系中如何集成服务的重要前提。

2.1 专家评价是科学评价成果水平的常规手段

专家评价是指由从事该领域或相关领域的专家组或专家委员会来评定一项科学研究工作的学术水平或重要性的一种方法[2]。我国《科学技术评价办法》规定了“科研成果采用国际通行的同行评议和专家推荐制进行评估[3]”。可见, 专家评价在目前科技成果评价手段中具有举足轻重的地位。评价专家拥有丰富的专业理论知识和实践经验, 能够对大部分科技成果的水平做出较客观的评价, 但同时它也存在一些弊端, 尤其是在目前科技成果评价制度不健全、评价体系不完善、评价方法不规范的背景下, 专家评价制度和信誉制度还不够完善, 且缺乏科学合理的专家遴选机制, 因此对科技成果的评价结论不一定十分准确, 存在重形式走过场、重数量轻质量的倾向, 甚至会滋生出腐败。

2.2 科技查新为评价工作提供科学的鉴证性客观依据

科技查新是指科技查新机构对委托方所要求的科技成果进行情报学上的查新, 并根据科技成果相关的客观文献提供科技成果的新颖性和实用性情况。在评价工作中, 科技查新与专家评价相辅相成。专家评价是成果评价的主要手段, 但其局限性也十分明显——随着科学技术日新月异, 专业越分越细, 且又交叉渗透, 不可能要求专家对所评议的科技成果的方方面面以及国内外发展都有较深入而全面的了解;而且社会上一些不正之风的干扰, 也使某些被评议的科技成果得不到客观、公正、准确的评价。在这种情况下, 科技查新可以为评价工作提供科学、全面的“鉴证性客观依据”, 并有效地弥补了专家对信息掌握的某些不足, 大大提高了专家评价的准确性。

2.3 技术水平评价是科技评价的新手段

技术水平评价是指依据被评价方所提供的科技成果材料, 如有关科技成果的技术参数的描述、专业检测报告等, 从技术的角度对科技成果的先进性、适用性、成熟性和知识产权状态等方面进行客观的水平评价。该方法在国外的科技评价中应用较多, 但在国内则较少, 因此它是我国科技成果评价的新手段。技术水平评价主要针对于应用技术类科技成果, 其适用范围受到一定限制, 对基础研究和软科学等类型的科技成果未能很好地作出有效评价。就应用技术类而言, 技术水平评价也只是对其技术的参数和状况进行分析从而得出技术水平方面的评价结论, 并不能对科技成果进行全面评价。

总之, 科技查新、专家评价和技术水平评价方法有着各自优势, 是其他方法所无法比拟的。评价专家具有丰富的理论知识和实践经验以及对事物的综合分析能力, 尤其适合对科技成果推广及应用、科学价值等难以定量化的方面进行评价;从事科技查新的信息机构因具有丰富的文献情报工作经验, 适合对科技成果的新颖性和实用性等方面进行评价;技术水平评价则适合从技术的角度对科技成果的技术参数进行定量的比较和评价。在实际评价工作中, 把这三者从方法上有机集成于一体并融到新型评价指标体系中, 充分发挥各自优势, 使其相辅相成, 那么科技成果评价将更加客观、科学。

3 广东省科技成果水平评价集成服务体系的构建思路

新型的科技成果评价体系是一种基于集成服务的体系, 这与传统的科技成果评价有所不同, 区别主要有二:一是新型的科技成果评价体系将专家咨询、科技查新和技术水平评价等方法有机结合, 集成服务, 而现有的评价体系则主要以专家咨询为主, 方法较单一。二是新型科技评价体系采用与现有评价所不同的“政府主管、社会主办”的评价新模式, 即将评价与审查的权利分开。这其中, 一方面政府负责制定科学合理的政策和制度, 建立健全评价体系, 宏观指导和监督评价工作, 扶持和培育中介机构开展科技成果评价, 另一方面, 中介机构作为具体评价行为的执行方, 与委托评价方之间形成基于市场经济条件下的服务与被服务的关系, 既接受政府部门的管理与监督, 更受到社会各界公众的广泛监察。

基于以上对集成服务的理解, 本文提出广东省科技成果水平评价集成服务体系的构建思路:为推动广东省科技事业持续健康发展, 促进科技资源优化配置, 提高科技成果评价的管理水平, 提供高层次的科技成果评价服务, 培育和壮大科技中介服务业尤其是科技评估服务业, 广东省科技成果水平评价集成服务体系的建设将采用“政府主管、社会主办”的新型科技成果水平评价模式, 以此为基础构建出“多方法、分类别”的新型科技成果评价指标体系, 并完善专家库和评价信息体系建设, 实行动态跟踪规范的专家管理以及实现科技成果全程评价的信息化。

4 广东省科技成果水平评价集成服务体系的构建

依据构建思路, 广东省科技成果水平评价集成服务体系由指标评价体系、专家管理体系和评价信息体系共3个子体系构成。而这些子体系在整个体系中扮演着不同的角色, 但三者之间又相互作用、相辅相成, 有机构成了整个体系。指标评价体系将专家评价、科技查新和技术水平评价等服务集成于一体, 是集成服务体系中的核心部分, 是统筹整个评价工作的关键要素, 同时也是专家管理体系和评价信息体系赖以存在的前提条件;专家管理体系为指标评价体系的运行提供必要的专家支持;评价信息体系是集成服务体系实现效率化和信息化的重要保障。因此, 构建指标评价体系、专家管理体系和评价信息体系是广东省科技成果水平评价集成服务体系建设的关键。

4.1 指标评价体系的构建

指标评价体系的构建包括评价方法的确定、评价指标的选取和指标权重的计算等步骤。

(1) 评价方法的确定。

由上所述, 专家咨询、科技查新和技术水平评价这三种评价方法各自存在不同的适用范围和评价特性, 有的适用于定性评价, 有的适用于纯技术性的定量评价, 因此本文构建的评价指标体系在综合考虑这些方法的适用范围和特性基础上, 如上述所提到的, 取各自优势之处, 有机集成于一体, 建立科技成果评价模型及其评价指标体系。

(2) 评价指标的选取。

广东省科技成果水平评价指标体系的指标选取主要基于两点考虑:一是根据科技成果的性质与特点, 需要进行分类的指标选取。科技成果水平评价应根据科技成果的性质和特点确定评价标准, 进行分类评价。例如, 应用技术类的科技成果在指标的选取上可以考虑在技术因素、市场因素和效益因素等方面去考虑。而基础研究类科技成果, 更应着重考察成果的科学与技术的价值与意义、科学发现程度、论文发表情况等。不同类型的科技成果, 其评价指标的选取上应当有所区别。二是根据评价方法的主要特点, 需要进行不同方法的指标选取。例如, 在对软科学类的科技成果进行评价时, 不应对成果的技术水平进行评价, 而应对其研究成果的科学价值和意义, 观点、方法和理论的创新性以及对决策科学化和管理现代化的作用和影响等方面进行评价, 因而更多地采用以专家评议为主、科技查新为辅的评价方法, 并对指标进行合理的选取。

鉴于此, 评价指标体系将按照基础研究、应用研究和软科学的分类进行科技成果评价的指标选取, 每一类型的指标又按照其特点选择适合采用的评价方法, 如表1所示。

资料来源:本研究所得。

——基础研究类。以在基础研究领域阐明自然现象、特征和规律, 做出重大发现和重大创新, 以及新发现、新理论等的科学水平、科学价值作为评价重点。在国内外有影响的学术期刊上发表的代表性论文及被引用情况、科学价值与意义、研究内容的完整性、科学发现程度、观点的认可情况、对学科或经济发展的贡献等应作为评价的重要参考指标。

——应用技术类。以运用科学技术知识在科学研究、技术开发、后续开发和应用推广中取得新技术、新产品, 获得自主知识产权, 促进生产力水平提高, 实现经济和社会效益为评价重点。应用技术成果的技术因素、市场及推广因素、效益因素等应作为评价的重要参考指标。

——软科学研究类。以研究成果的科学价值和意义, 观点、方法和理论的创新性以及对决策科学化和管理现代化的作用和影响作为评价重点。软科学研究成果的创新程度、研究难度和复杂程度、经济和社会效益等应作为评价的重要参考指标。

通过上述三类科技成果的不同指标选取, 不难发现:专家评议法是使用频率最多的方法, 其次是科技查新, 而技术水平评价更常用于应用研究类科技成果的评价中。这与目前的国际通行做法是基本一致的, 所不同的地方在于, 本文引入科技查新和技术水平评价对科技成果进行评价, 是现行评价方法的有益补充, 也更有利于对科技成果的客观评价。

(3) 指标权重的计算。

本文采用了层次分析法 (AHP) , 通过专家对指标的重要性进行打分, 从而计算出评价指标的权重。为使指标权重更好地反映广东实际情况, 计算得出的权重值再经过专家调整后确定。限于篇幅原因, 具体计算过程不再鳌述。

4.2 专家管理体系的构建

所谓专家管理体系就是评估机构建立一个定性与定量相结合的评估体系, 在科技评价过程中针对每一项具体的评估任务, 筛选、评价参加该项评价工作所需要的专家;评价任务完成后对参加评价工作专家的评价能力和业绩进行评价并存档;通过专家管理体系实现动态的专家支持系统[4]。从构建内容上看, 它包括评价专家库的建立和保障体系运作制度的完善。具体而言, 它是由科技管理部门、科技评估机构、行业部门等不同主体发挥各自优势, 共同参与评价专家库的建立和管理, 并且由专家资格审查机制、专家遴选机制、专家评价信用机制和专家监督机制共“四大机制”保障评价专家管理体系的运作。在专家入库时, 专家管理体系的专家资格审查机制保障合适的、德才兼备的专家进入或充实到评价专家库中;从专家库筛选专家进行科技成果评价时, 包括随机遴选、回避遴选和定期更换机制在内的专家遴选机制保证参与评价工作的专家能够符合评价的要求和条件;在评价工作的全过程中, 专家监督机制和专家评价信用机制使评价专家的工作责任感和荣誉感得以增强, 有利于科技成果的评价, 如图1所示。

4.3 评价信息体系的构建

科技成果评价信息体系通过综合现有的科技查新系统及技术水平鉴定系统信息, 建立申报信息、科技成果和专家信息等数据库集, 运用网络平台和科技成果评价系统管理软件模块, 实现包括数据库信息处理、科技成果日常管理、科技成果评价分析以及评价结果报表输出等科技成果评价工作, 从而为集成服务体系提供必要的信息服务保障。

5 广东省科技成果水平评价集成服务体系的集成模式研究

集成服务体系的运作模式不仅要保证评价指标体系、专家库建设和评价信息体系的顺利运转, 而且还要使得专家咨询、科技查新和技术水平评价等服务有机集成于一体, 因此, 它将有别于传统的评价体系的运作模式。一是服务对象的不同。在传统的评价服务体系中, 科技管理部门作为委托方, 委托科技评估机构对科技成果进行评价, 而集成服务体系中, 采用“政府主管、社会主办”的模式, 政府部门由委托方转为监管方, 成果评价申请人作为委托方向科技评估机构申请成果评价。二是评价主体的不同。传统评价中专家组直接对成果水平进行打分并得出评价结论, 而新型集成服务体系的专家组中, 不同专家采用不同评价方法对成果水平进行打分。

基于上述分析, 广东省科技成果水平评价集成服务体系的集成模式 (图2所示) 为:首先, 根据科技成果的不同性质, 从分类指标库中选取相应类型的指标构成评价指标体系;其次, 科技评估机构根据遴选原则筛选出专家组成专家组, 专家组中不同的专家采用不同的评价方法进行打分, 其中一部分专家根据材料判断成果的技术指标情况, 采用技术水平评价法确定相应指标的评分, 一部分专家根据查新报告给出科技成果评价有关指标的分值, 一部分专家采用专家评议法确定余下有关指标的评分;再次, 将技术水平评价、科技查新和专家评议确定的相应指标分值进行加权计算, 形成定量评价结果;然后, 专家组根据科技成果有关材料给予的定性评价结果, 与定量评价结果一起共同形成评价报告, 并提交到中介机构;最后, 中介机构将科技评价结果汇总和整理后给予委托方《科技成果评价报告》。

6 保障措施

为加快广东省科技成果评价与管理创新的步伐, 推动广东省科技成果水平评价集成服务体系的建设与完善, 需要有如下几方面的保障措施:

6.1 加强集成服务体系重要性的认识。

政府要从宏观角度去监督和指导科技成果评价工作, 要尽量减少政府对市场竞争性产品和技术的评价, 凡市场能评价的应交由市场去评价。通过制定和完善相应的科技成果评价制度和政策, 营造良好的制度、政策和舆论环境, 使得社会中介机构和科技成果评价事业健康成长。结合广东省的实际情况, 开展适合广东省现实的科技管理水平的科技成果评价理论与技术体系研究。

6.2 制定完善科技成果评价制度政策。

用立法保障科技成果评价制度的法律地位, 加强科技成果评价的制度建设。例如, 要完善科技查新工作中有关科技评价的制度, 尤其需要在科技查新报告中, 增加对分类科技成果的有关指标如科技成果的新颖性、创造性等相应的、具体清晰的描述, 形成升级版的技术水平评价查新报告。

6.3 塑造科技成果评价的新体制机制。

(1) 建立中介机构从事科技成果评价的认定机制, 对从事科技成果评价的社会中介机构、评价专家及从业人员的资格进行专门认可和授权保证成果评价的合法性和规范性;并且建立定期审核机制, 定期对科技成果评价中介机构进行复审。 (2) 建立对决策者及评价组织者的监督机制, 包括科技成果评价的信息公开制度、科技成果查新和检测的规范机制、科技成果评价的申诉制度、评价机构、评价专家和被评对象的信用制度等[5]。 (3) 建立专家库动态管理机制, 强化并规范成果评价过程对评价专家的管理。 (4) 建立评价信息的发布机制, 包括科技成果评价申请信息、评价结果的反馈信息、评价申诉信息、专家反馈信息等方面的发布体系。

6.4 加大力度扶持社会中介机构成长。

(1) 建立规范化的成果评价程序来规范中介机构从事科技成果评价的行为。 (2) 加强对中介机构的监督管理和宏观指导。建立监督和预警系统监督社会中介机构遵守法律规定和特定评价规范的情况, 及时掌握动态状况并做出有效反映[5]。在成果持有人对中介机构得出的评价结论有异议并提出申诉时, 政府有权指定另一家具评估资格的中介机构进行复审。 (3) 形成社会中介服务机构的有序竞争格局。为应对国际竞争, 以世界眼光和战略思维谋划广东未来发展, 必须提高社会中介机构的竞争力, 完善中介机构的内部治理结构, 建立规范的运作管理制度, 在竞争中发展与发挥中介机构的效能。

6.5 着力构筑高水平专业化人才队伍。

一方面, 要建立专业化的评价服务人才队伍。对于直接从事评估工作的人员, 要经过系统的严格的培训并实行全省性的统一考试制度或专项考试制度, 实行带证上岗制度, 采用聘任制, 避免终身制[6]。另一方面, 要构筑高水平的专家评价人才队伍。在筛选专家入库时要综合考虑专家的职务职称、学科构成、性别构成、年龄构成、近几年学术活跃状况等, 将德才兼备的高水平专家筛选进入专家库。

参考文献

[1]中华人民共和国.中华人民共和国科学技术进步法[M].北京:中国法制出版社, 2008.

[2]吴述尧.同行评议方法论[M].北京:科学出版社, 1996.

[3]科技部.科学技术评价方法 (试行) [EB/OL].2003-11-10) www.china.com.cn/chinese/2003/Nov/436413.htm36K

[4]卢进.科技评估体系建设初探[J].科技管理研究, 2001 (3) :42-44.

[5]蒋景楠, 尹邦奇.科技成果评价与管理创新建议[J].科技管理研究, 2008 (3) :284-286.

科技成果转化体系 篇9

关键词：科技成果转化,金融服务体系,研究方法

一、引言

我国1996年5月15日通过的《中华人民共和国促进科技成果转化法》中指出,科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。换言之,科技成果转化也就是将科技成果应用于生产领域、转化为现实生产力并产生出倍增放大经济效益的过程[1]。

我国正处在重要战略机遇期,科技创新与技术进步不仅是调整经济结构、转变增长方式的中心环节,更是提升国家综合国力和核心竞争力的关键所在。促进企业创新、加快企业科技成果转化是提高企业生产力、扩大经济效益的关键,也是建设创新型国家的重要内容。企业进行科技成果转化不仅是科技行为,也是经济行为;不仅需要企业自身人力物力的投入,还需要外部资本的支持。科技成果转化过程所具有的高风险、高收益等特点决定了仅凭企业一己之力并不是成功进行科技成果转化的最佳途径,建立健全有效的企业创新融资机制、为企业获取来自外部的资金支持开通高效便捷的通道已成为促进企业成功实现科技成果转化的必然要求。那么,来自不同的渠道创新资本对企业科技成果转化的影响是否有差异?多层次的科技经费来源结构是否进一步促进了企业科技成果转化?本文从不同渠道创新资本的影响差异以及其相互之间关联效应的角度论述北京市企业科技成果转化的多层次金融服务体系构建。

二、国内外相关研究综述

科技成果转化概念最早是由奥地利经济学家熊彼特(J.A.Schumpeter)1912年提出的。他在《经济发展理论》一书中提到:现代经济发展源于创新。创新的内涵是“建立一种新的生产函数”,实现生产要素从未有过的“新组合”,把有创意的科技成果转化为可获利的商品及其产业。熊彼特认为,“创新”是个经济范畴而非技术范畴,不仅指科学技术上的发明创造,更指把已发明的科学技术引入企业之中,形成一种新的生产能力,即科技成果转化为现实生产力。科技成果转化最大的动力就在于它对经济增长效应的重大作用[2]。叶耀明等[3]指出,广义的技术创新包括两方面的含义,一方面是知识、技术、工艺、服务等方面的创造与变革,另一方面是这些创造与变革的市场化、进而转化为实际生产力的过程,而狭义的技术创新只包括第一方面。在关于外部创新资本对企业创新的作用的既有研究中,所提到的“创新”往往指广义上的技术创新,明确提出研究对象为广义技术创新的后一方面,即科技成果转化过程的研究相对较少。

现有研究在金融体系对企业技术创新的促进作用方面相对集中。英国经济学家希克斯[4]在经济史理论一书中认为金融体系增加了长期投资的流动性,促进了对高回报的创新技术项目的投资,使科技成果能够更好地转化为生产力,因此金融发展在一定程度上促成了产业革命。OECD在对美国新经济的研究报告中,突出了金融对技术创新的推动作用,明确指出,技术创新以及某些新兴产业的兴起,同金融系统的有效性密切相关。孙伍琴[5]从金融功能出发,分析了不同金融结构——以金融市场为主的金融结构与银行中介为主的金融结构对技术创新的影响,并认为金融市场有利于投资者通过资产组合分散风险,且能提供表达不同投资者不同意见的机制,使其更能支持技术创新。叶耀明[3]指出以证券市场为代表的金融市场体系和以银行为代表的金融中介体系都通过提供资金支持、信息与风险管理、完善公司治理等各种渠道促进了技术创新,并将注意力集中在后者,认为以银行为代表的金融中介体系在信息处理、创新企业家控制权保护等方面具有不可替代的优势,对技术创新有重大推动作用,并通过对长三角金融中介发展与技术创新专利的面板数据实证分析支持了这一观点。汤清等[6]通过对广东省2002—2007年的样本数据进行实证分析,进一步证实金融中介的发展对各项技术创新成果有不同程度的促进作用。关于如何完善我国企业技术创新金融支持体系,郑艳[7]通过分析美国、德国和日本中小企业金融支持体系各自的特点,提出对我国的启示:应健全中小企业融资法律体系和政策指导来保证中小企业融资;应成立专门的中小企业金融机构;完备中小企业信用担保体系;建立适合中小企业特点的直接融资市场。谭加劲[8]对美日两国中小企业金融支持体系进行分析比较,提出若要缓解我国中小企业融资难问题,应该拓宽中小企业直接融资的渠道、完善中小企业融资担保体系、建立为中小企业服务的金融机构和建立中小企业信用中介服务机构。蒋玉洁等[9]提出应当从完善相关制度和优化金融生态体系两个角度构建有利于我国自主创新型企业的金融支持体系。

政府支持是企业技术创新资本的另一重要来源。根据Rosenberg[10]的研究,政府行为可以从很多方面影响企业创新选择,例如政府的专利制度、补贴倾向、金融制度等。李强[11]以为,创新机会是转瞬即逝的,而且创新成本相对较高,一些企业特别是中小企业自有资金有限,很难独立支付过高的创新成本。政府补贴会使企业创新成本下降,增加企业创新的预期收益和企业创新的积极性,因此政府补贴对企业创新选择具有正向的效果。Tonks[12]通过对航空运输业研究发现,政府的金融支持不但能够促进企业创新,还能增加潜在的企业创新需求。除发放补贴、税务减免外,政府支持企业技术创新的另一有效方式是建立政策性金融机构。蒋玉洁等[9]提出为了避免我国企业在自主创新过程中出现中小企业融资的“麦克米伦缺口”现象,可以借鉴美国的硅谷银行模式和以色列、澳大利亚的创业投资母基金模式以及印度的小企业银行模式设立创业金融机构,考虑成立专门为自主创新型企业融资服务的政策性银行。

既有研究对不同渠道创新资本的关联影响关注较少。马雪彬等[13]基于新增长理论,运用动态面板数据,对我国政府投入、金融支持对我国总体以及东、中、西部地区高技术企业创新之间的关系进行了实证分析,其研究结果显示,在以全国为样本的研究中,政府投入和金融支持都有效的促进了高技术企业的技术创新;而在分省区的研究中,不同区域、不同投资方式对企业创新的影响具有较大的差异。

已有的研究多注重金融体系对企业技术创新的影响,对其他渠道创新资本及不同渠道创新资本的影响差异、关联效应研究较少。并且既有研究多笼统针对技术创新展开,较少将着眼点放在科技成果转化方面。本文将以北京市海淀区科技园企业的科技成果转化为研究对象,从不同渠道获得的创新资本的影响差异与关联的角度展开论述。

三、实证结果与解释

(一)数据选用

本文以北京市海淀区科技园2005—2009年共18039家企业为研究对象,数据包含海淀区科技园企业的主要特征变量,包括企业代码、产业分类、隶属关系、开业时间等企业基本情况指标、科技活动经费筹集、支出等科技指标,及新产品产值、专利数等企业科技成果转化的主要经济指标。

(二)指标选取

被解释变量方面,专利申请作为企业科技创新成果可测度的指标,直接反映了企业的创新水平。而科技成果转化水平的衡量目前尚无统一计算口径。新产品产值体现了科技创新成果转化为商业开发产品的过程,客观上能够反映科技成果的市场价值,考虑到企业规模、行业等的不同,因此本文以企业新产品产值占总产值的比重作为科技成果贡献率,衡量科技创新成果对企业经济效益的实际贡献。新产品销售收入反映了企业的创新产出水平,同样,考虑到不同企业规模、行业等不同,以新产品销售收入占产品销售收入的比重衡量企业创新产出强度。

解释变量方面,企业科技活动经费筹集的渠道主要有企业资金、金融支持、政府支持及其他来源。本文细分了企业创新所获得的金融支持与政府支持,研究其对企业科技成果转化的影响。具体指标选择见表1。

(三)实证分析

1. 不同渠道创新资本对企业科技成果转化的影响。

通过金融市场体系和金融中介体系进行融资是解决企业自主创新筹资难的关键之一,不充分的金融支持往往成为企业,尤其是中小企业的创新瓶颈。海淀区科技园企业获得金融支持的情况如表2所示。从总体上看,在海淀区科技园的企业(指金融支持类指标无缺失的所有企业)中,仅有约1/4的企业在2005—2009年曾获得金融支持(金融机构贷款、风险投资、债券融资和股权融资指标为正值)。

从表2可以看出,拥有金融支持作为创新资本的企业在科技成果贡献率和专利申请数两方面均超过未曾获得金融支持的企业:科技成果贡献率方面前者是后者的1.33倍,专利申请方面前者是后者的2.20倍。这一结果表明金融支持对企业科技成果转化具有正向作用。

进一步考察不同类型的金融支持对企业科技成果转化的影响,见表3。从表3可以看出,在获得金融支持的企业中,绝大部分企业(95%)通过风险投资途径获得金融支持,这一结果与风险投资方式对企业创新的适用性有关。风险投资又称创业投资,创业投资的出现弥补了传统金融体系的不足,在传统融资方式之外,为科技企业的技术创新资金供给提供良好的金融支持。它通过向风险较大的高科技产业投资,并借助技术和金融专家直接持股、参与管理和创业投资整体变现的方式获取较高的投资收益。大量的事实表明,创业投资能够将各投资主体融为一个有机整体,使投资的风险与收益在各主体之间合理配置,保证企业技术创新获得足够的资金,进而持续有力地推动技术创新的发展[14]。而采用金融机构贷款、债券融资、股权融资方式获得金融支持的企业则占比很少。这主要是由于海淀区科技园企业中中小企业占绝大多数(99%),中小企业受自身条件限制往往难以通过公开发行企业债、股票进行直接融资;而商业银行经营强调安全性原则,贷款给信用程度低的中小企业往往造成成本、收益和风险不对称,在这种情况下,科技型中小企业正常信贷资金需求尚难满足,自主创新资金更是难上加难[15]。

从表3的结果来看,采用债券融资方式的企业在科技成果贡献率与专利申请数方面均明显突出,但这一结果主要是样本量不足、数据不全导致的,因为在所获得的海淀区科技园企业数据中,仅有9家企业的本年新增债券融资额指标非空且为正值,而在这9家企业中,仅有两家企业的工业总产值非零,其极高的科技成果贡献率严重影响了平均值的计算;专利申请数指标存在同样的问题,即某一家企业的异常值使平均值无法很好地反应整体专利申请数。在其余3种金融支持方式中,金融机构贷款较风险投资、股权融资方式稍有优势。采用金融机构贷款方式的企业中私人控股企业比例最大(49%),尽管银行金融机构在创新项目风险管理上存在一定劣势,但企业不必担心金融市场体系中的创新项目信息披露问题和股权融资很可能导致的创新企业股权稀释,进而对企业控制力下降等问题。

注:本表中的“企业比例*”指获得该种方式金融支持的企业数占所有获得金融支持的企业数(除去该指标为空值的企业)的比例。

政府支持。政府行为是企业所处外部环境中的重要因素,政府通过减税、补贴等手段支持企业自主创新对企业科技成果转化具有重要意义,尤其对于通过金融市场或金融中介体系融资难的中小企业来说,与政府的良性互动是其进行科技活动、推进科技成果转化的关键之一。海淀区科技园企业获得政府支持(包括)的情况见表4。从表4可以看出,在2005—2009年曾获得政府支持(政府资金、事业单位资金、减免税总额、获得创新基金指标为正值)的企业占将近一半(43%)。

从表4可以看出,拥有政府支持作为创新资本的企业在科技成果贡献率和专利申请数两方面均超过未曾获得政府支持的企业:科技成果贡献率方面前者是后者的133倍,专利申请方面前是后者的5.70倍。

进一步考察不同类型的政府支持对企业科技成果转化的影响,结果见表5。可以看出,在获得政府支持的企业中,绝大部分企业(86%)以税务减免的形式获得创新资本,采取其他3种方式的企业较少,而其中仅有1%的企业通过获得事业单位资金获得政府支持。从政府支持对科技成果转化的影响上看,通过政府资金获得支持的企业在科技成果贡献率和专利申请数方面相比其他3种方式均略有优势。

注:本表中的“企业比例*”指获得该种方式政府支持的企业数占所有获得政府支持的企业数(除去该指标为空值的企业)的比例。

2. 不同创新产出强度企业的创新融资差异。

根据海淀区科技园企业创新产出强度(新产品销售收入占产品销售收入的比重)的分布情况,本文将创新产出强度分为四级:弱、较弱、中、强。

不同创新产出强度等级的企业在规模上具有一定特征,见表6。可以看出,对于各等级创新产出强度的企业,企业自有资金均是其创新资本的主要来源;但对于创新产出强度等级为“强”的企业,政府支持(30%)和金融支持(10%)在其创新资本中所占比重均高于其他等级创新强度的企业,尤其是在获得金融支持方面的优势十分明显。而对于创新产出强度等级为“弱”的企业,其创新资本中企业自有资金所占比重(78%)高于其他创新产出强度更强的企业。这一结果表明了外部环境对于企业科技成果转化的影响,政府支持和金融支持对企业加强创新产出具有促进作用。同时,创新产出强度大的企业具有的高金融支持水平也体现了企业技术创新与金融服务体系融资的良性循环:金融服务体系的资本支持有助于解决企业技术创新资金缺乏的困境,促进企业创新产出;而企业较高的创新产出强度又为其争取银行贷款、风险投资等金融支持带来了竞争优势,有助于企业通过金融服务体系获得更充分的创新资本支持。

3. 不同渠道创新资本对处于不同生命周期阶段的企业科技成果转化的影响。

金融服务体系通过贷款、投资等方式进行资本支持与政府通过减免、补贴等政策手段鼓励企业创新是企业从外部获得创新资本的两种主要渠道,而二者资本提供主体的不同决定其对于处于不同生命周期阶段的企业偏好不同。从表7可见,相对于政府支持,金融支持更倾向于发展期、成熟期的企业,这与金融市场体系和金融中介体系控制风险的经营原则相符;而相对于金融支持,政府支持更倾向于幼稚期企业,这与我国鼓励创业,积极支持企业自主创新等建设创新型国家的相关政策有关。

注:本文根据成立时间划分企业生命周期阶段。幼稚期企业:0～7年;发展期企业:7～13年;成熟期企业:13～31年;衰退期企业:43～64年。

本文选择就幼稚期、发展期企业获得不同渠道金融支持后的科技成果转化表现进行进一步展开。这一选择主要出于两点考虑:第一,从企业数量上看,在海淀区科技园企业中,幼稚期企业与发展期企业占绝大部分(93%),而成熟期与衰退期企业则数量极少;第二,从研究意义上看,幼稚期、发展期企业处于起步阶段,其创新资本尤其缺乏,相对于成熟期企业来说更需要金融支持辅助其顺利进行技术创新、科技成果转化,从而实现企业的进一步发展,相对于衰退期企业来说则具有更好的发展前景,金融服务体系的创新投入有更大机会获得高收益。

幼稚期企业获得金融支持情况及其科技成果转化表现见表8。由于幼稚期企业自身条件限制,债券融资方式仅有3家企业采取,数量过少,不具有代表性,因此本部分主要关注其他3种金融融资方式。从表8可以看出,大部分(80%)幼稚期企业未曾获得金融支持,其科技成果贡献率平均值与专利申请平均值均低于曾获得金融机构贷款或风险投资的企业,但科技成果贡献率平均值却高于进行股权融资的企业。这说明对幼稚期企业来说,金融机构贷款、风险投资是更适合的金融融资方式,对科技成果转化具有促进作用;而股权融资则并不适合刚刚成立、经营管理尚不完善的幼稚期企业。

发展期企业获得金融支持情况及其科技成果转化表现见表9。类似幼稚期企业,发展企业由于只有极少几家(3家)采取债券融资方式,因此仍主要关注其他3种金融融资方式。从表9可以看出,虽然大部分发展期企业(69.3%)未获得过金融支持,但这一比例明显小于幼稚期企业(80.2%),并且其科技成果贡献率平均值与专利申请平均值均低于曾获得金融机构贷款、风险投资或进行股权融资的企业,这反映了金融支持对发展期企业科技成果转化的促进作用,并且随着企业的发展,企业管理制度等进一步完善,进入资本市场进行股权融资同样对企业科技成果转化有积极作用。在3种金融融资方式中,曾获得金融机构贷款的发展期企业在科技成果贡献率平均值与专利申请平均值方面均明显高于另外两种方式,这说明对发展期企业来说,随着其规模、知名度、信誉度的不断提高,在我国风险投资发展缓慢,资本市场尚不健全的背景下,金融机构贷款是其筹集创新资本更为合适的渠道。

4. 金融支持与政府支持的关联效应。

金融支持与政府支持均可以通过提供创新资本促进企业科技成果转化,那么,同时通过金融体系与政府体系两种渠道进行创新融资是否更有利于企业的科技成果转化?也就是,政府支持的加入是否有可能抑制金融支持对企业科技成果转化的积极影响?获得政府支持的企业若同时通过金融服务体系融资是否进一步促进了其科技成果转化?

金融支持与政府支持的关联研究结果见表10。从中可以看出,大多数企业(73.2%)在2005至2009年间并未获得金融支持或政府支持,只有极少数企业(2.7%)获得两种支持。获得两种支持的企业在科技成果贡献率和专利申请数方面的表现均优于只获得政府支持或金融支持的企业,而获得政府或金融一种支持的企业在这两方面的表现又优于两种支持均未获得的企业。这说明金融支持与政府支持对企业科技成果转化的作用是相互促进的,企业在金融服务体系与政府的联合支持下确实可以更好地进行技术创新。

四、建议

本文以2005—2009年海淀区科技园企业为研究对象,从不同渠道创新资本对企业科技成果转化的影响、不同创新产出强度的企业的创新融资差异、不同渠道创新资本对处于不同生命周期阶段的企业科技成果转化的影响、金融支持与政府支持的关联效应4个方面展开研究,发现在通过金融服务体系筹集创新资本的渠道中,采用金融机构贷款方式的企业在科技成果转化方面表现更良好;在借助政府支持筹集创新资本的渠道中,获得政府资金的企业较获得事业单位资金、税费减免或创新基金的企业在科技成果转化方面表现更好;对于创新强度高的企业,其创新融资渠道更具多样性,尤其是金融支持在其创新资金中占更大的比重;相对而言,金融服务体系更倾向于支持处于成熟期的企业,政府支持更倾向于支持幼稚期的企业;对幼稚期企业来说,由于自身条件的限制,股权融资并是合适的创新资本筹集方式,而发展期企业则适合通过向金融机构贷款获得金融支持;多层次的金融体系支持与政府支持是相互促进的。

科技成果转化体系 篇10

国家政策法规始终重视解决成果转化中科技人员的激励问题

科技人员是成果的创造者,科技人员是否有积极性决定了成果转化的效率和效果。我国自改革开放以来,始终重视解决成果转化中科技人员的激励问题,有关政策法规逐步完善。

1996年我国颁布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》 (以下简称《转化法》)。《转化法》的奖励范围包括“完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员”。其中第29条规定:“科技成果完成单位将其职务科技成果转让给他人的,单位应当从转让该项职务科技成果所取得的净收入中,提取不低于百分之二十的比例,对完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员给予奖励。”第30条规定:“企业、事业单位独立研究开发或者与其他单位合作研究开发的科技成果实施转化成功投产后,单位应当连续三至五年从实施该科技成果新增留利中提取不低于百分之五的比例,对完成该项科技成果及其转化做出重要贡献的人员给予奖励。”

《专利法》(2008修正)规定了单位在发明创造被授予专利权后应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励和合理报酬。《专利法实施细则》(2010修订)对奖酬的发放时间、方式和数额做出了明确规定。1999年的《合同法》第三百二十六条规定: 法人或者其他组织应当从使用和转让该项职务技术成果所取得的收益中提取一定比例,对完成该项职务技术成果的个人给予奖励或者报酬。2006年发布的《关于企业实行自主创新激励分配制度的若干意见》规定了对实施成果转化成功后,企业对知识产权人或关键研发人员实施技术折股、股权出售和奖励股权的具体办法。没有实施此类办法的企业,可以与关键研发人员约定进行奖励或分成。

地方积极制定对科技人员激励相关政策促进成果转化

《转化法》中关于科技人员奖励的若干规定,为后来各级政府制定科技人员激励相关政策法规与措施奠定了基础。自颁布实施以来,各级政府纷纷出台相应政策措施,进行了大量创新实践。

《广东省自主创新促进条例》规定高校、科研机构职务创新成果转化奖励比例应当不低于30%。四川省在《关于加强自主创新促进高新技术产业发展若干政策》中规定,产学研合作产生的科技成果转化取得效益后,高校(科研院所)可按销售额的5% 或利润的5%—30%提成,也可由企业一次性支付技术开发转让费用或按股分红,其收益30%以上可用于奖励主要研发人员。

成果转化中对科技人员激励存在的问题

奖励和报酬是激励科技人员推动科技创新和加快科技成果转化的重要措施。我国的《转化法》、《专利法》等法律法规建立了科技人员在成果转化中获得奖励和报酬的基本制度。在这一制度框架下,企事业科技人员从事科技创新并进行成果转化的积极性不断提高,并取得了显著的成效。但总体上看,在实践中仍存在着突出问题,主要表现为以下两个方面:其一,权益得不到保障,机制缺乏。高校、科研院所、企业的科技成果转化利益共享机制缺乏、科技人员获得奖酬的权益得不到保障、股权激励措施落实不到位等原因,科技人员推动成果转化的积极性没有充分调动起来。其二,激励政策落实与国有资产管理的冲突。根据对北京、上海、南京、武汉等地公立高校科研院所和国有企业的调研,虽然很多地方在国家政策的基础上提高了激励的幅度,但落实激励政策时,考虑到国有资产管理相关规定,往往有导致“国有资产流失”的顾虑和现实困境,而难于推进,科技成果宁可闲置,也导致各类“地下转化”现象的出现。而且近些年来针对科技人员奖酬执行出现的法律纠纷和案件屡见不鲜,有逐年上升的趋势,其背后暴露出的激励政策法规标准执行不一致等问题都需要引起重视。究其根源,在现有法律规定中仍存在着一些不足,表现为以下几个方面:

科技成果转化后技术权益分配的标准不一致

对于科技成果实施后的利益分配问题,《转化法》、《专利法》、《专利法实施细则》、《关于促进科技成果转化的若干规定》和《关于企业实行自主创新激励分配制度的若干意见》等都有所规定, 并且存在标准不一致的问题。仅从单位自行转化科技成果后,给予成果完成人或发明人的奖酬看,仅计算基准就使用了四个不同的概念:“新增留利”(《转化法》)、“净收入”(《关于促进科技成果转化的若干规定》)“、营业利润(《专利法实施细则》)”“、研发成果销售净利润”(《关于企业实行自主创新激励分配制度的若干意见》),难以具体操作执行,也是诸多法律纠纷产生的根源之一。此外,由于一些地方规定的奖酬比例标准高于国家,因此对一些地方的部属院校、科研机构、央企等存在执行标准统一协调的问题。

激励得不到保障,落实困难

从《转化法》实施来看,企业、事业单位对完成科技成果及其转化做出重要贡献的人员奖励,未能很好地落实《转化法》的规定。对以股份形式奖励成果持有人、技术作价入股,以及收益分享等问题,都缺少一套规范的办法,不能有效地指导企业和有关部门开展激励方案拟订和审批工作,并且侵犯他人合法技术权益的现象时有发生。我国《专利法实施细则》规定的“一奖两酬”制度中,关于“一奖”(即无论成果转化与否都给予职务发明人的奖励)的法律规定较明确,容易落实。而“两酬”(即成果自行实施,或对外转让,这两种情况的报酬)的法律规定较模糊。由于机构性质、运行机制的不同,以及如国有企事业单位工资总额等规定的约束,在操作中较难落实。

此外,根据有关规定,以股份或出资比例等股权形式给予奖励的,获奖人按股份、出资比例分红,或转让股权所得时,应依法缴纳个人所得税。当科技成果作价入股时,税收部门要求对这部分无形资产按其评估价值收缴所得税款。科技成果作价入股交易发生时,科技成果所有者在未取得收益的情况下,需要缴纳税金,这也降低了科研机构和高等院校转化科技成果的积极性。

优先受让权的立法存在不足

职务发明人的优先受让权,是指如果职务技术成果权利人要转让技术成果,职务技术成果完成人享有同等条件下优先受让的权利。设立此权的目的是,当单位实施不合理技术转让时, 职务发明人可以行使此项权利,通过自己承让的方式来否决不合理的技术转让。目前,我国关于此项权利的规定体现在两部法律文件中。《合同法》第三百二十六条规定:“法人或者其他组织订立技术合同转让职务技术成果时,职务技术成果的完成人享有以同等条件优先受让的权利。”《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》第七条规定:“项目承担单位转让科研项目研究成果知识产权时,成果完成人享有同等条件下优先受让的权利。《转化法》在此方面没有相关规定。

关于完善《转化法》对科技人员激励的建议

充分借鉴国外关于职务发明人权益和程序性保障规定

从国际经验看,通过法律法规保障科技人员获得奖酬的基本权益已成为普遍的做法。美、德、日诸国均建立了较为完善的职务发明制度,各国十分注重发明人权益的保护。另外对于职务技术成果完成人的额外报酬(工资、薪水、额外奖金、专利权利金在此统称为额外报酬)各国也有相应原则性的规定,比如法国规定,额外报酬应该考虑企业对发明的实际应用情况;发明者的贡献度;发明对于企业的价值;使用该发明的净收益及发明者的年收入等。德国的《雇员发明法》比较详尽的规定了发明人报酬计算方式及数额。该法规定,额外报酬应该考虑该项发明的商业适用性,雇员在公司的职责和所处的位置,企业为发明做出的贡献等。日本则对额外报酬规定由发明授权补偿和收益补偿。对专利权利金的计算作了规定。

在程序性保障方面,参照德国《雇员发明法》规定雇员的一些程序性权利,建议我国也增加科技人员在整个奖酬过程中的程序性权利。包括:对报酬性质和数额的协商权;对报酬总额及各个共同发明人所获份额的知情权;对雇主及时确定和支付报酬的请求权;对报酬支付决定的异议权;重大情势变更情况下变更报酬的请求权及对已支付报酬的保留权。

明确规定科技人员(包括技术转移转化服务人员)的收益分享权,采取单位规章制度规定、单位与科技人员约定和法定标准相结合的奖酬模式

《转化法》没有明确规定科技人员的收益分享权,仅规定其受奖励权,虽然规定了奖励形式可以是提成、股份或出资比例, 但奖励形式的选择权在单位而非受奖人,受奖人在整个奖励过程中是被动的。

建议首先规定科技人员(包括技术转移转化服务直接相关人员)拥有成果转化的收益分享权而不仅仅是受奖励权,然后规定他们奖酬的形式,这样一部分权利(报酬权)在科技人员离开单位或者死亡后,其本人或者继承人仍能够享有。其次,明确推动科技成果应用转化主体和管理主体收益分享权的相关规定, 对职务技术成果完成人、从事技术转移转化科技人员分别规定激励措施。最后,法律应尊重单位与科技人员的意思自治,采取单位合法的规章制度规定、单位与科技人员合法约定优先,在没有相关规章制度或约定的情形下,才适用法定奖励措施和标准的奖酬模式。

进一步明确职务发明人报酬的形式和比例幅度

建议对《转化法》、《专利法实施细则》和《关于促进科技成果转化的若干规定》涉及科技人员奖酬方面的有关法律规定进行修改和协调,尤其是对奖酬计算基准、计算期限的规定加以统一。参照《关于企业实行自主创新激励分配制度的若干意见》, 对奖酬的上限做出明确的规定,使完成科技成果的单位能把握提成或奖励的标准。

鉴于我国目前整体上对职务发明人、设计人报酬权益的保护意识不高的现状,建议在现有的科技成果转化奖酬体系中增加非强制性的“科技成果转化报酬计算指引”,充分发挥法律的指引性作用,为单位与科技人员约定报酬和法院等司法机构的司法实践提供具有法律效力的报酬计算指导,更加有利于化解相关纠纷,促进我国职务发明整体水平的提高。

在国有性质的无形资产管理上,针对成果转化设置例外条款

目前,高校科研机构以及国有企业成果转化积极性不高的一个症结是,落实激励政策与可能导致“国有资产流失”的顾虑和现实困境。建议在知识产权等无形资产管理上,根据其特性与实物类资产有所区分,针对成果转化设置例外条款。

借鉴中关村试点经验,对科研机构与高校放权

科技成果处置权和收益权、股权激励政策进行深入试点和改革,目前我国的科研机构和高校与西方预算制体系下科研机构和高校所处环境有很大区别。西方国家政府所属科研机构与高校绝大部分经费由政府支付,政府对其资产管理相对严格。目前我国很多科研机构和高校的经费主要来源于预算投入、竞争性项目和社会投入。在这种情况下,可以考虑借鉴中关村试点经验,适度放宽科研机构和高校的资产处置权、收益权,给予高校和科研院所一定的自主处置权;细化落实和出台专门针对科研机构与高校股权激励试点的一些措施政策。