企业出口贸易方式影响论文提纲

论文题目：贸易政策不确定性对企业出口绩效的影响研究

摘要：制造业是国民经济的主体,是立国之本、兴国之器、强国之基。中国制造业的出口绩效高低是中国能否从制造业大国转变为制造业强国的关键。当今世界正经历百年未有之大变局,中国制造业转型升级处于重要战略机遇期。国际经验表明,制造业转型升级离不开开放的市场环境。改革开放四十年,中国不断加快对外开放步伐,利用开放倒逼改革,强化企业市场竞争意识,培育企业市场竞争力,引导企业积极整合国际国内资源,不断推动中国制造业出口绩效的提升。党的十九届五中全会指出,“十四五”时期,我国经济社会发展以推动高质量发展为主题。然而,随着中国企业深度参与经济全球化,逆全球化思潮给中国制造业企业高质量发展带来诸多贸易政策不确定性。全球新冠肺炎疫情进一步加剧各国贸易紧张局势,推动贸易摩擦升级。2020年11月15日RCEP签署降低了东亚区域市场的关税壁垒,但美国对中国的遏制已取得民主党和共和党的共识,对华贸易政策具有较大的不确定性。后疫情时代,中美经贸环境仍然十分复杂,贸易政策不确定性因素不可忽视,如美国对中国加征关税、限制高技术中间品贸易等措施,对开放经济环境下中国制造业的出口绩效将产生重要的影响。如何有效应对贸易政策不确定性,加快推动制造业出口绩效的提升,是中国实现经济高质量发展的关键议题。受制于近期微观数据的可得性,我们借助2001年中国加入WTO这一外生政策冲击构造准自然实验,2000年—2001年中国出口面临巨大的贸易政策不确定性,这是因为在加入WTO之前,美国仅授予中国临时最惠国待遇,而且每年美国国会都会讨论,是否终止授予中国临时最惠国待遇,美国非正常贸易关系税率通常较最惠国税率提高30%以上。直到2001年中国加入WTO后,美国正式授予中国永久最惠国待遇,才结束面临美国随时大幅度提高关税的可能,中国面对的贸易政策不确定性下降了。可见,中国加入WTO为本文有效准确地识别贸易政策不确定性对企业出口绩效的影响效应提供了较为理想的准自然实验。改革开放以来,特别是中国加入WTO后,中国出口绩效显著提高,那么究竟是什么因素推动中国出口绩效提高,大量文献以中国削减进口关税为切入点,实证考察贸易自由化对出口绩效的影响,基本证实了贸易自由化有利于改善相关经济指标,却未考虑中国加入WTO所带来的贸易政策不确定性下降这一客观因素。事实上,WTO政策框架不仅削减了成员国对中国产品进口的关税,也降低了中国企业所面临的贸易政策不确定性。那么,在考察制造业企业出口绩效的影响因素时,如果遗漏贸易政策不确定性因素,估计结果可能会存在一定的偏误。鉴于此,本研究以出口绩效的四个维度即企业出口规模、出口结构、出口产品质量以及企业加成率为切入点,从理论和实证两个层面考察贸易政策不确定性对企业出口规模、出口结构升级、出口产品质量以及企业加成率的影响,弥补了现有研究的不足,以期为相关政策的制定与调整提供借鉴。本文的研究思路是:首先,梳理贸易政策不确定性、出口规模、出口结构升级、出口产品质量和企业加成率的相关理论,对贸易政策不确定性如何影响出口规模、出口结构升级和出口产品质量进行理论分析。理论分析认为:（1）由于企业出口存在不可逆转的固定成本,贸易政策不确定性下降通过影响预期收益对企业出口规模产生正面影响;（2）贸易政策不确定性下降会通过产品层面的资源再配置对企业出口结构升级产生正面影响;（3）企业出口规模的扩大将引致中间品进口的增加,进而贸易政策不确定性下降通过中间品进口的诱发效应（即中间品质量效应、中间品种类效应和中间品技术溢出效应）对出口产品质量产生促进作用。（4）贸易政策不确定性下降一方面会促进企业创新,另一方面会降低企业进入出口市场门槛,大量企业进入会引致竞争效应的增强,企业创新能力和竞争效应的提高会引致企业加成率的提升。其次,基于2000—2007年中国工业企业数据库、中国海关数据库以及由Feenstra,R.C整理的2001年美国进口关税数据（1）,三者合并匹配识别出企业的出口规模、出口结构升级、出口产品质量以及企业加成率等信息,利用中国2001年加入WTO,美国授予中国永久性最惠国关税待遇这一历史事件,采用基于准自然实验的差分法来识别贸易政策不确定性对企业出口规模、企业出口结构升级、企业出口产品质量以及企业加成率的因果效应,尽可能的克服研究中的内生性问题。同时展开同趋势假设检验和更换主要变量、两期差分法、排除预期效应和采用安慰剂检测非观测因素影响等一系列稳健性检验及异质性分析。主要结论如下:第一,贸易政策不确定性下降对企业出口绩效具有显著的促进作用。表现为:（1）贸易政策不确定性下降会促进企业出口规模的扩大;（2）贸易政策不确定性的下降会促进企业出口结构的升级;（3）贸易政策不确定性下降会提升企业出口产品质量;（4）贸易政策不确定性下降会推动企业加成率的提高。以上结论在考虑了识别假设条件和一系列例如更换主要变量、排除预期效应、两期差分法、排除非观测因素影响等可能干扰估计结果的因素后结论依然稳健。第二,贸易政策不确定性对企业出口绩效的影响存在中介效应。本文在对己有文献进行总结的基础上,归纳分析了贸易政策不确定性可能通过哪些传导变量对企业的出口规模、出口结构升级、出口产品质量以及企业加成率产生影响,最终形成了出口固定成本、产品层面资源再配置、进口中间品的诱发效应、企业创新和竞争效应等四条传导路径。通过构建中介效应模型对各个传导路径是否成立进行检验发现,贸易政策不确定下降对出口固定成本、产品层面资源再配置、进口中间品的诱发效应、企业创新和竞争效应等传导变量均具有显著正向影响,四个传导路径都通过了中介效应检验（1）。第三,贸易政策不确定对企业出口绩效的影响存在明显异质性。本文在基准回归的基础上,对总样本按照贸易类型、企业类别以及所在行业的技术类别进行划分,以考察贸易政策不确定的异质性影响。通过分样本回归分析,得出（1）贸易政策不确定性下降更容易促进加工贸易企业、国有企业以及低技术行业企业的出口规模扩张;（2）贸易政策不确定性的下降更容易促进一般贸易企业、私营企业以及高技术行业企业的出口技术复杂度的提升;（3）贸易政策不确定性的下降更容易促进一般贸易企业、高技术行业企业以及东部地区企业的出口产品质量的提升。（4）贸易政策不确定性下降更容易促进一般贸易型、私营型、高技术行业企业的企业加成率提升。与现有研究相比,本文可能的贡献主要体现为以下几点:第一,研究方法上,以中国加入WTO后获得美国授予的永久正常贸易关系地位作为外生的政策冲击,采用基于准自然实验的双重差分法来考察贸易政策不确定性对制造业企业出口规模、出口结构升级、出口产品质量以及加成率的因果效应,尽可能的克服研究中的内生性问题;第二,在影响机制上,（1）揭示了贸易政策不确定性影响企业出口规模的作用机制,即贸易政策不确定性下降通过降低出口固定成本,提升预期收益影响企业出口规模（1）。与现有文献从贸易自由化角度解释出口规模扩张,本研究为企业出口规模扩张提供了新的阐释;（2）进一步拓展了贸易政策不确定性通过产品层面资源再配置影响企业出口结构升级的机制,即显著表现为高低出口技术复杂度的产品新建消亡式的调整促进制造业企业出口结构升级。已有大量文献止于企业层面资源再配置和行业层面资源再配置影响渠道,未能深入到产品层面资源再配置,本研究将企业出口结构升级的作用机制扩展到产品层面的资源再配置;（3）发现贸易政策不确定性通过中间品进口的诱发效应（即中间品质量效应、中间品种类效应和中间品技术溢出效应）促进出口产品质量提升,相对于出口,本研究将贸易政策不确定性的影响扩展到进口层面;（4）丰富了企业加成率的相关研究,从竞争效应角度,分析贸易政策不确定性对企业加成率的提升作用。第三,在异质性上,从贸易方式、所有制类型、技术水平等级等层面,尽可能把握贸易政策不确定性影响制造业企业出口规模、出口结构升级及出口产品质量的异质性,可为不同贸易方式、所有制以及技术水平等级的企业制定更有针对性的企业发展、产业升级等相关政策提供依据。

关键词：贸易政策不确定性;出口规模;出口结构升级;出口产品质量;加成率

学科专业：国际贸易学

摘要

Abstract

1.绪论

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 基本概念界定

1.2.1 贸易政策不确定性

1.2.2 企业出口绩效

1.3 研究思路与方法

1.3.1 研究思路

1.3.2 研究方法

1.4 研究内容与技术路线

1.4.1 研究内容

1.4.2 技术路线

1.5 研究创新与不足

1.5.1 研究创新

1.5.2 研究不足

2.国内外研究现状

2.1 贸易政策不确定性的相关研究

2.1.1 经济不确定性的测算方法及演变

2.1.2 贸易政策不确定性的测算方法

2.1.3 贸易政策不确定性与经济不确定性对比

2.1.4 贸易政策不确定性的宏观经济影响

2.1.5 贸易政策不确定性的微观经济影响

2.1.6 贸易政策不确定性的其他方面的研究

2.2 出口规模的相关研究

2.2.1 出口规模的测算方法

2.2.2 出口规模的影响因素研究

2.3 出口结构升级的相关研究

2.3.1 出口结构升级的测算方法

2.3.2 出口结构升级的影响因素研究

2.4 出口产品质量的相关研究

2.4.1 出口产品质量的测算方法

2.4.2 出口产品质量的影响因素研究

2.5 企业加成率的相关研究

2.5.1 企业加成率的测算方法

2.5.2 企业加成率的影响因素研究

2.6 文献评述

3.模型建立与机制分析

3.1 贸易政策不确定性影响出口规模的理论分析

3.1.1 贸易政策不确定性影响出口规模的模型建立

3.1.2 贸易政策不确定性影响出口规模的机制分析

3.2 贸易政策不确定性影响出口结构升级的理论分析

3.2.1 贸易政策不确定性影响出口结构升级的模型建立

3.2.2 贸易政策不确定性影响出口结构升级的机制分析

3.3 贸易政策不确定性影响出口产品质量的理论分析

3.3.1 贸易政策不确定性影响出口产品质量的模型建立

3.3.2 贸易政策不确定性影响出口产品质量的机制分析

3.4 贸易政策不确定性影响加成率的理论分析

3.4.1 贸易政策不确定性影响加成率的模型建立

3.4.2 贸易政策不确定性影响加成率的机制分析

3.5 本章小结

4.贸易政策不确定性影响企业出口规模的实证检验

4.1 研究设计

4.1.1 数据来源与处理

4.1.2 变量定义

4.1.3 计量模型设定

4.2 结果分析

4.2.1 描述性统计

4.2.2 基准回归结果

4.2.3 稳健性检验

4.2.4 异质性分析

4.2.5 推动企业出口规模提升的机制及检验

4.3 本章小结

5.贸易政策不确定性影响企业出口结构升级的实证检验

5.1 研究设计

5.1.1 数据来源与处理

5.1.2 变量定义

5.1.3 计量模型设定

5.2 结果分析

5.2.1 描述性统计

5.2.2 基准回归结果

5.2.3 稳健性检验

5.2.4 异质性检验

5.2.5 推动企业出口结构升级提升的机制及检验

5.3 本章小结

6.贸易政策不确定性影响企业出口产品质量的实证检验

6.1 研究设计

6.1.1 数据来源与处理

6.1.2 变量定义

6.1.3 计量模型设定

6.2 结果分析

6.2.1 描述性统计

6.2.2 基准回归结果

6.2.3 稳健性检验

6.2.4 异质性检验

6.2.5 推动企业出口产品质量提升的机制及检验

6.3 本章小结

7.贸易政策不确定性影响企业加成率的实证检验

7.1 研究设计

7.1.1 数据来源与处理

7.1.2 变量定义

7.1.3 计量模型设定

7.2 结果分析

7.2.1 描述性统计

7.2.2 基准回归结果

7.2.3 稳健性检验

7.2.4 异质性检验

7.2.5 推动企业加成率提升的机制及检验

7.3 本章小结

8 结论与展望

8.1 主要研究结论

8.2 政策含义

8.3 研究展望

参考文献

致谢