浅析WTO法中关于善意原则的适用

2023-01-25

一、什么是善意原则?

( 一) 定义

善意 ( good faith) , 依据《布莱克法律词典》是这样解释的: “善意, 即包含以下因素的思想状态: 信念或目的的诚实; 对某一项责任或义务的忠诚; 对规制某项贸易或生意的合理商业标准的遵从; 毫无欺诈或谋取过分利益的意图。”

( 二) 法律属性

善意原则是国际法的基本原则之一。格老秀斯在其《战争与和平法》中指出: 善意, 要求人在做事时不仅应当思考他意欲何为, 而且还要言行合一。善意之上的立法应当是全人类共同的法律。

奥康奈尔在他的《国际法》一书中解读到: “国际法里的善意原则是一项基本原则, 其他一些直接或明显涉及诚实、公平、合理的法律规则都是由此派生出来的。对这些规则的运用, 依特殊情势而定。”可见, 奥康奈尔不仅指出了善意所包含的要求如诚实公平, 而且强调善意原则作为基础原则可以派生出众多法律规则, 具体标准依情势变化而变化。

善意原则要求一国应当合理地、善意地行使自己的权利, 而不是以损人利己的方式。不仅如此, 善意原则对国际法律规则具有指导功能, 具体内容却是灵活多变。所以从善意原则中派生出来的具体表现形式, 一方面不能脱离合理善意的总体要求, 另一方面又要根据不同的情况区别对待。

二、善意原则在 WTO 法中如何运用?

( 一) 美国“海龟案”: GATT1994 第 20 条序言“一般例外”中的善意原则

WTO上诉机构在“美国———对某些虾以及虾制品进口限制措施案” ( 简称“海龟案”) 中有段经典论述涉及“善意原则”———GATT1994第20条序言实际上是善意原则的一种表述方式。这个善意原则既是法律的一般原则, 也是国际法的普遍原则, 它制约着国家对权力的行使。这个原则的另一种实施方法, 即禁止滥用权利, 这是人所共知的。禁止滥用一国的权利, 凡所主张的权利侵犯了条约所包含的义务范围时, 责成它必须善意地行使, 这就是说合理地行使……”。

上诉机构在此案中强调: 善意原则的核心意义在于“制约国家对权利的行使”, GATT1994第20条“一般例外”尽管赋予成员方在特定情况下可以采取贸易措施的权利, 但是这种权利受到国际法“善意”原则的制约不能滥用, 防止各国实施贸易保护主义政策。

该案的最大的亮点就是上诉机构运用了善意一般法律原则对于第20条序言的解读, 开创了采纳善意等国际法一般法律规则作为判断适用法的先例。

( 二) 欧盟“荷尔蒙”案: 风险评估中的善意原则

《实施卫生与植物卫生措施协定》 ( ASPS) 序言指出:“各成员重申不应组织各成员为保护人类、动物或植物的声明或健康而采取或实施必须的措施, 但是这些措施的实施方式不得构成在情形相同的成员之间进行任意或不合理歧视的手段, 或构成对国际贸易的变形限制。”

这段话是“善意原则”所要求的防止权力滥用的表述方式, 而作为必要措施的先决条件———风险评估, 则更需要贯彻善意原则。荷尔蒙案中上述机构认可各成员有权基于卫生的理由在建立风险评估的基础上采取贸易限制手段。

( 三) 美国棉纱案: 《保障措施协定》中的善意义务

“对于进口方是否负有一项义务, 即从存在于所有条约中“普遍”的善意一般原则引发出的, 如果与先前决定的实施相关的后续决定证据证明一项决定系基于一个关键性的事实错误 - 第六条 ( 临时保障措施) 规定的条件被证明从未被满足 - 那么应当取消保障措施的义务, 对于本诉的目的而言是无需表达的。”

棉纱案中, 专家组和上诉机构为个成员方确立了一项必须遵守的善意义务, 即当先前决定实施保障措施所依据的事实已经不复存在的时候, 成员应当本着善意原则取消先前所做出的保障措施。

三、善意原则与中国: 中国《加入议定书》

“中国应以统一、公正、合理的方式使用和执行中央政府有关或影响货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权或者外汇管制的所有法律、法规及其他措施以及地方各级政府或适用的地方性法规、规章及其他措施。”

这句话貌似只是一种政策性的宣告, 从国际法角度来看, 中国《加入议定书》中有关“善意原则”的承诺, 对于我国来说是必须恪守和履行的国际条约义务, 它产生的具体法律后果则将有WTO根据善意原则不同情形而定。

四、总结

善意原则, 作为一项一般法律原则, 覆盖了整个国际法体系。其核心在于国际成员应当以诚实信用的态度忠实地履行自己的承诺。在具体运用中, 根据条约性质和法律事实的不同而变化。它不仅仅是一项兜底条款, 而是在国际法发展中切切实实的将新生事物纳入国际法领域, 创制各国都普遍接受和遵守的标准。

摘要：善意原则 (good faith) 作为国际法基本原则之一, 在世界贸易组织 (WTO) 争端解决机制 (DSB) 之中具有广泛的适用性。本文在对善意原则进行释义阐述及法律定性后, 将结合DSB的代表性案例, 讨论在GATT1994、ASPS以及保障措施协定中善意原则具体适用, 探讨善意原则的适用对今后WTO法所产生的意义。

关键词：WTO法,善意原则,中国《加入议定书》.