案件防控工作报告

报告具有汇报性、陈述性的特点，只有按照报告的格式，正确编写报告，报告才能发挥出它的作用。那么在写报告的时候，应该如何写才能突出的重要性呢？以下是小编整理的《案件防控工作报告》，仅供参考，希望能够帮助到大家。

第一篇：案件防控工作报告

银行案件防控工作报告

抓落实 控风险 全面提升风险管理水平

2014年上半年，在市分行的大力支持和帮助下，我行紧紧围绕市分行案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将具体工作情况汇报如下：

一、加强领导，全力抓好案件防控工作

年初，我行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会我银监局和上级行文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，我行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

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二、强化教育，筑牢思想防线

思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：

(一)持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。我行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至我月底，全行已有10余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为我行工作的顺利开展奠定了基础。

(二)开展警示教育活动，增强员工防范意识。我行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，我行开展各种警示教育我场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。

(三)定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。开展学习

2 心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。

(四)积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “我”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。

三、强化制度建设，进一步提升内控执行力

加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，我行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。

(一)完善案防工作考核评价机制。今年以来，我行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。

(二)强化员工违规行为的管理。在对各部门案防工作

3 考核的基础上，按照监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。

四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处 今年，我行按照工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。为此，我们重点抓了以下几方面工作。

(一)高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，我行严格按照监管部门“三个百分百”要求，修订完善了《岗位轮换、交流管理办法》，进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程，从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。

(二)高度重视对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和我行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行我万元以上对账率达100%。按照要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，督促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。

(三)高度重视案防三项制度的落实工作。一是按照银

4 监会关于案件(风险)的最新口径，全面清理辖内机构自我年以来的案件风险情况，加强案件监管、严格案件报告。二是进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥善处置和化解案件风险。三是严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力，及时报告;对发现符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严肃处理;要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严肃问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。 截至6月末，我行未发现案件(风险)信息，报送数为零。

(四)高度重视安全管理，做实安保工作。今年以来，我行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。

五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制 从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：

(一)监督措施要到位。我行提出，防范案件不能总当

5 “事后诸葛亮”，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。我年，为了保障各项制度的贯彻落实，督促员工依规操作，按照《方案》的要求，通过开展“三查一审”工作来落实完善检查监督机制。加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。

(二)惩戒措施要到位。我年，我行对违规和案件的责任追究提出了更为严厉的措施。同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大震动。

(三)激励措施要到位。为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在严肃问责的同时，制定了相应的激励措施。对严格执行规章制度，有效避免资金财产损失的一线员工给予通报表扬和奖励。

六、案防工作计划

(一)加强思想教育，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。

(二)加强内控制度建设，进一步完善案防长效机制。及时修订完善各项内控制度，建立严密的制度防范体系。

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(三)强化对操作风险的管控，继续加强贷款“三查”、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查;突出对“高风险点”的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面达到100%。

(四)案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，我行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。

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第二篇：开展案件防控工作汇报

****2011年案件防控开展情况汇报

今年以来，我行认真贯彻落实十七届中央纪委第六次全会和2011年总行、省、市分行纪检监察工作会议精神和“基础管理提升年”活动要求，全面落实案件防控各项措施，持续开展案件专项治理活动，进一步明确案防主体、突出案防重点，查防并举，标本兼治，建立健全教育、制度、监督并重的案防长效机制，取得了明显成效。现将近阶段活动开展情况汇报如下：

一、认真落实防控案件各项措施，建立防控案件的长效机制。

1、扎实抓好基层营业单位负责人“十亲自”制度的落实。通过在线监测督促基层营业单位负责人按规定录入，并按季组织考评小组开展检查、考评，及时跟踪解决“十亲自”执行中出现的新问题，对制度落实不到位的网点进行通报，对防范和化解经营风险起到积极的促进作用。

2、组织召开案件分析会。多形式、多层次、多角度地分析多发、高发违规违纪问题的规律和特征及全市农行系统案件形势，揭示风险点，研究部署案件防控工作的措施和对策，提高案防工作的针对性和有效性。

4、突出案件防控措施的贯彻落实。有针对性地对银监会有关案件防控措施落实情况，重点业务、重点环节治理情况，操作

1类案件防范方案落实情况的执行情况，员工行为排查制度落实情况及对2010年各类案件和重大违规问题整改“回头看”情况等重点环节进行了自查，特别是对柜台业务操作、信贷业务、大额现金收付、大额资金转账、存贷款账户内外对账、员工思想行为倾向等重点环节、重点业务进行了重点检查。对于内外部检查发现问题的整改“回头看”工作，我行在深入分析原因的基础上，制定了整改措施并抓好落实，同时跟踪检查整改效果，杜绝风险隐患的余留。

5、开展以案件防控为主题的文化走廊宣传教育活动，加大案防宣传力度。为推动案件防控工作长效机制的建立，我行从今年4月份起，开展以案件防控为主题的文化走廊宣传教育活动。以案件防控工作为主题，以各单位办公场所楼道走廊为载体，采取宣传栏、悬挂牌匾或LED电子显示屏等形式，运用格言警句、图片、文件摘录等方式，创建文化走廊，在全行形成遵章守纪的良好氛围。

6、认真开展重点行治理工作。我行党委高度重视，将重点行案件专项治理活动纳入党委的议事日程，行长亲自过问并合理地调集了各方面力量，成立了活动领导小组，于6月13日组织相关人员召开专门会议落实该项工作，结合本行实际制定了本行的具体治理方案，明确各职能部门负责人为本部门案件专项治理工作的主责任人，按照职责分工分别制定本条线的检查方案，落实检查责任和重点检查事项，按业务条线分别组织了信贷业务、

财会业务、个人业务、国际业务等四个专业检查组，根据职责分工和治理方案，分别制定出各条线的检查方案,明确检查责任，重点治理的内容和措施，结合本行业务部门自律监管,采取现场检查与非现场检查相结合的方式, 对重点行案件专项治理活动三大项内容中，涉及到本单位本部门落实的事项组织进行了本部门自查并对基层营业网点进行了检查。

在开展重点行案件专项治理同时，我行继续开展案件风险排查活动，排查以重点业务、重点账户、重点交易、重点人员为主要内容，以非现场分析核查为主要手段，主动发现，及时终止、处置案件问题和重大风险隐患。

第三篇：案件防控工作要做到

案件防控工作要做到“三不放过”

农信社经营发展的好坏与案防工作密切相关，健全完善的案件防控体系，素质过硬的案防队伍，严格到位的追责力度能够为农信社各项业务的健康发展提供强有力保障。因此，我们一定要树立发展与案防并重的理念，树立抓案防就是抓效益、抓稳定的理念，树立风险防控创造价值的理念。案件防控工作要真正地落到实处，除了具备一支优秀的案防队伍，还要做到“三不放过”。

一是案件原因不弄清不放过。每个案件的发生都有原因，除了制度的问题，最关键的就是人的问题。业务经营发展的过程中，各个岗位都需要人来操作，由于人具有思想易波动、情绪变化大的特征，在案防工作中难以确切地掌握其心理动态和行为轨迹。比如某个联社发生了大量的新增不良贷款，首先就要从客户经理入手调查，贷前、贷中、贷后的运作过程是否严格按照规章制度进行操作，不能只是从贷款资料上进行简单的追查。每次风险排查过后，每个行社多多少少都会发现一些风险隐患，多数集中在财务、柜面和信贷方面，如果案件原因弄不清楚，就等于放纵风险继续蔓延。在案件发生原因的排查上，行社领导一定要高度重视，如果领导不重视，部门的工作推进就会有难度，特别是牵扯到不同部门之间的沟通协调。总之，排查出风险隐患后，一定要搞清楚隐患存在和发生的原因，只有了解了病根，才能更好地对症下药。

二是案件整改不到位不放过。风险排查过后，最关键的就是问题的整改，这就牵扯到风险排查部门与业务、财务、信贷等部门的协调配合，对于易于整改的问题可能很快就能得到解决，而对于已经发生且无法挽回的问题就面临着责任追究。因此，风险隐患整改一定要建立明细台账，每个风险、每个问题都要明确责任部门、责任人员以及整改期限，要逐笔逐项签订整改承诺书，若到期未整改或整改不到位，就要进行责任追究。目前农信社的案防工作最大的难点就是后期的问题整改，查出问题并不难，只要严格按照规章制度进行排查，多多少少都会存在一些问题隐患，如果不想办法进行整改，风险就会不断被放大，最终导致案件的发生。在问题的整改阶段，纪检部门一定要起到督导作用，定期或不定期进行督导，对于整改不积极、整改敷衍了事的部门要进行责任追究，要确保风险隐患得到及时有效地整改。 三是案件追责不严格不放过。责任追究的前提一般都是制度落实不到位、问题整改不到位、或者扮演了风险隐患的制造者，不同的风险隐患惩处力度要有所区别。比如信贷类业务，对于有吃拿卡要现象的客户经理一经发现一律开除，这类人的存在只能让信贷队伍越来越糟糕，因此一定要清楚此类害群之马。而对于柜面业务，可以通过适度的经济处罚来进行告诫和处罚，给予柜员改正的机会。案件的追责时机一定要及时，案件发生后要尽快落实责任人，对于隐瞒风险和负有直接责任的人员要首先进行问责，对于负有间接责任的人员要给予其整改期限，到期还未进行整改的要进行责任追究。给予第一责任人首要问责是为了强化其风险意识，只有第一责任人在思想上高度重视，就能最大限度地扼制风险隐患的发生和蔓延。

案件风险排查可谓是农信社每年都在进行的常规工作，作为各项业务正常经营运作的保护伞，各行社除了要建立健全案防工作体系，组建优秀案防队伍外，还要切实搞清楚案件隐患发生的原因，及时有效地进行问题整改，还要对违法违规违纪人员进行严格追责。只有

严格做到以上“三不放过”，才能确保农信社案防工作的稳健有效开展。(开封市办纪检监察室杨东升)

文章来源：河南农信网

第四篇：案件防控工作计划

(一)

按xx银监局3月21日的案件专项治理督导会议精神，xx联社结合省联社xx年案防工作意见的具体要求，对xx年的案防工作做了精心安排，主要作法为：

一、制订了案防工作的总体目标

目标为：不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件，杜绝重大责任性人员伤亡事故及资金财产损失;经济案件相比xx年发案件数及涉案金额双下降25%，杜绝xx万元以上大案要案发生。

二、建立了案防工作科学的考核与赔偿机制

(一)赔偿机制明确。涉案金额xx万元以下要求100%赔偿和罚款到位;xx万元至xx万元在不低于xx万元的基础上，要求赔偿和罚款达80%;涉案金额在xx万元以上，损失金额在xx万元以内，按实际损失全额赔偿;损失金额在xx万元以上的，按不低于50万元的金额赔偿。

(二)细化了考核分值。按总分100分计算，其中“四类”案件30分，经济案件xx分，安全设施达标xx分，基础管理xx分。同时，对案件数量、涉案金额、追赃率等又分别进行了细化。

(三)强化了责任追究。在制订扣分标准的基础上，通过明确责任，从经济处罚与政纪处理方面均制订了详细的追究措施。

三、层层签订了案防工作责任状

3月31日，市联社与各信用社主任分别签订了《案防工作责任状》和《员工自控互控联保责任书》，同时，要求各信用社与所辖网点及员工及时签订了上述责任状。员工自控互控联保责任主要从信贷资金出口把关与临柜业务人员操作程序层面，通过认真梳理程序，达到自控互控的目的。案防责任则主要是根据xx联社xx年的案防工作目标及考核机制所制订。

四、认真落实了“十大联动”措施

对于这一措施的落实，我们要抓以下一些具体工作：落实票据保证金他社托管制度、信用社一线网点卡证章与行政章联动管理制度、落实员工轮岗、会计委派、强制休假和岗位审计制度、制订员工举报奖励制度、明确贷款“三查”与档案管理制度、稽核工作尽职与问题制度(xx年3月初我们处理了一起审计人员在清理员工责任贷款贷款时失职的事件)、通过多种形式落实案件查破与处理双重考核制度、案件查处与信息批露制度、信用社操作风险管理与奖惩。如xx年，重要岗位人员xx年应轮岗xx人，实际轮岗xx人，其中机关xx人，信用社xx人。xx年应强制休假xx人，实际休假xx人，未休假xx人。xx年近亲属应回避人数xx人，其中信用社34人，分社、储蓄所52人，均进行了回避。对高管人员交流、重要岗位人员轮岗、强制休假我们均进行了审计，审计采取了直接审计与委托审计两种方式进行，审计均形成了报告。xx年，对审计出来的不履责及有违规行为的4名高管人员给予了撤职和免职处理。其中主任x名，副主任x名，有x人被撤职，x人被免职。在轮岗和休假期间，原则上执行了“先移交、后轮岗，先审计、再上岗”的规定。

五、狠抓员工行为排查

一是xx联社做到了对员工行为进行按月排查，并逐人建立了排查档案共xx份，截止xx年2月29日，全市共排查出重点人员x名，其中，不安心工作违反劳动纪律的x人，贪图享受的x人，参与经商的x人，不服从管理、行为异常的x人，工作时间注意力注意力不集中的x人，性格缺陷的x人，其他不良行为的x人。进行批评教育的x人，采取其他措施的x人。对上述人员目前已经进行批评教育的x人，采取其他措施的x人，并分别落实了监控责任人，实施了重点监控和长期帮教措施。二是对赌博、购买彩票、炒股行为在员工中进行了全面排查，在排查过程中，没有发现有赌博行为的员工，也没有发现员工利用公款或通过贷款、借支等举债途径购买彩票或炒股。三是到xx年8月至今，xx联社均能按省联社要求按程序、规定对员工行为进行排查，没有发现违反排查制度规定的行为。

案件防控工作计划

(二)

为贯彻落实省联社案件防控治理工作会议精神，进一步加强对案件专项治理工作力度，建立和完善案件防范长效机制，有效防范和控制业务操作风险，切实加强制度建设，从严治社，防范风险，为我行发展创造良好环境，最大限度地遏制新的案件发生，特制定我行xx―xx年案件防控治理工作三年规划。

一、指导思想

案件防控治理工作的指导思想是：以科学发展观为指导，按照全行案件防控治理活动“每年见成效，三年大见效”的总体目标要求和“分类指导”的原则，启动案件防控工作总动员，积极营造群防群治、围追堵截的案件防空高压态势，重拳出击，继续推进案件治理“回头看”深度排查工作，在巩固治理成果，有效防控案件反弹的基础上，以建立健全规章制度为核心，以稽核检查和责任追究为手段，强化内控，努力提高案件防范能力和工作水平，坚持加强组织领导和“一把手”负责制，坚持制度建设与制度执行相结合，不断提高经营管理水平，降低新发案件的数量和涉案金额，增强我行防范、识别和控制风险的能力，促进各项业务又好又快地发展。

二、组织领导

联社成立案件防控治理工作工作领导小组。

组长：***

副组长：***、***

成员：********

领导小组下设办公室，

办公室主任;***

副主任;****

成员;***、*******

办公室设在联社稽核监察部，***同志专职具体抓案件防控治理活动的组织落实和统筹协调工作，确保案件防控治理工作有效开展。

三、案件防控治理工作三年目标

xx年，开始启动案件防控总动员，继续推进案件治理“回头看”深度排查工作，努力提高内控制度执行力和案件发现率，遏制新发案件，充分暴露历史陈案，()力争实现案件数量和金额“双降”目标。

xx年，深入开展案件防控综合治理，各类操作风险得到有效控制，各类违法违规案件得到有效遏制，案件成功堵截率明显提高，新发案件的数量和金额不断下降。

xx年，案件防控工作由“治标”向“治本“转变，案件风险隐患得到有效控制，案件防范的长效机制基本形成，案件数量和金额明显下降。为实现上述目标，联社将在去年开展的案件“百日专项查访”工作的基础上，再用三年时间开展“深度排查、严查严防”行动，做到抓落实不走过场，措施具体有操作性，目的明确有针对性，做到机构全覆盖、岗位全覆盖、业务全覆盖、流程全覆盖。抓住问题比较突出的机构、风险频发业务、易发案件的要害部位和漏洞较多的薄弱环节，对重点机构、重点业务、重点岗位、重点人员进行重点排查。主要抓好五个方面：一是抓自查。各机构网点要对照规章制度、对照各级检查发现的问题，认真开展自查自纠;二是抓检查。稽核部门及各业务条线要严格履行监督检查职责，通过各项检查，纠偏堵漏，全面、彻底排查，深挖陈案，消除案件隐患，遏制新案发生;三是抓整改。对发现的问题，明确责任、明确时间、明确措施、限期整改;四是抓惩处。对违规行为要依据相关规定给予处罚和处理，对顶风违规行为要进行严肃问责。五是抓机制。通过长效机制建设，抓制度、抓流程、抓案防措施建设。使各项制度全面制约各类决策程序、各项业务流程、各级管理人员和每个员工。

四、检查工作的重点内容

以学习规章制度为基础，提高广大员工严格按章办事的意识和自觉性，坚决抵制各种风险操作问题;以剖析系统内发生的违法违纪案件为突破口，增强广大员工案件查防的紧迫感和责任感;以查找岗位易发案件的薄弱环节，抓好规章制度落实为重点，全面提升内控监督和风险防范水平。联社案件防控治理工作领导小组根据工作需要，分阶段、分步骤授权稽核监察部或成立专项检查组对以下重点内容进行检查：

1、存款业务。检查大额存取款业务,特殊业务交易。

2、贷款业务。核查超权限，超范围、逆程序贷款和借名、冒名贷款问题;向客户违规授信问题;大额贷款超比例问题;收贷收息不入账，截留、挪用问题;质押、抵押和担保的真实、有效问题等。严查贷款发放过程中的吃、拿、卡、要等不正之风;严查以贷谋私，索贿、受贿、收受礼金(财物)、等违法违纪行为;严查信用社职工贷款入股与企业或个人合伙经商、办企业等问题;严查信用社职工用信贷资金购买基金、炒股、买彩票、赌博等违纪违法行为;严查办理贷款过程中因违规操作，造成贷款法律效力丧失或降低人为增加贷款风险的问题。

3、会计出纳。核查白条抵库、挪用库款等违规问题;不按规定及时与客户进行对账问题;“印、证、押”保管与使用违规问题;财务收支范围违规问题;“小金库”和账外经营问题;固定资产购置、使用及办公用品购置、基建装修等方面的违规问题。

4、计算机业务系统。核查即时监控、操作人员之间密码使用、程序、授权等方面存在的问题。

5、安全管理。检查安全防范工作的物防、技防和人防隐患，特别是守库、押运、值班等重要环节风险隐患，检查金库钥匙、枪支等管理和使用等问题。

6、员工管理。检查员工教育、管理方面存在的问题，严查“九种人”。

7、认真查处群众来信来访反映问题。

五、案件防控治理工作的主要措施

案件防控工作是一项长期性工作，为此，联社与信用社、信用社与分社、信用社与职工逐级签订责任书，自上而下逐步建立覆盖全部的“横向到边，纵向到底、不留死角”的案件防范体系，形成一级对一级负责，层层抓落实的长期性的案件防范工作格局。

1、树立人本意识，建立对员工进行依法合规经营、职业道德操守、风险管理意识等方面的教育培训制度，联社要求各信用社每季对员工的安全教育不少于2次;对员工的法制廉政教育、职业道德教育和案例警示教育不少于1次;并坚持每周对员工进行1次政治、业务和内控制度的学习培训，学习教育必须要有记录。并通过一定的考核方式检验学习效果。

2、加强信用社内部稽核检查，强化内部监督制约机制。联社稽核人员每季对信用社不少于一次序时稽核，并按时完成联社安排的各类专项稽核任务。各信用社委派会计每月要对本社自查一次，按月向联社上报稽核自查报告。

3、进一步完善内控制度体系和授权管理体系。要明确自己的权利和责任，认真履行应尽的职责。使重要岗位、重要业务的每一个重要环节都在内控制度的约束下、在风险可控的过程中进行，以杜绝操作风险，促进制度执行力的提高。

4、严格坚持岗位轮换制度和强制休假制度。各信用社要按照联社《岗位轮换和强制休假制度》规定，对重要岗位人员严格实行强制休假。发现问题要及时反映，使一些隐藏较深的问题能够及时发现，并得以及早解决。信用社安排强制休假中的替班人员，要在办理业务的过程中，对被强制休假人员日常经办的帐务进行总分核对，对重空等进行账实核对。

5、加强员工管理。随时了解和掌握员工思想动态，密切关注职工八小时外行为，特别是对有不良行为的人进行摸底排查，重点关注个人行为细节，对重点对象积极开展警示告诫谈话，做到防患于未然，防止一般性问题向重大责任事故甚至经济案件转化。

6、全力提升制度执行力，确保各项规章制度发挥应有的效力。要加大责任追究力度，坚决杜绝有章不循，违章操作行为，进一步建立健全案件责任追究制度，加大对案件专项治理工作的考核，实行“一案四问”制度，对信用社、储蓄所发生重大案件的，除要与考评、工资考核、评选先进等进行挂钩外，还要追究所、社领导的责任。同时，要根据责任大小对相关责任人进行经济处罚和追究经济赔偿责任，涉嫌犯罪的，要坚决移送司法机关，通过严厉的问责，促进制度执行力的提高。

7、进一步加强员工安全防范教育，加大安全硬件设施建设，加大安全检查力度和频度，加大对违规问题的处理力度，切实提高员工安全防范意识和防范技能，提高信用社人防、物防、技防综合防范能力，杜绝各类责任性安全事故、案件发生。

8、进一步完善信访举报机制，拓宽案件线索。各信用社都要设立举报信箱和投诉电话，指定专人负责，对群众的投诉举报要认真对待，及时查处，做好对举报有功人员的奖励和保密工作，对知情不报的要视情节给予惩罚。

9、各信用社主任要高度重视案件防控工作，若工作不负责任，敷衍应付，使该发现问题未被发现，日后被查出的，要严格追究信用社主任的责任。按照“自查从宽，他查从严;尽责从宽，失职从严”的原则，对管理失职、监督不力和严重违规、引发案件的要坚决从严处理。

10、加强与当地党政和监管部门、公安、纪检、监察、审计等部门的协调配合。要主动沟通汇报，争取他们的理解、关心和支持，通过内外联动、增强治理合力。

各机构与各部门要将案件防控工作与完成当年经营目标相结合。要提高对此项工作认识，一定要吃透精神，把握政策，要按照银监部门和自治区联社的要求，认真扎实做好案件防控工作，促进农村信用社各项业务健康发展。

案件防控工作计划

(三)

资金营运中心在全行和中心案防工作领导小组的正确指导和监督下，将高度重视案防工作，再接再厉，采取有效措施，全力以赴、保质保量做好xx年案防工作。

一、进一步做好自查和风险排查工作。

每个季度至少一次对资金业务管理制度执行情况、重点业务的营运情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查，并形成风险自查报告。排查业务领域包括但不局限于同业拆借、同业存款、理财及其他投资业务、债券业务、票据业务。目前已经完成××××年第一季度金融市场业务自查，未发现问题。

二、进一步做好案防制度建设。

明确部门人员岗位职责权限，做到用制度管人，用制度统领人。特别是要重新组织学习资金业务各项规章制度及操作规程。同时，根据案防工作的重点安排和业务的发展需要，继续进行必要的补充和修订，做到更严密、更规范、更有效。

三、进一步做好案防教育工作。

利用晨会及每月的险情分析会，组织部门员工深入学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神，深入学习我行XX董事长讲话精神和XXX行长的重要指示要求，深入学习《商业银行合规管理指引》和《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》，学习银监会防范操作风险"十三条"等制度规定，并把这些要求、观点和精神体现在经营方针和经营策略上，融入到业务工作中去，筑牢案防工作的底线。特别是加强全体人员风险意识教育，定期组织讨论学习，要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求，结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改，切实收到良好效果。

四、进一步做好案防预警工作。

主要是未雨绸缪，做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。特别是要严格规范交易人员8小时内外的行为，注意员工思想动态和行为动态，建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度，做到防患于未然，及时消除各类风险隐患。

五、进一步配合做好案防试评估工作。

要严格按照上级文件要求，配合我行合规管理部，实事求是、保质保量做好案防自我评估工作，不影响全行整体案防工作部署。

六、进一步做好岗位轮换及休假工作。

要严格按照各级文件的要求，认真贯彻轮岗、强制休假制度，并做好相关记录及备案。

七、严格落实案防责任追究制度。

资金营运中心与每位员工，都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任，切实做好群防、互防工作，不留"盲区"，不留死角，确保资金业务顺利实现××××年全年无案件、无事故。

第五篇：案件防控年度工作汇报

**银行关于对内控和案防制度执行情况的工作汇报

今年以来，根据总行“关于开展内控和案防制度执行年活动”的通知精神，我行高度重视，从准确把握活动的指导思想和目标要求入手，强化组织领导，制定实施方案，加强工作落实，推动案防工作及党风廉政建设不断取得新成效。至9月底，我行没有发生任何案件，在保障经营成果方面迈出了坚实的步伐。现将案防制度执行年的工作情况汇报如下：

一、加强组织领导，强化组织保障

为了切实推动案防工作，省、市分行把今年确定为“案件防控攻坚年”，我行按照上级行的要求，首先成立了“案防攻坚年”活动领导组，组成了以行长为组长，各部门主任为成员的“案防攻坚年”领导组，并明确了各成员的具体工作职责，责成办公室拟定了开展案防攻坚年活动的实施方案，细化了各阶段的工作任务、开展方法和工作目标，不仅明确了各阶段的具体任务，而且为此项活动的深入开展提供了强有力的组织保障。

二、加强责任管理，健全防控体系

为了使案件防控措施落实到实处，我们弘扬求真务实的精神，积极推行责任制管理，提出了“分出去、抓回来、统

1 起来、推上去”的管理思路，“分出去”就是按照谁主管、谁负责的原则，将责任一一分解，使主管领导和职能部室成为责任主体。“抓回来”就是加强监督检查和综合反馈，及时掌握案件防控工作的具体情况，认真解决存在问题和矛盾。“统起来”就是整合各部室和广大干部职工等方面的力量，形成案件防控工作的整体合力。“推上去”就是按照高效率、高标准的要求，不断提升案件防控工作的能力和水平。按照责任制要求，我们根据不同的层次，制定不同的责任目标，构建四个层次的责任体系，即党支部行务会的领导责任、分管领导的主抓责任、职能部室的主管责任、基他部室的协助责任，形成了一级抓一级、一级带一级、人人有目标、层层有压力的责任制管理格局，并要认真执行总行出台《员工违规积分管理办法》等规定，并通过严格责任考核，严肃责任制兑现措施，把责任制落到实处，推动我行的案件防控工作不断取得新成效。

三、加强活动检查，推进工作落实

在开展案防攻坚年活动中，我行坚持“标本兼治、重在预防”的理念，实施“四个结合”：即学习与检查相结合、自查与外访调查相结合、全面部署与突出重点相结合、发现问题与及时整改相结合，把学习、检查、整改等活动联成一个有机整体，保证活动的针对性和实效性。一是加强两个教育，增强遵纪守法、合规经营的自觉性。案件防控攻坚关键

2 在人，只有增强全行员工遵纪守法、合规经营的思想意识，牢固构筑拒腐防变的思想道德防线，案件防控就水到渠成，卓有成效。基本这样的认识，我行党支部在案件防控攻坚年活动中，从抓关键入手，在员工中广泛开展警示教育和合规教育两个教育。在警示教育中，我行把近年来金融系统发生的案例整理成册，定期组织员工认真学习，通过用系统内的案件和身边发生的案例，让员工深刻认识到，一旦思想防线崩溃，就会走向犯罪的道路，后果不堪设想。在合规教育中，我行首先抓党员干部的教育，因为党员干部在信贷管理中有举足轻重的作用，是企业获取贷款拉拢腐蚀的首选目标，如何保证党员干部“常在河边走，就是不湿鞋”，是案件防控的关健环节。为此，我行组织党员认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从业若干准则》、《中国共产党党内监督条例》以及《新时期领导干部反腐倡廉教程》，通过强化教育，加强约束，让党员干部在违规贷款方面不想为、不能为、也不敢为，从而在管理层上营造反腐倡廉的环境和氛围。其次在职工中开展《农发行从业人员行为规范制度》学习，通过六个制度的学习讨论，让广大员工在思想上筑牢反腐倡廉的铜墙铁壁，从而在全行上下营造了案件防控牢不可破的思想防线;二是建立谈心制度，时刻掌握职工的思想动态。建立干群交流渠道，及时解决思想问题是我行党支部一以贯之的良好习惯和优良作风。在第二阶段的活动中，我行党支部继

3 续发扬这些优良传统，通过建立三项制度，解决职工思想问题，检查自身工作作风。一是建立干群谈话制度，关心职工的思想动态，解决职工工作和生活中的难点问题，帮助职工解除工作压力，引导职工轻装上阵，做好本职工作;二是建立职工座谈会议制度。每年四次定期召开职工座谈会议，倾听职工的呼声，解决职工关心的热点、难点和焦点问题，顺应职工意愿，推动各项工作;三是建立银企座谈会议制度。每半年召开一次所辖企业领导和管理人员座谈会，于6月23日召开了银企座谈会，了解工作中存在的问题，查找干部职工在贷款管理中的“吃、拿、卡、要、借”现象，促进廉洁自律，预防案件发生。三项制度使我行行风和工作作风得到很大改善，目前职工信心百倍，银企关系更加和谐，为更好地履行职能创造了条件;三是健全防控体系，完善了案件查防联动机制。案件防控单靠单纯的思想教育是远远不够的，必须让教育、制度、监督协调联动，建立党支部统一领导，各部室各负其责，广大职工积极参与的防控体制和工作机制，才能达到防范的目的。在第二阶段的工作中，我行除建立思想道德防线外，一是积极推进制度创新，进一步加大从源头预防案件的力度。重点是推行“三务”公开。上半年，我行坚持做到党务在党内公开、行务在行内公开、财务向职工公开，防止和克服了“三务”暗箱操作现象，在扩大民主方面迈出了新的步伐;二是强化监督制约。特别是加强党员

4 领导干部的监督，紧紧抓住贷款投放、财务开支、人事管理这些易于滋生腐败的重点环节，综合运用党内监督、职工监督等多种形式，有效防止权力失控、决策失误和行为失范问题，促进干部廉洁和降低案件发生。由于教育深刻、制度有力、监督到位，我行上半年没有发生任何案件;四是加强了员工风险排查。在与广大员工人人签订了案件防控责任书后，我行还加大了员工的风险排查。我行党支部十分重视员工潜在风险的分析与检查，建立了教育、制度、监督协调联动的防范体系和检查机制。一是积极推进制度创新，进一步加大从源头预防员工风险的力度。我行每季度都要向员工下发在企业借款借物的申报表，让员工自我清查、自我申报。尤其是与客户企业接触频繁的会计出纳部和计划信贷部的员工，更是时常教育，时时关注，一旦发现苗头，就立即谈话，帮助纠正，消除风险。目前，全行员工每季都要上交申报表和承诺书，这一制度坚持始终，毫不松懈。同时，建立了从内到外的监督链条，在外部与客户企业签订《银企共防违法违纪责任书》，并从社会与企业聘请了4名廉政监督员，协助我们对员工在企业的借款借物进行有效监督。同时，在行内设立意见箱，公开举报电话，从而形成从上到下，从内到外的庞大的监督网络。二季度，我行已收回6份由企业提供的我行员工在企业借款借物情况表，目前尚未发现员工在企业有借款借物的问题存在。五是加强党风廉政建设，推进

5 反腐倡廉。在推进案防工作中，我行把反腐倡廉作为预防案件发生的关键工作抓实抓紧，严格落实中共中央《国有企业领导人员廉洁自律若干规定》和《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》，加强了领导干部的廉洁自律。(1)加强领导干部党风廉政教育，教育和引导领导干部深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求，坚定共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想，树立正确的权力观、地位观、利益观和社会主义荣辱观。(2)加强对领导干部廉洁自律规定的情况检查，防止领导干部违反规定收送现金、有价证券、支付凭证和收受干股，利用职务上的便利谋取私利等问题。(3)加强重点领域和关键环节的监督检查。要求领导干部和广大信贷人员自觉遵守《廉洁办贷十不准》，确保自身不出问题。并对银监局“三个办法，一个指引”进行回头看，认真检查存在问题。通过市银监局最近的工作检查来看，没有发现任何问题。六是认真落实领导干部重大事项报告制度。6月份，我们按照县纪委有关要求，及时递交了两位科级领导干部的重大事项报告，通过重大事项报告制度的落实，让领导干部在思想上建立了不敢为、不愿为、不能为的防腐认识，推动了党员干部的廉洁自律。八是开展警示教育。6月份，我行组织全体干部职工到县廉政基地接受警示教育，通过观看案件案例，听取古今贪廉两方面人物的介绍，广大员工深深感受到善恶黑白仅一步之遥，功臣罪人只

6 一念之差，只有加强世界观的改造，才能做一个高尚的人、廉洁的人，之后，广大员工纷纷在廉政宣言上庄严的写上了自己的名字，当场还为慈善机构捐款800余元，表明要以焦裕禄、孔繁森等先进人物为榜样，坚守理想信念，增强法纪观念，挡得住诱惑，管得住小节，为新农村建设发一份光、献一份热。9月份组织了全行人员认真学习《万荣县预防职务犯罪条例》，通过学习有增强了大家对预防职务犯罪的思想认识，提升了思想道德。并组织党员干部开展《廉政准则》知识学习考试，通过考试增强了广大党员干部廉洁从政的自觉性。

四、整肃工作纪律，落实“五个不准”

9月份，我行根据省委《关于进一步整肃工作纪律狠刹不良风气的通知》精神，在全行开展了劳动纪律在整顿。突出重点，扎实推进。这次劳动纪律大整顿，重点是按照“五个不准”整顿部分同志存在的自由散漫、纪律松驰、有章不循、缺乏责任的问题。针对这些问题，我行采取了三项措施：一是严格实行上下班签到、签退制度。职工每天早8点、午2：30到办公室签到上班，早12点、午6点签退下班，任何人不得迟到早退;二是认真执行查岗制度。上班期间由分管行长和办公室主任不定时对各部室员工上班情况进行检查，看是否有中途脱岗现象和违反“五个不准”问题的存在;三是人人开展自查，积极揭摆问题。全行员工联系工作实际，

7 认真查找劳动纪律方面存在的差距与不足，并针对问题，制定措施，及时纠改。三项措施不仅严肃了劳动纪律，而且把内部管理纳入制度化、规范化轨道。此项劳动纪律大整顿，可谓重点突出，措施得力。尤其是加大了检查力度和范围，不仅检查劳动纪律和在岗位情况，而且检查要害部门的安全防范和全行的安全保卫工作等，从而培养了大家有章必循、违章必究的遵章守纪意识，增强了执行劳动纪律和规章制度的自觉性和主动性，为全面完成今年的各项工作目标打下了坚实的基础。

总之，通过采取一系列有效措施，推进我行的案防工作取得明显成效，内控机制建设也得到加强。由于组织有力，部署周密，工作扎实，检查及时，至9月底，我行没有发生任何案件，为经营发展提供了有力保障。