集装箱和封条管理程序

集装箱和封条管理程序（精选6篇）

篇1：集装箱和封条管理程序

集装箱和封条管理程序

1.0 目的

为了加强对本公司货物和货柜的运输安全，符合海关与C-TPAT安全标准要求，防止装运、运输过程中丢失货物或遭受非法入侵，避免恐怖威胁、走私及其他犯罪行为，确保货物准确按时的到达目的地，制订本程序。2.0 范围

集装箱和封条检查与监督人员。3.0职责

3.1外贸部负责封条的发放、保管、监管以及与当地海关的沟通； 3.2货物安全代表（成品仓主管）负责封条的使用、记录，检查货柜安全、货物物理安全、负责装柜货物质量监控、拍照及监督装柜过程；

3.3保安负责装柜过程安全的监控以及与当地公安机关的沟通；

3.4船务部要对封条的使用全过程进行文字性的跟踪记录； 3.5装箱完毕后，在进行封箱时及封箱后成品仓主管在保安的监督下要对封条进行再检查、拍照记录；

3.6上封条时仓库主管要在保安、报关员、船务等相关人员的监督下进行 4.0相关要求 4.1集装箱封条作为重要物件，必须符合一般PAS、ISO、17712标准高度保安技术要求，装柜结束上封条等由工厂报关员保安货仓主管监督处置；

4.2确保封条状况良好； 4.2封条用一般手力无法打开； 4.3装货人员须保持如下记录； 4.3.1订箱/仓位编号； 4.3.2封条字码及转船代码； 4.3.3船公司提单号码；

4.4船务员记录相关信息，已确保货物安全顺利的到达指定地点； 4.4.1集装箱离开工厂时间； 4.4.2途中位置的报告； 4.4.3到达指定地点的时间。

篇2：集装箱和封条管理程序

1.0目的

为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，指引如何保管及使用封条以及如何察觉并汇报不正确的封条或遗失了封条，确保运作过程的安全，符合C-TPAT运作要求。2.0范围

2.1本程序适用于集装箱整箱装载成品运出密封控制

2.2本程序适用于非工厂整柜装载（货物运往集运人进行集装箱运输）成品运出密封控制 3.0主要职责和权限

3.1船务文员负责封条的使用和保管/监管以及与当地海关的沟通 3.2货仓部负责货物理货和装柜

3.3保安负责装柜过程安全的监控以及与当地公安机关的沟通 3.4品管部负责装柜货物质量监控及拍照 4.0工作程序 4.1集装箱的检查

本厂制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性,集装箱内不允许装载未经授权的物料,确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；为了确保货物的完整和安全（空/满）货柜必须上锁和必须有司机在车上驻守监测，以及在装运货物上车前，必须先做检查，然后才能进行货物装卸，以预防未授权的进入偷窃或者不属于载货清单或者未授权的物品的进入。具体依照<货物装柜安全控制程序>执行.4.2集装箱的储存和安全控制

本厂制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件,防止非授权人员进入集装箱内,确保集装箱储存在安全区域防止未经授权和非法操作,具体依照<出入安全控制程序>执行

4.3本厂指定并授权船务文员负责封条的妥善使用和保管/监控以及与当地海关保持沟通 4.4本厂所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准； 4.5封条的类型

以下是几种封条的类型,船务文员在监管封条时,需谨记以下几点：

4.5.1指示性封条，是最容易损坏和篡改的,它唯一的用途是显示集装箱或卡车门在运输途中是否打开过。

4.5.2屏障性封条，有不同級别和形状，例如钢制门栓、钢索或平滑金属条。盗贼无法徒手撕掉这些封条，也不能使用小撬棍、螺丝刀或类似工具拧开。屏障性封条可清楚显示集装箱箱门在发运点和最终目的地之间是否打开过。这些封条需要大型的工具才能去除或切断，最常用、且能够除去此类封条的工具是双杠杆式剪切机。此工具非常容易得到，对于职业盗贼来说，要切断这些屏障性封条进入集装箱或卡车仅需几秒钟,而且不会发出任何声响,也无需花费什么周折。

4.5.3长型钢索封条或连锁杆,要提供实质的破坏证据，必须将封条加封在集装箱和卡车的门锁杆上，与门锁合为一体，使集装箱在封条完好无损的情况下不能打开。通过使用可完成此类密封。市场上有许多类型的钢索封条可用于此解决方案，所有的钢索封条都归类为屏障性封条，因为没有工具，钢索不能轻易破坏或移除。但是，盗贼也可轻易获得并隐藏这些工具，因此在门锁杆上使用的钢索封条可以提供破坏证据，但不能对货物偷盗起实质的威慑作用。

4.5.4连锁实心钢条,可以牢固地连接集装箱箱门或卡车门的内部锁杆，是一种独一无

二、被海关认可为高安全性的封条。它不仅是一种封条，还可实质地防止非法开门情况的发生，连锁实心钢条可以提供最切实有效的安全保护。4.6 集装箱封条密封规定

进行工厂整柜装载时，封条必须贴在装满的集装箱上。封条号码必须记录在提货单上。应向司机提供一个备用封条。如果原来的封条在运输途中（被政府官员）损坏，要求进入集装箱的机构（警察或海关）必须在提货单上注明。然后，司机应将备用封条贴在集装箱上，并在提货单上记录新封条号码。此程序同样适用于箱式卡车或货车。

本厂通过以下相关程序，查验集装箱、拖车上的封条 4.6.1对于运入的原材料封条的检查

本厂货仓必须检查封条是否完好无损，封条号码与提货单上标明的号码是否相符。如果封条已经损坏，则违反了安全措施;此种情况货仓必须立即向采购部报告,由采购联络船务向海关报告并且由保安向地公安机关报告并记录在<封条损坏处理记录>上。唯一的例外情况是，封条因有关人员（海关官员、警察）执行正当检查而损坏，并且海关官员/警察在提货单上注明此次检查。

4.6.2对于运出的成品或物料：

4.6.2.1集装箱整箱装载：C-TPAT批准的工厂整柜装载，应遵循4.6规定的密封条例 4.6.2.2非工厂整柜装载（货物运往集运人进行集装箱运输）：如果本厂的陆上承运人提供硬侧硬顶或箱式卡车，则必须遵循4.6规定的密封程序。4.7封条的使用和保管

4.7.1车辆到厂后，货仓部负责引导车辆临时停泊，然后通知船务部核对司机和车辆的资料，船务部会核对司机有否已提供符合要求的封条,如果无封条或封条不符合要求则成品或或物料不可装柜;如符合则通知货仓核对应装运之成品和做好装运准备。船务部根据船公司的资料核对/验证司机和车辆的是否为授权装运货物之指定司机和车辆（一般会检查司机的黄薄和车辆号码等），确认无误后，通知货仓部准备装运成品/货物。货仓负责装车，船务部监督,同时共同填写<货柜装封检验单>。具体的装柜监控程序参见<货物装柜安全控制程序>。

4.7.2完成装柜后，由船务保安运输公司共同签署<货柜装封检验单>,确认无误后,关门锁上（并贴封条，如果有需要）,锁具装置必须是具有较高防盗防破环性能的一次性封条.由船务文员记录在付运文件上和保存密封号码，在到达目的地时需进行验证。封条需要保存至上锁过关待海关查车，需要时才能打开，查柜后，封条作废，司机到达香港船公司后重新申请上锁交柜，以预防非授权的接近。

4.7.3拖车/货柜在完成装卸后需要适当地密封和/或上锁，以便在启程前后不会被非法干预4.7.4在出厂时，普通货车需要向大门保安提交《放行条》和打开车厢接受装载货物检查。货柜车则需要向大门保安提交《放行条》和查验货柜车厢的密封条有否贴牢固;如果货柜车有<放行条>且密封条牢固,工厂大门保安不需打开车厢检查.4.7.5在运输途中,一般由报关员跟车到海关,经报关中检查封条完整后再用剪钳剪断封条后才交给海关,加强对货物的运输跟踪.如果封条在运途中被损坏或篡改,双方都有责任展开调查,本厂则由报关员填写<封条损坏处理记录>报告海关,展开调查并将调查结果报告客户.4.8封条不正确使用/遗失以及恐怖事件的处理

4.8.1本厂制定<紧急联系电话表>包括海关当地公安机关顾客供应商运输公司等执法机构和业务单位的紧急联系方式.4.8.2本厂确保所有在货柜和车辆上发生偷窃事件后的24小时内都会及时得到报告（向客户、公司管理层）,并保持书面的<封条损坏处理记录>至少一年(无论是否结案).具体由报关员船务保安负责.4.8.3所有的信息和信息系统（包括客户的付运信息等）都需要安全存放和控制，以防止未授权的使用,不给恐怖分子有可乘之机;详见<计算机系统安全控制程序>和<货物凭证安全控制程序>.4.8.4本厂通过客户详细介定的联络/访问路径去报告：所有已觉察的遗失、偷窃、毁坏事件或者其他影响准时和/或者全部付运产品的情况。在此事件中的拖车/货柜，偷窃情况必须在发生明显迹象的8小时以内报告公司和受影响的客户。

篇3：集装箱和封条管理程序

关键词：高职院校；集装箱运输管理实务；资源库；建设和使用

中图分类号：G712 文献标志码：A 文章编号：1673-9094-（2016）07C-0050-03

随着国际航运业的快捷发展，集装箱化率在我国也得到了显著的提升，但是集装箱运输业的发展却并没有足够的人才与之相适应。从当前我国的高职院校来看，开设集装箱运输管理专业的院校不足20%，集装箱运输管理专业的人才明显不足，导致集装箱运输管理专业的人才市场存在着严重的供需不平衡，这将直接影响我国集装箱运输业未来的发展。因此，加快我国职业院校集装箱运输业的人才培养已经成为当前集装箱运输业发展的首要任务。

一、资源库建设现状分析

笔者实地调研了江苏省内几所五年制高职院校的物流管理专业数字化教学资源库；网络调研了全国高等职业教育教学中心物流管理专业教学资源库、会计专业教学资源库、电子商务专业教学资源库，“世界大学城”网络教育学习服务系统，江苏省教育信息化服务平台，江苏职业教育教学资源库，江苏省优质数字化教育资源展示平台；电话访谈了江苏省现代物流协会。通过对这些高职院校的数字化资源库实地调研和对相关物流企业的调研情况进行分析后，得出资源库建设现状。

（一）资源库都已在建或建成，普遍存在利用率较低的问题

上表是对江苏省各职业院校物流管理专业的数字资源库建设情况的实地调查和数据。从上表我们能够看出，多数高职院校的数字资源库都已建成或正在建设之中，不过能够有效利用的仅占10%，甚至有些教师和学生认为这些资源库的用处并不是很大。这一切都说明，数字资源库的有效利用率比较低。

（二）资源库建设基本能满足教师和学生需求

当前，随着科技的迅速发展，网络已经逐渐成为学生日常解决问题的主要途径，在物流专业也是如此。从解决问题的途径上来看，调查中有64.6%的学生选择上网从资源库查询资料，有49.4%的学生选择和同学进行讨论并且看书来解决问题，有53%的学生选择请教教师来解决问题。从资源库能不能够满足学生需求上来看，有32.6%的学生认为资源库能够满足学生日常学习的需要，有39.2%的学生认为资源库基本上能够满足学生的日常需求，有28.2%的学生认为资源库并不能够满足学生日常学习的需求。通过对教师的问卷调查发现，有51.3%的教师反映资源库能够满足自己日常教学工作的需求，有32.4%的教师认为资源库基本上能够满足，只有16.3%的教师反映资源库并不能够满足日常教学需求。

（三）师资力量差，经验不足导致资源库缺乏教育性

高职物流管理专业是适应现代物流产业发展而诞生的新型专业，一方面其专业建设内涵如教学素材、教材开发、教学研究、课件开发、精品课程等积累较薄弱，教学资源匮乏；另一方面高职物流管理专业师资队伍中90%以上教师是从相关专业转到物流管理专业方向从事教学工作，不具有正规物流管理专业学习背景，自身缺乏物流知识和资源的积累，这使得课堂教学内容不丰富，学生学习积极性不高，实际应用能力差。

二、高职物流专业资源库建设的建议

（一）持续更新的建设思路

高职物流专业资源库应当按照“团队组建——调查论证——框架设计——资源建设——推广应用——评价反馈——持续更新”的路径进行建设。教学资源库中媒体类型多样、服务种类繁多、数据量大，需要跟踪教学内容和教学要求的发展不断更新。因此，资源库的建设工作不可能一蹴而就，而是一个滚动发展、不断充实的动态过程。

（二）建设满足实际需求的资源库

建设数字化教学资源库是运用现代化的信息技术来促进教育改革和发展。其根本出发点是为了满足学生自主学习及教师交流的需要。加强物流专业集装箱运输实务教材的建设，完善与资源库配套的集装箱运输实务教材对于促进学生学习有重大意义。通过与资源库配套的集装箱运输实务教材的学习，有利于促进学生更好地适应现代物流企业的发展和需求。

（三）加强资源库的基础设施和资源环境建设

建设职业教育数字化教学资源平台最基本的条件就是学校应具备相应的基础设施和资源环境。当地教育主管部门应加大对学校数字化硬件设备的资金投入，拨出专款用于教育信息化建设。同时，给予政策倾斜，推行社会化措施，促进数字化教学设施的建设，逐步建立遍布全校的校园网、网络教室和多媒体教室等，并进行科学管理、优化完善，充分发挥校园网络设施应有的教学功能，从而整体提高职业教育信息化硬件水平。

（四）迅速培养资源建设的师资队伍

在调查和访谈中发现，不少教师课堂中使用软硬件资源的能力、开发灵活多样的课件的能力、在互联网中顺利快捷地搜索所需教学信息能力均需加强。教师是数字化教学资源建设的主导力量，其水平的高低将直接影响学校数字化教学资源平台建设的水平。因此，学校应加大教师信息化培训力度，鼓励教师积极参与各级信息技术应用培训以及资源信息化建设、研发、管理人员培训，从而打造出一支业务能力强的数字化教学资源建设和基础设施管理队伍。使教师在所学专业知识之外，加深对教学素材收集与加工过程的了解，掌握多媒体网络教学资源的开发及制作技术，学习应用虚拟现实、仿真技术、多媒体技术等来传授知识，不断提升教师的信息化理论水平和技术水平，使大多数教师能积极参与相关课程课件、网络课程、教学素材库和其他多媒体教学软件的开发制作，并能熟练使用信息化设备进行教学。学校还需积极探索如何应用现代信息化手段进行科学评价，建立相应的评价机制，促使教师加强学习，加强应用，从而将基于数字化教学资源平台的学生自主学习、探究学习、合作学习等新方式全面引入教育教学中。endprint

（五）设置专人维护资源库

考虑到物流专业资源库使用有其自身的特殊性，学校应指定专业教师对资源库进行定期的维护和内容的更新，并且及时解决教师和学生提出的问题，从而更加科学、合理地提高资源库的时效性和利用率。

（六）资源库栏目设置应多样化，加大与企业的联系

物流专业资源库栏目的设置应多样化，不断加大高职院校与物流企业之间的联系，符合物流企业的发展。在资源库栏目的设置上要及时的补充当下流行的栏目，比如在线咨询、论坛、群组讨论和使用评价等。要及时将物流企业的动态、新的技术介绍给教师和学生。这样，不仅可以使资源库栏目更加具有人性化、交互性和实效性，同时有利于充分调动广大高职院校教师和学生的积极性和主动性。

（七）做好资源库的整合与共享工作

数字化资源的整合是依据一定的需要，将各个相对独立的数字资源系统中的数据对象与功能结构及其关系进行融合和重组，形成一个效能更好、效率更高的新资源体系。职业院校应当遵循“整体规划、分工协作、资源共享”的整合原则，采取多种切实可行的整合策略。

（责任编辑：谢传兵）

Abstract： In order to better adapt to the talent needs of enterprises for professional management of container transportation， many higher vocational colleges have set up courses related to container transportation management practice training such as logistics management， declaration and international freight， and international trade. It is particularly important to construct container transportation practice training textbooks and resource database in secondary and higher vocational container transportation curriculum.

篇4：集装箱和封条管理程序

健康、安全和环境（Health，Safety and Environment，HSE）管理体系通过先进、科学、系统的运行模式将管理的组织机构、职责、程序、过程和资源等要素有机地融合在一起，形成动态管理体系。本文以天津港欧亚国际集装箱码头有限公司（以下简称欧亚集装箱码头）为例，介绍该公司集装箱装卸设备维护安全管理情况，分析HSE管理体系在集装箱装卸设备维护安全管理中的应用。

1 HSE管理体系基本要求

HSE管理体系遵循策划、实施、检查和改进的管理模式。该体系由7个关键要素组成，包括领导和承诺，健康、安全和环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，以及管理评审等（见图1）。

领导和承诺是建立和实施HSE管理体系的前提条件；健康、安全和环境方针是建立和实施HSE管理体系的总体原则；策划是HSE管理体系的内容，包括辨识危害因素，策划风险评价和风险控制，法律、法规及其他规定，目标和指标，管理方案等多个要素；组织结构、资源和文件是建立和实施HSE管理体系的基础，包括组织结构和职责，管理者代表，资源，能力、培训和意识，协商和沟通，文件，文件控制等要素；实施和运行是HSE管理体系实施的关键，包括设施完整性、承包方和/或供应方、顾客和产品、社区和公共关系、作业许可、运行控制、变更管理、应急准备和响应等要素；检查和纠正措施是HSE管理体系有效运行的保障，包括绩效测量和监视、合规性评价、纠正措施和预防措施、事故及事故报告、调查和处理、记录控制、内部审核等多个要素；管理评审是推进HSE管理体系持续改进的动力。

2 港口集装箱装卸设备维护HSE管理体系评价方法

欧亚集装箱码头的集装箱装卸设备主要包括11台岸边集装箱起重机和33台市电轮胎式集装箱龙门起重机（电缆卷盘式），维修区主要包括机修车间、轮胎式集装箱龙门起重机维修场地、岸边吊具维修区等，工作现场危险因素较多且具有隐蔽性和复杂性的特点。港口集装箱装卸设备维护工作中的危险因素按类别可分为物理性危险因素、化学性危险因素、生物性危险因素、心理性危险因素、行为性危险因素和其他危险因素等。

欧亚集装箱码头的集装箱装卸设备维护采取对外承包制，主要包括日常维护保养、三班故障抢修、委外维修等维护形式，由设备管理部门的工程技术部负责设备维护的管理、设备维护计划的提出和实施以及设备维护项目的监控和验收。HSE管理体系针对港口集装箱装卸设备维护安全管理的评价方法如下：

（1）根据不同维修形式的工作流程辨识各自系统中存在的危险因素，准确评价风险程度，并采用《危险因素调查表》对维护风险进行识别，对各类风险进行汇总、筛选、分析、评价后形成《危险因素汇总表》；

（2）采用一般作业风险评价法对维护风险进行评价，并提出设备维护过程中的安全预防措施。

在港口集装箱装卸设备维护过程中，HSE管理体系按照各岗位职责辨识维修人员所在流程的危险因素和环境因素：计划阶段主要存在办公设备故障、辐射等极小风险；实施阶段的危险因素主要存在于物资拆卸和搬运过程中；堆场内主要存在交通事故危险；特殊天气（如冰雪和大风天气）下容易因设备湿滑产生危险；电气系统检修存在高压电和静电放电等危险；高空作业环境存在坠落风险；维修作业时可能因操作不当引发危险；使用氧气、乙炔等易燃易爆气体也存在一定危险；电焊作业可能引发高温烫伤、火灾等危险；检修作业完毕后，遗留的废旧棉纱、损坏零部件、废油等也可能引发危险。

完成对港口集装箱装卸设备维护中危险因素的识别后，HSE管理体系对危险进行评价并提出相应消减措施。

（1）办公设备故障、辐射等危险。可能性：极有可能。后果：不严重。危害等级：极低。消减措施：采购符合国家健康标准的办公设备，定期对办公环境进行辐射检测，并采取种植植物、合理安排员工工作时间、及时更换达到报废标准的设备等措施减轻危害。

（2）物资拆卸、搬运过程中存在的危险。可能性：有可能。后果：中等严重。危害等级：低。消减措施：严格遵守安全操作规程，正确穿戴劳保用品。

（3）堆场内交通事故等危险。可能性：不太可能。后果：较严重。危害等级：高。消减措施：遵守场内交通安全规则，编制合理的车辆交通管理制度，由专人协助管理现场交通。

（4）特殊天气带来的危险。可能性：有可能。后果：较严重。危害等级：高。消减措施：实时监测天气状况，建立预警系统，制定全面、合理的特殊天气应急处理方案，成立应急预案小组；此外，在雨雪天气安排维修计划前，对设备湿滑等情况进行说明，提醒维修人员注意安全。

（5）电气系统检修中高压电、静电放电等带来的危险。可能性：有可能。后果：较严重。危害等级：高。消减措施：对检修人员进行高压检修作业安全教育，严格执行检修规程，填写停送电票、工作票、登高作业票等票证书，认真履行监护制度；检修过程中佩戴绝缘手套、穿戴绝缘鞋等防护用具；带电设备（如变压器、变频器）停电检修前，一定要在放电完毕后验电，确认无电后才能进行操作。

（6）高空作业环境存在的危险。可能性：不太可能。后果：较严重。危害等级：高。消减措施：检修人员在检修作业前接受安全教育，严格执行检修规程，登高作业时佩戴安全带等防护用具，作业现场采取设置遮栏等安全措施。

（7）维修作业操作不当引起的危险。可能性：不太可能。后果：较严重。危害等级：高。消减措施：检修人员在检修作业前接受安全教育，严格执行检修规程，检修过程中正确穿戴劳保用品。

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（8）使用氧气、乙炔等易燃易爆气体及电焊作业带来的危险。可能性：有可能。后果：较严重。危害等级：高。消减措施：检修人员在检修作业前接受安全教育，严格执行检修规程，检修过程中正确穿戴劳保用品；联系安全管理部门填写动火证，提醒并注明安全注意事项；采取设置遮栏等安全措施。

（9）委外单位维修人员安全意识薄弱带来的危险。可能性：有可能。后果：较严重。危害等级：中等。消减措施：维修人员在作业前接受安全教育，严格执行安全制度和检修规程，增强检修人员的责任心，履行监护制度。

3 港口集装箱装卸设备维护HSE管理体系的实施

（1）强化安全教育 加强对各级人员的安全作业教育和环境保护教育，并根据不同设备的维护方式和操作特点进行专门教育，提高技术人员的素质和安全意识；通过班前训话和派工单将有关安全作业的技术要求详细、明确地告知作业人员，并由作业人员签字确认。

（2）完善安全培训机制 根据安全管理制度，制定相应的安全培训计划，建立公司、部门、班组三级安全教育及考核机制；按照《安全管理协议》的规定，要求设备维护承包方严格做好员工岗前安全教育、特殊岗位教育、回笼教育、转岗教育等，并进行定期监督和检查。

（1）建立行之有效的设备管理制度，规范操作步骤，明确设备管理目标，主要通过以下方面着手：编制合理的设备管理制度和应急处理预案（如防风防潮应急预案等），并将与设备管理相关的规章制度汇编成册，进一步明确各级、各专业的设备管理标准；指定专门的审查批准人员，编制检修和安全操作规程，严格落实规程中涉及的工作票、证件等；建立设备运行档案，记录关键运行参数并定期监测，做好缺陷和事故记录，编制详细的设备参数，留存易损件图纸，做到有章可循、有据可查；设备改造和升级项目必须得到相关部门的认可和批准，并确认与设计不冲突。

（2）强化主动维护的理念，加强设备检查力度。HSE管理体系要求对设备危险作业环境进行有效控制，提高设备运行的安全性和可靠性。加强设备巡检力度有助于随时了解设备状态，一旦发现异常现象方便及时调整和维修。为此，需要根据HSE标准及设备的重要程度和使用频率编制《设备安全检查表》，对设备进行全方位安全检查：司机等操作人员对重要安全机构进行目测检查，确定制动器、电机、防风装置等安全机构处于正常状态；针对主要工作机构的运行状态进行动态检查；针对机械紧固件、电气设备、防雷防静电设施的的安全状况以及减速箱、轴承、电机等部件的振动、温升等现象进行月度检查；针对高压电缆接头和外表、滑环箱内部、变压器、高压柜等重要电气部件钢结构及安全辅助装置进行年度检查。多层次检查制度的实施有利于及时发现问题和解决问题，从而降低设备故障率和安全事故发生率，减少设备维修费用。

（3）加强验收管理，确保维修、检修和保养的质量。设备维护中的危险因素会直接影响维护效果，而维护工作质量直接关系到设备运行周期，更关系到设备运行的安全性能。码头一般用“平均故障修复时间”来衡量故障抢修的工作效率和质量，用“连续2次故障之间的平均作业箱量”来衡量设备日常维护质量，这2个指标是考核设备管理部门的重要指标。

（4）及时掌握与集装箱装卸设备相关的先进科学技术。利用可编程逻辑控制器的网络技术和远程起重机管理系统实现对起重机的实时监控，掌握设备运行的重要参数，为设备主动维护提供依据；另外，使用回放功能监测设备出现故障时的状态数据，并对之加以分析，为日后的日常维护提供指导。随着燃油价格的上涨，轮胎式龙门起重机趋向于采用市电电缆卷盘、滑触线小车、锂电池混合动力等供电方式，新技术和新操作方式无疑会带来设备安全管理的新问题，这要求设备管理人员具有前瞻性，提前掌握先进技术，为设备安全管理提供保障。

4 结束语

设备管理的目标是实现技术管理和经济管理的综合和统一，全员生产维护管理的目标可以概括为“停机为零、废品为零、事故为零、速度损失为零”。设备管理与安全管理密不可分，实现HSE管理体系与全员生产维护管理体系的完美结合是设备管理的最终目标。

篇5：证监会“撕封条”

又一批行政审批的“封条”被撕开了。

在国务院发布《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》，取消行政审批项目171项，调整行政审批项目143项之后，10月12日，中国证券监督管理委员会发布（2012）28号公告。公告称，自2012年9月23日《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》发布之日起，中国证监会取消25项行政审批项目，下放10项行政审批项目。取消的行政审批项目中包括“保荐代表人注册”、“证券公司设立集合资产管理计划审批”、“上市公司回购核准”、“报价转让业务资格审批”等一批大项。

公告一经发布，业界反响强烈。“这是放松管制的政策导向的体现，也是支持行业发展的表现，有助于促进市场活跃，维持市场稳定。”英大证券研究所所长李大霄告诉记者。

正如许多业内人士所说，众多的行政审批就像是一道又一道的封条，贴在了市场经济的大门上。封条撕掉了，市场经济的活力才能充分显现。

保代资格贬值

保荐代表人，简称“保代”，一个2004年才开始逐渐成长起来的“拿高薪、戴光环”的职业群体。按照此前规定，每个公司上市前必须有两个人签字推荐，而这两个人必须通过证监会的保荐人资格考试。公司上市、发行可转换公司债券、配股……都能见到保代在其中忙碌的身影。截至2012年10月17日，8年保代制共推动1272家企业登陆A股，实际募集资金1.73万亿元，获得承销保荐收入545.2亿元。8年时间，国内保代人数从首批的609人膨胀了3倍，达到2226人。

保代注册审批制度的取消，意味着监管层要对保代牌照开闸放水，这被视为保代资格贬值的里程碑。

此前，针对保代的监管已经收紧。今年6月，保荐人内幕交易第一案宣判，原中信证券投行部的谢风华和妻子原华泰证券投行部的安雪梅双双犯内幕交易被重罚990万元。此案在业内引起的波澜还未平静，今年9月3日，国信证券原投资银行部李绍武在执业期间因违规违法，非法获利1021.6万元，被称为“PE腐败第一案”。证监会依法决定没收其违法所得并处600万元罚款，并认定李绍武为市场禁入者。

另一方面，股市低迷，IPO审核放缓，也使保代收入锐减。今年券商的投行业务收入明显萎缩：年初至今共有150家公司IPO，远低于去年同期的243家；102家的增发家数亦低于去年同期水平。今年已经过去的九个多月中，A股募资总额（含首发、增发、配股）3644亿元，仅为2011年全年的52%，发行费用98亿元，为2011年全年的49%。

A股在经历了两个月的IPO空窗期之后于9月底重启审核，四家公司过会仅有由光大证券担任主承销商的北京中矿环保一家闯关成功。年初至今49家券商作为主承销商参与了250多个IPO和增发项目，分食共约65亿元承销保荐费用。国信证券以23家的承销家数和8.8亿元的承销收入拨得头筹，中信证券获得了22家企业的主承销资格，承销收入7.4亿元。即使排名前列，但相对于去年同期两家的主承销收入22亿元和15亿元，业绩实属惨淡。

值得注意的是，15日，中信证券取消了保代津贴中每月2万的基础津贴。记者了解到，除中信证券外，华泰联合、兴业证券等多家券商投行部门均大幅度降低了保代津贴，包括一些中小券商也开始减少保代津贴，而这种趋势或将在行业内继续扩散。

或因迟迟没有项目，或因担心不正规经营行为被发现，保代业界已经有不少人萌生退意。

《新商务周刊》获悉，在保荐代表人注册行政许可取消后，保荐代表人的注册和变更执业机构登记工作将由中国证券业协会进行自律管理。

松绑券商资管创新

另一项重要改革，是针对券商设立的集合资产管理计划，由审批制改为备案制。

“由审批制改为备案制，是对券商创新大会‘创新11条’的政策落地，让券商资产管理业务创新有法可依。”某大型证券公司资管部门负责人在谈及“取消证券公司设立集合资产管理计划审批”时作出如此评价。

与银行理财产品、证券投资基金相比，券商资产管理业务总体规模还很小，市场份额占比仅为2%，明显与证券行业在资本市场中的地位不匹配，也反映了券商资产管理业务存在较大的创新空间。

2009年10月27日，证监会发布名为“证券公司设立集合资产管理计划审批”的行政许可事项。在《证券公司监督管理条例》第47条中明文规定，证券公司使用多个客户资产进行集合投资，或者使用客户资产专项投资于特定目标产品的，“应当符合国务院证券监督管理机构的有关规定，并报国务院证券监督管理机构批准”。

时隔三年，2012年8月，证监会公布《证券公司客户资产管理业务试行办法（征求意见稿）》及部分配套实施细则，面向社会公开征求意见。《试行办法》取消了集合资产管理计划行政审批并改为备案管理，同时对业务规范要求等进行了适当调整，并进一步充实了监管要求。《试行办法》的修改，放宽了券商资产管理业务的限制，为券商资产管理业务的产品创新打开了空间。

相关业内人士表示，在审批制下，券商申报理财产品，必须在同一时间内申报同一类型的产品，且需20天左右的审批时间。改为备案制后，券商发行产品仅需事先告知监管部门，备案期限届满，备案机关不表示意见即视为同意。券商发行产品的速度必将大大提升。因此，券商资管业务由审批制改为备案制，将使券商能够根据市场情况更快推出产品，从而促进券商资管业务迅速发展，券商理财产品规模必将迎来扩容的局面。

“在这种政策背景下，券商将加大在资产管理业务方面的投入，以期迅速研发并推出新产品，为客户提供更多的投资品种选择，从而提高资产管理业务市场占有率。券商资管部门就更需要靠自己本事吃饭。”某证券公司资管部门人员表示，资产管理业务作为券商创新的一个业务种类，必定要适应券商整体创新的步伐，既有自己独特的内容，也与经纪业务、投行业务等领域的创新相呼应，这也是券商资产管理综合优势的体现。

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但由于此事涉及较多后续监管，仍然需要事后报备。

结束“无异议函”时代

作为一项利好消息，此次取消满足条件的上市公司回购股份核准备受关注。

证监会称，对于要约收购义务豁免的若干情形和上市公司回购股份核准等9个项目，鉴于监管法规明确、检查手段完备且有较强的市场约束，将通过完善内部决策程序和信息披露、强化中介机构责任并加强事后监管的方式进行后续管理。由市场主体自行决定并履行必要的信息披露义务，无须向证监会报备。

锦天城律师事务所合伙人杨涛认为，这对中介机构的要求将会更高：“从流程上说，少了一个环节。在法律角度看，可以理解为结束了‘无异议函’的时代。”

“无异议函”这一称谓，从未在中国证监会的正式文件中出现过。它的起源，要追溯到中资机构境外上市的时代。可能是证监会认为对非国有企业或非国有资产境外间接上市的监管用“批准”不太妥当，因此，在72号文件中采取了模糊处理：证监会受理境内律师就有关境外发行股票和上市事宜出具的法律意见书，经过一定程序后，由证监会法律部函复律师事务所。因为复函内容既无“批准”二字，又无“同意”二字，其格式是“我们对××公司在境外发行股票及上市不提出异议”。据此，业界人士遂将其通称为“无异议函”。

但在2003年4月1日，证监会发布《关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通告》以及《关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知》（证监发[2003]17号），宣布取消对“中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅”。

业内人士普遍认为：“证监会在出具‘无异议函’的时候，虽然没有实质性调查，但是可以帮企业把把关，这对于规范企业很有好处。”同时，也可以降低有关中介机构的风险。从证监会早期出具无异议函的效率来看，快的不到一个月，慢的1—2月，对境外上市流程没有太大的影响。

此次提出的“取消满足条件的上市公司回购股份核准”则将“无异议函”这张“封条”从国内上市公司的门上也撕去了。

早在2008年9月21日，证监会对外发布《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定（征求意见稿）》时，“放松行政管制，加强监管”就成为回购股份补充规定征求意见稿的主要看点。如今，这一程序上的简化，将使上市公司股东在股权回购方面的自主权扩大。分析人士认为，这将鼓励上市公司回购股份及股东增持。

行政审批改革进入深水区

行政审批制度改革从十年前开始，就在步步推进。2002年11月1日，国务院第一批取消的行政审批项目高达789项。此后十年时间里，陆续六批次共取消和调整了2497项行政审批项目，占原有总数的69.3%。

“在金融管制方面，有很多都是不必要的，第一个是对市场准入的管制，在市场上专门做小微企业贷款的金融机构，当它想向周边地区扩张的时候、想向周边省市扩张的时候，总是要碰到牌照问题，碰到分支机构设立的审批问题，我们相信活跃在市场上的这些金融机构，它们对于哪些地方能够开展业务，能够获得比较快的发展，哪些地方有小微企业比较集中，比监管当局知道得要清楚得多，用不着批准。”2012年9月，中欧国际工商学院教授许小年在第六届中国银行家高峰论坛中提及金融管制问题。

虽然目前依然保留的行政审批项目只占原有总数的不到一半，但是进一步清理和调整的难度更大，行政审批制度的改革已经进入了深水区。因此，在清理和调整行政审批项目的同时，必须同时治理行政审批所赖以存在的制度性和文化性根源，才能巩固清理行动的成果并保证行政审批项目不再出现回弹。

证监会有关部门负责人日前也公开表示，对于已取消的行政审批项目坚决不留尾巴，不进行变相审批。

对于金融机构而言，市场化确实在一天天地近了。

篇6：集装箱和封条管理程序

关键词:企业内部稽核;职责;范围;程序;方法

一、企业内部稽核现状及原因

在我们现实生活中，很多企业内部稽核发挥不了应有的作用，由于会计内部稽核管理不到位造成的影响案例很多，纵观酿成大案的方方面面，固然有当事人自身素质差的原因，但单位财务内控稽核制度不严，也是酿成这起大案的重要原因，其间的教训发人深省，催人反思。会计稽核工作不到位，使财务内部控制的最后一道防线有名无实，使犯罪分子猖狂作案，而又长期消遥法外。制度规定，各单位一般应设有专（兼）职内审稽核人员，定期对单位财务收支的合法性、真实性进行稽核、审查监督。但该单位因多种原因，一直未设专（兼）职内审稽核人员，也没有制定相关的稽核制度。当事人在掩盖其贪污挪用公款的犯罪行为时，在账务处理中采取的是少记收入，虚列支出，搞账目虚假平衡，其手段并不高明。如果内部稽核工作到位，只要对银行印鉴的保管是否合理，银行存款账的登记是否真实，账证、账账是否相符等方面，进行认真的稽核，当事人的违法犯罪行为并不难被发现。许多案件从反面告诉我们，单位内控制度严格与否，直接关系到国家财产的安全。我们要在加强外部审计监督的同时，首先要建立健全内部稽核制度并严格执行，从制度上筑牢第一道防线，以便有效地防止各类经济案件的发生。然而，企业在制定单位内部稽核制度时，必须了解内部稽核的职责和范围，掌握内部稽核程序和方法。其内部稽核职责和范围包括什么，内部稽核程序和方法包括什么，本文试图对上述问题做一探讨。

二、内部稽核工作的主要职责及内部稽核包括范围。

内部稽核工作的主要职责有以下几方面。会计内部稽核应依照会计法、国家统一的会计制度及有关会计规章的规定办法。单位及附属机构实施内部稽核，会计人员执行，未设会计人员机构，应由指定兼办会计人员执行。单位附属机构日常会计事务的审核，由各机构会计人员负责初审，单位会计人员负责复核，内部审计人员负责抽查；单位本身日常会计事务的稽查，由单位会计人员负责初审，内部审计人员负责抽查。会计人员行使内部稽核职权时，向所属各单位调阅账簿、凭证、报表及其他文件或检查现金票据政权或其他财产各单位不得隐匿或拒绝，遇有询问，应作详细答复。会计人员行使职权时，报经受审查单位上级主管批准，可封存各有关财务或者有关凭证及其他文件，并使有关主管做出进一步的处理。会计人员执行内部稽核，应先仔细研究有关法律、制度、规章、程序及其他资料，务求充分了解有关规定，病应持有谨慎的态度。会计人员对所属机构进行稽核时，应编制一定的稽核底稿，记录机构组织概况、业务性质、重要人事、财务概况及其他重要事项等。会计人员对于审核过的帐表、凭证、财物等均应编制工作底稿，应于适当文件签章证明并加签日期。检查现金、票据、证券的结果应设底稿，登记检查日期、检查项目、检查结果及负责人姓名和签章证明。内部稽核人员如发现特殊情况或提报重要改进建议，均应以书面报告，送经会计负责人报请单位主管核阅后送请有关单位办理，此报告应当作内、外部审计时参考。内部稽核与工作底稿及报告等文件，应分类编号进档，并要妥善保管。内部稽核与内部审计应合理分工、配合办理，避免重复检查。

内部稽核:主要包括会计事务稽核、经营预算稽核、财务出纳稽核和财物变动稽核等。

三、内部稽核程序

1.稽核准备

稽核准备工作，一是要明确集合目的和范围；二是稽核前要搜集与稽核项目相关的背景资料；三是针对拟稽核项目制定稽核程式，即明确具体项目的稽核目的、集合内容、稽核顺序与抽查范围及程度；四是明确稽核人员及工作分配。

2.稽核实施

稽核实施，主要指采用调查、检查等手段查明被稽核事项真相，以明确症结之所在。依工作内容，一般分为制度稽核与做业稽核两类。

3.稽核分析

稽核分析研究工作主要内容是，找出发生问题的所有因素，分析各因素彼此之间的关系；决定各因素重要性的先后次序；研究所有可能解决方案；与相关人员沟通各种可能解决方案；选择最适当可行的方案。提出方案建议时，应站在管理者可观立场，并考虑实务上的可操作性。

4.稽核报告

稽核报告是稽核人员将稽核过程中汇集的资料、查明的事实、获得的结论与建议，具体通知相关部门或最高管理层，以助于相关部门及最高管理曾进行处理、纠正和采取有效行动。稽核报告形式主要有两种，文字报告和口头报告。

四、内部稽核方法

内部稽核人员，主要采用资料检查法和资产检查法。如审阅法、复核法、核对法、盘存发、函证法、观察法、鉴定法、分析法、推理法、询问法、调节法等。

1.审阅法

审阅法是指通过有关书面资料进行仔细观察和阅读来取得证据的一种检查方法。通过审阅借以鉴别书面所反映的经济活动是否真实、正确、合法、合理及有效。审阅法不仅可以去的直接证据，也可以取得间接证据。运用审阅法，应注意的技巧是从有关数据的增减变动有无异常，来鉴别判断有无问题；从资料反应的真实程度，来鉴别判断有无问题；从账户对应关系是否正确，来鉴别判断有无问题；从购销活动中有无异常，去鉴别判断有无问题；从业务经办人的业务能力和思想品德，去鉴别判断有无问题。

2.复核法

包括会计数据的复核和其他数据的复核。会计数据的复核，主要是指对有关会计资料提供的数据指标的复核。其他数据的复核主要是对统计资料所提供的一些主要指标进行复核。

3.核对法

核对法，是指将书面资料的相关记录之间，或是书面资料的记录与实物之间，进行相互勾对以验证其是否相符的一种查账方法。按照复式记账原理，核算的结果，资料之间会形成一种相互制约关系。若被有关人员造成无意的工作差错或是故意的舞弊行为，都会使形成的制约关系失去平衡。

4.盘存法

盘存法，是指通过对有关财产物资的清点、计量，来证实账面反应的财物是否确实存在的一种查账技术。按具体做法的不同，有直接盘存法和监督法两种。

5.函证法

函证法是指查账人员根据稽核的具体需要，设计出一定格式的函件并寄给有关单位和人员，根据对方的回答来获取某些资料，或对某问题予以证实的一种检查方法。函证法按要求对方回答方式的不同，又有积极函证和消极函证两种。

6.观察法

观察法是指检查人员通过实地观看来取得证据的一种技术方法。观察法结合盘点法、询问法使用，会取得更加的效果。

7.鉴定法

鉴定法是指检查人员对于需要证实的经济活动、书面资料及财产物资超出稽核人员专业技术时，应另聘有关专家运用相应专门技术和知识加以鉴定证实的方法。鉴定法主要应用于涉及较多专门技术问题的稽核领域，同时也应用于一般稽核实务中难以辨明真伪的场合，如纠纷、造假事项等。

8.分析法

分析法是指通过对被稽核项目有关内容的对比和分解，从中找出个项目之间的差异及构成要素，以提示其中问题，为进一步检查提供线索的一种技术。稽核工作中一般采用的分析方法，主要有比较分析、平衡分析、科目分析和趋势分析等。

9.推理法

推理法是稽核人员根据已经掌握的事实或线索，结合自身的经验并运用逻辑方法，来确定一种方案并推测实施后可能出现的结果的一种技术方法。推理法与分析、判断有着密切的联系，通常将其合称为“分析推理”或“判断推理”，它是一种极为重要的稽核技术。推理方法的应用，有利于把握检查的对象和选择最佳的检查方法。推理方法的步骤是：提出恰当分析，进行合理推理，进行正确判断。

10.询问法

询问法或称面询法，是指稽核人员针对某个或某些问题通过直接找有关人员进行面谈，以取得必要的资料可对某一问题予以证实的一种检查技术方法。按询问对象的不同，询问法可分知情人的询问和当事人的询问两种。按询问的方式不同，又可分为个别询问和集体询问两种。

11.调节法

调节法是指审查某一竞技项目时，为了验证其数字是否正确，而对其中某些因素进行必要的增减调节，从而求得需要证实的数据的一种稽核方法。如在盘存法中对材料、产品的盘存日与查账日不同时，应采用调节法。银行存款账户余额不一致时，采用调节法。通过调节，往往还能提示更深层气的问题。

企业根据本单位行业特点组织制定内部稽核制度，并必须严格按照本单位内部稽核制度规定程序和方法对各主要环节进行稽核。企业内部稽核环节主要有会计错误与舞弊稽核；销售及收款循环稽核；采购及付款循环稽核；工资循环稽核；融资循环稽核；投资循环稽核；固定资产循环稽核。最后说明一点，有了具体内部稽核制度，必须严格执行，否则留于形式，制度也失去意义。

参考文献：

[1]农村信用社内部稽核存在的问题与对策，龚全发，老区建设，2008/18.

[2]完善企业内部财务稽核浅探，何绍恩，财会通讯(理财版)，2008/08.