四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则

四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则（精选5篇）

篇1：四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则

四川省食品药品监督管理局关于印发《四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则（暂行）》的通知

川食药监法〔2009〕4号

各市（州）食品药品监督管理局、各县（区、市）食品药品监督管理局，局机关各处（室、队）：

为深入贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，认真落实省政府《四川省规范行政处罚自由裁量权的规定》，保障法律、法规、规章的正确实施，合理行使行政处罚自由裁量权，维护公民、法人和其他组织的合法权益，优化医药经济发展软环境，经局办公会讨论通过，我局制定了《四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则（暂行）》，现予以印发，请遵照执行。

各市（州）食品药品监督管理局、各县（区、市）食品药品监督管理局在当地人民政府的组织下，可根据本区域实际对规范行政处罚自由裁量权进一步完善、细化。

附件：四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则（暂行）二〇〇九年三月三十日

四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则（暂行）

第一条

为进一步规范药品监管行政处罚行为，正确行使行政处罚自由裁量权，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国药品管理法》、《医疗器械监督管理条例》等法律、法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》、四川省人民政府《四川省规范行政处罚自由裁量权的规定》等有关规定，制定本规则。

第二条

本规则所指的药品监管行政处罚自由裁量权，是指药品监督管理部门依照《中华人民共和国药品管理法》、《医疗器械监督管理条例》等法律、法规、规章规定，结合实际情况，对行政管理相对人的行政违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度的行政处罚等问题在行政职权范围内进行裁量，并作出行政处罚决定的权限。

第三条

药品监督管理部门在实施行政处罚过程中，对违法行为定性、违法情节判断、适用法律条款、在法定范围幅度内给予从重、从轻、减轻、不予处罚，或者其他运用法律、法规、规章赋予的自由裁量权的行为时应当遵守本规则。第四条

行政处罚自由裁量权的行使，应当遵循处罚法定、公开、公正、处罚与教育相结合、教育先行等原则。

第五条

各级药品监督管理部门法制工作机构负责行政处罚自由裁量行为的规范和监督。

第六条

行使行政处罚自由裁量权，应以事实为依据、以法律为准绳，以人为本，符合法律目的，综合考虑、衡量违法事实、性质、情节及社会危害程度等相关因素，所采取的措施和手段应当必要和适当。

第七条

对于涉及自由裁量权的违法行为的处罚，已经制定自由裁量权实施标准（见附件）的，应当按照适用情形，进行自由裁量；尚未制定自由裁量权实施标准的，应当按照本规则第四条、第六条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条确定的原则进行裁量。

第八条

当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：

（一）违法行为人年龄不满14周岁的；

（二）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（四）违法行为在二年内未被发现的。法律另有规定的除外；

（五）其他依法不予行政处罚的。

第九条

当事人有下列情形之一的，减轻行政处罚：

（一）初次违法，主观没有故意，涉案货值金额或者违法所得极少，且未造成其他严重后果的；

（二）已满14周岁不满18周岁的；

（三）受他人胁迫、诱骗实施违法行为的；

（四）配合药品监督管理部门查处违法行为有立功表现的；

（五）主动消除违法行为危害后果的；

（六）其他依法可以减轻处罚的。

第十条

当事人有下列情形之一的，从轻行政处罚：

（一）初次违法，主观没有故意，涉案货值金额或者违法所得较少，且未造成其他严重后果的；

（二）尚未售出或使用的；

（三）主动减轻违法行为危害后果的；

（四）案发后，积极配合药品监督管理部门对其违法行为查处的；

（五）违法情节较轻或者危害后果轻微的；

（六）发现自己的行为违法即自动中止，并主动报告、配合查处的；

（七）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（八）其他依法可以从轻处罚的。

第十一条

当事人有下列情形之一的，从重处罚：

（一）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会稳定、环境保护、经济秩序等违法情节恶劣，造成人员伤亡后果的；

（二）妨碍药品监督管理部门查处违法行为、暴力抗法尚未构成犯罪的；

（三）伪造、销毁、隐匿证据材料，或者擅自动用查封、扣押物品、场所的，或者拒绝、逃避监督检查的；

（四）不听劝阻，继续实施违法行为的；

（五）胁迫、诱骗或者教唆未成年人实施违法行为的；

（六）同一行为违反两个以上法律条款的；

（七）多次实施违法行为，屡教不改的；

（八）在共同违法行为中起主要作用的；

（九）在发生突发公共事件时实施违法行为的；

（十）对证人、举报人打击报复的；

(十一)违法行为延续期限在六个月以上的；

(十二)其他故意违法的，或者依法应当从重处罚的。

第十二条 本规则所指的从轻、从重处罚，是指在法定量罚幅度范围内，根据具体量罚情节，处以法定量罚幅度、范围中线以下或者以上的行政处罚；减轻处罚是指在法定量罚幅度、范围以下处罚。各级食品药品监督管理部门应当按照以下规定和《四川省药品监管行政处罚自由裁量实施标准》（见附件）进行量罚：

（一）行政处罚内容有倍数规定的，从重处罚不得低于中间倍数。处罚幅度为二倍到五倍的，从重处罚不得低于三点五倍；规定的处罚幅度为一到三倍的，从重处罚不得低于二倍；从轻处罚应当低于中间倍数，一般情况下可按最小倍数处罚；减轻处罚应当低于规定的最小倍数。无上述情节的，应当按照中间倍数予以处罚。

（二）行政处罚内容有具体金额幅度规定的，从重处罚不得低于最高处罚金额与最低处罚金额的中间平均值；从轻处罚应当低于中间平均值，一般情况下可按最低处罚金额处罚；如果没有规定最低处罚金额时，从轻处罚一般不低于最高处罚金额的百分之十。无上述情节的，应当按照中间平均值予以处罚。

（三）同时具有两个或两个以上从重情节的，并且不具有从轻或减轻情节的，应当按最高处罚幅度予以处罚；同时具有两个或两个以上从轻情节的，并且不具有从重情节或法定严重情节的，应当按最低处罚幅度予以处罚；同时具有一个或多个从重、从轻、减轻等情节的，应当综合考虑，根据主要情节作出具体处罚决定。

（四）同一违法行为违反药品监督管理法律、法规多条规定的，不累计处罚，适用处罚标准最严厉的条款进行处罚。

（五）违法行为没有减轻、从轻、从重情节的，应当对其予以处罚幅度中间平均值处罚。

（六）法律、法规、规章规定的处罚种类可以并处的，可以选择适用，但应当确定一种处罚种类进行处罚。规定应当并处的，不得选择适用。

（七）法律、法规规定应当没收违法所得，再作其他处罚的，不得选择适用。第十三条

省、市、县三级药品监督管理部门应当建立健全规范行政处罚自由裁量权的监督制度。通过行政复议、行政执法投诉、行政执法监督检查、行政处罚案卷评查等形式对行使行政处罚自由裁量权进行监督检查。

下级药品监督管理部门应自觉接受上级药品监督管理部门对规范行使行政处罚自由裁量权的指导和监督。

上级药品监督管理部门对下级药品监督管理部门不遵循本规则的行为，应当予以纠正。各级药品监督管理部门要自觉接受人大、政协、新闻媒体等对行政处罚自由裁量行为的监督。第十四条

省、市、县三级药品监督管理部门应当建立自由裁量行使规范公开制度，应当将本单位行政处罚自由裁量行使规范通过政务公开平台（网络或其他方式）向社会公开。第十五条

省、市、县三级药品监督管理部门实行新增自由裁量标准报告制度，应在新增或者调整自由裁量标准30日内向上一级药品监督管理部门报告。

第十六条

省、市、县三级药品监督管理部门应当建立行政处罚说明理由制度。

药品监管行政处罚案件承办人提出的处罚建议中涉及行政处罚自由裁量权适用的,必须作出特别说明；行使行政处罚自由裁量权时,应当在《行政处罚决定书》中说明有关从重、从轻、减轻处罚的理由。

第十七条

违反本规则，构成执法过错，按照国务院《行政机关公务员处分条例》、《四川省行政机关工作人员行政过错责任追究试行办法》的规定，追究有关人员的过错责任。第十八条

本规则所称药品监管行政处罚，指药品监督管理部门对违反药品、医疗器械行政管理法律秩序的违法行为但尚不构成犯罪的行为人，予以行政制裁的一种具体行政行为。第十九条

本规则由四川省食品药品监督管理局负责解释。第二十条

本规则自2009年5月1日起施行。

篇2：四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则

（2010年6月17日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过，2010年7月15日国家安全生产监督管理总局令第31号公布）

第一章

总

则

第一条

为了正确适用安全生产法律、行政法规和部门规章，规范安全生产监督管理部门合法、适当地行使行政处罚自由裁量权，根据《行政处罚法》、《安全生产法》、《职业病防治法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。

第二条

县级以上安全生产监督管理部门或其委托实施行政处罚的组织或者机构（以下统称安全监管执法机关）依照安全生产法律、行政法规和部门规章作出行政处罚行使自由裁量权的，适用本规则；具体实施行政处罚需要自由裁量的，参照《安全生产行政处罚自由裁量标准》（以下简称《标准》）执行。

煤矿安全监察机构对煤矿安全生产违法行为作出行政处罚行使自由裁量权的，适用《煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）》。

法律、行政法规和地方性法规对行政处罚自由裁量另有规定的，适用其规定；原国家安全监管局、国家安全监管总局公布的部门规章与本规则不一致的，适用本规则。

第三条

本规则所称的行政处罚自由裁量权，是指安全监管执法机关在对安全生产违法行为实施行政处罚时，根据立法目的和行政处罚的原则，在法律、行政法规和部门规章规定的行政处罚的种类和幅度内，综合考量违法的事实、性质、手段、后果、情节和改正措施等因素，正确、适当地确定行政处罚的种类、幅度或者作出不予行政处罚决定的选择适用权限。

第四条

各级安全监管执法机关应当加强对各自管辖范围内安全生产行政处罚自由裁量行为的监督检查。

上级安全监管执法机关有权对下级安全监管执法机关违法或者不当的行政处罚予以纠正或者撤销。

第二章

行政处罚自由裁量的考量原则

第五条

行使行政处罚自由裁量权，应当遵循程序法定原则，严格遵守法律、行政法规和部门规章规定的程序。

第六条

行使行政处罚自由裁量权，应当遵循合法、公平、公正、公开的原则，过罚相当的原则和处罚与教育相结合的原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性和合理性。

第七条

行使行政处罚自由裁量权，应当以事实为依据、以法律为准绳，全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面等因素，综合裁量，合理确定应否给予行政处罚或者应当给予行政处罚的种类、幅度。给予行政处罚的种类、幅度应当与违法行为的事实、性质、情节、认知态度以及社会危害程度相当。

对同一类违法主体实施的性质相同、情节相近或者相似、危害后果基本相当的违法行为，在行使行政处罚自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类应当基本一致，处罚幅度应当基本相当。

第八条

同一个违法行为违反不同法律、行政法规或者部门规章规定的，在适用具体法律条文时应当遵循下列原则：

（一）优先适用法律效力高的规定；

（二）法律效力相同，属于特别规定的优先适用；

（三）法律效力相同，生效时间在后的优先适用。

第九条

法律对同一个违法行为设定了行政处罚的，按照下列原则行使自由裁量权：

（一）同一法律规定实施某个违法行为应当（可以）处以罚款的行政处罚确定的，参照《标准》对其罚款幅度予以细化；

（二）同一法律规定实施某个违法行为应当（可以）处以不同种类（包括警告、没收违法所得、暂扣或者吊销许可证等）的行政处罚的，参照《标准》给予相应种类的行政处罚；

（三）同一法律规定实施某个违法行为根据情节轻重不同处以不同种类的行政处罚的，参照《标准》确定的情节给予相应种类的行政处罚。

第十条

生产经营单位及其有关人员违反不同的法律规定，或者违反同一条款的不同违法情形，有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的，应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形，分别裁量，合并处罚。

第三章

行政处罚自由裁量的适用规则

第十一条

法律、行政法规或者部门规章规定应当先予责令改正或者责令限期改正的，应当先予书面责令当事人在规定期限内予以改正；当事人逾期不改正的，再依法决定行政处罚。

第十二条

法律、行政法规或者部门规章规定的多种处罚应当并处的，不得选择适用；规定可以并处的，可以选择适用。

法律、行政法规或者部门规章明确规定的处罚种类可以单处也可以并处的，可以选择适用，但应分清主罚项和次罚项。

法律、行政法规规定应当先予没收物品、没收违法所得，再作其他处罚的，不得直接选择适用其他处罚。

第十三条

法律、行政法规或者部门规章已经规定处罚种类的，实施自由裁量权时，不得改变行政处罚种类；对当事人实施罚款的，其罚款额不得高于法律、行政法规或者部门规章规定数额的上限，也不得低于其规定数额的下限。

第十四条

当事人有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：

（一）已满14周岁不满18周岁的公民实施安全生产违法行为的；

（二）主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的；

（三）受他人胁迫实施安全生产违法行为的；

（四）配合安全监管执法机关查处安全生产违法行为，有立功表现的；

（五）主动投案，向安全监管执法机关如实交待自己的违法行为的；

（六）具有法律、行政法规规定的其他从轻处罚情形的。

有从轻处罚情节的，应当在法定处罚幅度的中档以下确定行政处罚标准，但不得低于法定处罚幅度的下限。

本条第一款第（四）项所称的立功表现，是指当事人有揭发他人安全生产违法行为，并经查证属实；或者提供查处其他安全生产违法行为的重要线索，并经查证属实；或者阻止他人实施安全生产违法行为；或者协助司法机关抓捕其他违法犯罪嫌疑人的行为。

第十五条

当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

（一）危及公共安全或者其他生产经营单位及其人员安全，经责令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年内因同一种安全生产违法行为受到两次以上行政处罚的；

（三）拒不整改或者整改不力，其违法行为处于持续状态的；

（四）拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的；

（五）在处置突发事件期间实施安全生产违法行为的；

（六）隐匿、销毁违法行为证据的；

（七）违法行为情节恶劣，造成人身死亡（重伤、急性工业中毒）或者严重社会影响的；

（八）故意实施违法行为的；

（九）对举报人、证人打击报复的；

（十）未依法排查治理事故隐患的；

（十一）发生生产安全事故后逃匿或者瞒报、谎报的；

（十二）具有法律、行政法规规定的其他从重处罚情形的。

有从重处罚情节的，应当在法定处罚幅度内选择较高或者最高幅度确定处罚标准，但不得高于法定处罚幅度上限。

第十六条

当事人有下列情形之一的，不予处罚：

（一）证据不足，安全生产违法事实不能成立的；

（二）安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（三）不满14周岁的公民实施安全生产违法行为的；

（四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施安全生产违法行为的；

（五）安全生产违法行为在两年内未被发现的，法律另有规定的除外；

（六）具有法律、行政法规、部门规章规定的其他情形的。

前款第五项规定的期限，从违法行为发生之日起计算，违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第十七条

《标准》所称的违法所得，按照下列规定计算：

（一）生产、加工产品的，以生产、加工的产品及其销售收入作为违法所得；

（二）销售商品的，以销售收入作为违法所得；

（三）提供安全生产中介、租赁等服务的，以服务收入或者报酬作为违法所得；

（四）销售收入无法计算的，按照当地同类同等规模的生产经营单位的平均销售收入计算；

（五）服务收入、报酬无法计算的，按照当地同行业同种服务的平均收入或者报酬计算。

第四章

行政处罚自由裁量的审核与监督

第十八条

除当场行政处罚外，行政处罚自由裁量结果实行审核制度。

案件调查终结后，案件承办人员应当对拟作出行政处罚的种类和幅度提出建议，并说明行使自由裁量权的事实、理由和依据；案件审核人员应当对处罚依据、额度等提出审核意见，并将审核意见报送安全监管执法机关负责人审查决定；安全监管执法机关已经成立行政处罚案件审核委员会的，审核意见报案件审核委员会审查决定。

对安全生产违法行为给予从轻或者从重处罚的自由裁量结果，应当由安全监管执法机关的负责人集体讨论决定。

第十九条

行政处罚案件实行备案审查制度。

各级安全监管执法机关负责法制工作的机构负责本机关行政处罚案件的备案审查工作，对各类安全生产行政处罚案件的实体内容、执法程序、自由裁量的合法性、适当性以及相关证据进行事后审查，并定期对行政执法案卷进行复查和监督。

第二十条

行使安全生产行政处罚自由裁量权的裁量结果应当公开，允许社会公众查阅，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。

第二十一条

行政监察机关对安全监管执法机关及其工作人员行使行政处罚自由裁量权实施监察。

安全监管执法机关及其工作人员行使行政处罚自由裁量权明显不当的，必须及时予以纠正；对有关责任人员依照《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》处理。

第五章

附

则

第二十二条违反《安全生产法》有关规定发生生产安全事故，应当给予生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人和其他责任人员罚款的，依照《安全生产法》第八十条、第八十一条的规定处罚。违反《安全生产法》以外的有关法律、行政法规、部门规章的规定发生生产安全事故，应当给予生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人和其他责任人员罚款的，依照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定处罚。

第二十三条行政处罚自由裁量审查和备案审查的具体办法，由地方各级安全监管执法机关根据本机关实际制定，并报上一级安全监管执法机关备案。

第二十四条安全生产违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，应当依据规定程序移交司法机关，不得以罚代刑。

篇3：四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则

本刊讯为进一步规范农机监理执法行为，统一行政执法、处罚程序和处罚裁量，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《农业机械安全监督管理条例》、《农业行政处罚程序规定》、《山东省农业机械管理条例》、《山东省行政程序规定》等有关法律法规，日前，山东省农机局制定出台了《山东省农机安全监理执法检查工作规范》、《山东省农机安全监理行政处罚程序规定》和《山东省农机安全监理行政处罚自由裁量适用规则》。

“规范”主要明确了农机行政主管部门及其安全执法人员开展执法检查、依法处理农机安全生产违法行为时，必须遵守的执法基本要求、常用执法用语等。“规范”的出台，对于规范农机监理执法人员执法行为，提高执法服务水平，严格执法、文明执法，切实维护农机作业秩序和人民群众合法权益具有积极的推动作用。 (王文莉)

篇4：四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则

第一章 总 则

第一条

为了保证工商行政管理机关在实施行政处罚时公平、公正、合理地行使裁量权，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等法律、法规和规章的有关规定，结合我市工商行政执法实际，制定本规则。

第二条 全市各级工商行政管理机关及其派出机构实施行政处罚，适用本规则。

第三条 本规则所称行政处罚自由裁量权，是指工商行政管理机关查处违法行为时，依据法律、法规或者规章规定，综合考虑违法情节、违法手段、违法后果等因素，在职权范围内合理选择对当事人是否处罚以及适用处罚种类和幅度的权限。

第四条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循过罚相当原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，在行使自由裁量权时应当考虑违法行为的事实、性质、情节、行为涉及覆盖面以及社会危害程度等，作出的行政处罚要与违 法行为相当。

第五条

适用行政处罚自由裁量权，应当基于正当目的，遵循公平、公正原则。

同一办案机关对于性质相同、情节相近、危害后果基本相当、违法主体同类、经济规模相当的案件，在实施行政处罚行使自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第六条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循教育与处罚相结合原则。

对情节显著轻微、无危害后果并能及时纠正的违法行为，不予处罚；对情节轻微的违法行为以教育为主、处罚为辅。

第七条 适用行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则，严格遵守行政处罚的法定程序。

第八条 行政处罚不得因当事人的态度加重或者减轻处罚。

第九条

适用行政处罚自由裁量权，应当遵循综合裁量原则。全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面及社会危害后果等因素，应用逻辑、公理、常理和经验，对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度进行判断，并作出相应的处理决定。

第十条

法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或 可以并处的，可以选择适用。规定应当并处的，不得选择适用。

法律、法规规定应当没收违法（非法）所得，再作其他处罚的，不得选择适用。

第十一条

同一违法行为违反了不同法律规范的，在适用法律、法规、规章时应当遵循下列原则掌握：

（一）优先适用效力高的法律规范；

（二）法律规范效力相同，属于特别规定的优先适用；

（三）法律规范效力相同，时间在后的优先适用；

（四）新法律实施前发生的违法行为，适用从旧兼从轻原则；新法律实施前发生并连续到新法律实施后的违法行为，适用从新兼从轻原则；

两年内未发现的违法行为不得给予处罚。

（五）不同法律规范规定的处罚种类不同，可以根据情况同时适用不同的法律规范给予处罚。但不得重复适用处罚种类。

第二章 自由裁量阶次适用

第十二条

法律、法规、规章设定的罚款处罚数额有一定幅度的，在幅度范围内分为从重处罚适用、一般处罚适用、从轻处罚适用。

从重处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之二以上数额的罚款；从轻处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之一 以下数额的罚款；一般处罚适用，可处以法定处罚幅度内三分之一以上、三分之二以下数额的罚款。

第十三条 对于违法情节轻微，没有造成社会危害的下列一般性违法案件，应当本着先教育（先警示）后处罚的原则，给其发出限期改正通知书，敦促其及时改正违法行为。如不改正，再依法作出处罚。

（一）个体工商户

1、擅自改变经营者姓名，时间不满2个月的；

2、擅自改变经营地点，时间不满2个月的；

3、超经营范围时间在2个月内，且经营的项目为国家已经放开经营不涉及国家专项许可的；

4、个体工商户办理验照手续时，未在规定的时限内上报验照材料，能在经责令补正时限内及时补正的；

5、经营条件、经营范围、经营项目符合法律、法规规定的无照经营时间在10日以内且未造成危害后果的。

（二）企业

1、企业擅自改变名称，时间不满2个月的；

2、从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾简化后未备案的；

3、企业的印章、银行帐户、牌匾所使用的名称与登记注册的企业名称不尽相同或增加字样、企业名称并无实质变化、对他人企业名称不构成侵权的；

4、企业变更登记事项（住所、法定代表人、注册资本、企业类型、营业期限、股东）未按照规定办理有关变更登记，时间不满2个月的；

5、超范围经营时间在2个月内，且不属于国家限制、禁止，或者不涉及国家专项许可，未造成危害后果的；

6、未将营业执照臵于企业住所或者营业场所醒目位臵的；

7、企业在法定期限内报送年检材料，但因特殊情况未能按期通过年检的；

8、使用注册商标不规范的（不包含侵犯注册商标专用权行为）；

9、企业自行改变或转让注册商标、商标使用许可合同未及时办理登记备案手续的；

10、商标印制单位未按规定建立商标印制档案、商标标识出入库制度以及未及时销毁废次标识的；

11、广告用语用字不规范、不标准，但并非蓄意虚假宣传、欺骗消费者的一般性违章行为；

12、企业专项专营许可证、资质证有效期超期，未满2个月，未及时办理营业执照变更登记或注销登记的。

第十四条 当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：(一)不满14周岁的人有违法行为的；

(二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有 违法行为的；

(三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；(四)除法律另有规定的外，违法行为在两年内未被发现的。

第十五条

当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或减轻行政处罚：

(一)已满14周岁不满18周岁的；

(二)主动减轻或者消除违法行为危害后果的；(三)受他人胁迫而实施违法行为的；(四)配合查处违法行为有立功表现的；(五)有盲、聋、哑等残障的；

（六）在共同违法行为中起辅助或者次要作用的；

（七）违法规模较小的；

（八）违法行为尚未造成实际危害后果的；

（九）法律、法规、规章规定的其他应当从轻或减轻行政处罚情形的。

从轻行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人在几种可能的处罚种类内选择较轻的处罚种类，或者在罚款幅度内从轻处罚适用。

减轻行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度最低限度以下，对当事人进行处罚。

第十六条

当事人有下列

（一）至

（五）项所列目规定 的情形之一的，可以从重给予行政处罚：(一)违法主体：

1、在共同违法行为中起主要作用的；

2、国家工作人员利用职务便利从事违法行为的；

3、公用企业限制竞争行为、商业贿赂行为、侵犯商业秘密行为。

(二)违法客体：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社会稳定的；

3、破坏自然资源等环境保护的；

4、违反党和国家方针、政策规定的阶段性工作重点的；

5、制售假冒伪劣商品，严重危害生产者、经营者和消费者合法权益的行为；

6、坑农、害农的违法行为；

7、传销或变相传销及为其提供服务条件的行为；

8、同一违法行为侵犯两个以上工商行政管理法律规范保护客体的。

(三)违法主观方面：

1、两次以上实施同一类违法行为的；

2、经告诫、劝阻后继续实施违法行为的；

3、因同一违法行为被行政处罚后而再次实施的；

4、欺诈消费者或恶意串通侵犯他人合法权益的；

5、伪造合同或盗用、假冒他人名义签订合同及其他利用合同欺诈对方当事人骗取财物的违法行为；

6、胁迫、诱骗或者教唆他人违法的；

7、妨碍、逃避或者抗拒检查的；

8、拒不提供依法应当提供的相关证明材料的；

9、围攻或者煽动他人围攻执法人员，妨碍执行公务的；

10、作虚假陈述的。(四)违法客观方面：

1、违法手段恶劣的；

2、擅自转移已被采取行政强制措施物品的；

3、销毁或者篡改有关证据材料的；

4、对证人、举报人打击报复的；

5、利用自然灾害、疾病流行等突发事件实施违法行为的；

6、出具虚假材料(评估报告、验资报告、审计报告等证明材料)骗取工商行政管理机关登记的行为；

7、超范围经营属于国家限制、禁止或者须经国家专项许可的物品的行为；

8、侵犯驰名商标、著名商标等知名企业注册商标专用权的行为；

9、走私贩私行为及违反国家专营专卖规定的违法行为。(五)社会危害后果：

1、对人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境 保护等造成严重危害后果的；

2、政府关注，群众反映强烈，媒体多次报道，社会危害大的；

3、严重扰乱市场经济秩序的；

4、严重侵害消费者权益的；

5、群众举报或者消费者投诉三起以上、查证属实的；

6、违法经营引起群访的；

7、违法数额较大的。

(六)法律、法规、规章规定的其他应当从重行政处罚情形的。

从重行政处罚，应当在法定的处罚种类或处罚幅度内，对当事人在几种可能的处罚种类内选择较重的处罚种类，或者在罚款幅度内从重处罚适用。

第三章 自由裁量程序

第十七条 办案机构调查取证时要收集当事人是否具有不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚情节的证据；

第十八条 案件调查终结报告应当适用自由裁量权，对拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚的，要说明理由并附规范性依据和相应的证据材料。

第十九条 办案机构建议不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚的，法制机构要审查是否说明理由并附有相关的证据材料；如未说明理由并附相应的证据材料，或者相应的证据材料不足，退回办案机构补正，或者建议办案机构改变处罚建议；

核审机构认为办案机构所建议的处罚阶次不当，提出改变处罚阶次意见的，也应当说明理由。

第二十条 《行政处罚告知书》或者《行政处罚听证告知书》应当载明拟作出减轻、从轻、一般、从重处罚的事实、理由和依据。

第二十一条 拟作出吊销营业执照、责令停产停业、万元（以市局名义作出的5万）以上罚款、没收违法所得数额或者违法财物价值万元（以市局名义作出的5万）以上的案件，以及拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从重行政处罚的案件，办案机构应当提交局长办公会议讨论决定。需减轻处罚的，经本级局长办公会议研究决定后，报上级机关批准。

第二十二条

当事人的违法行为涉嫌构成刑事犯罪的，应当依法移送司法机关。

第四章 执法监督

第二十三条

办案机关应当定期对本机关作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当主动纠正。

办案机关的上级机关应当不定期对其行政处罚自由裁 量权行使情况进行检查，发现自由裁量权行使不当的，责令纠正或者直接予以纠正。

第二十四条 各级工商行政管理机关法制机构在行政执法检查中发现自由裁量权行使不当的，应当纠正并予以通报。

法制机构纠正不当处罚行为，适用《执法监督决定书》。第二十五条

办案机关违反本规则规定实施行政处罚，当事人不服申请行政复议的，上级工商行政管理机关在审理复议案件时，有权直接予以变更或者撤销。

第二十六条

有下列情形之一的，构成执法过错，依照《工商行政执法过错责任追究制度》的规定追究有关人员的过错责任：

（1）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或者确认违法的；

（2）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（3）行政处罚案件在行政执法检查中被确认为故意行使自由裁量权不当的；

（4）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的。

第五章 附则

第二十七条

各级工商行政管理机关及其派出机构实 施行政处罚，在规定的处罚种类和处罚幅度内行使自由裁量权时，应当适用本规则及《平顶山市工商行政管理机关行政处罚自由裁量权执行基准》（以下简称《自由裁量权执行基准》）。

本规则及《自由裁量权执行基准》没有规定或规定情形与违法行为实际情况不一致的，应依据相应法律、法规、规章的规定执行。

第二十八条 《自由裁量权执行基准》中所称“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”包括上限数，不包括下限数。

第二十九条 本规则关于期间的规定以工作日计算，不含法定节假日。

第三十条 本规则与法律、法规、规章规定不一致的，应适用法律、法规、规章规定。

第三十一条

本规则由平顶山市工商行政管理局法制科负责解释。

第三十二条

本规则自发布之日起施行。

平顶山市工商行政管理局 行政处罚自由裁量权执行基准

目 录

第一章 违反登记管理行为行政处罚 第一节 违反公司登记管理行政处罚 第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第二章第一节第二节第三节第三章第一节第二节第三节第四节第四章第一节第二节第三节违反企业法人登记管理行政处罚 违反企业名称管理行政处罚 违反企业年检行政处罚

违反企业法定代表人管理行政处罚 违反私营企业管理行政处罚 违反个体工商户登记管理行政处罚 无照经营行政处罚 不正当竞争监督管理 不正当竞争行为行政处罚 传销的行政处罚

违反直销管理的行政处罚 消费者权益保护管理 消费者权益保护行政处罚 产品质量监督行政处罚 农产品质量行政处罚 食品安全监管的行政处罚 市场管理

违反商品交易市场监管的行政处罚 违反危险化学品管理行政处罚

违反互联网上网服务营业场所管理的处罚13

第四节 违反粮食流通管理的处罚 第五节 违反经纪人管理的处罚 第六节 违反烟草专卖行政处罚 第七节 违反网络交易管理行政处罚 第五章 合同管理

第一节 违反拍卖法行政处罚 第二节 违反动产抵押登记行政处罚 第三节 合同违法行政处罚 第六章 商标管理

第一节 违反商标法行政处罚 第二节 违反特殊标志管理行政处罚 第三节 违反商标印制管理行政处罚 第四节 违反商标代理行政处罚 第七章 广告管理

第一节 违反广告规定行政处罚 第二节 违反户外广告管理行政处罚 第三节 违反烟草广告管理行政处罚 第四节 违反印刷品广告管理行政处罚 第五节 违反房地产广告规定行政处罚 第六节 违反食品广告规定行政处罚 第七节 违反医疗广告规定行政处罚 第八节 违反广告语言文字管理行政处罚 第九节 违反广告经营许可证管理的处罚 第十节 违反广告经营资格行政处罚

附件：关于责令整改期限的规定

第一章 违反登记管理行为行政处罚

第一节 违反公司登记管理行政处罚

《中华人民共和国公司法》及《公司登记管理条例》

一、《公司法》第一百九十九条、《公司登记管理条例》（以下简称《条例》）第六十八条、第六十九条：虚报注册 资本；提供虚假材料

（一）“虚报注册资本的，处虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款”：

执行标准：

1、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额：

（1）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的20%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的10%以下，处以虚报注册资本金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的20%以上30%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的10%以上20%以下，处以虚报注册资金额7%以上9%以下 的罚款；

（3）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的30%以上40%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的20%以上30%以下，处以虚报注册资金额9%以上11%以下 的罚款；

（4）有限责任公司虚报数额占法定最低限额的40%以上60%以下，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的30%以上60%以下，处以虚报注册资金额11%以上15%以下的罚款。

2、实缴注册资本达到法定最低限额，仍虚报注册资本： 执行标准：（1）有限责任公司虚报数额在10万元以下，股份有限公司虚报数额在100万元以下，处以虚报注册资本金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司虚报数额在10万元以上30万元以下，股份有限公司虚报数额在100万元以上300万元以下，处以虚报注册资本金额7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司虚报数额在30万元以上60万元以下，股份有限公司虚报数额在300万元以上600万元以下，处以虚报注册资本金额的9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司虚报数额在60万元以上，股份有限公司虚报数额在600万元以上，处以虚报注册资本金额的11%以上15%以下罚款；

（二）“对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、提交虚假材料或隐瞒重要事实一项的，处以5万元以上10万以下罚款；

2、提交虚假材料或隐瞒重要事实二项的，处以10万元以上20万元以下罚款；

3、提交虚假材料或隐瞒重要事实三项的，处以20万元以上30万元以下罚款；

4、提交虚假证明材料或隐瞒重要事实三种以上的，或者虽不属于上述情况但有其他严重情节的，处以30万元以上50万元以下罚款。

二、《公司法》第二百条、《条例》第七十条，虚假出资： “处以虚假出资金额5%以上15%以下罚款”：

1、股东、公司发起人虚假出资，使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的20%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的10%以下，处以虚假出资金额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的20%以上50%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的10%以上30%以下，处以虚假出资金额7%以上9%以 下的罚款；

（3）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的50%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的30%以上，处以虚假出资金额9%以上11%以下的罚款；

（4）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的50%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的30%以上，并且造成后果的，处以虚假出资金额的11%以上15%以下罚款。

2、股东、公司发起人虚假出资，但尚未使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的20%以下，处以虚假出资金额5%以上6%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的30%以上70%以下，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的20%以上50%以下，处以虚假出资金额的7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的70%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的50%以上，处以虚假出资金额的9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东虚假出资数额占应出资数额的70%以上，股份有限公司发起人虚假出资数额占应出资数额的50%以上，并且造成后果的，处以虚假出资金额的11%以上15%以下罚款。

三、《公司法》第二百零一条、《条例》第七十一条，抽 逃出资：“处以所抽逃出资额5%以上15%以下的罚款”：

1、股东、公司发起人抽逃出资，使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的10%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的10%以下，处以抽逃出资数额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的20%以上50%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的10%以上30%以下，处以抽逃出资数额 7%以上9%以下罚款；

（3）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的50%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的30%以上，处以抽逃出资数额9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的50%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的30%以上，并且造成后果的，处以抽逃出资数额11%以上15%以下罚款。

2、股东、公司发起人抽逃出资，但尚未使公司注册资本不足法定注册资本最低限额的：

执行标准：（1）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的30%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的20%以下，处以抽逃出资数额5%以上7%以下的罚款；

（2）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的30%以上70%以下，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的20%以上50%以下，处以抽逃出资数额7%以上9%以下罚款；（3）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的70%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的50%以上，处以抽逃出资数额9%以上11%以下罚款；

（4）有限责任公司股东抽逃出资数额占出资数额的70%以上，股份有限公司发起人抽逃出资数额占出资数额的50%以上，并且造成后果的，处以抽逃出资数额11%以上15%以下罚款。

四、《公司法》第二百零五条第一款、《条例》第七十四条，公司合并、分立、减少注册资本或清算时不通知或公告债权人：“处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限10日以内的，处以1万元以上3万元以下的罚款；

2、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限10日以上30日以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、公司合并、分立、减少注册资本、清算不通知或公告债权人超过法定期限30日以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

五、《公司法》第二百零五条第二款 “公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财 产占清算财产的10%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上2万元以下的罚款；

2、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的10%以上30%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额6%以上7%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以2万元以上5万元以下的罚款；

3、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的30%以上50%以下，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额7%以上8%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元以上8万元以下的罚款；

4、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产占清算财产的50%以上或者造成严重后果的，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额8%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以8万元以上10万元以下的罚款。

六、《公司法》第二百零七条第二款、《条例》第七十五条：

“清算组成员利用职权徇私舞弊，谋取非法收入或侵占公司财产的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”：

执行标准：

1、违法所得在5千元以下的，处以1倍以上2倍以下的罚款；

2、违法所得在5千元以上1万元以下的，处以2倍以上3倍以下的罚款；

3、违法所得在1万元以上2万元以下的，处以3倍以上4倍以下的罚款；

4、违法所得在2万元以上的，处以4倍以上5倍以下的罚款。

七、《公司法》第二百零八条、《条例》第七十九条，承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料或因过失提供有重大遗漏的报告：“处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款”：

1、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的（造成100万元以上经济损失或恶劣影响的除外）：

执行标准：（1）违法所得10万元以下，处以1倍以上2倍以下的罚款；

（2）违法所得10万元以上20万元以下，处以2倍以上3倍以下罚款；

（3）违法所得20万元以上，处以违法所得3倍以上5倍以下罚款。

2、承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，处以违法所得一倍以上五倍以下罚款（造成100万元以上经济损失或恶劣影响的除外）：

执行标准：（1）违法所得10万元以下，处以1倍以上2倍以下的罚款；

（2）违法所得10万元以上20万元以下，处以2倍以上3倍以下罚款；

（3）违法所得20万元以上，处以违法所得3倍以上5倍以下罚款。

八、《公司法》第二百一十一条、《条例》第八十条，未 依法登记为有限责任公司或者股份有限公司或分公司，而冒用有限责任公司、股份有限公司或分公司的：“可以并处十万元以下的罚款”：

（一）冒用有限责任公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（二）冒用股份有限公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（三）冒用有限责任公司分公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

（四）冒用股份有限公司分公司名义的

执行标准：

1、冒用时间6个月以内的，处以3万元以 下的罚款；

2、冒用时间6个月以上12月以下的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、冒用时间12月以上，处以6万元以上10万元以下的罚款。

九、《公司法》第二百一十二条第二款、《条例》第七十三条，未按规定办理变更登记：“逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、涉及公司名称、住所、公司类型、经营范围、营业期限内容的，处一万元以上五万元以下罚款；

2、涉及公司法定代表人姓名、注册资本、实收资本和有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称，以及认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式、前臵许可经营项目内容的，处五万元以上十万元以下罚款。

3、变更经营范围涉及法律、行政法规或者国务院决定规定须经批准的项目而未取得批准，擅自从事相关经营活动，情节严重的，吊销营业执照

十、《条例》第七十三条第二款“公司未依照本条例规定办理有关备案的，由公司登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处以3万元以下的罚款”：

执行标准：1.逾期不超过六十日的，处以一万元以下的罚款；

2.逾期超过六十日，处以一万元以上三万元以下的罚款。

十一、《公司法》第二百一十三条，《条例》第八十三条，外国公司擅自在中国设立分支机构：“并可处以五万元以上 二十万元以下的罚款”：

执行标准：

1、时间6个月以内的，处以5万元以上10万元以下的罚款；

2、时间6个月以上12月以下的，处以10万元以上15万元以下的罚款；

3、时间12月以上，处以15万元以上20万元以下的罚款；

十二、《条例》第七十七条“伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的，由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、出借、出租，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、转让营业执照，处以2万元以上5万元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以3万元以上7万元以下罚款；

4、伪造营业执照，处以6万元以上10万元以下罚款。

第二节 违反企业法人登记管理行政处罚

《企业法人登记管理条例施行细则》

十三、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（一）项：“未经核准登记擅自开业从事经营活动的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”

执行标准：

（一）没有非法所得的，处以一万元以下罚款；

（二）非法所得额一万元以下的，处以一倍以下的罚款；

（三）非法所得额一万以上的，处以一倍以上三倍以 下罚款，最高不超过三万元。

十四、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（二）项：“申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假、伪造营业执照的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有违法所得的，处1万元以下罚款”：

执行标准：

（一）申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假的，除责令提供真实情况外，视其具体情节，予以警告，没收非法所得：

1、隐瞒登记事项一项的，有非法所得的，处非法所得一倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以三千元以下的罚款，经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照；

2、隐瞒登记事项二项以上的，有非法所得的，处非法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以三千以上一万元以下的罚款，经审查不具备企业法人条件或者经营条件的，吊销营业执照。

（二）伪造营业执照，有违法所得的，处以违法所得3倍罚款；没有违法所得的，处以1万元罚款。

十五、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（三）项：“擅自改变主要登记事项，不按规定办理变更登记，有非法所得的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：(一)没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

(二)非法所得五千元以下的，处以非法所得额一倍以下的罚款；(三)非法所得五千元以上一万元以下的，处以非法所得额一倍以上二倍以下的罚款；

(四)非法所得一万元以上的，处以非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，最高不超过三万元；

(五)情节严重的，吊销营业执照。

十六、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（四）项：“超出核准经营范围或者经营方式从事经营活动的，有非法所得的，处非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：(一)没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

(二)非法所得五千元以下的，处以非法所得额一倍以下的罚款；

(三)非法所得五千元以上一万元以下的，处以非法所得额一倍以上二倍以下的罚款；

(四)非法所得一万元以上的，处以非法所得额二倍以上三倍以下的罚款，最高不超过三万元；

(五)情节严重的，吊销营业执照。

十七、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（六）项：“伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，有非法所得的，处以非法所得额3倍以下罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，处以1万元以下罚款”：

执行标准：

（一）没有非法所得的，处以一万元以下的罚款；

（二）涂改、出租、出借、转让、出卖营业执照的，没收非法所得，处以非法所得一倍以下的罚款，但最高不超过三万元；

（三）伪造营业执照的，没收非法所得，处以非法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过三万元；

（四）情节严重的，吊销营业执照。

十八、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（八）项：“抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的，有非法所得的，处以非法所得额3倍以下罚款，没有非法所得的，处以1万元以下罚款”: 执行标准：

1、抽逃、转移资金企业注册资金不足法定最低限额的：

（1）抽逃、转移资金数额占出资数额的10%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以下罚款；

（2）抽逃、转移资金数额占出资数额的10%以上30%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以上2倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以上6千元以下罚款；

（3）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以上，有非法所得的，处以非法所得2倍以上3倍以下罚款；没有非法所得的，处以6千元以上1万元以下罚款。

2、抽逃、转移资金，但尚未使企业注册资金不足法定注册资本最低限额的：

（1）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以下罚款；（2）抽逃、转移资金数额占出资数额的30%以上50%以下，有非法所得的，处以非法所得1倍以上2倍以下罚款；没有非法所得的，处以3千元以上6千元以下罚款；

（3）抽逃、转移资金数额占出资数额的50%以上，有非法所得的，处以非法所得2倍以上3倍以下罚款；没有非法所得的，处以6千元以上1万元以下罚款。

十九、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十三条第一款第（十一）项：“拒绝监督检查或在接受监督检查过程当中弄虚作假的，处以1万元以下罚款”: 执行标准：

1、拒绝监督检查的，处以1千元以下罚款；

2、接受监督检查过程当中弄虚作假二项以下的，处以3千元以下罚款；

3、接受监督检查过程当中弄虚作假三项的，处以3千元以上5千元以下罚款；

4、接受监督检查过程当中弄虚作假三项以上的，处以5千元以上1万元以下罚款。

二十、《企业法人登记管理条例施行细则》第六十四条：“对提供虚假文件、证件的单位和个人处以一万元以下的罚款”：

执行标准：

1、提供虚假文件或者证件未给他人造成损失的，处以五千元以下的罚款；

2、提供虚假文件或者证件给他人造成损失的，处以五千元以上一万元以下的罚款。

第三节 违反企业名称管理行政处罚

《企业名称登记管理规定》

二十一、《企业名称登记管理规定》第二十六条第（一）项：“使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以两千元以上、两万元以下罚款，情节严重的，可以并处”：

执行标准：

1、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在三个月以下的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处二千元以上五千元以下的罚款，情节严重的，可以并处；

2、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在三个月以上六个月以下的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以五千元以上一万元以下的罚款，情节严重的，可以并处；

3、使用未经核准登记注册的企业名称从事经营活动时间在六个月以上的，责令停止经营活动，没收非法所得或者处以一万元以上二万元以下的罚款，情节严重的，可以并处。

二十二、《企业名称登记管理规定》第二十六条第（二）项 “擅自改变企业名称的，予以警告或者处以一千元以上、一万元以下罚款，并限期办理变更登记”：

执行标准：

1、改变名称3个月以内的，警告或处以罚款1千元以上2千元以下；

2、改变名称3个月以上6个月以下，处以罚款2千元以上5千元以下；

3、改变名称超过6个月以上，处以罚款5千元以上1万元以下。

二十三、《规定》第二十六条第（三）项：“擅自转让或者出租自己的企业名称的，没收非法所得并处以一千元以上、一万元以下罚款；” 执行标准：

1、擅自转让或者出租自己的企业名称的，没有非法所得的，处以一千元以上五千元以下的罚款；

2、擅自转让或者出租自己的企业名称的，有非法所得的，没收非法所得并处以五千元以上一万元以下的罚款。

二十四、《企业名称登记管理规定》第二十七条：“擅自使用他人已登记注册的企业名称或有其他侵犯他人企业名称专有权行为的，并处以五千元以上五万元以下罚款”：

执行标准：

1、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在30日以内，或经营额在1万元以下的，处以罚款5千元以上1万元以下；

2、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为，时间在30日以上60日以下，或经营额在1万元以上5万元以下的，处以罚款1万元以上2万元以下；

3、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在60日以上90日以下，或经营额在5万元以上10万元以下的，处以罚款2万元以上3万元以下；

4、擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者侵犯他人企业名称专用权行为时间在90日以上，或经营额在10万元以上的，处以罚款3万元以上5万元以下。

第四节 违反企业年检行政处罚

《企业检验办法》（国家总局令第23号）

二十五、《公司登记管理条例》第七十六条：

（一）“公司不按照规定接受检验的，由公司登记

机关处以1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、在年检日期截止后6个月内不申报年检的，处以1万元以上3万元以下的罚款；

2、在年检日期截止后6个月以上12个月以下不申报年检的，处以3万元以上6万元以下的罚款；

3、在年检日期截止后超过12个月不申报年检的，处以6万元以上10万元以下的罚款；

4、情节严重的吊销营业执照

（二）属于分公司、非公司企业法人、来华从事经营活动的外国（地区）企业及其分支机构，以及其他经营单位的，“并处3万元以下的罚款”：

执行标准：

1、在年检日期截止后不申报年检逾期六十日以下的，处以五千元以下的罚款；

2.在年检日期截止后不申报年检逾期六十日以上一百二十日以下的，处以五千元以上一万元以下的罚款；

3.在年检日期截止后不申报年检逾期一百二十日以上的，处以一万元以上三万元以下的罚款；

二十六、《企业检验办法》第二十条：“在年检中隐瞒真实情况，弄虚作假的”：

（一）公司在年检中隐瞒真实情况，弄虚作假的，……处以1万元以上5万元以下罚款：

执行标准：

1、年检报告书中除涉及财务数据内容外，其他内容虚假的，每虚假1项，处以罚款1万元，最高不超过5万元；

2、年检中企业提供的其他年检材料，有虚假成分的，每虚假1项，处以罚款1万元，最高不超过5万元；

3、财务报表虚假的，处以罚款3万元以上5万元以下。

（二）属于分公司、非公司企业法人及其分支机构、来华从事经营活动的外国（地区）企业，以及其他经营单位的，“并处以3万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐瞒真实情况一项，处以1万元以下罚款；

2、隐瞒真实情况二项，处以罚款1万以上2万元以下；

3、隐瞒真实情况三项以上的，处以罚款2万元以上3万元以下。

第五节 违反企业法定代表人管理行政处罚

《企业法定代表人登记管理规定》（国务院批准、国家总局令第90号）二

十七、《企业法定代表人登记管理规定》第十一条：隐瞒真实情况，采用欺骗手段取得法定代表人资格的，“处1万元以上10万元以下的罚款”：

执行标准：

1、隐瞒真实情况事项一项的，处以一万元以上三万元以下的罚款；

2、隐瞒真实情况事项二项的，处以三万元以上五万元以下的罚款；

3、隐瞒真实情况事项三项以上的，处以五万元以上十万元以下的罚款；

4、情节严重的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照。

二十八、《企业法定代表人登记管理规定》第十二条：违反本规定，应当申请办理法定代表人变更登记而未办理的，由企业登记机关责令限期办理；逾期未办理的，处1万

元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，吊销企业法人营业执照”：

执行标准：

1、超出限期6个月以内的，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、超出限期6个月以上12个月以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、超出限期12个月以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

第七节 违反私营企业管理行政处罚

《合伙企业登记管理办法》

（国务院令第236号）

二十九、《合伙企业登记管理办法》第三十六条：未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止经营活动，处5千元以上5万元以下的罚款。

执行标准：

1、经营额1万元以下或者经营时间3个月以内的，处以5千元以上1万元以下罚款；

2、经营额1万元以上5万元以下或者经营时间在3个月以上6个月以内的，处以1万元以上3万元以下罚款；

3、经营额5万元以上或经营时间6个月以上的，处以3万元以上5万元以下罚款。

三

十、《合伙企业登记管理办法》 第三十七条：提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处5千元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处5万元以上20万元以下的罚款。

执行标准：

（一）提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得登记的：

1、虚假文件1件的，处以5千元以上1万元以下罚款；

2、虚假文件2件的，处以1万元以上3万元以下罚款；

3、虚假文件3件以上或其他欺骗手段取得登记的，处以3万以上5万元以下罚款。

（二）提交虚假文件骗取登记，情节严重的：

1、虚假文件1件的，情节严重的处以5万元以上7万元以下罚款；

2、虚假文件2件的，情节严重的处以7万元以上10万元以下罚款；

3、虚假文件3件以上或其他欺骗手段取得登记的，情节严重的处以10万以上20万元以下罚款。

三

十一、《合伙企业登记管理办法》 第三十八条：合伙企业登记事项发生变更，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处2千元以上2万元以下的罚款。

执行标准：

1、超过限期6个月以下的，处以2千元以上5千元以下罚款；

2、超过限期6个月以上12个月以下的，处以5千元以上1万元以下罚款；

3、超过限期12个月以上的，处以1万元以上2万元以下罚款。

三

十二、《合伙企业登记管理办法》第三十九条：合伙企业未依照规定在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改

正，处2千元以上1万元以下的罚款。

执行标准：

1、未给他人造成损失的，由企业登记机关责令限期改正，处以二千元以上五千元以下的罚款；

2、给他人造成损失的，由企业登记机关责令限期改正，处以五千元以上一万元以下的罚款。

三

十三、《合伙企业登记管理办法》 第四十五条：“合伙企业涂改、出售、出租、出借或者以其他方式转让营业执照的，由企业登记机关责令改正，处二千元以上一万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。”

执行标准：

1、出借、出租，处以2千元以上4千元以下罚款；

2、转让营业执照，处以4千元以上6千元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以6千元以上8千元以下罚款；

4、伪造营业执照，处以8千元以上1万元以下罚款。

第八节 违反个体工商户登记管理行政处罚 A 《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》 三

十四、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十四条第二款：转借、出租、出卖、涂改营业执照的，“可以并处五千元以下罚款”：

执行标准：

1、转借、出租，处以2千元以下罚款.2、出卖，处以2千元以上3千元以下罚款；

3、涂改营业执照的，处以3千元以上5千元以下罚款； 三

十五、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十四条第三款：持假营业执照或假营业执照副本经营的，“可以并处一万元以下罚款”：

执行标准：

1、无非法所得，处以5千元的罚款；

2、有非法所得的，没收非法所得，处以5千元以上1万元以下的罚款。

三

十六、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十五条：根据《条例》第七条和第二十二条的规定，未经工商行政管理机关核准登记颁发营业执照擅自开业的，属非法经营，应予取缔，没收非法所得，可以并处五千元以下的罚款。

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处三千元以上五千元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以三千元以下的罚款。三

十七、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十六条第一款第（二）、（三）项：擅自改变字号名称或擅自改变经营方式或超范围经营的，“处以五千元以下罚款”：

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处三千元以上五千元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以三千元以下的罚款

三

十八、《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十六条第二款：擅自经营不准个体工商户经营的商品的，“可以并处一万元以下罚款”：

执行标准：

1、有违法所得的，没收非法所得，可以并处五千元以上一万元以下的罚款；

2、无违法所得的，处以五千元以下的罚款

第九节 无照经营行政处罚 《无照经营查处取缔办法》（国务院令第370号）

三

十九、《无照经营查处取缔办法》第十四条：对于无

照经营行为，尚不够刑事处罚的，“并处2万元以下的罚款”：

执行标准：

1、经营额5千元以下或者违法所得2千元以下或者经营时间30日以内的，处以3千元以下罚款；

2、经营额5千元以上5万元以下或者违法所得2千元以上5千元以下或者经营时间30日以上90日以下的，处以3千元以上1万元以下罚款；

3、经营额5万元以上或者违法所得5千元以上或者经营时间90日以上，处以1万元以上2万元以下罚款。

四

十、《无照经营查处取缔办法》第十四条：对于无照经营行为规模较大尚不构成刑事处罚的，“并处二万元以上二十万元以下的罚款”；无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的，“并处五万元以上五十万元以下的罚款”：

执行标准：

（一）、对于无照经营行为规模较大尚不构成刑事处罚的：

1、经营额10万元以上20万元以下或违法所得1万元以上3万元以下或者经营时间30日以内的，罚款2万元以上5万元以下；

2、经营额20万元以上30万元以下或违法所得3万元以上5万元以下或者经营时间30日以上60日以下的，罚款5万元以上10万元以下；

3、经营额30万元以上40万元以下或违法所得5万元以上7万元以下或者经营时间60日以上90日内，罚款10万元以上15万元以下；

4、经营额40万元以上或违法所得7万元以上或者经营时间90日以上，罚款15万元以上20万元以下。

（二）无照经营行为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的 ：

1、经营额10万元以上20万元以下或违法所得1万元以上3万元以下或者经营时间30日以内，罚款5万元以上10万元以下；

2、经营额20万元以上30万元以下或违法所得3万元以上5万元以下或者经营时间30日以上60日以下的，罚款10万元以上20万元以下；

3、经营额30万元以上50万元以下或违法所得5万元以上7万元以下或者经营时间60日以上90日内，罚款20万元以上30万元以下；

4、经营额50万元以上100万元以下或违法所得7万元以上10万元以下或者经营时间90日以上120日内，罚款30万元以上40万元以下；

5、经营额在100万元以上的或违法所得10万元以上的或者经营时间120日以上的，罚款40万元以上50万元以下。

四

十一、《无照经营查处取缔办法》第十五条：知道或者应当知道属于本办法规定的无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，由工商行政管理部门责令立即停止违法行为，没收违法所得，并处2万元以下的罚款；按本标准第三十九条执行，但不得超过对无照经营行为的处罚幅度。

四

十二、《无照经营查处取缔办法》第十五条：为危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共安全、破坏环境资源的无照经营行为提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的，并处5万元以上50万元以下的罚款。按本标准第

四十条执行。

四

十三、《无照经营查处取缔办法》第十六条：当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，由工商行政管理部门责令改正，处被动用、调换、转移、损毁财物价值5%以上20%以下的罚款；拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值1倍以上3倍以下的罚款。

执行标准：

1、财物价值1万元以下的，处以财物价值5%-10%的罚款，拒不改正的处1倍罚款；

2、财物价值1万元以上5万元以下的，处以财物价值10%-15%的罚款，拒不改正的处1倍以上2倍以下罚款；

3、财物价值5万元以上的，处以财物价值15%-20%的罚款，拒不改正的处2倍以上3倍以下罚款；

第二章 不正当竞争监督管理

第一节 不正当竞争行为行政处罚 A 《中华人民共和国反不正当竞争法》

四

十四、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十一条第二款：擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢或使用与之近似的名称、包装、装潢，造成混淆，“处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款”

执行标准：

1、擅自使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品的，责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上二倍以下的罚款；

2、擅自使用与知名商品相同的名称、包装、装潢，责令停止违法行为，没收违法所得，可以根据情节处以违法所得二倍以上三倍以下的罚款。

四

十五、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条：商业贿赂，“处以一万元以上二十万元以下罚款”

执行标准：

1、贿赂额不超过一千元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额不超过三万元的，处以一万元的罚款，有违法所得的，予以没收；

2、个人对个人贿赂额超过一千元不超过二千元的，或者个人对单位贿赂额超过一千元不超过一万元的，或者个人收受单位贿赂额超过一千元不超过二千元的，或者单位对个人行贿额超过一千元不超过一万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过一千元不超过二万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过三万元不超过五万元的，处以一万元以上三万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

3、个人对个人贿赂额超过二千元不超过三千元的，或者个人对单位贿赂额超过一万元不超过三万元的，或者个人收受单位贿赂额超过二千元不超过三千元的，或者单位对个人行贿额超过一万元不超过二万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过二万元不超过四万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过五万元不超过十万元的，处以三万元以上五万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

4、个人对个人贿赂额超过三千元不超过四千元的，或者个人对单位贿赂额超过二万元不超过四万元的，或者个人收受单位贿赂额超过三千元不超过四千元的，或者单位对个人行贿额超过二万元不超过四万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过四万元不超过六万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过十万元不超过二十万元的，处以五万元以上十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；

5、个人对个人贿赂额超过四千元的，或者个人对单位贿赂额超过四万元的，或者个人收受单位贿赂额超过四千元的，或者单位对个人行贿额超过四万元的，或者单位收受或给予单位贿赂额超过六万元的，或者与贿赂有关的商品（服务）交易额超过二十万元的，或者虽不足以上数额但对公平竞争秩序造成严重危害后果或者致使国家利益、社会利益遭受较大损失的，处以十万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收。

四

十六、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十三条：“公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争的，省级或者设区的市的监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。”

执行标准：

（一）公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品的：

1、指定商品销售款在1万元以下的，处以5万元以上7万元以下罚款；

2、指定商品销售款在1万元以上5万元以下的，处以7万元以上10万元以下罚款；

3、指定商品销售款在5万元以上10万元以下的，处以10万元以上15万元以下罚款；

4、指定商品销售款在10万元以上的，处以15万元以上20万元以下罚款；

（二）被指定的经营者借机销售质次价高商品或者滥收费用的，：

1、经营额3万元以下或违法所得在1万元以下的，处以1倍罚款；

2、经营额3万元以上5万元以下或违法所得在1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、经营额5万元以上或违法所得在3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

四

十七、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十四条第一款：经营者利用广告或者其他方法，对商品作引人误解的虚假宣传的，监督检查部门应当责令停止违法行为，消除影响，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

1、经营额五万元以下的或者宣传时间3个月以下，可以根据情节处以一万元以上五万元以下的罚款；

2、经营额五万元以上十万元以下的或者宣传时间3个月以上6个月以下，可以根据情节处以五万元以上十万元以下的罚款；

3、经营额十万元以上的或者宣传时间6个月以上，可以根据情节处以十万元以上二十万元以下的罚款。

四

十八、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十五条：违反本法第十条规定侵犯商业秘密的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

1、没有实施经营行为的，处以罚款1万元；

2、实施经营行为，经营额在10万元以下的，处以1万

元以上3万元以下罚款。

3、实施经营行为，经营额在10万元以上50万元以下的，处以3万元以上5万元以下罚款。

4、实施经营行为，经营额在50万元以上100万元以下的，处以5万元以上10万元以下罚款。

5、实施经营行为，经营额在100万元以上，处以罚款10万元以上20万元以下。

四

十九、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十六条：经营者违反本法第十三条规定进行有奖销售的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上十万元以下的罚款。

执行标准：

1、最高奖额1万元以下的，处以1万元以上3万元以下罚款；

2、最高奖额1万元以上5万元以下的，处以3万元以上5万元以下罚款；

3、最高奖额5万元以上的，处以5万元以上10万元以下罚款。

五

十、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十七条：投标者串通投标，抬高标价或者压低标价；投标者和招标者相互勾结，以排挤竞争对手的公平竞争的，其中标无效。监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。

执行标准：

（一）投标者串通的

1、标的在100万元以下的，对中标者处以罚款3万元以上5万元以下；对未中标者处以1万元以上2万元以下罚款；

2、标的在100万元以上500万元以下的，对中标者处以罚款5万元以上10万元以下；对未中标者处以2万元以上5万元以下罚款；

3、标的在500万元以上的，对中标者处以罚款10万元以上20万元以下；对未中标者处以5万元以上10万元以下罚款。

（二）招、投标勾结的

1、标的在100万元以下的，对招标者处以罚款1万元以上2万元以下，投标者处以罚款3万元以上5万元以下；

2、标的在100万元以上500以下万元的，对招标者处以罚款2万元以上5万元以下，投标者处以罚款5万元以上10万元以下；

3、标的在500万元以上的，对招标者处以罚款5万元以上10万元以下，投标者处以罚款10万元以上20万元以下。

五

十一、《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十八条：经营者有违反被责令暂停销售，不得转移、隐匿、销毁与不正当竞争行为有关的财物的行为的，监督检查部门可以根据情节处以被销售、转移、隐匿、销毁财物的价款的一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、财物价值1万元以下的，处以财物价值1倍罚款；

2、财物价值1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、财物价值3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

五

十二、《中华人民共和国反不正当竞争法》第三十条：政府及其所属部门违反本法第七条规定，限定他人购买其指定的经营者的商品、限制其他经营者正当的经营活动，或者限制商品在地区之间正常流通的，由上级机关责令其改正；情节严重的，由同级或者上级机关对直接责任人员给予行政处分。被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用的，监督检查部门应当没收违法所得，可以根据情节处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、经营额3万元以下或违法所得在1万元以下的，处以1倍罚款；

2、经营额3万元以上5万元以下或违法所得在1万元以上3万元以下的，处以1倍以上2倍以下罚款；

3、经营额5万元以上或违法所得在3万元以上的，处以2倍以上3倍以下罚款。

B 《药品管理法》

五

十三、《药品管理法》第九十条 ：药品的生产企业、经营企业、医疗机构在药品购销中暗中给予、收受回扣或者其他利益的，药品的生产企业、经营企业或者其代理人给予使用其药品的医疗机构的负责人、药品采购人员、医师等有关人员以财物或者其他利益的，由工商行政管理部门处一万元以上二十万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收；情节严重的，由工商行政管理部门吊销药品生产企业、药品经营企业的营业执照，并通知药品监督管理部门，由药品监督管理部门吊销其《药品生产许可证》、《药品经营许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

执行标准参照本标准第45项规定

C 《河南省反不正当竞争条例》

五

十四、《河南省反不正当竞争条例》第三十四条：经营者违背购买者意愿强行搭售商品或者附加其他不合理条件的，监督检查部门应责令其改正；拒不改正的，可以根据情节处以一千元以上一万元以下的罚款。

执行标准：

1、首次实施违法行为，处1千元以上3千元以下罚款；

2、两次以上实施违法行为的，处3千元以上7千元以下罚款；

3、实施上述违法行为，受过行政处罚又实施的，处7千元以上1万元以下罚款。

五

十五、《河南省反不正当竞争条例》第三十五条：经营者捏造、散布虚伪事实，损害竞争对手的商业信誉、商业声誉的“处以一万元以上二十万元以下罚款”：

执行标准：

1、造成较轻影响或损害的是不特定竞争对手的，处以1万元以上5万元以下的罚款；

2、造成重大影响、损害的是特定竞争对手的，处以5万元以上10万元以下的罚款；

3、虽未损害特定的竞争对手，但造成严重后果，或者给特定的竞争对手造成经济损失，处10万元以上20万元以下的罚款。

五

十六、《河南省反不正当竞争条例》三十七条：经营者在经营活动中，实施强买强卖、欺行霸市以及其他方法强迫对方接受不合理的交易条件的，“处以500元以上1万元以下的罚款”：

执行标准：

1、强买强卖金额在3千元以下的，处500

元以上3千元以下罚款；

2、强买强卖金额在3千元以上1万元以下的，处3千元以上7千元以下罚款；

3、强买强卖金额在1万元以上的，处7千元以上1万元以下罚款。

D 《零售商供应商公平交易管理办法》

五

十七、《零售商供应商公平交易管理办法》第二十三条： 零售商或者供应商违反本办法规定的，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正；有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可向社会公告。

执行标准：

（一）有违法所得的

1、非法所得额5千元以下的，处以非法所得额1倍以下罚款；

2、非法所得额5千元以上1万元以下的，处非法所得额1倍以上2倍以下罚款；

3、非法所得额1万元以上的，处以非法所得额2倍以上3倍以下罚款。

（二）没有违法所得的

1、非法经营额5千元以下的，处以3千元罚款；

2、非法经营额5千元以上1万元以下的，处以3千元以上5千元以下罚款；

3、非法经营额1万元以上的，处以5千元以上1万元以下罚款。

第二节 传销的行政处罚 《禁止传销条例》

（国务院第444号令）

五

十八、《禁止传销条例》第二十四条：有本条例第七条规定的行为，组织策划传销的，由工商行政管理部门没收非法财物，没收违法所得，处五十万元以上二百万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。有本条例第七条规定的行为，介绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得，处十万元以上五十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。有本条例第七条规定的行为，参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，可以处2000元以下的罚款。

执行标准：

（一）组织策划传销的，没收非法财物，没收违法所得： 1.经营额十万元以下的，处以五十万元的罚款； 2.经营额超过十万元不超过五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款； 3.经营额超过五十万元不超过一百万元的，处以一百万元以上一百五十万元以下的罚款； 4.经营额超过一百万元的，处以一百五十万元以上二百万元以下的罚款。

（二）介绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得： 1.经营额不超过十万元的，处以十万元的罚款； 2.经营额超过十万元不超过五十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款； 3.经营额超过五十万元不超过一百万元的，处以三十万元以上四十万元以下的罚款； 4.经营额超过一百万元的，处以四十万元以上五十万元以下的罚款。

（三）参加传销的，责令停止违法行为，可以处二千元以下的罚款。

五

十九、《禁止传销条例》第二十六条第一款：为本条

例第七条规定的传销行为提供经营场所、培训场所、货源、保管、仓储等条件的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，没收违法所得，处五万元以上五十万元以下的罚款。

执行标准：

1、责令停止违法行为，违法所得不超过三万元的，没收违法所得，处以五万元罚款；

2、责令停止违法行为，违法所得超过三万元不超过十万元的，没收违法所得，处以五万元以上二十万元以下的罚款；

3、责令停止违法行为，违法所得超过十万元不超过二十万元的，没收违法所得，处以二十万元以上四十万元以下的罚款；

4、责令停止违法行为，违法所得超过二十万元的，没收违法所得，处以四十万元以上五十万元以下的罚款。

六

十、《禁止传销条例》第二十七条：当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，处被动用、调换、转移、损毁财物价值百分之五以上百分之二十以下的罚款；拒不改正的，处被动用、调换、转移、损毁财物价值一倍以上三倍以下的罚款。

执行标准：

1、当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物所占扣押财物比例不超过百分之二十的，责令停止违法行为，处财物价值百分之五以上百分之十以下的罚款；拒不改正的，处财物价值一倍以上二倍以下的罚款；

篇5：四川省药品监管行政处罚自由裁量权适用规则

关于印发四川省食品药品行政处罚裁量权适用规则和四川省食品药品行政处罚裁量基准的通知

川食药监发〔2014〕11号

各市（州）食品药品监督管理局，四川省食品药品稽查总队，省局机关各有关处室：

《四川省食品药品行政处罚裁量权适用规则》和《四川省食品药品行政处罚裁量基准》已经省局2014年第一次局务会议通过，现予印发，请遵照执行。

规范行政处罚自由裁量权，是贯彻党的十八届三中全会和《四川省依法治省纲要》精神的具体体现，全省系统各级食品药品监督管理局要加强宣传培训，确保准确适用《四川省食品药品行政处罚裁量权适用规则》和《四川省食品药品行政处罚裁量基准》履行监管职责，把规范自由裁量权工作贯穿于行政执法的全过程，完善行政执法程序，加强对行政执法的监督，做到严格规范公正文明执法。

各地要及时总结经验和做法。执行过程中遇到的问题，要及时报告省局政策法规处。贯彻实施中的具体问题由省局政策法规处负责解释。

四川省食品药品监督管理局

2014年1月23日

—1—

四川省食品药品行政处罚裁量权适用规则

第一条

为规范食品药品行政处罚裁量权，保证行政处罚行为合法、适当，保障行政相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、国务院《关于加强法治政府建设的意见》（国发〔2010〕33号）、国家食品药品监督管理局《关于印发药品和医疗器械行政处罚裁量适用规则的通知》（国食药监法〔2012〕306号）和四川省人民政府《关于印发<四川省规范行政处罚自由裁量权的规定>的通知》(川府函〔2008〕217号)等有关规定，结合本省实际，制定本规则。

第二条

全省各级食品药品监督管理部门对食品（含食品添加剂、保健食品）、药品、化妆品和医疗器械等有关违法行为实施行政处罚，行使裁量权时，遵循本规则。

第三条

行使行政处罚裁量权应当遵守行政处罚法定、公平公正、公开透明和行政处罚与教育相结合等原则。

第四条

行政处罚裁量阶次划分为减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚和从重行政处罚。

（一）减轻行政处罚，是指在法律、法规和规章规定的幅度下限以下（不含下限）的行政处罚；

（二）从轻行政处罚，是指在法律、法规和规章规定的幅度中限以下（不含中限）、下限以上的行政处罚；

（三）一般行政处罚，是指在法律、法规和规章规定的幅度的中限的行政处罚；

（四）从重行政处罚，是指在法律、法规和规章规定的幅度中限以上（不含中限）、上限以下的行政处罚。

—2—

违法行为涉嫌构成犯罪的，应当依法移送，不得以行政处罚代替刑事处罚。

第五条

行政处罚幅度较大的，如货值金额不足1万元，处2000元以上5万元以下罚款的，可依据涉案货值金额分段划分裁量幅度，在每个裁量幅度内按照本规则第四条的规定处理。

第六条

以下违法行为不适用减轻行政处罚：

（一）行政处罚起点金额为2000元或者低于2000元的；

（二）主观故意的；

（三）仅对最高罚款倍数或者数额作出规定，没有规定行政处罚下限的；

（四）涉及医疗用毒性药品、血液制品、兴奋剂、疫苗、麻醉药品、精神药品、易制毒化学品、乳制品、第三类植入类医疗器械等高风险产品，或者以孕产妇、婴幼儿、儿童、老年、传染病人、慢性病人等特定人群为主要使用对象的产品的；

（五）情节严重的；

（六）行政处罚划分阶次的，处于第二阶次及第二阶次以上的；

（七）经责令改正，逾期不改正或者拒不改正才进一步实施行政处罚的。

第七条

减轻行政处罚应当低于行政处罚的起点，但不得低于法定行政处罚起点倍数或者数额的30%；行政处罚的起点为数额的，减轻行政处罚后的金额不得低于1000元。

行政处罚只规定最高行政处罚倍数或者数额的，从轻行政处罚一般不低于最高行政处罚倍数或者数额的10%；最高行政处罚数额为1万元以下的，从轻行政处罚后的金额不得低于1000元。

第八条 具有下列情形之一的，予以减轻行政处罚：

—3—

（一）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

（二）受他人胁迫有违法行为，且积极配合调查的；

（三）社会救助对象有违法行为，危害后果轻微的；

（四）配合食品药品监督管理部门查处违法行为有立功表现的；

（五）食品药品监督管理部门发现违法行为前，主动投案并如实交代违法行为的；

（六）主动采取改正、召回或者赔付等措施，消除危害后果的；

（七）经营或者使用行为符合质量管理规范的；

（八）危害后果显著轻微，适用从轻行政处罚仍显较重的；

（九）其他依法应当减轻行政处罚的。

第九条 具有下列情形之一的，予以从轻行政处罚：

（一）初次违法，危害后果轻微的；

（二）涉案产品尚未销售或者使用的；

（三）涉案产品风险性低的；

（四）生产环节产品货值金额5000元以下，或者经营环节产品货值金额500元以下，危害后果轻微的；

（五）主动采取改正、召回或者赔付等措施，减轻危害后果的；

（六）生产行为符合质量管理规范的；

（七）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（八）经责令限期改正，逾期不改正才进一步实施行政处罚的，逾期7日内改正的；

（九）申请已被受理，但许可证或者产品批准证明文件尚未核发即开始生产或者经营的；

—4—

（十）未提出延续申请，在许可证或者产品批准证明文件有效期限届满后继续从事生产或者经营的；

（十一）其他依法应当从轻行政处罚的。

第十条

具备以下情形之一的，应当从重行政处罚或者认定情节严重：

（一）采用偷工减料、掺杂掺假等方式实施违法行为的；

（二）在自然灾害、事故灾难、公共卫生事件等突发事件发生时期，生产、销售用于突发事件的药品系假药、劣药，或者生产、销售用于突发事件的医疗器械、食品不符合标准的；

（三）使用禁用物质或者超量使用限用物质生产产品的；

（四）2年内实施同一性质违法行为被行政处罚过的；

（五）拒绝、逃避监督检查，故意伪造、销毁、隐匿有关证据材料，或者擅自动用查封、扣押、先行登记保存物品的；

（六）拒不采取改正、应急或者召回等措施，导致后果扩大的；

（七）人民法院作出有罪判决的；

（八）经责令限期改正，逾期不改正才进一步实施行政处罚的，超过规定改正期限30日仍未改正或者拒不改正的；

（九）许可证或者产品批准证明文件被撤销、吊销或者宣告无效后，仍然从事生产或者经营活动的；

（十）其他依法应当从重行政处罚的。

前款规定的违法情形，有关法律、法规或者规章已将其作为一种单独的违法行为予以规范的，不再作为裁量的从重情节予以认定。

第十一条

应当并处的行政处罚，除法律、法规或者规章另有规定的以外，不得选择适用。

—5—

可以单处也可以并处的行政处罚，应当根据综合裁量的原则决定单处或者并处；适用从重行政处罚的，应当予以并处。

行政处罚同时具有从重、从轻、减轻等情节的，结合违法行为的事实、性质、情节、产品风险性以及社会危害程度等因素进行综合裁量。

第十二条

调查取证时，应当全面收集证明案件事实和裁量因素的各种证据。

案件调查终结时，涉及行政处罚裁量权的，承办人员要提出适用裁量权的建议，并说明理由。

第十三条

案件合议时，合议人员应当对行政处罚裁量权的行使情况进行充分合议，形成书面的拟予以行政处罚的种类和幅度的合议意见。

第十四条

履行行政处罚事先告知义务时，涉及行政处罚裁量权的，应当阐明行使裁量权的理由。

当事人进行陈述、申辩或者要求听证的，应当充分听取当事人的意见，并对当事人提出的从轻、减轻或者不予行政处罚的事实、理由和证据进行调查核实。

第十五条 法制工作机构或者人员应当在行政处罚事先告知前对本机关行政处罚裁量权行使的适当性进行审核。

第十六条 增强法律文书说理性，作出行政处罚决定时，涉及行政处罚裁量权的，应阐明行使裁量权的理由。

第十七条 定期开展执法案卷评议考核，加强对行政处罚裁量权行使的内部监督和层级监督，发现裁量权行使不当的，应当予以警示；发现明显不当的，应当予以纠正。

第十八条

四川省食品药品监督管理局定期对行政处罚裁量权适用规则进行评估，根据监管实际调整有关规定。

—6—

第十九条

四川省食品药品监督管理局根据本规则制定《四川省食品药品行政处罚裁量基准》（以下简称“裁量基准”）。

本省各级食品药品监督管理局在实施行政处罚时，应当按照裁量基准行使自由裁量权。裁量基准没有规定或者规定不明的，依据本规则进行裁量。

对2000元或者2000元以下幅度的行政处罚，不制定裁量基准。

第二十条

执法人员滥用行政处罚裁量权的，依法追究相关责任。

第二十一条

本规则由四川省食品药品监督管理局负责解释。

第二十二条

本规则自2014年2月22日起施行，有效期5年。四川省食品药品监督管理局2009年3月30日颁布、2009年5月1日实施的《四川省药品监管行政处罚裁量权适用规则（暂行）》同时废止。