单位风险评估工作方案

2024-05-17

单位风险评估工作方案（通用6篇）

篇1：单位风险评估工作方案

全国基层中医药工作先进单位检查评估方案

为做好全国基层中医药工作先进单位检查评估工作，根据《国家中医药管理局关于印发全国基层中医药工作先进单位建设工作管理办法的通知》（国中医药医政发〔2010〕46号）、《国家中医药管理局关于印发全国农村中医药工作先进单位建设标准的通知》（国中医药医政发〔2010〕47号）、《国家中医药管理局关于印发全国社区中医药工作先进单位建设标准的通知》（国中医药医政发〔2010〕48号），制定本检查评估方案。

一、检查评估目的和原则

（一）检查评估目的

1.对各省（自治区、直辖市）推荐的全国基层中医药工作先进单位候选地区（以下简称候选地区）基层中医药工作情况进行评估。

2.促进候选地区创建活动深入、有序开展，进一步明确政府和社会责任，推动当地政府相关职能部门加强协调，引导基层中医药工作健康、持续发展。

（二）检查评估原则

1.遵循公正、客观、透明、科学、有效、适度的原则。2.检查评估与改进相结合，促进候选地区基层中医药工作的可持续发展。

3.制定检查评估工作制度，明确检查评估人员职责和权限，确保检查评估工作的有效性。

二、检查评估对象

按照《国家中医药管理局关于印发全国基层中医药工作先进单位建设工作管理办法的通知》的要求，经所在省（自治区、直辖市）中 1 医药管理部门审核合格后推荐的候选地区。

（一）全国农村中医药工作先进单位检查评估对象 1.县中医医院、县综合医院；

2.4个乡镇卫生院、4个村卫生室。由候选地区推荐1个乡镇卫生院，随机抽取3个乡镇卫生院；在上述4个乡镇卫生院所在乡镇辖区范围内，推荐1个以提供中医药服务为主的村卫生室，随机抽取1个以提供中医药服务为主的村卫生室和2个其他村卫生室；

3.44名农村居民，其中在县中医医院、乡镇卫生院、村卫生室就诊过的居民不少于22人。

4.22名农村卫生技术人员，其中中医药适宜技术推广基地师资2名，县中医医院和县综合医院中医类别医师各2名，4个乡镇卫生院和4个村卫生室每个机构中医人员和西医人员各1名。

5.县政府和县政府相关部门主要负责人。

（二）全国社区中医药工作先进单位检查评估对象

1.4个社区卫生服务机构（社区卫生服务中心、站各2个。只有社区卫生服务中心的区，检查评估对象为4个社区卫生服务中心；只有社区卫生服务站的区，检查评估对象为4个社区卫生服务站）。由候选地区推荐1个社区卫生服务中心，其余3个随机抽取（其中1个社区卫生服务站以提供中医药服务为主）。

2.社区居民40人，其中在社区卫生服务机构就诊过的居民不少于20人。

3.社区卫生服务从业人员11名，其中中医药适宜技术推广基地师资2名，2个社区卫生服务中心每个中心2名中医类别医师和1名临床类别医师，以提供中医药服务为主的社区卫生服务站1名中医类别医师和1名临床类别医师，另外1个社区卫生服务站1名能够提供中医药服务的临床类别医师（当检查评估对象均为中心或站时，检查人员根据实际情况调整访谈人员数，但应保证访谈总人数为11人）。

4.区政府和区政府相关部门主要负责人。

三、检查评估方法

（一）检查评估方式

直接检查评估和间接检查评估。

（二）资料来源及收集方法

直接检查评估：包括查询工作记录、病历记录、健康档案、财务档案，现场观察、访谈、问卷调查、专家讨论等，以公开检查的方式进行。

间接检查评估：包括现场观察、拦截调查等，以非公开的方式进行。

四、检查评估程序

（一）国家中医药管理局医政司根据有关文件，对各地上报的候选地区材料进行审查，确定是否对其检查评估。

（二）检查评估专家组到候选地区进行检查评估，工作时间2天。检查评估结束后，向国家中医药管理局医政司提交检查评估报告。全国农村中医药工作先进单位检查评估专家组由6人组成，全国社区中医药工作先进单位检查评估专家组由5人组成。

（三）检查评估主要日程：

第一天（报到当天）：专家组培训、预备会；

第二天上午：省级中医药管理部门和被检查评估地区汇报会、抽取实地检查机构、查阅资料；

第二天下午和第三天上午：实地检查；

第三天下午：政府及相关部门领导访谈、总结反馈会。

（四）国家中医药管理局在政府网站、中国中医药报对检查评估合格的候选地区进行公示，所在地省级中医药管理部门在政府网站、省级报刊进行公示，为期一周。

（五）对于公示无异议的地区，由国家中医药管理局授予“全国农村中医药工作先进单位”和“全国社区中医药工作先进单位”荣誉称号，并在国家相关报刊上予以公布。

五、检查评估结论

检查评估结论分合格和不合格，总得分在850分以上的，为合格。

六、检查评估工作监督管理

国家中医药管理局医政司对检查评估工作进行监督抽查，听取被检查评估地区的意见。若发现被检查评估地区和专家组在检查评估过程中出现违法违纪行为，视情节轻重，给予警告或终止检查评估的处理。

篇2：单位风险评估工作方案

中国银行业协会文件银协发〔2017〕75号

关于印发《2017中国银行业文明规范服务百佳示范单位达标评估工作方案》的通知

篇3：单位风险评估工作方案

关键词：山西省,农村中医药,先进单位,评估

为了贯彻落实中共中央、国务院《关于进一步加强农村卫生工作的决定》、《关于扶持和促进中医药事业发展的若干意见》和国家中医药管理局《农村中医药工作指南 (试行) 》、《关于进一步加强全国农村中医工作先进县 (市、区) 建设工作的通知》文件精神, 按照国家农村中医药工作的总体部署[1,2], 充分发挥中医药的特色和优势[3,4,5], 不断满足山西省广大农民群众对中医药的需求, 提高农民的健康水平和生活质量[6,7,8], 进一步做好山西省农村中医药工作, 我们省专家组全体成员受山西省卫生厅中医药管理局的委托, 制订了《山西省农村中医药工作先进单位建设标准》、《山西省农村中医药工作先进单位检查评估方案》、《山西省农村中医药工作先进单位检查评估细则 (指标体系) 》[9,10], 于2009年—2012年间赴全省各地采取集中培训、分类指导、现场辅导、听取汇报、查阅资料等形式对平遥、稷山、曲沃、广灵、寿阳、翼城、芮城33个县 (市) 进行了山西省农村中医药工作先进单位创建工作指导培训和山西省农村中医药工作先进单位检查评估工作, 推动了全省农村中医药工作的良好发展。

1 山西省农村中医药工作先进单位创建工作的主要成效

1.1 通过全省农村中医药工作先进单位创建工作的开展和深入进行, 33个县 (市) 政府重视了农村中医药工作, 充分认识加强农村中医药工作的重要意义, 切实加强了对农村中医药工作的领导, 把农村中医药工作列入本地区卫生发展的总体规划, 积极协调发展改革、财政、人事、卫生、药监等相关部门认真落实国家提出的发展农村中医药的各项保障措施, 把加大对农村中医药工作的投入、改善农村中医药服务条件、提高农村中医药人员素质、提高乡村中医药服务比例等作为本地区中医药工作的重点任务来抓。各县中医药事业费实行财政预算单列, 占全县卫生总事业费10%以上, 用于中医药基本建设、服务能力建设、人才培养等方面的工作。县卫生局有分管中医药工作的局长, 设立了中医药工作管理机构或配备专职干部。建立了对县中医医院、县综合医院、乡镇卫生院、村卫生室中医药服务工作考核机制, 并纳入对其管理人员年度工作的考核指标。充分发挥中医药在新型合作医疗制度中的作用。把符合条件的农村中医医疗机构作为新型农村合作医疗的定点服务机构, 把中医药服务内容纳入合作医疗支付项目, 完善并落实各种中医药的诊疗规范, 加大监管力度, 保证中医药服务质量, 提高了中医药服务能力。加快了当地农村中医药事业发展, 提高了广大农民的健康水平。

以孝义为例:孝义市政府每年拨款100万元专项经费, 用于中医特色专科建设、诊疗设施、基础设施建设等, 扶持特色中医药事业发展。市政府一次性投入5 000万元为购置了市中医院大楼。2009年, 市政府出台关于鼓励和支持公立中医医疗机构加快发展的政策, 每年按照1∶1.5的比例为市中医医院配套资金, 总计达到150万元。2011年, 市财政将市中医院职工工资差额拨款由60%提高到80%, “十二五”期间将达到100%。乡镇卫生院、社区卫生服务中心职工工资实现全额财政。市级综合医院和乡镇卫生院、社区卫生服务中心都建立了中医科、中药房, 在所有乡镇卫生院、社区卫生服务中心设置了中医科、针灸理疗科和中药房, 为乡村两级医疗机构配备了针灸器具、火罐、刮痧板、电针仪、神灯等基本的中医理疗设备, 中药品种平均达到300种以上。一张遍布孝义市城乡的中医医疗服务网络已经基本形成。

1.2 加强了县级中医医院建设。33个县 (市) 的中医医院均达到二级综合性中医医院的建设标准, 是当地农村中医药工作的龙头, 是全县农村中医药医疗、预防、保健中心, 承担农村中医药预防保健、基本医疗等任务, 接受乡、村两级卫生机构的转诊, 承担中医药诊疗技术的挖掘整理和适宜技术推广、乡村中医药人员培训及业务指导等任务。各个县 (市) 中医医院在中医药文化建设、注重发挥中医药特色和优势、加强中医药人才队伍和中医专科 (专病) 建设、提高诊疗能力和科学管理水平、建设农村卫生服务网络和开展与乡村卫生机构纵向的中医药业务技术合作、积极做好接收培训、技术下乡、巡回医疗、推广中医药适宜技术等方面都做了卓有成效的工作, 建立了县 (市) 中医医院基层指导长效机制, 每个县 (市) 中医医院都设立了基层指导科和中医药专家指导队伍, 建立健全相关规章制度, 制定指导规划和计划, 实施目标管理责任制, 对全县每个乡镇卫生院、村卫生室医务人员开展了中医药业务指导培训和中医药适宜技术推广工作。并按照国家中医药管理局《关于积极发展中医预防保健服务的实施意见》等文件要求, 设立了中医预防保健科室 (“治未病”中心) , 积极开展中医预防保健服务, 并对各个乡镇卫生院和村卫生室医务人员进行中医“治未病”工作的指导和培训。

1.3 乡镇卫生院是农村三级卫生服务网络的枢纽, 在开展基本医疗和公共卫生服务过程中, 通过加强中医药服务能力建设, 发挥中医药特色优势, 为农村居民提供安全、有效、方便、价廉的中医药服务。各县 (市) 都加强了乡镇卫生院中医药科室建设, 使其具备提供中医药服务的能力, 应用中医药适宜技术等方法, 积极开展中医预防、医疗、保健、康复服务, 对村卫生室中医药服务进行指导和人员培训。每个乡镇卫生院均设置有中医科和中药房。中医科作为乡镇卫生院一级临床科室独立设置, 中医诊室集中设置, 突出中医药文化建设, 宣传介绍中医药适宜技术、养生保健等健康教育知识。每个乡镇卫生院的中医类别医师人数占乡镇卫生院医师总数25%左右。中医诊室均配备有中医类别医师。配置有中医设备:针灸器具、拔罐器具、刮痧器具、电针仪、艾灸仪、经络导平设备、颈腰椎牵引设备、中药熏蒸设备、TDP神灯、中药雾化吸入等设备。在中医药理论指导下, 开展中医预防保健工作, 按照未病先防、既病防变、瘥后防复的“治未病”原则, 能在健康档案中记录中医体质辨识内容;能运用中医理论针对不同体质指导农村居民养生保健, 并在健康档案中记录。积极运用中医药理论知识, 在饮食起居、食疗药膳、情志调摄、运动锻炼等方面, 对农村居民开展养生保健知识宣教等中医健康教育。应用中医药方法开展优生优育、生殖保健和孕产妇孕期、产褥期、哺乳期保健服务, 为老年人提供养生保健、疾病防治等健康指导, 对高血压、2型糖尿病等慢病患者开展中医药健康管理服务, 积极参与传染病的防控工作。乡镇卫生院提供基本的中医医疗服务, 通过门诊、住院、出诊、家庭病床等多种服务形式, 运用中医理论辨证处理常见病、多发病和慢性病, 开展针灸、推拿、拔罐、刮痧等中医药适宜技术服务。针对不同疾病和康复服务对象, 制订个体化的中医康复方案, 运用针灸、推拿、刮痧、熏蒸、拔罐、敷贴、中药等多种中医药技术方法, 对身体、心理和社会功能障碍者开展中医康复服务。每个乡镇卫生院建立了对所辖村卫生室中医药业务指导的长效机制, 乡镇卫生院有专人负责, 通过组织乡村医生月会、进修培训和业务骨干轮流下派、技术协作等多种方式, 对村卫生室中医药业务进行指导。

平定县在财政较为困难的情况下, 将10乡镇卫生院全部纳入了全额财政预算事业单位管理, 并对10个乡镇卫生院全部实行绩效工资管理。应县乡镇卫生院能够在日常工作中运用中医理论辩证施治处理常见病、多发病, 门诊中医处方数占全院处方总数的35%。村卫生室中医处方数占处方总数和的30%以上。

1.4 村卫生室是农村三级卫生服务网络的网底, 是农村居民接受中医药服务的重要场所, 对于提高农村居民中医药服务的可及性和可得性发挥着重要作用。

33个县 (市) 均能大力开展对乡村医生中医药知识与技能的培训, 配置中医药设备, 积极应用中医药适宜技术等方法手段开展常见病、多发病的诊疗服务和基本公共卫生服务。每村卫生室配备有1名以中医为主或能中会西的乡村医生。配置有中医药设备如电针仪、TDP神灯、中医治疗包 (箱) (含针灸器具、罐具、刮痧板、艾条等) 等中医诊疗设备。多数的村卫生室配备了中药柜、中药饮片柜 (药斗) 。村卫生室的乡村医生通过门诊、出诊、家庭病床等多种服务形式, 开展常见病、多发病和慢性病的中医药诊疗服务, 能提供4种以上中医药适宜技术服务。并设置了中医药文化和科普知识宣传栏。通过农村中医药工作先进单位创建工作, 农村中医药服务功能进一步完善, 农村中医药服务水平有较大提高, 形成一支具有较高专业素质的农村中医药服务队伍, 基本可满足广大农民不同层次的中医药需求。

平定县积极推进村卫生所自采自用中草药工作, 全县20%以上的村卫生所能够开展中草药自采自用工作, 进一步发挥了中医药“简、便、验、廉、效”的特色优势, 深得广大农民群众喜爱。

2 存在的问题

2.1 农村中医药工作的组织领导和管理有待进一步加强, 对中医药事业的财政投入相对不足, 相关部门协调机制需进一步完善。

2.2 中医药资源总量不足, 利用也不充分, 县域之间发展不平衡。

2.3 乡镇、农村中医药人才缺少, 医务人员整体素质有待进一步提高, 中医药特色尚未得到充分发挥。

2.4 基层医疗机构的创建工作资料的记录和整理不够完善。

3 经验和体会

3.1 要认真总结农村中医工作先进县建设经验, 充分发挥农村中医工作先进县示范带动作用, 巩固建设成果, 将农村中医工作先进县建设中取得的成功经验规范化, 作为全省农村中医药工作的目标和要求, 并加以推广, 以全面推动农村中医药工作。

3.2 要加强政府的组织、领导作用, 为农村中医药发展提供良好的政策保障, 落实对公立中医医院在投入上予以倾斜的政策, 研究制订有利于公立中医医院发挥中医药特色优势的具体补助办法, 完善有利于发挥中医药特色优势的补偿机制。

3.3 充分发挥中医药在新型合作医疗制度中的作用。在建立新型合作医疗制度中, 要制定有关政策, 鼓励农村卫生技术人员积极应用中医药以及各种非药物中医疗法;在新型农村合作医疗的服务机构中, 要把中医药服务内容纳入合作医疗支付项目, 完善并落实各种中医药的诊疗规范, 加大监管力度, 保证中医药服务质量, 提高服务效率, 控制医疗费用。

3.4 农村中医药人才是发展农村中医药事业的关键所在, 是促进农村中医药事业可持续发展的重要基础和前提。农村中医药人才培养要突出实用性的特点, 不断满足农村居民对中医药服务的需求。为农村培养留得住、用得上的实用型中医药人才。

3.5 中医药适宜技术对常见病、多发病的诊治以及预防疾病、增进健康的传统技术方法, 具有安全、有效、方便、经济、实用、易于掌握的特点, 对于提高农村中医药服务能力具有重要作用。要加强县级中医药适宜技术推广基地和指导队伍的建设, 提高基层常见病、多发病中医药适宜技术推广能力, 建立中医药适宜技术推广长效机制, 分层分类对县级医院、乡镇卫生院、村卫生室推广应用中医药适宜技术。

3.6 中医药适宜技术推广应用工作要实行目标责任制管理, 列入县中医医院、县综合医院、乡镇卫生院、村卫生室年度工作目标及考核内容。中医药适宜技术的应用应作为中医类别医师和乡村医生年度工作考核和执业注册的重要内容。

参考文献

[1]国家发改委﹑卫生部, 健全农村医疗卫生服务体系建设方案[M].发改社会 (2010) 2507号.

[2]袁长津.农村中医药人才培养的相关政策研究[J].中医药导报, 2006 (9) :4.

[3]李健明.中医药科学技术普及工作在经济社会发展中的作用研究[J].中医药管理杂志, 2007, 15 (5) :310-313.

[4]徐德莉.农村医疗困境与农村卫生人才培养相关性研究[J].农村经济与科技, 2009, 20 (2) :27-28.

[5]杜艳艳.论中医药在农村初级医疗保健体系中的地位和作用[J].中国软科学, 2005 (5) .

[6]金连弘.统一思想, 转变观念, 全面推进农村卫生改革与发展[J].中国初级卫生保健, 2002, 16 (4) :2-5.

[7]曲堂清.城乡社区卫生服务体系建设中中医药地位的思考[J].亚太传统医药, 2006 (8) .

[8]陈楚杰.农村中医药医疗现状与改革对策初探[J].医学与哲学, 2008, 29 (4) .

[9]蒋健敏.农村卫生适宜技术推广应用的影响因素及对策探讨[J].中华医学科研管理杂志, 2006, 19 (6) :333-335.

篇4：单位风险评估工作方案

关键词：事业单位；党建；思想政治工作；评估体系；构建途径

前言

事业单位是党的基础性组织，其人员构成十分复杂，党建和思想政治工作也有一定的难度，但是党建和思想政治工作是事业单位中所工作的生命线，随着社会的不断进步，党建和思想政治工作在新的时代要求下，需要利用更有效的途径来构架事业单位党建与思想政治工作评估体系。

一、事业单位的特点

（一）事业单位是党建工作的基础部分

事业单位具有人员较多，分布范围广，并且与基层群众联系密切等特点，在进行事业单位的党建与思想政治工作时，要充分掌握这些特点，加强对评估体系的构建，以保证党的稳定发展与进步。

（二）代表公众利益

事业单位不以盈利为目的，对社会各个方面都有着重大的贡献，是公众利益的代表。党建和思想政治工作对事业单位有着引导性作用，帮助事业单位不断地提升自身实力，利用科学技术为社会创造更多的福利，保证我国经济和政治持续健康发展。

（三）国家支持

事业单位受到国家法律的保护，其党建和思想政治工作一直以来也都受到国家的大力支持。在事业单位发展过程中，应积极采取相应办法解决事业单位中工作积极性不高、发展计划不明确等问题，努力加强事业单位党建和思想政治工作评估体系的构建。

二、事业单位党建与思想政治工作要点

十八大报告中明确指出，党内建设必须坚持民主集中制，对党员主体地位加以保障，扩大党内基层民主等[1]。事业单位在进行党建和思想政治工作时，必须要考虑到自身的实际情况，加强提高党员的民主素质，进一步完善党内选举制度。

对事业单位干部的人事制度不断改革，提升骨干队伍的整体素质，制定正确的有人标准，建立政治作风符合党的思想的干部队伍，并加强对年轻干部培养和选拔，优化党组织内部结构。

建立规范的工作规章制度，并严格落实，保证党建与思想政治工作的顺利进行。制度的建立不仅仅能够保证事业单位的持续发展，还是党组织发挥政治核心作用的重要保障，有助于提高事业单位的工作效率，提升工作效果。

积极创新，改变原有的单一工作方式，鼓励党员挖掘党建与思想政治工作的亮点，转变思想，充分发挥主观能动性和创造能力，促进评估体系的有效构建。事业单位还可以组织一系列的相关活动，提高党员的积极性，激发党员的创新能力，使现阶段的党建与思想政治工作方式能够满足新时代的要求。在活动中设置考核评比等环节，制定相应的奖励办法，领导起带头作用，鼓励党员积极参与活动，在实践中发掘事业单位党建与思想政治工作的新思路。

三、事业单位党建工作评估体系构建途径

事业单位的党建工作是离不开群众路线的，要切实做到密切联系群众，坚持从群众中来，到群众中去[2]。要深入到基层群众中去，深切了解群众的需求，关注群众最关心的问题，保障群众的利益，加大党的思想的宣传力度，并认真学习党建工作。

事业单位在进行党建工作的过程中，需要结合自身的实际情况，根据事业单位的特点，确立党建工作的领导人。领导人需要以党的政策为指导，确立党建工作的目标及任务，并逐级下达工作要求，严格落实。对于工作中出现的问题，要采取科学合理的方式及时解决，以免发展成更大的问题。使党建工作具有充分的连续性和广泛性，推动事业单位党建工作顺利进行下去。

事业单位的党建工作需要强大的单位队伍支持，事业单位需要加强对党员知识理论的培训，提升党员的综合素质，并对学习教育的情况进行记录归档，制定有效的考核制度，要求党员在工作实践中实现对党建工作的创新研究。要及时采取相应对策来满足新时代的新要求，不断为党建工作注入新的活力，利用高素质的党员队伍来加强党建工作评估体系的构建，提高党的凝聚力。

四、事业单位思想政治工作评估体系构建途径

事业单位的思想政治工作要求各级事业单位紧紧围绕贯彻党的十八大精神，在党建评估中，实现工作理念的进一步升华[3]。要求事业单位能够结合自身的实际情况，进一步完善工作标准制度，各单位及部门要团结一致，相互配合，共同进行事业单位的思想政治工作。要根据相关理论不断地进行实践，加强探索创新，切实落实各项贵航制度，尤其是廉政建设。密切与群众之间的联系，对于群众反映的问题要及时解决，并要求各部门之间相互配合，共同解决，以保障群众的利益。

要不断对事业单位的思想政治工作进行改革创新，实施问责制度，将责任落实到人头上。加强事业单位的党员队伍建设，不断提高党员素质，并对高素质的年轻党员进行重点培养，定期进行理论知识培训，提高对思想政治工作的重视度，注重处理各方人际关系，建立健全思想政治工作制度。

事业单位的思想政治工作是国家整体思想政治工作中的基础，要求事业单位严格履行国家的政策路线，不断完善工作制度，带领我国思想政治工作顺利开展。在新时代下，要对思想政治工作制度进行创新，及时完善，以满足新时代的要求，充分发挥思想政治工作的积极作用，为事业单位的运行提供强大的动力。

参考文献：

[1] 张晓宇.当前事业单位党建思想政治工作的要点分析[J].企业管理，2014，10（10）：84-85.

[2] 裴洪利.新形势下加强事业单位党建工作探讨[J].党史博采，2014，11（11）：29-30.

篇5：单位风险评估工作方案

为保证《****关于开展廉洁风险防范管理工作的指导意见》（以下简称《指导意见》）的贯彻落实，结合单位实际，制定本实施细则。

一、工作原则

（一）突出重点，分级实施。管理局、分公司机关干部和各二级单位领导班子成员及重点岗位工作人员是廉洁风险防范管理的重点。要根据干部管理权限，分级实施、各负其责，突出抓好重点部门、重要领域以及人、财、物管理等关键岗位的廉洁风险防范管理工作。

（二）岗位为主，人岗结合。坚持客观和主观并重，既要认识岗位风险的客观性，认真查找并严格防控岗位存在的廉洁风险，也要重视人在履职尽责中的主观能动作用，认真查找并严格防控人为产生的廉洁风险，达到综合防控的目的。

（三）重在预防，教育为先。廉洁风险防范管理工作的出发点是防微杜渐，充分体现党组织对党员干部的关心和爱护。开展廉洁风险防范管理工作，要创新教育形式、完善教育方法、提高教育效果，努力做到不良苗头早发现，腐败隐患早消除，问题初显早解决。

二、实施范围及进度要求

（四）实施范围。管理局、分公司处科级领导班子、在职处科级领导干部，局处两级机关工作人员及其他重点岗位工作人员。

（五）进度要求。各试点单位（部门）到2010年12月31日完成试点工作任务。在总结经验的基础上，2011年1月1日开始，单位各单位（部门）全面开展廉洁风险防范管理工作，到2011年12月31日完成第一次PDCA工作循环。

三、廉洁风险六种表现形式

(六)思想道德风险。主要是指在理想信念、宗旨作风、职业操守、家庭道德等方面，可能造成履职行为偏移的因素。主要表现为：理想信念动摇，政治素质低，大局意识淡薄；背离社会主义荣辱观，诚信度低；敷衍塞责，组织原则观念不强；作风飘浮，不深入基层，脱离实际；铺张浪费，贪图享受；不注重学习，作风涣散等。

（七）岗位职责风险。主要是指由于工作岗位的特殊性，可能造成岗位工作人员不履行或不正确履行职责的因素。主要表现为：岗位责任心不强，履行岗位职责不到位，造成失职渎职行为；不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利为自己或特定关系人牟取私利；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；不执行单位相关工作制度等。

（八）业务流程风险。主要是指由于工作程序不规范或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。主要表现为：私自决定或审批应由集体讨论决定的事项；不深入开展调查研究，主观臆断；超越岗位权限，决定或审批相关事项；不执行上级安排，私自变更工作要求和内容；私自简化运行程序，导致无法有效监督等。

（九）制度机制风险。主要是指由于缺乏工作制度和监督制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致工作用权行为失控的因素。主要表现为：未根据实际需要及时完善相关工作制度，导致制度可操作性差；执行制度不力，贯彻落实不到位，导致出现损失和工作失误；工作运行机制缺乏相互支撑、相互制约，监督约束作用不明显等。

（十）外部环境风险。主要是指因工作对象、服务对象以及行业不正之风等对正确行使权力的干扰，个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。主要表现为：廉洁自律意识差，经不起各种利益的诱惑；在交友、社交过程中不慎重，原则立场意识差；对错误行为心存侥幸，贪图享受，八小时外的自我管理、约束能力差等。

（十一）“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目投资和大额度资金运作）决策和执行风险

1、重大决策风险主要表现为：决策内容和事项不明确，具有随意性；决策提出无依据或依据不充分；决策提出未经分管领导同意；无调查研究、分析论证或调查研究、分析论证不充分；决策研究程序不规范，未经班子民主集中研究决定或交由职工代表大会讨论通过等。

2、重要人事任免风险主要表现为：提名考察不坚持标准；推荐程序不符合规范，未进行民主测评；组织考核流于形式或考核不深入、不全面；未及时征求分管领导和纪检监察部门意见，导致干部“带病”上岗或不胜任工作；未通过党委集体讨论决定，个人或少数人说了算；存在未公开或公开不透明的问题等。

3、重大项目投资风险主要表现为：对重大项目投资未能按照限额实施分级决策；无项目实施依据或依据不充分；未严格按照要求组织投资项目可行性研究；对不同限额的重大项目投资，未严格按照规定程序进行上报审批；对投资未能做到专款专用，出现截留或挪作他用的现象等。

4、大额度资金运作风险主要表现为：超越权限调动使用规定限额以上的资金；超资金预算，存在虚假预算、报批等现象；未严格预算执行和项目资金计划划拨；未建立预算执行责任制度，对预算执行、资金使用缺乏监管等。

四、岗位、集体廉洁风险界定

（十二）岗位廉洁风险。岗位廉洁风险主要界定为思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险。

（十三）处室廉洁风险。处室廉洁风险主要界定为业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。

（十四）二级领导班子廉洁风险。二级领导班子廉洁风险主要界定为“三重一大”决策和执行风险。

五、基本原理及流程

借鉴全面质量管理方法，建立PDCA循环管理机制，对廉洁风险防范管理工作的整个实施过程实行系统管理。

（十五）计划(Plan)。重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各单位（部门）实际，按照《指导意见》相关规定，充分认识在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境、“三重一大”决策和执行等方面可能存在的集体和岗位廉洁风险，明确任务目标、工作方法和实施步骤。

（十六）执行(DO)。组织查找廉洁风险点，采取预防、监控、处臵等防控措施，突出针对性、动态性和预防性，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

（十七）考核(Check)。按照廉洁风险防范管理工作考核评估内容及标准（见附件6），通过定期自查、上级检查和群众评议等方式，对廉洁风险防范管理工作各项措施的落实情况进行考核评估。

（十八）修正(Action)。根据综合评估结果，责令相关单位（部门）及时纠正问题，完善措施，优化工作目标，进入下一个工作循环。

六、廉洁风险点的查找

（十九）查找廉洁风险点要求。查找廉洁风险点是开展廉洁风险防范管理工作的重要环节。各单位（部门）在查找廉洁风险点的过程中要注重实际效果，采取自己找、大家帮、组织审的方式，力求做到准确、全面、深入，防止以偏概全和庸俗化。

一是自己找。岗位人员依据个人分管工作和岗位职责，分析查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面，存在或潜在的廉洁风险内容及其表现形式，并填写岗位廉洁风险查找表。

二是大家帮。在自己分析查找的基础上，认真征求本单位（部门）职工群众意见，采取座谈讨论等形式，查漏补缺，补充完善。

三是组织审。二级单位领导班子、机关处室及各岗位廉洁风险查找表，由本单位（部门）组织审定后，按照干部管理权限，报相应廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。

（二十）查找处级干部廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《****岗位廉洁风险查找表》（见附件2）；发班子全体成员互相补充完善，并在分管范围内征求业务部门和职工群众意见；经班子集体讨论确定后，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。（二十一）查找单位机关科级干部及重点岗位人员廉洁风险点。根据岗位职责，个人查找岗位廉洁风险点，填写《****岗位廉洁风险查找表》（见附件2）；组织单位（部门）人员和职工群众座谈讨论，补充完善；送分管领导审阅，查漏补缺；报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。

（二十二）查找单位机关处室廉洁风险点。根据处室工作职能，查找处室廉洁风险点，填写《****机关处室廉洁风险查找表》（见附件3）；组织全体人员座谈讨论，补充完善；经领导班子集体讨论后，交局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审定，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（二十三）查找二级单位领导班子廉洁风险点。根据单位行业性质和特点，查找二级单位领导班子廉洁风险点，填写《****二级单位领导班子廉洁风险查找表》（见附件4）；发领导班子全体成员补充完善，并在一定范围内征求本单位机关各部门和职工群众意见；经领导班子集体讨论确定后，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。

七、廉洁风险等级划分与评估

（二十四）划分廉洁风险等级依据。确定廉洁风险等级遵循就高不就低的原则。根据有关法律法规、党纪政纪条规以及部门职能、岗位职责内容要求，认真分析部门和岗位对人、财、物、事的自由裁量权大小、权力公开透明程度、岗位制度和工作流程是否完善，以及监控难易程度、信访发案情况等，并依据廉洁风险可能造成的党纪政纪和法律后果，划分廉洁风险等级。

（二十五）廉洁风险等级标准。根据职责权限容易引发违纪违法或群体性腐败案件等重大问题的为一级廉洁风险；根据职责权限容易引发违纪违规行为应受到党纪政纪处分等严重问题的为二级廉洁风险；根据职责权限容易引发轻微不廉洁表现但尚不够给予纪律处分等一般性问题的为三级廉洁风险。

（二十六）岗位廉洁风险等级评估。依照干部管理权限，处级干部岗位廉洁风险等级由单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核确定；单位机关科级干部及重点岗位工作人员岗位廉洁风险等级由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核确定。

（二十七）机关处室廉洁风险等级评估。单位机关处室廉洁风险等级，由局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审定，报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（二十八）廉洁风险等级调整。廉洁风险等级原则上每三年评估一次。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，及时报相应廉洁风险防范管理工作领导小组办公室审核备案。各级廉洁风险防范管理工作领导小组办公室根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要调整某部门、岗位廉洁风险等级的，应及时提出调整建议，按规定程序做出调整。

八、制定防控措施

（二十九）加强自我防控。针对岗位廉洁风险，由岗位人员对照与业务有关的各项法规制度，制定并严格执行防控措施。各单位（部门）党政组织要加强对岗位廉洁风险防控措施的指导和审核，提高防控实效。针对二级单位领导班子、处室廉洁风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，并将相关工作程序以流程图或表格等形式在一定范围内公开。

（三十）完善组织防控。对确认的廉洁风险，要从组织角度加强防控。

1、强化预警防控。坚持领导干部及重点岗位人员定期轮换交流、任期（中）审计、述学述职述廉、签订廉洁自律承诺书和廉洁从业责任书等预防措施，加大对廉洁风险的预警防范力度。

2、强化教育防控。在加强廉洁文化建设、抓好日常廉政教育的同时，选择廉洁风险容易出现的特定时间和空间范围，坚持开展警示教育、任前廉政教育、亲情廉政教育等针对性提醒教育，筑牢拒腐防变思想堤坝。

3、强化制度防控。坚持和完善党内民主和党内监督、议事决策、责任追究和惩处以及各项经营管理制度，认真贯彻落实集团公司11项《监督办法（试行）》，规范用权行为，防控廉洁风险。

4、强化监督防控。充分发挥党内监督、群众监督、审计监督、巡视监督以及效能监察、派驻督察等各种监督方式的作用，形成监督合力，提高决策用权的公开透明水平。

5、强化机制防控。针对廉洁风险存在的深层次原因，加强在深化改革、转换机制方面的研究和探索，提高约束制衡力度。

九、加强监督管理

（三十一）实施分级监督管理。对存在廉洁风险的部门（岗位），按照干部管理权限和职责分工，实行分级管理、分级负责，保证廉洁风险防范管理各项措施有效落实。

（三十二）实行自查报告制度。各单位（部门）以半年为周期，对廉洁风险防范管理工作落实情况进行自查和评估，内容主要包括：廉洁风险防范管理措施是否到位；领导干部和重点岗位工作人员是否履职尽责、廉洁自律；实施方案、廉洁风险查找表、防控措施等各项资料是否齐全，内容是否完整。各单位（部门）根据自查和评估情况撰写廉洁风险防范管理工作自查报告，单位机关处室报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案，二级单位报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室备案。

（三十三）加强对廉洁风险的处置。对发现的违纪违规苗头，及时采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、调离岗位等处臵措施，避免倾向性问题演变为违纪违法行为。对发现的违纪违法案件要及时查处，分析原因，掌握规律，及时制定完善风险防控措施。

十、考核防范效果

（三十四）考核主要内容。党政领导重视廉洁风险防范管理工作，制度机制健全，责任分工明确，实施方案结合自身实际，具有较强的针对性和可操作性；认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题全面准确，结果运用有效，相关资料齐全；廉洁风险的预防、监控、处臵等各项措施落实到位，无违规违纪现象，群众满意度高；注意总结和研究廉洁风险防范管理工作规律，不断修正廉洁风险内容，完善措施，改进工作。

（三十五）考核方法。根据管理权限，由单位、局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室分别负责组织各二级单位、单位机关处室的工作考核。按照组织考核和群众评议相结合的办法，实施百分制量化考核。采取听取单位（部门）负责人汇报、检查相关资料、召开座谈会、组织民主测评等方式，每年对各单位（部门）进行一次检查考核。

1、听汇报。听取被考核单位（部门）廉洁风险防范管理工作落实情况的汇报。

2、检查相关资料。通过查阅有关文件资料、规章制度，抽查核实有关数据，检查各项工作和制度措施的具体落实情况。

3、座谈了解。召开座谈会或进行个别走访，听取被考核单位（部门）党员干部和职工群众意见。

4、民主测评。采用无记名问卷调查方式（参加人员为被考核单位处科级干部、党风廉政建设监督员和职工代表），由参加人员现场独立完成。问卷调查表将廉洁风险防范管理内容分解为若干项，赋予相应分值。

（三十六）考核等次划分。廉洁风险防范管理工作考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等次。考核分值大于等于90分的为优秀，大于等于80分且小于90分的为良好，大于等于60分且小于80分的为合格，小于60分的为不合格。

（三十七）考核结果运用。廉洁风险防范管理工作考核结果报上级党委并反馈给各单位（部门）党组织。对廉洁风险防范管理工作考核结果“优秀”的单位（部门）给予通报表彰。考核结果不合格的，廉洁风险防范管理工作领导小组办公室将以书面形式下发整改通知书，督促单位（部门）制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，保证廉洁风险防范管理工作落实到位。廉洁风险防范管理工作考核结果，将作为评价各单位（部门）落实党风廉政建设责任制和管理人员考核、选拔、任用的重要依据。

十一、完善操作规程

（三十八）建立长效机制。以为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序。对于因单位改革发展、社会环境变化而引起的风险点变化，要及时调整风险内容，优化更新防控措施，通过计划、执行、考核、修正四个环节的科学化、系统化循环管理，逐步建立健全廉洁风险防范管理工作长效机制。

十二、试点工作

（三十九）宣传动员阶段（2010年1月）

1、召开动员大会。各试点单位（部门）要召开廉洁风险防范管理工作动员部署大会，传达上级精神，统一思想，提高认识，安排工作。

2、制定实施方案。各试点单位（部门）在认真学习理解上级文件精神的基础上，结合实际，制定实施方案，加强组织领导，明确责任部门和工作人员。于2010年1月31日前，将实施方案上报单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室，各试点部门要同时上报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室。

3、开展宣传教育。利用报纸、电视、网络、简报等媒体集中宣传廉洁风险防范管理工作的基本内容和主要精神，提高党员干部加强廉洁风险防范的自觉性和主动性。

（四十）试点阶段（2010年2月1日至12月31日）

1、查找风险点并制定防控措施（2010年2月至5月）。结合单位（部门）实际以及岗位职责，全面排查廉洁风险点。确定廉洁风险等级，制定相应的防控措施，并在一定范围内公开。

2010年4月1日至5月25日，各试点单位（部门）向单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室报处级领导干部《****岗位廉洁风险查找表》、《****二级单位领导班子廉洁风险查找表》，各试点部门同时向局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室报《****机关处室廉洁风险查找表》和科级干部及重点岗位人员《****岗位廉洁风险查找表》。

2、修正完善（2010年6月至8月）

采取自查、互查或综合检查等形式，进行阶段性专项检查验收，对发现的问题，及时修正完善。2010年6月30日前，各试点单位向单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室，各试点部门向局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室报廉洁风险防范管理工作自查报告。

3、总结经验（2010年9月至12月）

（1）各试点单位（部门）要对试点工作进行全面回顾，修改完善工作流程和管理制度，认真总结经验，为全面推广提供借鉴。于2010年11月15日前，向单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室上报工作总结，各试点部门要同时上报局机关廉洁风险防范管理工作领导小组办公室。

（2）单位廉洁风险防范管理工作领导小组认真总结各试点单位（部门）的工作经验，适时组织召开廉洁风险防范管理试点工作总结会议。

十三、全面推行

（四十一）自2011年1月1日始，单位全面推行廉洁风险防范管理工作。

十四、附则

（四十二）各二级单位组织开展廉洁风险防范管理工作，参照本实施细则执行。

（四十三）本实施细则由单位廉洁风险防范管理工作领导小组办公室负责解释。

篇6：单位工作方案

对照公司创建职能和经营管辖范围，通过对蚊幼孳生地治理，化学防制和生态防制，使界定范围内蚊虫密度大幅降低，达到市爱卫办规定的灭蚊标准。即单位内外环境、住宅宿舍、各种存水容器(包含下水道等)和建设工地积水，蚊幼及蛹的阳性率不超过3%。市区内大中型水体中的蚊幼及蛹的阳性率不超过3%，阳性幼虫或蛹的平均数不超过5只。特殊场所(主要为杂物堆放场所、各类建筑工地)白天人诱蚊30分钟，平均每人次诱惑成蚊不超过1只。

二、达标范围

各单位、各部门办公场区、建设工地及城区污水主管网的灭蚊和环境整治，确保上述场地蚊幼及成蚊密度达标，三防设施落实。

三、职责分工

按照属地管理原则，各单位、各部门负责界定范围的灭蚊工作。

一是城投公司负责所管工地灭蚊工作。

二是市自来水公司负责办公场区、绿化地、生产场区及住宅宿舍灭蚊。

三是市污水处理公司负责消除所管理的污水主管网淤积、堵塞和滞留现象，化学灭蚊以及井口安装防蚊闸;负责办公场区、生产场区灭蚊工作。

四是市土地储备中心负责办公区及城区储备地块的卫生灭蚊工作。

五是市城图房地开发公司和市给排水工程有限公司负责各自建设工地空间喷洒药物杀灭成蚊工作。

四、实施步骤

第一阶段：组织准备(3月5日―6月30日)

1、宣传发动。充分利用各种宣传工具，包括标语、宣传专栏、电子屏等形式广泛宣传蚊虫的危害，防制方法等科学知识，提高全员参与灭蚊重要性和必要性的认识，做到人人皆知;召开动员会，层层动员，打一场灭蚊攻坚战。