单位廉洁风险点自查表

单位廉洁风险点自查表（通用9篇）

篇1：单位廉洁风险点自查表

单位内设机构廉政风险点自查表

单位：*********质量技术监督局填表日期：2012 年8 月31 日

2、若本单位未设立纪检监察机构，可由本单位党组织负责人审核。内设机构负责人：*******填表人：*******

单位内设机构廉政风险点自查表

单位：*******质量技术监督局填表日期：2012 年8 月31 日

2、若本单位未设立纪检监察机构，可由本单位党组织负责人审核。内设机构负责人：*******填表人：*******

单位内设机构廉政风险点自查表

单位：*******质量技术监督局填表日期：2012 年8 月31 日

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存，如有需要，可增页填写；

2、若本单位未设立纪检监察机构，可由本单位党组织负责人审核。内设机构负责人：*******填表人：*******

单位内设机构廉政风险点自查表

单位：*******质量技术监督局填表日期：2012 年8 月31 日

注：

1、本表一式二份，一份上报，一份留存，如有需要，可增页填写；

2、若本单位未设立纪检监察机构，可由本单位党组织负责人审核。内设机构负责人：*******填表人：*******

单位内设机构廉政风险点自查表

单位：*******质量技术监督局填表日期：2012 年8 月31 日

2、若本单位未设立纪检监察机构，可由本单位党组织负责人审核。内设机构负责人：*******填表人：*******

单位内设机构廉政风险点自查表

单位：*******质量技术监督局填表日期：2012 年8 月31 日

2、若本单位未设立纪检监察机构，可由本单位党组织负责人审核。内设机构负责人：*******填表人：*******

篇2：单位廉洁风险点自查表

按照上级部门的部署和安排，我部门认真排查在廉政方面存在的个性和共性问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。

一、加强领导，提高认识

为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进各成员廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，我部门成立了廉政风险防控管理工作领导小组，由部门主任任组长，部门其他人为成员。廉政风险防控管理工作领导小组通过认真分析查找我部门工作运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理认识;明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估;建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域;增强成员廉洁从政、依法行政认识，降低廉政风险。以党支部会、部门办公会等形式，重点学习了《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。

二、主动部署，广泛动员

我部门召开了廉政风险防控管理工作动员会，对廉政风险防控管理工作进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以关口前移的方法，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作要求各成员要从贯彻落实党的十九大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

三、深入查找，主动预防

根据实施方案的总体要求，我部门采取自下而上和自上而下相结合的方法，以人为本、注重预防、突出重点、公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记;以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。

经过自查，我部门的廉政风险点有两个，一是项目招投标环节，招标计划的编报、招标方式的确定、招标文件的拟定、投标单位的入围、评标、定标、合同签订与履行等都存在廉政风险。在项目招投标过程中，我部门一直坚持信息不泄密、科学合理设置招标文件中的门槛、不带任何倾向、公平公正公开进行招标、评标。二是外出考察环节，因为工作需要，我部门员工经常被派遣出省考察外地图书馆的先进技术，外出考察过程中我部门坚决不得参与国家法律法规、党纪政纪明令禁止的活动，按计划方案实施考察，不擅自改变考察线路、延长日程、增加地点，不游山玩水，不住高档宾馆，不自行安排高档酒席，不突破既定的费用标准，不接受考察单位的吃请，不准接受企业安排的吃请，按照国家法律法规、单位规章制度严格约束自己。

四、完善制度，动态防控

在廉政风险防控管理工作中，我部门结合工作实际，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断优化工作流程、规范工作规则、加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界限，控制自由裁量权，实行权力制衡。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处置办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题演化发展成违纪违法行为。

篇3：单位廉洁风险点自查表

一、推行廉洁风险防范管理中存在的主要问题

在推行廉洁风险防范管理过程实践中, 不同程度存在一些问题和困难, 主要表现在以下几个方面:

一是认识不到位。为推行廉洁风险防范管理工作, 公司各单位专门召开了专题会议, 对开展好此项工作的目的意义, 以及如何开展等等作了详细的讲解, 并对廉洁风险防范管理做了大量的宣传教育, 但仍有部分党员干部对廉洁风险防范管理认识上存在误区, 对开展廉洁风险防范管理的目的、意义理解不透, 认识不清。一方面对这项工作的实际效果产生疑虑, 重视程度不够, 存在观望、应付想想, 不能正确理解“对岗不对人”的基本原则, 担心大范围查找风险点会给单位或个人带来负面影响, 存在畏难情绪和抵触心理。另一方面个别党员领导干部存在廉洁风险与我无关的现象, 对工作中的廉洁风险没有充分的认识, 认为我的岗位没问题, 不存在风险, 谈起廉洁风险来也是遮遮掩掩、避重就轻。

二是查找分析不到位。由于部分党员领导干部存在抵触心理或敷衍心态, 对廉洁风险防范管理的内容理解不全面、不深入, 对廉洁风险的理解存在偏差以及文字表述不足等方面的原因, 思想风险点、流程风险点和岗位风险点查找不精细, 表述不准确, 或泛泛而谈, 或无关痛痒, 有的把廉洁风险和工作失误相混淆, 如把管理不善、能力不足当作廉洁风险;有的对岗位风险表述不清楚, 体现不出岗位、职责、职权特点等, 造成风险点反复查找多次。还有个别单位 (部门) 简单复制或照搬照抄其他单位现成风险和措施, 致使廉政风险防范工作指导错位, 防控针对性不强。虽然每名同志都能将廉洁风险点查找出来并列入防范范围, 但仅仅是“查找”和“列入”而已, 能真正入脑入心并注意有效防范的人相对较少。

三是廉洁风险防范管理科学性、实效性有待于加强。总体来看, 绝大多数单位和部门的防范管理工作比较扎实, 成效比较明显。而少数单位在廉洁风险防范管理中仅靠纪委监察科推动, 其他党政部门参与少, 个别单位和领导认为廉洁风险防范是纪检部门的事, 对风险防范工作积极性、主动性不高, 不可避免造成工作上的被动。因此项工作涉及面大, 时间跨度长, 工作量大, 如果不调动多部门共同参与, 仅靠纪委监察科, 很难取得理想效果。

二、解决问题的几点思考

随着廉洁风险防范管理工作的不断深化和推广, 执行中难免存在各种问题亟需我们在开展这项工作中不断完善和改进。

一是提高思想认识, 把教育引导贯穿于廉洁风险防范管理工作的全过程。针对实际工作中, 部分干部职工对廉洁风险防范管理工作存在的一些认识误区, 通过广泛宣传、领导示范、教育引导等措施, 普及知识、澄清认识, 特别是澄清廉洁风险与己无关的片面认识, 使党员干部认识到每个岗位都有职责, 每个职责都有职权, 凡有职权的地方, 就一定有潜在的廉洁风险。与此同时, 按照“廉政教育怎么抓都不过分”的要求, 将廉洁自律教育融入廉洁风险防范管理的每一个环节, 积极开展廉政党课教育、党纪条规、法律法规和警示教育等活动, 达到在风险点查找和防控措施制定的每个环节, 都使党员领导干部受到教育的目的。目前, 公司党员领导干部的廉洁风险查找工作已初步完成, 报油田纪委审查, 待油田纪委审查完成后, 我们将印制《廉洁风险防范管理手册》, 进一步加大宣传教育力度。

二是加强制度建设, 确保防控措施扎实有效。廉洁风险的产生归根到底是在于管理制度相对不健全, 存在真空和漏洞, 为腐败的出现和蔓延提供了机会, 因此廉洁风险梳理的过程, 实际上也是制度和流程查漏补缺的过程, 廉洁风险防范工作只是一种促进权力规范运行的手段, 最终还是需要在规范制度和流程上下功夫, 将完善制度与排查确定的风险点相结合, 与违法违纪案件剖析的重点环节相结合, 与完善制度机制相结合, 加强制度建设。要借廉政风险防范管理工作的开展, 逐步填补制度上存在的隐患和工作流程中遗留的盲点, 进一步规范业务管理、工作流程、操作规范等各项规章制度, 优化业务流程, 堵塞管理漏洞, 规范用权行为, 有效控制廉洁风险发生的根源。

三是积极协调运作, 发挥各种监督的整体合力。将廉洁风险防范融于工作, 将纪检监察常态化, 注重各职能部门间的配合, 综合运用各种监督手段, 提高监督效率。通过将廉洁风险重点岗位和工作流程、廉洁风险及自我防控措施以网络公开栏等各种形式在适当范围内公开, 接受群众监督。通过协调各项监督资源, 把对风险点的监控与效能监察、专项审计、“三务”公开、内控管理等监督资源结合, 形成监督合力, 促进各项防范措施的落实。

四是强化考核机制, 提高制度执行力度。通过考核, 促进廉洁风险防范管理工作见实效。在考核方式上, 采取部门自查、小组互查, 干部认知、群众评价、综合打分等程序进行严格考核。在考核对象上加大对一、二级风险点的考核力度, 进一步明确防范重点。在考核结果运用上, 根据考核结果动态调整廉洁风险点级别和检查周期, 进一步完善PDCA管理循环。同时与党风廉政建设责任制挂钩, 对群众满意度较低的部门及主要责任人进行警示提醒或问责, 提高廉洁风险防范管理各项措施的执行力度。

只有建立起科学、规范的风险教育机制、风险动态监管机制、风险内外监督制约机制和风险管理考评机制, 才能保证廉洁风险防范管理能够持之以恒地发挥出防控作用。

摘要：推行廉洁风险防范管理是深入贯彻落实管理局纪委“抓源头、抓重点、抓关键、抓惩处”的反腐倡廉工作要求, 破解反腐倡廉建设难题的新途径、新方法, 是贯彻落实党中央要求的重要举措。2009年, 胜利油田启动廉洁风险防范管理工作, 按照突出重点、分级管理、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求, 选择了6家二级单位进行先期试点工作。2010年4月, 管理局党委下发了胜油党发[2010]21号文件《胜利油田关于开展廉洁风险防范管理工作的指导意见》, 对廉洁风险防范管理工作进行了具体安排。

篇4：单位廉洁风险点自查表

一、财务风险的特征

财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。结合地勘单位，财务风险主要有筹资风险、投资风险、经营风险、存货管理风险、流动性风险等。财务风险是企业在财务管理过程中必须面对的一个现实问题，是客观存在、不以人的意志为转移的。因此，财务风险的特征包括以下几个方面。

第一，财务风险存在客观性和必然性。只要有财务活动，就必然存在着财务风险。这就需要我们清醒地认识到风险的客观存在，不能回避，只能应对，只能以风险为基础进行财务管理，以成为市场经济健康、持续发展的内在客观要求。

第二，财务风险具有普遍性和复杂性。由于财务风险贯穿于生产经营过程的始终，所以我们必须全面系统地认识风险、应对风险。

第三，财务风险具有可识别性和相对性。一般来说，在经济活动发生之前，我们可以对市场面临的各类风险加以辨认，积极地把握财务风险的发展规律。

财务风险控制是企业经营活动基础管理环节的关键一步，与单位的发展、盈利状况息息相关，所以加强财务风险管理有利于实现社会利益最大化。

二、财务风险的主要表现

一个企业的经营活动效果如何，对社会贡献的大小，最终体现在财务成果上。所以财务风险在企业经营活动中的识别就尤其重要。现结合地勘单位的实际情况分析财务风险的主要表现。

第一，筹资方面的风险。筹资风险是指由于资金供需市场、宏观经济环境的变化，企业因筹集资金给财务成果带来的不确定性。地勘单位由于历史原因，目前普遍存在负债经营的情况、融资渠道窄、举债过多、利率负担过重，同时也形成了资本结构严重不合理的局面，资产负债率普遍较高，造成财务负担过重，偿债能力下降，加大了再融资风险，从而影响了经营成果预期的实现。

第二，投资风险。投资风险指企业投入一定资金后，因市场需求变化而影响最终收益与预期收益偏离的风险。地勘单位融资后，一般投入生产经营的再生产或新项目的开展，以实现效益最大化。由于地勘单位的主业是地勘，专业性很强，管理人员都是从技术型岗位转型到管理岗位的，普遍专业知识能力强，但经营能力不够高，市场敏感性不强，造成很多单位因经营不善而导致资金成本过大，在一定程度上加剧了财务风险。有的单位，在事企改革初期，地勘单位投资新办项目一般是为了安置一些富裕人员，所以在开展新项目时，在缺乏系统周密的研究和市场调研的情况下，企业就给办起来了，却留下了相当多的后遗症，如行业已经步入了衰退期，固定资产投资过大，转型困难，是继续投资改建还是关、停等问题。有的单位，由于自身决策者能力有限，或市场调研偏差，盲目投资，使项目不能获得预期效益，资本金无法按时收回，从而带来了很大的财务风险。

第三，经营风险。经营风险是指在企业的生产经营过程中，供、产、销各个环节不确定性因素的影响所导致企业资金运动的迟滞，产生企业价值的变动。经营风险主要包括采购风险、生产风险、存货变现风险、应收账款变现风险等。在地勘单位中，由于应收账款、库存的资金量占比过大；工程的工期过长，三角债严重，资金不能及时变现，造成资金占用量大、周转速度慢、流动性差，使单位陷入财务危机。

第四，存货管理风险。企业保持一定量的存货对于其进行正常生产来说是至关重要的，但如何确定最优库存量是一个比较棘手的问题，存货太多会导致产品积压，占用企业资金，风险较高；存货太少又可能导致原料供应不及时，影响企业的正常生产，严重时可能造成对客户的违约，影响企业的信誉。地勘单位的存货占比一般都很大，占用了大量资金，而且还得为这些存货支付大量的保管费，从而导致成本上升，周转缓慢，形成风险。

第五，企业内部财务关系不明。地勘单位是老单位，几十年的特殊经营管理模式造成了本单位与内部各二级部门、企业之间；与上级部门、单位之间，在资金管理及使用、利益分配等方面存在权责不明、管理不力的现象，造成资金使用效率低下，资金流失严重，资金的安全性、完整性无法得到保证。

三、控制财务风险的途径和措施

财务风险无法规避，就只能理性面对。针对以上问题，现就各种风险提出改进措施。

第一，化解筹资风险的主要措施。随着国民生活富裕程度的提高，地勘单位的职工也富裕了，也愿意将富裕的资金用活。所以当企业在经营业务发生资金不足时，可以采用内部融资：借款或入股等方式来筹集所需资本。

第二，化解投资风险的主要措施。现在地勘单位经过多年的积累，在地灾、勘察、地质、建筑、矿山、岩矿鉴定等领域都有很大的优势，所以在经过详细周密的可行性论证的同时，明确地勘单位的战略路线，投资于有把控的、熟悉的领域，同时还要提高经营者的管理水平，适应新经济形势的需要。

第三，化解流动性风险的主要措施。企业流动性较强的资产主要包括现金、存货、应收账款等。防范流动性风险的目的是在保持资产流动性的前提下，实现利益的最大化。持有现金有一个时间成本的问题，手中持有现金过多，显然会由于较高的资金占用而失去其他的获利机会，而持有现金太少，又会面临资金不能满足流动性需要的风险；存货的多少和应收账款回收速度的快慢，同样直接影响到资金的分布和周转速度的快慢，因此应该确定最优的现金持有量、最佳的库存量以及加快应收账款的回收等，确定一个最优的流动资产持有量，从而在防范流动性风险的前提下实现利益的最大化。

第四，化解经营、存货风险的主要措施。对企业而言，获利是企业经营的最终目标，也是企业生存与发展的前提之一。但经营者如何才能及时了解经营风险呢？

首先，要确立财务分析指标体系，建立长期财务预警系统。及时建立长期财务预警系统，以月、季度、半年、年为期，编制不同的预警报表。以最具代表性的指标，如获利能力、偿债能力、经济效率、发展潜力等作为预警指标。主要分析总资产报酬率、成本费用利润率、应收账款周转率、销售增长率和资本保值增值率、流动比率和资产负债率等指标。建立全面预算管理制度，将预期内的收益、现金流量、财务状况及投资、筹资计划等，以指标的形式加以分析，预测未来现金流量的情况，使经营者提前采取风险防范措施。

其次，要制定相应的风险管理策略。企业对风险信号如质量下降、成本上升等风险，要根据其形成原因及过程，采用不同的风险应对策略。如地勘单位针对各种风险，一般都采取建立健全内部控制制度的方法来降低风险。即针对供、产、销环节，健全内部组织结构，明确责、权、利关系，相互制约，杜绝推诿现象，控制、缩短业务流程，同时提高各岗位的专业技术水平和职业道德，在产品质量和成本控制上就会取得较大的突破。

最后，要提高资金运行速度，优化现金流量。一个单位资金紧张，周转困难，除控制过度扩张、减少资金占用外，还应要减少存货和应收账款的占用，加速资金周转，杜绝或减少坏账损失，遵循现金收益性与流动性相统一的原则，有效使用资金。在流动性与收益性、有效的现金流入与流出之间保持最佳的平衡关系，实现现金流量最优，以保证单位财务状况处于优化之中，实现风险最小化。综上所述，企业在经营管理中，要建立财务危机预警指标体系，加强各项风险管理，实现企业效益最大化。

（作者单位：朱亚光，四川省煤田地质局135队；范国清，四川省煤田地质局天辰楼宾馆）

篇5：单位廉洁风险点自查表

科 科

室 办公室 负责人 李林 科室职责 完成中心目标管理工作，包括计划的制定、推进、总结、考核等；党建工作；纪检监察工作；本科室主体责任推进、落实；委机关相关处室的协调以及各处室工作的安排、实施、完成；人事管理；后勤管理；本科室人员的管理；办公设备及用品的管理。

风险点 风险等级 防控措施 具体责任人 1.公招工作

高 严格执行《事业单位公开招聘工作人员工作试行办法》的规定，组织有序，公开透明。

李林 黄英 2.职务工资晋升、专业技术人员晋升、劳资工资管理退休人员审批及职工考核

中 严格执行《事业单位人事管理条例》、事业单位人员调配和专业技术人员职称聘任相关制度规定，及时上报晋升、考核等审批表。

李林 黄英 赵蕾

3.车辆管理、接待费、会议费、培训费等三公经费的使用

高 严格执行《单位车辆管理制度》，规范使用程序，禁止公车私用，强化驾驶员的安全意识；严格执行《党政机关事业单位厉行节约原则》使用三公经费，并严格控制。

李林 石花莉 赵蕾 黄英

4.预（决）算编报准确、及时，程序规范，满足单位工作需要

高 加强专业知识的学习，严格执行单位预算管理制度以及规范的流程图进行预算编制；决算编报严格按照财政要求进行。

石花莉 5.审核经费使用的合理、规范，账务处理准确，保证资金的安全

高 严格执行单位财务制度、《三重一大》决策制度、重大财务事项管理制度、财政资金绩效管理办法等，规范程序，严格把关，对程序不合规的，原始单据不合法的，有权不予办理。

石花莉

6.政府采购程序规范，备案及时

高 严格执行政府采购管理办法，编写政府采购预算，必须在预算批复下执行，采购方式、范围、程序、备 李林 赵蕾

石花莉 7.会计资料保存完整，档案管理规范。

中 严格执行单位档案管理制度，会计的账表册以及原始单据保存完整，规范有序。

石花莉 8.现金、银行账户

中 严格执行现金管理制度和银行结算制度，根据领导、财务人员、科室负责人、经办人员签字审核后，办理收付款项；做好现金盘点工作，不坐支，不挪用，并保证账实相符；严格按照财政规定开户、销户 黄英 9.工资的核算、增加、减少、发放

中 加强责任心，提高业务技能，准确、及时计算并发放工资。

黄英 10.社会保险的基数调整、个人

中 严格执行人社局的相关规定及时调整 黄英

扣缴，公积金的缴交以及个人扣缴，个人所得税的计算及个人扣缴 社保缴费基数并扣缴个人部分；严格执行公积金管理条例，做好公积金的缴纳、基数调整。

11.中心固定资产增加、使用、维护、清查盘点和报废处置等日常管理

高 严格执行单位《固定资产管理制度》，实行台账管理、标签管理、盘点管理、处置管理，保证中心资产的完整。

李林 石花莉 赵蕾 12.党费的收缴工作

中 按规定收缴党费，并及时上交不截留。

赵蕾 13.收文及时、文件保密、资料归档；

中 加强责任心，及时接收、处理以及归档并严格执行单位的《保密工作制度》。

李 林 赵 蕾 14.办公用品使用的管理

中 严格执行单位财务制度购买办公用品，规范购买程序，购买有申请使用李 林 赵 蕾

有签字；大额资金使用由中心办公会集体决策。

廉洁承诺

日期：

****年**月**日

分管领导 审核

签名：

日期：

备注：高级风险点在分管领导管理的基础上，由科室负责人防控；中级风险点由科室负责人负责防控；低级风险点由具体责任人负责防控。

篇6：廉洁风险自查报告

一是少数单位领导思想认识不到位。有的单位领导认为廉政风险防控只是阶段性工作，工作缺乏持久性，甚至在思想上有厌烦抵触情绪；有的单位领导抓经济工作、业务工作内行，抓对党风廉政建设工作外行，对廉政风险防控工作的重视，也仅停留在口头上，在“四重一大”上仍按惯性思维决策，工作习惯穿旧鞋、走老路；有的单位领导对廉政风险防控管理工作缺乏主体意识，思想上存在不愿管、不想管的现象，被动应付，消极防控，流于形式。

二是廉政风险点查找不结合实际、不及时更新。少数单位对廉政风险查找不够深入，有的对廉政风险查找存在避重就轻，避实就虚等现象；有的重客观风险的查找，轻主观风险的查找；还有的单位重一般干部的廉政风险的查找，轻主要领导廉政风险的查找。此外，廉政风险查找防控也是动态的过程，随着一些行政审批权的取消和规范，单位工作职责的调整，工作内容的变化，少数单位没有随着形势的变化，及时调整新的风险点，制定新的防控措施。

三是廉政风险防控措施不具体、不管用。少数单位虽制定不少防控措施，但有的防控措施缺乏针对性，过多于依赖宣传教育，风险防控寄希望于权力主体的自觉、自愿和自律；有的防控措施缺乏系统性，没有抓住问题的主要矛盾，没有分析廉政风险产生的深层次原因，导致风险防控就事论事，没能在源头预防腐败、堵塞漏洞。有的防控措施缺乏可操作性，廉政风险防控只是片面的自己查找、自己防控，没有引导、发动广大群众和服务对象参与监督，导致防控措施写在纸上，挂在墙上，没有真正落实到工作上去，没能真正取得防控实效。

四是监督考核、责任追究机制难到位。由于廉政风险防控工作难以用量化的手段进行评估，检查考核也仅停留在“做了没有”的浅层，难以触及到“做的怎样”的深层，导致难以有针对性的开展检查考核，同时也难以厘清廉政风险防控的责任，对责任人进行责任追究。

（一）狠抓党员干部作风建设，提高廉政风险防控工作的主动性

领导干部特别是主要负责人，其工作作风状况对党风政风和整个社会风气具有导向作用，而风清气正的社会环境对廉政风险防控工作具有推动和促进作用。因此，抓好干部作风建设是做好廉政风险防控工作的前提和保证。今年，从中央到地方都相继出台了改进工作作风、密切联系群众的各项规定。各级要以贯彻落实各项规定为契机，抓好党员干部的作风建设，以优良的作风扎实做好廉政风险防控工作。在抓好作风建设上，必须坚持做到领导带头，率先垂范，党员领导干部要时时处处用规定对照自己、检查自己、修正自己。要求别人做到的自己先要做到，要求别人不做的自己坚决不做，把心思用在干事业上，把精力放到抓落实中。真正把各项规定当做转变作风的标杆，以自身的示范表率作用带动各项规定的有效贯彻，凝聚强大的“正能量”。今年，该县严格执行各级改进工作作风、密切联系群众的规定，密集开展作风建设暗访，推动了全县各级干部作风的转变，提高了其抓廉政风险防控的主动性。

（二）创新宣传教育方式，提高廉政风险防控教育的针对性

思想是行动的指南，开展反腐倡廉教育是保持党员干部思想不腐败的第一道防线，也是廉政风险防控一项基础性工作。要确保宣传教育取得实效，必须做到以下几点：一要“因材施教”。抓好宣传教育不是简简单单的说教，要结合不同的人群、不同的年龄、不同的岗位因材施教，突出教育的针对性。例如，对高风险岗位的工作人员主要是抓好法制教育和警示教育，让他们时时处处紧绷拒腐防变的弦；对党员领导干部主要是抓好党性教育和党纪教育，牢固树立正确的权力观、地位观和利益观；对年轻的干部职工主要抓好职业道德教育、示范教育和廉政教育，让他们懂得把握，懂得珍惜，在今后的人生道路上既走的远，更走的稳。二要丰富形式内容。要针对新时期党员干部廉政心理、廉政思维和相关价值取向发展变化的特点和规律，不断探索和实践丰富多样的教育形式和途径。在制定和实施廉政学习教育培训规划过程中，要进行分解，设立阶段性的目标，确保形式上的严谨性。同时，在内容上要注重上下结合、内外结合，不断创新教育载体，让教育更加入情入理，入脑入心。在加强教育的同时，还要营造一种良好的社会风气，通过环境和舆论的压力，引导广大党员干部秉公守法。三是加强廉政文化建设。开展积极向上的廉政文化活动，对于倡导清风正气，增强反腐倡廉意识，营造良好的社会氛围，具有重要作用。古代一些诸如包拯、海瑞等清官，能做到“清正、廉洁、奉公”，主要是能将廉政意识和品质，内化为他们的道德信念，从而自觉地以内心的道德力量抵制外在的廉政风险。现如今，要在全社会深入开展廉政文化建设，一方面加强广大党员干部的廉政修养，自觉地严格要求自己，行使好手中的权力，规避权力制约的道德风险，另一方面可以营造风清气正的社会氛围。

（三）建立科学的权力结构和运行机制，提升廉政风险防控的科学性

只要公权力存在，腐败就将长期存在，同样，廉政风险也将伴随其长期存在。党的十七大报告要求建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。建立科学的权力结构和运行机制，可从从以下两个方面入手：一是科学配置权力。一种权力结构，如果本身的配置不合理、不科学，想在权力行使过程中依靠道德的力量加以规范，是很困难的。因此，首先要在建立科学的权力结构上下功夫，通过适当分解决策权、执行权、监督权，使决策职能、执行职能、监督职能由不同部门相对独立行使，努力形成不同性质的权力既相互制约、相互把关，又分工负责、相互协调的权力结构，才能使决策更加科学，执行更加高效，监督更加有力，从而保证权力依法运行，最大限度地防止权力滥用现象的发生。比如，为防止权力滥用和“一把手”腐败，可实行“一把手”不直接分管“人、财、物”制度，推行不相容岗位相互分离的工作机制，在领导班子分工上，分管审批的领导，不同时分管业务；分管执行的，同时不分管监督业务。此外，为防止执纪执法机关权力滥用，可以将行政处罚自由裁量权进行了细化，对自由裁量权进行分档和监管，防止腐败现象的发生。

二是要完善权力运行机制。首先在权力运行的每一个环节，都要设置规范、严密的权力运行程序。目前权力运行存在的突出问题之一，就是缺乏清晰、严密的程序性规定；有的虽然规定了权力运行程序，却不遵守程序，或者随意减免程序、改变程序，甚至权力运行不透明，制造腐败机会。要消除这种现象，就要使权力运行的决策、执行、监督等环节在时间和功能上相互衔接、环环相扣。还要制定相关的工作细则。细化到进入权力运行过程的每一位公务人员均能按照岗位职责、工作程序和规则，顺利地进入工作角色和工作状态，并有所依从、有所畏惧。20xx年，青阳县在县委权力公开透明运行试点中，为规范“一把手”权力，防止决策的盲目性和随意性，我们推行“四重一大”决策制度和“一把手”末位表态制度，规定县里的重大问题决策、重要人事任免、重大项目安排、重大事件处置和大额资金使用必须坚持按规定程序集体决策，在决策过程中，要求县委主要领导必须末位表态，防止决策“一言堂”现象的发生。从一个地方上来讲，只能以制度的形式对一些权力的运行加以规范、监督和制约。但如果从全国、全省范围来讲，要保证权力的公正、稳定、有效行使，必须以法律、规章的形式对权力运行加以规范，使权力运行程序变成法定程序，权力的赋予、行使与交接等，均由法律法规作出明确规定。凡是用法律法规和规章制度形式加以明文确定的权力运行程序，任何人都要遵行，不得违背。如此，才能使权力运行真正成为规范有序的过程。

（四）进一步加大公开透明力度，扩大干部群众参与监督的广泛性

“阳光是最好的反腐剂”。要想廉政风险防控工作取得实效，最重要的一条就是要坚持公开透明，扩大群众参与，接受群众监督。因此，在推进廉政风险防控工作必须与党务公开、权力公开和政务公开有机结合，切实保障群众的知情权、参与权和监督权，由政府“唱独角戏”，变为政府和群众的“大合唱”。一是尊重群众需求。要广泛征求群众意见，听取群众的所急、所需、需想，公开群众最关心，与切身利益最紧密的内容，同时，建立权力公开互动和质询机制。防止“重形式轻内容”的应付式公开，“想知道的不公开，不重要的才公开”的选择性公开，“只公布不回应、只告诉不说明”的单向度公开，创造一个健康的公开环境。二是突出公开重点。在加大公开透明上，要突出重点，要将群众关心的干部人事任免、大额资金使用、重大项目招投标、重大项目安排、民生工程政策落实等内容，作为重点公开内容，随时对外公开。将行政处罚自由裁量权、“三公”经费支出、责任追究、干部奖惩等，作为重点监控内容，只要不涉及保密，一律在相关部门监督下，定期对外公开，确保隐形权力公开化、透明化。三是丰富公开形式。权力公开、政务公开的主要形式有政府门户网站，电子监察，新闻发布会，新闻媒体，公开栏，公示、听证、旁听等等。各级各单位要针对不同的群体，选择不同的公开形式，以最直接、最通俗易懂的形式让群众知晓、参与和监督。四是开门接受评议。廉政风险防控工作做的怎样，群众最有发言权。各级各单位在重大问题决策上，不仅要做到结果公开，更要做到程序公开，把监督权、话语权、评判权交给群众和服务对象，让决策的全过程接受全社会参与和评议，保障决策的科学性和民主性。同时把群众的评议结果作为干部考核任用的重要依据，保证了评议的有效性。

（五）加大监督检查和行政问责力度，确保廉政风险防控的长效性

篇7：单位消防安全自查表

单位名称：

（一）单位所在建筑物或者场所是否依法通过公安消防机构消防设计审核、消防验收、消防安全检查；（）

（二）安全疏散通道、安全出口是否数量足够并保持畅通，疏散指示标志、应急照明是否完好有效；（）

（三）消防车通道、消防水源是否符合要求；（）

（四）灭火器材配置和消防设施是否有效；（）

（五）用火、用电有无违章情况；（）

（六）重点工种人员以及其他员工消防知识的掌握情况，消防控制室操作人员是否持证上岗；（）

（七）消防安全重点部位是否落实有效管理；（）

（八）易燃易爆物品的防火安全情况；（）

（九）消防（控制室）值班情况和设施运行、记录情况；

（）

（十）宾馆、饭店、商场、市场和公共娱乐场所营业期间是否至少每两小时进行一次防火巡查；（）

（十一）消防安全标志是否完好、有效。（）

检查人：

篇8：医院廉洁风险防控自查报告

按照上级卫生部门对廉洁风险防控工作的总体要求，医院积极推进廉洁风险防控工作，强化对权力运行的监督制约，提高医院干部职工的廉洁风险防范意识和能力，认真落实廉洁风险防控工作实施方案，各项工作扎实有效推进。

一、全面开展自查自纠，加强廉洁教育。

按照XX自查要求，以科室为单位积极开展自查自纠。各科室根据工作职责范围，组织广大干部职工对照《廉洁防控手册》，从思想道德、岗位职责、业务流程等方面的存在的廉洁风险进行梳理，对廉洁风险措施落实情况进行检查，并形成自查报告。针对找出的漏洞不足，分析薄弱环节，进一步完善防控措施。

1、加强学习，增强认识

加强《廉洁防控手册》学习。为把廉洁防控工作落实到位，让廉洁公正深入人心，医院党总支制定了学习计划。各党支部、科室把《廉洁防控手册》作为党课教育和职工政治思想教育的主要内容，有计划分步骤的抓好学习。对查找出的问题结合各自岗位职责，加强学习，熟悉《工作实施方案》和《考核办法》，熟练掌握本岗位的风险点、风险表现、防控措施。

组织《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》学习。为进一步推进卫生系统党风廉政建设和行业作风建设，增强医务工作者廉洁自律意识和责任意识，根据上级卫生部门要

求，印发了《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》XX余册，做到医院内干部职工人手一册，并组织学习，确保人人参加学习、人人受到教育，人人提高认识。

加强学习效果的督查。采取支部、科室汇报和廉洁风险防控办公室督查相结合的办法，对各岗位职工学习掌握《手册》情况进行督查，对不能熟悉掌握岗位职责、风险点及本岗位防控措施的职工，给予教育指导，并由支部科室监督学习，直到完全掌握为止。同时把是否学习掌握《廉洁防控手册》和《卫生系统廉政法规制度宣传教育读本》内容作为医院考核科室廉洁风险防控管理工作的一项内容来抓，形成边检查边督导边落实的工作模式。

2、加强运行考核，促进防控措施落实

按照《廉洁防控手册》要求，医院实行由党政班子统一领导、一把手负总责，各科室共同参与的领导机制和工作机制。采取科室自查与医院检查相结合、民主测评与考核评价相结合、纠错预防与责任追究相结合、岗位廉洁风险防控与落实党风建设责任相结合的方式，对廉洁风险防控工作的开展情况进行考核评价。

科室对照检查考核，每季度进行检查评估，填写《自查评估表》，并形成自查报告上报党政办公室。医院检查考核小组定期通过听取汇报、查看资料、现场考察等形式，对各科室的工作开展情况进行检查，全面了解和掌握了廉洁风险防控工作的实施情况和工作质量。包括党员干部、管理人员的学习教育情况，人、财、物管理等方面的重要工作制度完

善情况；廉洁风险防控工作动态管理、修订完善情况；综合运用事前提醒、重要节日前学习等方式，及时进行预警。同时进行检查评估，及时反馈到科室，提高了科室的积极性。充分发挥主观能动性，克服形式主义，推动了廉洁风险防控体系的有效落实。

二、开展一系列整治活动，扎实推进防控工作

1、开展卫生系统干部作风整顿暨行业作风专项整治活动。

按照全市卫生系统干部作风整顿暨行业作风专项整治工作会议部署要求，认真落实《纠正医药购销和办医行医中不正之风专项治理工作方案》。制定了医院专项整治工作方案，认真开展行业作风专项整治工作，并将专项整治工作与我院的廉洁风险防控工作紧密结合，紧紧围绕整顿医疗秩序、规范医疗行为、整治乱收费行为、规范基本药物集中采购和配备、规范高值医用耗材临床配备使用、查处医疗机构和医务人员在医药购销和医疗服务中的商业贿赂行为等六项重点工作开展查办治理。

自活动开展以来，共签订个人自查承诺书163份，科室自查承诺书14份，医院承诺书1份。开展专项检查24次，领导班子与支部书记、科室负责人进行廉政谈话23人，医院、科室及个人查找问题55项，制定整改措施58条。医生与每位住院患者签订了医患双方不收和不送红包协议书500余份，目前已随病历全部归档。活动期间，每周向上级卫生部门上报专项整治工作进展情况，完成工作进展报告表18

份。实现了边查边改边完善提升，有效推进了廉洁防控工作。

2、开展“三增一禁”便民正风活动

结合党的群众路线要求，按照省卫生计生委和莱芜市卫生局部署，认真开展“三增一禁”便民正风活动。专门制定活动方案，成立了由院长牵头的活动小组，全面负责活动落实。自XX起，我院门诊增设无假日门诊，错时门诊和夏季夜间门诊，严禁医院工作人员带熟人插队加塞、挂人情号。活动的开展真正实现了便民惠民，促进了行业作风转变，增加了患者的满意度和医院的美誉度。

3、开展卫生系统处方检查。

X月份，进行卫生系统处方检查，对我院X月份XX张XX元以上处方进行集中检查评审，召开护士长以上管理人员会议，通报检查评审情况。对检查中发现的开具大处方、分解处方和不规范开具处方等问题进行了整改，对确定的大处方进行了公示，对相关责任人进行了逐级勉励谈话、通报批评、经济处罚。要求全院以此次处方检查为切入点，认真学习《处方管理办法》、《XX市卫生行业不良行为查究办法》等行业法律法规，加强了行业作风建设，进一步深化了廉洁防控工作。

三、完善重点环节防控制度，实现持续改进。

1、突出医疗服务重点，规范医务人员执业行为。以临床诊疗、临床用药、医用耗材使用、大型医疗设备检查、医疗收费等为重点，充分利用信息技术实行指标控制，规范诊

疗服务行为。临床诊疗以临床路径管理为抓手，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控；临床用药要强化对非集中采购药品、基本药物、抗菌药物使用和监控；医用耗材强化对资质、采购、效期、出入库、使用的监控；大型医疗设备检查强化对重复检查的监控；医疗收费强化对收费标准、项目执行情况和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控。

2、突出供应商诚信管理重点，净化医院工作环境。

实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务承诺书，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定责任，接受干部职工监督。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。

实施不良记录制度。对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。

3、发挥效能监查作用，促进医保资金拨付

按照XX部署结合医院实际，医院开展落实中央八项规定和XXXX项规定及医疗保险付费情况效能监察。重点对今年X月份医院XX决算情况进行了效能监察，查清了医保费用差额原因，落实责任，追回XXX元医保资金；针对此类情况，充分发挥效能监察作用，加强内部财务管理管理，完善考核制度，及时调整廉洁风险防控内容，提高抵御风险能力。

通过持续开展廉洁风险防控工作，进一步增强了广大医

务人员依法执业意识，规范了医药购销和医疗服务行为，做到合理诊断、合理治疗、合理用药、合理收费，切实纠正医疗卫生方面损害群众利益的行为，有效解决了医药购销和行医中存在的突出问题和不正之风。提升了医疗卫生服务质量和水平，促进医疗卫生行业风气明显好转。

四、存在的问题

篇9：矿管所廉洁风险自查报告

根据全州国土资源系统两整治、一改革专项治理工作要求，矿管站按照工作职能，依据工作程序，确定了划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更等四个环节中存在和潜在廉政风险点，通过自己找、相互查、集体议的方式，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点，并制定了相应的防控措施。现将矿管站廉政风险点的排查和防控措施落实情况汇报如下：

一、认真学习，提高认识

根据省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员会议精神，我们认真学习了《关于印发临夏州国土资源局党组20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案的通知》等文件，通过认真学习，使我们意识到我们实际工作中确实存在或潜在着一些廉政风险点，认识到了这项工作的重要性，增强了我们站工作人员廉政风险意识和自律意识，为我们站廉政风险点的排查打下了坚实的思想基础。

二、对照职能，认真排查廉政风险点

通过学习部、省、州国土资源系统两整治一改革专项治理工作动员大会会议精神，并根据《XX县国土资源局 20xx年开展两整治一改革专项治理工作实施方案》要求，一是站内积极开展了工作中存在或潜在的廉政风险点的排查工作，我们按照工作职能，围绕采矿权出让中的重点环节，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，通过自己找、相互查、集体议的方式排查廉政风险点。首先自己查找工作中的廉政风险点。其次，工作人员相互查找工作中的廉政风险点。最后，所有工作人员集中讨论，从自己找、相互查出存在或潜存的廉政风险点中，经过认真讨论、筛选，从划定矿区范围、采矿权新立、采矿权有偿延续、采矿权变更登记等四个重点环节中确定出四个廉政风险点。二是我们针对排查出的岗位廉政风险点，通过认真分析廉政风险点存在的原因，制定了相应的廉政风险防控措施。

(一)划定矿区范围工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将不符合县矿产和土地规划的划定了矿区范围的风险点。

防控措施：一是同意划定矿区范围的，必须按要求上报《新设采矿权矿区范围划定审查表》，首先表中必须要有分管土地、矿产副局长确认符合规划，并签字。其次，必须要有局长同意划定矿区范围的签字，并加盖单位公章。二是上报申请划定矿区范围的`，矿管、土地规划相关人员联合进行现场实地踏勘，严格对照县土地、矿产规划，核对上报的《新设采矿权矿区范围划定审查表》中规划符合情况是否属实，确保划定的矿区范围必须符合两个规划;三是符合土地、矿产两个规划申请划定矿区范围的，提交局务会研究确定是否同意上报

(二)采矿权新立审批中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件受理的风险点。

防控措施：新设采矿权申请登记报件资料齐全后，必须由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离;

(三)采矿权延续工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。

防控措施：采矿权延续申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。

(四)采矿权变更工作中的风险点及防控措施

风险点：接受好处将资料不全受理或托人情打招呼受理不合规范的报件的风险点。

防控措施：采矿权变更申请登记报件资料齐全后，由采矿权人上报州政府政务大厅国土资源局受理，做到受、办件人的分离。

三、查漏补缺，完善各项制度