工商银行衡阳江东支行抓牢安全保卫工作

工商银行衡阳江东支行抓牢安全保卫工作（通用6篇）

篇1：工商银行衡阳江东支行抓牢安全保卫工作

工商银行衡阳江东支行抓牢安全保卫工作

2011年1月18日 9点28分来源：中国金融网作者：周红

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春节来临在即，也是各类金融案例不断频发的高峰期，面对不容乐观的案防形势，衡阳江东支行认真组织对安全保卫相关规章制度的进一步学习，有针对性地完善和熟悉各类预案，通过以不同形式的培训演练，切实提高员工应对突发事件的心理素质和个人技能,该行主要通过以下举措将保卫工作抓牢抓实，有效保障全行员工、客户人身财产安全。

一、及时提高全员案防意识。该行迅速将有关案情和要求传达至一线员工和有关岗位人员，结合本单位实际情况和近期上级行及公安机关的案情通报及要求，认真组织学习和研究，切实做好两节两会期间的各项保卫工作，严防案件和事故的发生。通过认真分析案情通报，从案例中吸取教训，给广大员工敲响警钟，并从保护员工生命安全和职业生涯的角度教育其认真对待应急演练工作，使全行变被动接受为主动参与。

二、认真进行案例分析与研究。该行针对发案态势及其主要特点、防范难点，进行各类突发事件的案件分析与防控，如劫持人质案件类型，分析应对措施为保护人质安全是第一要务，要做到巧妙周旋，等待支援；同时，通过完善预案、加强演练，从实战出发组织开展刑事治安事件应急演练和消防演练，将保证实际效果放在首位，使防抢劫演练和消防演练等工作不流于形式。

三、确保监控报警设施正常运转。报警设施是银行及时将案情报告公安机关的重要途径，监控设施是案件调查取证的主要依据，该行定期检测维修报警、监控等技防设施，确保发挥应有功效，加强监控报警设施的使用培训，确保一线员工能够熟练灵活使用各种报警和监控设备。

四、明确切忌事项与处置要点。该行以典型的各类案件为例，分析其应对原则和处置要点，如：在遭遇劫持人质抢劫案件或其他突发事件时，全行员工要做到“九要”即：要以人为本；要沉着冷静；要判断形势；要好言相劝；要灵活报警；要疏散客户；要争取时间；要随机应变；要减少损失，“五忌”即：忌慌乱无章；忌激怒歹徒；忌置客户安危于不顾；忌莽撞行事；忌有求必应。

篇2：新形势下银行业安全保卫工作探讨

一、银行安全保卫工作概念和相关范畴

(一) 银行安全保卫工作概念

银行安全保卫工作, 主要是指银行系统内的各个相关工作人员确保银行资金和场所安全, 防范银行受到内外部不同范围内的干扰和侵害, 维护好银行安全。当然, 从微观层次来了解银行安全保卫工作则涉及更多的一些小细节。

(二) 银行安全保卫工作相关范畴

银行安全保卫工作的范畴主要是包括以下几点: (1) 金库保卫; (2) 押运保卫; (3) 营业场所保卫; (4) 金银保卫; (5) 出纳保卫; (6) 结算保卫; (7) 人身保卫; (8) 基层保卫; (9) 武器保卫; (10) 车辆保卫; (11) 凭证保卫; (12) 情报保卫; (13) 档案保卫。银行保卫涉及面范围非常广泛, 但是各个方面和层次的保卫工作都不容忽视。

银行安全保卫工作涉及金融安全, 而金融安全则是经济发展的重要保证, 属于国家安全战略防卫体系。只有切实做好银行安全保卫工作, 才能推动区域平稳和谐发展和维护社会稳定, 才能保护国家金融资产和银行工作人员生命的绝对安全, 从而维护国家金融秩序的稳定。

二、加强银行业安全保卫工作的相关对策

当前, 银行安全保卫的工作方针是坚持以预防为主, 群防群治, 突出重点, 保证安全, 做好“三防一保;工作原则是“谁主管, 谁负责”, 并把人防、物防和技防相结合起来;基本任务是防盗窃、防抢劫、防诈骗、防破坏、防治安灾害事故, 维护正常的工作秩序, 保证职工人身安全和银行财产安全。在了解银行安全保卫工作相关方针、原则和基本认为之后, 接下来本文笔者主要是从具体层面探讨如何切实做好银行安全保卫工作。

(一) 坚持“预防为主”工作方针, 做好银行安全保卫工作

“预防为主、确保重点、打击敌人、保障安全”是银行安全保卫工作的方针。多年来的实践证明, 只有积极主动的预防才能改变银行安全防范工作的被动局面, 掌握安全保卫工作的主动权。确立良好完整的“预防为主、标本兼治、综合治理、强化管理、确保安全”的安全保卫目标, 表明预防和控制是安全管理的基本措施, 从而严抓到位, 贯彻到位。还可以通过宣传安全文化知识, 加强安全教育, 强化安全管理, 落实安全制度, 加大安全投入等等。此外, 在日常工作中一定要改变以往的思维方式, 变事后灭火为灾前防范, 化被动管理为主动管理。同时, 提高员工的安全防范意识, 克服案件防范与己无关的错误认识, 把案件防范与业务经营、规范操作、岗位创优有机结合起来, 把安全防范化作每个员工的自觉行动。

(二) 切实贯彻“谁主管, 谁负责”的工作原则

基层银行的安全防范工作做的好坏, 很大程度上取决于“一把手”对安全保卫工作的态度和重视程度。如果有得过且过的思想, 这个单位的安全保卫工作肯定穷于应付, 流于形式, 事故会层出不穷, 隐患比比皆是。因此, 作为基层行领导应加强对“安全是最直接创造力”深刻内涵的理解, 要经常对安全保卫工作调查了解, 定期不定期地召开专门会议, 深入分析当前的社会治安形势, 认真学习相关的制度和法律法规, 认真查找本单位在安全保卫工作中存在的问题。此外, 对员工开展经常性的安全教育, 加大监督检查和解决问题的力度。不等不靠, 有什么武器打什么仗。形成“一把手”亲自抓, 分管领导具体抓的良好工作局面。认真按照《安全目标责任制》的要求, 将安全保卫工作分解到每个岗位、每个人, 做到奖罚分明, 措施到位。

(三) 加强内外部检查, 保证各项工作检查到位

从近年来众多的金融案件发案情况来分析, 外部侵害案件逐渐降低, 内部作案呈上升趁势。要改变这种状况首先要改变已往检查中的固有观念, 在看文字的同时, 注重员工对制度的掌握上。其次是注重问题的整改, 通过“回马枪”使检查出的问题得到有效解决。第三要建立健全责任追究机制, 把责任追究落到实处, 给管理者增加压力, 给检查者套上“紧箍咒”, 给违规者严厉警示。不搞手下留情, 下不为例。

(四) 处理好人防与技防的关系

处理好人防与技防的关系, 要真正做到防范意识和能力强的干部职工与牢固、先进的安全设施有机结合、相得益彰。从人和物的关系看, 人是起决定作用的。因此, 要抓好干部职工的安全防范教育和防范技能的训练, 努力提高每一位干部职工的实际防范能力;从安全保卫工作的实践看, 必须人防和技防同时到位, 才能达到有效的防范效果。必须集中一定的财力, 按照公安部门及人民银行的规定要求, 有计划有步骤地不断强化技防设施建设。

三、总结

做好银行安全保卫工作, 是关系到整个金融和国家安全的重要基础。本文主要探讨了在当今形势下如何做好银行安全保卫工作的相关对策。由于笔者知识水平和阅历有限, 本文仍要许多不足之处, 还望在今后的工作不断学习和完善。

摘要：随着信息化时代的发展, 银行业安全保卫工作面临着日益严峻的挑战。在新形势下维护好银行安全, 做好银行安全保卫工作, 已成为银行甚至整个金融业良好稳定发展的重要条件。文章主要是探讨银行业安全保卫相关工作和做好安全保卫工作的一些对策。

关键词：银行业,安全保卫,预防,建议对策

参考文献

[1]林宣嵘, 曾云峰.浅谈加强银行安全保卫工作的对策[J].浙江公安高等专科学校学报, 2003 (04) .

[2]史奇中, 张学峰.我国现代银行安全观初探[J].金融电子化, 2011 (12) .

篇3：工商银行衡阳江东支行抓牢安全保卫工作

2015年，该行在市分行党委的正确领导下，坚持以依法合规稳健经营为前提，以“同业第一系统进位”为目标，以行长经营绩效和业务发展考评为主线，坚持传统业务和转型业务并举、质与量并重的发展思路，努力提升市场竞争力和可持续盈利能力，各项业务取得了稳步健康和快速发展。截至2015年末，该行贷款余额38993万元（含委托贷款），较年初净增18987万元，比同期增长94.91%，有力地支持了地方经济的发展，得到了县委县政府的高度评价。该行的主要做法是：适应区域经济发展，适时调整信贷投向，确保贷款放得出，收得回。一是根据贷款大户亚华乳业规模日渐萎缩，经营陷入低谷的现状，积极调整结构，寻找新的增长点，加大了风电项目贷款营销力度，在众多国字号金融机构的围追堵截中，硬生生创出一条生路，成功营销湘电新能源有限责任公司牛排山风电一期工程，新增项目贷款13000万元，并且将持续跟进该公司二至五期工程及汇集站项目，为实现结构转型奠定坚实的基础。二是继续支持湖南乳业龙头亚华乳业控股有限公司实施第二次资产重组，引进战略投资者新希望乳业集团，新增委托贷款10000万元，并压缩潜在风险贷款4485万元。三是按照“两个不低于”的要求，加大对小微企业信贷投放，支持了新鼎盛电子科技、中大电盐、百盛商城等小微企业发展。全年累计发放贷款47595万元，贷款余额较年初增长18987万元，不良贷款率仅为0.02%。

（文/肖宗国阳华）

篇4：工商银行衡阳江东支行抓牢安全保卫工作

一、新形势下人民银行安全保卫工作的难点分析

（一）新形势下的安全保卫思想意识不到位

人民银行的发展已经改变了传统的安全保卫形式，具有更加先进的安全保卫思想，而这种新形式下的变化让传统思想的工作者无法接受，也无法提高安全保卫的意识。传统的押运和守库是人民银行安全保卫工作的重要内容，而如今采用了现代化的监控设备、数字化的计算机防范系统的应用，这些让传统的工作人员产生了短时间内无法接受的问题，导致安全保卫工作的不到位，安全管理意识的薄弱。

（二）人民银行是犯罪分子的主要目标

由于很多犯罪分子将基层人民银行作为犯罪活动的首选目标，导致人民银行的安全防卫工作防不胜防。而且，随着科技的不断发展，新形势下，人民银行的安全保卫系统有了更新和进步的同时，犯罪分子的作案手法也喜爱那个智能化发展，这为人民银行的安全保卫工作增加了很大的难度。

（三）人民银行的安全保卫队伍存在问题

人民银行的安全保卫工作主要依靠的力量就是安全保卫队伍，但是，随着新形势的不断发展，人民银行的安全保卫队伍的综合力量呈现出落后的状态。主要表现在保卫队伍对安全保卫工作的重点越来越不清晰，对重要的岗位缺乏重点的监督管理。而且，存在保卫队伍取向老龄化的状态，这些因素对于人民银行的安全保卫工作是非常不利的。

（四）安全保卫工作的基础设施不到位

在新形势下，要求人民银行应该采用更加具有先进性和科学性的安全保卫设施，然而，目前，人民银行在这方面的工作还没有做到位，在技术上和物力支持上还有待于提高。

二、加强人民银行安全保卫工作的措施

（一）加强新形势下的安全保卫意识

在新的发展形势下，应该加强新的安全保卫意识，借助新的安全保卫技术和设施的作用，采用保卫人员和基础设施进行有效配合的工作方法，提高人民银行的安全保卫效果。这要求安全保卫人员应该提高保卫工作的新要求和新使命的认识，从而切实做好安全保卫工作。

（二）加强人民银行安全保卫队伍的建设

人民银行的安全保卫队伍是保证人民银行安全的重要力量。所以，应该对安全保卫队伍的整体素质进行提高。进行深入的政治教育，以加强安全保卫人员的工作责任感;进行安全保卫技术和设备操作方面的培训，以提高安全保卫人员的实际操作和管理能力;进行金融业务知识和职业道德内容的教育，从而保证每个安全保卫人员深刻理解自己存在的价值和工作的任务使命。

（三）增强人民银行的硬件设施的建设

人民银行的安全保卫工作是工作的重点，做好安全保卫工作才能进行一系列的业务拓展等工作。所以，应该加大安全保卫工作方面的资金投入，采用最先进的、最科学的安全保卫设施辅助安全保卫队伍的工作。对传统的、落后的安全保卫设施进行更换，采用新的监控系统和数字化自动保卫系统等。并在保卫工作中结合新的安全保卫思想，做到人防、物防、技防的有效结合。

（四）加强安全保卫工作的监督力量

人民银行的安全保卫工作是保卫人民财产的重要工作，但是，负责保卫工作的人员或设备、系统也有“怠工”的时候，所以，需要强有力的监督管理工作的配合和促进，才能保证安全保卫工作的顺利进行。对安全保卫工作中的违纪现象应该进行严格的查处，并要采取深刻的惩罚措施。对于工作中的重大失误进行严肃处理;对于安全保卫系统的工作进行定期监督和检查，保证系统的正常工作。做好监督和检查的工作。

三、总结

在经济发展不断壮大的今天，各行各业都进入了新的发展状态之中人民银行的安全保卫工作也进入了新的发展形势中，为了保证人民银行的安全保卫工作的顺利进行，必须根据新形势的发展要求，积极的采用新思想和新技术，提高时刻提高安全保卫工作的质量。本文首先分析了人民银行安全保卫工作中的难点，并针对这些难点问题提出了相应的安全保卫控制措施。为人民银行的安全保卫工作提供了理论支持。

摘要：随着经济的不断发展和进步, 中国的银行行业也在不断的发展和壮大中。然而, 同时, 银行的安全保卫工作也成为了一项重要的工作任务。银行在经营运行过程中做好安全保卫工作不仅是对银行安全负责任, 也是对国家财产负责任。文章以基层人民银行的安全保卫工作为主要研究对象, 重点分析了保卫工作中的问题和应该加强的控制对策。

关键词：基层人民银行,安全保卫,新形势

参考文献

[1]张新民, 叶得泽, 安广.对新形势下加强基层人民银行安全保卫工作的思考[J].西安金融, 2005 (12) .

[2]薛岩, 赵万鹏, 王兆琪.提高基层央行安全保卫工作执行力的思考[J].黑龙江科技信息, 2010 (7) .

篇5：工商银行衡阳江东支行抓牢安全保卫工作

抓教育，促案防意识形成。一是抓警示教育。组织全体员工认真学习了《总行四个案例通报》及工银湘党纪、工银湘办发、邵党纪等党风廉政建设、案件防范工作相关文件，警示大家心有所畏，行有所止。二是抓规章制度的学习教育。在全支行开展了以学习《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党纪律处分条例》、《（2014年版）员工违规行为处理规定》为重点的规章制度学习和总行“三个规章”以及上级行下发的各项制度，使大家真正明确哪些事能做，哪些事不能做。三是抓“三严三实”专題教育，支行行长为全体党员上党课二次，深入剖析了全行“不严不实”等方面存在的突出问題。要求全体党员自觉提高理论和政治修养，做守纪律、讲规矩的表率，抓好作风改进，坚持从严治行，以高度的责任感和勇于担当精神推动全行各项工作开展，使全体党员受到了教育和启发，增强了队伍战斗力。四是抓依法合规学习教育。认真组织员工参加《2015年湖南分行员工依法合规网络培训》，通过培训和测试，有效增强全支行员工依法合规经营意识，提升了风险防控能力。五是每个办公室都悬挂了《员工从业禁令》，支行为每个客户经理制作了工号牌，工号牌上分别写明了《公司客户经理从业禁令》、《个人客户经理从业禁令》，将《廉洁警示格言》悬挂在支行宣传栏上，做到警钟长吗。

抓排查，促员工行为规范。2015年，支行先后开展了邵阳市银行业金融机构从业人员及重点客户涉嫌非法集资风险排查、“非法集资、飞单销售、存款失踪和非理性的股市投资行为”等异常行为排查、员工违规投资经商办企业专项排查等情况的全面排查活动，组织全体员工签订《员工遵章守纪承诺书》、《不违规私售理财产品承诺书》、《信贷业务客户经理承诺书》、《银行卡业务客户经理承诺书》，引导全体员工树立正确的人生观、价值观，增强自我保护意识，珍惜职业生涯。2015年6月23日和24日纪检委员与综合管理部相关人员走访洞口县政法委员会和洞口县综合治理办公室，了解员工是否有违法行为。2015年月2：3日和2015年11月2日支行行长与支行纪检委员走访了湖南雪峰机电设备制造有限公司等6家有贷公司客户，了解支行相关管理人员和客户经理是否参与非法集资、民间融资、充当资金掮客、违规担保、经商办企业等违规行为。2015年8月5日支行行长和纪检委员走访了方正证券洞口营业部，了解参与股市投资的30位员工是否参与融资融券，高额举债非理性投资股市以及是否有超出个人经济实力投资股票等异常行为。

抓治理，促案件风险防控。一是支行始终把内控案防与业务发展同谋划、同布置，坚持每二个月召开一次案件防范及员工思想动态管理分析会，结合内控工作热点、重点和难点，分阶段开展案件风险排查工作；充分发挥网点负责人、网点现场管理人员的监督检查作用，通过加强对各种业务的检查，对检查中发现的问題，做到及时通报，及时整改，增强内控制度管理的执行力。二是落实好员工、网点负责人、部门负责人、副行长与行长签订两个责任状，确保各项案防工作措施落到实处。三是开展“一加强两遏制”专项治理活动。按照姜建清董事长提出的“要把制度约束、技术控制、员工职业道德教育有机结合起来”的工作要求，在进一步加强员工行为规范常规教育的基础上，对支行各项业务全面进行了自查自纠。

抓作风，促工作常态机制。持续开展反对“四风”活动，认真贯彻落实中央关于改进工作作风、密切联系群众的“八项规定”和总行党委的“六项规定”，按照省、市分行的要求，以踏石留印，抓铁有痕的劲头抓好员工队伍的作风建设。年初，制定出台了《洞口支行2015年纪检监察工作计划》、《洞口支行2015年内控工作计划》、《洞口支行业务招待费管理实施细则》、《洞口支行差旅费管理实施细则》等。坚持以上率下，支行要求全体管理人员既要当好指挥员，又要当好战斗员，在一丝不苟地抓好辖内各项规章制度落实的同时，还要带头不折不扣地执行和落实各项规章制度，要求员工做到的，首先自己做到，要求员工不做的，首先自己不做。切实以自身的良好形象和扎实的工作作风影响和带动员工，为支行各项业务健康平稳发展积聚正能量。2015支行会议费支出下降85.9%，业务招待费支出下降47.9%，办公用品费用支出下降59.6%，车船使用费支出下降59.9%，支行发文数量下降15.4%。

抓惩处，促高压态势营造。支行行领导、网点负责人、部门负责人、现场主管每月按规定对部室、网点的内部管理和内控制度的执行情况进行检查，特别是对早中晚和节假日特别防护期，不定期到营业网点、重要部门和重要部位进行突击抽查，对发现有章不循、违规操作和违规违纪行为及时发出督查通报，并严格按照相关规定进行处罚，在支行上下营造了一种严查严处的内控案防高压态势，确保了支行安全平稳运行。

篇6：工商银行衡阳江东支行抓牢安全保卫工作

一、已经取得的较好效果

近年来, 中国人民银行临沧市中心支行始终把“加强内控安全管理、有效防范各类案件事故发生, 确保各项工作的安全运行”作为全行工作的重中之重来抓, 通过不懈努力, 临沧市各级人民银行在加强内控安全管理、有效防范各类案件事故发生, 确保各项工作的安全运行方面已经取得了较好效果。具体体现在四个方面:

(一) 内控安全管理的氛围初步形成

长期认真贯彻落实《中国人民银行分支机构内部控制指引》, 树立内控理念, 加强内控教育, 增强干部职工的内控安全意识和风险防范意识;制定学习贯彻《指引》实施意见, 加深对内控安全管理重要性与必要性的认识, 了解内部控制要素、作用机制及运行过程, 明确内控管理目标、原则、内容和措施、任务对推动各项业务工作的作用;通过召开加强内控安全管理电视会议、内控管理及案件专项治理工作会议和各类专业会议, 认真分析内控安全管理和案件防范工作存在的问题, 查找业务风险点, 尤其是资金风险点, 提出加强内控安全管理、防范案件风险的措施, 精心组织实施, 等等工作已经成为常态, 良好的内控安全管理环境已经营造。

(二) 制度建设的框架基本确立

根据政策法规和操作规程的发展变化, 抓住风险控制重点, 围绕重点业务、重点部门, 加强内控制度建设, 建立健全各项制度等工作从不松懈。如2008年, 以“制度落实年”活动为契机, 中心支行和各县支行共梳理整理出各类管理规定、制度、办法807个, 补充修订完善222个, 新建125个, 废除46个, 并编印了《内部管理制度汇编》, 要求全辖干部职工认真学习, 掌握制度, 严格按制度和程序办事。同时, 在狠抓制度落实, 完善制度执行监督机制, 加大奖惩力度等工作上下工夫, 制定下发了《行员履职问责暂行办法》, 严格责任追究。

(三) 监督检查机制日臻完善

精心组织开展内控安全管理专项检查和其他业务检查, 堵塞漏洞, 防范风险, 确保安全等工作也没有放松过。如2009年初, 完成对中心支行相关科室及各县支行的内控安全管理专项检查, 共查出问题166个, 其中内控制度执行方面的102个, 并针对查出的问题, 召开专题会议深入分析研究, 制定整改措施, 落实整改责任, 切实督促整改。同时, 完善同级监督机制, 坚持同级监督考核管理形成了制度化, 制定的《中国人民银行临沧市中心支行同级监督及内控评价实施办法》, 对加大职能部门及其负责人的审计监督, 督促职能部门严格执行规章制度, 加强内控管理, 有效履行职责等等方面起了非常积极的作用。另外, 重视对各类审计、检查发现问题的整改落实, 明确责任, 限期整改的工作也不断强化。

(四) 风险案件得到有效控制

通过对中心支行会计核算部门的业务岗位和县支行基础业务岗位进行整合, 进一步明确基础业务部门的主要职责和基础业务岗位及其职责, 整合后, 基础业务制度得到有效执行, 违规兼岗问题得到有效控制, 人力资源配置有所优化, 取得了积极的效果。通过认真落实《案件防范工作指导意见》和“一案三报”制度, 把案件查防工作贯穿于业务发展的全过程, 加强惩防体系建设和反腐败工作, 重点围绕涉及“权、钱、人”的关键环节, 建立和完善案件查防责任制, 落实防范责任, 避免各类案件事故的发生。

二、当前内控安全管理工作中存在的主要问题

过去几年, 临沧市各级人民银行在加强内控安全管理方面做了大量工作, 进行了有益探索, 但依旧还存在不少问题。主要表现在:

(一) 风险控制意识不强

有的对内控安全管理放松警惕, 有麻痹大意的思想;有的对内控安全管理重视不够, 对重要业务环节管理不严, 内控体系不够健全, 内控措施针对性不强, 效果不够明显;有的对干部职工的培训教育抓得不力, 业务素质和管理素质不适应工作需要;有的无证上岗, 制定的岗位职责与实际岗位职责不一致;有的对要害岗位人员的考核管理不够规范, 未严格执行要害岗位人员强制休假制度;有的履职不够到位, 指导不够, 督促检查不力, 问题解决不够及时。

(二) 基础工作还较薄弱

有的业务处理未严格遵循操作规程, 利息计算不正确, 凭证使用不当, 解决账户管理欠规范, 国库核算存在薄弱环节, 内外对账不及时、不细致, 不按时开机, 数据恢复和异常处理程序不合规, 登记簿登记不全面, 岗位设置不合理, 不按期进行业务检查, 事后监督的范围和深度有限, 对存在问题督促整改不到位。

(三) 制度建设存在漏洞

有的制度不够健全;有的制度已经过时, 没有及时进行修改调整;有的制度虽然比较全面, 但是执行不到位。有章不循、有制度不依的情况仍有发生, 在各类规章制度规定中仍有空档和盲点。有的未根据业务发展及时调整岗位职责, 完善操作流程, 依法行政和依照规章制度办事的程度不高, 执行内控制度的力度不够, 还出现屡查屡犯现象。

(四) 内部控制不够严格

有时违规兼岗, 违规办理业务;有的业务系统操作口令和密码管理未达到风险控制要求, 票据交换管理有疏漏;有的会计主管坐班制度执行不严, 会计主管离岗未进行授权, 未严格执行会计人员加班审批制度;有的印章管理、密件管理、重要空白凭证管理和文件档案管理不够规范, 未严格执行印押证管理规定;有的财务管理、集中采购管理、基建管理、固定资产管理、现金管理、账户管理和安全管理不够规范, 部分费用列支不合规, 科目使用和账户使用不规范;有的综合管理不规范, 货币信贷管理不严谨, 外汇管理不完善, 发行、保卫管理存在薄弱环节, 计算机安全管理未达到安全标准。

三、进一步强化内控安全管理的措施

(一) 一如既往地加强内控安全管理

随着人民银行各类业务系统的改革发展和信息化水平的不断提高, 业务流程、制度规定和风险点在不断发展变化, 给内控安全管理提出了更高的要求。要进一步加强内控机制建设, 提高管理水平和内部控制能力, 更好地应对各种风险和挑战。要加强领导, 明确责任, 一级抓一级, 把内控安全管理落到实处。加强协调, 切实履行职责, 强化系统业务管理。加强对屡查屡犯问题的原因分析, 找准症结, 采取措施加以解决, 规范业务操作, 有序管理, 安全运行。树立新的内控理念, 勇于探索, 不断进取, 学习借鉴先进的管理方法, 构建符合基层实际的内控管理框架, 完善内控安全管理长效机制, 为全面履行中央银行职责提供有力保障。

(二) 坚持以人为本推动内控安全管理

要加强内控环境建设, 培养干部职工健康向上的价值取向、思想作风和行为方式, 提高干部职工的职业道德水平和业务胜任能力, 增强责任感、紧迫感和诚信度。加强对干部职工的思想道德教育和爱岗敬业教育, 筑牢思想道德防线。增强安全意识、风险意识、危难意识和防范意识, 把系统业务管理和内控安全管理贯穿于履职的全过程。明确科室、股室和各业务岗位的具体职责, 规范操作流程, 各负其责;明确领导和部门负责人的责任, 切实加强内部管理, 以抓系统业务管理为己任, 以抓内控安全管理为己任, 以抓风险防范为己任, 尽职尽责地做好各项工作。增强法纪意识, 加强干部职工队伍建设, 注重干部职工的管理, 对干部职工进行法纪法规教育和警示教育, 教育干部职工遵章守纪, 依法履职。

(三) 结合基层实际狠抓内控安全管理

内部控制是保证各项业务安全运行的重要制度和机制设计, 是一个完整的有机系统。作为人民银行基层行, 主要是根据上级行的授权, 按照上级行设计的系统业务流程和制定的规章制度, 组织开展业务工作和内部管理, 履行基层中央银行的职能。在加强内控机制建设中, 要着眼于业务管理和内部控制的衔接, 务求实效, 解决实际问题, 确保基本规章制度的贯彻执行。根据各基层行人力资源、业务量、业务素质的差异, 建立相应的工作机制, 使之内控有效。将在业务操作和管理中发现的制度性缺陷和内控缺失及时向上反馈, 以进一步查找业务风险点, 弥补制度性缺陷, 提升管理效率, 真正控制风险。

(四) 针对业务风险点强化内控安全管理

风险点往往是发生案件事故的关节点。要仔细分析系统业务操作和内控安全管理的新情况、新特点和新问题, 根据不同业务的不同风险点, 有针对性地加强内控安全管理。强化业务管理, 狠抓基本制度的贯彻落实。巩固2008年“制度落实年”活动取得的成果, 严格执行各项业务制度, 抓好系统业务管理中的重要环节和薄弱环节, 确保各项业务按照制度规范操作, 坚决杜绝有章不循、违章操作的现象, 形成内控制度先行、内控制度建立与执行并重的风气和氛围, 增强案件风险防范能力。根据业务发展变化, 及时调整系统业务管理岗位、人员配备及管理手段, 探索、研究、建立与系统业务管理相适应的内控管理机制, 加强对系统业务的监督指导。进一步完善同级监督机制, 把同级监督作为内控体系建设的一个重要内容加以推动。积极探索对业务系统的风险评估, 科学界定和有效识别各类业务风险和管理风险, 采取相应措施, 促进内控安全管理。加强内审、纪检监察、事后监督等部门的情况沟通与协调, 注意审计检查成果的运用, 形成监督合力。结合加强县支行建设, 进一步总结完善县支行的基础业务岗位整合工作, 强化风险管理, 消除违规兼岗, 加大责任追究力度, 确保内控制度的执行。

(五) 扎实开展案件防范与治理工作