规范管理自查工作方案

规范管理自查工作方案（共6篇）

篇1：规范管理自查工作方案

泾阳县烟草专卖局

规范管理专项自查活动方案

为认真贯彻落实国家局新修订的《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》及省局《内部专卖管理监督工作规范实施细则》，不断提高我局（分公司）经营和管理工作规范意识，推动各项工作全面迈入规范化轨道，确保企业持续稳定健康发展，经行政会议研究，局（分公司）决定开展规范管理专项自查活动，并制定本方案。

一、指导思想

以科学发展观为统领，牢记专卖立法宗旨，切实践行“两个至上”行业共同价值观，不断健全完善内管工作制度，扎实推进长效机制建设，进一步增强干部员工自律规范意识，努力创建一个良好的生产经营秩序，为“十二五”期间专卖内管工作开好头、起好步。

二、工作目标

认真对照新修订的《工作规范》及《实施细则》，紧紧围绕专卖管理、卷烟经营、卷烟配送等重点环节，通过教育培训、自查整改、督查抽查、规范提高等四个阶段的工作，牢固树立全员规范意识，努力实现内部监管工作常态化、制度化、规范化，确保辖区内无违规违纪案件发生。

三、组织领导 为确保活动扎实开展，取得实效，局（分公司）成立活动领导小组。

组 长：计恒毅

副组长：许 峰、吴永信、程学革

成 员：罗军利、程武军、贾朝、任爱宁、许宁、任妮 活动领导小组下设办公室，办公室设在内管股，贾朝同志任主任，负责活动的组织开展。并组成专项检查组，成员由贾朝同志任小组长，各部门抽取一名内管员任成员，主要对各部门自查出来的问题进行核查，对市场中重点问题进行单项检查，并对查出问题进行定性上报领导小组审核。特别是三名部门负责人，要认真进行本部门活动相关事项的实施。

四、行动时间

2011年10月20日——12月20日

五、具体步骤

（一）教育培训阶段（10月20日-25日）

1、教育培训对象。本单位领导班子，专卖（内管）、营销、综合办部门负责人，专卖内管工作人员、稽查员和客户经理。

2、教育培训内容。以国家局新修订的《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》为重点，深入学习《陕西省内部专 2 卖管理监督工作规范实施细则》、烟草专卖相关法律法规以及行业内管规章制度。

3、教育培训安排。专卖内管部门精心组织，认真备课，于10月下旬，组织开展1次专卖内管集中培训，并进行相关测试。内管部门对培训工作抓实、抓细、抓出成效，严防走过场。

（二）自查整改阶段（10月25日-11月18日）专卖部门自查重点：

1、重点检查内管机构设置及人员组成情况，是否符合国家局和省局规定及要求。

2、重点排查非顺销卷烟品牌销量是否存在异常情况，是否有单位内部人员参与回收倒卖或非法套购行为。

3、重点排查卷烟零售户所订卷烟与实际经营能力是否匹配，有无帮其他零售户代订卷烟行为。

4、重点检查内管系统预警信息处理和相关备案是否及时、是否经过调查核实，以及落实情况。

5、重点排查卷烟零售户客户分类管理情况，以及订货电话和银行结算帐号管理情况，是否符合规定及要求。

6、重点检查许可证管理情况，尤其是新办、变更、停业、歇业、恢复营业等环节是否符合规定及要求。

7、重点检查专卖执法情况，在执法过程、案件定性，是否存在粗暴执法或不按法定程序实施行政处罚。

8、重点检查真烟案件情况，是否及时对真烟案件进行分析调查来源和流向，是否及时反馈同级营销部门进行相关处理，并在内管系统进行备案上报市局。

9、重点检查举报投诉情况，处理举报投诉流程是否符合规定及要求，相关举报投诉是否及时进行实地调查，相关工作表格及痕迹化资料是否完善。

营销部门自查重点：

1、重点检查应急用烟审批程序是否真实，是否存在通过虚拟客户订购卷烟情况，是否在内管系统进行备案。

2、重点检查是否存在内部员工利用停歇业户套购倒卖卷烟行为，或帮助大户套购货源的行为等。

3、重点检查客户经理零售户走访等营销服务是否到位。

4、重点检查卷烟零售户客户基础资料是否真实，是否存在客户业态、电话号码、经营地址、法人等信息不符，是否存在买卖、出租、出借或者以其他形式私自转让烟草专卖零售许可证的。

5、重点检查客户经理是否存在随意调整经营业态、零售户类别，频繁变更访销电话、定货帐号等行为。

6、重点检查客户商定量、货源分配、品牌培育等是否存在优亲厚友、吃拿卡要、以烟谋私、随意调整，商定量波动幅度超过50%等不规范行为和现象。

7、重点检查是否存在假入网、拆单分摊、卖大户、跨 区销售的现象和行为，是否存在一证多户、一户多证、无经营场所的虚拟户。

8、重点检查是否对卷烟大户进行相关监管，监管流程和相关资料是否完善，并同时对高价位卷烟销售是否进行监管。

9、重点检查卷烟零售户订购卷烟是否按规定做到100%送货到店，有无送货人员克扣截留卷烟情况。

综合办部门自查重点：

1、重点检查物资采购、油料管理、广告促销、工程项目投资等事项是否执行严格的审批程序，是否符合“三项检查”工作相关制度规定。

2、重点检查公文起草及档案管理、督察考评、安全管理等工作事项是否符合ISO9000质量体系认证的规定，是否做到了流程化、规范化。

各部门结合规范管理专项自查表（附后），针对本部门重点内容逐项开展工作自查，对持证零售户，分别由客户经理、专管员以所管辖零售户为对象进行自查，并填写自查表。部门及工作人员在自查工作中务必要严肃认真，要彻底暴漏这些重点工作环节和岗位上的不规范行为和现象。对自查出的不规范问题要主动积极进行整改，并将自查和整改详细情况于11月18日前，书面报告的形式上报活动领导小组办公室。

（三）督查抽查阶段（11月18日—30日）

活动领导小组组织检查组对自查的问题进行复查，并涉及的各项重点工作事项进行检查抽查，对持证零售户按照客户业态，重点对烟酒店、便利店等经营大户分片分线路进行抽查，检验活动效果。11月25日前对复查和抽查结果提交领导小组，领导小组召开专题会议审核处理上报问题，并对处理结果以自查报告的形成上报市局内管科。

（四）规范提高阶段（11月30日—12月20日）在前期教育培训、自查整改、督查抽查的基础上，专卖内管部门认真对照《工作规范》，组织开展一次回头看，针对存在问题的工作环节和部位，认真进行研究分析，查找问题原因，查遗补漏，不断健全完善内管工作制度，明确内管工作职责，规范内管工作流程,全力推动内管工作上水平。

六、活动要求

1、全体员工要充分认识到内部专卖管理监督工作的重要性，全员参与，深入查找，加强协调与配合，积极协助本次专项活动领导小组开展工作，及时消除各种隐患。

2、实行严格的包干到人责任制。专卖、营销、综合办部门负责人为直接责任人，具体负责跟进各自所属人员在专卖执法、卷烟经营、综合管理过程中的不规范行为。

3、专项检查组要分阶段对活动开展情况进行跟踪检查和重点问题的抽查，对各部门自查阶段查找出的问题，局（分 公司）不予追究责任。但在抽查中、在省、市局工作检查中或者经消费者、零售户及社会各界投诉、举报发现问题的，经调查核实，局（分公司）将直接追究分管领导、部门责任人和相关责任人责任，决不姑息。

4、专项自查活动结束后，专卖内管部门要对本次专项活动开展情况进行认真总结，把好的做法、成功经验及不足之处提炼出来，继续健全完善现行工作制度及相关流程，切实提高自律能力，进一步规范我县局生产经营行为。

附表：

1、规范管理专项自查表一（综合办）

2、规范管理专项自查表二（卷烟零售户）

3、规范管理专项自查表三（专卖股）

4、规范管理专项自查表四（客户服务部）

篇2：规范管理自查工作方案

各医疗卫生单位：

今年是国家提出的“预防接种规范管理年”，省卫计委也提出了“创建免疫规划示范县”的目标。近期，按照《***疾病预防预防控制中心关于切实做好预防接种工作规范管理自查的通知》要求，各接种单位正在开展免疫规划疫苗接种管理工作的全面核查。从前期各接种单位上报的自查资料和***第二季度免疫规划工作现场督导情况来看，部分接种单位规范化、精细化管理意识仍需强化，部分工作进展滞后，相关资料亟待完善。为进一步规范***免疫规划管理，促进预防接种工作顺利开展，杜绝预防接种差错事故发生，结合***实际，现就预防接种规范管理自查工作提出以下规范，请结合实际抓好贯彻落实。

一、各接种单位务必于8月底前对照***卫生局统一印发的《关于开展***免疫规划疫苗接种管理工作全面核查的紧急通知》要求及文件所涉及的预防接种规范管理自查表相关内容，全面开展自查，对不符合规范要求的工作及时整改到位，并完整、准确填写自查表。9月5日前各接种单位上报辖区预防接种规范管理自查工作总结（附本级预防接种规范管理自查表）。

二、根据省上最新要求，***应每年对辖区接种单位和接种人员开展资质认证。请各接种单位于8月5日前上报接种人员资质、预防接种单位及其接种人员基本情况一览表及照片一张。

三、按照***2015免疫规划实施计划，4月底前，各接种单位要组织完成2006年以来出生儿童接种信息的录入及查重清理工作；5月份，各接种单位所有客户端实现系统自动预约和报表与分析自动生成，还没有达标的接种单位，*疾控中心将加强培训、指导，于8月份全面达标，切实提升辖区预防接种规范化、精准化和信息化管理水平。

四、依据《疫苗流通和预防接种管理条例》和《预防接种工作规范》的有关规定，预防接种相关信息应在接种单位显著位置进行公示，并于8月底前完成规范化公示工作。接种单位公示内容包括预防接种工作流程、预防接种服务时间、第一类疫苗的品种、免疫程序、接种方法（部位、途径、剂量）、作用、禁忌、不良反应以及注意事项、接种服务咨询电话、第二类疫苗还需公示接种服务价格、接种岗位设置等。同时，阳平、周原、虢镇、桥镇要加大市级示范接种门诊建设力度，9月5日前上报市级示范接种门诊评审审批表。

五、为进一步规范***各级资料管理，**统一印制的预防接种卡、疫苗出入库登记、预防接种留观记录、村级0-14岁儿童花名册、出生儿童村级目标儿童变动表已发到***疾控中心，还没有领的单位，抓紧时间领取、启用新表。8月底前完成以村为单位的0-14岁儿童重新摸底和规范记录工作，并与客户端系统认真核对，保持个案信息的一致性和真实性。

六、还没有启动入托入学儿童常规免疫应种对象医校合作联动预约机制的单位，请提前做好入托入学儿童查验预防接种证实施方案的学习，于9月份开学后及时启动按月预约接种工作，切实提高3-6岁组儿童的“3苗4针次”常规免疫疫苗接种率。

篇3：规范管理自查工作方案

最近十几年来, 随着国内外市场竞争的加剧, 我国生产型企业的销售方式正在发生根本性的变化, 现款交易逐渐减少, 赊销比重日益增加。然而由于缺乏科学、有效的信用管理, 许多企业面临着一个突出的管理难题:一方面, 市场竞争, 使得信用销售已成为企业重要的营销手段和必然趋势。另一方面, 由于缺少有效的赊销管理, 又使得企业应收帐款居高不下, 现金流风险剧增。

近年来, 国务院发展研究中心谢旭研究员在与美国兰德咨询公司等多家国际著名研究机构的管理专家合作研究的基础上, 结合我国企业的实际情况, 开创性地提出了一整套企业信用销售和应收帐款管理方案和具体业务操作规范。统计表明, 应用规范化赊销管理和预警式帐款管理方案, 企业将会准时收回95%以上的货款, 并使坏帐发生率降低84%。例如, 我国最大的轴承生产企业, 瓦房店轴承集团公司应用该套管理方案, 使应收帐款按时收回率由原来的66%, 六个月内提高到99%, 帐款平均回收时间由180天缩短为60天, 该公司每年由于应收帐款的风险损失降低增加的经利润就在3000万元以上。

本文总结了以下四套业务操作方案的设计原理进行简要介绍, 以供各类企业在解决赊销管理问题予以参考。

二、客户资信管理操作方案

对每个企业来说, 客户既是财富的最大来源, 也是风险的最大来源。企业只有不断开发、筛选优质客户、淘汰劣质、高风险的客户, 才能为销售业务奠定稳定的基础。

为此, 信用、销售等部门需要采用更加专业、规范的客户信息管理和信用分析技术, 提高优化客户和防范风险的能力。这些专业技术的应用原理如图所示:

这套业务操作方案主要由如下几项业务制度和操作标准构成:

1.客户信用信息搜集标准 (指标、模版、渠道设计)

2.客户资信档案规范 (数据分类、记录标准、格式)

3.客户信用分析模型 (全套操作文件)

4.客户分类标准与政策 (分类方法、销售管理策略) ;

5.客户风险动态监督方案 (制度、措施、标准)

6.客户资信管理业务流程与操作条例 (任务、责任部门、程序、操作标准)

7.客户资信管理业务应用软件 (全部业务由计算机操作实现)

适用部门:信用部、销售部、金融服务部、市场部、商务部等

应用范围:客户信息管理、客户信用分析与分类、客户关系维护、合同评审、销售决策

应用目标:⑴实现企业对客户信息的真实、准确、全面管理;⑵使企业使用统一的客户信用评估标准;⑶准确筛选20%大客户, 发现高风险客户;⑷全面监督客户风险。

三、赊销业务管理操作规范

赊销不同于现款销售, 它是一个有风险、有成本的交易过程, 必须实行科学、合理的

业务审批程序以及合同履行风险控制措施。

为此, 销售、信用等部门需要采用一套科学、规范的赊销业务操作规范, 彻底改进赊销业务管理方式, 在源头上控制信用风险的产生。该套方案的原理示意如下:

为此, 企业需要制订如下几项业务操作方案

1.赊销政策制订方案 (规范、标准、格式)

2.赊销订单受理方法与标准 (制度及客户准入条件)

3.客户信用申请制度 (规程、申请表格、资信条件)

4.赊销订单评审规范及标准 (评审程序、内容、表格、方法)

5.赊销合同履行风险监控措施 (备货、发货、验收、开票业务风险控制)

6.从订单到交付业务流程与操作条例 (任务、责任部门、程序、操作标准)

适用部门:销售部、信用部、财务部、金融服务部、商务部等

应用范围:销售管理、赊销业务评审、合同评审、风险控制措施等

应用目标:⑴建立与客户间规范的赊销业务关系, 拓展销售空间;⑵控制90%的赊销业务风险;⑶提高赊销业务审批效率。

四、预警式应收帐款管理业务操作方案

实践证明, 在大量采用赊销方式的情况下, 企业必须改变过于滞后的帐款管理方式, 建

立流程化、预警式的应收帐款管理方式, 从根本上提高帐款回收的能力。该套方案的应用原理示意如下:

这套管理办法包括如下几项业务操作方案---

1.应收帐款总量监控办法 (预算制度、控制指标、定期报告制度)

2.预警期帐款管理操作方法 (帐款记录、对帐、货款到期日控制)

3.协调期帐款管理操作方法 (客户延期付款审批、交易纠纷处理规范) ;

4.长期欠款管理操作方法 (问题帐款的报告、催收及处理)

5.债权风险分析及处置方案 (欠款分析模型、处置措施)

6.帐款回收业务流程与操作条例 (任务、责任部门、程序、操作标准)

适用部门:财务部、销售部、信用部、金融服务部、法务部等

应用范围:应收帐款管理、风险处置、清欠

应用目标:⑴提高企业收帐的权威性, 使企业在货款到期日前能够收到95%以上的应收货款;⑵使坏账发生率降低84%以上;⑶提高企业的收帐效率, 节约企业的收帐成本, 最大程度地维护客户关系。

五、一体化信用管理方案

制度重于技术。成功企业的赊销管理经验表明, 企业只有系统地制订赊销与收款管理方案, 才能达到事半功倍的效果。其中包括:公司需要实行统一的信用管理原则;各业务部门通过实行统一的信用业务标准, 增强业务管理的一致性;实行独立的信用风险控制职能;以流程化的业务管理方式实施业务操作;实行科学、合理的赊销业务绩效考核方案。科学的赊销业务管理机制 (如下图所示)

为此, 企业需要从如下几个方面建立信用管理体系:

1.构建合理的信用业务授权和管理机制 (信用管理原则、职责分工、范围)

2.设置专业的信用管理机构和职能 (机构设计方案、职能说明书)

3.销售与收款业务流程整体解决方案 (业务管理流程设计、风险控制措施)

4.建立合理的赊销业务绩效考核指标体系

5.制订集团公司信用管理制度和下属企业信用业务管理指南

适用岗位:总经理、营销副总、财务总监、各相关业务部门的管理人员

应用范围:整个公司范围内的信用管理----基本管理原则、制度、核心业务流程

篇4：档案管理工作规范初探

关键词：档案；档案工作；管理；工作规范

档案最早出现于我国商代。随着社会的发展，科技的进步，文件材料才能作为档案的传统观念不断被颠覆，档案的内涵不断被丰富，外延不断被扩大，如磁记录材料、激光记录材料等在档案中所占比重愈发增大，当前档案已经成为一门种类多样、门类齐全的学科。

一、档案与档案工作

档案是组织和个人在社会活动中产生的，能够作为原始记录保存下来的以备考查的文字、图表、声像、实物以及其他各种载体的历史记录。档案是人们在社会活动中为了解决或记录各种问题、事件等形成的原始记录，通过鉴别保存，以备将来考查利用。相比一般的信息资料，档案记录了各种事件活动的真实面貌，是最真实、最直接、最原始的记录。只有通过鉴别判定具有查考利用价值的、按照一定规律集中保存起来的材料，才能真正成为档案。档案具有原始记录性、信息性和知识性。其中原始记录性是档案区别于其他图书、笔记等文字记录材料的重要性质，是档案最基本的性质。档案能够真实记录事件发生的过程，最大限度地保留当事人的思想、行为、意识，甚至声音形象等，因此对各项工作都具有查考凭证的作用。同时，档案也能为人们总结经验、吸取教训、开展工作提供参考作用，可以帮助人们了解过去、指导现在、探知未来。充分理解档案的性质，对档案管理具有重要意义，使档案管理人员能够以高度的历史责任感和使命感维护档案的真实完整，阻止危害档案真实性事件的发生。

广义的档案工作是指所有与档案有关的工作活动，包括档案管理、教育、科研等；狭义的档案工作是特指档案的业务管理活动，即对档案文件进行收集整理、开发利用等工作。本文主要以狭义的档案工作为研究对象。档案业务工作可分为七个环节，即收集、鉴定、整理、保管、检索、提供利用和统计。通过收集工作把工作活动中产生的零散文件集中起来，通过鉴定优化文件，使档案更加精炼；随后对档案进行分类、组合、整理，使档案系统化，并加以妥善保管。检索工作是提供利用的基础，通过提取档案中有用的检索信息，编制检索工具，为利用者提供查找档案的信息线索，最终实现提供利用。档案统计是为对档案开展有效控制，通过收集各个工作环节中的数据，并加以研究分析，为提出改进完善意见提供基础性数据。档案工作具有明显的管理性、服务性和政治性。档案工作是负责管理档案信息的专门性工作，具有自己独特的管理对象、手段、理论和原则。档案工作是为其他各项工作提供信息支持的服务性工作，这是档案工作存在的最根本的性质，是其赖以生存和发展的基础。档案的产生往往代表着某一阶级利益，服务于某一特定阶级，因此，档案工作一定也必须具有政治性。

二、档案机构与法律制度

要做好档案工作，首先要了解档案机构的设置和档案的法律法规体系。当前，我国已经形成了一个由不同层次、不同类型档案机构组成的科学完整的系统，具体分为档案行政管理机构、档案馆和档案室三类。档案行政管理机构是负责管理全国档案事务的机构，对档案事业实行统筹规划、组织协调、监督指导等工作，涉及国家档案局、各级档案局、处等。档案馆属于国家科学文化事业机构，是国家永久保存档案的中心，是档案工作的终极基地。档案馆的管理水平能够有效衡量一个国家档案工作发展的真实水平。我国档案馆分为中央级档案馆、地方档案馆和专业档案馆。档案室是机关单位的组成部分，是提高机关工作效率和工作质量，维护机关历史真实面貌的重要机构，是国家档案的源泉和基础，决定着国家档案的完整程度和管理质量。档案室主要负责指导监督本组织文件材料的归档，接受保管本组织档案材料，定期向档案馆移交具有长久保存价值的档案。档案室可以分为六种类型：普通档案室、科技档案室、音像档案室、人事档案室、综合档案室和联合档案室。

我国古代和近代的档案工作都具有严格的管理制度，但这些制度大多缺乏科学性和严密性，且仅停留在制度层面，没有上升到国家法律高度，在执行上受人为作用较大。新中国成立后，我国针对档案工作制定了一系列法律法规。当前，我国已经建立了完整的档案法规体系，这是我国档案事业发展的重要支撑。属于国家层面的档案法律，即《档案法》，是我国档案工作的基本法律，是国家档案法律体系的核心。《档案法》共分为六章二十六条，明确规定了档案机构及其职责、确定了国家档案范围、制定了档案工作的管理原则以及其他相关法律责任等等。由国务院制定的档案行政法规，如《关于加强国家档案工作的决定》、《机关档案工作条例》等等。由各地方人民代表大会及其常务委员会制定的档案工作方面的决定、条例、规定等，如《珠海市档案管理条例》、《广东省档案管理规定》。此外，还有国务院各部、办、委、局制定的档案规章和地方人民政府根据本地区档案的具体情况制定的档案规章。

三、档案管理工作规范“十标准”

针对基层组织档案管理工作，除了认真执行国家和上级部门制定的档案法律制度规定外，作为一级归档主体，档案室应建立符合本组织实际需要的档案管理工作规范，严格按照规范标准进行管理。同时，注重“强化收集、细化整理、切实利用”这一原则全面开展档案管理工作。

档案管理工作规范“十标准”，即一个制度、二个统一、三个确保、四个登记、五个严禁、六个定期、七个掌握、八个防范、九个不准、十个加强。具体来说，一个制度是指一套完整的档案管理制度。档案工作能否做到位，制度建设是根本，档案制度是贯穿档案工作始终的主线，是档案工作落到实处的重要保障。要不断完善组织内部的档案管理工作，建立健全档案管理制度，分别对档案管理人员的岗位职责、档案的安全保密、收集鉴别、整理移交、查借保管、销毁统计、应急处置等方面进行具体明确的制度化规范。在制度的落实上，注重加强宏观指导和微观掌控，不断强化档案管理人员的档案制度意识，提高档案管理人员的业务素质，从而建立科学有效的档案工作秩序，使档案工作真正落到实处。二个统一，即统一存放，统一管理。整理归档后的档案，要统一移交存放在档案室专门的档案柜中，方便进行统一管理。三个确保，即确保档案资料的完整性、真实性和安全性。四个登记，即归档登记，查借登记，转移登记和销毁登记。其中，查借档案除了按规定办理相应的查借手续外，还应指定专人监督，督促借阅档案部门按时间要求归还档案。五个严禁，即在档案室内，严禁吸烟、严禁使用明火、严禁使用大功率设备、严禁存放易燃易爆等危险物品物，严禁无关人员随意出入。六个定期，即定期归档、定期清点、定期统计、定期检查、定期移交、定期销毁。七个掌握：即要求档案管理人员，掌握自身的岗位职责，掌握档案的各类法律法规，掌握档案管理各环节的工作规范和操作流程，掌握档案业务知识和技能，掌握室藏档案内容，掌握档案检索工具的应用以及掌握档案室安全防范与突发事件应急处理措施。八个防范，即防火、防潮、防蛀、防盗、防光、防尘、防高温、防污染。档案管理人员应定期检查档案储藏条件，对一些问题设备、过期的防虫防潮药等进行更换。九个不准，即不准随意谈论档案内容，不准在私人交往和通信中泄露档案秘密，不准涂改、抽页、拆毁、增删档案，不准擅自提供、复印、抄录、携带、销毁档案，不准扩大档案查借阅的范围，不准随意丢弃档案工作中形成的带有字迹的纸张，不准在档案室会客，不准将应销毁的档案挪作他用，不准将档案室、档案柜钥匙随意借用。十个加强，即加强档案工作职业道德建设，加强对档案工作重要性的认识，加强档案工作人员的责任意识，加强落实档案管理规章制度的执行力度，加强提高档案管理水平和工作能力，加强档案设施的更新与完善，加强查借阅档案的工作效率，加强档案检索工具的有效性，加强档案工作开拓创新的能力，以及加强档案管理的安全教育和保密意识。

【参考文献】

[1]吴广平，向阳.档案工作实务[M].北京：北京大学出版社，2013.

[2]梁军萍.如何做好文书档案管理工作[J].十堰职业技术学院学报，2010，（04）：110-112.

篇5：档案工作规范化管理自查报告

一、机构与组织管理

我乡把档案工作作为一项重要的内容纳入全乡的建设和发展规划之一，与其他工作同部署、同组织、同考核，配备了具有较高文化素质的工作人员担任档案管理人员，并聘请两名退休老同志指导整理档案，建立档案管理工作网络，形成了以领导挂帅、各科室负责人具体管理、档案室具体负责的三级档案管理网络。

本项标准分21分，自检分21分。

二、基础设施完备

为规范档案存取和调阅，参照《档案馆建筑设计规范》我乡专门腾出一间办公室用作档案室，档案装具式样、规格及质量符合国家标准。文书档案和电子档案分类保存完善，归档文件的质量符合规范要求，档案人员办公室配备了办公桌椅，有数量充足的整理档案所需用具，并配备有电脑、复印机等，使档案室在管理方面有了可靠的物质保证。

本项标准分18分，自检分18分。

三、档案业务建设情况

根据《档案法》和《机关档案工作业务建设规范》的要求，结合我乡档案管理业务建设的情况，每年我们按照县档案局安排的时间按时立卷，请他们现场指导，发现问题及时纠正，对应归档的文件材料，做好文件的收集、归档工作，既得到了档案部门的监督指导，又减去了无效劳动，提高了案卷质量，保障了档案管理的时效性和系统性。对于档案管理认真严格按照国家有关档案工作法律法规立卷，对应归档的文件材料，做好文件的收集、归档工作，对档案文件严格按照程序鉴定、销毁、归档的工作。

本项标准分46分，自检分46分。

四、档案的开发与利用

我乡围绕县档案局的工作重点，选好题，收集好材料，加强研究、开发适用的档案信息;开展档案服务利用工作，将档案服务工作向全面建设小康社会第一线延伸，加大对重大事件的规范建档力度。

本乡标准分15分，自检分15分。

篇6：档案工作规范化管理自查报告

档案工作规范化管理自查报告 1

我社档案管理工作近年来在区档案局的关心和指导下，加强了对档案管理工作的领导，进一步健全、完善了档案管理各项制度，购置了档案专用设施设备，及时开展了档案资料归档工作，积极开发档案信息资源，强力推进档案信息化建设。对照《省机关档案工作规范化管理自查标准》，逐项自查评分，获得83.5分，达到了档案工作规范化管理省三级标准要求，现将相关情况报告如下：

一、档案基本情况

（一）组织管理情况

一是成立了以分管办公室工作的副主任为组长，办公室主任为副组长，办公室及相关股室负责人为成员的档案工作领导小组，确定了一名兼职综合档案管理人员。二是完善了档案工作制度，制定了档案工作计划，将档案工作列入了领导议事日程，并将档案工作纳入有关人员目标考核内容，加大经费投入，保障档案工作经费逐年增加。三是加强档案业务培训，近年来我社派人多次参加省、市、区档案部门举办的业务培训，还多次邀请区档案局业务人员到我社机关对档案工作进行现场指导，为机关档案工作的规范化、标准化管理打下了坚实基础。

（二）设施设备情况

我社机关按照《机关档案业务建设规范》要求，设置了一间约16平方米的综合档案室，购置了档案柜、电脑、复印机、灭火器等档案设施设备，档案库房基本达到“八防”要求。

（三）业务建设情况

一是我社机关根据《机关档案工作条例》、《机关档案工作业务建设规范》及《国家档案局8号令》要求，结合我社机关档案工作实际，分别制定了《档案室管理制度》、《档案管理规范》等制度和《档案分类方案》、《机关文件归档范围》及《文书档案保管期限表》。二是对20xx年前形成的文书档案按照《文书档案案卷格式》标准进行立卷整理归档；对20xx年以来形成的文书档案按照《归档文件整理规则》标准进行整理归档，并对其它门类和载体档案分别按照各门类档案规范要求进行整理归档，截至20xx年末，共形成档案211卷。

（四）档案信息化建设情况

我社机关在加强纸质档案管理的同时，加快推进档案信息化建设，配备专用电脑，使用档案部门统一规范的档案管理软件，对20xx—20xx形成的档案建立了目录数据库。

（五）档案开发利用情况

一是我机关积极完善档案利用制度，分别建立了档案查、借阅、利用效果等登记簿。二是编制文书档案《案卷目录》1本，《归档文件目录》31本等检索工具，为安全保管和快捷准确提供档案资料发挥了重要作用。

二、存在的问题

按照《省档案工作规范化管理办法》的要求，我社档案工作还存在以下方面的不足：一是《档案法》等法律法规的学习、宣传不够，干部职工的档案意识需要进一步加强；二是档案管理现代化水平还有一定差距，档案人员运用现代化手段管理档案的技能有待进一步提高。三是编研工作需进一步加强。

三、改进措施

一是要严格按照《省档案工作规范化管理办法》要求，加强对档案法律、法规的学习，不断提高干部职工档案意识和档案法制观念；二是要加强档案管理人员的业务培训，特别是加强计算机管理档案知识的学习，不断提高现代化管理档案水平。三是加快推进数字档案室建设，充分运用现代技术管理档案、查阅利用档案，确保档案检阅利用精准快速和实体档案安全。

档案工作规范化管理自查报告 2

为使我单位档案工作实现规范化管理，今年以来，我们把档案管理工作同其他工作一样，作为重点抓好抓实，同时纳入了目标管理，由主要领导挂帅，分管领导亲自抓，档案管理人员具体抓，各股室密切配合。首先是开展档案法律法规、档案知识的宣传教育，增强全体职工的档案意识；其次是搞好业务培训；再次是组织人员对当年和以前的一些零散文件、资料认真收集、整理。严格按照规范化标准抓好档案管理、基础设施建设、业务建设，使本单位的档案工作上了一个新台阶。最近，我们对照《xx省档案工作规范化管理办法》进行了自查，自查得分86分，现将情况报告于后，请予考评、验收。

一、档案管理

为适应档案工作发展的需要，首先落实了档案管理机构和人员。成立了综合档案室，由分管领导许军伦同志任组长，各股室负责同志为兼职档案员，并配备了政治可靠、具有大专文化、业务较强的专职档案员。二是抓目标管理。把档案工作纳入目标考核，与奖惩挂钩、逗硬兑现。三是抓制度建设。根据有关规定，结合档案工作的实际，我们制定了《档案管理制度》、《安全保密制度》、《归档文件整理制度》、《档案人员岗位责任制》、《档案资料借阅制度》、《档案鉴定销毁制度》等，为我单位档案工作实现规范化管理打下了基础。四是严格档案案卷质量。在档案整理中，我们抽调工作踏实、业务熟悉的同志集中整理，并邀请区档案局的同志进行业务指导，力求收集齐全，分类准确、整理规范、确保案卷质量。

二、基础设施建设

根据《档案工作规范化管理办法》的要求，我们专门安排了1间18平方米的房间为综合档案室，做到了档案室、查阅室、管档人员办公室三分开，购买了2个档案柜，保证了档案资料的安全存放，配置了电脑一台、档案管理软件一套、空调一台、灭火器1具、干湿温度计一个、防虫药等。目前，整个档案室做到了设施设备齐全，达到了档案保管保护“八防”要求。

三、业务建设

为使我单位档案工作更加规范化，我们严格按照《归档文件整理规则》和《xx省档案工作规范化管理办法》实现了计算机管理档案，并全部进行了著录，同时，根据本单位档案工作实际情况，制定了各项业务规章制度，如《分类大纲》、《归档不归档范围》、《保管期限表》等一律报送区档案局审批，并认真对照执行。使文件的归档率达98%以上，准确率达99%以上。本单位结构合理，案卷质量符合规范。

四、档案信息的开发与利用

档案管理最终目的是利用。近年来，我们在搞好档案管理的同时，积极搞好档案的开发与利用工作，为领导的正确决策、办公室和部门工作提供了大量的档案资料，档案的查全率、查准率达95%和98%以上。同时，我们还变被动服务为主动服务，编写了质量较高的档案利用效果，积极主动提供给领导和有关部门作为工作参考。如我们编写的《大事记》、《机构沿革》等，具有一定参考价值。

虽然我单位档案等级认定工作取得一些成绩，都是区档案局的具体指导，我们自身努力的结果。特别是在档案管理、基础设施建设、业务建设、档案信息开发与利用等方面取得了重大突破。但由于历史和客观条件等原因，在档案材料的收集、分类等方面还存在不足。我们力争在以后的工作中总结经验，改进不足，不断探索新形势下档案工作新途径、新方法，使我局档案工作规范化管理上档次、再上台阶。

档案工作规范化管理自查报告 3

市档案局：

根据宜档发[20xx]22号文《关于开展档案工作规范化管理执法检查的通知要求，结合20xx年档案工作规范化管理复查结论对我局档案工作存在问题进行了整改。现对照四川省机关档案工作规范管理（一级）标准进行自测，认为基本符合此标准。现将我局档案工作的主要情况报告如下：

一、档案工作的组织管理做到了“一个建立、四个统一、四个强化、二个监督”

“一个建立”：建立了局机关综合档案室。我局于组建了综合档案室，负责管理全局自1983年11月建局以来，在审计工作中形成的各个门类载体的档案。综合档案室的建立，实现了档案工作的归口管理。

“四个统一”是：档案工作在局党组统一领导下，由办公室统一负责，按照XX市审计局档案工作管理制度统一管理，档案立卷后移交档案室统一保管。根据局里的规定，全局各部门在工作中形成的全部档案材料均移交档案室集中保管，任何人不得自行保管、占有。自综合档案室建立以来，各科的审计档案，除跨的、未办结的、不归档的以外，统一在档案材料形成的次年4月底以前、文书档案6月底以前立卷，移交档案室统一保管。

“四个强化”是：

1、强化档案工作的领导。我局党组对档案工作十分重视，由总审计师邓维莲分管，办公室主任彭建平主管，并明确了档案工作的领导体制。局党组把档案工作纳入议事日程，重大问题集体研究决定。分管局领导、办公室主任、副主任经常听取档案工作汇报，检查档案库房安全防护情况，档案库房搬迁后组织档案的整理上架，落实档案库房建设的有关事宜。

2、强化档案法规的宣传贯彻。我局对档案法规的宣传贯彻十分重视：⑴组织全局职工认真学习审计档案准则、档案法、档案法实施办法；⑵面制定了一系列保障档案法规得到贯彻的规章制度：①是规定了部门立卷制度，各部门形成的归档材料由各部门立卷后再移交档案室；②是制定了主管领导档案工作职责、档案人员岗位职责、档案收集归档制度、档案整理制度、档案保管制度、档案鉴定销毁制度、档案统计移交制度、档案利用制度、重大活动档案登记收集制度、资料收集制度、电子文件归档与管理制度、档案保密制度等。这些制度的落实，保证了档案法的具体实施。我局档案室建立以来，没有发生过违反档案法规的事件。

3、强化档案工作目标责任管理。为了推进档案工作的科学化、规范化，我局明确了档案员岗位职责、部门兼职档案员岗位职责。并且把按时完成档案归档任务、保证档案安全，列入目标任务，年初有计划，年中有检查，年底进行考核。

4、强化档案工作的经费保障。为了适应档案工作的发展需要，从19以来，局里安排9万元用于阅览室、档案库房建设、购置微机2台、防磁柜1个、吸尘器1台、档案柜24个、空调机2台、窗帘及其他安全设施。

“二个监督”是：一是接受市档案局和省审计厅工作部门对我局档案工作的监督。我局档案工作，每年向四川省审计厅报送《地方审计机关档案工作基本情况统计年报》。在市档案局和省审计厅的指导下，使档案管理方面的有关问题得到较好解决。二是加强对本局各部门和全市区县审计系统档案工作的监督。每年一、二季度归档季节，档案员都要到各职能部门指导督促归档工作的开展，检查归档质量。每年第三季度，要求各区县审计局向市局报当年档案统计年报。

二、加强档案工作的基础设施建设，适应档案工作规范化、科学化的要求

（一）我局档案库房、档案工作办公室、阅览室总建筑面积达3113平方米。档案库房具备了良好的避光、通风、防潮、防火、防盗等条件，周围无危害库房安全的隐患。库容量可容纳形成的档案。库房内放置有灭火器材，为降温除湿，安装了凉霸柜式空调机一台，夏季库内温度可保持在24℃以下，湿度在60%左右。

（二）配置适应档案工作向科学化、现代化发展需要的设备。局里为档案室又换一台配置更高的联想微机，为档案工作纳入计算机管理创造了条件。办公室并配有扫描仪，打印复印机一体机、数码相机、录音笔，优先保证档案工作的需要。

（三）为适应档案整理利用阅览的需要，安排有档案人员专用办公房间和阅览室各一间。

（四）档案装具规范。档案卷皮、卷盒从市档案局购买，符合国家标准，归档案卷摆放整齐美观。

三、档案工作的业务建设实行“五个制度”、“三个加强”

（一）“五个制度”。

1. 按——组织机构（问题）分类制度。我局结合业务工作实际，对文书档案按——组织机构（问题）进行分类，建立了分类大纲。这样分类既方便档案整理，又方便部门立卷，又便于今年查找利用。由于我局内部机构从建局以来多次变化，档案室还编制了“组织机构沿革”，供检索档案时参照查考。

2. 按归档与不归档范围及保管期限表归档制度。为保证归档范围的统一，有效地防止发生不该归档的归档，该归档的不归档，以及长短期档案混合组卷问题，我局制定了档案材料归档范围及保管期限表，不归档材料的范围及处理办法，并认真执行，既保证了档案材料的齐全完整，又防止了归档范围过份扩大。

3. 定期归档移交和统计制度。我局规定，凡当年形成的审计档案应于次年4月底前立卷装订，移交进档案室。档案室应在7月底前准确填写本局档案报表，汇总全市审计档案工作情况年报表并上报省审计厅。对移交进室的档案，各部门有移交清单，档案室建有台帐，与统计表上的数据相符。

4.档案质量管理制度。我局制定了归档材料质量考核表，对归档材料的收集整理、材料的`书写格式、案卷的装订等进行了统一。对材料收集不齐全的、不符合质量规范的，移交时档案室不予接收，一律退回部门重新整理，保证了档案质量。

5.文件双套制保存制度。20xx--20xx年，我局开始采用发文汇集的办法，实行纸质和光盘双套制保存。

（二）“三个加强”。

1.加强档案分类整理。截至今年5月31日接收进室的档案材料现已全部整理上架。在整理中，案卷按照全宗、分类大纲和不同保管期限排列。编制的档号规范、齐全、统一使用阿拉伯数字。库内建有存放示意图。

2.加强档案防护管理。库房安装空调器后解决了夏季降温和除温问题。档案室坚持每日对库房温湿度进行检测。坚持每季度对柜内档案检查一次，检查案卷有无霉变、褪色、尘污、破损、虫蛀和散失现象。

3.加强档案微机管理。档案室装备有微机一台，为微机管理档案提供了条件。档案员曾参加全国审计系统计算机初级考试，并合格。我局全部档案已建立数据库进行管理，文书档案达到文件级目录数据库管理。

四、抓好档案信息的开发利用

（一）档案工作人员熟悉室藏档案内容和案卷分类排列方法，档案上架后的位置、顺序。档案室编制了案卷目录、全引目录、文号索引、专题文件汇集、会议简介、专门档案目录等检索工具查找案卷迅速。

（二）编制案卷目录、页码齐全，使档案查阅人查阅方便。

（三）坚持做好档案借阅、归还、利用效果登记。

（四）编制了机关大事证、全宗介绍、组织机构沿革、基础数字编辑、发文汇集等编研资料。

五、我局档案工作尚须进一步提高的几个方面

（一）要加强对本局兼职档案员和各区县审计局档案员的业务训练。

（二）要加强本局会计档案的规范化管理。

特此报告。

档案工作规范化管理自查报告 4

我镇档案管理工作自20xx年晋升为省三级单位后，始终坚持贯彻档案法律法规，始终把机关档案工作纳入部门工作目标考核，坚持规范化管理。今年为实现机关档案工作复查合格，切实制定档案整改方案，改善档案保管条件，强化档案业务建设，健全档案管理制度和完善归档、保管责任制，现档案管理工作已基本完成。现将自查情况报告于后：

一、机构与组织管理方面

自《中华人民共和国档案法》和《档案法实施办法》颁布实施以来，我们通过培训专、兼职档案员和职工会议，认真学习、宣传有关档案法律、法规和条例，提高全体干部职工对档案工作的重要性、必要性的认识。建立、健全了档案工作管理体系，制定了档案管理办法和制度，使机关档案工作步入了规范化、制度化管理。

为完善档案管理工作，我镇建立了综合档案室，配备专（兼）职档案员2名。建立了档案管理工作领导小组，由主要领导任组长。并把档案工作纳入了机关工作目标管理和年终考评的重要内容。在完善档案管理工作中，及时解决了档案工作所需的人、财、物等问题。做到了统一领导，统一机构，统一制度。实现了各类档案、资料集中统一和规范管理。

二、基础设施方面

专门建立了综合档案室面积45平方米。新添置档案柜3个，计算机1台，建立了电子文档管理系统。使机关档案保管条件能满足存放今后十年的档案资料和运用现代手段管理各类档案资料。

三、业务建设方面

对各类文件材料、资料的归档、书写、打印格式、技术处理等均按照档案管理的规范要求，全面完成归档。应归档文件材料的归档率达到了100%。坚持了上年应归档材料，在次年3月底前完成立卷、归档、编号、编目、排列入柜任务，做到了无积存零散遗失文件。至20xx年止，共形成各类档案资料3269件、206册。其中：①文书档案3269件（其中永久907件，长期751件，30年493件、短期808件、310件）；②会计档案198盒（会计凭证125盒、会计帐簿5册、会计报表68盒）。③照片档案1册。其案卷分类、组卷科学合理。档案目录符合规则，保管期限划分准确，排列编号规范。编有醒目的库房、柜、格档案存放指引标记。建立了档案统计台帐和档案基础数据库，检索工具编制配套。能保证查找档案资料快捷、准确。并坚持了库房温湿度测记，杜绝了霉变、虫蛀现象发生。

四、档案信息开发利用方面

综合档案室专职档案员，熟悉室藏档案内容，做到主动、热情、积极为机关提供档案信息服务。并坚持档案查（借）阅及利用效果登记制度，较好地解决了部门各项工作中的实际问题，同时编有《档案全宗介绍》、20xx年—20xx年《大事记》等参考资料，为我镇开展两个文明建设服务发挥了重要作用。

档案工作规范化管理自查报告 5

为全面提升综合档案馆档案管理水平，实现档案管理规范化、标准化现代化，进一步贯彻落实《中华人民共和国档案法》、《省档案工作规范化管理办法》170号文件精神，在州档案局的指导下，我局争取县委、县政府对档案工作物力财力的投入，使档案在基础建设、档案利用等方面取得了一定的成绩，现对照省国家档案馆工作规范化管理标准自查得分为71分。现将自查报告如下：

一、机构与组织管理

我馆在20xx年评定为国家档案二级馆的基础上，按照省档案工作规范化管理办的要求，结合我县实际，重新对照标准细则申报省三级档案馆。作为本目标考核重点任务，成立了档案规范化管理领导小组，对档案规范化管理工作进行了具体安排部署。

我县档案馆直1960年成立以来，实行局馆合一、两块牌子，履行档案行政管理、保管和利用两种职能，属县人民政府直属事业单位（正科级）。档案局、馆内设办公室、财务室、业务指导股、管理股，共有编制13个，占编人员8人，工作人员3人，全部达到大专以上文化程度，业务人员主动与州档案局联系，接受业务及工作指导，积极参与省、州档案部门举办的各种业务培训，使档案业务工作进一步提升。

二、基础设施建设

我县档案馆新馆于20xx新建项目，建筑面积2320平方米，其中库房面积771平方米，20xx年开工、20xx年建成，20xx年投入使用，为我州档案系统县级综合档案馆首批建设项目。项目总投资为608万元，其中中央预算内投资441万元，档案新馆共有四层，一层主要分布展厅，接待厅和功能用房，二层主要分布各类档案功能用房，三、四层主要为档案库房和办公室。

三、业务建设

(2)开发利用工作除日常工作期间的查阅利用工作正常开展以外，档案馆实行了节假日档案查阅利用预约制，通过预约可实现公休日和节假日查档利用；设立了档案和已公开现行文件利用大厅，内部设备设施的采购安装工作正在进行中，11月底将基本完成，投入使用；爱国主义教育基地展厅设计制作由康定卓怡公司以189000元中选承建，设计及制作和展厅内容收集工作正在进行中，按合同11月30日前将完成展厅制作，投入使用。

四、信息化建设工作