公司信访制度流程图

公司信访制度流程图（通用6篇）

篇1：公司信访制度流程图

医院信访投诉管理制度及流程

第一章 总 则

第一条 为加强医院信访投诉管理，方便群众信访投诉，规范信访投诉处置，提高工作效率，维护群众合法权益，建立医疗服务社会监督机制，不断提高医疗服务质量和水平，提升医院形象，依据国务院《信访条例》、《医疗事故处理条例》和卫生部《投诉管理办法(试行)》等规定，结合本院实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称信访投诉，主要是指患者及其家属等有关人员(以下简称投诉人)对医院提供的医疗、护理服务及环境设施等不满意，以来信、来电、来访等方式向医院反映问题，提出意见和要求的行为。

第三条 医院信访投诉管理工作坚持依法、公正、及时、便民的原则，以及“谁主管，谁负责”与疏导教育相结合的原则。

第四条 医院坚持“以病人为中心”的服务理念，加强医务人员的职业道德管理教育，增强医务人员服务意识和法律意识，不断提高医疗管理水平和医疗服务质量，努力构建和谐的医患关系。

第五条 医院设立医患关系协调办公室（投诉科），负责医院信访投诉管理工作。医院设置信访投诉专用接待场所，配足必要的办公和安保设施设备，保障工作正常开展。信访投诉管理工作实行“对口受理，集中接待，内部流转，归口办理”工作模式，以方便群众，提高工作效率。

第六条 各科室负责人为信访投诉管理工作的第一责任人，配合医患关系协调办公室（投诉科）履行职能范围内的信访投诉调查处理工作。

第七条 医院在显著位置向社会公示医患关系协调办公室（投诉科）接待场所的地点、接待时间及联系电话等；同时在医院门户网站设立院长信箱、投诉举报、在线咨询等版块和医疗服务监督电话，以畅通信访投诉渠道。

第二章 预 防 第八条 各科室应当牢固树立“以病人为中心”的服务理念，改进服务态度，改善服务条件，简化服务流程，规范服务行为，提高服务质量，确保医疗服务安全，提高群众满意度，避免和减少不良事件的发生。

第九条 医务人员应当尊重患者依法享有的隐私、知情和选择等权利，根据患者病情、预后不同和实际需求，采取适当方式进行沟通。沟通情况应当及时、完整、准确地记入病历，并由患者或其家属签字确认。

第十条 医院制订《医疗纠纷防范预案》和《医疗纠纷处置预案》等制度，并定期组织学习、培训、演练和考核，各科室(部门)应当建立常见纠纷矛盾应急处置小预案，全体工作人员应当认真贯彻执行，履行相应职责，加强纠纷防范，规范处置行为，提高处置能力和效率，努力把纠纷矛盾解决在本科室本部门。

第十一条 医院适时组织开展医疗服务争优创先和“零差错，零投诉”等竞赛活动，并将经验和做法，转化为常态化管理手段，建立医疗服务长效管理机制，以提高群众对医院医疗服务的满意度，从源头上减少信访投诉问题的发生。

第十二条 医院建立重大决策和重大项目等的信访风险评估的长效工作机制，认真征求全院职工和群众意见，充分吸纳职工和群众合理的意见建议，确保决策的科学性和合理性。

第十三条 医院建立信访投诉管理责任追究制度、纠纷矛盾定期排查制度、安全预警制度、部门联动工作制度、定期沟通和通报等制度，确保信访投诉管理工作的顺利开展。

第三章 职责

第十四条 各部门职责

投诉科：对口受理信访投诉，承办上级行政部门转办交办的信访投诉事项；负责信访投诉事项的调查、核实，及时答复投诉人，并向医院办公会议提出处理意见及建议；负责业务性信访投诉事项的转交办工作；督促职能科室(部门)限期调查、办理和反馈。组织、协调、指导全院的信访投诉处理工作；定期汇总、分析和通报信访投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。

党 办：负责医德医风、行风建设、违纪违规等信访投诉的调查处理工作。办公室：负责重大信访投诉事件的组织协调工作；发生重大医疗纠纷时，负责与投诉人所在地政府和单位的通报衔接和接待工作；发现新闻媒体介入重大信访投诉事件，应当热情规范接待，在充分准备的基础上，做好情况介绍和问题答复工作。

医务部：负责医疗纠纷调处工作，组织专家会诊、医疗事故技术鉴定和诉讼工作；负责与医疗纠纷理赔处理中心、医疗纠纷人民调解委员会和卫生行政部门做好医疗纠纷理赔、调解工作；负责医疗纠纷涉及的医疗业务安全评估工作，必要时组织专家会诊并提出会诊意见；负责因医疗过失引起的病人救治工作，防止损害进一步扩大；负责做好医疗事故技术鉴定的相关工作；负责按有关规定做好重大医疗过失行为和医疗事故报告的工作；做好医疗纠纷责任追究及整改工作。

护理部：负责护理信访投诉和纠纷的调查、解释和处理等工作。

门诊办：负责门诊信访投诉的调查处理工作。

稽核科：负责物价和收费等信访投诉的调查处理工作。财务科：负责医疗事故(争议)赔付和理赔核算工作。

总务科：负责重大信访投诉事件处置工作中的后勤供应和保障工作，负责后勤服务方面投诉的调查处理工作。

保卫科：负责重大信访投诉事件处置工作中安全保卫工作，发现投诉人违法行为应当采取有力措施予以阻止，并负责向公安机关报警；负责医疗纠纷现场的证据保全工作，包括接待场所视频摄像和录音装置的维护和整理存档工作。

第四章 接待与处理

第十五条 分类

按信访投诉事项内容和办理方式进行如下分类：

(一)简单事项：是指来访、来信、来电信访投诉，医患关系协调办公室（投诉科）工作人员能够口头解释答复和协调解决的，或有规范书面答复模版的信访投诉事项。

(二)重要事项：是指上级转送、交办的各级领导有明确批示意见的信访投诉事项；有关重大政策重要意见和建议；工作人员违法乱纪等行为的重大举报；重大、复杂、疑难、集体和越级上访等信访投诉事项。

(三)一般事项：是指简单和重要信访事项之外的信访投诉事项(含上级转送、交办的)。(四)应急事项：是指需现场急办的信访投诉事项；投诉人拒绝等待，要求急办或投诉人聚众闹事的投诉事项等。

(五)匿名重复事项：是指来信人的姓名(名称)及地址不清、反映问题不清和一信多投的重复信件；多个上级部门交办的同一内容的信件，可合并办理，并告知来信人多个部门转来信件的事实。

第十六条

信访投诉接待实行“首诉负责制”。投诉人向有关科室(部门)信访投诉的，工作人员都应当予以热情接待，对于能够当场协调处理的，应当尽量当场协调解决；对于无法当场协调处理的，接待科室(部门)应当主动引导投诉人到医患关系协调办公室（投诉科）信访投诉。

第十七条 工作人员应当耐心细致地做好解释工作，稳定投诉人情绪，避免矛盾激化，并进行相关政策宣传教育，引导投诉人依法规范处理矛盾纠纷。

第十八条 医患关系协调办公室（投诉科）工作人员应当认真听取投诉人意见，核实相关信息，并如实填写《医院投诉登记表》，记录投诉人反映的情况，并经投诉人签字(或盖章)确认。匿名投诉按照国家有关规定办理。

第十九条 医患关系协调办公室接到信访投诉后，应当及时组织调查了解，核实情况，在查清事实、分清责任的基础上提出处理意见，并反馈投诉人。涉及业务性信访投诉事项按“归口办理”的原则，转交职能科室(部门)调查核实和处理反馈。

第二十条 各科室(部门)接到医患关系协调办公室（投诉科）转交办通知后，应及时行调查，并在规定的时间内将调查处理意见书面反馈给医患关系协调办公室（投诉科）。医患关系协调办公室（投诉科）会同相关人员，综合分析投诉信息，组织开展调查研究，提出解决问题的建议，并在规定时间内答复投诉人。

第二十一条

对于涉及医疗质量安全、可能危及患者健康的信访投诉事项，医务科应当立即采取积极措施，预防和减少患者损害的发生。

对于涉及收费和价格等能够当场核查处理的信访投诉事项，应当及时查明情况，立即纠正。

对于情况较复杂，需调查、核实的信访投诉事项，一般应当于5个工作日内向投诉人反馈相关处理情况或处理意见。对于涉及多个科室，需组织、协调相关部门共同研究的信访投诉事项，应当于l0个工作日内向投诉人反馈处理情况或处理意见。

发生重大医疗纠纷，发生重大医疗纠纷事件，按《重大医疗纠纷事件应急处置预案》处理，各相关职能科室各司其职，紧密配合。当投诉人索赔要求超过一万元时，应及时向医疗纠纷理赔处理中心报案，并积极引导投诉人依法规范处理医疗纠纷。

第二十二条 各科室(部门)各按职能履行投诉工作职责，对转送、交办职能范围内的投诉事项及时进行办理、答复和反馈，不得无故推诿、敷衍、拖延；对转送、交办的信访投诉事项有异议的应当说明理由，并由科室领导签名后及时返回；需各科室直接接待的信访投诉事项，应通知相关科室派人参与接待。

第二十三条 信访投诉事项涉及医疗事故争议的，应当全面告知投诉人医疗纠纷争议处理的相关途径、办法、程序和投诉人的义务权利，耐心做好教育引导工作。

第二十四条 信访投诉书面答回复按以下规定办理：

(一)简单事项的书面答复由医患关系协调办公室（投诉科）接待人拟稿，负责人审核后直接发出。

(二)一般事项的报告和答复由承办科室(部门)拟稿，医患关系协调办公室（投诉科）校稿，分管院领导审签后发出。

(三)重要事项的报告和答复由承办科室及其职能科室拟稿，医患关系协调办公室（投诉科）校稿，院办核稿后，报分管院领导审批后发出。

第二十五条 对信访投诉人反映的问题已经核查清楚，依法依规作出妥善处理，来访人对处理结果表示满意或基本满意的可以结案，信访投诉人长期无理取闹的，医院有书面答复的，可以认作结案。

第二十六条 属于下列情形之一的投诉，应当向投诉人说明情况，告知相关处理规定：

(一)投诉人已就信访投诉事项向人民法院起诉的；

(二)投诉人已就信访投诉事项向上级信访部门反映并作出处理的；

(三)没有明确的信访投诉对象和具体事实的；(四)已经依法立案侦查的治安案件、刑事案件；(五)其他不属于信访投诉管理部门职权范围的投诉。

第二十七条

投诉人向医院提起投诉时，如采取违法或过激行为，医院安保部门应当及时采取相应措施并依法向公安机关报告。

第二十八条 医院职工对于发现的药品、医疗器械、水、电、气等医疗质量安全保障方面的问题，有责任向医患关系协调办公室（投诉科）或者有关职能部门反映，医患关系协调办公室（投诉科）等有关部门应当及时处理和反馈。

第五章 质量改进与档案管理

第二十九条 医院将信访投诉管理纳入医院质量安全管理体系，逐步建立信访投诉信息上报系统及处理反馈机制：

(一)医患关系协调办公室（投诉科）应当定期对信访投诉情况进行归纳分类和分析研究，发现医院管理、医疗质量的薄弱环节，提出改进意见或建议，督促相关(科室)部门及时整改。

(二)医院定期(每季度)召开投诉信访分析会议，分析原因，提出对策和改进方案，并督促落实。

第三十条 医院建立健全信访投诉档案管理制度，下列材料立卷归档，留档备查：

(一)信访投诉人基本信息、信访投诉事项及相关证明材料。(二)对信访投诉事项的调查、处理及反馈情况；(三)信访投诉事项结案证明书(各类协议书等)；

(四)其他与信访投诉事项有关的材料。

第六章 监督与奖惩

第三十一条 医院内信访投诉事项的办理情况，由医患关系协调办公室（投诉科）负责督查督办。

第三十二条 信访投诉管理工作纳入先进科室和医务人员考评内容，并与年终考核、医师定期考核、医德考评、评优评先相挂钩。对在信访投诉管理工作中表现突出，成绩显著的科室和个人给予表彰和奖励；对违反信访投诉管理工作制度和并造成严重后果和影响的，依照有关规定追究责任。第三十三条 各部门接到重大信访投诉事件报告后，未及时组织调查导致重大群体性事件的，按医院有关规定给予处理。

第三十四条 建立有效信访投诉责任追究制度，对有效信访投诉(科室或工作人员有过失和差错的并造成后果的)，医院将对当事科室和工作人员作出相应的责任追究和经济处罚。

第三十五条 以下情形院内通报批评：

(一)无正当理由未按要求和规定期限办结信访投诉事项的；

(二)未按规定及时告知信访投诉处理意见或反馈信访投诉事项办理结果的；(三)无正当理由推托或拒绝接收职责范围内信访投诉事项的；(四)未按时完成领导督办件处理的；(五)未按规定程序办理信访投诉事项的；(六)其他违反信访投诉工作有关规定的情形。

篇2：公司信访制度流程图

为了坚持从严治党的方针，严肃查处违法违纪案件，切实加强和改进作风建设，认真履行纪检监察职能，从源头上预防和治理腐败，根据我公司的实际制定本办法。

一、加强党风监督小组的指导，开展执法监察工作，发动群众参与监督，积极拓宽案源。

二、对群众来信来访认真处理，做到处理及时、反映敏捷、传递正确，对来信要做到件件有回音。

三、领导班子成员无论是那位领导在接到群众来信或来访时不拖延、不推诿，做到件件有落实，事事有结果。

四、认真做好来访群众的思想工作，不能是门难进、脸难看、话难听。将群众拒之门外，造成越级上访和重复上访。

五、严格按照有案必查、有查必果、有果必处、有处必严的要求，严肃查处案件。

六、对群众反映的案件要按照事实清楚、证据确凿、处理恰当、手续完备的方针进行办案。

七、认真实践“三个代表”重要思想，以广大人民群众的根本利益为最高标准，倾听群众的呼声，解决群众反映的热点问题。

八、不得故意扣压或销毁群众检举控告党员违纪问题的信件或把检举控告信转给被检举控告人。

篇3：在港上市公司的制度和流程

证监会是根据《条例》 (《证监会条例》) 成立的独立法定组织。《证监会条例》及另外九条涉及证券期货的条例已合并成为《证券及期货条例》。该条例自2003年4月1日起生效。根据《证券及期货条例》, 法定规管目标是:维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序;提高公众对证券期货业的运作及功能的了解;向投资于或持有金融产品的公众提供保障;尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为;减低在证券期货业内的系统风险;及采取与证券期货业有关的适当步骤, 以协助财政司司长维持香港在金融方面的稳定性。

香港交易所是中国企业筹集国际资金的最有效渠道, 香港与其他证券市场的伙伴关系和相互合作因此对中国也更具意义, 而股本资金的投入对促进经济现代化和市场自由化更为重要。香港交易所是香港证券及衍生产品中央市场的营运者兼前线监管机构。因此, 香港交易所须与证监会紧密配合, 以监管上市发行人;执行上市、交易及结算的规则;以及在机构层面向交易所及结算所的客户包括发行人、以及投资银行 (或保荐人) 、证券及衍生产品经纪、托管银行及资讯供应商等直接服务投资者的中介机构提供服务。唯一例外是“投资者户口服务”, 这项服务主要是提供予散户及机构投资者的托管服务。作为基础设施的提供者, 香港交易所本质上乃是一家高度倚赖资讯技术的企业, 其所提供的交易、结算及交收服务、存管及代理人服务以至资讯服务, 紧贴证券及衍生产品交易的整个核心流程。

一、香港的监管架构推动流程的执行

1. 制度是因流程而存在的, 通过适当制度的执行推动流程的执行。香港证券及期货市场的主要监管者是证监会。证监会是1989年根据《条例》 (《证监会条例》) 成立的独立法定监管机关。《证监会条例》及另外九条与证券及期货业相关的条例已经整合为《证券及期货条例》, 并于2003年4月1日生效。证监会的职能是执行规管证券及期货市场的条例及促进与鼓励证券期货市场的发展。

2. 企业融资部, 负责涉及与上市事宜有关的双重存档职能, 监管公众公司的收购及合并和股份购回活动, 监督联交所在上市事宜方面的职能, 及执行与上市及非上市公司有关的证券及公司法例;审批《上市规则》的修订, 在双重存档制度下监察上市公司所发出的公布及审批上市申请的材料, 执行《公司收购、合并及股份购回守则》, 对要求就《公司条例》下有关招股章程的规定批给豁免的申请作出考虑, 就上市公司涉嫌进行损害股东利益或有欺诈成分的交易或向公众提供虚假或具误导性资料的行为进行查讯。

3. 中介团体及投资产品部, 负责制定及执行证券、期货中介人的发牌规定, 监察中介人的操守及财政资源, 以及监管向公众销售投资产品的活动;法规执行部, 负责市场监控以确定须作进一步调查的市场失当行为, 处理涉嫌触犯有关法例及守则的个案, 包括涉及内幕交易及操纵市场等罪行的个案, 及向违规的持牌中介团体执行纪律程序。市场监察部, 负责监察两家交易所及有关结算所的运作、促进证券及期货市场的发展, 以及推动及发展市场团体的自律监管。监察香港交易所作为上市事宜的前线监管机构的表现, 审批新市场的成立及新产品的推出, 以及审批香港交易所的规则与规例的修订, 监察香港交易所本身在遵守《上市规则》方面的表现, 监察在香港交易所市场进行的股份、期权及期货交易, 监督香港交易所的系统及科技运作。

二、《证券及期货条例》保证市场监管

1. 证券上市的一般原则是申请人适合上市;证券的发行及销售是以公平及有秩序的形式进行, 而可能投资的人士可获得足够资料, 从而对发行人作出全面的评估, 上市发行人须向投资者及公众人士提供各项资料, 而会对上市证券的买卖活动及价格有重大影响且将予平均传布的任何资料, 尤其须即时公开;上市证券的所有持有人均受到公平及平等对待。目前, 香港的证券及期货业由《证券及期货条例》监管。《证券及期货条例》整合及革新了10条规管证券及期货业的条例, 其主要及附属条例均已于2003年4月1日生效。根据法例, 任何人士于香港经营证券买卖业务, 或经营期货合约买卖业务, 均须获证监会发牌又或符合其中一项发牌豁免规定。

2. 据联交所及期交所颁布的规则规定, 任何人士如欲与此两家交易所或透过其设施进行买卖, 必须持有有关交易权。交易权赋予持有人可与有关交易所或透过其设施进行买卖的权利。然而, 单单持有交易权本身并不代表持有人获准与有关交易所或透过其设施实际买卖。要进行此等买卖, 有关人士必须根据有关交易所的规则 (包括须遵守一切有关法例及监管规定的规则) 注册为其参与者。联交所交易权及期交所交易权分别由联交所及期交所按各自制定的程序有偿发出。此外, 有意人士亦可在联交所及期交所的规则规限下, 向现有的交易权持有人购入有关交易所的交易权。

三、香港交易所的制衡架构提供有力支持

1. 香港交易所所实行的企业管治架构旨在让香港交易所能够在公共职能与商业牟利两个宗旨之间取得平衡。作为香港以交易所为主的股票及期货市场的唯一经营者, 根据《证券及期货条例》, 香港交易所身为认可控制人所征收的费用、联交所及期交所身为认可交易所所征收的费用, 以及其相关的结算所作为认可结算所所征收的费用, 均须于各自的规则中订明并经证监会批准。香港交易所、联交所及期交所以及相关结算所制定及更改规则亦须经证监会批准。根据《证券及期货条例》, 证监会在决定是否批准征收有关费用或修订有关费用时, 须考虑以下事项:拟征收费用的事宜在香港的竞争情况 (如有) ;及另一家认可控制人、认可交易所或认可结算所又或香港以外地区任何类似机构就相同或类似事宜征收的费用水平 (如有) 。

2. 如《证券及期货条例》所规定, 香港交易所设有风险管理委员会, 负责制定有关香港交易所、联交所及期交所以及相关结算所活动的风险管理事宜的政策, 再将有关政策提交香港交易所考虑。风险管理委员会主席由香港交易所主席出任。对控制权的限制, 根据《证券及期货条例》, 除证监会与财政司司长协商后书面批准外, 任何人士均不得成为香港交易所、联交所及期交所以及相关结算所的次要控制人;次要控制人指任何单独或联同任何一名或多于一名的相联者有权在任何此等公司任何股东大会上行使或控制行使5%或以上投票权的人士。证监会除非信纳作出上述批准是符合公众投资者的利益或公众利益, 否则不得作出有关批准。

四、制度的激励作用可以促使流程改善

1. 制度往往会促使大家更多的主动关注流程, 从而使流程得到优化。根据《证券及期货条例》, 任何人士不得成为或继续成为联交所、期交所或其任何相关结算所的控制人, 除非该人士是认可控制人又或获财政司司长豁免上述禁制, 则作别论。香港交易所是至今唯一获认可作为联交所、期交所及相关结算所的控制人的人士。至于香港交易所集团其他有关成员, 即联交所、期交所、HKEC Nominees Limited及The Stock Exchange Nominee Limited, 均已获财政司司长豁免, 不会被禁止控制集团内的其他成员公司。

2. 计划上市的公司必须委任合适的保荐人。保荐人必须是香港证监会许可或登记的公司或授权的财务机构。保荐人负责为新申请人筹备上市事宜, 将正式上市申请表格及一切有关的文件呈交交易所, 并处理交易所就有关申请的一切事宜所提出的问题。所有会计师报告, 均须由具备《专业会计师条例》所规定可获委任为公司核数师资格的专业会计师编制。该等专业会计师须独立于发行人。申报会计师负责审核公司的财务记录及财务状况, 并根据相关会计准则及监管指引编制新申请人的集团账目, 使准投资者能作出充份掌握资料的投资决定。

3. 法律顾问负责确保新申请人遵照各个相关司法管辖区的法律, 并与保荐人及申报会计师就新申请人须进行的重组事宜紧密合作。包销商/配售代理一般为证券行及交易所参与者, 负责在股份发售期间分销公司的证券。包销商须包销投资者未有认购的股份。新申请人须在上市前委任估值师对其物业进行估值。公司亦可委任估值师对公司的其他资产进行估值。

在港公司上市流程是建立在信任的基础上而设计的。一些违规行为而影响流程功能实现的现象, 只有通过制度进行约束, 才能得以制止。制度无法执行时, 往往意味着流程有问题。“法不责众”深层次的含义肯定是“支持的流程”出现了很大的纰漏。香港交易所身为香港以交易所为主的股票及期货市场的唯一经营者, 以及有需要确保其履行本身职责, 维护市场持正操作。香港交易所设有全面的制衡架构对香港作为国际金融中心起着重要的策略作用。

参考文献

[1].张莉.境内企业香港上市需关注的几个问题[J].经济师, 2007 (7)

篇4：从信访制度沿革看新时期信访工作

一、我国信访制度的历史形成与发展

信访是中国历史悠久的社会现象，其雏形承接封建社会类似“告御状”的制度安排。虽然类似“信访”的活动古已有之，但信访工作、信访制度作为表达民愿、参与政治和解决纠纷的一种特殊手段的正式确立却是在中华人民共和国成立以后。信访制度在新中国发展过程中大致经历了以下几个阶段：

（一）1949年—1951年，信访工作的初步确立阶段。

这一时期由于新中国成立伊始，百废待兴，信访制度事实上是作为党中央加强群众联系、监督干部作风、巩固国家政权的重要渠道。虽然这一时期信访工作没有正式出现在党和政府的文件中，但已经得到了中央领导人的高度重视。1949年8月中央正式成立了中央书记处政治秘书室，1950年变更为中央办公厅秘书室，该室的主要职能是负责处理人民群众写给中央领导同志的信件，接待上访群众。1951年5月16日，毛泽东在《必须重视人民的通信》上做出重要批示，要求“必须重视人民的通信，要给人民来信以恰当的处理，满足群众的正当要求，要把这件事看成是共产党和人民政府加强和人民联系的一种方法，不要采取掉以轻心置之不理的官僚主义态度”。

（二）1951年—1981年，信访制度的正式确立和发展阶段。

1951年6月7日政务院颁布了《关于处理人民来信和接见人民工作的决定》，要求“各级人民政府对于人民的来信或要求见面谈话，均应热情接待，负责处理”，这被视为我国信访制度正式确立的起点。同年，中央人民政府系统分别成立了中央人民政府委员会办公厅、中央人民政府政务院秘书厅和总理办公室，受理群众来信来访。1966年7月中共中央办公厅信访处成立，在党内正式确认“信访”一词。自20世纪70年代初开始，“信访”概念开始公开化。

在这一阶段，由于一系列社会政治运动的开展和国家大政方针的调整，信访制度的作用和功能也经历了从“诉情”(反映民情)向“求解”(解决问题)的转变。如在20世纪50年代至60年代中期，中国社会一直处于“三反”、“五反”、社会主义改造、“大跃进”等政治运动中，信访工作也不可避免地带有各种政治运动的痕迹，其内容、数量与政治运动紧密相联。而随着“文化大革命”的结束和拨乱反正的开始，信访迅速从国家政治生活中的边缘位置走到了中心位置，要求解决历史遗留问题和平反冤假错案的信访大量增加。1977年至1981年，中国共产党第二代中央领导集体在短短四年左右的时间里完成了堆积如山的冤假错案平反任务，信访人数之多、解决问题之多，都是史无前例的。

（三）1982年至今，信访制度在法制化的轨道下逐步完善的阶段。

随着历史遗留问题的逐步解决，信访工作转入健康发展轨道，其“求解”功能进一步得到强化，成为化解社会矛盾纠纷和实现救济功能的主要渠道。改革开放以来，我国法制建设步伐不断加快，1995年10月国务院颁布了《信访条例》，这标志着我国信访工作开始步入了法制化轨道，并最终在国家政治制度层面得到确立。进入新世纪，随着国家经济社会结构的转型，各种社会利益和群众矛盾增多，针对信访制度体制松散、职责不清，法律地位不明，权利救济渠道不畅，信访人员不断向中央集中等情况，根据党的十六大、十六届四中全会精神，国家信访局坚持“搁置争议，先规范”的指导原则，于2005年颁布了新《信访条例》。其中重点突出了畅通信访渠道、维护信访秩序、强化行政机关的责任等内容，赋予了信访部门交办权、督办权，便于信访案件的监督和相关部门的及时办理，由过去的两级信访变为三级信访，加大了对相关部门的督办力度，使信访制度从制度设置和信访处理程序上进一步走向规范。

二、新时期信访制度存在的主要困境

在新中国成立后相当长一段时间里，由于法制不全、政法不分和其他救济渠道有限，加之政府对社会生活的高度控制，信访制度的存在和运行还具有一定的合理性和有效性。但改革开放以来，随着法治国家的建设和市场经济的发展，社会情况的不断变化，信访所承载的过多责任和希望，显然已经超出制度设计本身的预期，越来越多群体性和突发性信访事件的出现，值得人们从理性角度进行思索和探讨。概括起来有以下几方面主要原因：

（一）“人治”思维惯性的障碍。

从信访制度的历史沿革来看，信访制度的设置初衷具有强烈的政治色彩和人治色彩。新中国成立后我们党的信访制度，明确表示信访工作的性质是群众政治工作，并被视为党和政府群众路线的宝贵经验，是人民主权原则的制度反映，是党“密切联系群众”、“从群众中来，到群众中去”的意识形态的体现，而并非确定的法律制度。以至到现在依法治国已成为治国基本方略的情况下，在一些执政者的意识中，信访仍然是一项政治工作而非法律工作。政治意识的过度强化和法制意识的相对薄弱，使得“人治”思维必然成为信访工作的实质内涵。在“人治”理念下，权力的行使与维持依靠的都是人与人之间的身份联系，社会矛盾和纠纷的解决，除了行政、司法等法律法规的制度框架外，还留有宽泛的官员个人意见裁断的空间，信访案件的处理在很大程度上是借助、依赖于上级机关的权威特别是领导的批示。这种现象的出现，使得法制的权威受到了威胁，也一定程度上为上访者努力谋求最高领导的关注以满足个人诉求留下了无限的遐想空间。信访途径事实上已经演化为司法、行政救济渠道的“救济渠道”，致使基层问题层层升级，这也导致了近年来进京上访的现象屡禁不止且愈演愈烈。

（二）社会活动多元化和政府控制能力的下降。

从信访制度设立之日到如今，其存在的社会环境已经发生了重大的变化。尤其随着改革开放和市场化程度的提高，大量的社会组织和个人渗透到广泛的经济、社会领域中，社会行为呈现多元化和复杂化的情况。如果说在计划经济体制下，政府还能够拥有比较充分的政治、行政资源，通过行政努力化解社会矛盾还算比较有效的话，在高度开放的市场经济体制下，则给政府的管理行为提出了更高的要求。一方面政府所直接掌控的行政资源和社会资源不断减少，另一方面公共政策和行政行为的不当往往就会引发难以预计的矛盾纠纷，这些都大大增加了政府管理的难度，也弱化了政府对社会的控制能力。在缺少有效化解资源的情况下，信访难题不断积累升级，在上级政府“维稳”考核指标压力下，基层政府只能通过采取“截访”、“劝返”等非常规的控制手段暂时对信访活动予以干预，有些基层政府为了让上访者“息访”，不惜动用公共财政满足上访者利益诉求，有的甚至对信访人进行迫害，造成对社会公平、正义的践踏，由此又为信访秩序和氛围的继续恶化埋下了伏笔。

（三）行政、法制等救济手段的相对滞后。

由于新中国成立以后的相当长一段时期，法制建设滞后于经济社会发展的进程，信访仍然是群众解决矛盾纠纷、实现权利救济的重要途径。但法制的不断健全和行政活动的不断规范，也并未使信访活动随之减少。这是由于，虽然各种司法和行政救济途径相继出现，但这些救济途径在现实中并未完全担负起应有的救济功能和效果。行政救济和司法救济门槛较高，司法不公、行政效能低下，以及政府利益和地方保护仍然普遍存在，这些都导致地方司法和政府权威的丧失，民众向上一级司法和政府机关上访的需求迫切。同时，由于受长期计划体制的影响，民众法制意识薄弱，在权利救济方面有着严重的“政府依赖倾向”，有困难找政府已经成为了解决问题的惯性思维。公众选择信访途径解决问题仍然是首选的制度途径。

三、关于改进信访制度的几点思考

从以上三方面原因分析来看，造成目前信访制度的困境既有传统信访治理理念的偏差，也有信访外部制度环境不断变迁以及现有社会矛盾化解机制不尽完善的因素。面对复杂的形式，面对不断严峻的新形势下的信访工作，我们必须要以科学发展的眼光看待目前的信访工作。因此，笔者提出以下几方面对策建议：

（一）弱化信访政治功能，改变以往信访工作“人治”化观念，构建“法治”思维下的新时期信访工作格局。

在政治诉求表达方面，随着国家民主机制的不断完善，各级人民代表大会机构和人大代表工作机制的建立，为公民的民主政治诉求提供了理论上的有效途径，也为各方面利益群体表达不同声音和对政府行为有效监督提供了渠道，因此，信访理应褪去浓重的政治色彩，逐步弱化这一功能。而在权利救济方面，社会需要的是法治这种最高和最后的权威。信访部门事实上的权力真空，使得信访制度难以从根本机制上成为化解矛盾的有效制度。因此，解决纠纷机制的基本渠道应该是复议、诉讼和仲裁，适应法制社会建设的要求，信访应该只是起补充辅助的作用。这就要求我们党各级领导树立高度的法制意识，改变过去那种“靠领导批示、不靠法律”的工作作风，而群众也要逐步改变以往“求助法律不如求助领导”的观念。同时，信访作为我们党加强与人民联系的一种制度补充，也必须在一定法律制度框架下实行，如2005年国务院颁布施行的《信访条例》，从信访途径、信访受理以及与行政、司法救济途径的关系等方面对信访行为进行了初步的制度设定，一定程度上显示信访制度正逐步走上制度化和正规化的道路。

（二）提高公共决策和社会管理水平，坚持以人为本、实事求是，让公平正义得以彰显。

信访活动是社会矛盾的反映。根据有关调查，当前民众上访主要是有关土地征用、房屋拆迁、乱收费、地方官员腐败以及国有企业改制造成国有资产流失等热点问题，这些问题基本上与地方公共政策和行政权力的行使紧密相关。必须在对社会形态充分了解的情况下，不断提高公共政策水平，完善现有法律法规覆盖面和社会规范效力。只有一个公平合理的政策制度，才能从根本上杜绝各类社会不公的出现，而只有将社会各种行为纳入到现有法律制度框架之下，并被广大人民群众认可，才能从根本上使各类矛盾纠纷的解决确立良好的制度环境。这就要求我们在制定各类政策和法律法规时，充分考虑人民的利益诉求，一切为了人民，充分考虑全社会弱势群体的基本生活保障问题，依法行政，赢得民心，减少信访源。这也是我们党一切工作的出发点和落脚点，是当前深入落实科学发展观的本质要求。

（三）提高行政、司法救济亲民性和准入门槛，增加社会救济渠道。

司法、行政公正对于一个法治社会的意义毋庸多言，然而没有一个较低的准入门槛，也难以使行政、司法的权威得以体现。目前上访中的许多官民纠纷，法院因受到行政部门的压力，拒不受理或裁决不公的现象时有发生，进而引发民众上访。要改革现有行政、司法程序，提高亲民性，并将对权力机关的监督、社会监督与法律监督结合起来，除去“司法行政化”色彩，促进司法公正，维护司法权威，加强司法的独立仲裁力量，在全社会形成尊重司法判决、树立司法最终裁判权威的氛围。同时，适应社会活动多元化的格局，积极引导社会力量进入社会管理和矛盾调解过程，是完善社会管理结构的必然要求。以往社会活动多元和政府治理单一之间的矛盾，使得政府管了很多不该管也管不好的事。因此在这一方面，要大力引导社会团体、协会、组织发挥作用，鼓励和扶持社会力量承担起相应的社会责任，如社会义务工作者对于各类信访人群的义务心理疏导、法律援助和政策咨询等，各类社会调解组织和行业协会的矛盾化解功能等，逐渐形成法治社会所需要的公民社会基础。

作者系上海交通大学公共管理学院MPA学员、上海市卢湾区环保局干部

篇5：正信公司信访接待工作制度

信访接待工作制度

为了认真贯彻《信访条例》，充分发挥信访工作的“纽带”和“桥梁”作用，做好正信公司信访工作，遵循“分级负责、归口办理”的原则，特制定本制度。

一、总经办具体负责信访工作，重要信访案件处领导亲自协调处理。

二、信访工作人员必须按要求认真填写《来访来信来电登记表》，不得遗漏和丢失。严格执行登记、立案、调查、催办、答复、上报、归档等工作制度，及时督办、催办，做到件件有结果，事事有回音。

三、按照热情、服务、公正、及时、稳妥的原则，文明接待，做好宣传、疏导、解释工作，认真解决群众来信、来访、来电反映的问题。

四、对于来信、来访、来电反映的问题，必须认真、及时办理，正确处理，不得推诿、拖延和积压。专办件限十天内办结，一般信访件限十五天内办结，较复杂的信访件不得超过一个月办结。

五、对来信、来访、来电问题查处后（除匿名、假名、无地址的情况外），要及时向信访人进行书面或口头答复，如信访人对处理结果不满意，要继续复查，并将结果回复信访人。

六、所承办的信访案件，必须写出书面查处报告及答复，专办件要将原件、专办涵、调查资料、处理结果一起上报处综合科存档备查。

篇6：公司流程管理制度

为进一步强化企业管理，做到有章可循，充分发挥和调动每个员工的主观能动性，不断提高自身素质，做到奖罚严明，特制定本制度：

总则 公司员工行为规范

一、忠实于公司，维护公司形象，认同公司经营理念。

二、具有高度的责任感和主人翁精神，维护公司利益，树立正确的价值观。

三、服从公司管理，全面履行职责，提高服务意识；具有高度的使命感。

四、遵纪守法，严于律已，宽以待人。

五、顾全大局，精诚团结，充分发挥团队优势。

六、廉洁自律，克己奉公，不谋私利，公私分明。

七、尊重客户，热情待人，提高沟通技巧，保持良好的客情关系。

八、积极参与市场建设，加强市场管理，掌握市场动态。

九、工作勤奋，爱岗敬业，创新思维，开拓进取。

十、善于学习，不断提高，追求卓越。

第一章 销售工作制度

1、努力打造“精诚、进取、担当、奉献、创新”的企业精神，有高度的责任感和强烈的敬业精神，对所担负的工作保证时效完成，不拖延、不积压，日事日毕、不断创新、敢于挑战。

2、严格遵守公司制定的各项规章制度，服从领导、积极配合，不得阳奉阴违或敷衍塞责，应忠实勤勉地执行职务。如有不同意见或建议，应婉转相告或书面陈述，一经上级决定，应立即遵照执行。

3、严守公司商业机密及个人职业道德，不做损害公司利益的事情，不得泄露业务或职务上的机密或假借职权、贪污舞弊、接受馈赠，或以公司名义在外招摇诈骗，一经发现根据公司相关制度严惩不怠，情节严重的追究其法律责任。

4、重视学习，努力掌握业务知识，不断提高自身综合素质，精益求精，与公司同步发展。

5、本着“合作双赢 共同成长”的服务宗旨，对待客户热情周到，尽心尽力地提供满意的服务。认真分析市场动态，积极配合经销商建设好的网络和终端网络，使本市场覆盖率、占有率明显提高。

6、积极配合经销商分解好逐月任务，确保全年任务完成和超额完成。认真做好周、月度要货计划。每个市场的营销人员在每月月底对所辖区的销售进行汇总分析，写出月度工作总结。

7、管理好各自经销商客户，坚决杜绝倒、窜货，一经发现，按倒窜货相关管理规定进行处理，业务人员参与类似事件的扣除当月工资，情节严重的直接开除。

8、营销人员不得截留政策、擅自挪用货款或向客户借款，一经发现除如数归还外，视情节轻重给予从重处罚，直至除名，数额较大的移交司法机关查办。

9、所有促销政策必须先申请后执行，促销活动时间结束立刻恢复，活动结束写出活动总结，特殊政策特殊请批。

10、工作实行层层责任制；原则上请示汇报不越级，投诉可越级。

11、员工在工作时间内，未经批准不得接见亲友或来访者，如确因重要事情必须会客，应经主管人员批准，时间不得超过15分钟。

12、不得携带违禁品、危险品或与生产销售无关物品进入工作场所。

13、本公司员工处理业务，应有成本观念、效率观念。公物不经批准不得借出，不得私自携带公物（包括但不限于生产资料、复印件等等）出公司。

14、未经主管或部门负责人的允许，严禁进入变电室、质量管理室、仓库及其他禁入重地。工作时间严禁任意脱离岗位，如需离开应向主管人员请准后才能离开。

15、员工在作业时间不得怠慢拖延。在作业时间内，严禁看杂志、报刊、闲聊、玩游戏、吃零食或做与工作无关的事情，以便增进工作效率。

16、各部门之间、组与组之间应加强横向沟通及内部的上下沟通，通力合作，同舟共济，应力求切实，不畏难规避，不互相推诿或无故拖延。

17、工作时间内无特殊原因不得用公司电话打私人电话，接打电话语言要简单明了，严禁煲电话粥。

18、本公司员工未经总经理或分管经理以上主管许可，严禁带本公司以外人员进入库房参观。

19、公司员工要注意礼仪，言行应诚实、谦让、廉洁、勤勉，同仁间要和睦相处，以争取同仁及客户合作。对客户委办事项应力求周到机敏处理，不得有骄傲自满损害公司名誉之行为。

第二章 销售报表制度

为了实时监控销售情况，全面掌控销售进度，了解销售目标完成的情况，建立客户档案管理体系，根据销售动态调整销售策略，特制定本制度。

一、报表管理

1、实行日报、周报、月报等阶段性汇报规划。

1、主管以上人员本月对所属员工做了哪些培养、指导、批评等。

2、各种报表按照规定填写。

3、销售人员根据各自职责，及时、认真、如实填写各类报表。

4、日常报表管理

（1）《业务人员日报》由业务人员当天下班后填写，第二日晨会时上交部门经理，部门经理负责统计、整理，签批工作意见后，于每周一上午9:30之前上交总经理。日报各项内容必须认真仔细填写，并将自己当日销量清晰明确的注明在日报上，以及对市场业态情况作综合性汇报。

（2）《业务人员周报》由部门经理收集整理完毕后，并签批工作意见后，于每周星期一上午9:30之前上报总经理。驻点乡镇《业务员周报》及《周销量报表》由各业务人员以电子邮件或传真的形式，于每周一上午9:30之前，上交，截止时间以收到电子邮件或传真的时间为准。

（3）《经销商周库存报表》区域经理每周一上午9:30之前上交部门经理，再由部门经理整理汇总后上报总经理。

（4）市区《促销员周报表》由部门经理收集整理后于每周一上午9:30前上交销售部，下县《促销员周报表》由各业务人员以电子邮件或传真的形式，于每周一上午9:30之前，上交部门经理。后由部门经理整理后上报总经理。（5）市区《重点客户台账》，由业务员上交部门经理，后由部门经理于每月26日上午9:30之前上交市场部存档；（6）日报填写时间为每周星期一至星期五；周报表填写时间为每周日前填写，下周一提报.（7）区域经理因休班而无法上交相关报表，应提前通知部门经理，并选择提前或在休班结束后立即补交，否则视为缺交处理。

（8）各大区省区经理，于每月最后一天21:00前，提交《月度述职报告》，述职报告内容为当月工作成果、市场问题与总结、客户管理、下月工作计划等，交由销售部呈报给部门经理，《月度述职报告》必须是电子版。

6、其他临时性铺市活动、阶段性促销、会议等要求填写的报表根据具体活动方案的要求进行上报。

7、对违反本制度的处罚规定

（1）未及时上报各类报表的，给予第一次20元的处罚，单日计未出勤，第二次100元的处罚计矿工1天，三次以上记大过一次。

（2）弄虚作假，伪造、篡改销售数据的，一经核实，给予100元/次处罚，并记大过一次。

8、销售部负责将各类报表进行汇总、统计、整理、传递、呈报、存档管理。第三章 促销活动执行管理规定

为规范各区域促销活动的申请、审批、核销流程，合理使用公司促销资源，最大化达到促销效果，特制定本规定。

一、促销活动由业务员填写《促销活动申请表》，经部门经理、总经理签字确认后，方可执行，同时《促销活动申请表》需交回总部存档，未申请先执行，一律不予核销费用。

二、促销活动发生变动时（如形式改变、奖品调整或提前终止等），必须在变动时通知市场部，以避免产生不必要的劳动及浪费。未及时通知市场部而造成的损失，由相关责任人负责赔偿。

三、促销活动期间，市场部所配发的促销物料（展架、POP海报、DM单、品尝酒、小礼品等），业务经理及促销人员需妥善保存，规范使用，严禁乱扔、乱放、乱用，杜绝浪费。促销活动实行业务经理负责和市场部配合全过程监督管理，责任分工明确到人。

四、促销活动期间所使用各种报表，业务经理及促销人员应严格、认真、仔细的填写，要求字迹清晰，信息真实，以避免出现账目混乱，难以核销的现象。

五、促销活动结束后，业务经理应及时将剩余促销品、广宣物料回收并上交市场部，同时领回《促销活动申请表》，认真填写对于本次活动的活动总结，并及时将《促销活动申请表》回交到市场部备案。

六、促销活动核销最晚不得超过活动结束时间3天（乡镇不得晚于1个星期），超过期限将不予核销；

七、促销活动过程中，涉及使用刮奖卡抽奖、兑奖的，各市场业务人员用于核销费用的刮奖卡，不得出现污损、破损、涂改、剪贴等现象，否则市场部不予核销费用。

八、各市场涉及使用酒盒盖+相应标识兑换奖励的，该兑奖凭证不得出现污损、破损、涂改、剪贴、缺少等现象，否则公司不予兑现奖励。

九、本规定未尽事宜，以公司临时下发的文件为准。

第三章 费用报批管理制度

第一条 为进一步完善财务管理，严格执行财务制度，务实高效履行工作职责，特制定本标准及程序。

第二条 借款及报销审批程序

(一)公司员工购买办公用品、借支出差费等，必须先到财务部领取“借款凭证”；各种促销方案借款需填写“借款申请表”，写明借款事由、借款金额、借款日期填写好该凭证后，先经部门经理签字签字同意，再由财务经理签字审核，最后经总经理签字审批后，方予借支。

(二)凡职工借用公款，前次借款无故未报销者，不得再借款。

（三）因总经理外出等原因不能签字而急需借款的，需经总经理以短信或电话形式通知财务，再由经办人填写借款凭证先行办理，再请总经理回来后补签。(四)借款人员业务办完后，三天内应到财务部报账，三天内不办理报销手续的人员欠款，财务部门有权在当月工资中扣回。

(五)报销时应具备的凭证：原始发票、费用明细。在所附报销凭单上，要由经办人签字，部门经理签字和财务经理签字，最后经总经理签字方能到财务报销。

第三条 业务招待费标准及审批

(一)公司业务需要开支招待费的（招待经销商、代理商、公司业务员等），应提前由部门经理批准，总经理签字。

(二)公司因工商、税务等执能部门发生的招待费，应由经办人员提前报总经理批准。

(三)业务招待费报销单据必须有税务部门的正式发票，数字分明，先由经手人签名，注明用途，部门经理签字证实，再报财务经理审核，然后由总经理审批，方能付款报销。

（四）业务经理因工作需要，宴请经销商的招待费，需提前报主管经理、总经理审核批准后方可执行。不提前申请的一律不予报销。第四条 市场促销费用开支标准及审批

（一）各市场制定促销活动方案时，方案制定后，将活动方案报财务备案，活动方案包括：方案编号、市场名称、促销时间、促销方式、所需促销品数量金额等，以备促销活动后审核。

（二）在报销促销方案促销费时，由经办人签字后，由营销总监签字、财务经理审核签字、总经理签字。方能到财务报销，以备查实促销方案的执行情况。超出促销方案的一切费用一律不准报销。

（三）活动方案临时调整的，要以书面形式，注明调整内容，经营部门经理同意后，上报总经理、财务部备案后，方可执行修改后的方案。

（四）制做门头、印刷彩报，报纸广告等小额促销方案，需经部门经理报总经理批准后方可执行。

第五条 各市场广告费用开支标准及审批：

各市场的广告费用签定，一律由公司总经理与广告商签定，各部门经理不得自行签定。广告合同签定后，报财务备案，财务依据合同规定付款方式、方法，由总经理在发票签字、广告商签字，方可支付广告款项。财务付款后，应登记备案，注明广告商名称、广告时期，广告费用总金额、付款记录等，以备查实。第六条 各经销商（包括团购客户，批发商）返利、政策标准及审批 为了准确核算各经销商的销售数量及销售返利或政策，公司业务经理在与经销商签定销售合同后，应将销售合同报财务备案，财务依据销售合同规定，依据销售数量，准确计算各经销商各项返利、政策，由部门经理、总经理签字后，直接打款到经销商账户。业务经理不得代领经销商返利或政策。

根据促销活动政策而给予酒店、商超等客户的特殊返利，需经部门经理报总经理批准后报市场部备案，核销时因特殊原因确实不能直接打款到客户账户的，要由经销商打收到条、签字、盖章，再由经办人签字后，再走报销程序。无经销商收条，业务经理一很律不准代领经销商的返利及费用。财务人员、部门经理认为有可疑的，报总经理，由市场督导不定期进行督查，一经查实有弄虚作假行为的，双倍处罚经办业务及经理，情节严重的移交司法部门查办。第七条 差旅费报销标准及审批

1、出差人员指是因业务需要经公司部门经理批准离开本市三天以上进行各项公务活动，出差半天往返的不计算补助。

2、区域经理本地交通补助标准为20元/天，随工资一并发放。家住工作所在区的不享受补助。缺勤及中途回所在区域的不享受补助。业务人员凭销售日报表汇报情况给予核算。无日报表和无签字的不予核算，大区经理本地交通补助标准为30元/天，随工资一并发放。

3、出差补助天数的计算方法：本地市场以补助标准执行，外埠市场必须填写出差申请表，经过各级领导审批后才准出差。报销标准：业务员餐费补助，住宿补助，市内交通补助实行包干制，一类市场区域经理为160元/天；二类市场为140元/天；大区经理，餐费补助，住宿补助，市内交通实行包干制，一类市场为180元/天；二类市场为160元/天；报销差旅费时，应提供出差期间相应票据（如住宿费、市内交通费、餐费等），以便财务部进行帐目财务处理，如有弄虚作假，一经发现后将加倍扣罚。

4.通讯费补助：公司对通讯补助实行包干制，区域经理每月为100元，大区经理每月为200元，随工资一并发放。

5、有大型促销活动期间的补助按促销活动政策执行。

第八条 工作制度、工资及业务提成核算方法

1、工作时间: 09：00—12:00 13:00-17:00

2、工资的计算方法按每月22天计算，每月出勤天数不低于22天，每月公休8天，(法定节假日除外)不扣发工资。公休超过8天的，按基本工资/22*缺勤天数，扣发工资。销售提成工资原则上一季度调整一次。考勤计算期间为每月26号至次月25号。

2、员工休病假必须提前申请，应在休假当天上午8:30前通过电话向部门经理请假，回岗后补齐请假条，否则按旷工处理。

3、因私事而不能正常出勤的，须请事假，待部门经理批准后方可休假，原则上3天以内由部门经理审批，3天（含）以上须由总经理审批，未经审批擅自离岗的或未办理请假手续擅自离岗的、或请假期满未来上班也未续假者，3天（含）以内按旷工处理，3天以上按自动离职处理。无故旷工按双倍扣发工资。4.每日早8点至晚10点手机必须保持开机状态，因业务需要打不通电话者，(三次以上)扣发当月话费补贴）。

5、公司员工因个人原因辞职的需提前15天以上以书面形式写辞职申请，办理辞职前的交接工作。不写申请而辞职的，造成公司经济损失的，一律不予发放工资及提成，公司有权依据相当法律究其责任。

6、在公司工作不满十个工作日（含十天）自动离职者不予发放工资。

第四章 车辆及驾驶员管理条例 第一条 车辆管理 1 公司车辆实行车队监督维护管理和销售领导审批问责管理，直接责任人，车辆驾驶人员。2 行政车辆有车队直接管理维护，并负责维修、检查、清洁等工作。销售公司销售车辆由各驾驶人员负责日常维护管理工作。3 销售车辆必须认真填写《车辆出门申请》记录表，并在使用前核对车辆里程表与记录表与前一次用车的记录是否相符，并写明用途，要求使用人必须签字，作为公办车辆使用凭证。使用后应记录行车里程、时间、行车路线。行政管理部门每月抽查一次，发现记载不实、不全或未记载者、应呈报主管提出批评，对不听劝阻屡教屡犯者应给予处分。所有车辆设置月度费用记录表，由行政部负责于每次加油及维修保养时记录，以了解车辆受控状况。每月初连同《车辆出门申请表》记录表一同交由财务部门备案审查。第二条 车辆使用

1、所有驾驶人员，必须持证上岗，具有齐全的驾驶证和从业资格证书。

2、公司车辆不得转借非公司人员使用。

3、使用人驾驶前应对车做基本检查（如水箱、油量、机油、刹车油、电瓶、轮胎、外观等）。如发现故障、配件失窃或损坏等现象、应立即报告、否则最后使用人要对由此引发的后果负责。

4、驾驶人要严格遵守交通规则。

5、驾驶人不得擅自将公车开回家，或作私用，违者处罚。

6、车辆应停放在指定位置、停车场或适当的地点。

7、私人用公司车必须提前写出书面申请，由总经理批准后才能使用。

8、使用人应爱护车辆，保证机件、外观良好，使用后并应将车辆清洗干净。

公车私用时若发生事故，而导致违规、损毁、失窃等，除扣除保险赔额后全部费用由私人负担。第三条 车辆保养 1 车辆维修、清洗、打蜡等应当填写车辆使用申请单，注明行驶里程数，核准后方得送修。2 车辆应由公司指定厂商保养，特约维护厂维修，否则修护费用一律不准报销。自行修复者，只能报销买材料零件的费用。3 车辆于行驶途中发生故障或其他耗损急需修理更换零件时，可视实际情况需要进行修理，可与车对队长联系，到指定特约修理厂检修。4 由于驾驶人使用不当或车管专人疏忽保养，而致使车辆损坏或机件故障时，所需修护费，应视情节轻重，由公司和驾驶者或车管专人负担；

第四条 违规与事故处理 1 下列情形之一的情况下，违反交通规则或发生事故务，由驾驶人负但，并予以记过或免职处分： 11.无照驾驶

12.未经许可将车借于他人使用。2 违反交通规则，其罚款由驾驶人负担。各种车辆如在公务途中遇不可抗拒的事故，应当急救伤患人员，向附近警察机关报案，并立即通知管理部及主管联合协助处理。如属小事故，可自行处理后向管理部报告。4 意外事故造成车辆损坏，在扣除保险金额后再视实际情况由驾驶人与公司共同负担。费用报销

1、公司公用车辆油费及其他，统一由车队和行政负责执行管理，月初如实填写《车辆费用支出月报表》费用确认无误后，经总经理签批后才能核销。

2、私车公用依凭证报销，由使用人签字证实才准予核销。

第五章 员工招聘及晋升规章制度

第一条 招聘目标

确保招聘工作的质量，为公司选拔、储备合格优秀的人才，确保人力资源最优化，使得企业在不断更新中有所提升。

第二条 招聘原则

一、聘用原则：“公平，公正，公开”双向选择，择优录用；因岗择人，人岗相宜；优化配置，效率优先。

二、对公司内符合招聘职位要求及表现卓越的合适员工，将优先给予推荐、选拔、晋升，其次再考虑面向社会公开招聘。

第三条 聘用条件

一、基本条件：（1）身体健康，年富力强，品貌端正；（2）诚实敬业，具有团队精神；（3）忠诚于公司的事业、品行端正，遵纪守法，作风正派；（4）具有较高的适应公司发展需要的文化修养和职业服务意识。

二、具体条件：（1）具备从事本岗位工作必要的专业知识和专业特长；（2）受过良好的专业技能培训；（3）有一定的同行业(同岗位)工作经验和熟练的操作技能（优先考虑）。

三、限用条件：（1）服刑、判刑或被通缉人员；（2）贪污公款受处罚有记录在案者；（3）搬弄是非、聚众闹事、消极怠工，散布谣言等品行不良者。曾被原单位开除者；（4）参加非法组织者；（5）经医院检查判定有明显症状或具有传染之疾者；（6）吸食毒品或其他有害禁用品者；（7）未满18周岁者。

以上条件人员，如欺瞒不报，被试用或聘用后，一经查实，立即辞退，公司不负担任何损失补偿。

第四条 需求申请、录用、转正审批权限

人员编制预算计划内重要职能部门经理、主任、各部门（副总）经理、总经理助理以上干部的需求申请、录用、转正意见由公司总裁批准；公司业务区域经理、技术骨干、一般员工的需求申请、录用、转正意见由部门经理批准。人员编制预算计划外员工的需求申请、录用、转正意见均由集总经理批准。

第五条 内部推荐政策

一、职位空缺与内部招聘

若有空缺，内部选拔与面向社会公开招聘同时进行，公平竞争；由行政人事部招聘负责人按标准格式制作《内部空缺职位公示表》，在公司公告栏向员工发布通知，征求有关部门意见。

二、推荐方法

员工根据《内部空缺职位公示表》所列的主要工作职责及规定的任职资格，向行政人事部推荐候选人，并将候选人的个人简历、身份证、学历证书及相关证件的复印件提交行政人事部招聘负责人，同时在简历上注明推荐人的姓名、部门和分机号码。行政人事部负责将结果通知推荐人。

第六条 新员工入司工作流程

第一款 目标：

一、把新员工顺利导入现有的组织机构和公司文化氛围中；

二、通过入职培训，使新员工掌握工作要领和技能，尽快进入工作角色；

三、在试用期内对新员工工作的跟进与评估，为转正提供依据。第二款 在新员工进入前

一、安排新员工填写《应聘人员登记表》，按招聘程序进行面试；

二、应聘人员的《录用审批表》由总经理（总裁）签批后，与用人部门确认新员工到岗时间，并负责通知员工报到；

三、新员工提供《健康文件证明》、《担保书》，出具与原单位《终止或解除劳动合同证明》，并签订《新员工入司须知》；

四、新员工报到时应提交：1寸彩照3张；毕业证书、学位证书、职称证书、身份证原件及复印件；

第三款 行政人事部办理入职手续

一、新员工报到日，行政人事部为其办理入职手续相关事项；

二、手续齐全后，与新员工签署《聘用协议》；

三、由人事部安排入职、领用工作所需用品；

四、带新员工到部门，安排入职培训事宜； 第四款 由部门办理部分

一、行政人事部带新员工到部门后，由部门安排参观工作场所，并介绍部门人员及其他部门相关人员；

二、由直接经理向新员工介绍其岗位职责与工作说明；

三、由部门经理指定辅导员，并定期跟进；

四、部门经理应在例会上向大家介绍新员工并表示欢迎。第五款 入职培训

所有新入职员工应参加3-6天的入职培训。培训内容包括：公司介绍、公司各项制度、业务基础知识等。培训不合格，由培训室提出辞退建议并报用人部门与人力资源部。

第六款 试用期考核流程

一、试岗。培训合格后，新员工到应聘岗位进行一周试岗，7-10日内为观察期，若在观察期内未能通过考核、公司有权解除合作，试岗不适者，劝其离职，公司按比例补贴相应工资，每日按100元发放；试岗适应者，试岗期计发工资。新员工在试用期内必须进行日报与周报，由直部门经理进行考评并签署意见。

二、试岗合格者，在入职满一个月后以书面形式进行述职，其内容包括：对公司管理经营等方面的意见和改进建议及对自己工作的总结。新员工所在单位的主管领导要对其做出评价并签注意见。

三、新员工工作满一至三个月时，由新员工提前七日填写转正申请表，并附转正总结（内容包括：对公司经营管理的意见和改进建议，对主管领导的建议及看法；自己在试用期做了哪些工作，有何成绩；转正以后的工作计划及将来工作规划），由员工对自己在试用期内的工作进行自评，由直接主管（部门经理）对其进行评估并组织部门同事对其进行考评，填写《员工考核评价表》。直接主管（部门经理）的评估结果将对该员工的转正起到决定性的作用。

四、转正材料由直接主管（部门经理）交到人力资源部，由人力资源部组织2-3人考核小组，对新员工进行面谈并综合考评，并将结果报人力资源中心负责人审核呈总裁（总经理）签批。转正所需材料：

1、入职第一周述职报告，2、入职第一月述职报告，3、转正报告，4、主管对新员工考核评价表，5、部门同事对新员工考核评价表，6、转正面谈记录表，7、本人1张1寸彩照。第七款 员工晋升制度

第一条 晋升目的：为提高员工的业务知识及技能，选拔优秀的人才，激发员工的工作热情。

第二条 晋升分四种：

1、职等职务同时升迁；

2、职等上升、职务不变；

3、职务上升、职等不变；

4、与职务无关的资格晋升。

第三条 每年人事考核成绩一直优秀者，作为后备干部储备。第四条 晋升时间：分为定期和不定期

一、定期。每年1月1日，根据人事考核办法（另行规定）和组织经营情况，统一组织实施。

二、不定期（破格提升）。职员在平时人事考核中，对组织有特殊贡献、表现优异者，随时得以提升，每年破格提升的名额控制在10%左右，体现向业务人员倾斜。

第五条 晋升操作流程：

凡部门呈报晋升者，部门准备下列资料：

1、《职员调动、晋升申报表》；

2、员工的人事考核表；

3、主管鉴定；

4、具有说服力的事例；

5、其他相关材料。

第八款 员工内部调动工作流程

第一条 内部调动流程

一、员工在聘用期内，人力资源中心会同公司行政人事部可对员工的岗位做出下列变动：

1、外派：根据公司有关规定和所属分支机构的业务需要，由公司派出人选担任相关岗位。

2、调岗：因机构调整或业务需要，或符合员工工作能力和发展意向，公司可安排员工调岗。

3、借调：因业务上的需要，公司可把员工借调到其他单位。

4、待岗：当员工被认为绩效表现及工作能力不能胜任本岗位工作需要，经过培训仍无法达到要求时，部门可向人力资源部门提出安排其待岗。

二、各部门主管，依其管辖内所属员工之个性、学识和能力，力求人尽其才，以达到人与岗相互配合，可提出人事晋升、降职、降薪、外派、调岗、待岗、借调之申请。

三、被调员工在接到“内部调整通知单”或“调令”，应于3日内办妥移交手续并就任新职，否则以移交不清处理。超过时限者，按自动离职处理。

四、奉调员工在新任者未到职前，其原职责由直属主管暂代理。第三条 人员内部调整的审批权限

一、重要职能部门经理、各公司总经理、总经理助理以上干部的内部调整由总经理批准。

二、公司业务经理、技术骨干、一般人员、临时用工的内部调整由总经理审核签批。

第九款 员工奖惩条例

第一条 本公司员工应遵守公司一切规章制度，尽职尽责地完成好本职工作。对于给公司创造特殊贡献，造成经济损失或恶劣影响者，公司将视其情节严重给予经济奖励或处罚或追究相关经济责任，同时兼受行政纪律处分奖惩。第二条 员工奖励分下列四种：

1、嘉奖：每次奖励100元。

2、记功：每次奖励300元。

3、记大功：每次奖励1000元。

4、特殊奖：一次给予3000元以上奖金。第三条 有下列情况之一者，予以嘉奖：

1、品行优良，技术超群，工作认真负责者；

2、品德端正，有显著的善行佳语，堪为员工之楷模者；

3、节省物料，有显著成效者；

4、领导有方，使业务拓展有相当成效者；

5、能适时完成重大或特殊交办任务者；

6、能预防机器发生故障或抢修工程使生产不致中断者。第四条 有下列情况之一者，予以记功：

1、对于主办业务有重大进展或改革具有实效者；

2、执行临时紧急任务能在限期内，适时圆满完成者；

3、协助＜记大功＞里的1-3款人员达成任务确有贡献者；

4、管理利用废料有较大成效者。

第五条 有下列情况之一者，予以记大功：

1、遇有意外事件或灾害，奋不顾身，不避危难，故而减少损失者；

2、维护员工安全，冒险执行任务，确有功绩者；

3、维护公司重大利益，避免重大损失者；

4、有其它重大功绩者。

第六条 有下列情况之一者，予以特殊奖：

1、研究发明，对公司确有贡献，并使成本降低、利润增加者；

2、对公司有特殊贡献，足为全公司同仁表率者； 第七条 员工惩罚分四种：

1、警告：每次减发三天工资，并罚金100元。

2、记过：每次减发十天工资，并罚金300元。

3、大过：每次减发三十天工资，并罚金1000元。

4、解聘：指辞退、开除、除名、退用等，并追究相关责任。第八条 有下列情况之一者，予以警告，并追究相关责任：

1、未经允许，擅自在公司内推销物品者；

2、上班时间，怠误工作者，或做与工作无关事情者；

3、因个人过失致发生工作错误，情节轻微者；

4、妨碍生产经营管理工作或团体秩序，情节轻微者；

5、不服从主管人员合理指导，情节轻微者；

6、不按规定着装、佩挂规定标志或穿拖鞋上班者；

7、完不成生产或工作任务者。

第九条 有下列情况之一者，予以记过，并追究相关责任：

1、对上级指示或有期限命令，无故未能如期完成，以致影响公司利益；

2、在工作场所喧哗、嬉戏、吵闹，妨碍他人工作，而不听劝告者；

3、对同仁进行恶意攻击或诬陷、作伪证，制造事端者；

4、工作中饮酒致影响自己或他人工作者；

5、未经许可不等待接替先行下班者；

6、因疏忽导致机器设备或物品材料遭受损害或伤及他人者；

7、未经许可携带外人入公司参观者。

第十条 有下列情况之一者，予以记大过，并追究相关责任：

1、擅离职守，致公司蒙受重大损失者；

2、在工作场所中酗酒滋事、打骂斗殴，影响生产、营销、事务等部门秩序者；

3、损毁涂改重要文件或公物者；

4、怠误工作或擅自变更工作方法，使公司蒙受重大损失者；

5、不服从主管人员合理指导，完不成任务，屡次不听者；

6、器具、车辆、仪器、及技术性工具，未经使用人及单位主管同意擅自操作者（如因本人原因损害一并负有赔偿责任）；

7、其它违规行为，但未造成损失者（如违反安全规定措施，但未造成损失的）。

第十一条 有下列情况之一者，予以解聘(辞退、开除、除名、退用等)，并追究相关责任：

1、对同仁进行暴力威胁、恐吓、妨碍团体秩序者；

2、殴打同仁或相互殴打者；

3、在公司内赌博者；

4、偷窃或侵占公司或同仁财物经查属实者；

5、损毁公司财物损失重大者或损毁涂改重要文件；

6、未经许可，兼任其他职务或兼营与本公司同类业务者；

7、在公司服务期间，受刑事处分者；

8、煽动怠工或罢工者；

9、半年中记大过满两次，功过无法平衡抵消者；

10、散播不利于公司的谣言或挑拨劳资双方感情者；

11、制造私人物件或指使他人制造他人物件者；

12、故意泄露公司技术，营业上机密导致公司蒙受重大损失者；

13、利用公司名誉在外招摇撞骗，致公司名誉受重大损失者；

14、参加非法组织者；

15、擅离职守，使公司蒙受损害者；

16、连续旷工3天或半累计旷工6天者；

17、拒不服从调动、派遣或拖延怠工，至使公司原计划无法进行者；

18、违反公司有关规定，情节严重，经查属实者；

19、其他违反法令、劳动基本法或本规则情节重大者；

第十二条 对造成经济损失的责任人，除按本规定进行惩处外，还要赔偿公司损失，情节严重者上报司法机关依法处理，其人在赔偿事项未了之前，不得办理离职手续。

第十三条 员工的奖惩由各部门、各主管提供材料，由行政人事部核实报总裁（总经理）签审后，公告执行。

第十四条 行政人事部根据核准的奖惩建议申请单发布“奖惩通知单”公文，副本抄送本部门及本人认知，另一份送财务部加扣薪资。行政人事部将人事部奖惩通知单录于个人档案卡内。