证券营销人员禁止行为

2024-07-01

证券营销人员禁止行为（共9篇）

篇1：证券营销人员禁止行为

营销人员应在《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定和公司授权的范围内执业，不得有以下行为：

1替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； 2提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

3与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； 4采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； 5泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

6为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

7为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；

8委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；

9损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为；以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； 11代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；

12在执业过程中索取或收受客户款项和财物；

13向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

14违背职业道德的其他行为。

篇2：证券营销人员禁止行为

为加强营销人员管理，规范营销人员的执业行为，促使营销人员与分公司共同发展，特制定营销人员禁止行为的规定。

(1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

(2）采取贬低竞争对手招揽客户。(3）进入竞争对手营业场招揽客户。

(4）违规操作客户账户，以达到有效开户数。

(5）利用网络通信工具如QQ群、博客等面向不特定公众以各种方式擅自开展、变相开展证券投资咨询活动。

(6）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。

(7）私下设立非法营业网点、理财工作室。

(8）超出公司授权范围发送短信等。

(9）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

(10）接受客户全权委托买卖证券或代客理财，或与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。

(11）另开新的资金帐户，将营业部自然增长客户变为新开发客户。

(12）泄漏客户的商业秘密、个人隐私、或委托事项及有关交易情况。

(13）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

(14）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

(15）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

(16）负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务工作。(17）各种形式的非现常开户。

(18）直接或间接利用客户账户进行资金存取、交易及密码修改。

(19）挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或客户账户买卖证券。

(20）因本人或所属营业部利益而影响或试图影响客户的交易行为。

(21）与网吧、证券投资咨询软件商等非法证券从业机构合作开发客户。

(22）泄露获取的有关直接影响证券交易价格的内幕信息。

(23）利用客户或与客户联手操纵证券交易价格。

(24）进行广告和营销时，夸大、虚假宣传及其他欺诈客户的行为。

(25）直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。营销人员进入公司前已持有的股票，必须依法转让。

(26）法律、法规、监管政策及公司规章制度明令禁止的其他行为。

附件

例1（替客户办理账户开立、注销）：

5月20日上午，某营销人员陪同客户前往某证券天河东营业部办理转托管及撤消指定交易手续时被其他券商辨明身份,并留下照片、录像和名片等证据。经协商，对方接受某路给予当事人记大过，并扣除一个月奖金的处罚。该券商营业部承诺不再向监管部门正式举报。当日,刚好有上海证券报记者在对方营业部采访其它事宜，将该素材写入了《不顾三令五申，经纪人同行业营业部挖客户》，载于6月3日《上海证券报》六版，上述文章没有提及公司名称。

例2（代客理财）：2007年股票市场火爆，某客户投资证券盈利低，于是全权委托沿江西某经纪人进行投资，并口头约定保底和收益分成。客户投入的资金100万元人民币。经过一段时间的操作，客户账户有一点盈利。但经5.30大跌，客户账户亏损50多万。根据之前约定，该经纪人赔偿客户20万元，同时和客户签订书面承诺函，约定到2008年2月客户账户资产升回100万，否则要再赔偿客户30万元。后来，客户向公司反馈此事时，客户账户资产只有40多万元。

例3（进入竞争对手营业场招揽客户）：2009年7月28日上午10点，某营业部营销员到营业部一楼营业厅，以万分之六低佣金，诱导本营业部客户季模撤指、转托管。营业部发现后，现场拍取录像和限制该营销人员离开；同时上报广东证券业协会。协会马上通知该营业部负责人前来领人。

例4(掌握客户密码、帐户)：2007年5月，上海某证券公司兼职理财顾问有部分客户的详细资料，包括账号、身份证号码等。同时发现为了好记忆很多客户都将自己的身份证号设为密码。这样，掌握了客户详细资料后，就能轻易试出客户账户的密码。发现这一漏洞后，抱着试试看的想法，该理财顾问很快破译出100多名客户的账户密码。拥有进入这些别人账户的“钥匙”后，他频频“不请自到”，在家登陆客户的账户，查看资料、学习炒股。之后，又萌生了另一个想法：“如果能操作别人的账户炒股，然后用自己的账户与其进行对手盘交易，就能轻易获利。用电话操纵账户“高买低卖”，造成某客户65万多元的损失，自己则获利4.8万元。此案告破后，法院以盗窃罪判处该兼职理财顾问有期徒刑9年，并处罚金人民币1万元。

例5(非现场开户)：为了杜绝各种形式的非现场开户，监管部门要求券商在客户开户时采集数码照片。但是上有政策下有对策，营销人员要求开户的人补一张数码照片即可。

例6(非现场开户)：2007年6月26日，某客户到营业部开户。2007年7月27日前来办理相关业务时，在不知情的情况下被营销人员诱导到此营业部4楼某网点重新开户。之后，客户到营业部撤销指定时，才知道上海股东帐户指定在其他营业部，这给客户带来了诸多不便。对此，客户很气愤，扬言要到证监会投诉营业部。例7（发展自然客户）：2009年7月某营业部上新的开户系统，某营销人员发展本营业部自然增长客户，新开一资金帐户。之后，被公司发现。例8（违规操作客户账户，以达到有效开户数）：某营业部张某某、李某某两名营销人员存在违规操作客户账户的问题，涉及账户共计25个。其中，营销人员张某某（下辖9个账户）为完成考核任务，与客户及银行工作人员协商，获取客户提供的银行卡及密码后，由其本人提供资金，于考核日前，在客户的空账户内存入约1万元资金，考核结束后再把资金取出，将账户归还客户，以达到有效开户数；营销人员李某某（下辖16个账户）为完成考核任务，与客户及银行工作人员协商，获取客户提供的银行卡及密码后，由其本人提供资金，于考核日前，在客户的空账户内存入约3000－5000元不等的资金并进行权证交易，在达到1万元交易量后再把资金取出，将账户归还客户，以达到有效开户数。

例9（某证券代客理财）2001年6月29日，谢某经人介绍认识了聂某，聂某表示自己在炒股方面比较专业，并称可以包赚不赔，谢某当天和聂某签订了委托炒股协议。协议约定：谢某提供80万元全权委托聂某进行股票交易，期限为2001年7月3日至2002年7月2日，协议还对股票收益分配进行了约定。谢某在某证券有限责任公司苏州石路证券营业部开户后，将注入资金80万元的交易卡交给了聂某。一年后，聂某经营的股票亏损了将近一半。2002年6月27日，聂某在没有经过另一委托人李某的同意下，擅自通过证券营业部将陈某账户上的55万元转至谢某的账户，而后电话通知谢某赚了21万元。谢某发现自己账户里资产总额达到101万元后，依约向聂某支付了10万元报酬。陈某账户的资金转出三天后，聂某一直没有前去补办资金转出手续，为此，证券营业部要求聂某将55万元资金转回陈某的账户，并办理了转款手续。对于这一切，谢某全然蒙在鼓里。2002年7月2日，谢某还与聂某另行签订协议书一份，约定继续由谢某提供资金委托聂某进行股票买卖操作，期限自2002年7月2日起至2004年1月1日止。协议签订后，聂某继续对谢某在石路营业部的股票账户进行买卖操作。该协议到期后，由于股市低迷，双方一直未进行结算。2005年2月4日，谢某从账户取出人民币20万元，借给聂某。直至2006年1月9日，谢某查询账户发现资产余额仅剩1.5万元时，才发现自己被骗。为此，谢某将某证券有限责任公司告上法庭，后又申请追加聂某和某证券有限责任公司苏州石路证券营业部为共同被告参加诉讼，请求判令证券营业部赔偿其经济损失55万元及利息。法院审理认为，被告聂某擅自挪用他人资金至原告谢某账户，给原告谢某带来人民币10万元经济损失，应当返还并赔偿相应的利息损失；被告石路营业部违规操作，给被告聂某完成上述行为提供了便利，应承担连带赔偿责任；在石路营业部不能履行的情况下，由被告某证券公司对其分支机构承担全额补充赔偿责任。对于原告谢某超出此范围的诉讼请求，法院不予支持。

例10（江苏某券商，利用客户操纵证券交易价格操）2000年9月的一天上午，HW证券公司Y营业部发现客户S的帐户出现异常情况：有人通过电话委托，在十几分钟内，以每股11.00元至11.83元不等的价格，分4笔每笔50万股委托买入甲股票200万股；以每股12.00元至12.91元不等的价格，分4笔每笔50万股委托买入乙股票200万股。其中，甲股票每股11.83元、乙股票每股12.91元均达到当天的涨停幅度限制。发现这一异常情况后，Y营业部立刻与S取得联系，S否认是其所为。Y营业部立即采取了撤单措施以减少S的损失，但两只股票均已成交约100万股，金额共计近3000万元。到上午收盘时，S帐户内股票市值已损失了80多万元。后经调查，S在Y营业部开户时，与Y营业部签订了《证券开户投资协议书》、《证券投资风险揭示协议书》、《指定交易协议书》、《代理有价证券交易协议书》、《自动委托买卖协议书》等协议。根据协议，Y营业部为S开通了电话委托，但S却始终未修改Y营业部设置的电话委托初始密码，致使帐户被他人恶意进入。公安机关根据有关线索，很快确定了犯罪嫌疑人X，并对其采取了刑事强制措施。据X交代：一次偶然的机会，X发现S的密码为初始密码，遂伺机作案。这天上午，X先是利用自己的帐户挂出甲股票300股每股11.83元、乙股票300股每股12.91元的卖单，然后通过电话委托，在S的帐户上进行操作，利用S的巨额资金挂出高价买入上述两只股票各200万股的买单，以达到自己高价抛出的目的，致使S蒙受了损失。通过此事，S意识到：小小密码是一道防火墙，处理好能充分保护自己，处理不好也能惹出大祸，从此对自己的密码倍加重视。

例11（江苏某券商，与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺）李某在H证券公司T营业部开设了资金帐户，随后在帐户内存入了100万元，由于初涉股市，经验不足，连续几个月的操作下来，亏损了近5万元。此时，T营业部工作人员赵某主动找到李某，提出，营业部可以帮助李某投资股票，只要李某全权委托营业部买卖股票，营业部承诺李某每年可获利15%，超过15%的部分归营业部。李某经过考虑后接受了赵某的建议。到了年底，李某兴冲冲地来到T营业部，准备提取一年的盈利。谁知对帐单一打出来，李某不仅没有盈利，反而又亏损了10万余元。李某找到赵某和营业部，要求兑现其先前提出的承诺，但遭拒绝。李某无奈，投诉到当地证券监管部门。证券监管部门查实后，依法对H证券公司及相关责任人的违规行为进行了处理，并对李某进行了教育。对于李某赔偿损失的要求，在协调无效的情况下，李某无奈只好诉至法院。

篇3：证券营销人员禁止行为

一、禁止内幕交易

(一)内幕交易

所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

1、常见的内幕交易包括以下行为：

(1)内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。

(2)内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。

(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

2、证券交易内幕信息的知情人包括：

(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。

(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。

(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。

(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

例6—6(2012年3月考题·判断题)

持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。( )

【参考答案】√

【解析】持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的`实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人。

(二)内幕信息

所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：

1、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件

(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化。

(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。

(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。

(5)公司发生重大亏损或重大损失。

(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化。

(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。

(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。

(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。

(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。

(12)国务院监督管理机构规定的其他事项。

2、公司分配股利或者增资的计划。

3、公司股权结构的重大变化。

4、公司债务担保结构的重大变更。

5、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。

6、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

7、上市公司收购的有关方案。

8、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

篇4：证券营销人员禁止行为

题

一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。A．本币汇率贬值

B．行业普遍经营不景气 C．通货膨胀率逐年提高 D．发生金融危机

2、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。A．1 B．1.60 C．2 D．4

3、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．5

4、某公司分红派息方案已获通过：每10股送2股转增3股派0.6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权(息)价是__元。A．10.6 B．15.5 C．19.5 D．20.7

5、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。A．农业类指数 B．工业类指数 C．金融类指数 D．综合类指数 6、2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是__。A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作 B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员

C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司

D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券 7、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论

8、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。A．发行申请人

B．发行申请人和主承销商 C．发行申请人或主承销商 D．主承销商

9、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。A．普通会员 B．特别会员 C．正式会员 D．临时会员

10、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10． B．12 C．13 D．15

11、下列不是按会计准则编制的是__ A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整

C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的

D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确

12、从实践经验来看，人们通常用__作为流动性的近似衡量标准。A．公司股票的风险 B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市场价值所表示的公司规模

13、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。A．价值的不确定性 B．收益性

C．价格的多变性 D．个股筹码的分配

14、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。A．信息披露 B．收益分配 C．投资理念 D．投资策略

15、H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。A．10% B．20% C．30% D．50%

16、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%

17、ETF是__的简称。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上节开放式基金 D．指数参与份额

18、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础

B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点

C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格

D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能 19、2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。A．200% B．250% C．287.5% D．500% 20、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30% B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上 C．公司最近2年内无重大违法行为

D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

21、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定

22、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括__。A．经纪业务操作是否依法合规 B．资金往来是否正常 C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规

2、能够较为准确地解释带上下影线的阴线的含义是__。A．多方占绝对优势 B．空方占绝对优势

C．多空双方争斗激烈，但空方占了优势 D．多空双方争斗激烈，但多方占了优势

3、下面__不是基金份额持有人必须承担的义务。A．承担基金亏损或终止的全部责任 B．缴纳基金认购款项及规定的费用

C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D．遵守基金契约

4、证券投资基金特点包括__。A．分散风险 B．专业理财 C．稳定市场 D．集合投资 5、2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了__在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。A．证券投资 B．基金业 C．股票业 D．债券

6、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

7、融资融券业务的监管包括__。A．证券公司的监管 B．证券交易所的监管 C．客户查询 D．信息公告

8、扩张性公司重组包括__。A．收购股份 B．购买资产 C．公司分立 D．公司合并

E．合资组建子公司

9、次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。A．3 B．5 C．10 D．15

10、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择__的方式偿还向证券公司融入的证券。A．卖券还券 B．买券还券 C．直接还券 D．现金抵券 E．借券还券

11、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

12、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

13、同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

14、下列属于基金会计核算主要内容的是（）。A．证券交易及其清算的核算 B．各类资产的利息核算 C．基金会计核算的复核 D．基金会计报表

15、ADR数值在0.5～1.5之间是ADR处在正常区域内。此时大盘的走势__，股市大势属于一种盘整行情。A．波动不大、比较平稳 B．波动较大、不平稳 C．剧烈波动 D．无波动

16、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是__。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行间市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰、费时少

17、权证自上市之日起存续时间为__。A．3个月以上12个月以下 B．4个月以上16个月以下 C．5个月以上18个月以下 D．6个月以上24个月以下

18、__是基金资产的名义持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

19、股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值

20、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润 C．财政补贴

D．会计政策变更

21、全国银行间市场债券交易询价交易方式的步骤不包括__。A．自主报价 B．格式化询价 C．公示定价 D．确认成交

22、企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括__。

篇5：证券营销人员禁止行为

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、两税合并前内资企业的所得税率标准为__。A．20% B．25% C．30% D．33%

2、从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日

3、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。A．指导思想和任务 B．发展资本市场的意义 C．健全市场体系，丰富品种

D．提高上市公司质量，促进规范运作

4、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于__。A．筹集长期稳定的公司股本 B．减轻公司利润分派负担 C．改善公司的经营状况

D．保持公司的经营决策权不变

5、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。A．广泛的市场性

B．

一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价的被操纵性

6、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__ A．市场指数型证券组合 B．收入型证券组合 C．平衡型证券组合 D．增长型证券组合

7、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

8、__是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。A．投资管理人员

B．公司投资决策委员会成员 C．基金经理

D．基金经理助理

9、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。A．8% B．4% C．6% D．5%

10、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

11、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的__。A．50% B．40% C．30% D．20%

12、市场占有率是指__ A．一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

B．一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C．一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D．一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

13、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重

14、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

15、风险滥估的影响因素不包括__。A．发行人种类 B．发行人的信用度 C．无风险的国债收益率 D．提前赎回等其他条款

16、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约

17、英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.18、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。A．1% B．2% C．3% D．5%

19、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80% 20、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股 B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股

D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股

21、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

22、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。A．对市场的反映比较直观

B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单

D．分析的结论时效性较弱

23、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例

24、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

25、封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。A．基金契约 B．发起人协议

C．基金上市公告书 D．基金招募说明书

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项是__。

A．境外上市是否符合证监会的规定 B．境外上市方案

C．持续盈利能力的说明

D．上市公司维持独立上市地位承诺的说明

E．持续盈利能力和上市公司维持独立上市地位的前景

2、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A．20% B．25% C．30% D．35%

3、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。A．相互责任 B．相互权利 C．相互义务 D．业务规则 E．操作流程

4、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券 B．附有可转换条款的债券 C．附有交换条款的债券 D．附有赎回选择权条款的债券

5、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同业活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

6、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

7、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列__文件和事项。

A．上市计划书 B．公司章程

C．申请股票上市的股东大会决议 D．上市公告书 E．招股说明书

8、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为__。A．购买一持有战略 B．恒定混合战略

C．投资组合保险战略 D．指数化战略

9、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。A．50035万元 B．1000万元 C．5000万元 D．1亿元

10、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是__。A．不得利用内幕信息买卖基金 B．不得利用职务便利谋取个人利益 C．不得投资开放式基金

D．持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月

11、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。

A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例

B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例

C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例

12、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。

A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产 B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产

13、拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与（）相同或类似，存在同业竞争。A．前五名股东 B．全体股东 C．前十名股东

D．实际控制人及其控制法人

14、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．3 B．5 C．7 D． 10

15、世界上第一个股票交易所出现在__。A．荷兰阿姆斯特丹 B．美国费城 C．苏黎世 D．英国伦敦

16、下列说法中，正确的是__。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

17、基金管理公司主要职责有__。A．依法募集基金

B．进行基金资产的评估管理 C．编制中期基金报告

D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

18、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__进行的。A．商业银行 B．证券公司 C．交易所

D．登记结算公司的交易清算系统

19、投资者投资ADR的优势有__。

A．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得

B．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 C．可投资非美国上市证券

D．上市手续相对简单、发行成本低

20、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。A．股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B．除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日

C．股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D．派发日，即股利正式发放给股东的日期

21、如果市场不是有效市场，基金管理入__。

A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

22、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的职能不包括__。A．提供证券交易的场所和设施 B．组织、监督证券交易 C．管理和公布市场信息

D．发布对证券价格进行预测的文字和资料

23、网上增发新股价格的确定方式有__。

A．先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行 B．网上定价发行

C．网上和网下同时累计投标询价 D．网上累计投标询价

24、我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

篇6：证券从业人员行为守则(试行)

提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者的合法权益，维护证券行业的信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券业从业人员严格自律，自觉遵守。

证券从业人员行为操守（十六字）

遵纪守法勤勉尽责廉洁自律文明服务

证券从业人员行为准则（八要十不准）

八要：

1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；

2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；

3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；

4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；

5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；

6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；

7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；

8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。十不准：

1、不准为自己或亲友买卖证券；

2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；

3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；

4、不准对客户的交易作更改；

5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券；

6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；

7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；

8、不准为客户透支；

9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；

篇7：证券营销人员禁止行为

XX营业部

XX营业部《证券从业人员行为准则》

持续学习总结

根据本次对《证券业从业人员执业行为准则》学习及执行情况的检查要求，我部在营业部总经理XX领导下，在客户服务部及营销拓展部协助下，由合规专员XX同志分别组织开展了针对客户服务部及营销拓展部的专项培训，根据要求认真填写了相关的检查情况表，并在营业部成立了专门的学习培训小组，并制定了具体工作方案。

学习培训小组：XX营业部“证券业从业人员行为准则”学习小组小组组长：XX，副组长：XX 营业部内已根据监管部门及公司规章制度建立了营销及客服等管理制度，并由风控岗组织进行日常监督检查及培训学习，分客服部和营销部两大部门，从执业人员日常工作、市场分析、个股评论、媒体节目、日常用户指导等整个工作环节进行学习培训及监督检查，确保相关人员对行为准则的严格执行，同时对营业部业务的稳定健康和谐发展发挥积极作用。

营业部严格按照检查及学习要求，全面持续性的开展了自查自纠，并于自查自纠阶段结束后，将自查自纠情况及证券业从业人员执业行为准则执行情况自查表向有关部门进行了报送及留痕。

同时，营业部针对检查中发现的个别问题和工作薄弱环节制定了具体整改措施，落实了整改责任，更具分公司的要求，从营业部层面提出了完善执业行为准则的建议。在公司集体学习的基础上，营业部充分利用自有宣传资源，包括集体培训、宣传栏等渠道，通过集体培训学习授课、宣传资料张贴等进行多种形成的学习推动，电话：XXXXXXXXX

传真：XXXXXXXX 地址：XX Xx证券

XX营业部

以在日常工作中形成合规运营的良好氛围，推动本次准则执行及学习情况检查的顺利进行，并努力做到将本次检查及学习的成果巩固下来，成为确保营业部持续经营、合规经营、健康和谐发展的有力保障。

通过持续性学习，营业部全体员工再次认识到，必须把合规培训做为一项长期的工作坚持不懈的开展下去，把员工队伍打造成遵章守纪，战斗力强的部队，这也是营业部工作可持续性开展的必要保证！

XX营业部

2010年5月12日

电话：XXXXXXXXX

篇8：证券营销人员转正申请

尊敬的公司领导：

我于2012年2月进入公司进行证券从业资格考试的辅导，在公司领导和辅导老师的指导下顺利的通过了证券从业资格考试。经过公司相关专业知识的培训后，于2012年4月20日正式进入长城证券连云港营业部，成为了我们这个大家庭的一员，开始了为期半年的试用期。

在这半年的试用期里，我主要的任务是驻点在银行开发客户，在领导和同事的帮助和鼓励下，我逐渐进入工作状态。在此期间，我将公司培训时所学的知识运用在工作和实践当中，努力的开发客户，每月基本完成任务指标。同时我也非常珍惜营业部给我的这个工作平台，驻点期间我与银行的工作人员相处融洽，互惠互利，抱着超越自我，为公司创造更多价值的良好心态，积极的开发有潜力的大客户，在九月份的基金销售上为营业部尽力自己的一点绵薄之力，我为自己能够为营业部的成长和壮大做出自己一点贡献而感到自豪。

回想这半年的试用期，我想要给自己一个中肯的自我评价。我是一个性格相对内向的人，并且也是第一次接触证券这个行业，所以开始对于能否做好这份工作还是不够自信。但是营业部给予我很多专业知识和营销技巧的培训，并且领导与同事给了我很多的帮助，支持和信任，让我变得自信和有了底气。现在，我在这个岗位上已经工作近半年了，我深知磨刀不误砍柴工的这个道理，一边努力工作一边学习更多的专业知识，并运用在工作中，做到熟能生巧，在与客户沟通和交流方面有一套自己的方法和流程。现在，越来越觉得自己适合这个岗位，能够胜任这份工作，并且我相信通过自己的不懈努力，能够为自己创造出美好的未来，在营业部发展的辉煌锦帕上添上自己有力的一笔。同时，我也必须正视自己的不足和缺点。在日常工作中，我深刻觉得自己的证券专业知识还需要加强，只有加强了自己的专业知识，才能够使得我们的客户觉得我们的服务更加专业，更加相信和信赖我们。此外，在工作中难免有承受很大压力的时候，我觉得自己在抗压的心态上还需要增强，在面对压力的时候能够迎难而上，克服为难心理和行为惰性。

这半年来，我非常感谢营业部和领导同事对我各个方面的支持和帮助，希望营业部可以为我们提供多一些例如股票分析，行情分析方面的专业的知识的培训，能够给我们提供更多的客户开发渠道。此外，我一直很钦慕与我们长城证券的发展战略和公司的文化，我相信公司秉承着“资源整合、团队作战、为客户提供综合性增值服务”这样的正确经营理念发展下去，一定能够为我们的客户创造更大的价值和财富，也最终能够成就长城的辉煌未来！

在试用期的这段时间以来，我看到了自己的蜕变，更加看到了我们长城证券的实力，在与公司一起努力拼搏的这段日子里，我越来越觉得自己能够为长城的成长和壮大付出自己的努力和汗水而感到无比的骄傲和自豪。所以，我真心而迫切的希望自己能够早日成为长城证券一名正式的员工，通过自己的努力和勤奋去实现自己的目标和人生价值，与我们的长城一起成长，共同创造属于我们的美好未来。在此我提出转正申请，恳请公司领导能够给我继续为公司奉献自青春和智慧的机会。在以后的工作中，我会带着更加积极更加富有激情的工作态度做好自己的本职工作，为公司的做出自己更多的贡献，让我们的长城证券的未来更加辉煌！

申请人：