行政处罚案卷评查总结

行政处罚案卷评查总结（精选5篇）

篇1：行政处罚案卷评查总结

行政处罚案卷评查内容

一、实施行政处罚符合法定权限

1.在行政执法机关职权范围内实施处罚；

2.处罚种类合法；

3.处罚幅度适当；

4.对同一种类的违法行为定性、适用法律和处理公平、公正。

二、实施行政处罚程序合法

1.由两名以上执法人员执法，执法时出示执法证件，表明身份；

2.应当采取强制措施的及时采取强制措施，其条件和期限合法；

3.检验、鉴定等结果告知相对人，并听取意见；

4.行政处罚之前告知当事人违法事实、处罚理由和依据，并有准确记载；

5.行政处罚时，有当事人行使陈述、申辩权利情况的记载；

6.符合听证条件的案件，听证程序合法，严格遵守相关期限规定；

7.告知文书中行政机关的名称及印章准确；

8.行政处罚决定书等文书在法定期间内送达。

三、行政许可听证符合规范

1.符合听证范围的案件，作出处罚决定前，有准确告知当事人听证权利的告知文书；

2.有因当事人放弃听证权利而未举行听证的文字记载；

3.听证通知书的内容包括听证时间、地点、主持人、告 知当事人申请回避权，行政机关名称及印章和通知时间等；

4.听证笔录制作规范。包括听证时间、地点、内容、主持人签名、记录人签名、当事人或代理人签名等；

5.听证意见书内容规范。包括听证报告应当载明听证的时间、地点、参加人、记录人、主持人，当事人与调查人员对违法事实、证据和处罚建议的质证、辩论记录，主持人的意见和建议等。

四、违法事实认定

1.违法主体认定清楚、准确，卷内有违法主体身份证明、授权委托书等；

2.违法时间、地点、行为清楚，证据充分，违法行为定性准确；

3.抽样取证、先行登记保存等文书材料中记录的时间、物品名称、数量、基数等内容准确合法；

4.违法经营金额、货值金额、违法所得等认定或者计算准确。

五、适用法律正确

1.违法事实的认定与法律、法规规定的禁止性行为一致。

2.适用法律法规规章用全称；

3.适用法律条款全面完整，条、款、项准确；

4.符合新法优于旧法、上位法优于下位法、特殊法优于普通法等法律适用原则。

六、案件执行

1.全面执行行政处罚决定；

2.逾期未履行的案件在法定期限内申请法院强制执行；

3.无擅自减免、变更、停止执行情况。

七、案卷管理

1.装订规范,卷内目录不混乱，有逻辑性，一案一卷；

2.案由书写规范、准确。案卷材料签名完整、齐全；

3.文书记录规范，字迹清楚，无随意修改现象。文书、印章使用正确，签发符合要求。

篇2：行政处罚案卷评查总结

（2005年11月制定）

为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政执法工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。

本标准分为行政处罚实体内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分 行政处罚实体内容评查标准

实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容。对于实体内容的评查，不设具体分数，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件；

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明；

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；符合听证要求的举行了听证；行政处罚决定书送达符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、属于行政处罚范围。即给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对涉嫌犯罪应移送的，应当移送司法机关处理等。

第二部分 行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于法定事由(比如，告知了当事人可以申请听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)(一)立案(共6小项，每项2分，共12分)行政执法部门对涉嫌违法行为进行查处，应当建立立案文书，并载明以下内容：

1、当事人基本情况。包括当事人名称、住所地等；

2、案件来源。即案件是来自自查、举报、移送或交办等；

3、涉嫌违法行为的基本情况；

4、适用的法律依据。即处理该案件所援引适用的法律、法规、规章名称及具体条款；

5、承办人、承办机构的意见和签名；

6、立案时间。

(二)调查取证(共32分)

1、两名（含两名）以上行政执法人员共同执法(案卷中有两名以上行政执法人员共同执法的记载或在调查取证文书中有两名以上行政执法人员的签名)。(6分)

2、调查询问笔录(共6小项，每项1分，共6分)(l)有调查询问的时间；(2)有调查询问的具体地点；(3)有被调查人的基本情况；(4)调查询问笔录内容完整；

(5)调查询问笔录有被调查人员签名；

(6)调查询问笔录中涂改之处有被调查人盖章或签名。

3、调查取证与证据保存(共7小项，每项2分，共14分)(l)注明被调查取证当事人的基本情况；

(2)有调查取证的具体时间、地点(应注明提取物证的具体时间和物证所在地)；

(3)有物品性状描述(包括物品名称、规格、型号、数量等)；

(4)有物品保存期限和地点；

(5)需要登记保存的，应有登记保存依据、登记保存清单和领导审批记载；

(6）有被调查取证的当事人签名或盖章（当事人拒绝签名或盖章的，调查取证人员应注明情况并签字）；

(7)有物品处理决定记载。

4、调查终结报告(案件处理审批文书)(共6小项，每项1分，共6分)(l)有案件来源记载；(2)有当事人的基本情况；(3)有违法事实和证据；

(4)有明确的行政处罚依据(法律、法规、规章及条款)；(5)有承办人、承办机构的意见及签名；(6)有行政执法部门负责人审批意见。(三)审查决定(共39分)

1、告知和申辩(共5小项，每项1分，共5分)行政执法部门作出行政处罚决定之前，应制作行政处罚事先告知书，并载明以下内容：

(1)当事人的基本情况；

(2)作出行政处罚的事实、理由和依据；(3)当事人享有的陈述权和申辩权；(4)对当事人作出行政处罚的种类和额度；(5)行政执法机关的名称及印章。

2、听证(共5小项，每项1分，共5分)(l)依法应当告知当事人听证权利的应当制作行政处罚听证告知书；

(2)因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

(3)当事人要求听证的，应当制作行政处罚听证通知书。（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；(4)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证 内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；

(5)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证员行政处罚建议及签名、报告形成时间等)。

3、行政处罚决定的作出(共2小项，每项4分，共8分)(1)按行政处罚的法定批准权限进行审批；

(2)集体讨论决定的行政处罚有案件讨论的记录，记录内容应包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。

4、行政处罚决定书应记载以下内容：（共7小项，每项3分，共21分）

(1)当事人的基本情况；

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；(3)行政处罚的种类、依据；(4)行政处罚的履行方式和期限；

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；(7)作出行政处罚决定的日期。

(四)送达和执行(共3小项，每项3分，共9分)

1、送达文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；

2、给予罚款的处罚应使用合法的罚款票据；

3、没收财物应有没收财物的合法票据和物品清单。(五)案卷档案(共8小项，每项1分，共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；

2、案卷卷皮应当统一；

3、卷内目录填写规范；

4、卷内材料排列有序；

5、卷内材料有页号码；

6、装订整齐；

7、纸张无破损，大小规格统一；

8、卷内文字应使用钢笔或签字笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应复印。

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8分)

（二）有当事人的基本情况；(8分)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8分)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8分)

（五）有罚款金额或警告内容；(8分)

（六）有行政处罚依据(条、款、项)；(8分)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8分)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8分)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8分)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8分)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8分)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7分)

篇3：行政处罚案卷评查总结

第一条为规范专利行政执法案卷评查工作, 加强专利行政执法监督, 规范专利行政执法行为, 提高专利行政执法水平, 根据有关法律、法规和规章的规定, 制定本办法。

第二条本办法所称专利行政执法案卷评查 (以下简称“案卷评查”) , 是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查, 对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价, 并对发现的问题进行督促整改的行为。

第三条案卷评查工作应当遵守公平、公正的原则, 客观公正评价专利行政执法行为。

第二章评查范围及标准

第四条专利行政执法案卷是指在专利行政执法过程中, 依照法定程序直接形成的, 能反映案件真实情况、体现执法环节、具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录, 按照一定的逻辑结构形成的档案材料, 包括查处假冒专利、处理专利侵权纠纷和调解其他纠纷三类。

正在进行行政复议、行政诉讼程序且尚未结案的专利行政执法案卷, 一般不纳入评查范围。

专利行政执法案件承办人员应当在案件办结完毕后20日内对案件材料进行归档, 一案一卷, 分门别类, 统一编号, 妥善保管。

第五条案卷评查标准包括案件质量评查标准和文书材料立卷规范标准。

第六条案件质量评查标准主要包括以下内容:

(一) 执法主体是否合法, 即执法主体是否具有专利行政执法的法定权限;

(二) 执法人员是否具有执法资格;

(三) 执法案卷认定的事实是否清楚、证据是否确凿;

(四) 适用法律、法规、规章是否正确;

(五) 行政执法的程序是否合法;

(六) 是否存在超越职权和滥用职权的情况;

(七) 行政执法行为是否明显不当;

(八) 是否存在导致行政执法行为无效的其他情形。

第七条文书材料立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的标准, 主要包括以下内容:

(一) 专利行政执法过程中的执法文书是否完整齐备、使用是否规范正确;

(二) 案卷内容和装订质量是否合格, 归档是否规范、正确。

第三章评查程序

第八条全国专利行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。

各省、自治区、直辖市专利行政管理机关根据需求, 自行决定开展频次。

第九条专利行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、重点评查、专项评查等方式进行;也可以结合执法检查等工作进行。

第十条开展专利行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组, 评查组人员应为三名以上的单数、由专利行政管理机关遴选的业务骨干组成。

专利行政执法案卷评查工作可以根据需要商请法制、监察等部门派员参加。

第十一条专利行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷或推荐案卷等方式确定被评查的案卷。

案卷评查原则上以查阅案件卷宗为主, 可以直接调阅执法卷宗, 也可以采取报送执法案卷与现场检查相结合的方式, 询问相关行政执法人员, 了解有关情况。被评查的单位和相关人员应如实反映情况, 提供有关资料, 不得弄虚作假。

第十二条评查组应从专利行政执法案件质量评查标准、专利行政执法文书材料立卷规范标准两方面进行评查, 形成书面初评意见, 并由评查人签名。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。

初评意见应当向被评查单位反映, 并听取意见。

第十三条案卷等次分为优秀、良好、合格和不合格四种。

第十四条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当对评查组初评意见进行复核, 形成专利行政执法案卷评查结果。

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的, 应当重点复核。重点复核时可以组织专家论证, 并邀请被评查单位参加。

第十五条进行专利行政执法案卷评查时, 应当遵守相关保密法律法规的规定, 不得泄漏国家秘密、商业秘密和个人隐私。

第四章评查结果

第十六条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当向被评查单位书面反馈专利行政执法案卷评查结果, 对优秀专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表彰奖励;对专利行政执法案卷质量进步明显的执法单位、执法人员给予适当形式鼓励。

主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在规定时间内进行整改, 并书面报告整改措施和整改结果。

第十七条下级专利行政管理机关在案卷评查工作结束后, 应当及时向上级专利行政管理机关书面报送案卷评查工作情况。

第十八条专利行政执法案卷评查结果应当在一定范围内进行通报。

第十九条专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。

第五章附则

第二十条专利行政管理机关在开展专利行政执法案卷评查的同时, 可以参照本办法对电子商务、展会等领域的专利执法案卷进行评查。

第二十一条本办法所称的专利行政管理机关包括国家知识产权局、各省 (自治区、直辖市) 和设区的市级管理专利工作的部门。

第二十二条本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

第二十三条本办法自颁布之日起实施。

篇4：行政处罚案卷评查总结

一、基本要素问题。是指案卷违反案卷标准规定的基本标准，在主体资格、事实证据、适用法律和履行程序等方面存在的问题。存在基本要素问题1项以上的，不能评为优秀卷，即“一票否决”。

（一）主体资格问题

1、主要对外文书（证据登记保存清单、登记保存物品处理通知书、查封扣押决定书、解除查封扣押决定书、事先告知书、行政处罚决定书等）没有加盖执法机关印章。

2、主要对外文书（同上）加盖非法定主体（行政机关内设机构、非法定授权组织、应当由其他行政机关行使职权等）印章的。

3、被处罚主体认定错误的（个体工商户认定为单位的需讨论）。

4、案卷中没有被处罚主体的身份证明，不能确认其身份（有其他证据证明其合法有效身份的除外）。

5、有其它严重的主体资格错误的问题的。

（二）事实和证据问题

6、没有准确认定相关主要事实，导致违法事实不清的。

7、法律责任要求没收违法所得，或者以违法所得或货值金额作为处罚的幅度基础，而没有对违法所得或货值金额进行认定的。

8、卷内证据不足以认定违法事实和情节的。

9、有其它严重的事实和证据问题的。

（三）适用法律问题

10、没有准确适用现行有效的法律、法规、规章或者条文作为认定违法事实或者处罚依据。

11、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章错误或者条、款、项、目错误（直接适用错误的）。

12、做出行政处罚决定超出法定处罚种类或者幅度范围的。

13、有其它严重的适用法律问题错误的。

（四）履行程序问题

14、立案、调查取证、审批、告知、送达、结案等主要程序没有相应文书记载的。

15、存在明显的程序倒置情况的（立案后直接审批、先决定后审批或告知、先执行后送达等情况）。

16、依法应当告知听证而没有告知听证的。

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17、依法应当责令改正前置，没有实施责令改正直接进行行政处罚的。

18、当事人收到行政处罚事先告知书未满三日即作出处罚决定的（非听证案件当事人三日内明确放弃陈述或申辩权利的除外，但符合听证条件的案件不适用此例外情形）。

19、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。20、有其它严重的履行程序问题的。二、一般要求问题。是指案卷违反案卷制作标准规定的一般标准，在案卷和文书制作规范上存在的问题。存在一般要求问题的，按照相应的内容扣分。扣分总数少于

分的可被评为优秀卷。

（一）非特定文书的问题

1、对复印件等传来证据没有确认说明的（每份0.5分，最高扣分不高于2分）

2、对作为证据的照片等没有说明的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

3、延长查封扣押期限或办案期限，卷中无上报审批记载的（2分）

4、没有按顺序装订文书的（0.5分）

5、按照文书格式要求页首应当标注有处罚机关全称，而没有标注的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

6、外部文书落款有印章但没有标注处罚机关名称的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

7、外部文书落款日期标注不规范的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）

8、“你（单位）”、“法定代表人（负责人）”等文书选择项，以及各种文书提示语，未做选择或未进行技术处理的（每项0.1分，最高扣分不超过1分）。

9、按照文书格式，应当注明当事人的基本情况，而基本情况记载不全或记载错误（包括错漏字）的（每处0.1分，最高不超过2分）

10、整卷未使用农业部规定的统一文书格式的（扣5分）

（二）行政处罚决定书

11、案号编写不规范的（0.2分）

12、没有记载案由的（1分）

13、没有详细阐明违法行为的基本事实，即何时、何地、何人、采取何种方式或手段、产生何种行为后果等的（每项0.5分，最高不超过2分）

14、没有对证据进行列举的（2分），或者已列举但并没有进行证据说明的（1分）

15、有从重、从轻或者减轻情节，依法予以从重、从轻或者减轻处罚，但没有写明理由的（2分）

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16、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称或者条、款、项、目不规范，但不会引起歧义的（每处1分）

17、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章原文的（每处1分，最高扣分不高于2分）

18、两个处罚种类依法应当并处而没有并处的（2分）

19、把非行政处罚种类作为行政处罚表述的（1分）

20、没有注明复议期限及复议机关，或者诉讼期限及诉讼法院、或者行政处罚履行方式及期限，或者告知错误的（2分）

21、没有注明当事人陈述申辩或者听证情况的（2分）

22、有错别字、缺字、语句不通顺等错误，但不影响事实认定的（每处0.1分，最高扣分不高于1分）

（三）立案审批表

23、没有记载处罚机关负责人审批意见、姓名或者时间的（2分）

（四）询问笔录

24、一份笔录同时询问两名以上被询问人的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（2分）

25、执法人员没有签名或者只有一人签名的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（1分）

26、被询问人没有签署“记录属实”等意思表示的（0.5分）

27、没有记载询问时间或者地点的（0.5分）

28、被询问人没有逐页签名的（每处0.5分，最高扣分不高于2分）

29、笔录内容涂改未做技术处理的（每处0.1分，最高扣分不高于0.5分）30、文书空白处未注明以下空白等处理的（最后一行当事人已经顶格签字的除外）（0.5分）

（四）检查（勘验）笔录和查封（扣押）现场笔录

31、没有执法人员出示证件和表明身份记载的（2分）

32、被检查人拒绝签署姓名，执法人员没有说明情况的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（2分）

33、检查（勘验）人员没有签署姓名的（1分）

34、没有记载检查（勘验）时间或者地点的（0.5分）

35、检查（勘验）的内容记载不规范的（根据实际情况裁量）（1分）

36、笔录内容涂改未做技术处理的（每处0.1分，最高扣分不高于0.5分）

37、（只适用查封（扣押）现场笔录）没有记录查封（扣押）决定书及财物清单送达、通知当事人到场、实施查封（扣押）过程、当事人陈述

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申辩等情况的（每处1分，最高扣分不高于3分）

（五）证据登记保存清单

38、保存地点或方式不明确的（2分）

（六）登记保存物品处理通知书

39、处理意见表述不规范的（2分）

40、先行登记保存物品依法应当处理而未处理，或者超过7日做出处理决定的（3分）

（七）授权委托书

41、当事人委托他人代理但无授权委托书的（2分）

（八）查封（扣押）决定书

42、查封（扣押）的依据错误的（适用《特别规定》为依据的要根据个案判断）（5分）

43、复议机关或诉讼机关告知错误的（1分）

（九）解除查封(扣押)决定书

44、没有解除查封扣押的物品，或者超期限解除查封扣押的物品的（3分）

（十）案件处理意见书

45、没有记载处罚机关负责人审批意见、姓名或者时间的（2分）

（十一）行政机关负责人集体讨论记录

46、集体讨论结论不明确的（2分）

47、没有记载参加人员意见或者签名的（1分）

（十二）行政处罚事先告知书

48、违法事实表述不清的（1分）50、告知处罚内容不准确的（2分）

（十三）送达回证

51、行政处罚决定书送达超过法定时限的（2分）

52、送达回证的案由、受送达人、送达方式、送达单位等要素表述不规范的（每处0.2分，最高扣分不高于1分）

（十四）行政处罚决定执行

53、罚没物品处理没有记录或者只有部分物品进行记录的（2分）

54、执行了罚没款而没有罚没款收据的（2分）

（十五）结案审批文书

55、没有记载行政处罚决定执行结果的（0.5分）

56、没有记载处罚机关负责人审批意见、姓名或者时间的（2分）

篇5：重庆市行政处罚案卷评查标准

关于印发《重庆市行政处罚案卷评查标准

（试行）》的通知

（渝府法制发［2010］33号）

各区县（自治县）政府法制办、市政府各部门法制机构、有关单位法制机构：

为了贯彻落实重庆市加快法治政府建设工作会议精神，提高行政处罚案件办案质量，现将《重庆市行政执法基本规范（试行）》（以下简称《标准》）印发给你们，请遵照执行。对于执行中遇到的问题，请及时告我办。

另外，按照2010年全市政府法制工作安排，市政府法制办将适时对若干区县和市级部门的行政处罚案卷评查情况进行抽查，具体事宜另行通知。

二0一0年十一月十二日

重庆市行政处罚案卷评查标准（试行）

第一章 总 则

一、为提高行政处罚案件办理质量，规范行政处罚案卷制作，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《重庆市行政执法基本规范（试行）》等法律、法规和规章，制定本标准。

二、本市各级行政机关（包括法律、法规授权的组织和依法受委托实施行政处罚的组织）实施行政处罚的案卷均适用本标准。

国务院各部门对本系统实施行政处罚案卷评查标准另有规定的，可以按照其规定执行。

三、案卷评查标准分为基础标准和文书规范标准两部分。

基础标准是评价行政处罚是否合法的标准，主要包括主体是否适当、程序是否合法、事实是否清楚、主要证据是否充分、适用法律是否正确、处罚决定是否明显不当等内容。

文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。

四、基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，不符合其中任何一项内容的，该案卷为不合格案卷。

文书规范标准采用百分制的评分方法，按文书种类、文书制作规范、文书基本要素等设定相应分值，对缺少文书种类、不具备基本要素或不符合制作规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的文书种类不参评、不扣分。

五、行政执法案卷评查等次分为优秀、合格、不合格。90分以上（含90分）为优秀，60-89（含60分）分为合格，60分以下为不合格。

第二章 基础标准

一、案件主体

1.行政处罚实施主体具备法定资格。

2.行政处罚实施主体在法定职权范围内实施行政处罚。3.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。

4.被处罚对象认定准确，主体适格。注：有下列之一为主体不合法

①实施卫生行政处罚的主体不具有法定资格，承办人员不具备执法资格(无监督员证、行政执法证)；

②实施卫生行政处罚超越法定职权；

③行政处罚决定书未加盖卫生行政机关印章或未写卫生行政机关名称；

④被处罚的主体不是违法当事人，与营业执照或个人身份不符；

⑤对不具备法定行为能力的当事人做出行政处罚； ⑥处罚决定书中被处罚主体末写全称；

⑦主体认定错误或主体资格不清，又无证明材料等。

二、事实与证据

1.基本违法事实和主要情节认定清楚。

2.认定违法行为的证据基本充分，并具有真实性、关联性、合法性。

注：有下列之一为事实不清楚、证据不确凿 ①主要法律文书认定事实不清（含行政处罚决定书、证据类文书）；

②认定违法事实无法律依据；

③违法事实缺少事实依据或证据不足； ④卷中主要证据不具有合法性或有效性等。

三、处罚程序

1.行政处罚按照立（受）案、调查（检查）取证、审查决定（含事先告知）、送达执行的步骤实施行政处罚，不得颠倒、遗漏。

2.作出行政处罚决定前向当事人履行法定告知义务，听取并记录其陈述和申辩。

3.对符合听证条件的，告知当事人依法享有要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限；当事人要求听证的，依法组织听证。

4.作出行政处罚决定应当书面告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。

注：有下列之一为程序不合法

①由一名执法人员进行调查或检查，适用简易程序、一般程序、听证程序混淆；

②未告知当事人处罚事实、理由和依据，做出行政处罚决定之前未告知陈述、申辩权；

③符合听证条件而未告知当事人听证权，依法应当举行听证而未组织举行听证；

④做出行政处罚决定未履行审批程序，实施行政处罚程序颠倒或遗漏；

⑤复杂或重大行政处罚案件依法应当进行集体讨论而未经集体讨论程序；

⑥依法应当送达的法律文书而未履行送达程序； ⑦违法使用查封扣押权；

⑧行政处罚决定书的处罚内容与领导审批内容不一致；⑨立案后三个月内未做出行政处罚决定的且未报请有关机关批准等。

卫生行政处罚程序有一般程序和简易程序。

1、一般程序

一般程序是指卫生行政主体实施卫生行政处罚活动的标准程序，它由调查、审查和决定三部份的程序组成。具体来讲是指卫生行政机关发现公民、法人或其他组织有依法应当给予行政处罚行为的，需全面、客观、公正地调查，收集有关证据，必要时依法进行检查

听证程序：听证程序并不是与一般程序、简易程序并列的独立程序，而是在一定条件下添加至一般程序之中的一项特殊程序，是构成一般程序中的一个环节。

听证程序的适用范围：行政机关作出责令停产停业、吊销卫生许可证、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。（较大数额罚款，是指对非经营活动中的违法行为处以一千元以上，以经营活动中的违法行为处以两万元以上罚款。）

2、简易程序

简易程序也称“当场处罚程序”，是指国家行政机关或者法律授权的组织对符合法定条件的行政处罚事项，当场作出行政处罚决定的处罚程序。

简易程序适用要件：《卫生行政处罚程序》第四十三条 提出，对于违法事实清楚、证据确凿的，卫生行政机关可以当场作出予以警告；对公民处以五十元以下罚款；对法人或其他组织处以一千元以下罚款的行政处罚决定。

四、适用依据

1.实施行政处罚适用法律依据准确。

2.行政处罚种类和幅度符合法律规定，处罚无明显失当。

注：有下列之一为适用法律不正确 ①实施行政处罚无法律依据；

②认定违法事实或实施行政处罚未引用法律依据； ③适用非现行有效法律依据实施处罚；

④适用法律依据错误(应适用甲法而实用乙法)； ⑤适用法律正确，但引用条、款、项错误； ⑥行政处罚种类和幅度不符合法律规定等。

第三章 文书规范标准(100分)

一、通用要求

（一）文书完整齐全 缺少必备法律文书的，每缺一件扣减5分。

（二）文书制作规范

1.文书内容应当完备，缺少必备内容的，每缺一项扣减1分。

2.用语规范、准确、前后一致。用语不规范、有错字多字、前后不一致、意思表述不清或文字被随意改变的，每发现一处，扣减1分。

二、具体要求

（一）实施一般程序的行政处罚（共100分）1.立（受）案阶段(共5分)（1）立（受）案文书(共3分)①载明当事人基本情况和案情。（0.5分）

注：当事人的基本情况：是单位的应记录单位全称、地址、联系电话、法人代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是个人的应记录姓名、性别、年龄、民族、文化程度、住址（联系地址）等内容。

案情摘要：应写明主要违法事实，包括发案时间、发案地点、重要证据及造成的危害和影响。

②载明案件来源及相关材料，包括举报、交办或移送等内容。（0.5分）

注：案件来源：

1、监督管理中发现的；

2、卫生机构监测报告的；

3、社会举报的；

4、上级卫生行政部门交办的；

5、下级报请的；

6、有关部门移交的。③载明立（受）案理由及依据。（0.5分）

④载明承办人意见，并注明依法处理的建议。（0.5分）⑤承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人意见，签字并注明日期。（0.5分）

⑥在规定时间内立案。（0.5分）注：受理后7日内立案

立案条件：《卫生行政处罚程序》第15条：

1、有明确的违法行为人或危害后果；

2、有来源可靠的事实依据；

3、属于卫生行政处罚范围；

4、属于本机关管辖。

立案报告负责人审批意见：是负责人对查处案件的批示，如是否批准立案，对批准立案的应确定承办人员。这里的负责人，是卫生行政机关的负责人。

（2）案件移送文书(共2分)①案件移送审批表需载明案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人审核意见等内容。（1分）

②案件移送通知书需载明案件名称、移送的理由和依据、移送单位及受移送单位名称、案件相关材料等内容，注明日期并加盖公章。（1分）

2.调查（检查）取证阶段(共31分)（1）现场检查(勘验)笔录(共6分)①载明案由、检查(勘验)机关名称、检查(勘验)人、记录人的姓名、被检查(勘验)人的基本情况、现场检查(勘验)的起止时间、场所。（1分）②现场检查的内容清楚，记录准确、客观、全面；笔录内容改动处须经被检查(勘验)人签名、捺指印或者盖章确认；被检查(勘验)人未确认的，检查(勘验)人应注明情况并签名。（1分）

③当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺指印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（1分）

④检查(勘验)人在笔录上签名（盖章）并注明日期。（1分）

⑤现场绘制的勘验图应当注明绘制时间、方位、绘制人姓名和身份等；拍摄的照片和摄像、录音等资料应当注明时间、地点、过程、摄（录）制人姓名和身份等。（2分）

（2）调查（询问）笔录(共9分)①载明案由、调查（询问）机关名称、调查（询问）人、记录人的姓名及执法证件号码、被调查（询问）人的基本情况、调查（询问）地点、起止时间。（1分）

②有调查（询问）人出示证件、表明身份的情况记载。（1分）

③调查（询问）笔录内容改动处须经被调查（询问）人签名、捺指印或者盖章确认；被调查（询问）人未确认的，调查（询问）人应注明情况并签名。（1分）

④当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺手印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（2分）

⑤两名调查（询问）人签字（盖章）并注明日期。（1分）⑥调查（询问）的内容应与行政违法案件具有关联性。（1分）⑦一份询问（调查）笔录只能对应1名被询问（调查）人。（2分）

（3）先行登记保存证据文书(共7分)①先行登记保存证据审批表应载明案由、当事人的基本情况、采取先行登记保存的依据和理由、先行登记保存的措施、调查人员的意见、行政处罚实施机关负责人的审批意见等内容。（1分）

②准予先行登记保存的，行政执法人员应当向当事人出具先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、采取登记保存的理由和依据、先行登记保存证据清单：证据名称，生产单位、规格和数量，两名以上执法人员证件号码及签名，被保存证据当事人签名或盖章并注明日期，先行登记保存的方式、期限和地点，登记保存期间转移或销毁证据的法律责任，行政处罚实施机关盖章并注明日期等）。（2分）

③先行登记保存证据的，应当在法定期限内作出处理决定。（1分）

注：法定期限7天。

④作出处理决定的同时，应当向被保存证据当事人出具解除先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、解除先行登记保存的理由、行政处罚实施机关公章并注明日期），归还先行登记保存的物品，由被保存证据当事人签收。（2分）

⑤有物品处理决定记载。（1分）

（4）检验、检测、检疫、鉴定、专家评审文书(共9分)

①载明案由、时间、场所。（1分）

②载明所依据的技术标准、技术规范。（1分）③载明被检人或被检物的基本情况。（1分）

④检验、检测、检疫、鉴定、专家评审结果明确。（1分）⑤载明被检人对结果的意见，并签名或盖章并注明日期(被检人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因)。（1分）

⑥行政执法人员签名或盖章并注明日期。（1分）

⑦需要抽样的，应当制作抽样物品清单等文书。抽样清单等文书需载明抽样物品的名称、生产单位、数量、规格、抽样方式等内容，并经被抽样人签名确认；被抽样人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因）。（1分）

⑧委托实施的，应有合法有效的授权委托书，并载明具体委托事项及委托权限。（1分）

⑨检验、检测、检疫、鉴定、专家评审的内容应与行政违法案件直接相关。（1分）

3.审查决定（含事先告知）阶段(共47分)

（1）案件处理内部审批文书(共5分)

①案由和当事人的基本情况记载准确。（1分）

②载明违法事实、相关证据基本完备及处罚依据。（1分）

③承办人意见明确具体，签名并注明日期。（1分）

④对重大或者复杂的违法行为拟给予较重行政处罚的，需有法制工作机构的审查意见。（1分）

⑤行政处罚实施机关负责人审批意见明确具体，签字并注明日期。（1分）

（2）行政处罚事先告知（含听证告知）文书(共10分)

①明确告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据。（2分）

②告知当事人依法享有陈述权、申辩权、要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限应明确具体。（3分）

③送达回证应有当事人签名，当事人拒收的，应由两名以上行政执法人员（见证人）签名并注明拒收事由。（3分）

④行政处罚实施机关盖章并注明日期。（2分）注：行政处罚事先告知书要在5个工作日内的某个具体时间告知当事人进行陈述和申辩，逾期视为放弃陈述和申辩。在当事人表明放弃陈述和申辩权时，应请当事人在“当事人签收”处写明“放弃陈述和申辩权”或“不陈述、不申辩”等内容。

（3）听证通知书(共4分)①载明举行听证的时间、场所。（1分）

②载明听证主持人、书记员的姓名和职务。（1分）

③告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权利。（1分）

④举行听证的七日前送达当事人。（1分）

注：合议是指对拟适用听证程序的行政处罚或其他复杂或重大行政处罚案件在调查终结后组织有关人员对案件进行综合分析、审议的过程。（复杂或重大行政处罚案件即责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等适用听证程序的行政处罚的的案件；处罚（没）款金额在一万元以上或金额相当的财物的的案件；人民政府、卫生局等有关上级机关（部门）交办以及相关职能部门移送的案件；重大突发公共卫生事件的案件；影响较大的涉外案件；其他社会影响较大或案情复杂，需要集体讨论的案件。）

合议的要求

（1）合议必须由3人以上单数监督员进行。（2）对重大、疑难、复杂的案件，应当由集体讨论决定。

（3）当合议人员对案件有不同意见时，应当采取少数服从多数的原则，并将不同意见如实记录。

听证程序：听证程序并不是与一般程序、简易程序并列的独立程序，而是在一定条件下添加至一般程序之中的一项特殊程序，是构成一般程序中的一个环节。

行政机关拟作出责令停产停业、吊销卫生许可证或执业许可证、处以较大数额罚款（较大数额罚款，是指对非经营活动中的违法行为处以一千元以上，以经营活动中的违法行为处以两万元以上罚款。）的行政处罚案件，承办人制作《行政处罚听证告知书》，并交当事人签收。

（4）听证笔录(共5分)

①准确记载举行听证的案由、起止时间、场所。（1分）

②载明听证主持人、记录人、当事人、第三人、代理人、案件调查人员的基本情况。（1分）

③载明宣布听证会场纪律、当事人的权利、义务，听证主持人介绍主持人、书记员并询问是否有回避申请，询问、核对听证参加人的身份，案件调查人员提出调查意见及证据、理由，当事人、第三人提出证据及申辩、质证，听证主持人对当事人要求及异议进行处理，听证参加人最后陈述等进程情况。（2分）

④听证参加人签字或者盖章确认并注明日期。（1分）

（5）听证报告（共4分）。①载明案由(1分)。

②载明听证的时间、地点、参加人情况(1分)。③当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据，以及从轻、减轻或者不予行政处罚的要求和依据(1分)。

④载明听证结论(1分)。

（6）行政处罚决定书(共19分)

①载明行政处罚决定书文号。（1分）

②载明当事人的姓名或者名称、地址。（1分）

③载明当事人违法事实和主要证据，列举证据时要对证据的作用和证据之间的关系进行说明。（3分）

④载明作出行政处罚的法律依据，且引用条、款、项、目准确、完整。（2分）

⑤载明具体的行政处罚种类、数额并说明裁量的理由。（3分）

⑥应当责令当事人立即（限期）改正违法行为。（2分）

⑦载明行政处罚的履行方式和期限；实施罚款的，应告知缴款的期限、银行的名称及若逾期缴纳罚款加处罚款的规定。（2分）

⑧告知当事人可以申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（3分）

⑨加盖行政处罚实施机关印章并注明日期。（2分）注：罚款缴款期限：于收到本决定书之日起15日内缴款；逾期不缴纳罚款的，依据《行政处罚法》第五十一条第（一）项规定，每日按罚款数额的3%加处罚款 复议途径、方法和期限：如不服本处罚决定，可在收到处罚决定书之日起60日内向上级卫生行政部门或同级人民政府申请行政复议；

诉讼途径、方法和期限： 3个月内向作出行政处罚机关所在地人民法院起诉。

4.送达执行阶段(共12分)

（1）送达回证(共5分)

①载明送达文书名称、文号。（0.5分）

②载明受送达人名称(姓名)。（0.5分）

③载明送达方式、时间和地点。（0.5分）

④载明送达机关和送达人，并有签名或盖章。（0.5分）

⑤直接送达应由受送达人或见证人签名或盖章（受送达人拒收的，应由两名以上行政执法人员注明拒收事由，签名并由见证人签名或盖章）。（1分）

⑥采用留臵送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等其他送达方式的，应有相关材料记载。（1分）

⑦在法定时间内送达。（1分）注：在7日内送达当事人。（2）罚没款(物)票据(共2分)

①行政处罚实施机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政处罚实施机关代缴的除外。（0.5分）

②应使用合法罚没票据。（0.5分）

③票据填写规范、准确。（0.5分）

④告知缴纳罚款期限正确，加盖行政处罚实施机关印章。（0.5分）

（3）行政处罚强制执行申请文书(2分)载明接受强制执行申请的人民法院名称，申请强制执行的行政处罚决定书文号、主要内容和执行标的，申请强制执行的理由及依据，被执行人不履行已生效行政处罚决定的事实，申请执行的行政处罚实施机关名称（盖章）和日期等，并附相关材料。

注：

1、卫生行政强制执行的内容：包括警告以外的其他处罚。如罚款、没收违法所得、责令停产停业、吊销许可证以及卫生法律、行政法规所规定的其他行政处罚。

2、卫生行政强制执行的形式：卫生行政强制执行主要是相对人对处罚不履行时才申请强制执行，其形式可分为：

(1)强制划拨：由法院通知银行划拨罚款。

(2)交纳滞纳金：不按时交纳罚款时，从滞纳之日起，按天数或滞纳金比例加收金钱，以促使尽快交纳罚款。

(3)强行扣缴：从相对人其他款项中扣纳实际货币，强行划拨只是相对人银行账目的数目变化，没有取得实际贷币。

（4）结案报告(共3分)

①载明案由和结案理由。（1分）

②载明行政处罚决定执行情况。（0.5分）

③罚没财物应有处理结果。（0.5分）

④载明案件调查人员结案意见和签名、日期。（0.5分）

⑤载明办案部门负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）

5.案卷归档(共5分)（1）行政处罚案件办结后应及时归档并制作案卷：一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；材料过多的，可一案多卷。简易程序案件可以多案合并组卷。（0.5分）

（2）案卷可以分为正卷和副卷。依法不能公开的案件材料和行政处罚实施机关案件集体讨论记录，应当装入副卷。（0.5分）

（3）使用档案主管部门统一监制的卷皮，卷内文书材料应当齐全完整，无重份或多余材料。（0.5分）

（4）案卷应当制作案卷封面、卷内目录和备考表。封面题名应当由当事人和违法行为定性两部分组成。卷内目录应当包括序号、题名、页号和备注等内容，按卷内文书材料排列顺序逐件填写。备考表应当填写卷中需要说明的情况，并由立卷人、检查人签名。（0.5分）

（5）案件材料按照下列顺序整理归档：（0.5分）

①案卷封面；

②卷内目录；

③行政处罚决定书；

④立案审批表；

⑤询问笔录、现场检查（勘验）笔录、抽样取证凭证、证据登记保存清单、登记物品处理通知书、查封（扣押）通知书、解除查封（扣押）通知书、鉴定意见等；

⑥案件处理意见书、行政处罚事先告知书等；

⑦行政处罚听证会通知书、听证笔录、行政处罚听证会报告书等听证文书；

⑧执行的票据等材料；

⑨罚没物品处理记录等；

⑩送达回证等其他有关材料；

11行政处罚结案报告；

12备考表。

（6）同一证据材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，复制件在后；批复在前，请示在后。（0.5分）

（7）不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件案卷号。（0.5分）

（8）内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次用铅笔编写页号；页号编写在有字迹页面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。卷宗封面、卷内目录、备考表、证物袋、卷底不编号。（0.5分）

（9）案卷装订前，要对文书材料进行检查，材料不完整或者破损的，要补充或者修补完整；文书材料中的文字不能耐久保存的，要进行复制；文书材料过小或者过大的，要进行衬贴或者折叠；需要附卷的信封，要展开并加贴衬纸，邮票不得取掉。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。（0.5分）

（10）案卷应当整齐美观固定，不松散、不压字迹、不掉页、便于翻阅。（0.5分）

（二）实施简易程序的行政处罚（共100分）

1.处罚决定书要有固定格式，编有号码。（5分）

2.载明当事人姓名（名称）、住址（地址）。（5分）

3.载明违法行为的具体时间、地点、情节、违法行为造成的危害后果等内容。（15分）

4.载明当事人行为的性质认定及违反的法律、法规或者规章的名称。（10分）

5.载明行政处罚的种类、罚款金额及法律依据。（20分）

6.载明行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定。（15分）

7.告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（15分）

8.行政执法人员签名或盖章并注明行政执法证件号码。（5分）

9.行政处罚实施机关盖章并注明日期。（5分）