2018年证券远程培训18014答案

2018年证券远程培训18014答案（共2篇）

篇1：2018年证券远程培训18014答案

C18014 单选题（共3题，每题10分）.一般而言，股票质押回购业务流动性风险包括哪些？（C）A.公司自有资金的流动性风险 B.违约处置时面临的流动性风险 C.以上两个都是 D.以上两个都不是.股票质押回购违约处置交易单元应配置哪些网关？（C）A.协议网关 B.双向报盘小站 C.以上都需要配置 D.以上都不需要配置.《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》发布后，股票质押回购尽职

调查时无需评估上市公司是否存有导致不得减持、是否存在违规的事项。（B）A.正确 B.错误

多选题（共5题，每题 10分）.信用风险主要指因客户信用原因导致未能及时偿还债务，从而给公司带来损失的风险。主要包括（ABCD）。

A.由于财务或信用条件恶化，或出现其他可能会对其偿债能力造成实质性影响的情形 B.客户资金账户或证券账户被司法等有权机关冻结或强制执行的情形

C.由于市场流动性缺乏或待出售证券集中度过大导致未能在合理价位成交，且卖出金额可能无法覆盖负债金额

D.标的证券为未解禁的限售股或锁定股，导致违约处置的标的证券无法及时处置 2.以下哪些是《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》发布后加强项目 尽职调查的建议措施？（ABCDE）A.加强对质押标的资质的核查

B.加强融资方身份及拟质押股份属性的核查 C.加强对项目还款来源的分析管理 D.加强对出资方的分析管理 E.原始权益人差额支付.以下哪些属于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的内容？（ABCD）A.扩大减持适用范围 B.细化减持比例限制 C.扩大不得减持情形 D.强化减持信息披露.以下哪些是《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》发布后风险监控 管理的建议措施？（ABC）A.适当收紧项目准入标准 B.加强项目尽职调查管理 C.加强融资后管理工作

D.无需评估上市公司是否存有导致融资人不得减持的违规事项 5.股票质押回购业务的风险监控重点关注哪些类别？（ABCD）A.市场风险 B.信用风险 C.流动风险 D.操作风险

判断题（共2题，每题 10分）1.股票质押回购初始交易时，无需核查融出方选择、股份性质、质权人类型是否正确。（错）对 错.股票质押回购业务风险监控包括市场风险监控、信用风险监控、流动性风险监控及操作风险监控。（对）对 错 80

篇2：2018年证券远程培训18014答案

B.上一交易日收盘价 C.最新成交价 D.最新委托价.下述哪项是2015年11月13日沪深交易所公告的融资融券交易规则变化？（B）A.融资保证金比例从最低100%调整至最低50% B.融券保证金比例从最低100%调整至最低50% C.融资保证金比例从最低50%调整至最低100% D.融券保证金比例从最低50%调整至最低100% 3.关于投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款，下述哪项是正确的？（A）

A.应当先偿还该投资者的融资欠款 B.可以在当日交易收市前买入其他证券 C.可以直接转出信用证券账户

D.可以自行考虑是否归还融资欠款.在保证金金额一定的情况下（C）。

A.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低 B.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高 C.保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低 D.保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高 选题（共4题，每题 10分）.下述哪些是融资融券交易中的常用交易指令？（ABCD）A.融资买入 B.卖券还款 C.融券卖出 D.买券还券.下述哪些是2015年10月09日发布的《上海证券交易所程序化交易管理实施细则（征求意见稿）》中第三十二条对异常交易监控的规定内容（ABC）？ A.一个交易日内出现五次以上每秒申报5笔

B.一秒内完成申报并撤销申报，且日内出现3次以上 C.日内申报2000笔以上

D.日内申报在4000笔以上，且存在一秒内完成申报并撤销申报的行为（该行为特指期权）3.投资者融券卖出股票所得资金，可以（AD）。A.买券还券

B.偿还融资融券交易相关利息、费用或融券交易相关权益现金补偿

C.买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及交易所认可的其他高流动性证券 D.买入股票

E.转出信用资金账户.当前融资融券标的证券中，挂钩香港证券市场相关的有（ABD）。A.H股ETF（510900）

B.黄金ETF（518880）C.国债ETF（511010）D.恒生ETF（159920）