合规性审查

合规性审查（通用8篇）

篇1：合规性审查

浅议流动资金贷款用途合规性审查要点

谈到流动资金用途合规性审查，我们往往习惯把它作为流动资金贷款授信审查步骤的一部分而单独进行调查，局限于把借款人申请的金额、用途和购销合同结合起来分析、核对，由此判定贷款用途的合规性，从而忽视了对借款企业实际经营情况和用途申请之间的逻辑和推理性的联系，由此导致申请的用途和实际用途不符，从而出现贷款被挪用的问题。

事实上，要判断借款企业申请借款用途是否真实、合规，从调查借款企业基本情况的时候就应该开始了。因为借款人的融资请求往往是由其生产经营或贸易对资金的需求决定的，也就是我们常说的生产和贸易背景的真实性。因此对其审查要点包括：①对客户经营范围的审查；②对客户行业投向的审查；③对客户关联交易的审查；④对客户资产结构的审查；⑤对客户资金需求缺口测算分析；⑥对客户购销合同真实、合理性分析等。具体如下：

一、对客户经营范围的审查

首先审查客户生产经营是否合法合规，如借款企业营业执照等基础资料是否合法、合规，在此基础上还要重点审核客户借款申请的用途（贸易背景）是否符合营业执照允许经营范围，通俗说就是借款人要买的东西（如生产所需购入的原材料或贸易购入的商品），借款人营业执照规定的范围中是否有，同时还要注意对国家特许行业、产品、有毒产品特许资质的审查，没有合法有效相关资质证明或特许证的，应严格禁止准入。

二、国家产业政策和信贷政策投向限制行业的审查

由于受国家产业和信贷政策的限制，由于其生产、交易对上述行业的依赖性大，经营资金的流动势会受到市场变化的冲击，被挪用风险很大，因此我们应该从严审查。对限制进入行业的配套的流动资金需求要严格把控，如高耗能高污染的火力发电行业、化工行业、钢铁行业、水泥行业等；产能过剩的十大行业：钢铁、水泥、平板玻璃、煤化工、多晶硅、风电设备、造船、发电设备、重型装备及通用机械行业。对于上述这些行业或生产经营与之密切相关下属企业及上下游企业的流动资金需求，审慎支持，防止贷款被变相挪作他用。

三、注意把握好关联交易的审查要点

2005年发生的“德隆事件”使关联交易风险再次凸现，严重威胁银行信贷资产的安全。对此，我们在审查借款人贷款用途时应予以高度警惕，如存在或可能存在关联方交易时，必须及时对关联方及关联交易进行甄别，并采取有效的风险防范措施。

虽然每个关联企业采用的关联交易手段不完全相同，但这些手段大都能够在关联企业的财务指标上反映出来。只要我们细心梳理各项财务指标，如净收益或利润总额有关的指标、其他应收款指标、应收账款周转率指标、购销价格指标、资金拆借利率指标等，我们就会及时发现不正常的关联交易，从而有效降低贷款挪用的风险。

如发现异常关联交易指标，甄别的方法：一是向客户询问其全部关联人的名称；二是向客户的董事会、股东会和高级职员询问同这些单位的隶属关系；三是客户应提供股东大会和董事会的会议记录；四

是审查客户重大投资交易，并根据交易的性质及程度，决定是否构成了新的关联者；五是审查客户股东登记簿；六是审查客户的所得税申报表等。

四、通过财务情况分析甄别贷款用途是否真实合理

客户的财务分析是判断借款人申请借款用途是否真实、合理的一项重要步骤。我们知道，流动资金是指可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者耗用的资金,也是企业在生产经营过程中占用在流动资产上的资金,具有周转期短、形态易变的特点。其主要包括货币资金、应收账款和存货。在实际审查中，我们可以通过以下几个步骤进行：

1、按照核实账表账实相符的原则，对财务报表验明正身。由于企业财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）诸科目当期余额源于分户账的合并、汇总，因此，最直接的方法就是深入借款企业，调查、了解其各分户账是否真实，并将各分户账当期余额与财务报表对应的科目逐项核对、还原。如出现差异或不对称的情况，则说明借款人提供报表可能是虚假的，也由此说明借款申请用途可能存在不真实性。

2、审查企业连续三年资产结构中重要科目是否存在异常变动情况，通常需关注的科目有：存货、应收款、其他应收（付）账款、在建工程以及长期投资等。

具体审查重点参见财务审查重点分析。

五、正确测算资金需求，验证用途的真伪

在上述分析的基础上，下一步我们要做的就是通过测算公式对上述分析、判断予以验证，也就是我们常说的借款人流动资金需求缺口测算，其测算公式为：

新增流动资金贷款额度=营运资金量-借款人自有资金-现有流动资金贷款-其他渠道提供的营运资金。

在对新增流动资金贷款额度测算的过程中，注意把握、参考以下概念和因素：

1、正确理解借款企业自有资金的概念：自有资金，又称自由资本或权益资本，是企业依法筹集并长期拥有、自主调配使用的资金来源。按照我国财务制度规定，企业的自有资金包括：资本金、资本公积金、盈余公积金和未分配利润。按照国际惯例，一般包括实收资本（或股本）和留存收益两部分。

2、根据实际情况，客观考虑应参考的其他因素：第一，根据企业实际情况和未来发展情况（如借款人所属行业、发展阶段、谈判地位等）分别合理预测借款人应收账款、存货和应付账款的周转天数，并可以适当考虑一定保险系数。

第二，对集团关联客户，可采用合并报表估算流动资金贷款额度，原则上纳入合并报表范围内的成员企业流动资金贷款总额不能超过估算值。

第三，对小企业融资、订单融资、预付租金或者临时大额债项等情况，可在交易真实的基础上，确保有效控制和回款的情况下，根据实际交易需求确定流动资金额度。

第四，对季节性生产、经营的借款人，可按每年连续生产、经营时段作为计算周期估算流动资金需求，贷款期限应根据回款周期合理确定。

第五，在对流动资金贷款需求量测算后，对于借款人申请的贷款需求，在验证其贷款用途真实、合理依据成立的前提下，测算确定还款来源的稳定性。

六、购销合同真实、合理性审查

对于借款人提供的与其交易上下游企业采购、销售合同，一般通过以下方式辨别真伪：一是将交易合同的企业名称与借款人生产、经营往来账的交易对象名录核对，以此确定交易对象是否属于其上下游的经营伙伴；二是通过对交易合同涉及的交易对象问询，由此验证借款人融资背景的真实性。

综上所述，信贷业务必须加强对客户融资用途真实、合规性的审查，确保贷款用途合情合理，只有这样才能确保我们的资金支持客户的良性发展，从而有效把控还款来源的稳定性，也就为确保贷款及时收回奠定了基础。

篇2：合规性审查

1、负责对公司内控制度修订、完善;

2、负责为公司设计法律、法规等方面文书的起草审核；

3、进行合同审核、合规培训、制度拟定以及纠纷或诉讼处理等工作;

4、解答业务部门相关法律问题，为公司各项业务提供合规咨询，促进业务发展；

5、对各类业务进行预审识别，评估公司业务的各种风险，协助风险控制部经理进行各项风险控制管理；

6、起草公司签订的各类合同。

合规专员

1、参与每笔融资担保业务的初步评审，并提出相关法律意见

2、负责业务项目实施过程中的合法、合规性审查

3、负责配合进行保后项目风险管理及逾期后处理及追偿

4、担保措施的办理，办理项目抵押、质押手续;

5、投资金融行业信息、相关政策法规的搜集整理

篇3：合规性审查

一、国内外有关商业贿赂的法律文件

(一) 国内有关商业贿赂的法律法规

我国主要有两部法律明确禁止商业贿赂:《反不正当竞争法》以及国家工商总局为实施该法而颁布的《关于禁止商业贿赂的暂行规定》;《刑法》以及最高人民法院、最高人民检察院颁布的相关法规和司法解释。前者规定的贿赂案件由国家工商总局和地方工商局进行调查, 并可能处以行政处罚;后者规定的具有更严重影响的案件由公安部门进行调查, 或者由检察院进行调查、提起公诉, 法院进行审理, 定罪后可处以刑事处罚。

(二) 国外有关商业贿赂的主要法律文件

美国的《反海外腐败法》 (英文全称”Foreign Corrupt Practices Act”, 简称“FCPA”) 颁布于1977年, 分别在1988年和1998年进行了修订;本部法律有两部分组成, 分别是反贿赂条款与账簿和记录条款, 目的在于禁止美国企业通过邮件或者其他方式, 直接或间接地向外国官员、外国政党或候选人进行非法支付。有关在美国证券交易委员会 (SEC) 登记备案的上市公司, 其FCPA条款民事部分的执行, 由美国证券交易委员会负责;对于“非发行企业”的FCPA条款的执行和涉及的所有刑事控诉, 则由美国司法部来负责。

经济合作与发展组织 (OECD) 《关于反对在国际商事交易中贿赂外国公职官员的公约》 (简称“OECD公约”) , 是第一个在国际领域对跨国商业贿赂作出约束的国际公约;OECD公约要求缔约国将以其法律管辖下的任何人向外国公共官员或通过第三方给与、承诺给与任何不当支付, 以及此官员作为或不作为方式违反其法定职务, 而获取、维持其商业业务或其他不正当商业利益, 定为犯罪。

欧盟反腐败公约有两个:一是《欧盟刑法反腐败公约》, 这项公约是内容最全面的反腐败公约之一, 包含了公有和非公领域的腐败和其他一系列罪行;公约要求签约国对定义范围内的腐败进行起诉, 在引渡和交换信息方面增加国际合作。另一个公约是《欧洲理事会民法反腐败公约》, 公约要求签约国保证企业会计账簿记录完整和准确, 并制定了相关赔偿和对举报者进行保护的法律。

《联合国反腐败公约》的适用范围十分宽泛, 其犯罪构成没有局限于商业目的贿赂行为, 也没有规定FC-PA的两条抗辩条款, 更加广泛地推动了对公共官员贿赂行为的非法性认定。我国于2003年12月正式签署了《联合国反腐败公约》。

二、企业商业贿赂风险的公司治理与合规审查

公司治理是企业高层管理团队的责任, 创建组织内部的透明度, 通过设计一整套管理机制, 保证企业组织的所有成员都能够遵守确定的程序, 并监测和记录组织的商业活动;企业的合规部门或合规管理岗位通过识别、评估、防范、上报、追踪并检验企业合规风险, 保证了公司治理系统的有效性。合规审查制度的建立, 需要企业管理层的支持与参与, 才能在企业中形成有效的合规管理文件, 并在合规审查的工作中投入人力和财力, 将企业合规项目落实到位。

企业经营活动的“合规”, 通常包含两个层面的含义:一是遵守法律、法规及监管部门的规定;二是遵守企业内部伦理守则和规章制度以及社会规范、诚信和道德的行为准则等[1]。企业行为符合FCPA规定已经成为跨国企业的主要目标任务之一, 并将合规审查纳入了企业内部常规审计的计划内。保证企业行为符合FCPA规定最有效的方式是对企业员工进行合规培训, 而合规审查部门与法律部门的跨部门合作, 被认为是取得成果最重要的因素。

合规风险评估是合规审查制度的重要组成部分, 确保企业符合FCPA规定。目前跨国企业风险评估需要考虑的主要因素有:1.企业活动的国家地区;2.企业在非政府组织“透明国际”腐败报告中的排名;3.第三方代理人或外包商行为触犯FCPA的可能性;4.企业过去内部控制的脆弱性与缺陷;5.企业内部调查涉及FCPA事件的调查结果;6.行业与企业自身曾经违反FCPA的案例。

三、企业合规文化的建立

企业合规实施方案的目的在于有效地防范和阻止犯罪行为的发生, 企业组织应当采取审慎的防范措施, 并创造出企业“合规文化”。多数跨国企业采用的《道德和行为准则》, 明确规定要遵守反腐败相关法律在内的一切法律法规及行业标准, 通过《道德和行为准则》的宣传和普及, 向所有员工、派遣人员和合作伙伴倡导和传递“合规文化”。《美国联邦宣判指南》中的企业“合规文化”的实施方案意见对国内外企业具有较强指引与参考作用, 其主要意见有:

1.企业建立标准和流程, 来防范和追踪违反FCPA的行为;2.企业管理层应该了解整个合规审查制度的内容与实施, 并且对其实施过程进行监督;3.确保有专门人员来实施合规审查制度, 并定期向某一专门负责FCPA的高层人员或委员会汇报;4.企业应该通过合理的方式使全体股东、员工、代理商及合作伙伴纳入到企业的合规审查制度中, 以防范这些人员参与到非法支付有关的活动中;5.企业应该通过与之职权相适应的定期的培训, 使企业及其分支机构的员工了解公司的合规审查标准、流程和更新;6.企业应定期检查合规审查的有效性, 并加以不断地改进;7.企业应提供一种机制, 使员工或代理商可以在匿名和保密的原则下, 向高层检举FCPA问题;8.企业应该通过有效的奖惩制度来激励合规审查制度的实施;9.企业在发现FCPA违章事件后, 应采取有效的措施加以处理, 并且通过对原有制度的改进以防范类似事件的发生;10.企业定期对合规风险进行评估, 并根据评估结果设计、实施或改进合规审查制度, 以减少或防止违规事件的发生。

四、合规审查的制度建设与实施

(一) 合规审查制度的建立

建立一个有效运作的合规审查组织架构, 需要企业最高管理层组成委员会, 直接负责企业整体合规审查的实施和有效性, 并对重大合规事件进行管理和审查, 企业高层管理人员对合规工作的参与与责任的承担, 是保证企业合规审查制度能够真正起到作用的必要条件。在企业高层管理人员的牵头组织下, 企业内部应该建立起专门的合规部门和人员, 专门负责具体的合规审查制度的落实, 定期向企业合规委员会汇报合规工作的执行情况、监控状态、发现的问题。

合规审查部门及其合规人员应具有独立性, 主要体现在合规工作人员不隶属于其他业务部门, 不得在企业负责其他具体业务工作, 以避免产生利益冲突;合规部门的报告层级应该是直接向最高负责人或者合规委员会来进行工作汇报, 给予合规部门必要的经费和充分的授权。

合规审查部门制定的合规标准和流程文件, 应当适用于企业的所有分支机构, 和企业持有50%以上表决权的子公司, 在一定条件下也适用于企业的派遣人员、代理商、中介机构, 确保合规审查制度实施的全面性。一个完整的合规审查流程至少应该包括:合规风险的识别和评估、合规审查计划的制定和实施、合规问题的上报和监测、合规审查制度有效性的定期检查和更新、员工的培训和教育;此外合规部门根据企业自身情况制定的配套制度也是防范企业违规事件发生必不可少的部分, 如匿名举报制度、违反合规政策的惩治制度等。

(二) 合规审查的实施

合规审查的实施依据的标准和原则包括相关国内外法律法规、企业的行业标准和最佳实践、社会责任和社会的普遍要求、企业内部的行为准则和规章制度。在合规审查的实施中, 合规部门应当根据外部环境、法律法规、行业动态、业务发展等多种因素来制定调整新制度, 这是一个不断改进的持续控制过程。

在企业常规审查中, 不但要对企业原有业务范围内的客户、代理商等发生的重要变更进行审查, 还要对企业新业务开拓的合规风险进行审查评估。在涉及企业重大项目和重大决策时, 合规审查部门应当参与其中。企业高合规风险业务的日常审批是合规部门的主要工作内容, 审批内容主要包括:涉及对政府官员的支付项目报销、礼物、娱乐招待项目、捐赠和赞助项目、第三方代理商的合规风险、疏通费的支付。

五、从国内法角度谈商业贿赂的法律风险控制

《反不正当竞争法》和《关于禁止商业贿赂的暂行规定》 (以下简称为“暂行规定”) , 规定为了购买或销售商品, 经营者提供金钱或财物贿赂任何组织或个人的行为将被视为进行商业贿赂。我们在判断提供金钱或财物是否构成商业贿赂时, 关键要看提供或者给予背后的意图是否是为了诱使他人购买或者出售产品或者服务。在实务中, 工商部门的考量因素有输送利益的金额、提供者财务记录的费用说明、被指控者在调查过程中与工商局配合的程度。作为企业在工商调查期间, 要能够证明其账册如实地反映了正确、合法的成本费用, 付款时基于实际交易而产生。同时, 企业在工商部门调查期间, 也应该积极配合, 及时提供所需文件, 如实回答工商部门的询问, 如果确有商业贿赂问题, 工商部门可以基于企业的配合程度, 在法律允许的限度内减免处罚。

根据《刑法》, 为了“获得不正当利益”给予任何官员或非官员“金钱或财物”则构成行贿罪。在确定是否构成贿赂罪时也主要看提供利益背后的意图, 即提供金钱或财物是否为了获取违反相关法规或者国家政策的利益, 是否有助于或促使收受人违反法规或国家政策。在确定提供或赠与构成刑事贿赂罪时, 司法机关通常会考虑的因素有:1.当事人之间的关系以及当事人之间的交易历史;2.提供或给予的财物金额或价值;3.金钱或财物赠与的原因、时间和方式;4.收受人是否利用其职位为提供人谋取利益。

六、中国企业在美上市的合规性运作建议

在美上市的我国企业和关联公司都将受到美国《反海外腐败法》的规制, 作为上市发行人, 其在经济往来中的商业贿赂行为无论是否发生在美国, 都有可能导致美国司法部和证券交易委员会的调查, 触犯了《反海外腐败法》的相关规定将受到处罚。因此, 在美上市的中国企业必须建立起一套完善的商业合规制度, 以符合美国《反海外腐败法》等相关法律规定。

上市公司的组织机构有其特别之处, 除了独立董事和董事会秘书, 董事会应设立专门委员会, 其中审计委员会的设立对企业合规审查工作的推动和协调尤为重要。审计委员会的主要职责是:提议聘请或更换外部审计机构;监督公司内部审计制度及其实施;负责内部审计与外部审计之间的沟通;审核公司财务信息及其披露;审查公司的内控制度[2]。

在解读美国《反海外腐败法》最新指引的基础上, 笔者就我国在美国上市企业的合规运作提出的建议是:第一, 企业应就礼品、商务招待、酬谢礼金等制定明确的企业内部管理规定, 如《员工职业道德准则》、《员工商业往来行为及资金管理规定》等, 通过企业内部的内控检查及处罚措施、内部举报制度等, 防范商业贿赂行为的发生;第二、企业应根据《反海外腐败法》的会计条款与处罚措施, 制定财务报表和内部会计控制, 确保企业账务合规、风险可控;第三, 企业和分支机构应建立健全企业风险管理与内部控制体系, 降低母公司违法行为的可能性;第四, 企业在跨国兼并业务中, 应做好尽职调查工作, 主动披露相关信息, 保证跨国业务的流程符合相应规则;第五, 企业应该履行社会责任, 将履行社会责任的意识上升为企业文化, 提倡公平正义的竞争环境。

最后, 笔者认为在近几年我国发生的跨国公司商业贿赂案, 从处罚对象上来分析, 越来越多的案件追究了公司高管、董事、股东等的个人责任。从处罚力度来说是更为严厉了, 个人接受处罚已经成为一种趋势。跨国公司在进行全球化发展的同时, 应当最大限度地增进股东利益之外的其他社会责任, 以反腐败为己任, 杜绝商业贿赂法律风险, 走可持续发展的道路。

摘要：文章在简要介绍国内外商业贿赂立法的同时, 对企业商业贿赂的公司治理与合规审查制度的建设与实施进行了比较详细的阐述, 并就企业合规文化的建立给出了工作指引。最后, 在商业贿赂风险防范问题上, 笔者结合工作实践, 从国内法角度论述了商业贿赂法律风险控制;针对我国企业在美上市, 笔者在解读美国《反海外腐败法》最新指引的基础上, 给出了合规运作的建议, 对在美上市的中国企业具有一定参考作用。

关键词：商业贿赂,公司治理,合规审查,合规文化

参考文献

[1]蒋倩.论美国《反海外腐败法》对中国企业合规审查的启示[D].CNKI硕士学位论文, 12.

篇4：合规性审查

1.案情

2015年2月11日，美国在WTO内就中国向某些企业提供的出口补贴措施向中国提出磋商请求。美国认为，中国通过设立外贸转型升级示范基地和公共服务平台项目向有关企业提供出口补贴，相关措施违反了WTO《补贴与反补贴措施协定》第3.1条a款和第3.2条。

本案争议焦点所涉的外贸转型升级示范基地始自2011年。在该年度，商务部发函（商贸函【2011】62号文件）决定在全国开展外贸转型升级示范基地培育工作，目的是为加快转变外贸发展方式，巩固贸易大国地位，推进贸易强国进程，提升外贸发展质量和水平。按照62号文件附件1《商务部外贸转型升级示范基地培育工作总体方案》，所谓外贸转型升级示范基地是指国家和地方重点扶持和发展的集生产和出口功能为一体的产业集聚体，具体分为三类：专业型示范基地、企业型示范基地和综合型示范基地。对于三类示范基地的认定，《总体方案》明确规定，主要指标之一是“基地的出口规模和水平”。在成功获得认定后，示范基地会获得特定的财政资助。这些财政资助特别包括公共服务平台项目。所谓公共服务平台，是指向基地内企业提供公共服务的服务提供商所创建的平台。实践中包括产品设计中心、公共试验检测平台、公共技术研发平台、公共认证及注册服务平台、农产品质量可追溯体系平台等。自2010年起，中央财政设立专项资金对各地建设的外贸公共服务平台提供财政支持，向基地内的企业提供优惠甚至免费的服务，或者直接提供现金补助。其相对应的法律文件分别是《财政部、商务部做好外贸公共服务平台建设资金管理工作的通知》以及《财政部、商务部外贸发展专项基金申请工作的通知》。为执行这两个系列的规范性文件，各地方政府的主管部门纷纷出台了管辖权范围内的地方性政策，用以对地方上的示范基地提供公共服务平台内的优惠服务以及以财政拨款形式体现的现金补助。

在美国到WTO就示范基地和公共服务平台出口补贴提出磋商请求之前，中国商务部已经连续3年组织了外贸转型升级示范基地的评选工作，共涉及农产品、轻工业、纺织品、医药品、新型材料、专业化工、五金建材等7个行业179个示范基地。

2.评析

本案案情的关键在于，判断中国政府通过示范基地和公共服务平台项目提供给基地内企业的财政资助是否构成出口补贴。首先，由于提供财政资助的主体为商务部和财政部以及地方上的商务厅和财政厅，因此其属于政府提供资助的范畴；其次，通过公共服务平台提供的优惠服务和现金补助分别为《补贴与反补贴措施协定》第1条补贴定义所明确列举的财政资助的形式，并据此授予基地内的企业一项利益；再次，通过公共服务平台提供的优惠服务和现金补助属于《补贴与反补贴措施协定》第2.1条a款规定的“授予机关或其运作所根据的立法将补贴的获得明确限于某些企业”，因此其也符合补贴专向性的要求。最后，《补贴与反补贴措施协定》第3.1条a款明确规定：法律或事实上视出口实绩为唯一条件或多种其他条件之一而给予的补贴属于出口补贴，应予禁止。由于前述中央级的文件以及地方政府为执行此类中央级文件而出台的地方性文件明确规定了考察基地企业的主要指标之一是出口水平，因此，这显然构成法律上以出口实绩为指定标准的补贴。

综上所述，尽管中国政府向示范基地内的企业提供财政资助的目的是为了鼓励外贸转型升级，但其文件中的措辞实难逃脱《补贴与反补贴措施协定》所禁止的出口补贴的藩篱。

也正因如此，在最终达成的谅解备忘录中，中国政府承诺此前涉及通过示范基地以及公共服务平台提供优惠服务和现金补助的法律法规均不再有效；对公共服务平台提供的所有资助和其他财政支持已在中央和地方政府层面全部终止；并且今后新的关于示范基地的措施一律：（1）不出现任何与出口实绩相关的措辞作为基地项目的目的；（2）不出现任何与出口实绩相关的指定标准。

跳出本案的法律文本分析，我们注意到，此案发生于2015年年初，当时美国总统奥巴马正将严格执法作为其贸易政策的试金石，美国贸易代表办公室也采取各种方式，以确保中国及所有WTO成员遵守规则，促进美国中产阶级就业的稳定增长。本案的发生，一方面固然是中国的贸易政策本身存在瑕疵，但究其根本，是美国在缓步退出量化宽松金融政策之时贸易保护主义高涨所致。

3.结论

在贸易政策问题上，中国自为入世准备以来，一直在做相应的法律、法规和规章的清理、修改和完善工作。然而，由于贸易政策所涉范围和制定主体的层级均极为广泛，且由于涉及动态的国际经贸往来，大量的新政策也会在阶段性的集中清理后陆续出台，因此这项合规的“内审”工作长做长有，历久弥新。

另外，中国自加入WTO以来获得了巨大的制度红利，全球贸易份额稳步上升。而全球范围内主要国家在新一轮的金融危机之后正处于缓慢复苏过程中，这两种相反的趋势导致近年来中国和其他成员之间的贸易摩擦数量不断增加，强度也日益增大。其中，一个新的发展趋势是，欧美等西方国家诉华争端已经不限于具体产品、产业，而是越来越直抵我国政策和制度层面。在这种情况下，被诉措施往往更具行业辐射和普遍效应。

有鉴于此，中国在未来应继续加强贸易政策制定的WTO合规性审查，争取主动调整本国的贸易政策，以此减少出现贸易摩擦的隐患，并促进贸易政策与国际规则接轨，有效地推进开放型市场经济体系的建设，更好地应对新形势下的对外经贸关系。

篇5：合规审查部转正述职演讲

合规审查部转正述职演讲

尊敬的各位领导，各位同事：

大家好，我是来自合规审查部的**，火字旁加希望的希，可以理解为火一般的希望，希望我这把热情的小火苗能为公司点燃红红火火的未来。我加入公司合规审查部已经三月有余，时间说长不长说短不短，在此期间，我感触最深的就是公司对员工思维的“松绑”，鼓励每个人以创新思维转变工作方式，注重提高个人综合实力和团队的整体生产力。那么，今天我想尝试一种新鲜、有趣的方式来和大家分享这三个月的感悟。

我假设将加入公司后的工作任务看作是电竞闯关游戏，而我则是一名电竞选手。作为一名毕业于中南财经政法大学的民商法学研究生，有缘成为公司合规审查部的一员，就像一名电竞选手找到了与之匹配的专业电竞团队，可以发挥自己的优势，从而实现个人价值和团队利益的最大化。

但是，当面对工作任务时，我绝不会采取游戏人生的态度。就像刚进公司时，王总告诉我，在合规审查部，需要的是严谨细致，但也不可失去活泼的一面，既要严肃又要活泼，这句话看似矛盾但却说出了合规审查部工作的真谛，对待各项审核工作认真专注，又能在“审合同找风险”的过程中找到工作的乐趣，这不正是工匠精神的完美体现吗?

下面我向大家汇报我的具体报告内容，我今天的演讲分为四个部分：工作总结，培训与学习、工作心得和未来规划。

一、工作总结(闯关概况)

首先和大家分享一下，这三个月我的工作情况，也就是我闯过的几大关卡：

第一关：训练关阶段。通过一个多月紧锣密鼓的学习期货从业相关知识，在领导和同事帮助与支持下，我以较满意的成绩顺利通过了期货从业资格考试。

第二关：进阶修炼。整理汇总各营业部所在辖区内的监管规定。在部门领导、同事和各营业部合规监察员的协助下，历时两周的时间，我按照不同辖区和不同发布时间，对公司六个营业部所在辖区的相关监管规定分类整理，形成各辖区监管规定清单，并按照清单顺序对涉及的监管规定电子版进行排序，最终形成各营业部所在辖区监管规定数据库。这项工作加强了公司各营业部的日常管理，提高了各营业部依法合规运作水平。

第三关：挥斥方遒。这一关是展现我的个人优势的关卡。第一，参与部门创新立项申请。在创新思维的带动下，我参与了部门的创新立项的申请工作，撰写了两份立项申请表初稿。第二，参与公司法务管理工作整改汇报。我和同事重新有针对性的认真查找了集团公司法务部检查中涉及的10份合同，对合同存在的问题进行汇总，并根据相关的法律法规规定，整理出相应的整改措施，最终形成公司法务管理工作整改报告，一定程度上降低了公司日常工作中的运营和管理风险。

第四关：文娱荟萃。参与公司的文娱活动。加入公司后，我积极参加了公司的各项文化娱乐活动，参与营造积极向上的企业文化氛围。第一，我参与了公司10月份内刊的制作，投稿了一篇妙趣横生的文章《美食汇》并撰写了合规审查部的部门介绍;第二，我参加了部门文化墙的制作，将合规审查部和稽核部两个部门同事的意见联合在一起，群策群力，形成两个部门共同的口号，并组织大家撰写了个人对未来的期许，最终制成了两部门的联合文化墙。

顺利通关，离不开各位领导和同事的帮助和支持，也离不开各项工作培训和业务学习的技能加持。所以，我把演讲的第二部分“培训与学习”比作“闯关技能加持”，这既是我工作的充电站，又是我人生的加油站。

二、培训与学习(闯关加持)

第一方面的技能加持来自部门内部每日学习相关监管法规，从期货监管法规到私募基金监管法规，专业的学习和指导，让我受益匪浅;第二方面的技能加持来自公司定期的各种培训，包括EPP培训和基本每周一次的专业培训，最值得一提的是EPP培训，这门课程从时间管理到沟通交流，用一种比较新鲜的角度，让我学会了如何高效工作、高效沟通，提高个人生产力;第三方面的技能加持来自于工作氛围的熏陶，部门经理和同事在平时工作中那种认真严谨的工作的态度，潜移默化地感染着我，让我在工作中也尽量做到认真认真再认真，尽力不放过任何一个风险点。

然而，我认为，顺利过关不是最终目的，不断总结积累经验心得体会，将工作圆满完成才是王道。正像《诗经》中提到的，靡不有初，鲜克有终。凡事都要善始善终，而工作完成的终点并不是提交最终的工作成果，还需要完成工作后的总结与反思。

三、工作心得

通过三个月的实习，我有以下三方面的工作心得体会：第一，工作应当有“工匠精神”，特别是在合规审查部，细致认真地审查、核对才能尽可能避免公司运营中潜在的风险，严肃又不可失活泼，就像部门门口的玻璃上写着“今天你微笑了吗?”面对各项工作和其他部门同事的赞许或抱怨，我们都保持一颗严谨认真的平常心，微笑面对温暖春风和冷冽的冬雪。第二，“高效利用时间”，提升工作效率，这主要从EPP习得的。首先是目标订立要清晰可量化，利用GPS确定实施步骤，然后在实施计划过程中优化工作顺序，分清轻重缓急，将精力主要集中于高回报率的事项，最终达到既定目标，提升工作效率;第三，沟通应当高效，这一点也是我需要提高的一个方面，工作中顺畅的沟通交流是提升工作效率最有效的方式之一，在沟通中应当利用便于高效传达工作内容的沟通工具，保持思路清晰，使用简洁明了的词语，这样才能达到沟通目标和效果。

四、未来规划

日后，我将带着这些闯关的经验与心得，继续将合规审查部有趣的工作进行下去。那么接下来，第四部分我想和大家分享一下我对未来工作的规划。

(一)学习法律法规监管规定

继续学习相关法律法规，为以后的工作打下坚实的专业知识基础。第一，学习《公司法》及相关司法解释，研究相关实践中的案例，以便更加熟练的运用于工作实践中，降低日后公司运营与发展的风险。第二，学习期货及资产管理业务相关的监管规定，熟记相关知识点，为日后审核相关合同或文件资料奠定基础。

(二)不断提高工作能力

专业知识的增强只是地基，工作能力的提高才能真正提升工作水平。因此在新的一年我将从以下几个方面提高自己的工作能力：首先，提高执行力。订立计划后立即行动，每天规定好自己的工作完成时限，必须在规定时间内完成工作，提前完成奖励自己一次。其次，提高沟通能力。日后，我将多把自己说的话照照镜子。一方面，主动询问比较熟悉的同事，发现自己沟通交流中表述、用词方面的问题，有针对性的改正;另一方面，每天给自己订立一个与工作相关的话题，无稿件、自由发挥讲述并进行录音，随后通过听自己的录音发现问题，进行改正。

(三)创新思维

在公司大环境的带动下，不断创新工作方式方法，敢于提出自己的意见，不怕出错，不怕担责任。第一，多阅读提高工作效率的书籍，拓宽创新思路;第二，不怕失败，争取能够有自己的创新项目立项项目。

篇6：合规性评价

合规性评价报告

编制：推进小组 审核：王国军

批准：

日期：2014/10/8

一、评价时间

2014/10/8

二、参加评价人员： 公司及各部门领导

三、评价目的

公司在环境和职业健康安全管理管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。

四、评价范围

公司及各班组在生产经营过程中产生的各环境因素和影响职业健康安全的因素。

五、评价准则

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手册、程序文件及相关制度；

3、相关法律法规及其他要求。

六、环境管理体系适用法律法规评价综述：

评价组成员针对环境法律法规中适用公司的条款逐条进行合规性评价，其中重点评价了与公司《环境因素清单》中环境因素有关的法律法规条款。

1、固体废弃物排放：

存在的无毒无害的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、金属及其合金、木屑、废焊条头焊渣、钻头、电线、废弃的各种包装物、废弃的办公纸制品、废办公文具等环境因素。有毒有害的固体废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓等环境因素。主要适用的法律法规有：《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《城市生活垃圾管理办法》、《国家危险废物名录》、《危险化学品安全管理条例》。

公司制定了有关固体废弃物管理文件，在生产现场设立了分类排放场所，配置有毒有害固体废弃物垃圾桶和废油集中设施，废弃物的处置委托有资质的相关方进行，有关协议和危险废弃物转移单见附件1；固体废弃物的管理符合上述法律法规的要求。

2、噪声排放：

主要噪声排放有：设备运转噪声排放、车辆噪声排放等。适用的法律法规有：《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》、《工业企业厂界环境噪声排放标准》。《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类标准。通过保持生产现场的设备运转良好，配套安装减振设施和加强车间的密闭性来控制和降低噪声排；在强噪声工作过程中避开在夜间生产，严格执行城市噪声控制管理办法，均未发生噪声扰民事件，定期由环境监测站对厂界噪声进行监控，每年不定期经环境监测站对厂界噪声进行监测，结果见附件2；噪声排放可达到达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中3类标准。

3、废水排放：

主要的废水排放有：生活污水。适用的法律法规有：《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法实施细则》、《污水综合排放标准》。污水排放均符合国家污水综合排放标准。

4、废气排放：

公司主要的废气排放有：粉尘排放。适用的法律法规有：《中华人民共和国大气染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法实施细则》、《大气污染物综合排放标准》；《水泥工业大气污染物排放标准》结果符合《水泥工业大气污染物排放标准》（GB4915-2004）表3规定的限值。

5、能源资源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、电的消耗、煤气的消耗、油品的消耗等。适用的主要法律法规有：《节约用电管理办法》、《中华人民共和国水法》、《节约能源管理暂行条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市节约用水管理规定》、《中华人民共和国清洁生产促进法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加强能源与生产的紧密结合；

2）、去年制定下发了《能源管理及消耗考核办法》； 3）、通过工艺改进与过程控制，降低天然气消耗； 4）、发挥大循环节水作用，推进节水技术进步；

5）、组织实施节能小改小革，减少设备的空耗，提高能源利用水平； 7）、统一更换节能变压器、节约灯、节能水龙头等；

6、应急准备和响应：

针对公司可能发生的火灾、爆炸、化学品泄漏、环保设施出现故障等潜在的紧急情况，制定的相应的应急预案，可满足《废弃危险化学品污染环境防治办法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国消防法》、《危险化学品安全管理条例》等法律法规的相关要求。

七、安全管理体系适用的法律法规评价综述：

评价组成员针对职业健康和安全法律法规中适用公司的条款逐条进行合规性评价，其中重点评价了与公司《危险源辨识与风险评价汇总表》中危险因素有关的法律法规条款。

1、特种设备：

公司的特种设备有：起重设备，压力管道、压力容器、厂内机动车辆等等（具体见公司特种设备清单）。适用的法律法规主要有：《特种设备安全监察条例》、《起重机械监督检验规程》、《气瓶安全监察规定》、《特种设备目录》、《特种设备注册登记与使用管理规则》、《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》、《压力管道安全管理与监察规定》、《压力容器安全技术监察规程》、《特种设备作业人员监督管理办法》。公司制定了有关特种设备和人员的安全管理规定，和相应岗位的《安全技术操作规程》，公司定期委托具有资质的单位对公司的特种设备进行检测，结果表明，均达到安全使用标准。公司对特种作业人员持证上岗情况定期检查，负责委托有资质的培训机构，定期对公司的特种作业人员进行培训取证和复审工作。

2、消防安全：

公司共有2个仓库，1个重点防火单位。适用的法律法规主要有《仓库防火安全管理规则》、《火灾事故调查规定》、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》、《消防监督检查规定》、《易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法》、《中华人民共和国消防法》、《中华人民共和国消防法释义》。公司制定了有关消防安全管理文件、《火灾爆炸应急预案》，公司定期组织对公司重点防火单位和灭火器进行专项检查；对过期和失效的消防设施进行及时更换；定期组织《火灾爆炸应急预案》的学习培训和演练工作。

3、职业卫生： 公司可能引起职业病的有害因素有：噪声、粉尘、振动、高温等。适用的法律法规主要有《高温作业分级》、《工业企业设计卫生标准》、《工业企业噪声控制设计规范》《工业企业照明设计标准》、《工业企业职工听力保护规范》、《工作场所有害因素职业接触限值》、《建筑采光设计标准》、《劳动防护用品选用规则》、《生产性粉尘作业危害程度分级》、《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》、《职业病目录》、《职业病危害事故调查处理办法》、《职业病危害项目申报管理办法》、《职业病危害因素分类目录》、《职业健康监护管理办法》、《职业性接触毒物危害程度分级》、《中华人民共和国职业病防治法》、《劳动防护用品监督管理规定》。公司委托有资质的单位对工作现场进行有毒有害物质监测（见附件），结果表明，均符合国家标准要求。公司定期委托有资质的单位对有毒有害工作岗位人员体检（见附件），几年来没有新增职业病发生。每月按国家定期发放劳保用品，每年暑期发放降温费和防暑降温用品，现场增设风机，保证现场温度控制在国家标准范围之内。

4、防雷设施安全：

公司有防雷设施，适用的法律法规主要有《电力设施保护条例实施细则》、《防雷减灾管理办法》、《建筑物防雷设计规范》、《用电安全导则》。公司每年委托有资质的单位对公司的防雷设施进行检测（见附件），均符合国家标准要求。

5、危险化学品安全：

公司的危险化学品主要有：油漆、化学分析试剂等。适用的法律法规主要有：《常用化学危险品贮存通则》、《常用危险化学品的分类及标志》、《工作场所安全使用化学品的规定》、《化学品安全标签编写规定》、《危险化学品安全管理条例》、《危险化学品登记管理办法》、《危险化学品名录》、《剧毒化学品购买和公路运输许可证件管理办法》。公司负责选择有资质的单位实施采购和运输，并对化学品泄漏制定了相应的应急预案。

6、车辆安全：

公司共有叉车、厂内机动车辆、小轿车面包车。适用的法律法规有：《机动车登记规定》、《机动车驾驶证申领和使用规定》、《交通事故处理程序规定》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》、《江苏省道路交通安全条例》。公司制定了《机动车辆、道路交通管理程序》，公司负责委托有资质的单位对公司叉车定期进行检验，并注册登记，上厂内牌照，厂内机动车辆铲车已不属于特种设备不在做年检。

7、劳动防护用品：

适用的法律法规主要有：《劳动防护用品管理规定》《劳动防护用品选用规则》等。公司制定《劳动防护用品发放标准》，公司选用合格的劳动防护用品，各部门按标准定期发放。

8、事故调查处理：

适用的法律法规有：《生产安全事故调查报告和处理条例》、《非法用工单位伤亡人员一次性赔偿办法》、《工伤保险条例》、《工伤认定办法》、《因工死亡职工供养亲属范围规定》、《职工工伤与职业病致残程度鉴定》。公司几年没有发生重伤、轻伤事故，符合国家法律法规要求。

9、女工保护：

适用的法律法规主要有：《工会法》、《妇女权益保护法》、《女职工禁忌劳动范围》。公司每年组织对女职工进行健康体检（见附件），严格四期保护。

10、安全教育：

适用的法律法规主要有：《安全生产法》、《生产经营单位安全培训规定》等。公司制定《安全教育培训及考核办法》，公司每年根据各单位培训需求制定公司《培训计划》，并对培训结果进行跟踪和评价，公司负责委托有资质的培训机构对企业负责人，安全管理人员和特种作业人员进行相应的培训和取证，公司特种作业人员均持证上岗。

另外，结合双体系贯标，公司制定了针对环境和职业健康安全体系的培训补充计划，生产部组织全员环境和职业健康安全体系相关知识的学习和答卷，参加人数100%。

八、环境和职业健康安全合规性评价结论

篇7：合规性评价报告

2012-07-16 15:59:25| 分类： 14001、18001认证|举报|字号 订阅

合规性评价报告 DXS-GT-ESJL-25 公司从2011年11月开始建立职业健康安全环境管理体系。主要依据GB/T24001-2004环境及GB/T18001-2001职业健康安全管理要求，2012年4月1日开始实施并贯彻环境、职业健康安全管理体系，2012年6月预审核提出中国从2012年2月实施新版GB、T28001-2011职业健康安全体系，于是，我们进行换版培训和内审。到目前，体系运行3个月，换版也运行半个多月，体系运行正常。

根据BSI预审核整改要求，我们下发了《预审核整改计划表一至表四》，其中表三即为公司各部门进行法律法规筛选和辨识的整改计划，到6月30日，20多个部门全部完成法律法规筛选工作，并有针对性进行部门合规性初步分析。安环部根据公司各部门自评结果，结合公司重点工作进行重点分析，于7月2日完成大橡塑公司合规性评价工作，形成本合规性评价报告。

本次合规性评价主要依据GBT28001—2011和GBT24001—2001标准和程序文件“对重要法律法规进行辨识和评价”。结合环境职业健康安全重要工作，考虑突出重点，我们主要列入十二部分进行重点评价，每一部分，我们也主要对照重要法律法规主要条款分析，没有绵绵俱到，对一些相关法律法规我们准备下一步继续进行评价和分析。合规性评价报告如下：

一、法律法规识别基本情况：

本次识别我公司有20个部门参加，采用分类分层人工筛选的方法进行识别，找到国家省市级文件311个，公司级文件204个，其中有20多个我们用于本次合规性对照评价，另根据公司实际拟定下一步我们准备待修订文件32项。

二、主要环境职业健康安全工作合规性评价：

1、环境、职业健康安全三同时验收、消防验收： ·环保三同时

根据<环境评价法> “三同时”制度中规定“一切新建、改建、扩建的基本建设项目、技术改造项目、自然开发项目、以及可能对环境造成损害的其他工程项目，其防治污染和其他公害的设施和其他环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的” 法律规定，我公司环保三同时正处于验收中，大连市环保局于6月15日对我公司营城子厂区重新下达试生产申请的复函，确定我公司现属于试生产期间。

环保稽查人员已到现场监察，至于环保局提出的问题，现已整改。如：危险危废暂存房已建好，风向标已安装，周边的小学已搬迁。环保局已同意我公司可以进行验收程序，并且已组织专家将在本月内对我公司进行验收评价，预计7月30日前验收完毕。

·职业健康三同时

公司根据《职业病防治法》第十八、十九条已经完成营城厂区职业卫生控效评价（职业卫生三同时验收）。详见批复。

·安全三同时

《安全生产法》第二十四条和辽宁省安全生产条例中规定：”生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程项目同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算”。我公司于2011年11月14日签订了《大连橡胶塑料机械股份有限公司新厂区搬迁建设项目安全验收评价》合同后，随即开展了安全验收相关工作，并于2012年12月9日完成了现场检查及不符合项整改要求等工作，并于2011年12月20日完成预验收报告。在安全验收工作中，我们发现公司各种审批手续不全，尤其是消防安全验收工作未能如期进行验收。而消防安全验收工作又恰恰是安全验收工作的重要环节，直接左右公司安全验收工作。经过主管消防验收工作人员努力，预计在2012年7月下旬能完成消防安全验收工作。消防验收工作完成后一个月内完成安全验收工作。

·消防验收

《消防法》第十三条规定“按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程竣工，依照下列规定进行消防验收、备案：

（一）本法第十一条规定的建设工程，建设单位应当向公安机关消防机构申请消防验收；

（二）其他建设工程，建设单位在验收后应当报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用；其他建设工程经依法抽查不合格的，应当停止使用。”

我公司按照市政府规划要求，属于第28批搬迁改造企业，于2007年9月到2010年10月在甘井子区营城子街道新建厂区，现已完工并初步生产。根据大连市消防有关规定，正式使用前必须办理消防验收，并取得验收合格证后方可使用。因企业内部各种原因，如土地证滞后，建筑物增加（切料焊接厂房等），消防设备不合格整改，市消防技术监督检测站检验报告等。致使消防整体验收一拖再拖。近期补报的办公楼、食堂浴室喷淋手续现已批复。截止6月末消防建设审核已完成 批复。7月初开始进行消防验收窗口申报，预计在7月下旬完成验收工作。

2、污水控制：

公司严格执行《中华人民共和国水污染防治法》等环保法律法规，在污水控制上做到了如几点：

·生产无废水排放。污水经处理站细菌处理法处理后中水全部回用。·卫生所医疗废水进行无害化处理后进入公司废水池。·食堂污水经隔油池、进入化粪池后再进入公司废水池。·浴池废水经沉降池再进入公司废水池。·其他生活用水（洗漱用水）进入化粪池。

·食堂隔油池处置后进入化粪池，化粪池定期清理，形成纪录。·化粪池定期清理，形成纪录。

·公司废水池经生化处置后，中水作为绿化用水使用。

·环保局定期对污水进行检测，做到达标排放，满足法律法规要求。

3、废气排放：我公司执行《环境保护法》、《大气污染物综合排放标准》等有关法律法规。我公司主要做到了：

·生产过程中焊尘经过滤后排入大气中，滤芯定期更换。·生产过程中喷漆工序的漆雾经活性炭回收，废气达标后排放。吸附用活性炭失效后定期更换。

以上废气经排放检测做到达标排放。

4、噪声排放

公司执行《工业企业厂界噪声标准》，我公司主要做到：

·在生产过程中使用的机械设备，尽量采用低噪声机械设备或采用降低噪声的施工方法。对周边环境有要求的地方，生产时间只在白天进行作业。

环保局每年对噪声进行监测均为合格，做到噪声达标排放，满足法律法规要求。

5、固体废弃物：公司执行《固体废物污染环境防治法》，设立固定垃圾点和车间内部的收集箱，公司主要做到：

·生产过程中废弃物主要为铁屑、边角余料、废机油、废切削液，废手套、油抹布，废弃油漆桶其他包装物等。

·废弃活性炭、废弃滤芯。·卫生所医疗垃圾。·清淘化粪池垃圾。

·食堂剩菜剩饭及其他生活垃圾。·电子垃圾。

废弃物分为可回收、不可回收和危险废弃物进行分别处理。在处理过程中选择的乙方都是有资质的合格外包方。

·生活垃圾通过物业公司进行定时清运。

·医疗垃圾及危险固废如废机油、废切削液，废手套、油抹布，包括电子垃圾等送有资质厂家回收处置。

6、汽车尾气

定期由交通部门进行检测、保持在良好水平，尾气排放达标。

7、应急响应 执行国家《大连市应急预案管理办法》，建立公司应急预案和应急管理体系，于本于2月、4月、6月分别进行了演练活动，并做了记录和评价。

8、节能减排

公司执行《中华人民共和国节约能源法》，实施清洁能源（太阳能、液化气）大量降低烟尘排放。

公司对电消耗实施计划管理、制度管理，杜绝浪费，并进行统计分析。

9、清洁生产

公司执行《清洁生产法》初步完成清洁生产中期报告，建立10余项清洁生产方案，正在组织实施中。

10、工伤事故

公司执行国务院《工伤保险条例》和《企业职工伤亡事故调查分析规则》等法律法规，建立完善的安全生产责任制，实施安全生产目标考核，截止6月末公司无死亡、重伤事故，无重大火灾、无重大环境污染、无职业病，轻伤事故3起，在指标控制内，本公司所有员工全部依法参加工伤保险，本公司有20多名劳务工，也依法进行管理。

11、培训

公司执行《大连市关于进一步落实企业安全生产主体责任的规定》规定。公司所有员工全部参加各种形式安全培训活动。法人代表、主管安全的领导、安全主管人员、特种作业人员和特种设备操作人员全部持证上岗。

12、设备管理

设备管理执行《特种设备质量监督与安全监察规定》，液化气站、锅炉、电梯、空压机、变电所等特种设备和要害部位全部纳入特种设备管理，人员持证作业，设备定期检测，做好维修和保养，确保安全。

通过各项监测，并对照辨识的法律法规我们认为公司在环境职业健康安全各项管理中执行国家标准、遵守国家法律法规规定，建立有效地14001、18001运行模式，能严格贯彻 安全生产、环境保护、职业卫生法法律法规，在上级（环保局、安监局、国资委）对公司责任目标考核中全部达到法律法规规定、完成指标，指标分值排在市属企业前列。今后公司将按照14001和18001体系标准要求，继续落实环境、职业健康安全方针和目标，开展培训活动，持续整改，不断提高环境、职业健康管理水平，促进企业科学发展、安全发展、绿色发展。

评价部门：安技环保部 评 价 人： 于学慧 高云 评价指导：王世福（认证老师）

篇8：耐火电缆的安全性与合规性探讨

2012年9月12日, 美国保险商实验室 (UL) 通知所有耐火电缆制造商 (FR) , UL和ULC (加拿大UL认证) 将撤销所有符合UL 2196和ULC S-139标准的防火电缆产品认证。该临时方案的迅速实施, 意味着所有防火电缆制造商以后都不能在下列产品上标记UL或ULC标志:

1) UL类防火电缆 (FHJR) ;

2) ULC类防火电缆 (FHJRC) ;

3) UL认证中列出的带有“-CI”后缀的电缆。

此外, UL认证中同时删除了对所有涉及FHIT防火电缆产品的电路保护系统的认证, 包括UL 10系列中的矿物绝缘 (MI) 系列电缆。随后, UL立即成立新的工作小组重新制定UL 2196的检测标准。

期间, UL对原认证名单中的认证产品进行重新测试, 其中产品初步测试包括两个关键点:

1) 是否需要与所有必要的系统组件建立可重复性。

2) 在耐火电缆和CI电缆系统中的关键变量已确定以及系统配置最差的情况下, 该测试是否具有代表性。

自2013年5月10日起, 已经有两款产品通过了新的认证, 符合下列两项标准:

1) 1850系列 (FHIT 1850) :该系列提供了只针对矿物绝缘 (MI) 电缆产品的阻燃电缆组件 (标准测试燃烧时间为2h) 。

2) 120系列 (FHIT 120) :该系列提供了只针对家庭使用的热固性金属绝缘包覆电缆产品 (标准测试燃烧时间为1h) , 包括MC型电缆以及对输入功率有限制 (如火灾报警系统) 的CI (集成电路) 型电缆。

1 对使用者的影响

2011 NEC标准要求, 在入住人数超过1 000人或建筑高度超过75ft (22.86m) , 用于集会、教育、居住、拘留 (教养) 、商业的建筑场所, 其应急系统中的馈线回路电缆 (指涉及应急发电机系统寿命和安全的部分) 应使用标准测试时间为2h的耐火等级产品。此要求同样适用于医疗建筑中的应急电力系统【517.26 (指涉及生命、安全及关键其他部分) 】。

700.10 (D) (1) 要求, 馈线回路接线应符合下列要求之一:

1) 馈线应安装在由自动灭火系统保护的空间或场所 (如天花板上方) , 应急系统馈线可以安装在此空间内。

2) 使用产品的标准测试时间至少为2h的防火等级。这包括FHJR系列和FHIT系列产品 (目前不属于UL认证产品) , 以及FHIT 1850系列中的矿物绝缘 (MI) 电缆和FHIT 120系列中的热固性MC型电缆。

3) 由通过认证的隔热系统 (其电气系统组件的标准测试燃烧时间至少为2h) 进行防护。

4) 由通过认证的防火系统 (其组件的标准测试燃烧时间至少为2h, 并且仅含有一个应急布线电路) 进行防护。

查看之前几个版本的NEC标准可以发现, 2005版与2008版针对防火等级的要求有明显不同, 在该规范之前的几个版本中, 700.9 (D) (6) 中提到“安装在主要集成电路中的电缆, 应是标准测试时间不低于1h的通过认证的产品 (注意, 此时要求的是1h, 而不是2h) ”。

还应指出的是, 在2005版之前的版本 (如2002版或更早的版本) 中, 700.9 (D) (1) (1) 中的描述为:“1) 安装在由通过认证的自动灭火系统全面保护的建筑物内”。

2005版NEC规范对此条进行了重要的修改, 应急电缆系统的保护措施不再是在建筑内布满喷淋。

从2005版NEC规范实施开始, 所有布置了应急系统电缆的空间 (如上述的天花板) 的防护措施可以是布满喷淋, 也可以是700.9 (D) (1) (2008版) 或700.10 (D) (1) (2011版) 中提出的防护措施。

2 向前推进的方案

矿物绝缘 (MI) 电缆产品是2011 NEC的700.10 (D) (1) (2) 中提出的唯一通过认证且符合标准测试时间2h的阻燃电缆产品 (FHIT 1850) 。但通过笔者多年的工作经验发现, 由于产品的价格和安装难度, 这款产品存在很大的局限性。到目前为止, 消防泵馈线一直是矿物绝缘 (MI) 电缆最主要的使用类型。但对于仍在使用2008版或之前版本的NEC规范的区域, 也存在使用标准测试时间为1h的热固性MC型电缆产品 (FHIT120) 的情况。

使用天花板上方的喷淋保护是可选方案之一, 但这同时也要求此空间保持整洁、干净, 并保证喷淋喷头到被保护电缆之间没有管道或其他物件。这通常会给改造工程带来很大的困难。此外, 一些区域并不适合做这种设计, 全使这些区域的设计方案受到直接影响。另外需要考虑的因素是, 在后续的改造工作中, 忽略天花板上方喷淋对电缆的防护作用, 可能会导致改造过程中天花板上方的喷淋被直接去除。

目前, 矿物绝缘电缆 (MI) 已凭借“制造商专用耐火等级电缆”这一项标准重新获得认证, 使用该产品是可选的防护措施之一, 而且, 当所要求的系统容量较低 (不含大量并联负载) 时, 这将是最实用 (成本效益最高) 的设计方案。对于那些还没有使用2011 NEC规范的区域, 也会选择使用标准测试时间为1h的热固性MC型电缆。某些地区也可能会认可通过其他认证机构认证的产品。