2015证券交易考前模拟题

2024-05-22

2015证券交易考前模拟题（精选6篇）

篇1：2015证券交易考前模拟题

2015证券交易考前模拟题5

一、单选题（60*0.5分）

1、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度、监察和自律管理

B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C．事先预警、实时监控和事后监察 D．制度建设、内部自查和行业检查正确答案：A

2、下述不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A．选择交易对手的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主正确答案：A

3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是 A．双向过户 B．T+0交收 C．T+1交收 D．单向过户正确答案：A

4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A．10 B．15 C．20

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D．5 正确答案：A

5、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书正确答案：B

6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A．会员制 B．公司制 C．契约制 D．合同制正确答案：A

7、场外市场与场内市场相比，其()不及证券交易所。A．交易策略的正确性 B．交易价格管理的困难性

C．交易行为管理的困难性 D．稳定性与流动性正确答案：D

8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币万元。A． 40% 1000 B． 30% 500

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C． 40% 500 D． 50% 1000 正确答案：C

9、证券交易风险的监察包括（）A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查正确答案：A

10、下列对于市价委托，不正确的说法是________。A．没有价格上的限制 B．成交迅速 C．成交率高

D．我国目前采用此种委托方式较多正确答案：D

11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A．抵押品 B．保证金 C．交换物 D．本金正确答案：A

12、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A．口头报价 B．书面报价

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C．电脑报价 D．间接报价正确答案：C

13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A．2 B．3 C．4 D．5 正确答案：A

14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A．登记 B．行政许可 C．注册 D．协议正确答案：B

15、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。A．证券营业部只能从事证券的代理买卖

B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营正确答案：B

16、对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A．开放式基金

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B．债券基金 C．封闭式基金 D．股票基金正确答案：A

17、证券营业部员工的培训大体可分为两种。A．在岗培训、离职培训 B．业务培训、专业培训 C．职前培训、在职培训 D．业务培训、在岗培训正确答案：C

18、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A．基本结算会员 B．普通结算会员 C．一般结算会员 D．特殊结算会员正确答案：A

19、属于明文列示的内幕交易行为。

A．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

B．发行公司与其它公司进行关联交易 C．发行人委托其他证券公司代为买卖证券

D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券正确答案：A

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20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一末的资产负债表等报表。A．两个月 B．三个月 C．六个月 D．一年正确答案：B

21、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交正确答案：D

22、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。A．买入期权 B．卖出期权 C．利率期权 D．外汇期权正确答案：B

23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．主要风险

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正确答案：C

24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。A．中国人民银行 B．国务院 C．中国证监会 D．工商行政管理部门正确答案：C

25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A．当日开盘价 B．当日收盘价

C．当日按成交量的加权平均价 D．当日开盘价与收盘价的均价正确答案：B

26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。A．股票 B．基金 C．国债 D．利率正确答案：C

27、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。A．经纪业务 B．代理业务

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C．自营业务 D．承销业务正确答案：C

28、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A． 1名 B． 2名 C． 3名 D． 4名正确答案：A

29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．逐日盯市制度正确答案：D

30、（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A．全价交易 B．净价交易 C．差价交易 D．市场价交易正确答案：A

31、日价格振幅的计算公式为（）。

A．单只股票涨跌幅（）中小企业板块涨幅 B．(当日最高价（）当日最低价)/当日最低价*100%

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C．当日成交股数/流通股数*100% D．单只股票涨跌点数（）中小企业板块指数跌点数正确答案：B

32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为。A．证券自营业务风险、证券经济业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险正确答案：A

33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。A．股票市值总和

B．股票和证券投资基金市值总和 C．股票和债券市值总和 D．所有证券市值总和正确答案：B

34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。

A．证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务

B．证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

C．可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 D．证券公司直接掌握客户资金动态正确答案：D

35、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

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A． 50% B． 60% C． 80% D． 100% 正确答案：D

36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（）。A．证券交易所 B．证券公司 C．店头交易 D．柜台市场正确答案：A

37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。A．启动柜台委托 B．改用电话自动委托 C．改用书面委托 D．改用电报委托正确答案：B

38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 正确答案：B

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39、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果（不考虑各项税费，1年按360天计算）（）。A．4000万元 B．4100万元 C．4050万元 D．4003万元正确答案：D

40、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A．上市证券 B．非上市证券 C．两者都有

D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象正确答案：C

41、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂正确答案：C

42、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险

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D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险正确答案：A

43、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一末的经营证券业务情况说明。A．一年 B．二年 C．三年 D．四年正确答案：A

44、证券营业部会计核算制度应执行（）统一制定的《证券公司会计制度》。A．中国证监会 B．财政部 C．中国会计协会 D．中国审计协会正确答案：B

45、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。A．交易所股东大会 B．交易所理事会 C．交易所董事会 D．交易所会员大会正确答案：B

46、发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。A．0.2%

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B．0.25% C．0.35% D．0.5%

正确答案：B

47、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于

A．政策风险 B．法律风险 C．系统性风险 D．非系统性风险

正确答案：C

48、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

正确答案：A

49、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A．交易所会员大会

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B．交易所理事会 C．中国证监会 D．交易所董事会

正确答案：C

50、下列关于申报原则的说法，不正确的是________。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

正确答案：D

51、对清算、交割、交收的说法错误的是

A．证券的收付称为交割 B．资金的收付称为交收 C．先清算后交割、交收 D．先交割后清算

正确答案：D

52、下面（）不是新股上网竞价发行的优点。

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A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性

正确答案：D

53、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。

A．从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算 B．从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项 C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收 D．证券公司之间可以互相交割

正确答案：B

54、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。

A．一个月 B．二个月 C．三个月 D．10天

正确答案：B

55、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是

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A．在资产净值的基础上另一定的手续费 B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定

正确答案：A

56、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A．证券公司透支 B．证券公司有头寸余额 C．证券公司自营业务产生收益 D．证券公司自营业务产生亏损

正确答案：A

57、证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度、监察和自律管理

B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C．事先预警、实时监控和事后监察 D．制度建设、内部自查和行业检查

正确答案：A

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58、在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。

A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算

正确答案：B 59、1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的提取一般风险准备。

A． 1% 10% B． 5% 10% C． 2% 5% D． 10% 1%

正确答案：A

60、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。

A．现货市场价格 B．期货市场价格 C．供求关系 D．年收益率

正确答案：A

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二、多选题（40*1分）

1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。

A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施 C．建立完善的风险管理系统 D．重要原始凭证保存期不少于20年 E．设立结算风险基金

正确答案：ABCDE

2、网上竞价发行的优点有（）。

A．市场性 B．连续性 C．安全性 D．经济性 E．高效性

正确答案：ABDE

3、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是

A．自有资金不少于人民币1亿元 B．自有资金不少于人民币2亿元

C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

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D． 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格 E．具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

正确答案：BCE

4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。

A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B．证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C．证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D．证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E．证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

正确答案：ABCDE

5、新股网上定价发行的具体程序有（）。

A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中 D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

正确答案：ABCDE

6、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是。

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A．必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B．必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力 C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D．有固定的交易场所和合格的交易设施

E．有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

正确答案：ABCDE

7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 E．以其他方法操纵证券交易价格

正确答案：ABCE

8、下面的（）属于证券交易。

A．房屋交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易 E．股票交易

正确答案：BDE

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9、在证券经纪关系中，客户是（）。

A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

正确答案：AC

10、证券自营业务的特点是

A．决策的自主性 B．交易的流动性 C．成交的不确定性 D．交易的风险性 E．收益的不稳定性

正确答案：ADE

11、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（A．18天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．4天回购

正确答案：BCD

网址：http:///。）

12、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉（）等方面的专业人员负责清算业务。

A．证券交易 B．结算 C．法律 D．财务

正确答案：BD

13、证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

A．融券方 B．资金供应者 C．证券购入者 D．资金贷出者

正确答案：ABD

14、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。

A．投资者必须持有符合规定的合法证件 B．投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券 C．投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议 D．投资者确定交易密码或预留印鉴 E．投资者无重大违法行为

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正确答案：ABCD

15、证券营业部的客户服务主要包括（）。

A．客户需求调查 B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新

正确答案：BCD

16、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。

A．投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

正确答案：BCD

17、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是

A．中央登记结算公司统一托管 B．证券公司法人集中托管 C．投资者指定交易 D．证券营业部托管

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E．证券服务部托管

正确答案：ABC

18、证券营业部业务应急的日常准备的内容有（）。

A．组织备份 B．数据备份 C．物质备份 D．信息资料备份 E．相关协议

正确答案：ABCDE

19、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。

A．投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

B．证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出 C． “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中 D．投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续 E．不得向客户收取任何费用

正确答案：ABCDE

20、证券交易系统性风险包括（）。

A．利率风险

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B．购买力风险 C．经济风险 D．政治风险 E．转换风险

正确答案：ABD

21、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度 B．监察 C．自律管理 D．岗位责任制

正确答案：ABC

22、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。

A．本人身份证明原件及复印件

B．本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件

C．填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》 D．专用于信用交易的银行卡

正确答案：ABCD

23、在证券经纪业务中，包含的要素有（）。

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A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券交易的对象

正确答案：ABCD

24、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）。

A．期货 B．人民币普通股票 C．债券 D．证券投资基金

正确答案：BCD

25、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括。

A．证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20% C．证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D．证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50% E．证券公司营运资产不得低于净资产的60%

正确答案：ABCD

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26、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。

A．投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险 B．委托、交收的方式、内容和要求 C．投资者应履行的交收责任 D．违约责任及免责条款

E．投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

正确答案：ABCDE

27、在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A．证券交易所 B．证券交易的对象 C．证券经纪商 D．委托人

正确答案：ABCD

28、下列人员中不得开立股票账户的有________。

A．证券管理机关工作人员 B．证券交易所管理人员 C．政府行政人员 D．证券业从业人员 E．未经授权代理法人开户者

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正确答案：ABDE

29、属于证券公司自营业务的禁止行为。

A．集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C．证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 D．将自营帐户借给他人使用的行为

E．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

正确答案：BCDE

30、证券经纪业务的特点有（）。

A．业务对象的同一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

正确答案：BCD

31、证券经纪业务的要素有

A．委托人 B．证券经纪商 C．证券市场

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D．证券交易所 E．证券交易的对象

正确答案：ABDE

32、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为。

A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。B．登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

C．登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

D．登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

E．计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应

正确答案：ABCD

33、证券交易场所的作用在于（）。

A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C．实施公开、公正和及时的信息披露 D．为各种证券提高流动性

E．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

正确答案：ABCE

34、债券的种类主要有________。

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A．政府债券 B．公司债券 C．金融债券 D．地方政府债券 E．福利债券

正确答案：ABC

35、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是

A．注册资本金在一定金额以上 B．具有良好的信誉和经营业绩 C．按规定缴纳各项会员经费 D．连续二年盈利

E．经中国证监会依法批准设立

正确答案：ABCE

36、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。

A．充分 B．真实 C．准确 D．完整 E．公开

正确答案：ABCD

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37、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。

A．投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B．证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令 C．交易所电脑主机接受申报

D．交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

E．交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

正确答案：ABCD

38、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。

A．明确界定权限范围

B．制定各种量化指标和技术性措施 C．加强内部控制 D．加强财务管理

E．建立健全、完善的内部监控体系

正确答案：ABE

39、根据有关规定，属于内幕交易。

A．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

B．内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

C．在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

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D．发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票

E．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该

正确答案：BE

40、证券业务的禁止行为包括（）。

A．欺诈客户

B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C．将自营账户借给他人使用 D．将自营业务与代理业务混合操作 E．委托其他证券公司代为买卖证券

正确答案：ABCDE

三、判断题（60*0.5分）

1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。

正确答案：N

2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

正确答案：N

3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

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正确答案：Y

4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的．

正确答案：N

5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。

正确答案：N

6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

正确答案：Y

7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

正确答案：N

8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

正确答案：N

9、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

正确答案：N

网址：http:///

10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个．

正确答案：Y

11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。

正确答案：Y

12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。

正确答案：N

13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

正确答案：N

14、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。

正确答案：N

15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。

正确答案：Y

16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。

正确答案：N

网址：http:///

17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．

正确答案：Y

18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．

正确答案：N

19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。

正确答案：Y

20、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。

正确答案：N

21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。

正确答案：N

22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

正确答案：N

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23、买断式回购与债券低押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。

正确答案：Y

24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。

正确答案：Y

25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

正确答案：Y

26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

正确答案：N

27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．

正确答案：N

28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。

正确答案：Y

29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。

网址：http:///

正确答案：Y

30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

正确答案：Y

31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。

正确答案：Y

32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。

正确答案：Y

33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米．

正确答案：Y

34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。

正确答案：Y

35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

正确答案：Y

网址：http:///

36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。

正确答案：Y

37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

正确答案：Y

38、证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

正确答案：N

39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为．

正确答案：N

40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

正确答案：Y

41、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

正确答案：N

42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。

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正确答案：N

43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

正确答案：N

44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。

正确答案：N

45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金．

正确答案：Y

46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关

正确答案：Y

47、A股印花税按成交额的0.35%计收。

正确答案：N

48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

正确答案：N

49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。

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正确答案：N

50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

正确答案：Y

51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性．

正确答案：N

52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一．

正确答案：N

53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

正确答案：Y

54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。

正确答案：N

55、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。

正确答案：Y

网址：http:///

56、证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。

正确答案：N

57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

正确答案：Y

58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

正确答案：N

59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本．

正确答案：N

60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。

正确答案：N

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篇2：2015证券交易考前模拟题

收取利息，并按每日透支金额的（A） 单选题

收取罚息。B 1..根据上海证券交易所的规定，买卖无价

A：5‟ 格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的B：1‟

有效申报价格应（B）。C：2‟ A：股票交易申报价格不高于前收盘价D：3‟ 的300% 7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码B：股票交易申报价格不低于前收盘价为一组（D）位数字。的50% A：3 C：基金交易申报价格不低于前收盘价B：4 的50% C：5 D：债券交易申报价格不低于前收盘价D：6 的50% 8.下列各项中，属于证券经纪商权利的有2.证券登记，下列说法不正确的是（B）。（B）。

A：证券登记按性质划分为初始登记、A：向客户讲解有关业务规则和合同内变更登记和退出登记容 B：退出登记是指由证券登记结算机构B：按规定收取服务费用执行并确认记名证券过户的行为 C：忠实办理受托业务 C：权证发行登记参照股份首次公开发D：不接受全权委托行登记办理 9.关于证券账户，下列说法正确的是（C）。D：证券登记具有确定或变更证券持有A：人民币普通股票账户简称B股账户人及其权利的法律效力 B：股账户是我国目前用途最广、数量3.自然人委托他人代理证券交易，申请开最多的一种通用型证券账户

立资金账户时.（B）C：证券账户按交易场所划分为上海证A：委托人与代理人一起营业部券账户和深圳证券账户 B：代办人提交有效身份证明文件及复D：基金账户只能用来买基金印件 10.上海证券交易所国债买断式回购交易C：填写客户授权委托书的申报单位为（D）。D：提交委托人证券账户卡及复印件 A：100手或其整数倍 4.中国证券业协会的有关规定，证券公司B：10手或其整数倍

申请从事代办股份转让主办券商业务C：50手或其整数倍资格的条件之一是证券公司最近年度D：1000手或其整数倍净资本不低于人民币（D）。11.证券公司禁止内幕交易所采取的主要A：10亿措施不包括下列各项中的（B）.B：15亿 A：加强监管 C：8亿 B：必须使用专门的股票账户和资金账户 D：5亿 C：严禁从业人员炒买炒卖股票 5.按照中国证券业协会发布的有关管理D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决办法的规定，下列各项中，属于代办股策的人员分离

12.证券公司要成为证券交易所的会员，不份转让主办券商的主办业务的是（D）。

需要报送的材料是（C）。C

A：申请书 A：协助调查指定事项

B：设立的批准文件 B：受托办理股份转让公司股权确认事

C：身份证宜

D：经营证券业务许可证 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事

13.证券公司办理集合资产管理业务时，应宜

当遵循的流动性要求包括（A）。D：开立非上市公司股份有限公司股份

A：对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退转让账户

出价格确定等事宜作出明确约定

B：集合资产管理计划申购新股不设申购上限算。A C：集合资产管理计划中债券不得用于回购 A：信用交易证券交收账户 D：托管银行、证券交易所应当对集合资产管B：融券专用证券账户理计划的投资范围和投资组合进行监控 C：客户信用证券账户 14.如果相关人对证券交易所限制相关证D：客户信用交易担保证券账户

券账户交易措施有异议的，可以向（C）20.证券公司应当在每一月份结束后（A）提出复核申请。B 内，向证监会、注册地证监会派出机构A：中国结算公司和证券交易所书面报告当月融资融券B：证券交易所业务客户的开户数量。C C：证券业协会 A：3日 D：证券公司 B：9日 15.下列有关基金的表述中，错误的有（B）。C：10日

A：基金可以分为封闭式和开放式两种 D：8日 B：上市开放式基金不可以在二级市场买卖 21.在我国银行间债券市场，债券交易采用C：基金是一种利益共享、风险共担的集合证询价交易方式，包括自主报价、格式化券投资方式询价和（B）等交易步骤。D：基金交易是指以基金为对象进行的流通转A：审核认定让活动

B：确认成交

16.中小企业板上市公司出现（C）情形时，C：市场定价

深圳证券交易所对其股票交易实行退

D：清算交收

市风险警示.D 22.在全国银行间债券市场进行买断式回A：最近一个会计年度的审计结果显示其股东购，任何一家市场参与者待返售债券总权益为负值，公司首个年度报告审计结果显示余额应小于其在中央结算公司托管的股东权益仍然为负自营债券总额的（A）。B：最近一个会计年度被注册会计师出具否定

A：200%

意见的审计报告后，公司首个年度报告注册会

B：100% 计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具

C：50% 了无法表示意见的审计报告而且本所认为情

D：30% 形严重的

23.证券公司向证券交易所提出申请，并提C：最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%供必要文件，经（C）批准后，可成证以上后，公司年度报告审计结果显示公司对外券交易所的会员。担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超

A：中国证监会

过1亿元且占公司净资产值的100%以上

B：证券交易所会员大会 D：连续20个交易日，公司股票每日收盘价

C：证券交易所理事会均低于每股面值

D：证券交易所会员管理部门 17.(C）应当按照有关规定对证券公司集合24.全国银行间债券市场买断式回购首期资产管理计划申报材料进行审查，并自

结算金额与回购债券面额的比例应符中国证监会决定受理其申报材料后10

合（C）针对回购业务的有关规定。个工作日内，将对申报材料的书面意见

A：银行同业拆借中心报送到中国证监会。A

B：证券业协会 A：证券公司注册地

C：中国人民银行 B：证券业协会

D：证监会 C：证监会

25.关于定向资产管理业务的内部控制，下D：国务院

列说法中不正确的是（D）。A 18.关于交易异常情况的处理，下列说法中

A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大不正确的有（B）

问题的，应当及时向证券交易所报告 A：口头或书面警示

B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理B：按照交易资金一定比例收取罚款

业务

C：证券交易所采取现场和非现场的调查方式 C：证券公司应根据自身的管理能力及风险控D：限制相关证券账户交易制水平，合理控制定向资产管理业务规模 19.（C）用于客户融资融券交易的证券结D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外

交易、网下申购等特殊交易

26.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份32.证券公司须建立有效的自营风险监控报价转让试点办法》的规定，每个报价报告机制，风险监控部门定期向（A）日报价系统接受申报的时间为（B）。提供风险监控报告。A：9:00至12:00、13:00至16:00 A：董事会和投资决策部门 B：9:30至11:30、13:00至15:00 B：监事会 C：15:00至15:30 C：股东大会 D：9:15至11:30，13:00至15:00 D：证监会 27.在我国，证券营业部若采用无形席位交33.证券公司或其分支机构未经批准擅自易，撤单可由（C）直接将撤单信息通经营融资融券业务的，其直接负责的主过电脑终端传送至证券交易所交易系管人员和其他直接责任人员将依法被统电脑主机办理撤单。A 处以(D)万元以上()万元以下的罚款。A：证券营业部的业务员 A：2，20 B：受托人 B：10，20 C：证券公司 C：3，20 D：红马甲 D：3，30 28.关于自营业务资金的出入，以下说法不34.上海证券交易所权证行权时，标的股票正确的是（D）。过户费为股票过户面额的（A）.D A：自营业务资金的出人必须以公司名义进行 A：0.01% B：禁止以个人名义从自营账户中调入调出资B：0.03% 金 C：0.04% C：禁止从自营账户中提取现金 D：0.05% D：自营业务资金的出入可以以个人名义进行 35.按照上海证券交易所现行规定，非大宗29.关于证券公司办理集合资产管理业务交易方式下，债券交易单笔申报的最大运作的基本规范，以下说法正确的（B）数量应当不超过（A）。A：证券公司应当委托证券登记结算公司对集A：1万手合资产管理计划的资产进行托管 B：10万手 B：集合资产管理计划申购新股，其申报金额C：5万手不得超过该计划的总资产

D：10万手

C：证券公司进行集合资产管理业务投资运

36.证券投资者在证券营业部开立资金账作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专

户时不须签署的文件是（C）。D 用席位和普通席位

A：证券交易委托代理协议书 D：集合资产管理计划推广期间的费用，应当

B：风险揭示书从集合资产管理计划的资产中列支

C：买者自负承诺函 30.证券登记结算公司按照中国人民银行

D：网上交易协议书规定的（B）向结算参与人计付结算备

37.在我国，(D)不属于交易费用。付金利息，结算备付金利息（）结息一

A：过户费次。

B：印花税 A：外汇利率，每周

C：佣金 B：金融同业活期存款利率，每季度

D：证券结算风险基金 C：定期存款利率，每季度

38.在下列四个关于价格优先竞价原则的D：定期存款利率，每月

表述中，不正确的是（B）.31.按照《证券公司从事代办股份转让主办

A：指价格最高的买方报价与价格最低的卖方券商业务资格管理办法（试行）》的规

报价优先于其他一切报价而成交定，下列各项中，属于代办股份转让主

B：价格较高的申报优先于价格较低的申报办券商的代办业务的是(B)。D

C：价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖A：指导和督促股份转让公司依照相关法律、出申报。法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露

D：价格较高的买入申报优先于价格较低买入信息的申报 B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

39.关于委托撤单，下列说法中，不正确的C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司

全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

D：受托办理股份转让公司股权确认事宜

是（B）。

A：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

B：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

C：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

D：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

年度净资产不低于人民币（A）。B A：5亿 B：8亿 C：9亿 D：10亿

47.下列选项中，不属于资产托管机构办理

集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（C）。

A：执行证券公司的投资或者清算指令，并负

责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

B：安全保管集合资产管理计划资产 40.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司采取（C）制度.A A：待交收 B：当日结算 C：次日结算 D：无负债结算

41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的(C)。A：管理风险 B：合规风险 C：技术风险 D：动性风险

42.上海证券交易所A股佣金的收取起点为（A）。A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元

43.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为(B)元人民币。A：0.005元或其整数倍 B：0.01元或其整数倍 C：0.02元或其整数倍 D：0.03元或其整数倍

44.从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（C）.A：代理客户进行期货交易 B：代期货公司收取保证金 C：协助办理开户手续

D：利用证券资金账户为客户存取

45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（A）。A：场内交易员 B：电脑系统

C：证券营业部业务员 D：委托指令

46.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办5券商业务资格的条件之一是证券公司最近

C：出具证券公司的财务报告

D：监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

48.关于上市公司的分红派息，下列说法正

确的是（C）。

A：分红派息主要是通过证券交易所的交易系统进行的

B：分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使先认股权的过程

C：股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种

D：分红派息主要是通过柜台交易进行的 49.证券账户持有人查询证券余额可在办

理指定交易或转托管后的（A），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。B A：当日 B：次日 C：第三天 D：第四天

50.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（C）。A：自主报价包括公开报价和对话报价 B：债券交易采用询价交易方式

C：交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销

D：未按规定做的报价为无效报价

51.根据《证券法》的规定，（C）不属于

证券交易内幕信息的知情人。A：证券交易所的有关人员

B：证券监督管理机构的工作人员

C：持有公司股份达到百分之三的自然人 D：上市公司的监事

52.中国结算深圳分公司在B股清算交收过

程中，于（D）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。（T日为交易日）A A：T+1 B：T+2

C：T+3 D：T+0

53.债券买断式回购业务亦称（B）。

A：封闭式回购 B：开放式回购 C：质押式回购 D：正回购

54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（C）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A：证券公司 B：证监会

C：中国人民银行 D：证券业协会

55.某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（B）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（B）。A

A：以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格

B：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，为成交部分自动撤销

C：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销 D：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销

59.2002年发布的《全国银行间债券市场债

券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（B），最长为（）。A：7天„1年 B：1天„1年 C：1天„4个月 D：7天…4个月

60.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的(C).B A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04%

 多选题

1.证券公司的自营业务信息报告的内容

包括（ABC）ABD A：自营业务帐户、席位情况 B：自营风险监控报告

C：证券公司的董事、监事、高级管理人员 D：自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

2.根据我国现行的交易规则，关于证券交

易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（AD）ACD

A：证券的开盘价通过集合竞价方式产生 B：深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生

C：不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价 D：上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

3.关于委托指令及其有效期，以下说法正

确的有（BCD）。

A：客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向

B：目前我国只在卖出证券时才有零数委托 C：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种

D：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种

4.在自然人证券帐户注册申请表中，应准

确填写的内容包括（ABCD）等。A：个人姓名

B：有效身份证明文件号码 C：联系地址 D：职业

5.证券公司从事IB业务，不得（BCD）。

A：协助办理开户手续

B：代理客户进行期货交易、结算或者交割 57.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是(D)。

A：合格境外机构投资者的批准机构

B：合格境外机构投资选定的境内证券公司 C：合格境外机构投资者自身

D：合格境外机构投资者选定的托管人 58.（A）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。D A：客户信用交易担保资金账户 B：融资专用资金账户 C：信用交易资金交收账户 D：客户信用资金账户

C：代期货公司、客户收付期货保证金 B：价格优先 D：利用证券资金帐户为客户存取、划转期货C：时间优先保证金 D：数量优先 6.按照公开原则，投资者对于所购买的证13.下列有关证券交易所质押式回购的清券可以进行（ABC）的了解。算与交收说法正确的有（AB）AD A：上市的股份公司财务报表 A：在回购交易存续期间，融资方需在质押库B：经营状况中存放足额的债券作为质押 C：股份公司的一些重大事项 B：到期购回金额等于购回价格乘以成交金额 D：内幕消息 C：违约后第一个交易日起，中国结算公司有

权依法处分质押券 7.在证券公司的集合资产管理计划中,客

D：分为初始清算交收和到期清算交收户必须履行的义务有(ACD)。

14.投资咨询服务中需要防止的行为有A：按合同约定承担投资风险

（BC）。B：参与和退出集合资产管理计划

A：向投资介绍开户、委托、交割等操作规程C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他

及注意事项费用

B：主观臆断，对行情发表肯定性意见 D：保证委托资产来源及用途的合法性

C：直接指导投资者买卖证券 8.根据《证券公司证券资产管理业务试行

D：介绍网上交易、自助交易的使用方法办法》《证券公司集合资产管理业务实

15.上海证券交易所和深圳证券交易所对施细则（试行）》的规定，证券公司开

取得会员资格的条件包括（ABCD）。展集合资产管理业务，应当遵循的业务

A：经证监会依法批准设立并具有法人地位的规范包括（CBD）等方面的内容。ABCD

证券公司 A：建立集合资产管理计划投资主办人员制度

B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的B：证券公司可以自行推广集合资产管理计划

资本金或营运资金 C：集合资产管理计划推广期间的费用，不得

C：组织机构和业务人员符合证监会和交易所从集合资产管理计划资产中列支

规定的条件 D：集合资产管理合同应当按照公平、合理、D：承认交易所章程和业务规则公开的原则

16.证券账户持有人可以查询其账户的事9.证券结算包括（BC）。

项包括(ABCD)。A：核算

A：注册资料 B：交收

B：证券余额 C：清算

C：证券变更 D：收付

D：其他相关内容 10.在证券交易所上市交易的（ABC）是证

17.证券经营机构自营业务的特点有券公司自营业务的买卖对象。ABCD

（ACD）。A：债券

A：交易的风险性 B：权证

B：稳定性 C：股票

C：决策的自主性 D：非上市证券

D：收益的不确定性 11.在为客户进行证券买卖申报中，证券经

18.金融衍生工具交易包括（ABCD）。纪商违反操作规程的情况有（A）。ABD

A：权证 A：客户买入委托当资金不足时，经纪商为客

B：金融期货户提供融资服务

C：金融期权 B：无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的，D：可转换债券营业部只能接受其传真委托

C：每日结束后由清算员根据交易所成交数据19.证券公司开展定向资产管理业务应遵自动进账清算，并打印出股票等清算数据循的基本原则包括（BCD）。D：客户在撤单时无须填写撤单申请，通过电A：投资风险证券公司承担脑自助系统完成 B：公平公正、诚实守信 12.根据我国现行有关制度的规定，证券交C：投资风险客户自担

易所对证券交易的竞价原则为(BC)。D：健全内控、规范运作 A：客户优先 20.下列各项中，属于证券经纪业务特点的

是（AB）

A：客户指令的权威性 B：证券经纪商的中介行 C：决策的自主性 D：收益的不确定性

21.我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（ABD）。BC A：T+1

B：滚动交收 C：会计日交收 D：T+3

22.证券市场进行投资者教育的目的是（ABCD）。

A：提高投资者的风险意识

B：提高投资者的参与意识和风险识别能力 C：提高投资者的自我保护能力 D：提高投资者的规避风险的能力 E：

23.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（AC）AD A：中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管

B：符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算

C：回购双方需在证券公司办理债券的质押登记

D：回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议

24.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ABCD）。

A：它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交

B：赎回则按当日收市的基金份额净值成交 C：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

D：投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购

25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（AD）。ABCD

A：基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%

B：股票交易申报价不低于前收盘价的50% C：股票交易申报价格不高于前收盘价的900% D：基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%

26.融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（ABCD）。AB A：法定代表人授权书 B：加盖公章的预留印鉴卡

C：本人身份证明原件及复印件 D：专用于信用交易的银行卡

27.开展融资融券业务试点的证券公司从

事融资融券业务应当遵守的原则包括（ABCD）。A：独立运行 B：合法合规 C：集中管理 D：岗位分离

28.根据我国证券交易所的相关规定，买

卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（ABCD）。

A：当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回

B：当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出

C：当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D：当日买入的证券同日可以用于申购基金份额

29.按照现行规定，下列关于证券交易过户

费的说法，正确的有（AC）。A：过户费属于中国结算公司的收入 B：在上海证券交易所免收A股过户费 C：基金交易目前不收过户费

D：上海深圳两个交易所都要收取A股过户费 30.在资产管理业务中，证券公司不得有下

列行为（ABC）。

A：证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5%

B：办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万

C：办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产

D：自行推广集合资产管理计划

31.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正

确的有（AB）

A：开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格

B：开盘价通过集合竞价产生

C：在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同

D：不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生 32.上海证券交易所目前公布的指数包括

（ABCD）等。A：上证成分股指数 B：上证50指数 C：上证红利指数 D：上证综合指数 33.按照现行规定，下列关于A股送股日程

安排的说法正确有（ABCD）A：公告刊登日为T日

B：股权登记日为T+3日 C：申请材料送交日为T-5日

D：结算公司核准答复日为T-3日前

34.关于上海证券交易所和深圳证券交易

C：传真委托 D：自助终端委托

 判断题

所交易日的规定，以下表述正确的是（ABCD）。

A：交易日为每周一至周五

B：交易时间内因故停市，交易时间不作顺延 C：国家法定假日和证券不作交易所公告的休市日休市

D：根据市场发展需要证券交易所可以调整交易时间

35.下列有关柜台委托的说法正确的是（BC）

A：柜台委托主要有电话委托、传真委托、函电委托等

B：客户进行柜台委托必须提供委托人身份证和客户证券卡

C：客户和证券经纪商面对面办理委托手续 D：柜台委托的缺点是客户账号及密码信息泄或客户身份可能被仿冒 36.在我国，取得证券交易所普通席位的条件是（BC）。

A：拥有经营外资股业务资格证书 B：具有会员资格 C：缴纳席位费

D：具有外汇经营许可证 37.在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（BC）。AD A：将集合资产管理计划资产用于可能承担无责任的投资

B：不得非法汇集他人资金参与资产管理计划 C：按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

D：对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

38.目前，我国证券市场上的投资者包括(ABCD)。A：自然人 B：法人 C：政府机构 D：金融机构

39.买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（ABC）。ABCD

A：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

B：有利于金融市场的流动性管理 C：有利于债券交易方式的创新 D：提高债券市场的流动性 40.在电话委托的形式中，包括(ABCD)。AB

A：电话转委托 B：电话自动委托

1.对于境内居民个人投资B股，有关

制度规定，允许使用其存入境内商

业银行的现汇存款.A

2.根据《证券公司代办股份转让系统

中关村科技园区非上市股份有限

公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。A

3.目前上海证券交易所和深圳证券

交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。A

4.非内幕人员通过不正当手段获得

内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。A

5.证券经纪业务的合规风险主要是

指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。A

6.按《证券公司客户资产管理业务试

行办法》规定，市场风险应在资产

管理合同中约定由客户承担。A

7.可转换债券具有债权和期权的双

重特性。A

8.电话转委托是指投资者将委托要

求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。A

9.特殊法人机构投资者开立证券账

户必须直接到证券交易所办理。B

10.目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。B

11.全国银行间同业拆借中心为全国

银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。B

12.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。A 13.中国结算公司上海分公司为结算参与人开立资金交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收。B

14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于即时行情的内容。A

15.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。B 16.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。B 17.在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。A 18.公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。B 19.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。B

20.认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。B 21.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。B 22.在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。A 23.根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。B 24.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。B

25.投资者在委托证券公司买卖证券

之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。A

26.对全权委托或不按规定采用信用

交易方式的委托，证券公司一律不得受理。A

27.中国结算公司根据基金托管人提

供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。B

28.金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。A

29.证券公司从事自营业务时，可在法

规范围内依一定的时间、条件自主

决定其买卖证券的交易方式。A

30.上海证券市场的投资者必须在某

一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。A

31.合格境外机构投资者由其托管人

作为结算参与人承担交收责任。A

32.在证券交易过程中，买卖双方成交

后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。B

33.证券公司应当聘请具有证券相关

业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。A

34.融资融券业务合同应载明的事项

不包括开立信用账户的有关内容。B

35.证券公司投资咨询服务可以向重

要客户提供内幕信息B。

36.市场风险主要是指证券公司在资

产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。B

37.按照中国证券登记结算公司的规

定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码上海证券账户

卡或新号码上海证券账户卡。B 38.投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。B

39.股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。A

40.证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。B

41.根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。B 42.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。B

43.在交收日最终交收时点，证券公司必须保证信用交易资金交收账户中有足额资金供融资融券交易资金交收。A 44.证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。B 45.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。B 46.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。B 47.在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。B

48.上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。A 49.投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。A 50.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先

后正式开业。B

51.按我国现行制度规定，凡在证券交

易所内交易的股票和基金，其涨跌

幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。B

52.买卖深圳证券交易所无价格涨跌

幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。错

53.信用交易的主要特征在于投资者

向经纪人提供了信用。B

54.合格境外机构投资者是指经中国

证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。A

55.基金账户属于专用型账户，除上市

基金外，其它证券都不能购买。B

56.B股送股除权报价为最后交易日收

盘价除以（送股比例+1）。B

57.挪用客户的证券或资金属于证券

经纪业务的法律风险。B

58.证券交易印花税、过户费、交易佣

金、委托手续费等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。A

59.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。B

60.按照现行有关制度规定，在配股缴

款过程中，证券公司不得向客户收

篇3：2015证券交易考前模拟题

对于全国整个医药产业来说,在2015年这样一个新的政策拐点上,无疑将经历关键转折。从2月起,《关于完善公立医院药品集中采购工作的指导意见》(国办发〔2015〕7号)和《关于落实完善公立医院药品集中采购工作的指导意见的通知》(国卫药政发〔2015〕70号)的颁布与实施,明确了公立医院新一轮药品集中采购的方向。6月,《关于印发推进药品价格意见的通知》(发改价格〔2015〕904号)继而出台,从6月1日起取消绝大部分药品的最高零售限价。这些新政的实施,标志着我国药品集中采购已进入新的阶段,广东作为改革开放的前沿阵地和全国最大的医药市场所在地,何去何从,备受瞩目。

经过两年的建设,广东省药品交易中心药品全目录品种已经全部上线交易,在政府有效监管下充分发挥市场机制的作用。在国家各部委和广东省政府及其他相关部门的持续支持下,广东省药品交易中心在创新中发展,不断取得突破性的快速增长。目前,广东省药品交易中心拥有63个全品类全品种西药、中成药、医疗器械和保健品标准信息数据库,会员包括3763家药品生产经营企业和2882家医疗机构。其第三方药品交易平台已开展的21轮基本药物竞价交易成交金额426.06亿,9轮非基药医保品种竞价交易成交金额447.45亿元,低价药等议价品种交易成交金额65.66亿元,共计939.17亿元。

这次会议围绕2015年国家药品集中采购新政解读以及各省药品集中采购进程分析、“十三五”药物政策前期研究、广东医药交易市场权威数据深度分析和在线融资服务对企业发展的战略影响等议题展开研讨。会议还特设“药品集中采购改革新政研讨”圆桌会议,交流嘉宾畅所欲言,引发了与会代表的高度关注和热烈讨论。

国家卫计委卫生发展研究中心研究员、医药政策室主任傅鸿鹏在会议上对7号文和70号文等2015年国家药品集中采购新政作了详细解读并解析了目前各省的药品集中采购进程;对于新医改下医保支付模式和药品集中采购联动机制的研究,中国药科大学教授、博士生导师丁锦希作了“三医联动视角下的中国药品集中招采新方案研究”的主题报告;华中科技大学药品政策与管理研究中心研究员陈昊对新医改药品集中采购模式在广东省的总体实施情况作了总结,并分析了最新的动向;结合2015年广东省医药交易市场现状与发展趋势的相关重要数据,暨南大学医学院卫生统计教研室副教授夏苏建作了深度分析报告。此外,广东省中医药学会会长、原广东省中医院院长吕玉波和广州医科大学附属第二医院的邢洲副院长作为医疗机构代表分享了公立医院在广东新药品集中采购模式下的心得体会。

篇4：2015证券交易考前模拟题

【关键词】模拟炒股高职院校证券交易

证券交易是高职院校证券类专业的必修课程，也是其他金融类专业的辅修课程。该课程部分内容需要通过行情软件进行教学，弥补纯粹的理论教学、填鸭式灌输的缺陷，从而提升学生们学习的兴趣。为了提高教学质量，当前许多高校都有专门的证券实训室，此外，各个教室也开通了网络，为证券交易的软件教学提供了便利。本文就以证券交易中的部分内容行情软件的运用进行分析，探讨模拟炒股在证券交易课堂中的可行性、运用并提出相关的建议。

一、模拟炒股在证券交易课堂实施的可行性

（一）模拟炒股软件的可及性

一般来说，模拟炒股有两层含义：一是模拟炒股比赛，主要通过软件进行交易，模拟炒股软件提供比赛平台；另一个是模拟炒股，主要是用来熟悉交易规则、交易方式的一种手段。本文主要探讨后者在证券交易课堂的使用。目前许多证券公司、财经网站有模拟炒股软件，大智慧、国泰安、通达信、同花顺等都举办大型的模拟炒股比赛，要想下载安装一个模拟炒股软件非常容易；许多软件公司也专门针对学生开发出适合教学的模拟炒股软件。模拟炒股软件在证券交易课程中的运用，主要是教学演示、学生实练，找一款大众适用、与真实交易环境贴合相近的软件即可满足教学需求，从外部环境来看，模拟炒股软件可及性很强。

（二）模拟炒股在课程的适用性

高等院校金融专业愈来愈重视理论教学与实践教学相结合，模拟炒股作为实践教学中的一项重要内容，受到了广泛的关注，被认为是实践教学中必不可少的环节（念延辉，2011）。模拟炒股是指根据股票交易的规则，基于一种虚拟平台实现股票交易的一种炒股手段（刘远山、余秀宝，2011）。证券交易一般安排在第四学期，而这个时候的大学生已经习惯了老师的教学思路，注意力集中较难。模拟炒股软件作为证券交易的一个手段，能够增加教师与学生互动，提高学习主动性。此外，模拟炒股软件作为理论与实践的桥梁，使得枯燥的知识更加具体化、形象化，适用性更强。

二、模拟炒股在证券交易课堂的运用

（一）证券交易课堂教材的选择

证券交易课堂的教材选择一般没有特殊的要求，涵盖基本内容即可。目前我国证券市场正处于不断地发展完善中，教学内容也会根据法律法规、政策等发生变化，比如印花税以前是双边征收，现在是单边征收；以前没有股指期货、融资融券，现在不仅都有，还有期权；以前有权证，现在两市已经没有权证了。证券市场政策的变化远远快于教材的更新。因此，教材内容只要涵盖基本内容、基本原理即可，更多的内容需要在实践操作中去学习和更新，证券交易课堂更加强调要与炒股软件的结合。

（二）模拟炒股软件的选择

目前市面上有很多模拟炒股软件，比如大智慧、通达信、同花顺等都开发有模拟炒股软件，软件的选择种类繁多，教师选择原则也很简单，实际上只要涵盖主要品种与内容，满足交易行情与真实环境相贴合的需要即可。就教学经验来看，除了模拟交易，其他教学内容的讲解，如基本面分析与技术面分析，完全可以到证券公司官方网站下载真实交易软件。目前，证券公司一般都有多款软件供下载，大多也对浏览用户开放。真实行情软件在课堂上的运用更具体、更形象、更真实，证券公司的行情交易软件涵盖的内容更丰富，也更有针对性。比如A证券公司的软件，界面就分为宏观分析、行业分析、个股分析、投资研报、投资者诊断等子界面，而且涵盖期货、全球股指等信息，内容强大，完全可以满足教师在证券交易课程的内容要求。

（三）模拟炒股在证券交易课堂的运用方法

本文以A股为例分析炒股软件在证券交易课程中的运用。为了达到较好的视觉效果，一般会将软件中的界面背景调整为绿白，以便于识别画图。个股的分析包括基本面分析与技术面分析，基本面分析在炒股软件中一般通过F10来了解，而技术分析主要通过各种指标、形态等进行分析。下面以A股为例进行分析：

1.提出问题

在教学之前，向学生提出4个问题：1）如何看行情？2）如何看个股的基本资料？3）如何看技术指标与形态？4）如何判断股票走势？这4个问题由浅入深，让学生逐步掌握证券交易的实质。

2.教师演示

由于学生大多没有实际操作过交易软件，所以在证券交易课堂上，先采取教师演示的方法。教师演示的主要内容主要包括：

基本面方面：操盘必读、财务透视、主营构成、行业新闻、大事提醒、公司概况、管理层、股东进出、行业地位、公司公告等。而操盘必读中主要是最新指标、概念题材；财务透视主要了解上市公司近3年的财务状况，如每股收益、每股公积金、每股未分配利润；以A股为例，主营构成主要了解上市公司盈利的主要来源，尤其是上市公司净利润大幅增长时，要重点了解是否是由于主营业务所致，考察其可持续性；大事提醒主要了解近期上市公司是否有大小非解禁；股东进出主要了解上市公司前十大股东和最终实际控制人；行业地位主要了解上市公司在行业中所处的地位。以A股为例进行演示后，让学生跟随老师一起再进行回顾，巩固各项内容。在进行基本面分析后，教师继续以A股为例进行技术面分析，主要包括：上市公司股价目前所处的位置（与历史股价相比是高位还是低位）与形态，通过均线、KDJ、MACD等指标分析股价未来的走势。

3.学生实练

教师演示后，让学生看课本知识，巩固提高，并自行下载软件对照演练。在学生基本熟悉掌握后，请几位同学，以B、C、D股为例，让学生完成教师演示的基本面与技术面分析。

4.重点与难点

在股票分析中，F10是重点，是了解上市公司的关键途径，教师在课堂上一再强调，要了解股票，一定要学会使用F10资料。F10资料虽然是重点，但内容并不难，只要认真学习，一般掌握问题不大。相对基本面分析，技术面分析就显得较难了，尤其是对指标的掌握与分析，比如KDJ指标，一般讲K线上穿D线形成金叉，K线下穿D线形成死叉，但是，金叉、死叉在K、D线交叉的位置又决定了其交叉的有效性。所以，要经过反复实练，让学生理解低位金叉与中高位金叉的区别，高位死叉与中低位死叉的区别，0-100区间交叉有效性强度的临界值。

5.巩固与提高

在经过教师演示、学生实练后，然后再让学生回到最初提到的4个问题。学生对照检查，找出自身的薄弱环节，巩固已知知识，提高分析个股的能力，达到教学目的。

三、结论与建议

（一）证券交易课程运用模拟炒股软件讲解，但不能忽视理论教学

证券交易课堂实践性强，许多内容需要通过软件讲解，但有些基本理论知识并不适合通过模拟炒股来学习。需要注意的是，切忌将证券交易课堂完全变为软件学习课堂。学生熟悉软件的同时，也需要扎实掌握证券交易基础理论知识，否则有悖于教学目的。

（二）证券交易课堂软件需以近期行情为例进行讲解

证券市场变幻莫测，尤其是现在，证券市场处于不断发展完善中，交易手段与方式也日臻完善。证券交易教材的部分内容可能过时，以教材进行讲解，可能不合时宜，甚至可能误导学生。在软件操作中，模拟炒股软件应用以近期行情为例进行演示，更能反映真实现状，也更有说服力，让学生接触到最新的证券交易知识。

模拟炒股将枯燥的知识转化为更加具体化、形象化的实务操作，符合高职院校实践教学的要求，也增强了学生学习证券交易知识的趣味性和积极性。作为连接书本与现实交易的纽带，模拟炒股在证券交易课程将扮演着重要角色，将模拟炒股引入实践课堂中，将日益成为高职院校证券交易课程的趋势和特色。

【参考文献】

[1]刘远山，余秀宝.证券法教学中实践性教学环节探讨[J].中国校外教育（下旬刊），2011（07）：96，103.

篇5：2015证券交易考前模拟题

1流动人口的计划生育工作由()负责管理。

A.流动人口户籍所在地人民政府

B.流动人口户籍所在地人民政府为主，现居住地人民政府配合 C.现居住地人民政府为主，户籍所在地人民政府配合 D.现居住地人民政府

参考答案：C

2“建设宏大的社会工作人才队伍”的战略决策是在哪个政策文件首次提出?()

A.党的十六届六中全会《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》

B.《国家中长期人才发展规划纲要(2010--2020年)》

C.中央18部门《关于加强社会工作专业人才队伍建设的意见》

D.19部门《社会工作专业人才队伍建设中长期规划(2011一2020年)》

参考答案：A

3下列关于受赠人的权利和义务的说法不正确的是()。

A.对于不易储存、运输和超过实际需要的受赠财产，受赠人可以变卖，所取得的全部收入应当用于捐赠目的

B.受赠人与捐赠人订立了捐赠协议的，应当按照协议约定的用途使用捐赠财产，不得擅自改变捐赠财产的用途

C.受赠人应当公开接受捐赠的情况和受赠财产的使用、管理情况，接受社会监督

D.县级以上人民政府及其部门作为受赠人时，只可以按照捐赠人的意愿分发或者兴办公益事业，不得将其受赠财产转交公益性社会团体或者公益性非营利的事业单位

参考答案：D

4我国相关法律规定，强制戒毒的期限为()。

A.1年B.2年C.3年D.4年

参考答案：B

5《社会团体登记管理条例》规定，登记管理机关应当自收到筹备申请书等全部有效文件之El起()天内，做出批准或者不批准筹备的决定。

A.7B.50C.60D.45

参考答案：C

6()残疾军人由国家供养终身。

A.一级至四级B.一级至六级C.一级至八级D.一级至十级

参考答案：A

7关于戒毒治疗的说法，正确的是()。

A.戒毒治疗不得以营利为目的，戒毒治疗不得收费

B.戒毒治疗不得以营利为目的，戒毒治疗可以收取费用

C.公办戒毒治疗机构不能收费，社会办戒毒治疗机构可以收取戒毒治疗费用

D.戒毒治疗不得以营利为目的，戒毒治疗只能收取成本费

参考答案：B

8境外捐赠人李先生拟出资在老家兴建若干饮水设施，改善当地村民饮水卫生状况。根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》，关于李先生的捐赠行为，下列说法正确的是()。

A.对于李先生向境内捐赠的物品，当地人民政府相关部门可以协助办理出入境手续

B.该项目需要审批，李先生需要按照国家有关规定办理饮水项目的审批手续

C.对于李先生从国外进口的先进饮水设备，应由其本人按规定办理出入境手续

D.李先生只能将款物捐赠给我国的公益性社团或公益性非营利事业单位，由后者具体实施

参考答案：A

9《民办非企业单位登记暂行条例》明确指出，登记管理机关应当自收到民办非企业单位成立登记申请的全部有效文件之日起()日内做出准予登记或者不予登记的决定。

A.15B.20C.30D.60

参考答案：D

10根据《关于创新群众工作方法解决信访突出问题的意见》，预防和减少信访问题发生的措施不包括()。

A.加大保障和改善民生力度

B.提高科学民主决策水平

C.坚持依法办事

D.完善信访机制，畅通信访渠道

参考答案：D

11下列情况不可以申请法律援助的是()。

A.肖元73岁，无劳动能力，有1个儿子在同村，无人赡养，请求给付赡养费

B.刘阳家庭经济困难，而他被当地机关列为某刑事案件嫌疑人，被羁押6个月，依法请求国家赔偿

C.张某可能被判处死刑而且没有委托辩护人

D.朱某是农民工，在京务工期间被拖欠一年工资，请求支付劳动报酬，朱某弟弟为其委托代理人

参考答案：D

12低保户小李夫妇，2002年育有一男，2006年又超生一女，根据《中华人民共和国人口与计划生育法》，小李夫妇应当()。

A.依法缴纳罚款B.丧失低保资格C.受到行政处分D.依法缴纳社会抚养费

参考答案：D

13夫妻人身关系不包括()。

A.夫妻的姓名权和夫妻的人身自由权

B.夫妻的住所决定权

C.夫妻的计划生育义务

D.夫妻相互扶养关系

参考答案：D

14社区全体居民实行自我管理、自我教育、自我服务，这体现了居民委员会的()。

A.基层性B.群众性C.自治性D.广泛性

参考答案：C

15《退役士兵安置条例》规定：服役期满30年或者年满()周岁中级以上士官，作退休安置。

A.50B.55C.60D.58

参考答案：B

16党的十七大报告提出，社会建设的基本任务是着力保障和改善民生，()努力使全体人民学有所教、劳有所得、病有所医、老有所养、住有所居，推动建设和谐社会。

A.推进社会体制改革，扩大公共服务，完善社会管理，促进社会公平正义

B.推进政治体制改革，扩大基层民主，完善民主政治制度，促进社会公平正义

C.推进文化体制改革，完善文化市场管理，促进文化产业发展

D.深化经济体制改革，促使产业升级转型，优化产业结构，促使经济又好又快发展

参考答案：A

17突发事件，是指突然发生，造成或者可能造成严重社会危害，需要采取应急处置措施予以应对的()。

A.自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件

B.自然灾害、事故灾难、公共卫生事件

C.自然灾害、事故灾难、社会安全事件

D.自然灾害、事故灾难

参考答案：A

18被继承人死亡后，他所欠的税款应当清偿，但()。

A.超越遗产的实际价值的部分，由继承人负担

B.超越遗产的实际价值的部分，由受遗赠人负担

C.以遗产的实际价值为限，不足部分不再偿还

D.不论遗产多少，必须全部清偿，不能拖欠

参考答案：C

19根据《村民委员会组织法》，村民委员会每届任期()

A.2年B.3年C.4年D.5年

参考答案：B

20养老保险的缴费基数是()。

A.当地上在岗职工平均工资

B.全国上在岗职工平均工资

C.所在机构上在岗职工平均工资

D.本人指数化月平均缴费工资

参考答案：A

21某村王老汉夫妇育有三子一女，小儿子自幼痴呆，其余两个儿子在本村务农，生活艰难。女儿在城里工作，生活条件较好。多年来，王老汉夫妇一直由两个儿子赡养。随着年事渐高，加上还要抚养小儿子，老两口晚年生活非常艰难。为此，王老汉多次要求女儿承担赡养义务，均遭女儿拒绝。关于王老汉夫妇的赡养问题，正确的说法是()。

A.赡养老人是儿子的责任，女儿无须承担赡养义务

B.已出嫁的女儿可不承担赡养义务

C.女儿应当履行赡养义务

D.女儿如不继承老人遗产，可不承担赡养义务

参考答案：C

22信访事项应当自受理之日起()日内办理完结。情况复杂的，经本行政机关负责人批准，可以适当延长。

A.15B.20C.30D.60

参考答案：D

23某个从事残疾人救助工作的公募基金会在2009年募集各项资金400万元，那么，该基金会的运营费用最多不能超过()。

A.20万元B.30万元C.40万元D.50万元

参考答案：C

24党的十六届六中全会提出的构建社会主义和谐社会总体要求，不包括：()。

A.民主法治、公平正义

B.诚信友爱、充满活力

C.安定有序、人与自然和谐相处

D.效率优先、兼顾公平

参考答案：D

25小李，甲县人，就读于乙市某高校，大学二年级时应征入伍，在丙市服役，退出现役后未复学，后到丁县和同学合伙创业。小李的退役安置地应当为()。

A.甲县B.乙市C.丙市D.丁县

参考答案：A

26关于治安管理处罚的适用，下列说法正确的是()。

A.未成年人违反治安管理的，从轻或者减轻处罚

B.盲人违反治安管理的，可以从轻、减轻或者不予处罚

C.未成年人违反治安管理，依法应当给予行政拘留处罚的，不执行行政拘留处罚

D.违反治安管理行为在1年内没有被公安机关发现的，不再处罚

参考答案：B

27根据现行规定，下列保险项目中不需要劳动者本人缴纳保险费用的是()。

A.失业保险B.工伤保险C.基本养老保险D.基本医疗保险

参考答案：B

28下列属于社会工作服务人才职业能力建设工程重点的是()。

A.对事业单位直接从事社会服务的人员进行系统化的社会工作专业知识培训

B.对城市社区居委会直接从事社会服务的人员进行系统化的社会工作专业知识培训

C.对社会组织进行系统化的社会工作专业知识培训

D.对公务员进行系统化的社会工作专业知识培训

参考答案：B

29根据《社区矫正实施办法》规定，由()进行社区矫正适用前的调查评估。

A.人民法院B.人民检察院C.公安机关D.司法行政机关

参考答案：D

30《法律援助条例》规定，请求国家赔偿的，向()所在地的法律援助机构提出申请。

A.赔偿义务机关B.户籍C.居住D.档案

参考答案：A

31某县医院收治了一名病人，初步诊断为疑似禽流感。根据《突发公共卫生事件应急条例》，该医院应依法报告所在地的()。

A.卫生局B.卫生监管所C.当地人民政府D.疾病预防控制中心

参考答案：D

32在我国，事故灾难的橙色预警表示该事故灾难的危害程度为()。

A.一级B.二级C.三级D.四级

参考答案：B

33退出现役的因战、因公、因病致残的残疾军人因病死亡的，对其遗属增发()个

月的残疾抚恤金，作为丧葬补助费。其中，因战、因公致残的一级至四级残疾军人因病死亡

的，其遗属享受病故军人遗属抚恤待遇。

A.6B.12C.3D.20

参考答案：B

34胡某失业前，其失业保险的累计缴费时间是6年。在领取了1个月的失业保险金后，胡某找到了一份工作。工作4年后，因企业转产，胡某又失业了。从理论上说，胡某这次失业后可以领取失业保险金的最长期限是()。

A.12个月B.18个月C.24个月D.29个月

参考答案：C

35政府购买社会工作服务，由()与服务提供机构订立购买服务合同。

A.政府B.民政部门C.财政部门D.接受社会工作服务的组织和机构

参考答案：B

36成年流动人口在离开户籍所在地前，应当凭合法的婚姻、身份证件，到()县级人民政府计划生育行政管理部门或者乡(镇)人民政府、街道办事处办理婚育证明。

A.户籍所在地B.当地C.工作所在地D.单位所在地

参考答案：A

37某集团为救助患自闭症的儿童，拟出资建立基金会，企业捐款l40万元，但被告知不符合登记的最低资金限额，则该集团还需要增加()万元才能达到登记标准。

A.260B.60C.210D.660

参考答案：B

38劳动者在试用期的工资不得低于本单位相同岗位最低档工资或者劳动合同约定工资的()。

A.50%B.60%C.70%D.80%

参考答案：D

39对获得荣誉称号或者立功的自主就业退役士兵，由部队按照比例增发一次性退役金，荣获二等功的，增发()。

A.20%B.15%C.10%D.5%

参考答案：C

40为了加强民办社会工作服务机构能力建设，《民政部关于进一步加快推进民办社会工作服务机构发展的意见》提出了四点要求。下列哪一项不是这四点要求的内容。()

A.进一步增强民办社会工作服务机构内部治理能力

B.着力提升民办社会工作服务机构服务水平

C.建立健全民办社会工作服务机构联系志愿者制度

D.加大对民办社会工作服务机构的支持力度

参考答案：D

41党的十八届四中全会提出，构建对维护群众利益具有重大作用的制度体系，建立健全()，畅通群众利益协调、权益保障法律渠道。

①社会矛盾预警机制②利益表达机制③协商沟通机制④救济救助机制

A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④

参考答案：A

42小王与某单位签订了一份劳动合同，在该单位工作了6个月时间。该劳动合同被法院确认为无效劳动合同。下列()不能导致出现这种情况。

A.用人单位合同中免除自己的法定责任

B.劳动合同由用人单位与小王协商一致，依法订立的 C.合同中保密部分，违反法律、行政法规强制性规定的 D.以欺诈的手段，使小王在违背真实意思的情况下订立的参考答案：B

43军人钱某在参加武器装备科研试验中死亡，其按()对待。

A.烈士B.因公牺牲C.病故D.正常死亡

参考答案：A

44信访人不服()组织、人员的职务行为，可以向有关行政机关提出信访事项。

A.县人民代表大会常务委员会B.县人民法院C.县人民检察院D.村民委员会

参考答案：D

45关于县级以上人民政府信访工作机构的职责，下列表述不正确的是()。

A.受理、交办、转送信访人提出的信访事项

B.承办上级和本级人民政府交由处理的信访事项

C.处理重要信访事项

D.督促检查信访事项的处理

参考答案：C

46下列关于一次性抚恤金的发放顺序，哪个是正确的?()

A.第一顺序是发给未满l8周岁的兄弟姐妹和已满18周岁但无生活费来源且由该军人生前供养的兄弟姐妹

B.第二顺序是烈士、因公牺牲军人、病故军人的父母(抚养人)、配偶、子女

C.一次性抚恤金发放时，有第一顺序的亲属享受，第二顺序亲属不享受

D.同一顺序中的亲属各自领取一次性抚恤金的数额由民政部门确定

参考答案：C

47下列()情形，用人单位可以解除劳动合同。

A.疑似职业病病人在诊断或者医学观察期间的 B.女职工在孕期、产期、哺乳期的

C.劳动者患病，在规定的医疗期满后不能从事原工作，也不能从事由用人单位另行安排的工作，且用人单位提前30日以书面形式通知劳动者本人的

D.在本单位连续工作满l5年，且距法定退休年龄不足5年的参考答案：C

48按照《民政部、财政部关于政府购买社会工作服务的指导意见》，下列哪个机关负责政府购买社会工作服务规划计划审核。()

A.政府B.民政部门C.财政部门D.劳动与社会保障部门

参考答案：C

49对于不易储存、运输和超过实际需要的受赠财产，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》，受赠人()。

A.可以变卖，所取得的全部收入应返还给捐赠人

B.可以变卖，所取得的全部收入应当用于捐赠目的 C.可以变卖，所取得的收入可自行决定其用途

D.不可以变卖，应无条件接受所捐赠的财产

参考答案：B

50下列关于社团分支机构的说法不正确的是()。

A.社会团体的分支机构、代表机构是社会团体的组成部分，不具有法人资格

B.社会团体不得向其所属分支机构、代表机构收取或变相收取管理费用

C.社会团体的分支机构可以再设立分支机构

D.社会团体撤销其所属分支机构、代表机构时，经业务主管单位审查同意后，办理注销手续

参考答案：C

篇6：2015证券交易考前模拟题

2015年初级护师考试考前模拟全真试卷附答案解析

1.头皮帽状腱膜下血肿发生感染，正确的处理是D A.早期加压包扎

B.热敷、促使血肿自行吸收

C.穿剌抽出积血，然后加压包扎，应用抗生素控制感染 D.尽早切开引流，并应用抗生素控制感染 E.应用抗生素控制感染

2.头皮帽状腱膜下血肿不能吸收者应E A.切开止血 B.应用止血药物 C.穿剌抽血，注入抗生素 D.待血肿自行吸收

E.严密的无菌条件下，穿剌抽出积血，再加压包扎 3.头皮裂伤28小时，伤口内有污物最好是D A.不作清创术 B.清创后二期缝合 C.每日换药 D.清创后一期缝合 E.清创后缝合放置引流物

4.头皮裂伤已50小时，伤口无明显感染，最好的处理的E

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A.不作清创术

B.按感染伤口处理，每日换药 C.清创后二期缝合 D.清创后一期缝合 E.清创后缝合并作皮下引流

5.颅底骨折有耳鼻出血或脑脊液漏，处理哪一项错B A.绝对卧床休息，床头抬高15～20°角

B.冲洗后将漏液的鼻孔或外耳道用消毒棉球填塞，防止颅低压 C.注意保持耳道鼻腔清洁，尽量避免咳嗽 D.酌情应用抗生素预防颅内感染 E.脑脊液漏超过1个月，应考虑手术治疗 6.小脑幕孔疝早期脉搏变化是B A.脉搏增快 B.脉搏缓慢有力 C.脉搏快而弱 D.脉搏细速 E.脉搏快速有力

7.脑挫伤患者有剧烈头痛或躁动不安时，下列哪一种药物不应使用D A.水合氯醛 B.安定

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C.苯巴比妥钠 D.吗啡 E.冬眠灵

8.硬脑膜外血肿晚期瞳孔变化是A A.双侧瞳孔散大 B.伤侧瞳孔缩小 C.对侧瞳孔散大 D.伤侧瞳孔散大 E.对侧瞳孔缩小

9.某脑损伤病人，神志丧失，呼之不醒，但在眶上加压，病人有皱眉及上肢活动等反应，其意识障碍属于C A.嗜睡 B.昏睡 C.浅昏迷 D.深昏迷 E.以上都不是

10.颅脑损伤的护理，下列哪一项是错误的A A.重症脑损伤如无休克，应取头低脚高位，有利脑组织供氧 B.深昏迷者取侧卧位或侧俯卧位，以利于口腔分泌物排出和防止误咽 C.血压过低者禁用脱水疗法

D.急性期应限制液体和钠盐入量，输液宜慢

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E.昏迷病人需及时吸除口腔及气管分泌物，但脑脊液鼻漏者禁忌从鼻腔吸痰 11.脑伤病人进行冬眠低温疗法正确的是A A.用药前应测定体温，脉搏、呼吸和血压 B.先物理降温，半小时后再使用冬眠药物 C.注射冬眠药物后，半小时以后不宜搬动病人 D.停止冬眠低温时，应先停冬眠药物后停物理降温

E.冬眠期间，每4～6小时测体温、脉搏、呼吸、血压一次，并详细记录 12.成人颅脑损伤，急性期昏迷禁食，每日输液配方下列哪组合适E A.10%葡萄糖溶液1500ml+等渗盐水1000ml B.5%葡萄糖溶液1500ml+林格氏液500ml C.10%和 5%葡萄糖溶液各1000ml D.5%葡萄糖溶液1000ml+等渗盐水1000ml E.10%葡萄糖溶液1000ml+林格氏液500ml 13.用甘露醇治疗脑水肿应该C A.静脉缓慢滴注 B.静脉快速推注

C.一次剂量应在半小时内滴完 D.一次剂量应在1小时内滴完 E.一次剂量应在2小时内滴完

14.使用20%甘露醇防治脑水肿，正确的使用是C

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A.每2小时可重复使用 B.每4小时可重复使用 C.每6小时可重复使用 D.每8小时可重复使用 E.每12小时可重复使用

15.颅脑损伤病人处理便秘的方法哪项不妥E A.口服酚酞 B.口服液体石腊 C.开塞露塞肛 D.甘油低压灌肠 E.用肥皂水灌肠

16.颅脑伤病人采用冬眠低温疗法治疗，降温标准是B A.以维持直肠内体温34～36℃为宜 B.以维持直肠内体温32～34℃为宜 C.以维持腋温34～36℃为宜 D.以维持腋温32～34℃为宜 E.以维持直肠内体温30～32℃为宜

17.对颅脑损伤病人，减轻脑水肿、降低颅内压，显效最快的是A A.脱水疗法

B.限制液体及钠盐入量

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C.冬眠低温疗法

D.应用大量肾上腺皮质激素 E.应用能量合剂

18.脑伤病人采用人工冬眠低温疗法，测血压、体温、呼吸、脉搏，一般应A A.0.5~1小时测一次 B.2～3小时测一次 C.3～4小时测一次 D.4～5小时测一次 E.5～6小时测一次

19.脑疝的急救处理何项不对A A.静脉快速补液纠正水电解质失调 B.静脉快速注射脱水剂

C.保持呼吸道通畅，吸尽分泌物后给氧 D.对呼吸功能障碍者，应做气管切开 E.做好急症开颅手术准备

20.关于防止颅内压增高的措施中何项不妥C A.保持呼吸道通畅 B.防止上呼吸道感染

C.保持大便通畅，对便秘者应早晚各一次肥皂水灌肠 D.有癫痫发作者，应按时按量给予抗癫痫药物控制

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E.加强基础护理，防止肺部病发症 21.关于降低颅内压的护理下列何项不对C A.抬高床头15～30°有利于静脉回流 B.吸入氧气，改善脑缺氧 C.成人每日输液量不少于3000ml D.昏迷或高热者可采用冬眠低温疗法降低脑组秩氟谢和耗氧量 E.保持每日尿量不少于600ml 22.降低颅内压的护理措施中何项错误D A.抬高床头15～30° B.给氧 C.控制输液量

D.保持每日尿量不少于400ml E.昏迷或高热者应采用冬眠低温疗法 23.脑挫裂伤的病人，首先应做的急救是C A.检查神志，瞳孔 B.测记R、P、BP C.保持呼吸道通畅 D.采用头高15°侧卧位 E.加压包扎伤口止血

24.用20%的甘露醇防治脑水肿需重复使用时其间隔时间是C

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A.间隔 1～2小时 B.间隔 2～4小时 C.间隔 4～6小时 D.间隔 6～8小时 E.12小时以后

25.颅脑损伤后观察病情变化的重点内容何项有错E A.意识 B.瞳孔 C.生命体征 D.肢体动度 E.以上均不是

26.冬眠低温疗法护理的注意事项中何项错误C A.需要专人守护

B.用药前要测T、P、R、BP和瞳孔 C.先降温再用冬眠药物

D.降温标准以维持直肠温度在32～34℃为宜

E.用药后每0.5～1小时应观测一次生命体征，瞳孔和意识 27.颅脑损伤病人进行冬眠低温疗法何项正确C A.先用药后测生命体征 B.先物理降温后用药

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C.降温标准是直肠体温32～34℃ D.低于32℃疗效越好

E.复温时先停药后逐渐停物理降温