水运工程项目风险评价研究

水运工程项目风险评价研究（精选8篇）

篇1：水运工程项目风险评价研究

水运工程项目风险评价研究

摘要：文章根据水运工程项目的特点,识别水运工程项目运作过程中的.风险,建立了水运工程项目的风险评价指标体系.并采用模糊综合评价方法,力求定性的分析定量化,使水运工程项目的风险评价更加有效.作 者：卿焱景  作者单位：长沙理工大学交通运输工程学院,湖南,长沙,410114 期 刊：现代企业文化   Journal：MODERN ENTERPRISE CULTURE 年，卷(期)：, “”(5) 分类号：X824 关键词：风险评价    模糊综合评价    水运工程项目   

篇2：水运工程项目风险评价研究

摘要：水运工程项目开放时间长，占用资金多以及各种环境的不确定性而存在经济风险、政策风险、自然风险、管理风险，给水运工程开发带来很大的不稳定性。本文利用层次分析法对水运工程项目面对的各种可能风险因素进行定性和定量相结合分析，依照其隶属关系，在各层次内部运用判断矩阵计算，求出各指标的风险权重，建立相对应的风险管理方案。该方案对水运工程风险回避、风险分散以及风险转移具有指导意义，从而有效降低风险的危害性。

1绪论

1.1 研究背景与研究意义

1.2 国内外研究情况水运工程突发事件风险管理应用现状及发展方向

2.1水运工程突发事件的种类及特点

2.2突发事件常用的风险管理办法

2.3突发事件风险管理办法的缺陷

3基于层次分析模型的水路工程突发事件风险管理的研究

3.1 层次分析法的基本原理及其特点

3.2 层次分析模型的建立

篇3：水运工程项目的风险管理之我见

在水运工程项目建设过程中, 采取了很多不科学、不合理的风险控制方式, 因此达不到对水运工程项目建设过程的完全掌握, 从而严重阻碍了水运工程项目前进的步伐。为了使水运工程项目管理更加的完善, 可以采取高效的预防及把控手段, 从而达到有效防控水运工程项目风险的目的。然而从当前的形势分析能够表明, 目前水运工程项目管理的重心是对水运工程项目存在风险的把控。因此, 只有对水运工程项目存在的风险进行深入的认识及全面的了解, 才能达到进一步研究及防控的目的, 这对水运工程健康持续的发展具有十分重大的作用。本文主要通过对水运工程项目风险的特征论述而展开, 接着又对水运工程项目风险的控制进行了研究, 从而证明水运工程的风险控制具有十分重要的意义。

1 水运工程项目风险管理的基本特征

通过分析得知水运工程项目主要风险管理具备三个基本特征:第一, 普遍性;第二, 相关性;第三, 流程性。⑴水运工程项目风险管理的普遍性是作为水运工程项目风险管理的基本特征之一。因为水运工程项目在建设的过程中所投入的时间比较长, 并且在实际施工过程中所处的环境具有很多不可确定的元素在里面, 除此之外, 水运工程项目在建设时, 还存在很多无法判断的风险元素, 所以水运工程项目风险所造成的安全事故多次发生。随着水运工程项目建设的逐渐发展, 对水运工程项目管理人员也提出了更高、更新的要求, 不但要求管理人员所具有的专业知识水平满足水运工程项目风险管理的标准, 而且在实际工作环节中, 还要对工程项目相关的知识能够进行灵活变通, 从而实现有效控制工程风险的目的。⑵作为水运工程项目风险管理的另一个特点即分部分项工程之间的相关性。水运工程项目建设过程中, 不但波及到范围非常广, 而且还对各个部门的工作具有一定的影响, 所以水运工程项目在施工时进行对接的时候比较困难, 在很大程度上把各个环节及各个分部分项的工程紧密的联系起来, 使各个环节的工作具有很大的关联性。站在水运工程项目风险成因的角度进行分析, 由于各个环节之间存在着相关性, 因此各个环节之间的所存在的风险因素之间也具有很强的关联性, 如果某一个部分产生了风险隐患, 那么就会关系到水运工程项目整体的运行情况。除此之外, 还需要特别注意的是水运工程项目在施工的过程中, 针对不同的建设环节, 所呈现的风险种类也是具有差异的。⑶水运工程项目风险管理特征中的流程性, 是和其他两个基本特征有一定的区别。水运工程项目风险管理具备一定的流程性。针对水运工程项目风险管理来说, 通过对工程项目所存在的风险因素进行探讨, 可以大大降低项目决策的风险。因为针对不同的施工环节所存在的风险因素是有差别的, 因此水运工程项目风险管理应该针对不同的施工环节采取不同的预防及控制风险的策略, 从而有效的规避水运工程项目建设中存在的风险因素, 进一步保障水运工程项目风险管理工作能够顺利开展。

2 水运工程项目的风险控制

为了加强水运工程项目风险的管理水准, 首先应该对水运工程项目风险管理的基本特点充分认知及了解, 然后分析总结出完善水运工程项目风险管理的基本方法, 主要可以从以下几个方面进行分析:

2.1 水运工程的风险辨别

2.1.1 风险辨别分解的基本规则

在水运工程项目建设过程中, 可以引发很多风险元素, 但这些风险元素所造成的影响各不相同, 不应该忽略其中的任何一个风险因素。然而要对每一个风险因素都分析的特别到位、特别详细几乎是不可能的, 这也容易对工程项目增加难度, 然而通过风险辨别就能够有效的达到缩减范围的目的, 不但大大提高了工作效率, 而且在一定的程度上节省了大量的物力、人力及财力。分解的基本规则就是把复杂的事物简单化, 把大系统分解化, 从而容易被人们所接受。针对水运工程项目系统风险, 可以分解成投资风险、经济风险及技术风险。除此之外, 还可以分解成资源风险及环境风险等。

2.1.2 风险辨别的方法

风险辨别是一项非常重要及庞大复杂的工作内容, 不但要注意很多细节方面的内容, 而且还要对可能产生风险的元素实施去伪存真, 然后进行多次对比。最普遍的方法主要有四种途径:第一, 充分了解项目的分解结构。风险辨别的目的不但要最大限度的减少项目结构中存在的不确定因素, 而且还要清楚明白项目的构成、各个部分之间联系及工程项目于环境之间的关系等。第二, 敏感性分析。敏感性分析能够准确判断出谁对项目所产生的作用最大。第三, 集思广益。第四, 采取SWOT方式进行全方位分析。通过采取SWOT方式能够对环境进行正确的判定, 从而制定出科学合理的决策。

2.2 水运工程项目的风险评价

针对风险评价的核心内容, 风险不但存在时间差异, 而且风险发生时也存在时间分歧。也就是说风险是在水运工程项目建设过程中哪个环节、哪个部分产生的。很多风险具有鲜明的阶段性, 并且有的风险对项目工程的运行情况有着直接的关系。通过此工作, 对水运工程项目的建设起到了很大的警惕作用。同时, 还应该加强及重视水运工程项目的风险影响及损失的评价。在水运工程项目风险控制过程中, 考虑到风险影响的产生的后果不同, 在一定程度上会导致整个项目工程运行的终止及毁损。除此之外, 对风险产生的可能进行准确的判断, 也是非常重要的。需要说明的是在水运工程项目风险管理过程中, 一般会采用概率来说明风险本身具有的规律性。

3 总结

篇4：水运工程项目风险评价研究

关键词：水运工程 创新型 青年人才 评价 培养

中图分类号：TV2文献标识码：A文章编号：1674-098X（2013）05（c）-0001-01

更层次高水平专业技术人才的多少能够体现水运工程科研单位的核心竞争力。人才作为最重要的资源，本着充分挖掘潜力、精干队伍、重点支持的原则进行培养。人才工作建设是科研单位人力资源管理的重要任务，是单位可持续发展的基础。

1 人才评价和培养存在的问题

目前，多数科研单位比较注重的是人员的学历和专业知识掌握程度，注重的是人才的自我成长。在国家大环境下，科技人员只有在行政职务得到提升后，才能掌握更多的资源从而进行科学研究和创新工作。人才成长渠道单一。优秀青年科技人员在得不到更多的资源下，无法开展更多的创新工作。在人才培养方面，中小型科研单位的人才培养经费不足，在没有有效的评价指标体系和培养政策时，高水平青年科技人才只能与一般青年科技人员一样得到相同很少的资源和相同的工作机会，无法体现创新型人才的价值。

2 提高人才评价与培养管理策略

2.1 统一思想，大力支持的管理理念

人才培养是一项长期的系统工程，而核心是要找对人，找到人的不足，从而通过培养得以改善和提高。在单位各层领导都要要统一思想，认识青年人才培养的重要性，围绕人才管理开展思想政治工作，充分发挥领导职能作用，扎实抓好各层次人才的思想政治工作，加大力度对有创新意识的青年科技人员进行培养。

2.2 人才培养工作指导机构设立

确保人才培养工作顺利实施，以单位最高领导为组长，副职领导和相关部门领导为组员，成立指导小组，职责是领导人才培养工作；指导监督人才培养工作的实施；研究制定人才培养相关政策措施。

2.3 建立长效机制提高人才工作水平

在高水平人才培养工作中，有建立一套适合单位人才发展，可操作强的评价和培养机制，使得青年科技人员能够有针对性的进行自我学习和成长，在满足评价指标时，有单位进一步给予支持帮助其快速成长。

2.4 提高人的积极性

人的工作是最难做的，人的劳动态度、注意力、情绪、责任心等在不同地点、不同时期也会有所变化。所以，在贯彻培养机制的同时，一定要控制人的思想活动，稳定人的情绪。在实施过程中，应该充分调动人的积极性、主动性、创造性，发挥优点，抑制缺点，使动态培养过程中的科技人才始终处于良好的精神状态，充分发挥个人的主观能动性，以保证成果的产出和质量。同时，应加强团队精神的建设，使得青年科技人员感觉都有机会的到单位的重点培养。

3 创新型青年科技人才的培养策略

3.1 用科学的人才观培养优秀人才

首先选人要以公开、平等、竞争、择优为原则，强调能力胜于资历，做到任人唯贤，知人善用，把人用活，从中发现优秀人才。其次用人，做到用人之长、量才任用、人尽其才、用当其时、用人不疑、注重时效，让他们科技活动中的各个环节发挥自己的作用。

3.2 要构建创新型人才评价机制

要建立合理的用人机制，让人才在科研项目和团队管理实践中得到锻炼成长。要努力构建一个有利于各类人才的成长，并搭建一个与整个项目发展配套的人才管理新机制。这个新机制要体现创创新型青年科技人才培养的基本要求，注重提高人才独立开展重大科技项目的能力、发挥专业特长、把握专业发展以及组织协调项目管理和指导青年技术人员开展项目的能力。

3.3 要构建创新型人才培养机制

优先安排承担国家级重大科技攻关项目、重大创新型项目和国际学术交流合作项目；支持创新型人才积极参加国际学术交流提高在国内外同行业的影响力，设立鼓励津贴。

3.4 建立人才考核机制

在大力培养创新型青年科技人才的同时，将考核机制纳入培养的全程，制定工作任务，并进行定期考核。对考核优秀的进行表彰。对青年科技人才有针对性的培养，为提高单位高水平人才数量和质量奠定了坚实保障。

再优秀创新型人才评价和培养的问题上，应从政治思想素质、业务素质、人际关系和积极性等方面综合考虑，全面控制。应以科学的人才观，构建人才培养的新机制，采用因人因事灵活多样的培养措施并建立激励考核机制，积极搭建创新型人才成长的平台，为他们提供挑战的机遇和学习深造的机会。基于对以上两点的充分认识，在青年人才培养中就应该发挥优点，抑制缺点，使动态管理中的人始终处于良好的精神状态，充分发挥个人的主观能动性，以保证培养目标的实现。创新型人才培养是一项长期的工作，因人而异、因环境而异， 但只要我们不断地探索、不断进取、不断学习、就可以不断地提高人才能力和人才工作水平。

参考文献

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[3]刘洪德，王路璐.高层次创造性人才的涵义及特征分析[J].科技管理研究，2010（1）：170-173.

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[6]程强，顾新，彭尚平.开发创新型科技人才的战略研究[J].科技与经济，2011，24（139）：80-84.

篇5：水运工程项目风险评价研究

各市交通运输局(委)、义乌市交通运输局，嘉兴、舟山、台州市港航(务)局：

为进一步完善我省交通建设市场信用体系建设，促进试验检测行业健康有序发展，增强试验检测机构和试验检测人员的诚信意识，我厅根据交通运输部《公路水运工程试验检测管理办法》和《公路水运工程试验检测信用评价办法(试行)》等规定，结合我省实际，制定了《浙江省公路水运工程试验检测信用评价实施细则(试行)》。现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中如发现问题，请及时向省交通工程监管局反馈。

浙江省交通运输厅

篇6：水运工程项目风险评价研究

管理办法

第一章

总

则

第一条

为加强我省公路水运工程施工监理行业信用建设，引导监理企业诚信履约，促进监理市场健康有序发展，根据省委、省政府提出的打造“信用浙江”的要求和《浙江省交通建设工程质量和安全生产管理办法》、交通运输部《公路水运工程监理信用评价办法（试行）》及我厅《关于加快推进我省交通建设市场信用体系建设工作的意见》，制定本办法。

第二条

凡列入我省公路、水运新（改）建计划，总投资在3000万元以上或单项监理合同价在50万元以上的工程项目，应当列入信用评价范围。

第三条

信用评价应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第四条

信用评价管理工作实行统一领导、分级负责。省交通运输厅（以下简称“省厅”）负责全省公路水运工程监理企业信用评价管理工作，省交通运输厅工程质量监督局（以下简称“厅质监局”）负责信用评价的具体工作，主要职责为：

（一）指导全省公路水运工程监理企业信用评价管理工作；

（二）贯彻国家有关信用建设的法律、法规，制定、修订我省公路水运工程监理企业信用评价管理办法、评价指标构成及评分细则；

（三）组织有关人员和社会中介信用机构对省厅监督的公路水运工程的监理企业进行信用评价；

（四）审定和发布全省公路水运工程监理企业信用评价结果。

各市交通运输局（委）负责辖区内公路水运工程监理企业信用评价管理工作，各市交通质监机构负责信用评价的具体工作；市人民政府单独设立港口管理部门的，由港口管理部门或其所属的监督机构负责港区内水运工程监理企业信用评价管理工作，主要职责为：

（一）组织对辖区内公路水运工程丙级资质监理企业进行信用评价，并将信用评价结果上报省厅；

（二）组织对本市监督公路水运工程项目监理企业的投标行为进行评价；

（三）对辖区内公路水运工程监理办的履约信誉进行初审；

（四）向省厅报送辖区内公路水运工程监理企业和注册监理企业的有关信用信息；

（五）有关监理企业信用评价管理的其它工作。

第二章

信用评价的内容、程序和方法

第五条

监理企业信用评价内容分企业状况、投标行为和履约信誉三部分。其中，履约信誉评价内容分组织机构、监理工作行为、监理工作实绩和奖惩记录等指标（附件一）。

第六条

监理企业信用评价每年进行一次。每年评价的时间段为评价的1月1日至12月31日。

第七条

监理企业信用评价的程序为：

（一）监理企业自评；

（二）建设单位复评；

（三）各市交通运输局（委）或港口管理部门审查；

（四）厅质监局审核、汇总信用评价结果并向社会公示；

（五）省厅审定和发布信用评价结果。

第八条

监理企业自评的步骤和材料组成如下：

（一）监理企业自评的步骤

1．以监理办为单位，按《浙江省公路水运工程监理企业信用评分细则》（附件二，以下简称《评分细则》）的要求，对“履约信誉”进行自评，分别填写《浙江省公路水运工程监理办信用评分表》（附件三，以下简称《监理办评分表》），附相关证明材料后报建设单位复评。

有两个及以上监理办的监理企业，其“履约信誉”评价的综合得分应按该监理企业所有监理办“履约信誉”得分的算术平均值计算（满分为80分）。

2．按《评分细则》要求对“投标行为”（包括参与投标而未中标项目）进行自评（满分为10分）。

3．按《评分细则》要求对“企业状况”进行自评（满分为10分）。

4．按本办法要求编写《浙江省公路水运工程监理企业信用自评报告》（附件四，以下简称《自评报告》），丙级资质监理企业的《自评报告》送所在地市交通运输局（委）或港口管理部门，其他监理企业的《自评报告》送厅质监局。

（二）监理企业自评的材料组成

1．《监理办评分表》，以监理办为单位分别填写。2．《自评报告》，主要内容包括：企业概况、信用评价表、存在主要问题及整改措施等。3．附件，包括有关证明材料及其它相关材料。第九条

建设单位按《评分细则》要求，结合监理企业投标行为及其监理合同履行和信誉的实际情况，对监理企业的“投标行为”和“履约信誉”进行复评，然后报所在市交通运输局（委）或港口管理部门。

第十条

各市交通运输局（委）或港口管理部门应按本办法要求，审查辖区内公路水运工程丙级资质监理企业的《自评报告》并审定其信用评价结果，审查辖区内所有监理办的“履约信誉”及参与市管项目投标的监理企业（包括未中标监理企业）的“投标行为”的评分情况，审查结果上报省厅。

第十一条

厅质监局按本办法要求，审查各监理企业的《自评报告》以及“履约信誉”、参与省管项目投标的监理企业（包括未中标监理企业）的“投标行为”和省管省属监理企业的“企业状况”的评分情况，并按规定对各监理企业信用评价得分进行审核、汇总，确定相应的信用等级。

第十二条

厅质监局汇总的监理企业信用评价结果通过省厅网站向社会公示，网上公示时间为7天。

第十三条

公示期满后，省厅对全省公路水运工程监理企业的信用评价结果予以审定和发布。

第三章

信用评价等级与奖罚

第十四条

监理企业信用评价分AA、A、B、C、D五个等级。各等级对应的信用评价得分为：

AA级：信用评价得分≥95分，信用好； A级：90≤信用评价得分<95分，信用较好； B级：75≤信用评价得分<90分，信用一般； C级：60≤信用评价得分<75分，信用较差； D级：信用评价得分<60分，信用差。

第十五条

有下列情况之一的，监理企业当年的信用等级直接确定为D级：

（一）有下列行为之一，被交通运输部、省发改委及省、市交通主管部门通报的：

1．出借或借用监理资质证书承接监理业务的； 2．存在围标、串标等行为的； 3．监理业务转包的；

4．企业资质申报、复查弄虚作假的；

5．企业资质定期检验不合格且被降低资质等级的； 6．其它被限制投标并在限制期内的。

（二）监理企业被司法部门认定有行贿受贿行为并构成犯罪的；

（三）经交工验收，受监工程中，有一个施工合同段的工程质量等级不合格的；

（四）工商部门对营业执照年检不合格的。

第十六条

信用等级为AA～C级的监理企业，有下列情况之一的，当年每发生一次，其信用等级降低一级，直至D级：

（一）有下列行为之一，被交通运输部、省发改委及省、市交通主管部门通报的：

1．在监理招标投标活动中提交了伪造或虚假材料的； 2．监理业务违规分包的； 3．无故放弃投标或中标的；

4．因监理工作失职，发生质量、安全事故或环境污染事故的； 5．总监理工程师被司法部门认定有行贿受贿行为并构成犯罪的；

6、企业资质定期检验不合格且被要求整改的；

7、将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。

8、其它不良行为。

（二）在信用评价工作中存在虚报、隐瞒不报、伪造证明材料等情况，经核查，情节严重的；

（三）在我省境内施工监理投标过程中，隐瞒了不良记录不报并被查实的。

第十七条

有下列情况之一的，监理企业当信用评价等级最高不得超过A级：

（一）首次参加信用评价的；

（二）发生一次较大及以上安全生产责任事故或三次一般安全生产责任事故，且负有监理责任的；

（三）监理人员（总监除外）因行贿受贿、吃拿卡要等行为，被司法部门认定构成犯罪或被有关部门查处的；

（四）甲、乙级监理企业评价项目少于三个，且仅在一个地级市行政区域内从业的；

（五）公路工程甲、乙、丙级监理企业的评价项目监理合同总额分别少于2000万元、1000万元和200万元的；水运工程甲、乙、丙级监理企业的评价项目监理合同总额分别少于1000万元、400万元和100万元的。同时具有公路和水运监理资质的，按以上合同总额叠加计算。

第十八条

监理企业未按规定申请资质定期检验被撤销对其的资质许可的，未按规定申请资质复查或资质复查不通过导致其资质证书失效的，取消其信用等级。第十九条

在施工监理招标评标中，应当根据监理企业的信用等级予以加分或扣分。信用等级为AA级的监理企业加2分，A级监理企业加1分，B级监理企业不加分，C级监理企业扣1分,D级监理企业扣2分。

签订监理合同前，应当根据监理企业的信用等级提交一定额度的履约担保。AA级监理企业按合同价的3%提交，A级监理企业按合同价的4%提交，其他等级监理企业按合同价5%提交。

第四章

附

则

第二十条

监理企业信用等级只能逐级上升，不可越级。第二十一条

首次进浙投标的外省监理企业，信用等级按B级确定。在我省有评价项目但不参加信用评价的监理企业，信用等级按D级确定。

第二十二条

监理企业信用评价结果的有效期为一年。因无评价项目导致监理企业信用评价中断的，AA级和D级监理企业的信用等级延长二年、A级和C级监理企业的信用等级延长一年，以后逐年下降（或上升）直至B级。监理企业发生了本办法第十五、十六条所列情况时，省厅将及时调整该企业的信用等级并向社会公告。

第二十三条

监理企业应在规定时间内分别将《监理办评分表》和《自评报告》上报相应交通运输主管部门，逾期的酌情扣分。

第二十四条

监理企业提交信用评价材料后，发现自评分有误，或有误报、漏报等情况的，可在提交《自评报告》截止日期后10天内申请更正或补报。若在复评至审定阶段 发现监理企业自评有未按规定扣分的，则按《评分细则》规定分值加倍扣分；经查实有误报、漏报的，则按虚报或隐瞒不报处理。

第二十五条

监理企业以不正当行为影响信用评价工作的，一经查实，降低一个信用等级。

第二十六条

建设单位应建立监理企业履约信誉台帐，并实行动态管理，作为每年对监理企业信用评价复评的依据。市交通运输局（委）或港口管理部门也应建立各类监督检查台帐。

第二十七条

监理企业信用信息应在省厅监理市场诚信信息系统中上报，有关信息向社会公开；出现虚假信息的，根据产生后果的严重程度扣分。

第二十八条

本办法由省交通运输厅负责解释。第二十九条

本办法自2013年3月1日起施行。《浙江省公路水运工程监理企业信用评价管理办法》（浙交办〔2011〕308号）同时废止。

附件：1.浙江省公路水运工程监理企业信用评价指标构成

篇7：水电工程施工安全风险评价研究

摘要：鉴于水电工程施工难度大、安全问题频发，提出一种将熵权法与集对分析相结合的水电工程施工安全风险评价模型，由此对风险进行规避。首先从危险源的三个构成要素出发构建评价指标体系并建立评价标准；然后利用熵权法对评价指标进行定量赋权，并结合集对分析理论建立评价指标与评价等级之间的集对关系，计算单指标联系度及综合联系度从而判断出水电工程施工安全风险等级；最后，应用该评价模型对某一在建水电工程进行实例评价。结果表明，该水电工程施工安全风险大小为一般，评价结果与实际情况基本相符。

关键词：水电工程施工；熵权法；集对分析；安全评价

1前言

在水电工程中，由于其多施工于地形复杂、地质条件差、气候恶劣等偏僻地区，其面临的不安全因素较多，因而发生事故以及突发事件的概率往往较高[1]。为此，众多学者从水电工程安全施工所涉及的安全影响因素以及施工中的风险评估等方面展开了研究。目前，国内外研究水电工程施工安全风险评价的方法颇多，相关理论也趋于成熟。郑霞忠等[2]利用Euclid评价方法对北盘江某水电工程枢纽施工现场的安全水平进行评定。江新等[3]提出基于云模型改进的水电工程施工疲劳风险模糊综合评价方法，对水电施工作业疲劳风险进行量化评估。陈志鼎等[4]建立了基于熵权和改进AHP的中小型水电工程施工风险评估模型，然后对各指标进行评价，综合得出最终的评价结果。吴鹏飞等[5]进行了结构方程的理论引导及方法应用，为安全风险评价指标的确定提供了参考。吴泥等[6]从水电工程施工危险源辨识的角度，探讨其目前存在某个单位的问题并提出相应的对策。上述风险评价方法虽对水电工程施工的安全评价有一定的参考价值，但由于水电工程施工中存在较多的不确定性因素，其评价结果并不一定能够完全真实准确地反映施工现场的真实情况。鉴于熵权—集对分析理论在水环境质量评价、山区丘陵公路边坡安全评价以及多级生态塘功效综合评价等多领域评价体系中的成功应用，本文借鉴此方法精髓，在充分识别水电工程施工安全风险的基础上，建立了基于熵权—集对分析的水电工程施工安全风险评价模型，并应用该模型对某水电工程实例进行探讨。

2熵权-集对分析模型

2.1熵权法

在信息论中，熵值是评价信息无序化程度的度量值。具体到水电工程安全施工风险评价中，某一指标的熵值越小，表明该指标的不确定性越大，所携带的信息越多，因而对整体的安全风险影响也越大。熵权法正是依据此思路对各不确定性指标赋权，进而定量地分析评价对象。较之于传统的赋权方法，熵权法具有受主观因素影响小、适用性强等优点，因而被广泛地应用于各个领域[7-11]。熵值的计算过程如下。（1）构造判断矩阵设有m个评价指标，每个评价指标下有n个评价值，构造判断矩阵P如下：（2）对构造矩阵P作无量纲化处理得到矩阵Q对于越大越优型指标，无量纲化计算如下：（1）对于越小越优型指标，无量纲化计算如下：（2）其中，ij表示各评价指标的观测值，ma、min分别为各个评价指标的最大值和最小值。（3）计算各评价指标的熵值根据信息熵的定义求出各评价指标的熵值如下：（4）根据熵值确定各指标权重由上一步得出的熵值E1，E2，…Em，计算各个评价指标的权重如下：

2.2单指标联系度

为实现对单指标的定量评价，需构建各评价指标与安全风险等级之间的对应关系。依据集对分析理论[12-14]，假设集对H由各评价指标的实际值集合与安全风险等级集合构成，用联系度量化两集合之间的关系。对该集对的特性进行分析，共得到N个特性，其中共有特性S个，对立特性P个，既非共有又非对立的特性F个，则集对H的联系度如下：（5）其中i表示差异不确定系数，i的取值为［-1，1]，j=-1表示对立系数，其均只起标记作用。a、b、c分别表示评价指标与安全风险等级之间的同一度、差异度、对立度。基于上述理论，计算评价指标与评价标准之间的单指标联系度。首先,计算各指标实际值的平均值，得到评价指标集：={1，2，3，…n}其次,计算各指标与安全风险等级之间的单指标联系度。

2.3综合联系度

将上述得到的指标权重矩阵W与单指标联系度μi矩阵相乘，得到指标与各个评价标准之间的综合联系度为：

2.4确定评价等级

基于集对分析的基本原理，水电工程施工安全风险等级由最大综合联系度所对应的评价等级确定。

3水电工程施工安全风险评价指标体系

从危险源的三个构成要素，即潜在危险性、存在条件和触发因素出发，利用头脑风暴法列举出水电工程施工中可能存在风险的影响要素并进行分析，最终选择出较为主要的影响要素。在工程中，具有潜在危险性的主体有施工人员、材料、机械设备的安全性等，危险源的存在条件主要为施工环境的安全性，触发因素主要为现场管理的严密性，因此建立包括施工人员、施工环境、安全管理、机械设备四个一级指标的水电工程施工安全风险评价指标体系（表1），并下设多少个二级指标[15]。

4评价标准的确定

建立量度合适的分级标准是确保准确评价水电工程施工安全风险状况的基础。为了更加精准地评估风险大小及区分不同指标的风险状况，将风险大小划分为小、比较小、一般、比较大、大五个等级，风险越大对应得分越小，在[0，1]区间内对风险等级进行等分值划分[16]，其评分标准如下（表2）。

5案例分析

本文以某一在建的水电站为研究对象，对EW-SPA方法在水电工程施工中的实际应用进行探讨和论证。

5.1基于熵权法的指标权重计算

根据上述构建的评价指标体系，聘请7位有关专家，通过发放问卷的形式对影响水电工程施工安全的多少个评价指标进行打分。根据专家打分的情况，按照式（1）～（4）计算出各评价指标所对应的权重（表3）。

5.2单指标联系度计算

基于单指标联系度的计算原理，对评价指标与不同等级的评价标准之间的单指标联系度进行计算。首先算出各指标专家打分值的平均值，将其作为各评价指标的评判值，得到评判指标集。其次按照式（6）、（7）计算出各指标与评价等级之间的单指标联系度（表4）。

5.3综合联系度计算

依据表3中各指标的权重系数，对上述不同评价等级下所有指标的单指标联系度进行加权平均处理，得到该水电工程施工安全状况与各个风险评价等级之间的综合联系度为：μˉc=(-0.2853-0.72840.32520.2691-0.1431)按照式（9），最大综合联系度为0.3252，其对应的评价等级区间为（0.4，0.6]，因而可得出该水电工程施工安全风险大小为一般，与实际考察情况基本一致。同时参考指标权重值的分布，可以看出劳动技能、违规操作、安全生产责任制、机械设备检测制度所占权重较大，表明在水电工程施工中，施工人员的技术水平及施工中的安全管理及安全检测制度是影响施工安全风险的主要因素，建议通过提高施工人员的技术水平，加强安全管理等防治措施，降低施工风险。

6结论

（1）首先从危险源的三个构成要素出发，结合水电工程施工安全的行业规范及要求，利用头脑风暴法列举出各项可能的安全风险要素，选取主要的影响施工安全的风险要素构建评价指标体系，并建立相应的评价标准。（2）其次引入熵权法来计算各评价指标的权重值，该方法避免了人为赋权的主观性，使结果更加精准，并结合集对分析理论构建了水电工程施工安全风险评价模型，定量计算各评价指标与不同评价等级之间的联系度，最终定性评判水电工程施工安全风险状况。（3）最后将本文提出的EW-SPA模型应用到在建的A水电站中，对该模型的可行性和实用性进行了验证。整个评价过程综合运用了定性及定量的评价方法，客观性和可操作性较强，为管理者在水电工程施工中进行安全风险评价时提供了一个有益的辅助决策方法。

作者：方静

江新

陈瑶

单位：三峡大学

水利与环境学院

篇8：水运工程项目风险评价研究

关键词：公路水运工程,施工企业,信用评价,动态管理

为规范公路水运工程建设市场秩序,加快推进交通建设市场信用体系建设,提高施工企业诚信意识,进一步做好交通建设领域突出问题专项治理工作,根据《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见》、交通运输部《公路建设市场信用信息管理办法》、《水运建设市场信用信息管理办法》等有关信用体系建设的要求,结合公路水运工程建设市场实际,各省纷纷制定了信用评价管理办法及实施细则,并开展该项工作。

公路水运施工企业信用评价是指省级及以上交通运输主管部门或其委托机构依据有关法律法规、标准规范、合同文件等,通过量化方式对具有公路水运施工资质的企业在公路水运建设市场从业行为的评价。信用评价的目的是通过对从事公路水运工程建设的施工企业的信用评价,进一步规范公路水运工程建设从业单位和从业人员行为,加强行业自律和社会监督,维护统一开放、竞争有序的公路水运工程建设市场秩序,推动交通建设市场社会信用体系建设进程,提高公路水运施工企业的诚信意识,营造诚实守信的市场环境,促进公路水运建设又好又快发展。

1 信用评价规则

1.1 施工企业信用评价的依据

(1)交通运输主管部门及其公路管理机构、质量监督机构、造价管理机构督查、检查结果或奖罚通报、决定;

(2)招标人、项目法人管理工作中的正式文件;

(3)举报、投诉或质量、安全事故调查处理结果;

(4)司法机关做出的司法认定及审计部门的审计意见;

(5)其他可以认定不良行为的有关资料。

1.2 施工企业信用评价的程序

(1)投标行为评价:招标人完成每次招标工作后,仅对存在不良投标行为的公路施工企业进行投标行为评价。联合体有不良投标行为的,其各方均按相应标准扣分。

(2)履约行为评价:结合日常建设管理情况,项目法人对参与项目建设的公路施工企业当年度的履约行为实时记录并进行评价。对当年组织交工验收的工程项目,项目法人应在交工验收时完成有关公路施工企业本年度的履约行为评价。

联合体有不良履约行为的,其各方均按相应标准扣分。

(3)其他行为评价:负责项目监管的相应地方人民政府交通运输主管部门对公路施工企业其他行为进行评价。

1.3 施工企业信用评价的等级

施工企业信用评价等级分为AA、A、B、C、D五个等级,各信用等级对应的企业评分X分别为:

AA级:95分≤X≤100分,信用好;

A级:85分≤X<95分,信用较好;

B级:75分≤X<85分,信用一般;

C级:60分≤X<75分,信用较差;

D级:X<60分,信用差。

2 信用评价结果的应用

不少省份信用评价的结果直接与招投标挂钩,同时也直接与施工企业的效益挂钩。

如在浙江省公路水运工程施工招投标中,信用等级AA、A级的施工企业将予以适当加分,B级施工企业不加分,C级施工企业将适当扣分,D级施工企业将限制一定时间的投标。

在福建省公路水运工程施工招投标中,对信用考核定级为AA级的施工企业,在有效期限内信用定级结果的使用期内,(1)资格审查阶段,当其他条件满足时,其履约信誉可免予审查,直接通过资格审查;(2)信用分得分为满分。对信用考核定级为A级的施工企业,在有效期限内信用定级结果的使用期内,(1)资格审查阶段,当其他条件满足时,其履约信誉可免予审查,直接通过资格审查;(2)信用分得分为满分的90%。对信用考核定级为C级的施工企业,在有效期限内信用定级结果的使用期内,(1)信用分得零分;(2)由项目业主在资格预审和招标文件中规定:从业单位在1个交通建设项目内只能参加1个合同段的投标。

在重庆市公路水运工程施工招投标中,信用等级确定为AA级的施工企业,在全市参与公路施工招标投标活动时:(1)投标或信誉保证金可不缴纳,或少缴纳50%;(2)可给予一定加分,同等条件下比低等级的优先中标,加大中标机会;(3)可增加投标合同段数量。信用等级确定为A级的施工企业,在全市参与公路施工招标投标活动时:(1)投标或信誉保证金可少缴纳AA级少缴纳额度的50%;(2)可给予AA级加分额度的50%加分,同等条件下比低等级的优先中标,适当加大中标机会;(3)可增加AA级投标合同段数量的50%。信用等级确定为B级的施工企业,在全市参与公路施工招标投标活动时:(1)投标或信誉保证金全额缴纳;(2)不加分,同等条件下比低等级的优先中标;(3)不增加投标合同段数量。信用等级确定为C级的施工企业,在全市参与公路施工招标投标活动时:(1)投标或信用保证金可增大50%的额度;(2)可给予AA级加分额度的50%扣分,同等条件下由较高等级的中标,适当减小中标机会;(3)可限制投标合同段数量,同一次投标不得超过一个合同段。信用等级确定为D级的施工企业,在全市参与公路施工招标投标活动时,取消企业一年在重庆市公路建设市场的投标资格。

对被山西省确定信用等级为AA和A级的从业单位,评价有效期内(最多一年)信用评价应用:(1)资格预审报名和投标阶段,对于诚信保证金和投标保证金,AA级企业可递交资格预审和招标文件规定总额的50%,A级企业可递交70%。(2)资格审查阶段,当评审方法采用有限数量制时,履约信誉得分均为满分。(3)投标阶段,对于履约保证金的现金部分,AA级企业可递交招标文件规定履约保证金总额的15%,A级企业可递交25%。(4)评标阶段,对综合得分排名在前五名的AA级和A级企业,分别给予“a”分和“0.5a”分的加分,其中“a”值为前五名综合得分差的平均值(不足5家时,按实际数量计)。(5)上述应用在使用时,应作为资格预审和招标文件的专用条款,并可同时使用。对信用考核定级为C级的从业单位,从级别认定之日起,评价有效期内(最多一年)信用评价应用:(1)资审报名阶段,诚信保证金需在资格预审文件规定的基础上增加30%。(2)资格审查阶段,当采用有限数量制评审时,履约信誉得分为本项总分的60%。(3)投标阶段,对于履约保证金的现金部分,需递交招标文件规定履约保证金总额的35~45%。(4)在评标阶段,进入前五名时,从综合得分中扣减“0.5 a”分(“a”值计算方法同第二十一条)。(5)上述应用在使用时,应作为资格预审和招标文件的专用条款,并可同时使用。

施工企业信用评价等级高低,不仅直接影响到施工企业的市场营销工作,同时直接关联到施工企业的成本。

(1)信用等级高的施工企业,由于增加投标合同段数量的原因,在市场营销工作中能占尽先机,中标机会增大;由于加分的原因,可以适当报高价,能有效地提高市场营销工作质量。

(2)信用等级高的施工企业,由于不缴纳或少缴纳投标或信誉保证金,能有效地降低资金的使用成本,如信用等级B级的施工企业比AA级的施工企业每个合同段要多缴纳50%或100%的投标或信誉保证金。

3 信用评价工作中应注意的问题及对策

(1)主要人员在履约中,不能按投标承诺到位。在投标阶段,所报的人员往往是响应投标文件的要求,中标后标书中所报人员不能到位,对信用评价的影响很大。施工企业因此不但要向业主支付高额的更换人员的罚金,同时要承担信用评价降级的风险,在企业信用和经济效益上都对施工企业不利。

对策:标书编制阶段,施工企业应考虑该项目是否参评项目,若是,在人员、设备上都要仔细考量,要认真研究招投标文件及所在地区的信用评价实施细则,选派能到位的人员;加强与业主的联系。力争在项目进场前期能将标书中所列人员派驻到场,在中后期取得业主谅解,不变更人员,另选派人员做常务工作。

(2)强化联营项目的管理。施工企业不可避免要通过不同的方式进行联营项目的经营和管理,在信用评价过程中,被业主投诉最多和打分分值最低的多是联营项目,出问题较多、风险较大的多是联营项目。

对策:联营项目的管理要严格按照施工企业的管理制度执行,要选派敢于挑担子、责任心强的人担任项目经理,能控制和指导项目的正常实施;施工企业领导层人员“一对一”的联营项目,预防和杜绝项目影响整个企业信用评价结果的情况出现。

(3)对信用评价工作重视不够。信用评价的结果直接关联招投标,有些施工企业对信用评价工作的重要性认识不够,因此,导致对信用评价工作重视不够,由此会直接影响施工企业的生存与发展。

对策:施工企业应设立专门的机构负责管理信用评价工作,并建立奖惩制度,随时关注施工企业的信用评价工作动态,及时处理有关部门的行政处罚、项目法人的投诉。