基层金融机构文化建设论文提纲

论文题目：商业银行员工违规行为与管理研究 ——兼论三年合规文化建设成效

摘要：银行基层员工违规行为频发不断,银行的信誉和社会形象受到严重影响。“严监管、防风险、治乱象、重服务”已成为金融行业工作的主线,监管部门对金融风险防控工作的重视程度与日俱增。对于商业银行而言,进一步强化辖内银行业金融机构合规建设,提高合规管理水平,构建全面风险管理长效机制如何有效管理商业银行基层员工行为,意义重大。本文选择A商业银行作为案例,从合规文化视角分析A商业银行的基层员工行为管理问题。本文遵循“提出问题”→“分析问题”→“解决问题”的研究思路来进行研究。“提出问题”:商业银行的员工违规行为问题频发,导致商业银行潜在员工行为风险较大。在合规文化建设大背景下,商业银行员工行为管理问题值得重点分析。“分析问题”:以A商业银行作为案例,结合银保监会处罚公告的银行员工违规行为数据和A商业银行基层员工违规行为数据进行分析,分析A商业银行员工行为管理的制度与机制,同时分析员工违规行为形成原因以及当前的管理问题。“解决问题”:结合合规文化建设,给出改建商业银行基层员工行为管理的解决办法。本文包括5章:第1章绪论,包括研究背景和意义、研究思路和方法、研究内容、研究贡献和不足;第2章理论基础和文献综述,包括理论基础和文献综述;第3章商业银行基层员工违规行为特征分析,包括银行员工违规行为类型---基于银保监会处罚公告的分析、A商业银行基层员工违规行为的统计分析、合规文化对A商业银行基层员工违规行为的影响效果分析;第四章A商业银行基层行员工违规行为管理分析,包括A商业银行基层员工行为管理制度与运行机制、A商业银行基层员工违规行为形成原因、商业银行基层员工行为管理问题分析;第五章改进员工行为管理的建议,包括结合合规文化建设构建员工行为动态管理顶层设计、优化整合基层机构监督体系、完善基层员工行为绩效评价考核体系、完善员工违规行为防控流程、加强合规文化建设。

关键词：商业银行;员工行为;违规;合规文化

学科专业：EMBA（专业学位）

摘要

abstract

1 绪论

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 研究思路和方法

1.2.1 研究思路

1.2.2 研究方法

1.3 研究内容

1.4 研究贡献和不足

1.4.1 研究贡献

1.4.2 研究不足

2 理论基础和文献综述

2.1 理论基础

2.1.1 商业银行员工违规行为

2.1.2 商业银行合规文化建设

2.1.3 内部控制理论

2.1.4 合规风险管理理论

2.2 文献综述

2.2.1 商业银行员工行为管理的相关研究

2.2.2 商业银行合规文化建设的相关研究

2.2.3 研究述评

3 A商业银行基层行员工违规行为管理分析

3.1 A商业银行基层员工行为管理制度与运行机制

3.1.1 员工违规行为管理责任制度

3.1.2 员工违规行为管理流程环节

3.1.3 员工违规行为管理主要制度

3.1.4 员工违规行为管理的基层监督体系

3.2 A商业银行基层员工违规行为管理问题分析

3.2.1 管理者风险理念淡薄,管理不到位

3.2.2 员工违规行为管理力度不够,管理体系不健全

3.2.3 员工行为动态管理机制缺陷

3.2.4 员工行为监督体系不够完善

3.2.5 员工行为积分管理体系不佳

4 商业银行员工违规行为特征分析

4.1 银行员工违规行为类型---基于银保监会处罚公告的分析

4.1.1 银保监会处罚公告总体情况

4.1.2 员工违规行为的类型统计分析

4.2 A商业银行员工违规行为的统计分析

4.2.1 被银行监管部门处罚的情况

4.2.2 A商业银行排查与违规积分情况

5 改进员工行为管理的建议

5.1 结合合规文化建设构建员工行为动态管理顶层设计

5.2 优化整合基层机构监督体系

5.3 完善基层员工行为绩效评价考核体系

5.4 完善员工违规行为防控流程

5.5 加强合规文化建设

参考文献