水资源产权配置优先原则论文

2022-04-29

【摘要】水是生命之源，丰富的水资源可以造福人类，为人类的可持续发展提供强有力的保障，所以水资源的合理利用问题已经成为制约人类发展的关键所在，更对依赖资源进行生产生活的农民，农村经济发展有着较大的影响。水资源产权问题，是资源产权问题中的一个重要问题，也是一个新兴的值得大家关注的问题.水资源产权与农民贫困问题有不可忽视的联系和影响。下面小编整理了一些《水资源产权配置优先原则论文(精选3篇)》，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

水资源产权配置优先原则论文篇1：

基于偏好结构和优先权的流域水资源配置

摘要本文以基于优先权的资源配置的特征——对资源的竞争性为视角，提出了资源偏好结构的一致性和差异性的概念，并用一致性优先权取代先前文献所用的（非）循环优先权的定义，研究了在环形优先权和一致性优先权结构下，偏好结构的一致性对配置绩效及配置结果的影响。有限的资源数量与一致性的偏好是资源竞争的原因。在完全信息环境中，在偏好一致性的条件下，基于优先权基础的资源配置问题的配置结果取决于优先权结构，一致性的优先权结构是保证配置公平性前提。流域水市场的参与者对水资源具有一致性的偏好结构，流域水资源的配置是一典型的竞争性资源配置问题。同时，合同匹配理论的发展给出了一条新的讨论流域水资源配置问题的思路。我们能期望依托于合同匹配理论的框架来设计流域水市场的制度体系。流域水资源的交易存在外部性与公共物品性，这种外部性呈现一定的空间格局。在环境意识觉醒和存在一致性社会性偏好条件下，外部性效应会反映在交易者的效用函数中，我们通过交易机制设计，让交易者的社会性偏好得以表达，以实现流域水资源的社会最优配置。

关键词优先权；一致性；偏好；不可分物品；流域水资源

以市场配置流域水资源是有效利用水资源的前提。市场机制在资源与环境管理的应用已取得进展，但流域水市场的建设则步履艰难。流域水资源的产权问题受到广泛关注，相应的论文汗牛充栋。基本的结论为：因为水资源的‘准公共物品性’，水市场也只能是‘准市场’。学者们对流域水资源的外部性和公共物品性有充分的认识，但因为流域水资源的因地而异的点影子价值，对于交易参与者而言，与位于流域不同的地点的交易对手交易同样的水资源具有不同的效用。换言之，不考虑流域水资源交易的多边际决策特征的交易机制难以形成有效的水市场。

Gale和Shapley的经典论文[1]提出了递延接受算法（Deferred Acceptance Algorithm，DA，又称为GS）并论证其匹配稳定性，其后，匹配理论得到了长足的发展。匹配研究的中心在于寻找稳定的、帕累托有效的匹配机制，GS机制和TTC机制（Top Trade Cycle，顶端交易循环机制）备受肯定。合同匹配理论应用于不同的情境形成了不同的模型，如Kelso和Crawford[2]原创的含工资谈判的劳动匹配模型，Ostrovsky[3]发展的供应链匹配模型，以及最近Moreno[4]发展的信贷市场匹配模型。Hatfield和Milgrom[5]创立的合同匹配理论说明了匹配机制与拍卖的相似性，预见了合同匹配理论广阔的应用前景。

很多时候，基于优先权的资源匹配问题是依据优先权结构把数量有限的种类不同的不可分资源分配给对不同种类资源有偏好的申请人，这类方法也正在扩展到自然资源（流域水资源）的配置。Ergin等人的研究打开了为优先权结构不同的资源配置问题寻找配置机制的研究途径。主要的研究结论有：递延接受算法引致的配置结果虽然具有效率优势，但同时满足效率与公平要求的机制目前还没有[2]；要对优先权结构加以限制才能保证GS机制的配置效率：即Ergin非循环条件能保证参与人最优稳定机制（Agent-optimal stable mechanism， Aosm的匹配结果为策略占优的、帕累托有效的和一致的[6-7]。

现阶段的研究局限于强调优先权的结构而忽视了对偏好结构的研究。在许多竞争性的资源配置中，资源使用者的偏好具有一致性，如流域水资源的配置问题中，水资源使用者对资源的优劣经常有相似的排序。我们认为：偏好的一致性同样会影响配置绩效，对优先权的颠覆是某种优先权结构与特殊的偏好结构的叠加效应。其次，本文使用一致性优先权结构的概念替代Ergin等人的概念。同时，本文提出两个概念：一致性偏好结构与差异性偏好结构。存在一致性偏好结构的资源配置问题意味着对所有参与人都偏好的资源的竞争，即竞争性的配置问题，这类问题需要设置优先权，是真正的基于优先权的资配置问题。如果存在广泛的差异性偏好，即为合作性资源配置问题。一致性的优先权结构是保证资源配置的效率、公平性和一致性充要条件[7]。本文关注两个问题：其一，一致性偏好结构与环形优先权结构能否实现效率的、公平的与一致的水资源配置？其二，一致性偏好结构和一致性优先权结构的资源配置问题是否对水配置机制有要求？

1基于优先权的资源配置问题

1.1模型

一个数量有限的水资源使用者的集合表示为N={1，2，…，n}，有限的待配置水资源的集合表示为W，wi 是集合W中的元素。假设水资源使用者没有分配到W中的任何一个元素，则称其分配到空目标，用表示。qw≥1为wi可利用的数量或wi的供给量， q≡（qw）w∈W为水资源的供给向量。所有水资源使用者i∈N对水资源W∪{}有完全的、可传递的偏好关系Ri，令Ri∈R，与其对应的严格偏好关系用Pi表示。令RN为N→N单向排序集合，对于w∈W，水资源使用者对水资源w的优先权排序为fw∈RN，水资源使用者i在fw中的排序记为fw（i），i相对于j拥有更高的优先权表示为fw（i）

上述非循环性定义的非循环条件包括：第一、不存在环形优先权结构；第二、假设存在环形，也有足够的定额以至于环形结构不会发挥作用。可见，非循环性是优先权结构与定额的联合特征。

首先，优先权中环形结构的情形不存在。令N={1，2，…，n}为所有水资源使用者集合，则待配置水资源w∈W的优先权结构为f≡（fw）w∈W（优先权为fw={fw（1），…， fw（n）}）。在上述环形的定义中，X环形是环形的最小单位，其余的环形定义中至少包含一个X环形。

定义1：假设在水资源的优先权结构中不存在环形结构，即对于任何i，i′∈N，以及任何w，w′∈W，不存在fw（i）

其次，按Ergin等人的定义，稀缺性条件代表了水资源不足，具有优先权的使用者对水资源的分配形成竞争。在非循环性定义中的定额向量意义是不明确的。我们知道，一方面优先权结构本身即是协调竞争性水资源的配置的。一旦不存在对水资源竞争，就不需要设立配置水资源的优先权结构。即在竞争性水资源配置问题中，设置非一致的优先权，就一定会有循环性优先权结构。另一方面，如果存在一致性的优先权，就不需要定义定额。于是，我们有：

命题1：在基于优先权的资源配置中，非一致优先权结构一定会导致循环的优先权结构。

因此，在水资源配置问题中，应该用一致性优先权结构和环形优先权结构的概念。

3偏好结构

在很多水资源配置问题中，对水资源相同的偏好排序即是水资源使用者的偏好表现，我们称之为一致性的偏好结构。正式地，一致性偏好可以定义为：

定义2：对于任何水资源使用者i，j∈N，和任何水资源w，w′∈W，如果不存在wPiw′，w′Pjw，则水资源使用者具有一致性的偏好结构。

一致性偏好结构中，所有水资源使用者的偏好排序是相同的，或前一段是相同的。例如，有资源w1，w2，w3，资源使用者A、B、C，资源使用者A的偏好排序为（w1，w2，w3），资源使用者B的偏好排序为（w1，w2），资源使用者C的偏好为（w1，w2，w3）。资源使用者A与C的偏好排序是相同的，资源使用者B与资源使用者A和C的偏好排序是一致的。

该例中的偏好结构与优先权结构都变现为一致性。首先，水资源的数量表示供给的约束。其次，偏好结构与优先权结构两方面可以评判水资源的竞争性。6个水资源使用者对水资源w1有需求，5个水资源使用者对水资源w2有需求，3个水资源使用者对水资源w3有需求。但6人对水资源w3具有优先权，5人对水资源w2具有优先权，3人对水资源w1具有优先权。由此可见，在一致性优先权结构下，偏好结构更能体现对水资源的竞争性，不能仅根据优先权描述竞争性。

命题2：对于具有一致性偏好结构的配置问题，偏好结构中排序越前的水资源竞争性越强。

对于i，j∈N，和w，w′∈X，如果存在wPiw′和wPjw′，且w的数量有限，就意味着两人都在竞争x。

定义3：如果存在一致性偏好和稀缺性（N>qw），我们称之为竞争性水资源配置问题。

在竞争性水资源配置问题中，水资源使用者的之间的博弈为非合作博弈。如果没有货币支付，不会存在交易。我们用Ui（w）表示水资源使用者i获得水资源w的效用，偏好一致性的基数效用表述为对于任何i，j∈N，w，w′∈W，同时有Ui（w）>Ui（w′）和Uj（w）>Uj（w′）。对于水资源使用者i，j，如果有Ui（w）-Ui（w′）>Uj（w）-Uj（w′），货币支付可以增进两人的福利（[Ui（w）-Ui（w′）]>m>[Uj（w）-Uj（w′）]）。通过优先权的结构设计以协调水资源使用者之间的利益冲突是竞争性水资源配置问题的核心问题。

如果竞争性水资源配置问题中存在偏好的差异性，在资源稀缺性约束下，则有可能构成交换环。

4一致性偏好结构与配置绩效

根据Ergin的研究结论：对于运用Aosmφ（R）达成的任何配置问题（f，q），下面的表述是等价的：①φf（R）为帕累托有效的，②φf（R）是群体策略占优的，③φf（R）是一致的。④f为非循环的。非循环性优先权结构是配置结果的帕累托有效、群体策略占优和一致性的充分必要条件。本文将证明：在一致性偏好结构条件下，① 如果环形的优先权结构存在，那么优先权结构唯一地决定配置的结果，配置结果是帕累托有效、群体策略占优和一致性的。②如果非循环优先权结构存在，那么配置结果与配置机制无关。

4.1环形优先权结构的情形

Aosm机制、TTC机制、波士顿机制的配置结果都是w1w2w3ijk。首先，Asom机制下，第一轮，全部参与人提交申请w3，k获得w3；第二轮，i、j、l提交申请w2，j获得；第三轮，i、l申请w1，i获得w1；所有水资源都分配给了候选人，申请过程结束，得到上述配置结果。TTC机制下，因为不会形成交易环，配置过程与Asom一致，结果相同。在波士顿机制下，所有参与人按其具有最高优先权的情况提交申请，也得到上述结果。

除不同机制的配置结果相同以外，配置的结果完全由优先权决定。

定理1：一致性偏好条件下，TTC机制、Aosm机制和波士顿机制的配置结果由优先权结构决定。

定理2：一致性偏好条件下，TTC机制和Aosm机制的配置结果是帕累托效率的、公平的、一致的，波士顿机制满足帕累托有效性和一致性。

4.2一致性优先权结构的情形

例1所示的优先权即为一致性优先权结构，显然，在Aosm机制、TTC机制、波士顿机制和高考录取机制下，该资源配置问题的配置结果均是：w1w2w3FD，EB，C，各种机制下资源配置图解见图1。

从例1的求解过程可以知道，在一致性偏好结构和一致性优先权结构的条件下，各种不同的机制引致的配置结果都是相同的，配置的结果将与机制无关。

定理3：一致性偏好结构与一致性优先权结构条件下的配置结果与机制无关。

5结论与讨论

本文认为先前文献中所列的循环条件并不能反应实际情形，本文定义了优先权一致性和偏好一致性，并用一致性优先权取代先前文献所用的（非）循环优先权的定义，研究了在环形优先权和一致性优先权结构下，偏好结构的一致性对配置绩效及配置结果的影响，得到了以下结论：第一，在一致性偏好结构与环形优先权结构条件下，TTC机制和Asom机制能实现水资源配置的效率、公平与一致；第二，一致性偏好结构与一致性优先权结构条件下的配置结果与机制无关。

在界定水水资源产权条件下，流域水资源市场化能成为可能。但流域水资源的产权界定需要有效的法律法规并付出巨大的交易成本。即便如此，因为流域水资源的公共物品性和外部性，难以通过市场机制有效配置水资源[9-10]。因此，胡鞍钢等认为水市场是‘准市场’，政府的参与和管理是必不可少。沈满红指出：政府间水权交易是以最小成本获取最大收益的理性选择，产权模糊前提下的水权交易离不开政府推动。彭新育等提出了流域水市场设计的研究思路[11-12]。孔珂等[13]和李长杰[14-15]等运用博弈论分析了流域水资源利用过程中的利益冲突，并提出基于拍卖理论的交易机制。也许，王亚华[16]关于流域水市场在短期内难以实现的预见是对的。水权交易的第三方效应制约着流域水市场的发展。存在两条克服外部性路径。其一，行为经济学的研究表明：人们在关心自己经济利益的同时也会关心他人的利益和公众利益。如果将外部性引入参与者的目标函数，能将部分外部效应内部化。同时，流域水资源的外部性呈现一定的空间格局。个人的效用函数会响应这种空间格局。通过建立一个能表达人们对公共利益与他人利益关注的流域水市场，用市场机制的方式体现第三方利益。具体地，用基数效用函数或序数偏好描述水市场交易者对第三方利益的关心（与外部性的空间格局一致），并设计相应的交易机制保障交易者能表达对公共利益的关注。其二，合同匹配理论的发展为该研究思路提供了理论基础。根据Kominers （定理5.20）[17]，如果参与人的价值函数为凹函数，多边匹配市场存在竞争均衡。

Kelso和Crawford[2]的含工资谈判的劳动匹配模型第一次讨论了典型的合同匹配的情景，该文首次认识该情景下达成稳定匹配结果所需要的替代性条件：替代性条件和需求原则。Hatfield和Milgrom[5]首次提出了合同匹配的概念和合同匹配的描述方法。并论证了参与人偏好的替代性条件下匹配的稳定性，规范地论证了Kelso和Crawford的结论：当离散的雇员的偏好满足需求原则且企业方对雇员的偏好满足替代性条件，雇员提交偏好的递延接受算法中，雇员真是的提交偏好为占优策略。其后，Echenique[18]，Kominers[17，19]认为Hatfield和Milgrom的合同匹配模型可以嵌入Kelso和Crawford的含工资谈判的劳动匹配模型。含工资谈判的劳动匹配模型描述的情景相对简单：匹配双方只能在市场的一面（学生与学校、雇员与企业在市场上不可能角色互换），匹配对象为不可分物品的多对一匹配。Ostrovsky[3]的供应链模型引入了更为复杂的情景：供应链中间的企业既买又卖（买入上有企业产品作为投入，卖出产品给下游企业。）和连续产品。匹配角色互换是制约匹配稳定性古典难题，如Gale和Shapley[13]指出：室友问题相对于婚姻问题更难达成稳定匹配。供应链匹配模型放宽了参与人交易角色固定的条件，但参与人还是具有位置特征的（上游或下游）。Ostrovsky表明：在偏好同边替代和双边互补的条件下，供应链匹配模型存在连稳定性。Moren[4]分析了金融中介市场的合同匹配情景，论文的关注信用合同的多边际特点并在收益函数中得以体现。Snmez和Switzer[21]合同匹配理论应用于美国军校毕业生的工作选择。

流域水资源匹配市场的基本特征为：①交易物品为连续物品（而非标准匹配情境中的不可分物品）；②交易者既可能为买者，也可能是卖者，即交易角色互换；③交易双方没有交易数量的限制，即多对多匹配；④匹配过程中存在转移支付。按照Kominers的分类属于最复杂的多边匹配。与Kominers关于多边匹配的研究结果不同，流域水市场不仅关注交易的数量和均衡价格，而且关注交易双方所处的位置，交易双方的位置和交易数量决定了交易的外部效益。如果我们根据我国流域的特征（如从上游到下游水资源的影子价格递增，上游用水的机会成本更高。）对买卖方向作一些特殊的规定，如考虑流域水资源经济价值的空间格局只允许水资源从上游向下游转移，相当于设定了一致性的优先权结构，匹配情景会更为简单。流域的特征也会简化水市场的算法的选择与设计。递延接受算法本身是意向提交方从最偏好者开始的一种试错过程。如果存在水资源的影子价格和机会成本的上述空间格局，只需要让上游的交易者提交的价格的卖方意向，从最下游买方开始试错即可。如果价格是外生给定的，我们只需要限定上游卖方和下游的买方优先成交即可。概言之，流域水资源的交易存在外部性与公共物品性，这种外部性呈现一定的空间格局。在环境意识觉醒和存在一致性社会性偏好条件下，外部性效应会反映在交易者的效用函数中，我们通过交易机制设计，让交易者的社会性偏好得以表达，以实现流域水资源的社会最优配置。

（编辑：王爱萍）

参考文献（References）

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作者：李坤明等

水资源产权配置优先原则论文篇2：

水资源产权与农民贫困问题相关研究现状简要综述

该文通过分别对水资源产权问题和农民贫困问题的相关研究成果的学习和整理，力图找出二者的相互关系，为探索出从水资源产权角度出发缓解农民贫困的新思路新途径作铺垫。

【关键词】水资源水产权农民贫困

一、水资源产权

水资源及水权的演进：根据联合国教科文组织（UNESCO）1977年的建议，水资源是可利用或有可能被利用的水源，它应具有足够的数量和可用的质量，并能够在某一地点为满足某种用途而可被利用。]随着经济的发展人口的激增，水资源利用与保护问题逐渐成为重要的生态问题。联合国教科文组织联合相关部门就水资源种种问题展开了讨论，并创建了大量的经典理论，例如水资源可持续发展理论、水资源承载力理论、水权理论等。

水资源产权是指关于水资源各种权利的总稱，一般包括水资源所有权、使用权、转让权等与水资源有关的相关权利。国外关于水资源产权理论的研究较早，但由于各国的水资源基本情况与相关法律等都存在显著差异，所以实行的水资源管理制度也大不相同。国外相关研究颇多，包括水资源产权的界定管理与具体实施细节等方面。关注的重点首先集中在水资源的占有权与使用权上，其研究极具地域特色。例如：在美国西部实行水资源占用优先原则，并且已以立法形式予以确定。在美国东部和澳大利亚都实行的河岸所有权制度，与早期的土地开发制度并存沿用，成效显著。在日本采用的堤坝用益权则属于条件优先权原则，是指用户在某种条件的基础上享有一定的优先使用权。其次关于水资源产权的利用和转让等问题也是研究的重点，学者们普遍认为水资源作为一种可交易的物品，可以在某种程度上造福于经济。研究者们多以某一地的水利资源作为研究对象，综合运用经济、数据、假设等多种手段进行模拟实验，分析水资源产权的不同配置方式，农业生产不同情况下水资源的使用权，进而探索水权经营的合理模式。

目前在我国关于水资源产权的相关理论已成为研究的热点对象，学者们进行了大量探究式的研究，可简单概括为以下几点：

（一）关于水资源产权内涵的界定

学者们在借鉴国外理念的同时创新性地对概念进行了归纳，学界普遍认为水资源产权（简称水权），是经济主体（政府、法人和自然人）根据一定的目的利用和处置水资源（客体）以从中获得一定收益的权利，主体因客体的存在和被使用形成一种经济利益关系，这种利益关系包含水资源使用权、收益权、支配权和让渡权。还有一些学者致力于分析水资源产权有别于其他普通产权的相关特征，多是针对概念的界定来分析研究。

（二）关于水资源产权政策性的解析

包括了水资源产权的结构、管理制度以及水资源产权的转让与分配等内容。如傅春等在借鉴西方现代产权经济学理论的基础上，针对我国的公有制特点，将水资源产权问题分为水资源所有权、水资源使用权、水资源工程所有权和经营权四种类型。初步构建了一个水资源产权系统的研究框架。

（三）水资源的保护与利用问题

研究水资源产权的问题是为了更好地保护和利用水资源来造福人类。学者们以水资源产权问题为切入点，深入探讨水资源的保护与利用问题。

二、农民贫困问题

（一）对贫困理论的研究

贫困问题普遍存在于世界各个国家，它直接影响到人类最基本的生存发展需求，是当今世界最尖锐的社会问题之一。

外国学术界对“贫困”领域关注较早且力度大，对贫困问题从定义到解决方式都做过系统合理的分析。

英国的汤森指出：“所有居民中那些缺乏获得各种食物、参加社会活动和最起码的生活和社交条件的资源的个人、家庭和群体就是所谓贫困的。”1998年诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂亚·森，在总结与反思前人研究结果基础上，提出穷人不仅存在收入不足的情形，还存在自身不能有效地控制与支配资源。他认为“一个人支配粮食的能力或他支配任何一种他希望获得或拥有东西的能力，都取决于他在社会中的所有权和使用权的权利关系”为世界各国反贫困策略的制定提供了方法论上的借鉴，他开辟了研究贫困领域的一条新路径。世界银行在1990将贫困界定为“缺少达到最低生活水准的能力”，可以说这一点深受阿玛蒂亚.森的贫困理论的影响。

（二）对发展中国家贫困的关注

贫困概念的界定与延伸，它背后包含着的更深层次的经济、社会因素才是学界研究贫困问题的真正意义所在。除对贫困进行概念上的界定外，从二十世纪40年代开始，西方的经济学家就提出了有关于发展中国家贫困问题的相关论述，阐述了发展中国家贫困的原因，并提出了对策。这些理论在当时具有很大的前瞻性和实际指导意义。其后，著名研究成果舒尔茨的《改造传统农业》一书专门研究发展中国家农业问题，提出了“改造传统农业与人力资本理论”，其研究目的是将传统农业打造为发展经济的重要途径之一，为农民解决贫困问题提出了建设性的建议。缪尔达尔《世界贫困的挑战》一书对经济、社会和政治等现象的内在联系做了精辟的分析，从多种角度分析了这些国家贫困的真正原因，并指出其发展必须要进行必要的改革。他的理论成果成为世界反贫困研究的新路径。

欧美等发达国家农村经济发展迅速，农民收入较高且相对稳定，所以对农民贫困问题研究得较少。亚洲国家例如韩国、日本、印度等东亚国家农村经济的发展也很迅速，农民贫困问题较少。农民贫困问题多发生在发展中国家，或者是以发展农业为主的国家。不合理的社会分工、经济结构决定了农民收入低，生活水平落后，最终导致农民贫困问题成为国家贫困的主要根源。例如发展中国家巴西，造成贫困的主要原因之一就是农村贫困问题，造成农村贫困的原因有多方面，但是根本原因还是生产力发展低下，收入分配不均等，是所有发展中国家的共性原因。再如印度是一个人口众多的农业大国，“印度至今仍是世界上贫困人口比例最大的国家，至今仍有三分之一的农村人口生活在日均消费不足一美元的贫困线以下”，如果要解决印度的农民贫困问题，相关学者认为首先是解决农村生产问题，利用现代化手段发展生产力，提供粮食产量，调整农村产业结构。

中国是一个人口众多的发展中国家，贫困问题是中国在发展道路上亟待解决的重大问题之一。因我国学术界涉入专门针对贫困问题研究领域时间较晚，还未形成一个完整的研究体系，但相关研究也备受重视。

中国学者对贫困的定义相较于国外学者而言比较局限，这是由中国的实际国情和贫困问题的繁复性决定的。基于中国国情的特殊性，中国学者对贫困的定义大概涉及两方面，一是物质缺乏。二是精神贫乏。中国目前仍是城乡发展极不平衡的发展中国家，农业基础薄弱，现代化程度低，农民增收问题可不容缓。中国学界关于农民贫困问题的研究主要集中在以下几个方面：

1.对中国农民贫困原因的探讨。目前国内有一部分学者将视野投注于中国农民贫困的原因上面：通过分析中国农民的收入实况，他们认为农民收入低是导致贫困根本原因。导致农民收入低的原因有很多，比如传统的农业耕作方式已经不适合现代化农业发展的需要，落后的土地制度禁锢了农民的生存发展，农民教育水平低下影响农业发展等。

2.解决贫困问题策略的讨论与研究。目的是要最大程度降低农民的贫困程度。研究者们总结出的解决农民贫困问题的途径大致有以下：发展农村教育，提高人力资源的利用率；政府加大改革力度，对农村增加资金和技术上的扶持；建立和完善农村社会保障体系，医疗体系等。

3.个案的调查与分析。以实际调查为基础，探讨该地贫困原因与状态，进而探讨脱贫的模式。与以上两点内容不同的是，一部分学者借鉴了人类学“走进田野”的调查方式，以某一地域为研究基地，进行实地的调查考证，进而科学地在实践的基础上研究论证。例如学者们中有以甘肃、新疆等地的实地调查为基础而得出的贫困现状与脱贫对策分析的研究成果。

三、水资源产权与农民贫困研究现状

关于水资源产权与农民贫困问题的研究，国外学者多注重的是整体性、宏观性理论的研究，这些理论为实际的操作提供了方法论的指导，对水资源产权与农民贫困问题研究的展开讨论奠定了良好的理论基础，提供了新的探究思路。国内的研究则不然，因为我国的实际情况对该研究更为有利，学者们更加注重在实践中探究理论的模式，更加注重理论的可操作性。国外与国内的相关理论结合，正好形成了互补的局面，为科学研究奠定了更加坚实的理论基础。专门探讨水资源产权对农民贫困的影响这一命题，在学术界的研究较少。

通过分别对水资源产权问题和农民贫困问题的相关研究成果的学习和整理，立足合理利用水资源，解决农民贫困问题的视角，力图找出二者的相互关系，为探索出从水资源产权角度出发缓解农民贫困的新思路新途径作铺垫。

参考文献

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作者简介：赵莉（1990-），女，汉族，贵州遵义人，任职于遵义师范学院，硕士研究生，研究方向：区域经济。

作者：赵莉

水资源产权配置优先原则论文篇3：

西北地区水资源优化配置与环境友好建设模式及制度设计

内容提要:水资源短缺和不合理利用以及生态环境恶化已成为西北地区生态与经济建设的关键制约因素。从黑河流域近20年来的发展看，上游地区超载过牧导致了草原退化和水源涵养功能的破坏，中游绿洲地区不合理灌溉造成了水资源的浪费和土地盐碱化､沙漠化，下游地区生态用水短缺导致了草原畜牧业难以为继，经济社会可持续发展面临严重挑战。为应对挑战，西北地区协调发展选择基于水资源优化配置的流域上､中､下游生态经济协调发展模式，以推动流域节水型经济发展和环境友好建设。

关键词:西北地区;水资源产权;协调发展

1．问题的提出

近几年我国北方地区频繁沙尘暴的主要沙源地之一就是黑河流域。该区域是我国西北干旱区的第二大内陆河流域，总面积达13万km²。从行政区域上看，包括青海省祁连县的大部分，甘肃省的张掖市､临泽县､高台县､山丹县､民乐县､肃南县､嘉峪关市､酒泉市､金塔县，内蒙古自治区的额济纳旗以及国防科研基地东风场区。当前该流域存在的主要问题是可持续发展面临严重挑战。

1．1上游地区超载过牧导致了草原退化和水源涵养功能的破坏

黑河流域上游祁连山区的肃南县和祁连县以及下游的额济纳旗都是以草原畜牧业为主，畜牧业是这些地区的基础产业，更是农村经济收入的主要来源。以肃南县为例，解放后用了20多年使牲畜数量净增30多万头(只)，但由于增长的路径依赖，以及改革以后市场经济条件下牧民的逐利行为，导致了对草原的过度利用程度的不断上升(大部分草原超载率在30%以上，有的地方甚至超载100%以上①)，而草原利用的边际收益递减又导致了牧业增长的停滞(肃南县在改革开放以来牲畜数量在60万头左右徘徊不前就是明证)和对草原过牧的进一步加剧，从而导致了草原退化和水源涵养功能的破坏。

1．2中游绿洲地区不合理灌溉造成了水资源的极大浪费和土地盐碱化､沙漠化

黑河流域水资源大部分用于农业，且开发利用中收费价格过低，从而形成了大水漫灌的制度导向，灌溉耗水定额高出同样气候条件下先进灌溉定额的50%~100%，灌溉水的利用率仅为25%左右。由于不合理灌溉，黑河流域中游盐碱化土地面积已占土地总面积的5．5%;沙漠化土地面积为81．4万km²，占土地总面积的19%。

1．3下游地区生态用水短缺导致草原畜牧业难以为继

黑河上游水源涵养功能的减弱和中游水资源的浪费，导致了下游用水短缺。目前已有60%的井供水不足，10%的水井干涸②。荒漠草地的产草量和载畜量分别下降了43%和45%。下游已成为全流域生态环境退化最为严重和经济发展缓慢的地区。2000年下游额济纳旗农民人均纯收入为2 775元，仅为中游张掖市的94%､上游肃南县的77%。

1．4整个流域生态经济发展不平衡

黑河流域从上游山地到中游绿洲再到下游荒漠，其自然环境承载能力､生态稳定程度与经济发展水平都存在明显差异。可持续发展的内涵要求资源在空间和时间上的合理分配。区域发展不平衡也是一种不平等现象，不但不利于区域的可持续发展，而且会造成恶性循环，导致贫困与环境退化不断加剧。

分析上述黑河流域生态经济发展不协调的成因，主要是水土资源配置不当，特别是水资源产权不清，导致水资源分配缺乏灵活的制度调节。

2．西北地区水资源优化配置路径的经济学分析

首先，资源配置主要是一个经济学问题。而在一般经济学分析中资源的有效配置是通过市场化途径来解决的。资源的代际配置同样要靠资源的市场化。资源市场化配置的基本形式是价格调节。价格在协调经济活动中传播信息，向人们提供采用最节约地使用资源和最合适的生产方法的动力。就一般市场商品来说，其市场价格的合理性在于市场价格的确定在没有任何人能够决定价格的过程中决定的，是在充分竞争过程中决定的，而不是垄断定价。但就西北地区而言，由于流域水资源是一种垄断供给的私人消费物品，与纯粹的市场物品即私益物品有一定的区别，其价格不可能按照市场竞争来确定。要确定西北地区流域水资源的价格，就必须建立有效的产权制度，并依此建立水产权交易市场，才能有效地确定水资源价格并实现西北地区稀缺的水资源的最优分配。

其次，由于西北地区流域水资源的“公地”属性，水资源虽在理论上和名义上属于国有或集体所有，但实际的占有权不是通过所有者的转让取得的，所有者的权益不能得到实现，从而导致了外部性和“公地悲剧”问题。解决外部性的途径有庇古和科斯手段，这两者在资源与环境保护领域的应用即为生态补偿手段。但由于在产权没有明确界定的情况下③，因为无法决定谁的行为妨碍了谁，谁应该受到限制，因而也就不能作出谁应该补偿谁的决定。因此，西北地区流域水资源的优化配置和生态补偿应以资源产权的明确界定作为前提，在此前提下，通过市场交易体现水资源产权的价值，从而使水资源和环境被适度持续地开发和利用，使经济发展与保护生态达到平衡协调。

第三，基于产权制度的水资源配置有助于消除区域水资源政策的制度迷失和区域内生态补偿制度的构建。在西北地区水资源过度利用的背后，区域水资源政策必然存在相当程度的迷失。当前存在的主要政策问题有:(1)区域水资源利用的优先权设定④。由于水资源匮乏成为西北地区发展的障碍，需要通过一些措施或政策来确定如何优先利用有限的水资源。目前黑河流域水资源利用的优先原则是，首先给以产生较高经济效益或给政府带来较高财政收入的行业或地区配水。因此，显然存在两种用水优先权，即工业用水优先于农业用水､中游地区用水优先于上游和下游地区。其中，工业用水的优先权设定导致了农业和林业用水经常处于紧张状况;中游地区用水的优先权设定导致了下游地区生态用水短缺。因此，区域水资源利用的优先权设定显然失之公平⑤，并与国家法律原则相悖。(2)政府集权控制分配水存在两大局限性:一是信息有限⑥，实施成本很高。二是集权分配的刚性，使水资源的配置难以实现帕累托最优水平。

第四，西北地区水资源的优化配置还有赖于流域内产业特别是上､中､下游产业融合和生态补偿制度的建立。西北地区流域中上游在水资源利用上存在外部性，这种外部性又存在信息不对称问题。因此，还可根据信息经济学理论解决这种外部性问题。也就是说，在处理水资源配置问题上，如果存在受益地区不愿补偿利益受损地区或者负有水资源保护的地区没有尽职而使相邻地区享受不到良好的生态服务却又不能向其提出要求的情况时，可以运用一体化的思想，在整个流域内解决水资源配置和生态补偿问题。具体到黑河流域，可以采取上､中､下游产业纵向一体化的耦合办法将外部影响内部化。

3．西北地区基于水资源优化配置的环境友好建设模式和制度设计

3．1基于水资源优化配置的环境友好建设必须坚持以流域为单元的协调发展

人们经常把管理活动限定在行政区划内，而很少考虑自然系统的边界。但自然力量并不以行政区划为限。黑河流域上､中､下游存在的生态经济问题和整个流域生态经济发展不平衡表明，流域内高地和下游虽不属于同一行政单位，但流域内高地部分的人类活动对下游产生了巨大的影响。据此可认为流域是合乎逻辑的管理单元。又由于和谐社会建设和环境友好建设的关键是经济发展与环境保护之间的协调，也就是流域管理与高地水土保持政策的协调。因此，干旱地区的协调发展必须借鉴国际河流流域内部利益协调原则(包括公平合理利用､不造成重大危害的义务､一般合作的义务､互通信息与资料的义务､维持与保护水资源及其生态系统的义务､补偿原则等)，明确流域上､中､下游在对有关水资源的使用和受益方面有关平等的､相关的权利，强调以流域为单元､以上､中､下游生态经济协调发展为目标､以水资源协调利用为统筹发展的切入点，也就是说，应选择基于水资源协调利用的流域上､中､下游生态经济协调发展模式。以黑河为例，该模式可包括两个层次:第一个层次，流域水资源的合理配置;第二个层次，上下游牧业与中游农业和牧产品加工业耦合。

3．2深化流域水资源产权体制改革

西北地区流域生态经济协调发展的制度基础是水资源协调利用。而水资源协调利用的关键是解决共用地配置的公平与效率两难处境问题。

哈丁曾针对共用地两难处境问题提出建议:“避免有关自然资源和野生动物的共用地灾难的惟一办法，是通过建立私人产权制度来结束公共财产制度。”虽然他的建议有失偏颇，因为有些公共资源的产权不能私有化，但从中可以得到启示，那就是水资源产权的明晰化。

水资源产权明晰化的基础是水资源使用权的初次分配。如果按照效益优先原则分配流域水资源，就在一定程度上剥夺了上游地区的经济发展权，从而造成上､中､下游地区居民收入甚至就业方面的不公平。解决这种不公平的经济发展权分配的重要措施之一，就是通过深化水资源产权改革，清楚界定水资源所有权。因此，水资源使用权的初次分配应按照生活､工农业､人居环境对水资源利用的社会必要技术水平来确定。比如城乡居民生活淡水合理用量，可根据人的正常生理需水量和城乡淡水资源量和开发利用的技术水平来确定;工农业用水的合理额度，可根据流域内用量的合理分配､工农业正常生产和较为先进的对于水资源开发利用的技术水平来确定。按此方法所确定的水资源用量是指其使用权限量，但作为生存主体和经济主体是否真正行使该使用权或行使多少，完全可以采取市场模式，建立水资源市场，把这些水资源使用权变为水资源使用许可证(生活､工农业生产和商业用水分别对待，因为不同用途的水资源的收入弹性不同)，通过市场交易保证全流域水资源的合理分配和利用。这样既能保证社会低收入者的正常生存生活对于淡水资源的需要，又能使居民和经济主体出售“剩余”或购买自己所“短缺”的水资源，从而使本来就十分稀缺的水资源达到均衡配置，并最大限度地发挥其作用，以促进流域生态经济一体化，推动流域协调发展和环境友好建设。

3．3流域产业耦合设计

流域上､中､下游产业耦合，可促进流域经济社会一体化，减轻流域产业对水资源的压力，推进流域经济社会生态可持续发展。

3．3．1上､中､下游牧业与中游农业耦合。黑河流域上､中､下游呈农牧系统相交汇的地域格局。根据美国和德国的经验，一般农牧交错带地区，因为粮食和饲料充足，是牲畜集中育肥的最优场所。美国中部玉米带和西部草原放牧带的结合以及澳大利亚半干旱区小麦种植和畜牧业的结合，都证明了农牧耦合的必然性和极其巨大的经济效益。黑河流域农业和牧业的耦合可通过草畜产业将上下游牧区的草地畜牧业和中游农区的种植业相结合，采取“牧区繁殖，农区育肥”的发展模式，以降低上下游牧业对草原水土资源的压力，促进流域内资源的合理配置。

对于上游和中游的耦合而言，最理想的场所是民乐和山丹一带的山麓冷凉灌区。该灌区位于黑河上游祁连山区草地畜牧业区向中游绿洲农区的过渡地带，大部分海拔在1 700m~2 500m之间，气候较为冷凉和湿润，属于农牧交错带，便于发挥牧区饲养成本低廉和农区饲草､粮食丰富的优势。随着农业结构的调整，实行草粮间作，大量种植紫花苜蓿等豆科牧草是该区的优势，也就是说，该区是草产业发展的最佳区域。同时，该区交通与市场信息便捷，有利于草畜产业的规模化和产业化经营。对于中游和下游的耦合，最理想的场所是金塔县的鼎新片绿洲农业区，该区处于中游绿洲农区和下游荒漠草原牧区的交错带，有较好的饲料来源､交通条件和产品市场。

3．3．2上､下游畜牧业与中游牧产品加工业耦合。黑河流域上､中､下游之间通过牧业初级生产与牧产品加工业进行耦合，也可以说是在农牧业耦合基础上的二次耦合。黑河流域地处我国西北内陆，远离我国东部市场和国际市场，运输成本高，削弱了农牧业产品在国内外市场上的竞争力。通过牧业初级生产与牧产品加工业进行耦合，培育牧产品加工龙头企业，就地加工，提高产品的附加值，降低运输成本在产品总成本中的比重，这是带动黑河流域经济发展的重要途径。流域内以肉食品加工业作为龙头，可以带动本区畜牧业发展，而畜牧业的发展又可以增加粮食和饲料的需求量，促进饲料工业的发展;在粮食向饲料转化过程中，又会增加许多有机肥料，促进粮食生产，形成一种良性循环。由于中游绿洲区牧产品加工业发展迅速，在工业经济中占主导地位;且该区是上下游与中游进行草畜产业耦合､牲畜产业化育肥的中间地段，初级农产品的综合运距短;同时，该区交通便利，与外地市场联系密切，有利于产品的销售和技术信息的引进。因此，选择中游绿洲区作为牧产品加工的主要场所，可推动上下游畜牧业与中游牧产品加工业耦合，促进中游地区经济结构调整和整个流域的协调发展。

3．4流域内生态系统服务补偿机制设计

从制度经济学的角度来讲，制度､政策本身就是一种资源。西北地区要可持续发展，需要更有效的政策供给，以解决其“生态公共产品”的付费问题。水资源是一个巨大的生态系统，拥有不可低估的生态效益，不能仅仅作为生产要素来对待。西北地区在保护水资源时，不仅保护了其赖以生存的生产资料和生活资料，同时也维护了这一巨大生态系统的平衡。西北地区为此支付的维护生态平衡的成本，应该通过某种方式得到补偿。目前，由于充分认识到森林在生态系统中的作用和地位，一些地区已出台了“森林生态管理补偿基金制度”，从而建立起一个使生态公益林长期生存和发展的有效保障机制⑦。据此，应建立类似的生态补偿制度，规划两个补偿机制，以平衡不同利益相关者之间的损失和收益。首先是在工业和农业之间建立反哺式生态补偿机制，可行的办法有建立专门基金，以工补农，优化农业生产结构等。其次是针对源头和下游所牺牲的利益进行补偿，可行的途径是通过依法推进流域内地方政府之间财政转移型生态补偿。补偿强度可根据水资源产权主体环境经济行为的机会成本来核算。

注释:

①周立华，樊胜岳，张明军，程国栋．祁连山区草原畜牧业的可持续发展问题与发展模式[J]．山地学报，2001，(19)．

②汤奇成，张捷斌．西北干旱地区水资源与生态环境保护[J]．地理科学进展，2001，(9)．

③毛显强，钟瑜，张胜．生态补偿的理论探讨[J]．中国人口•资源与环境，2002，(4)．

④杜群．西北地区水资源可持续管理与防治土地退化的区域政策[J]．资源科学，2004，(6)．

⑤由于没有进一步的机制在所有用水主体之间平衡优先用水主体获得的优惠收益，从而使这种政策显失公平。

⑥毛寿龙，龚虹波．水资源的制度分析[Z]．水利部参阅报告，2000．

⑦宁宝英，樊胜岳，赵成章．天然草地退化的社会经济原因与可持续利用[J]．中国人口•资源与环境，2004，14(2)．

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