行为金融投资管理论文提纲

论文题目：D证券公司经纪业务管理研究 ——基于投资者分类及行为特征

摘要：我国证券市场用20多年的时间,走过了发达国家上百年的发展历程。然而,也由于这跨越式的发展速度,导致我国证券市场的投资者群体整体水平不够完善,投资理念不够成熟。同时,证券公司对于经纪业务的管理也存在许多不足:比如对投资者的管理方式过于消极,对投资者的服务和投资者教育针对性不足等。在这20多年间,计算机技术的蓬勃发展也对证券市场的发展功不可没。经过这些年的积累,拥有全世界最多人口的中国,在证券市场上已经拥有了海量的投资者,证券公司作为投资者经纪商,也已拥有了海量的投资者数据。本文先分析了 D证券公司经纪业务管理的现状,提出了D证券公司经纪业务管理中存在的问题,包括投资者管理与投资者服务存在问题等。然后以D证券公司的投资者账户信息和交易信息为基础,利用行为金融理论,使用数据库技术进行计算和统计,对D证券公司的投资者分类和行为特征进行了研究,总结出了D证券公司投资者的行为特征。最后,我们可以对D证券公司的经纪业务管理工作提出可行的改进方案:包括改善投资者管理办法,改善投资者服务办法等。从长远看,基于本公司投资者数据样本,对投资者行为进行研究,以改进本公司经纪业务管理水平,同时提升本公司投资者水平的这种做法,也可以被行业所借鉴。而且随着金融科技的大力发展,未来机器学习、深度学习等先进研究方法也可以引入此类研究。

关键词：经纪业务管理;行为金融;投资者分类;行为特征

学科专业：工商管理（专业学位）

摘要

Abstract

1 绪论

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 研究思路与内容

1.3 研究方法与论文框架

1.3.1 研究方法

1.3.2 论文框架

2 相关理论及文献综述

2.1 相关概念及理论概述

2.1.1 证券经纪业务管理的概念

2.1.2 证券经纪业务管理的核心与内涵

2.1.3 行为金融主要理论

2.2 文献综述

2.2.1 证券经纪业务管理的文献综述

2.2.2 行为金融理论的文献综述

2.2.3 数据分析的文献综述

3 D证券公司经纪业务管理现状及存在问题

3.1 D证券公司简介

3.2 D证券公司经纪业务管理现状

3.2.1 D证券公司经营情况分析

3.2.2 D证券公司经纪业务管理架构

3.2.3 D证券公司经纪业务管理方式

3.3 D证券公司经纪业务管理存在的问题

3.3.1 投资者管理存在的问题

3.3.2 投资者服务存在的问题

4 D证券公司投资者分类及行为特征分析

4.1 D证券公司投资者分类研究

4.1.1 D证券公司个人投资者分类研究

4.1.2 D证券公司机构投资者分类研究

4.2 D证券公司投资者交易行为特征分析

4.2.1 个人投资者交易行为特征分析

4.2.2 机构投资者交易行为特征分析

4.3 D证券公司投资者投资理性情况分析

4.3.1 个人投资者投资理性情况分析

4.3.2 机构投资者投资理性情况分析

5 D证券公司经纪业务管理的改进措施

5.1 完善D证券公司投资者管理办法

5.1.1 对投资者进行深入分析研究

5.1.2 建立有效的投资者分类管理办法

5.1.3 改进投资者风险测评办法

5.2 完善D证券公司投资者服务办法

5.2.1 对D证券公司产品设计整合

5.2.2 投资者与产品的匹配

5.2.3 改进交易系统的建设

5.2.4 改进投资者服务

6 总结与展望

致谢

参考文献