证券面试资料

证券面试资料（通用7篇）

篇1：证券面试资料

（一）个人篇

一、自我介绍

通用版：

我叫﹡﹡，来自﹡﹡，我的家乡是﹡﹡，应聘的岗位是﹡﹡。

之所以应聘这个职位，有以下原因：

第一，个人对金融行业特别是证券投资非常感兴趣，也致力于在证券公司工作；

第二，在学校自选修读了相关的课程，也自学了关于股票投资的不少书籍（炒股的智慧、日本蜡烛图、股票趋势技术分析、股票大作手回忆录、股票大作手操盘术、漫步华尔街、证券分析、金融炼金术、说谎者的扑克牌、门口的野蛮人、阚治东沉浮二十年、金融的逻辑、伟大的博弈、盘口点金），并且通过了证券从业全部五门科目，有一定的知识储备；

第三，已经有两年的证券投资经验，对股票投资有一定的理解；

第四，喜欢与人打交道的行业，喜欢结交有同样志趣的老师、同学、朋友；第五，看好**岗位未来的职业前景。

我就是这样一个专注证券，期望能在证券行业有番作为的人，希望能够加入**证券公司，共创佳绩。谢谢！

二、简介父母工作和家庭情况

生于农村的一个普通家庭。父亲现在就职于当地一家很有名气的钢铁贸易公司，任﹡﹡。母亲则是﹡﹡。

自认为有个世界上最伟大的母亲。

她小学三年级毕业，却思想从不僵化，并且喜欢学习和接受新事物。

她是传说中典型的具有山东气息和深受儒家文化浸染的农村媳妇，勤俭持家、尊老爱幼、相夫教子、任劳任怨。

她会用最朴实的话，教我受益终生的做人道理。“做人要多想想的别人的好”“现在不是计较工资的时候，多想想付出”“感情上要多对别人好一点，但也要顺其自然”。

她会给我最大的信任、自由，建立起母子之间相互沟通、互诉衷肠的朋友关系。

她会给我无微不至的关怀，疼我爱我，也会允许我一个人乘火车南下四川。

她不反对我坐飞机，但一定让我挤过火车。

现在，她仍然鼓励我，支持我，让我有动力，有勇气留在四川，留在成都追求自己的梦想。

我的父亲则是典型的中国式父亲，承担家庭重任，工作、养家。从不用语言表达他的爱，却爱的深沉。不会表达他的感情，却在我每次回家前置办好我最喜欢吃的菜肴。他不会对我说自己的想法，却让我妈传话“不要挂念家里，安心呆在四川”。

所以，我认为自己有一个非常美满幸福的家庭。有时候甚至会想，其实生活在农村，过着像父母一样的生活也是不错的选择。

三、自身优缺点

优点：

1、室友“你最大的优点是踏实认真”：

2、老师“你很务实，知道自己在干什么，要干什么，没有像其他大学生一样生活在梦里”；

3、同事“感谢你带给我们的诙谐幽默，也感谢你教会我们严谨踏实”；

4、女朋友“努力，进取”；

5、同学“大哥，好人”；

激情、执着、感恩、分享、心态、不怕苦、不怕累、不怕脏、不怕吃亏、好脾气

缺点：

1、老师“跟同龄人相比，我没有发现明显的缺点，非要找一个的话，不够洒脱”；

2、中庸之道，好好先生

四、朋友对自己的评价

“你跟其他大学生不一样”

五、最擅长的事情

1、喝酒

2、表达情感：羞于表达自己的感激、感恩，会默默的记在心里“别人对自己的好”

3、拒绝别人：不太擅长、不好意思拒绝别人的要求，甚至是自己不喜欢去做的。不喜欢也会硬着头皮去做，还装作若无其事。

六、不考研的原因

1、大三之前，一直理想的认为读完大学就是读研，就像读完高中读大学一样，那么的天经地义、理所当然。

2、当考虑不读研的原因时，应该先分析去读研的动机是什么和自己为什么找工作，将二者权衡取舍？

或者为了能够找个更好的工作，或者为逃避目前的就业压力，或者想要继续轻松的学习生涯。然而这都不是我想要的，不是为了做学术，单纯为了找工作而考研，我宁愿现在找个没那么好的工作，三年时间对我个人而言时间成本太大。为了逃避，为了轻松根本不符合我的性格，我喜欢挑战，甚至有点自虐，承受更多让我觉得生活有意义，很充实。而如果轻松下来，会不自在，会有负罪感。

3、另一个角度讲，为什么工作？减轻家庭负担，渴望财务自由，渴望被打击，愿意接受社会的锻炼和洗礼，不想在像学生一样看上去那么的孩子气和不成熟。女朋友说“男人的阅历比学历更重要”，与我不谋而合。个人认为“社会才是真正的大学”。

4、另外，我找工作有很多优势。大学里我做过社团，加过学生会，当过班委，干过助理管理员，也在投行实习过，被人领导过，也领导过别人，拿了自己认为比较多的奖，参加了比较多的社会实践，较好的沟通和写作能力。

5、当然，我不会放弃学习。只是不想一晃十五六年都呆在学校里。现在打算毕业后就去读MBA。

七、谈自己的专业

1、专业是﹡﹡，在西南财经大学﹡﹡的专业；

2、最喜欢的是这个专业的气氛，自由，不拘一格，同学、朋友都不是等闲之辈，或者﹡﹡，或者能力超群，或者别具一格。并不那么在意成绩，但每个人都在西财找到自己的一席之地，做出一番学生时代的成就。看上去没有集体主义精神，但又能在找工作、考研上迅速凝聚成一个整体；

3、专业课程用的是全英文原版教材，英文授课，更多的海归老师和外教。我想这是对我意义最大，很欣慰的一个地方。自己英语并不好，因为这个专业，我一直没有放下英语；

4、知识面广，开更多的课程，对财务管理、会计学等有所涉猎。

八、喜欢看的书和喜欢浏览的网页

（一）书籍

1、想要去看各个方面的书，希望都有所涉猎。

2、为构建核心竞争力，自己目前最喜欢的是金融管理类、证券投资类畅销书。因为自己喜欢读书，所以这两个方面畅销书，基本都读过，或者是买了待读。比如外国的：马尔基尔的《漫步华尔街》，格雷厄姆的《证券分析》，戈登的《伟大的博弈》，刘易斯的《说谎者的扑克牌》，利弗莫尔《股票大作手操盘术》，索罗斯《超越金融》，还有诸如《门口的野蛮人》、《股票大作手回忆录》、《股票趋势技术分析》、《日本蜡烛图》，最近刚读了《乔布斯传》。中国的：陈志武的《金融的逻辑》，宋鸿兵的《货币战争》，陈江挺的《炒股的智慧》，阚治东的《沉浮二十年》等。

现在待读的亚当斯密的《国富论》、《高盛帝国》、《金融炼金术》。

（二）网页

同样偏向于财经类、金融类，比如《新浪财经》《新浪股票》《华尔街日报》、《经济观察报》，长期关注一和家家、你好牛呀的博客，也长期关注韩寒、李承鹏的博客，也会关注微博，但是基本不发言，而是关注了各种财经媒体和证券金融界人士。并不是说天涯、猫扑不好，但肯定是与自己绝缘。

九、工作与家庭的关系

工作是为家庭幸福美满的生活服务的。对自己而言，应该不会颠倒两个的位置。我会努力的工作，追求高的工资薪酬，追求晋升提拔的机会，追求工作给我的充实感和成就感。但是，家庭才是港湾，才是幸福感、愉悦感的归宿。如果工作的原因，破坏了家庭，我可能会进行权衡。当然，我有信心处理好家庭与工作的关系。

十、自己的朋友都是什么性格

自己朋友的性格，非常不统一，各种性格的人都有。这与自己待人接物的理念有关“个人认为，在社会上安身立命就要认识各种性格的人，包容各种性格的人，结识各种性格的人”。

第一类：活泼开朗型

跟我关系很好的女生一般属于这种类型，因为我喜欢结交这种女孩子跟男孩子似的朋友，大大咧咧的，很容易相处。但事实上，这类人并不缺少女孩子的细腻和丰富的感情。

第二类：内向羞涩型

有个朋友就是这种类型，腼腆的跟女孩子似的，不太怎么样言语，喜欢读书，没事写点东西，属于文艺青年型。事实上，这类人并非骨子里就腼腆，只要真诚相待，很容易交往。并且并非都扭扭捏捏，完全可以在他们面前开放肆的玩笑。

第三类：豪放爱显摆型

这类人在某些方面确实做的很精，有自己独到的见解，自我感觉良好，唯恐别人不知道他的丰功伟绩。

第四类：低调华丽型的在某些方面做的颇有些成绩，但很低调，很谦虚。

有事业心很强的，也有遵从平平淡淡才是真的。有勤俭节约的，也有挥金如土的。有喜欢舞枪弄棒的，也有走学术路线的。

总之，各种性格的都有。我想这一方面跟我的人生阅历有关，自己从山东的农村，走到镇上，区里，现在在成都市里。所以接触的人就形形色色。另一方面，跟我的自身性格有关。喜欢结交各种性格的人，觉得只要朋友的价值观没有太大的不入流，都可以接受，都是自己一笔宝贵的财富。自己也能到什么山上唱什么歌，很好的把握住如何跟他们交流。所以，就会发现我的朋友里面有清华北大的，也有喜欢当小混混的。有西装革履的，也有脏话连篇、喜欢光膀子的。人在江湖，相信各种朋友都得有。自己把自己的定位也放在既要有江湖气质，又要有专业精神。

十一、如何对待工作压力

1、压力就像影子，随时都有，或者说不可能没有。工作压力也只是压力的一种，用平淡的心对待就好了。

2、人要学会自我安慰和调节。自己喜欢享受压力，压力让自己充实，当面对压力把事情做好的时候，将会有无比的成就感。

十二、如何对待工作加班

如果工作需要，加班是很正常的一件事情。个人觉得，没有什么可以抱怨或者不满的。想反，觉得可以享受它。喜欢工作的感觉，更喜欢努力工作的感觉。

十三、喜欢跟陌生人讲话吗

如果因为工作原因，跟陌生人讲话完全没有问题。这点倒是没有心理压力。比如，在成都统计局做专职调查员的时候，跟一个女生跑写字楼，自己还是会冲锋陷阵。

十四、评价自己在本次面试中的不足

十五、用简历中没有推荐自己

十七、人生座右铭

输就输给追求，赢就赢得未来！

（二）职业规划篇

一、未来详细的职业规划

首先，留成都，进证券。做自己想做的事情。

入职六个月时间跑市场，近距离的体会这个行业，并且积极向前辈学习和加强自我修炼，完善自己的知识储备，锻炼自己沟通交际能力。

入职一年，对所要做的工作，相处的工作团队，以及工作前景有清楚的认识、把握。能够足够专业的解决投资咨询问题。

入职两年，期待对自己的工作得心应手，并且有自己的社交圈子，更广的人脉，更多的资源。

入职三年，期待获得更大的晋升空间。

三年作为一个瓶颈期，基调定在“铺路”，期待在突破瓶颈之后，会有更好的发展，做成行业里的佼佼者。

二、假如进入证券行业，未来三到五年的职业规划

三、进入证券公司的目标和实施

四、职业的终极目标

财务自由，穿自己想穿的衣服，开自己想开的车，过自己想要的小日子

（三）应聘岗位篇

一、所应聘岗位（例如：投资顾问、客户经理）的理解

1、投资顾问

利用自己的综合能力，把公司或者自己的投资建议，传达给投资者，以期引导投资者的投资理念和投资行为，为投资者服务。同时，也会适时了解投资者的投资意向、投资心理，为公司的投资研究部门服务。

首先，是一个研究者。要对宏观经济，证券市场，资本市场足够敏感，能够对市场信息及时作出反应。

然后，是一个营销者。一方面是需要新增开户，另一方面还有公司产品的营销。

最后，还是一个客服者。通过多种方式，为存量客户、新增客户提供证券、金融方面的咨询。

因此，需要六个方面的能力：逻辑分析能力、市场洞察力、沟通影响力、持续学习能力、抗压能力、客服能力。

2、客户经理

客户经理首先是面向客户服务，面向客户服务得有客户。怎么有客户，那得靠自己的综合能力和人脉资源去开发。所以反过来讲，客户经理是利用自己的综合能力和人脉开发客户资源，为客户提供必要的服务。本质上是营销人员。个人更喜欢把它称之为创业的过程。是个人积累客户，艰苦创业的过程。

二、应聘这个岗位/工作的职责，需要的能力/素质，自己是否具备？

1、投资顾问

（1）逻辑分析能力：相信能进入财大，能进入财大最好的专业金融学双语实验班，能通过我们华西包括招商的笔试，是对我逻辑分析能力的验证。

（2）市场洞察力：个人喜欢将其称之为“想象能力”，是对市场信息的敏感程度，是种“如果，会怎么样的游戏”，甚至在获取信息之后的反应不应该局限于考虑投资者当下利益，而应该考虑到第二步、第三步。相信经过四年金融学习，两年的炒股经验，已经初步具有了较强的市场洞察力。就像日本发生的大地震，第一反应是日本股市大跌，引发全球股市大跌，抛股票。第二步，买入日本债券。因为日本政府鼓励重建，会降低利率，提供流动性，导致债券价格上升。第三步，在外汇市场上，买入日元。因为日本会抛售欧元、美元、英镑、马克换回日元。

（3）沟通影响力：是通过有效的语言、邮件、电话交际，影响别人做出符合自己预期的决策的艺术。在语言魅力上，自己还是充满自信的。

（4）持续学习能力：这是自己为什么加入证券公司一个非常重要的原因。证券行业是知识更新换代非常快的行业，自己喜欢不断学习的充实感。这一点从在华西证券投行部实习的经历中可以看出来，进入投行部之前，几乎是一无所知。但自己迅速通过网络论坛、购买书籍等方式，补充知识。一个月内已经可以写出比较符合要求的文章。

（5）抗压能力：我想这是自己的强项。压力像影子一样，随时都有。关键是以怎么样的心态去看待他。在情绪管理、心态调节上我是高手。因为喜欢自己做的事业，感恩自己的生活，那就会有个健康的心态和足够的抗压能力。自己高考复读过，大学只身在西财做了自己可以做的事情，同时处理好了学习与工作的关系。压力最大的一学期，在社团、学生会、助理管理员都在做，学习也没有拉下，还考了证券从业。这都是自己抗压能力的体现。

（6）客服能力：包括专业和亲和力。大学时做社团，我们提出的口号就是“专业”，我想在专业的要求上自己还是有比较深的体会。特别是做证券行业，要让别人信服，专业的知识和能力是必须的。这是自己努力的方向。另外，亲和力，自己觉得还是可以。

2、客户经理

（1）沟通影响力

（2）客服能力

（3）抗压能力

（4）激情与毅力

三、应聘这个岗位有什么优势（为什么适合这个岗位）

需要的能力+个人能力匹配

四、作为××（所应聘岗位）打算如何开展工作

五、是否愿意从基层做起

愿意。“合抱之木，生于毫末；九层之台，起于垒土；千里之行，始于足下。”证券市场是不仅讲求知识，还是讲求经验的地方。从基层做起，才能最真切的感受这个市场，认识这个世界。并且与人打交道，才能真正最快的锻炼自己的社交能力，适应整个社会。像老师对我的评价“务实，没有像其他大学生一样生活在梦里”。重要的不是是否在基层做起，而是有没有拓展和发展的空间。

六、对工资薪酬/工作地点的要求

工资当然是期望越高越好，但认为那没有参考性。一方面随行就市，另一方面符合公司规定就好。我想“像我这个年龄，不是考虑工资的时候”。

工作地点一定是成都。是为了女朋友，也是为了自己更好的发展。

七、能为公司拉到什么样的客户

第一类，亲朋好友。从最简单的入手。

第二类，不太亲近同一个学校、社团的同学等。

第三类，社会上的部分人群。因为初出茅庐，这方面有待于去进一步开拓。

（四）应聘公司篇

一、对所应聘公司的了解

二、说一个关于要应聘公司的你知道而面试官不知道的（五）应聘行业篇

一、对证券市场的认识

中国证券市场到目前为止大体可分为四个阶段：

第一个阶段：1991－1995年为主，这个时期是中国股市的幼年期，市场是以纯的投机为主，其特点是市场上庄家满天飞，股民不成熟，根本就不问公司做什么。这时的股市是个狂热、不规范且不成熟的市场。

第二阶段：1995－2001年，这个阶段发展为有些技术的投机为主。是中国股市的大发展时期，尤其是1995－1997年的牛市吸引了大量的股民进入到市场，为中国股市奠定了庞大的股民基础。

第三阶段：投机为主投资为辅的市场。主要时间点应当是到2007年10月的牛市的结束。

第四个阶段：从2008年至今。这是一个承上启下的时期，是机遇也是挑战。从中国证券市场推出至今，创新的脚步就从未停止，可以说未来也不会停止。从有证券交易所、股票、股市到期货交易所、期货、期指、期市。A股、B股，主板、中小板、创业板、新三板、国际板。现在又是一个历史性发展的大机遇。截止日：2011-11-18，沪市A股918只，深市上市证券数1887，总共有效账户近1.4亿户。2011年至今，累计成交金额达325万多亿。券商106家。未来成长的脚步不会放慢。特别是在经济转型阶段，劳动密集型产业向资金密集型、技术密集型转变，资金作为资源将发挥更大的作用。另一个角度讲，现在欧美债务危机，使我国政策制定者，越来越关注信贷风险（这也是情理房地产贷款和控制地方信贷风险的原因），扩大直接融资是必然。

当然，需要看到目前承上启下的过渡阶段所面临的问题。一方面提高资本市场质量，另一方面加强违法违规监管。在此背景下，中国的券商转变发展方式，创新发展模式是不得不走的路。比如经济业务，由扩充数量到提高质量，从粗放发展到精耕细作，从新增客户为导向转向存量客户为导向。营业部更多的由渠道商向服务商转变。其中，市场的优胜劣汰，市场化选择是必然。券商需要做的是生存下来、生活下去，并且要生活的更好。

二、对资本市场的认识

期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。

本质上，资本就是财富，通常形式是金钱或者实物财产。资本市场上主要有两类人：寻找资本的人，以及提供资本的人。寻找资本的人通常是工商企业和政府；提供资本的人则是希望通过借出或者购买资产进而牟利的人。

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所，是资本市场的主要部分和典型形态。

成熟的多层次资本市场，应当能够同时为大、中、小型企业提供融资平台和股份交易服务，在市场规模上，则体现为“金字塔”结构。我国的资本市场从1990年沪、深两市开办至今，已经形成了主板、中小板、创业板、三板（含新三板）市场、产权交易市场、股权交易市场等多种股份交易平台，具备了发展多层次资本市场的雏形。

三、对证券行业的认识

1、发展潜力巨大

2、面临专心

3、道路曲折

四、对证券市场的认识

证券市场是证券发行和交易的场所。

从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。

从经济学的角度，可以将证券市场定义为：通过自由竞争的方式，根据供需关系来决定有价证券价格的一种交易机制。

分为纵向结构和横向结构，纵向的为一级市场和二级市场。横向的则指股票市场、债券市场、金融衍生品市场、基金市场等。

证券市场的构成要素主要包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等三个方面。

证券市场的参与者又有发行人、投资者、中介机构、自律组织、监督机构。作用：融通资金、价格发现、资源配置、宏观调控、分散风险。

（六）社会实践篇

一、谈自己实习经历

2011年6月到11月，在﹡﹡投资银行部实习，跟随项目做一个创业板拟上市公司的项目。

二、实习中担任的角色，做的工作

担任项目助理。主要工作有：

1）资料整理：根据业务和尽职调查需要，收集、传递和统计信息，进行资料汇总整理等。比如，对拟上市公司的财务报表、合同、历次股东会记录进行收集、分类整理，并及时提醒公司提供所需资料。

2）文件制作：根据项目开拓和进展的需要制作文件，推进项目的顺利进行，写相关的参考意见、备忘录、时间表等。比如，关于股权支付的、董事会设置的、引入创投的、解决社保和公积金问题的等等。另外，也会起草一些上报金融办的材料。

3）沟通协调：及时反映公司的工作进度，沟通公司需要解决的问题。

三、实习的收获

1、专业的投行知识

2、增加了对投行的认识

3、锻炼了沟通交际能力

4、拓展了人脉

5、锻炼了写作能力

四、总结的实习经验

不足：专业知识，学历，进一步沟通，洒脱

五、大学中最喜欢的社会实践，原因

（七）校园实践

一、自己领导/策划/组织过的事情/活动/项目，其中担任的角色

﹡﹡

﹡﹡是我在﹡﹡担任﹡﹡的时候策划推出的，担任了主要负责人，当时的想法是探索一种能够覆盖尽量多的会员的服务方式，因此想到了﹡﹡。内容主要是四个部分：﹡﹡。遇到的最大问题是﹡﹡。解决方式：﹡﹡

﹡﹡

这个活动本着﹡﹡专业精神，旨在为﹡﹡打造求职的系统培训服务，可以说是开校内求职培训系统服务的先河。活动对于一个社团来讲，相当庞大，因为涉及到四个部分：﹡﹡。主讲人、参与者、合作伙伴较多，战线拉的也长。

自己在活动中主要扮演总体策划和组织协调、人员分工的工作。我们针对三个模块，成立了三个核心项目组，三驾马车，独当一面，保证质量和效率。另外的宣传部、外联部等各部门全力配合，各司其职。

活动面临的最大困难是如何寻找合作方，因为合作方关系到这次活动的成败，我们明白为什么单独一个模块的参与者少，而做成系统工程，参与者就多，主要还是想要获得好的实习机会。当时，我们跑遍﹡﹡，拉到有近十家各行各业的合作方，包括﹡﹡。

二、做过的事情/活动/项目

三、讲述活动/项目中面对分歧时处理的经过，以及过程中一些创新的想法

四、作为管理者如何调动组织成员的积极性达成团队目标

1、目标定位：团队应该明确所作所为的意义，对公司，对团队，对个人，有明确的目标和清楚的认识。个人明确自己在团队中的定位，要让每个成员都有主人翁的意识，知道自己在这个团队中扮演什么角色。

2、树立权威：团队整体的好坏，与领导者的个人魅力有相当大的关系。管理者应该有管理者的样子，有自己被信任，让团队成员折服或者钦佩的地方，如此才能调动团队积极性。

3、恩威并重：胡萝卜加大棒，赏罚分明。明确完成了工作会获得什么好处？没有完成对团队和个人又有什么影响。

比如说在我担任﹡﹡，我们的目标定位是经历一次高层次的暑期社会实践，为自己的大学生涯抹上亮丽的一笔。将团队目标和个人目标结合在了一起。而团队根据各自的特长，明确了各自的分工，比如说学会计的就处理账目，能言善辩的就跟我去搞外联，有创意的就要多多思考等等，让每个人都在他们很行的那方面来工作，他们干的也起劲，团队效率也高。

对于权威的树立，不是一时半会可以建立的，这在领导者的每一个细节，平常的行为举止，和工作上的态度、领导能力表现出来。

恩威并重：我们的团队，每个人都知道经历这么一次高端的暑期实践，对自己发展很有利，同时如果不能认真负责的完成工作，随时都可能被取代——想要加入团队的人有很多。

五、大学期间的主要经历

（八）其他

一、最近的财经新闻

二、今天最重要的财经新闻，其中记住了哪些数字

三、应聘工作过程中中遇到什么困难，怎么克服的1、总体很顺利，但是对群面特别是无领导小组讨论，存在本能的排斥。

2、原因主要是：我喜欢竞争，但不喜欢那种在十几分钟里白热化的状态。其实，那看上去是一个讨论。事实上，完全达不到讨论的效果。每个人都拼命的表现自己，证明自己是对的。真正的考验一个人，了解一个人是通过做事和谈话聊天。自己更喜欢和谐的状态。在工作上脚踏实地的干才是最重要的，而不是嘴上说的天花乱坠。

3、补救措施：首先，通过跟朋友聊天、看面经，摆正群面在自己心中的定位，“一次团队合作，而不是单打独斗”。明确了定位之后，就能以一个平和的心态对待他，强调团队意识和集体主义精神。

篇2：证券面试资料

1、协助投资经理开发和维护新老客户;

2、以证券分析意见知道投资者投资证券产品，如股票，债券等。

我在工作中使用到的方法是：

1、以金融学本科背景知识为投资者一定参考意见;2、严格执行上级交代的任务，不惜一切完成工作月指标;

3、采用网络和电话等形式来开展渠道销售，如股票，基金，债券等产品。

我所取得的成绩主要有：

1、是公司新进员工中进步最大的，并且获得领导从物质和精神的双重肯定;

2、为了开展证券理财产品的渠道销售，我联立我本科所读的院校领导和华融证券开展“华融证券杯模拟炒股大赛”。

篇3：证券事务助理面试题

1、请自我介绍一下自己的学习经历和工作经历，工作以来最大的成就是什么，你是怎么取得的？受过何种奖励，同时还有多少人也得到了这些奖励？”

2、在**集团和目前**公司工作期间主要做些哪些工作？为什么考虑放弃这个方向的努力，进而转为向证券方面发展？

3、今天应聘证券事务助理的岗位，你觉得你比较有优势的方面是哪些？请举例说明你的优势情况。

4、作为一名证券助理，可能更多的会涉及资料事务的处理，相对会枯燥、繁琐，然而要求会很高，尤其是细心程度和认真度方面，你觉得你具备吗？

5、对于证券工作，有时会特别紧急，经常会加班加点连续作战，你是如何面对加班情况？能否适应加班安排？

6、你工作中压力最大的是哪一方面，为什么？是否经历过某些冲突，是否曾经因为工作职责的重负而感到失去信心?你的反应如何？

7、证券工作会涉及到资料和信息的保密性，有时很容易混淆保密资料和公开资料之间的界限，你是否经历过这种事情？你是怎么做的。

篇4：证券公司面试经验

一眼看过去，来面试的都是自己院的同学。20几个来个人选12个，胜算不算很小。但毕竟是基金公司，应该比较注重专业背景，所以同等条件下，我这个国贸的自然不能比金融的更适合。

于是坐在那里想，自己今天的重心应该放在那里?说证券市场，说基金吗?我可是真的懂的很少很少。说过去几年自己做过的事情吗?应该不会对面试官的胃口，太泛了也不能表现自己的特色。坐在那里，也没多少心思跟旁边同学说话，不知道自己在想些什么。咳，心情真的差到谷底。我唯一相信的，就是当自己开始面试，进入角色之后，我的临场表现能力会带给自己些许希望和把握。于是干脆什么也不想了，坐在那里回味一下通宵看完的《Shakspeare in love》。转眼就轮到自己了。起身的那一刹那，觉得体重很正常，是个不错的前兆――没有多余的紧张。

自我介绍。我的自我介绍从来都是新鲜出炉的。所以我开场就说了“我不擅长于背自我介绍”，然后就由这自己的思路散开了，居然说着说着就说“卖是一种艺术，它有着相同的规律。要表达好这门艺术，两点最重要：己和彼。己就是自己的产品，彼就是目标客户。兵法有云，知彼知己者，百战不殆;知己不知彼者，一胜一负;不知己不知彼者，每战必殆。要了解目标客户，这更需要一种天生的知觉与判断力，绝非后天的积累所能轻易获得;要了解产品，只需凭藉决心与恒心，以及良好的快速学习能力，就能在一定的时间内掌握。我这个没有金融专业背景，对证券行业仅知皮毛的人，今天之所以有胆量来到这里面试，就是因为我相信自己具备知己知彼基本的潜能，所以再卖过很多产品之后，我今天要来看看，我能不能够也能把基金卖好。”其间还有些话，实在记不住了，精神不好，记性真的很差。

现场推销一只基金。我提议我和两位面试官演绎一个互动的业务场景，一位面试官做我的客户，另外一位做我的业务导师。这个提议一说完，就被其中一位面试官否决，说我只要简单的推销一只基金即可。所以我把在等待时拿到那张基金推广传单拿出来，看了几秒钟，就开始。我说了四个方面，基金的进入成本，控制过程，和退出成本以及该基金的往年业绩情况。面试官说我答得还不错，与前面几位应聘者不同，我扣住了往年业绩这个要点，但是他提醒我，做基金必须实事求是而不能有任何虚言，我不能说该基金公司可以提供很完善的网点服务和网上及电话服务，也不能说该基金的申购费与认购费较其他公司优惠，更不能说持有短期股票风险很大，因为有些客户肯定正好持有短期股票，他们会很反感基金介绍人这么说。总而言之，所有一切必须基于完全真实的情况。在指出我的不足之处之后，我紧扣这个话题不放，问了面试官几个相关问题，都得以很好的解答。

针对简历提问。面试官说我的确做了不少市场类的工作，但是公司却变换得很频繁，问我会不会担心这样会引发其他公司的反感。我说我只是个学生，大学赋予我最大的财富就是自由，所以我想公司会理解我在年轻时为寻找自己的最合适和最喜欢的事业时所经历的变更，而且我所做过的事情，其工作性质本身与自己的时间精力就注定了我无法长期的从事。但是我一旦进入社会，选定了行业或者公司以后，我就会坚持不懈的踏踏实实的去奋斗。我说我需要像面试官们这样富有工作经验与阅人无数的经历的前辈，他们的可以根据我的成长轨迹与性格特征，为我的职业生涯发展提供很好的建议，这样会有助于我尽早的找到自己最喜欢与最适合的事业或岗位。

如果被录用，实习期间有什么打算。我说我最少可以连续实习两个月。在这两月的前一部分时间里，我会努力积累自己的行业知识。我不会仅仅满足于公司提供的入职培训，我会通过其他多种渠道获得业务知识。我会向有经验的同事或者上司多请教，特别是在与客户进行沟通的方面，我相信他们的言传身教会让我受益良多，因为这些东西在书本上是学不来的。我会与自己的同事们愉快相处，因为我们都是来自同样的教育背景，他们都是我熟悉的同学，我希望能与大家一起开心的工作，共同的有所收获。(这里很不好，因为忘了说实习的后面大部分时间的打算，应该接着说下去自己在业务方面的想法，比如业务目标，工作方法，时间安排等方面，如果注意展开去说的话，会让面试官更加感觉到我的专业与富于职业规划)。

实习之后的打算。我说这很大程度上要取决于公司对我的审核，如果公司对我说，william，你在过去的实习期里表现得实在很差劲，你看跟其他实习生比，你的业务简直不堪入目。那么我会说，可嫩我真的不适合这个行业，我也不会再继续坚持下去，因为我付出了全部努力，还只能获得这么一点点，就说明我不适合这个工作。如果公司说，william,你表现得还不错，有没有兴趣留在公司继续发展。那么我会很慎重的考虑这个选择，但我不会马上就信誓旦旦的说效忠公司一辈子，因为几个月之后的事情依旧充满变数，我必须基于未来的实际情况来作出自己的选择。但是我对于证券行业非常有兴趣也非常有信心，我不擅长于站在专业知识角度去分析和预测证券市场，但是我有自己的直觉，既然奥运会还没有到来，亚运会还没有到来，那么我们就还有至少两年的美好光景去分享。

主要内容就这些了，其间还有不少细节的东西，实在记不住。咳，精神状况真的很差，记不住这些。

面试完，跟面试官握手说再见。推开门，门外等候的同学们有一阵小小的骚动，班上一位同学跟我说，william,你竟然面了这么久。我当时没多大表情，没有把握进，也没有把握被淘汰，面试时间的确比较长，大概自己说了不少东西吧。晚上回来跟另一位同学聊，她也说我是面的时间最长的。我说我说话速度很慢，所以把时间拉得这么长。但是我明白，时间的长短对于面试的能通过的关联并不是正相关，这还要取决于我在这些时间里表达中的含金量。而这些，我自觉已经尽力了，余下的，就辛苦两位面试官去综合评价了。

之后自己又总结了一下这次面试，收获不少心得。特别是对于不足之处，觉得发现得很及时。面试前的准备还是十分重要。比如当时拿到那份基金传单，就应该整理一下思路怎么样去推销(前面面试的同学跟我说了这个环节)，而我因为情绪不佳，所以忽略了这个准备过程。再前一点，可以更多的搜集一些证券行业资料，这样可以跟面试官有更多的共同语言，有助于上方互动与更好的相互了解。还有，可以有更多的微笑。微笑着东西在面试场合，尤其是面客户经理这样的职位，是很可以增加面试得分的。

篇5：证券面试资料

A．股东会 B．股东大会 C．董事会 D．监事会

2、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

3、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价

4、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益

C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

5、证券公司参与区域性市场，应（）。A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案

C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案

6、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

7、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

8、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚

9、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A．客户基本资料 B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求

10、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易

11、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

12、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员

13、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A．风险收益特征 B．基本性质 C．发行依据 D．投资安排

14、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求

15、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

16、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度 B．上市公司收购制度 C．证券交易制度 D．证券机构监管制度

17、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户

18、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

19、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会

20、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告

21、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。A．订立章程

B．发起人认购股份 C．募股程序 D．召开创立大会

22、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工

23、期货交易的基本特征包括（）。A．合约标准化 B．场所固定化 C．结算统一化 D．商品特殊化

24、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

25、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

26、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A．经营方式创新 B．业务或者产品创新 C．组织创新

D．激励约束机制创新

27、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。A．准确 B．真实 C．公正 D．规范

28、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（的显著位置予以公示。A．收费相关法规 B．客户相关资料 C．收费项目 D．收费标准

29、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

30、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

31、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

32、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A．管理制度 B．内部隔离制度 C．尽职调查制度 D．询问制度

33、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（A．自营业务账户 B．风险限额 C．资产配置 D．席位情况

34、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告

。）。）在营业场所）C．投资策略报告 D．投资风险报告

篇6：证券公司面试自我介绍

证券公司面试自我介绍篇一：

我叫&&，是&&学校&&专业的应届毕业生，我很喜欢自己的这个专业，在大学的时候，我积极努力学习，争取让自己的能力有一个质的飞跃，为自己的未来打下一个好基础。

本人性格开朗热情，能够很好的处理人际关系,可以更好更快地适应新的环境;我善于观察，注意细节;严于律己，宽以待人是我的人生座右铭;乐于吃苦，埋头苦干是我做事的态度;勇于创新，不怕失败，永不服输是朋友对我的评价;本人学习能力极强，喜欢专研，压力越大动力就越大。重要的是我具有良好的团队精神。

我对计算机和英语学习有着浓厚的兴趣，经过努力，熟练掌握了Adobe photoshop CS和Coreldrew设计软件及Office办公软件等的使用，并通过了大学英语四级。能熟练查阅英文工具书和熟练使用计算机以及应用网络资源。我还积极主动参加学校各种活动和社会实践，不放过任何一个能锻炼自己的机会。

我一直向往着贵公司，我希望自己能够有机会成为大家的同事，我一定把公司利益放在首位，为公司贡献自己的力量。

证券公司面试自我介绍篇二：

各位尊敬的考官，早上好。

今天能在这里参加面试，有机会向各位考官请教和学习，我感到十分的高兴，同时通过这次面试也可以把我自己展现给大家，希望你们能记住我，下面介绍一下我的基本情况。

现年XX岁，X族，大专文化，平时我喜欢看书和上网流览信息，性格活泼开朗，能关心身边的人和事，和亲人朋友融洽相处，能做到理解和原谅，我对生活充满信心。我曾经在XXX工作，在公司里先后在不同的岗位工作过，开始我从事XX工作，随后因公司需要到XX，有一定的社会实践经验，在工作上取得一些的成绩，同时也得到公司的认可。通过几年的工作我学到了很多知识，同时还培养了我坚韧不拔的意志和顽强拼搏的精神，使我能够在工作中不断地克服困难、积极进龋加入公务员的行列是我多年以来的一个强烈愿望，同时我认识到人和工作的关系是建立在自我认知的基础上，而我感觉到我的工作热情一直没有被激发到最高，我热爱我的工作，但每个人都是在不断地寻求取得更好的成绩，我的自我认知让我觉得公务员是一个正确的选择，这些就坚定了我报考公务员的信心和决心。所以我参加了这次公务员考试并报考了XX，如果这次能考上，我相信自己能够在XX中得到锻炼和有获得发展的机会。公务员是一种神圣而高尚的职业，它追求的是公共利益的最大化，所以要求公务员要为人民、为国家服务，雷锋曾这样说过：人的生命是有限的，可为人民服务是无限的，我要把有限的生命投入到无限的为人民服务中去，这就是我对公务员认知的最好诠释。所以，这个职位能让我充分实现我的社会理想和体现自身的价值。

俗话说：航船不能没有方向，人生不能没有理想，而我愿成为中国共产党领导下的一名优秀国家公务员，认真践行“三个代表”，全心全意的为人民服务。假如，我通过了面试，成为众多教师队伍中的成员，我将不断努力学习，努力工作，为家乡的教育事业贡献自己的力量，决不辜负“人类灵魂的工程师”这个光荣的称号。

证券公司面试自我介绍篇三：

各位尊敬的考官，早上好。

很高兴今天能够有机会在这里参加 面试，希望通过这次 面试 能够把自己展示给大家。

我是XX大学的一名大四学生，即将踏入社会的我对未来充满着期待，我相信“Well begun is half done”，(好的开端是成功的一半)。我希望贵公司就是我成功的起点，我能有幸同贵公司一起共创明日的辉煌。

我出生于风景秀美的江南古城苏州，XX年我以优异的成绩考入了XX大学经济管理学院，从此翻开了我人生新的篇章。入学以来我一直担任班级的团支书，繁忙的工作不仅培养和锻炼了我的工作能力，更加锻炼了我解决问题的能力，使我面临问题的时候能够冷静分析，缜密思考，而这一切对我专业的选择都产生了深刻的影响。

我在做好本职工作的同时，还积极参加学校组织的各项活动，并鼓励同学参与，为他们出谋划策;在日常生活中，我能够紧密团结同学，我相信集体的力量是强大的，只有大家拧成一股绳，才能把各项工作做好。

社会主义现代化建设需要的是具有综合素质的管理 人才，因此我在学好专业知识的同时，主攻 英语 和计算机，在 英语 方面，我加强培养我的听、说、读、写能力;在计算机方面，我从基础知识入手，进一步掌握了OFFICE的各项功能，同时还自学了INTERNET的基本知识，能够灵活加以运用。在选完专业后，为了拓宽自己的知识面，我还参加了会计电算化的学习，掌握了会计软件的基本应用及EXCEL等应用程序。为了使自己所学的专业知识能够与实际结合，我还自学了有关的案例教材，如战略管理，公司管理，财务管理，资本运营等，并将其运用到自己的实习工作中。

社会在发展，信息在增长，挑战也在加剧。我不仅要发挥自身的优势，更要通过学习他人的经验，来提高自身的素质。贵公司的发展目标是宏伟而长远的，公司的发展就是我们每个人的发展，我相信我有能力把握机遇，与贵公司一起迎接每一个挑战。

假如，我通过了 面试，成为众多精英队伍中的成员，我将不断努力学习，努力工作，为公司的发展贡献自己的力量，决不辜负您今天选择，谢谢!

篇7：证券客户经理人才面试甄选思路

选对的人做对的事

2012-4

思考：

1.我们需要的客户经理须具备怎样的素质与能力 ？

2.现阶段的团队需要什么样的人才？

3.优秀的人才为何愿意加盟我们团队？

规范的面试流程

1.与候选人见面，面带微笑，起身欢迎；

2.递名片，自我介绍，欢迎候选人参加面试；

3.介绍此次招聘的基本程序；

4.简要介绍公司及产品概况(标准话术)；

5.介绍招聘职位的主要职责；

6.核实毕业证书及其他职业资格证书原件；

7.提问（结构化面试,五类面试问题的使用）；

8.最后留出时间让候选人提问；

9.说明何时通知候选人的最终面试结果；

10.说明如果此次未被录取，资料将存入人才库以备将来有合适机会时再联系；

11.感谢候选人参加面试，承诺对候选人的情况保密。

面试销售人员的六大误区:自我陶醉 2 强势扭转 3 依赖培训以貌取人 5 光环效应 6 饥不择食

面试甄选的六个维度

1.Knowledge知识 4.Personality个性特质

2.Skill技能 5.Motivation动机

3.Achievement业绩 → 经验 6.Value价值观

面试甄选的五类问题

1、背景性题目

2、意愿性题目

3、情境性题目

4、压力性题目

5、行为性题目

招聘销售人员，要灵活使用五类面试问题提问，提高面试结果的准确性。

一、背景性的问题

• 请用3分钟时间简单介绍一下你的工作经历和个人专长好吗？

• 您在××公司做销售时，行业里主要竞争对手有哪些，他们有哪些优劣势？

• 出题思路：背景性的问题，用于应聘人员的放松，面试话题导入和初步核实工作经历。

二、意愿性的问题

• 您为什么离开现在的公司？

•（追问）为什么您为什么有兴趣到我们公司应聘呢？

• 出题思路：意愿性问题，本题旨在为了解应聘者的求职动机与职业价值取向等信息。

三、情景性的问题

• 客户说竞争对手的产品在某些方面比你们的产品有优势时，您会怎么办？ • 客户对您的报价表现的非常震惊、勃然大怒，对你提出质问时如何应对？ • 出题思路：考察应聘者的销售基本思路和技巧、谈判技巧以及应变能力。

四、压力性的问题

• 您在××公司做客户经理时，一共有多少客户经理，您的业绩排名第几位？ •（追问）您认为您的业绩不如他们主要原因有哪些呢？

• 出题思路：压力性问题，考察应聘者的抗压能力、自省能力、企图心。

五、行为性的问题

• 能说以下您拿下的一个最难缠的客户吗？

• 能说以下您丢的最痛心的单子吗？为什么会丢呢？

•（追问）现在看来，你对当时的表现如何评价？

• 出题思路：行为性问题，考察应聘者的销售经验和自省能力。

避免无效提问的方法

多问行为，少问观点；多问过去，少问将来。

面试甄选的常用测试方法

1、现场操作法

2、角色扮演法

3、案例分析法

4、团队活动法

5、心理测评法