宁夏省2015年下半年基金从业：操作风险考试题

宁夏省2015年下半年基金从业：操作风险考试题（通用6篇）

篇1：宁夏省2015年下半年基金从业：操作风险考试题

宁夏省2015年下半年基金从业资格：基金管理人的主要职

责试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本 B．债务资金 C．虚拟资本 D．应付账款

2、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．国有资产管理部门

3、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。A．新闻媒介 B．股东 C．业内机构 D．客户

4、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。A．平均收益率 B．累计收益率

C．风险调整后收益 D．持仓比例

5、基金对所投资的上市公司的__变动，必须进行基金会计核算。A．资产 B．利益 C．净资产 D．负债

6、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况 C．公司合规经营情况

D．公司风险控制组织架构情况

7、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有

B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产

C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权

8、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

9、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。A．基金托管银行出具的基金业绩复核函 B．基金宣传推介材料的形式和用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

10、金融期货一般不包括__。A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货

D．股票指数期货

11、证券市场监管的手段不包括____ A：市场手段 B：法律手段 C：经济手段 D：行政手段

12、封闭式基金应当采用__方式分红。A．现金 B．股利 C．红利

D．份额拆分

13、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

14、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。A．公平、公开、公正 B．法制、监管、自律 C．自律、服务、传导 D．效率、严谨、开拓

15、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。A．收益性 B．流动性 C．波动性 D．系统性

16、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化

C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会

17、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。A．1% B．3% C．5% D．10%

18、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能

D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

19、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类

B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

20、对基金分析研究的角度主要有__。A．对基金市场的分析和评价 B．对基金公司的分析和评价 C．对单个基金的分析评价 D．对基金经理的分析和评价

21、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45

22、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金

D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近

23、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入 B：债券利息收入

C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入

24、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。A．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金

D．正确理解等级高低的含义

25、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：1 B：2 C：3 D：4

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位

2、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。A．前端收费模式 B．后端收费模式 C．全额收费模式 D．净额收费模式

3、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

4、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。

A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金

5、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A：交易型开放式指数基金 B：系列基金

C：货币市场基金 D：保本基金 6、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：《证券投资基金管理暂行办法》

B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《开放式证券投资基金试点方法》

7、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A．独立的投资顾问 B．保险公司 C．基金超市 D．商业银行

8、下列费用中，不属于基金运作费的是__。A．开户费 B．过户费 C．审计费

D．银行汇划手续费

9、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于

10、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是__。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动

B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系

D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

11、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。A．登记 B．清算 C．存管 D．交收

12、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____ A：基金销售机构 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金托管人

13、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

14、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995

15、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。A．3 B．5 C．6 D．10

16、通常情况下，__被视为无风险证券。A．金融债券 B．政府机构债券 C．中央政府债券

D．中央银行发行的证券

17、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。A．提示基金销售机构改正 B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

18、通常，股票分割会导致股价__。A．上涨 B．下降 C．不变

D．上下波动

19、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。A．契约型基金是金融信托的一种 B．信托产品的流动性比基金好 C．信托的投资门槛一般比基金高 D．信托的投资范围比基金广

20、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。A．客户追踪 B．费率优惠 C．客户调查 D．业务跟进

21、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。A：商业银行 B：保险公司 C：证券公司 D：信托投资公司

22、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．息票累积债券

23、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：证券公司 B：商业银行

C：信托投资公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

24、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。A．追求的利益 B．购买渠道 C．投资需求 D．忠诚度

25、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D．基金监管机构

篇2：宁夏省2015年下半年基金从业：操作风险考试题

金销售活动的监管试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券自营业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

2、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限

3、实际控制人应披露到__为止。A．最终的国有控股主体或自然人 B．最终的外资控股主体 C．最终的法人控股主体 D．最终的非国有控股主体

4、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度

5、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

6、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以__的罚款。A．1万元以上5万元以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下

7、虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A．无价证券 B．有价证券 C．货币证券 D．资本证券

8、下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。

A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长

B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元

C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元

D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

9、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是__。A．龙债券 B．外国债券 C．欧洲债券 D．亚洲债券

10、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A．5年 B．4年 C．2年 D．3年

11、中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。A．不定期要求监管对象报送相关报备材料 B．随机抽样调查

C．针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D．对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

12、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。A．国债 B．金融债券 C．公司债券 D．股票

13、债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险

14、清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移

15、发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2：3

16、关于网上定价发行，不正确的说法是__。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

17、证券业协会的权力机构是__。A．董事会 B．会员大会 C．股东大会 D．主席大会

18、在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

19、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__市场。A．资本 B．货币 C．间接融资 D．直接融资

20、根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以__票面金额。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于

21、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

22、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。A．每季度 B．半年 C．三个季度

D．每一会计年度

23、__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核

C．基金费用与收益分配的复核 D．业绩表现数据的复核

24、关于核准制，下列说法不正确的是__。

A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 B．我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市

C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D．只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券

25、资产证券化是__的重要成果。A．风险管理型创新 B．增强流动型创新 C．信用创造型创新 D．股权创造型创新

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务

C．清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务

2、__是客户招揽的保证。A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成

D．客户关系建立

3、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对__负责。A．董事会 B．监事会 C．股东会 D．总经理

4、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。A．具有5年以上金融、法律或财务的工作经历 B．有履行职责所需要的时间

C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

5、使用成功概率法对择时能力进行评价的一个重要步骤是需要将市场划分为__两个不同的价段。A．牛市 B．熊市 C．有效市场 D．无效市场

6、按投资理念的不同，证券投资基金可分为（）。A．主动型基金 B．记名股票 C．优先股票 D．被动型基金

7、我国上市公司中，__运用ADR在国际市场筹资。A．中石化 B．仪征化纤 C．马鞍山钢铁 D．中芯国际

8、大体上，目前国内证券公司基本实行__管理方式。A．总部式 B．分公司式 C．单一式 D．结合式

9、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大体保持相对稳定 B．保持相对的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系

10、根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是__。

A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 C．注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 D．有完善的风险控制制度

11、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

12、关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是__。A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B．“债转股”时，申报方向为买入 C．“债转股”时，转股申报不得撤单 D．可转债的买卖申报优先于转股申报

13、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在__。

A．不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易 B．某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少 C．某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性 D．不存在未公开的场外交易

14、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。A．通常基金规模越大，基金托管费越高

B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提

D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

15、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

16、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了__，对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构

17、投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，__在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。A．法德 B．沃玛 C．法马托丽 D．法玛

18、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．0.33% D．2.5%

19、利率期限结构的形成主要是由__决定的。A．对未来利率变化方向的预期 B．流动性溢价 C．市场分割

D．市场供求关系

20、一般而言，当参数为9的相对强弱指标RSI＞95。应该（）。A．持币观望 B．持股观望 C．买进 D．卖出

21、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是__。

A．深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金 B．新上市的基金自下个月第1个交易日起计入指数

C．以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日

D．深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模

22、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

23、留存收益是公司缴纳所得税后形成的，其所有权属于__。A．公司法人 B．普通股股东 C．公司主管部门 D．公司员工

24、附认股权的公司债属于__的具体实践。A．无套利均衡分析技术 B．分解技术 C．组合技术 D．整合技术

25、成长型基金具有__的特点。A．以追求资本增值为基本目标 B．较少考虑当期收入

篇3：宁夏省2015年下半年基金从业：操作风险考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系

B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

2、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____ A：投资标的不同 B：投资目标不同 C：组织形式不同 D：交易方式不同

3、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

4、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。A．基金资产总值  B．基金资产净值  C．基金份额总值  D．基金份额净值

5、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举

6、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则

7、以下四种金融产品中，__的流动性较好。A．信托产品 B．券商集合计划 C．银行定期存款 D．证券投资基金

8、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权

9、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。A．前端收费方式 B．现金收付

C．后端收费方式 D．账单收付

10、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。A．互联网 B．传真 C．手机短信

D．电话服务中心

11、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起__个工作日内披露临时报告。A．1 B．2 C．3 D．4

12、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是__。A．股票仓位的高低 B．加权到期时间的长短 C．利率的变动

D．基金净值的大小

13、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

14、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。A．基金份额持有人与销售代理人 B．基金份额持有人与基金管理人 C．基金份额持有人与注册登记人

D．基金份额持有人与基金份额持有人

15、导致基金销售操作风险的原因主要有__。A．基金销售机构业务制度不健全 B．销售人员违章操作 C．销售人员操作失误 D．销售人员不遵循规章制度

16、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。A．以长期投资的权益投资工具为主 B．以偏进取的平衡资产配置为主 C．以偏保守的平衡资产配置为主 D．以固定收益工具为主

17、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A：基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报

D：基金定期公告

18、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．货币市场基金

19、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

20、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款

21、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。A．储蓄存款利息收入 B．企业债券的利息收入 C．国债利息 D．股票的股息

22、基金的费用不包括__。A．管理人报酬 B．利息支出 C．申购费用 D．交易费用

23、以下不属于基金设立申报材料的是____ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书 D：招募说明书草案

24、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。A．基金份额净值 B．基金经理简历 C．资产管理规模 D．业绩比较基准

25、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。A．客户的基本信息 B．客户的理财目标 C．客户的财务状况 D．客户的生命周期

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。A：日 B：3日 C：5日 D：周

2、基金宣传推介材料可以__。A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

3、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段

B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展

C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响

D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

4、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20

5、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金

6、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。A．风险提示 B．基金的运作方式 C．基金的投资

D．招募说明书摘要

7、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%

8、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞

D．从境外汇入的外汇资金

9、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价

10、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为__。A．3.46% B．8.25% C．15.84% D．16.27%

11、__在债券存续期内其票面利率保持不变。A．零息债券 B．浮动利率债券 C．息票累积债券 D．固定利率债券

12、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____ A：股票基金 B：混合基金

C：货币市场基金 D：主动型基金

13、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

14、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。

A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势

B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎

C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要

D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理

15、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。A．1 000万 B．5 000万 C．1亿 D．3亿

16、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。A．21.25 B．2.83 C．7.5 D．17

17、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。

A．该基金的7日年化收益率为4.06% B．该基金的7日年化收益率为3.98% C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率

D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10 000×100%

18、关于证券发行市场论述正确的是__。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D．证券发行市场是交易市场的基础和前提

19、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。A．营销能力 B．研究能力 C．投资能力

D．风险控制能力

20、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。A：加权平均投资组合收益率 B：投资组合内部收益率 C：现实复利收益率 D：到期收益率

21、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值

D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

22、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。A．分享基金财产收益

B．参与分配清算后的基金财产

C．按照规定要求召开基金份额持有人大会

D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

23、国家股的资金主要来源于__。

A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

24、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号

C．股票的记载方式 D．股东权利

篇4：宁夏省2015年下半年基金从业：操作风险考试题

型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。A．500万元 B．600万元 C．700万元 D．800万元

2.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。A．期货升水 B．转换溢价 C．流动性溢价 D．评估增值

3.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。(R为股权登记日)A．R+1 B．R+2 C．R+3 D．R+4

4.关于MM的无公司税模型二，错误的是__。

A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的

B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本

C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高

D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

5.对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。A．风险爱好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．所有投资者

6.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

7.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。A．重大事项 B．重要事项 C．发行公告 D．财务报表

8.证券业协会的权力机构是__。A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会

9.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司

10.主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是__。A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS

11.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。A．普通股 B．优先股

C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券

12.我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券

B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券

13.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

14.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

15.公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．实现市场信息的公开化 D．上市公司对重大事项及时向社会公布

16.资产评估的主要方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

17.上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应__。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

18.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。A．手续费

B．因为负债而增加的权益资本成本 C．个人所得税 D．公司税

19.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

20.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。A．主动型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

21.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会 C．证券交易所 D．经理层

22.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应—— A．具有相当于人民币1亿元以上 B．具有相当于人民币12000万元以上 C．具有相当于人民币15000万元以上 D．具有相当于人民币2亿元以上

23.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．3 B．6 C．9 D．12

24.下列说法正确的是__ A．证券市场里的人分为多头和空头两种 B．压力线只存在于上升行情中

C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换

25.公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．实现市场信息的公开化

D．上市公司对重大事项及时向社会公布

26.中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。A．成交顺序自前往后 B．成交顺序自后往前 C．成交编号自前往后 D．成交编号自后往前

27.证券投资技术分析理论的内容主要包括__。A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D．经济分析、行业分析、公司分析

28.__定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A．基金管理公司 B．托管银行

C．基金估值工作小组 D．基金注册登记机构

29.（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

30.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

31.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限 B．税收考虑

C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

32.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。A．10． B．12 C．13 D．15

33.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。A．总资产  B．净资产  C．净资本  D．客户资金存款

34.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略

35.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。A．T+1 C．T+2 B．T+3 D．T+7

36.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。A．其本人负责

B．所属证券公司承担全部责任 C．证券登记结算公司负连带责任 D．证券登记结算公司负全部责任

37.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

38.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。A．股票基金 B．债券基金 C．混合基金

D．货币市场基金

39.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖

40.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票

41.认股权证自上市之日起存续时间为__。A．3个月以上12个月以下 B．4个月以上18个月以下 C．5个月以上15个月以下 D．6个月以上24个月以下

42.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

43.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。A．日历异常 B．事件异常 C．公司异常 D．会计异常

44.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A．一家 B．两家

C．一家或两家 D．多家

45.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《客户须知》 B．《风险提示书》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

46.证券营业部专用基金的提取应当__。A．先用后提，量出为入 B．先用后进，量入为出 C．先提后用，量出为入 D．先提后用，量入为出

47.实质上属看涨期权的是__。A．认购权证 B．欧式权证 C．百慕大式权证 D．认沽权证

48.趋势线被突破后，这说明__。A．股价会上升 B．股价走势将反转 C．股价会下降

D．股价走势将加速

49.某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。A．99009.99 B．99009.90 C．99000 D．100000

篇5：宁夏省2015年下半年基金从业：操作风险考试题

模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。A．实值期权 B．虚值期权 C．平值期权 D．市场期权

2、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生

3、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

4、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

6、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地

D．买卖双方约定的场所

7、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

8、手续费等费用)A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨

9、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A．期货公司会员 B．期货业协会 C．期货交易所 D．证监会

10、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

11、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员

12、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点

13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A．净资产不低于人民币100万元

B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录

14、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

15、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析

16、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

17、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

18、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间

20、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

21、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本 D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

22、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断

23、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核

24、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

25、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者

2、期货公司风险监管指标包括（）。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用 自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

4、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金

5、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期

B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加

6、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

7、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．公司停业 B．变更业务范围

C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化

8、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

9、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

10、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

11、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

12、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务 B．参加会员大会

C．使用期货交易所提供的交易设施 D．按规定转让会员资格

13、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

14、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度

D．当日无负债结算制度

15、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事

16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力

17、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A．给予警告

B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

19、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

20、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

21、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。

A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则

22、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

23、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

24、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

篇6：宁夏省2015年下半年基金从业：操作风险考试题

投机和套利交易模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当存在期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票，这种操作称为。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投机交易

2、下列关于基差交易的说法，正确的有__。

A．基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式

B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果

C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值

D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利

3、任何单位或者个人不得违规使用进行期货交易． A：经营利润、自有资金 B：信贷资金、经营利润 C：信贷资金、财政资金 D：信贷资金、自有资金

4、期货交易的“杠杆机制”指的是（）。

A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓

B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算 D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资

5、期货头寸应与现货头寸______。A．相同 B．无法确定 C．相反 D．无关

6、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

7、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立。A：当日无负债 B：风险防范 C：当日负债

D：结算担保金制度

8、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

9、回归分析法有多种类型，依据分类，可分为一元回归分析法和多元回归分析法

A：相关关系中相关系数的个数不同 B：相关的重要程度不同

C：相关关系中自变量的个数不同 D：相关关系中未知量的个数不同

10、中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在__公示。A．中国期货业协会网站 B．期货交易所网站 C．中国证监会指定报刊 D．中国证监会网站

11、一般的套利方式包括__。A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利

12、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知__，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东 B．证监会

C．期货交易所 D．全体客户

13、大豆的现货价格为5 100元/吨，无风险利率为4%，仓储费为0.6元/吨天，则3月17日买入的3个月后交割的理论期货价格为__元/吨。A．5 151 B．5 206.2 C．5 154.6 D．5 103.6

14、当大豆价格稳定的时候，豆油和豆粕的价格是一个关系 A：此消彼涨 B：同时上涨 C：同时下跌 D：不受影响

15、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司 B．中国证监会

C．中国期货业协会 D．中国人民银行

16、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。A．责令限期整改 B．监管谈话 C．出具警示函

D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

17、依美国商品交易法令之规定，有关期货经纪商簿册纪录(books and records)保存之规定，下列叙述何者错误？

A：须提供商品期货交易委员会(CFT代表检查 B：须提供法务部(Department of Justice)检查

C：依法令应保存之簿册纪录，应自保存日起保存四年

D：簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片(microfilm)保存

18、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。A．变更交易所名称 B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

19、制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A：股指期货投资者适当性 B：股指期货风险管理 C：股指期货投资选择 D：期货投资管理

20、期货交易所、期货公司应当按__缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A． B．半 C．季度 D．月度

21、在期货市场价位剧烈波动的情况下，会员或客户的保证金不能满足交易所规定的要求时会被强行平仓，如会员或客户的平仓亏损大于其现有的保证金总额，就会出现。A：建仓 B：减仓 C：爆仓 D：持仓

22、若市场处于反向市场，做多头的投机者应__。A．买入交割月份较近的合约 B．卖出交割月份较近的合约 C．买入交割月份较远的合约 D．卖出交割月份较远的合约

23、交易所会员如对结算结果有异议，__。

A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性 B．一般在第二天开市前一小时通知交易所 C．必须以书面形式通知交易所

D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所

24、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。A．调整前

B．调整前3日内 C．调整后

D．调整后3日内

25、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前个月月末的风险监管报表． A：1 B：2 C：3 D：5

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、6 月5 日，买卖双方签订一份3 个月后交割的一篮子股票组合的远期合约，该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50 港元，假定市场利率为6%，且预计一个月后可收到5000 元现金红利，则此远期合约的合理价格为____点。A：15000 B：15124 C：15224 D：15324

2、下列组合中，构成跨期套利的有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货

3、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。A．交易量大大超过商品期货

B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货

4、首席风险官向监督部门提交上工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

5、证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关（）风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

6、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

7、某日，大豆的9月份期货合约价格为3500元/吨，当天现货市场上的同种大豆价格为3000元/吨。则下列说法不正确的是____ A：基差为500元/吨 B：该市场为反向市场

C：现货价格低于期货价格可能是由于期货价格中包含持仓费用 D：此时黄大豆市场的现货供应可能较为充足

8、下列不属于期货公司风险管理内容的是__。A．对期货公司从业人员的管 B．加强资本的充足性管理 C．日常自我监督与检查

D．对日常交易中的保证金管理

9、期货市场的作用有__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．有助于增强国际价格形成中的话语权 D．有助于现货市场的完善与发展

10、下列属于期货投机作用的有（）。A．提高市场流动性

B．适度的、理性的期货投机能够减缓价格波动 C．承担套期保值者转移的价格风险 D．促进价格发现

11、黄金储备的增减变化取决于____ A：黄金的开采量 B：财政收支的变化

C：收购量与销售量的变化 D：基础货币量

12、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A．国家机关和事业单位

B．证券、期货市场禁止进入者

C．未能提供开户证明材料的单位和个人

D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

13、期货公司的职能不包括__。A．根据客户指令代理买卖期货合约 B．为客户提供期货市场信息 C．担保客户的交易履约 D．充当客户的交易顾问

14、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

15、保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告。A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部

16、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者__。A．在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场 B．在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场 C．在行情变动有利时，立即平仓获利

D．在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润

17、下面交易中，损益平衡点等于执行价格+权利金的是。A：买入看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买入看跌期权 D：卖出看跌期权 18、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所

C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所

19、以下期货经纪合同无效的是（）。

A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

20、期货交易的主要目的是为了______。A．获得实物商品 B．让渡金融产品

C．利用期货市场价格波动获得收益 D．规避现货市场价格波动的风险

21、世界上有色金属期货交易主要集中在__。A．伦敦金属交易所 B．纽约商业交易所 C．东京工业品交易所 D．芝加哥商业交易所

22、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

23、某投机者2月份时预测股市行情将下跌，于是买入1份4月份到期的标准普尔500股指期货看跌期权合约，合约指数为750.00点，期权权利金为2.50点(标准普尔500指数合约以点数计算，每点代表250美元)。到3月份时，4月份到期的标准普尔500股指期货价格下跌到745.00点，该投机者要求行使期权，同时在期货市场上买入一份标准普尔500股指期货合约。则该投机者的最终盈亏状况是__美元。A．盈利1 875 B．亏损1 875 C．盈利625 D．亏损625

24、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A．真实性 B．准确性 C．合法性 D．完整性

25、我国期货经纪公司不能够____ A：对客户账户进行管理，控制交易风险 B：保证客户取得利润 C：充当客户的交易顾问