2016年基金法律法规必考考点

2016年基金法律法规必考考点（精选6篇）

篇1：2016年基金法律法规必考考点

2016年 药事管理与法规 必考300要点总结

执业药师注册有效期 3年药品的安全风险

复杂性、不可预见性、不可避免性执业药师禁止注册单位

机关、院校、科研单位、检验机构参加执业药师考试条件之一 中国公民 和获准在我国境内就业的其他国籍人员 药品生产、药品经营

100%符合质量管理规范要求执业药师注册管理机构 国家食品药品监督管理总局

受刑事处罚、吊销《执业药师资格证书》

注销注册 变更执业地区、执业单位、执业范围 应及时办理 变更注册 手续执业药师继续教育学分每年不少于15学分

药品的质量特性

安全性、有效性、稳定性、均一性

药品的特殊性 专属性、两重性、质量的重要性、时限性

药品的固有特性 有效性

执业药师注册机构

省级食品药品监督管理总局

中药标准主导 国际标准制定

基本医疗卫生制度四大体系

公共卫生服务、医疗服务、医疗保障、药品供应保障 16

执业药师注册条件

拿到证、有道德、健康、单位同意

医疗卫生体制改革的基本原则

以人为本、立足国情、公平与效率统一、统筹兼顾

全部化学药品、生物制品标准 达到或接近国际标准

医疗服务体系非盈利性医疗机构

为主体，公立医疗机构为主导国家基本药物遴选原则 防治必需、安全有效、价格合理、使用方便、中西药并重、基本保障、临床首选和基层能配备不能纳入国家基本药物目录药物 滋补、含濒危野生药材国家基本药物目录调整周期3年国务院食品药品监督管理部门 评价性抽验省级食品药品监督管理部门

监督性抽验基本药物全部纳入基本医疗保障药物报 销目录实行100%报销全部配备和使用基本药物并实现零差率销售基层医疗卫生机构卫生计生部门职责

中医药、药物政策、基本药物中医药管理部门职责 中药

发展和改革宏观 调控部门职责 药品价格

人力资源和社会保障部门职责 医疗保险

工商行政管理部门职责 无照查处、广告处罚

工业和信息化管理部门职责 中药材生产扶持、储备

商务部管理部门职责 药品流通

公安部门职责 侦查

中国食品药品检定研究院职责 药品检验

国家药典委员会职责 组织编制与修订《中国药典》、药品标准制定

CFDA药品审评中心职责 技术审评、药品注册

CFDA食品药品审核查验中心 药品现场核查

CFDA药品评价中心 不良反应监测

国家中药品种保护审评委员会 中药品种、保健食品、化妆品审评

由国务院制定的规范性文件 行政法规

由全国人大及其常委会制定的规范性文件 法律

实施行政许可四个原则

法定原则，公平、公开、公正原则，便民与效率原则 信赖保护原则

药品上市许可 颁发药品生产批准证明文件

药品临床研究许可 颁发药品临床研究批准证明文件

行政处罚可要求听证程序的

1.责令停产停业2.吊销许可证或执照3.较大数额罚款

行政复议申请 60日内向行政复议机关提出

行政诉讼申请

6个月内直接向人民法院提

对行政复议决定不服的，在收到复议决定书之日起 15日内向人民法院起诉

不属于行政复议范围的事项

对行政机关做出的行政处分、对民事纠纷的调节

初步临床药理学及人体安全性评价阶段（I期）观察人体的耐受程度和药动学

治疗作用的初步评价阶段（II期）观察对患者的治疗作用和安全性

治疗作用的确证阶段（III期）进一步验证治疗作用和安全性

上市后药品临床再评价阶段（IV期）考察药品广泛使用时的疗效与不良反应

临床I期样本数 健康志愿者20-30例

临床II期样本数 目标适应症患者不少于100例

临床III期样本数 目标适应症患者不少于300例

临床IV期样本数 常见病≥2000例

药品非临床研究质量管理规范 GLP 60 药品临床试验质量管理规范 GCP 61 药品生产质量管理规范 GMP 62 药品经营质量管理规范 GSP 63 中药材生产质量管理规范GAP

改变剂型、改给药途径、增加适应症、防生物制品 按照新药申请注册

生产已有国家药品标准的药品申请 按照仿制药申请注册

申请进口的药品 按照进口药品申请注册

改变、增加或取消原批准事项 按照补充申请注册

国外药品进口颁发 《进口药品注册证》

港澳台药品进口大陆 《医药产品注册证》

批准生产的新药设立的监测期不超过 5年

药品生产许可证的许可事项变更 企业负责人、生产范围、生产地址

质量管理负责人和生产管理负责人 不得相互兼任

质量管理负责人和质量授权人 可以兼任

必须采用专用和独立的厂房、生产设施和设备 青霉素或生物制品

使用专用设施和设备，并与其他药品生产区严格分开 性激素类药品

76不得委托生产药品

中药注射剂和原料药、生物制品、麻精、易制毒、毒性药品、多组分生化药品

引起严重危害药品 一级召回

引起暂时的或可逆的健康危害 二级召回

一般不会引起健康危害，但由于其他原因需要收回 三级召回

药品召回的责任主体 药品生产企业 81 通知停止销售和使用药品，报告药监部门（一级召回 24小时之内

通知停止销售和使用药品，报告药监部门（二级召回）48小时之内

通知停止销售和使用药品，报告药监部门（三级召回）72小时之内

调查评估报告，提交召回计划（一级召回）1日内

调查评估报告，提交召回计划（二级召回）3日内

调查评估报告，提交召回计划（三级召回）7日内

开办药品批发企业需经过 企业所在地省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门批准

开办药品零售企业需经过 企业所在地县级以上地方药品监督管理部门批准

药品经营许可证许可事项变更

经营方式、经营范围、注册地址、企业法定代表人或负责人、质量负责人

企业分立、合并、改变经营方式、跨原辖区迁移 需重新办理《药品经营许可证》

经营疫苗的批发企业至少 配备2个以上的独立冷库

批发企业负责人资质要求 专科以上学历或中专以上专业技术职称

批发企业质量负责人资质要求

本科以上+执业药师资格+3年以上药品经营质量管理工作经历

批发企业质量管理部门负责人资质要求 执业药师资格+3年以上药品经营质量管理工作经历

验收、养护、采购资质要求 药学或医学、生化、化学等相关专业中专以上学历

质量管理工作人员资质要求

药学中专或医学、生化、化学等相关专业大学专科以上学历或者具有药学初级以上技术职称

药品采购的三个确定 供货单位合法资格、药品合法性、销售人员合法资格

同一批号的药品

应当至少检查一个最小包装

生产企业有特殊质量控制要求或打开包装影响的 可不打开最小包装

破损、污染、渗液等包装异常的 开箱检查至最小包装

外包装及封签的原料药、生物制品 可不开箱检查

药品储存的相对湿度 35%-75%

药品垛间距 不小于5cm

药品与地面间距 不小于10cm

药品与库房内墙、顶等设施间距 不小于30cm

质量管理岗位和处方审核岗位的职责 不得由其他岗位人员代为履行

不得采用开架自选的方式陈列和销售 处方药

第二类精神药品、罂粟壳、毒性中药品种 不得陈列

城乡集市贸易市场不得出售 中药材以外的药品

不得搭售、买药品赠药品、买商品赠药品等方式 向公众赠送处方药或者甲类非处方药

不得采用邮售、互联网交易等方式直接 向公众销售处方药

互联网药品信息服务的网站不得发布的产品信息 麻精毒放、戒毒药品和医疗机构制剂

第一类互联网药品交易服务申请 国家药品监督管理部门

第二类与第三类互联网药品交易服务申请 省级药品监督管理部门

药品生产企业、药品经营企业和医疗结构之间的交易服务

第一类互联网交易服务

药品生产、批发企业与其他企业之间的交易服务 第二类互联网交易服务

直接向个人消费者提供互联网交易服务 第三类互联网交易服务

药学部门药学专业技术人员配备比例 不得少于本机构卫生专业技术人员的8%

医疗机构每一个通用名药品品牌不能超过2个 只允许同一药品，两种规格的存在

个人设置的门诊部、诊所不得配备 常用药品和急救药品以外的其他药品

临床用量大、采购金额高、多家企业生产的基本药物 招标采购

麻醉、精神一类处方颜色 淡红色

188 药用部分限制出口的 国家二或三级保护野生药材

189 中药饮片必须按照国家药品标准炮制，国家药品标准没有规定的 必须按照省、自治区、直辖市药品监督管理部门制定炮制规范炮制

190 中药饮片必须印有或贴有 标签

191 罂粟壳不能单方发药 必须凭淡红色处方方可调配

192 中药一级保护品种的申请条件

对特定疾病有特殊疗效；国家一级保护野生药材物种的人工制成品；用于预防和治疗特殊疾病的

193 中药二级保护品种的申请条件

对特定疾病有显著疗效；从天然药物提取的有效物质；符合上述一级保护品种或者解除的。

194 一级保护品种的保护期限 分别是 30年、20年、10年

195 二级保护品种的保护期限 7年

196 一级保护品种的申请延长保护期限 不能超过第一批准的保护期限

197 二级保护品种的申请延长保护期限 7年

198 中药一级保护品种的处方组成、工艺制法 不得公开

199 麻醉药品的专有标识

天蓝色与白色相间

200 精神药品的专有标识

绿色与白色相间

201 麻醉药品目录

地芬诺酯、芬太尼、布桂嗪、可待因、吗啡等

202 第一类精神药品目录

三唑仑、氯胺酮、马吲哚、丁丙诺啡、γ-羟丁酸、司可巴比妥、哌醋甲酯

203 第二类精神药品目录

艾司唑仑、氯硝西泮、咖啡因、麦角胺咖啡因、曲马多、苯巴比妥等

204 麻醉药品定点批发企业的工作人员必须 2年内没有违反禁毒的法律

205 麻醉药品、第一类精神药品全国性批发企业审批 国务院药品监督管门批准 206 麻醉药品、第一类精神药品区域性批发企业审批 省级药品监督管理部门批准

207 第二类精神药品批发业务的审批 省级药品监督管理部门批准

208 批发企业向医疗机构销售麻精药品

应当将药品送至医疗机构，医疗机构不能自行提货

209 医疗机构需要使用麻醉药品和第一类精神药品的 应当经所在地社区的市级卫生主管部门批准

210 印鉴卡有效期为 3年

211 毒性西药品种

洋地黄毒苷、阿托品、士的宁等

212 毒性中药品种 生马钱子、生半夏

213 对处方未注明“生用”的毒性中药 应当付炮制品

214 药品类易制毒化学品

麦角酸、麦角新碱、麻黄素、伪麻黄素

215 麻黄碱类药物含量大于30mg（不含30）复方制剂 列入必须凭处方销售的处方药管理

216 利尿剂、β受体阻断剂、肽类激素属于 兴奋剂

217 严禁药品零售企业销售

胰岛素以外的蛋白同化制剂或其他肽类激素

218 政府免费向公民提供的疫苗 第一类疫苗

219 公民自费并且自愿接种的疫苗 第二类疫苗

220 第一类疫苗的最小外包装的显著位置应标明 “免费”字样以及“免疫规划”专用标示

221 疫苗生产、批发企业按照政府采购合同的约定

向省级疾病预防控制机构或者其指定的其他疾病预防控制机构供应第一类疫苗

222 县级疾病预防控制机构

可以向接种单位供应第二类疫苗

223 疫苗生产企业可以将第二类疫苗销售给 疾病预防控制机构、接种单位、疫苗批发企业

224 中国药典属于强制性标准 是药品质量的最低标准

225 说明书和标签必须印有规定标示的药物

麻精毒放、放射性药品、外用药品、非处方药品

226 药品商品名称以单字面积计不得大于通用名称所用字体的 二分之一

227 文字商标其单字面积不得大于通用名称所用字体 四分之一

228 说明书中应列出所有的全部辅料名称的是 注射剂与非处方药

229 内标签至少标注的内容 药品通用名称、规格、有效期、产品批号

230 外标签内容秒杀的关键字眼 不良反应、注意事项、禁忌症

231 原料药包装标签秒杀关键字眼 药品名称、执行标准 232 药品有效期若标记到月 应当为起算月份对应年月的前一月

233 药品有效期若标记到日 应当为起算日期对应年月日的前一天

234 药品抽查检验

不向被抽样的企业收取费用，所需费用由财政支出

235 药品抽检当事人对药品检验机构的药品检验结果有异议

可提出复议

236 药品质量公告主要针对的公告是 抽查检验结果

237 在药品生产企业所在地以外省、自治区发布广告 在发布前应当到发布地省级药品监督管理部门办备案 238 不得发布广告的药品

麻精毒放、医疗机构制剂、军队特殊药品

239 不得在未成年人出版物和广播电视频道、节目发布 处方药

240 药品广告中必须标明

药品的通用名称、忠告语、药品广告批准文号和药品生产批准文号

241 以非处方药商品名称为各种活动冠名的 可以只发布药品商品名称

242 药品广告中不得出现

治愈率、比较、副作用小、家庭必备、天然等字眼

243 电视台、广播电台不得在早7点晚10点 改善增强性功能内容发布

244 不属于不正当竞争有

销售鲜活商品、处理有效期将至的药品、季节性降价、因清偿债务、转产降价销售商品

245 消费者权益争议解决的首选方式 协商和解

246 刑事责任

管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑 罚金、剥夺政治权利、没收财产

247 行政处罚 警告、罚款、没收非法财产、责令停产停业、暂扣或吊销有关许可证

248 民事责任 赔偿损失、消除危机、停止损害

249 行政处分 警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

250 假药

药品所含成分与国家药品标准规定成分不符的 以非药品冒充药品或者以其他药品冒充此种药品

251 按假药论处 变质、被污染、未经批准、超适应症等

252 生产、销售假药

处3年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金

253 生产销售假药对人体造成严重危害或有其他严重情节的 处3-10年以下有期徒刑，并处罚金

254 劣药

药品成分含量不符的

255 按劣药论处

未注明有效期、生产批号，超有效期，擅自添加辅料

256 生产、销售假药罚款金额 处以货值金额2-5倍罚款

257 生产、销售劣药罚款金额 处以货值金额1-3倍罚款

258 风险程度低，实施常规管理 第一类医疗器械

259 中度风险，需严格控制管理 第二类医疗器械

260 较高风险，需要采取特别措施严格控制管理 第三类医疗器械

261 第一类医疗器械 刀、剪、钳、听诊器

262 第二类医疗器械

血压计、体温计、心电图机

263 第三类医疗器械

超声肿瘤聚焦刀、心脏起搏器、血管内窥镜

264 境内第一类医疗器械备案管理 向市级药品监督管理部门提交资料

265 境内第二类医疗器械注册管理 省级药品监督管理部门审查

266 境内第三类医疗器械注册管理 国家药品监督管理部门审查

267 进口第一类医疗器械备案管理 向国家药品监督管理部门提交资料

268 进口第一类与二类医疗器械注册管理 国家药品监督管理部门审查

269 医疗器械经营不需许可和备案的 第一类医疗器械

270 医疗器械经营备案管理的 第二类医疗器械

271 医疗器械经营许可管理 第三类医疗器械

272 医疗器械经营许可证有效期 5年

273 使用医疗器械可能或者已经引起严重危害的 1日内做出召回决定（一级召回）

274 使用医疗器械可能或者已经引起暂时的或者可逆的危害的

3日内做出召回决定（二级召回）

275 使用医疗器械引起危害的可能性较小但仍需召回的 7日内做出召回决定（三级召回）

276 使用保健食品原料目录以外原料国产保健食品需经 国家食品药品监督管理部门注册管理

277 首次进口保健食品（补充维生素、矿物质除外）需经 国家食品药品监督管理部门注册管理

278 食品药品监督管理部门批准国产注册批准文号形式 国食健注G+4位年代号+4位顺序号

279 食品药品监督管理部门批准进口注册批准文号形式 国食健注J+4位年代号+4位顺序号

280 卫生行政部门批准的国产与进口注册批准文号形式 卫食健字+4位年代号第XXXX号

281 特殊用途化妆品批准文号 每4年重新审查一次

282 运输证明（麻、精一）有效期 1年

283 邮寄证明（麻、精一）有效期 1次有效，保存1年

284 药品广告批准文号有效期 1年 285 购用印鉴卡（麻、精一）有效期 3年

286 互联网药品交易服务机构资格证书有效期 5年

287 互联网药品信息服务机构资格证书有效期 5年

288 生产、批发企业麻醉药品、精神药品的专用账册保存年限

自药品有效期期满之日起不低于5年

289 医疗机构药品购进记录、验收记录保存年限 超过有效期1年，但不得少于3年

290 毒性药品的生产记录保存年限 保存5年

291 药品生产、经营企业有关资料和销售凭证保存年限 超过药品有效期1年，但不得少于3年

292 医疗机构麻醉药品和精神药品专册保存年限 保存期限为3年

293 医疗机构制剂

不得在市场销售以及不能发布药品广告

294 邮寄麻醉药品和精神药品，寄件人应当提交 市级药品监督管理部门出具的准予邮寄证明

295 医疗保障体系

基层医疗保障为主体，其他多种形式补充医疗保险和商业健康保险为补充

296 药品经营许可证与药品生产许可证有效期 5年

297 药品拆零销售需要提供 药品说明书原件或说明书、保留原包装和说明书

298 中药饮片装斗前应当复核 防止错斗、串斗

299 每张处方不超过 5种药品 300 高级专业技术职务任职资格的医生授予 特殊使用级抗菌药物

篇2：2016年基金法律法规必考考点

测试卷(2)2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(2)

一、选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

A.直接义务

B.违背受托义务

C.违背信托义务

D.间接义务

参考答案：B

参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。【第2题】有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

参考答案：A

参考解析：《公司法》【第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

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【第3题】收购人在收购报告书公告后（）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：C

参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第五十五条规定，收购人在收购报告书公告后三十日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由;在未完成相关股份过户期间，应当每隔三十日公告相关股份过户办理进展情况。

【第4题】信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处（）罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上20万元以下

参考答案：C

参考解析： 《基金法》【第一百四十三条规定，信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。

【第5题】下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。

A.公司分配股利的计划

网址：http:///

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

参考答案：D

参考解析： 《中华人民共和国证券法》【第七十五条规定，下列信息皆属内幕信息：①本法【第六十七条【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

【第6题】被证券业协会采取纪律处分未满（）年的投资主办人，不予通过年检。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④其他情形。

【第7题】投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。

A.证券交易所

B.中国人民银行

网址：http:///

C.所在证券公司

D.证券监管部门

参考答案：C

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。

【第8题】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：B

参考解析： 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。

【第9题】期货公司从事经纪业务，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户共同

D.期货公司交易人员

参考答案：B

参考解析： 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

网址：http:///

【第10题】自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

A.6

B.12

C.18

D.24

参考答案：B

参考解析： 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

二、组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

【第51题】公司债券在上市交易后被暂停的情形包括（）。

Ⅰ.公司有重大违法行为

Ⅱ.公司最近1年亏损

Ⅲ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

参考答案：D

网址：http:///

参考解析： 《证券法》【第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近二年连续亏损。

【第52题】《证券法》【第八十九条规定，如果发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括（）。

Ⅰ.收购人的名称、住所

Ⅱ.收购人关于收购的决定

Ⅲ.收购公司的经营状况

Ⅳ.被收购的上市公司名称

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：C

参考解析： 《证券法》【第八十九条规定，如发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市佘司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

【第53题】证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

网址：http:///

Ⅱ.进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

参考答案：A

参考解析： 《证券公司监督管理条例》【第六十八条规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施。对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

【第54题】证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）。

Ⅰ.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度

Ⅲ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

Ⅳ.具有满足业务需要的技术系统

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

网址：http:///

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

参考答案：C

参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》【第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准;②已按规定建立客户交易结算资金【第三方存管制度;⑧全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前二个月的风险监管指标持续符合规定的标准;④配备必要的业务人员，公司总部至少有五名、拟开展介绍业务的营业部至少有二名具有期货从业人员资格的业务人员;⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;⑥具有满足业务需要的技术系统;⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

【第55题】申请合格投资者资格，应当具备的条件有（）。

Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚

Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

参考答案：D

网址：http:///

参考解析： 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第六条规定，申请合格投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

【第56题】期货交易所履行的职责包括（）。

Ⅰ.组织并监督交易、结算和交割

Ⅱ.为期货交易提供分散履约担保

Ⅲ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

Ⅳ.设计合约，安排合约上市

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：B

参考解析： 期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

【第57题】下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，正确的有（）。

Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

网址：http:///

Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件

Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律陛规则

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

参考答案：A

参考解析： 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：【第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;【第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;【第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;【第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

【第58题】设立公司申请名称预先核准，应当提交的文件包括（）。

Ⅰ.公司名称预先核准申请书

Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

Ⅲ.公司出资的说明书

Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

网址：http:///

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

参考答案：C

参考解析： 设立公司申请名称预先核准，应当提交下列文件：①有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家;商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

【第59题】证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

Ⅰ.机构

Ⅱ.人员

Ⅲ.信息

Ⅳ.账户

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

参考答案：C

参考解析： 《约定回购式证券交易及登记结算业务办法》【第四十三条规定，证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

【第60题】个人申请保荐代表人资格上交的申请文件，由保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其（）签字。

网址：http:///

Ⅰ.董事长

Ⅱ.总经理

Ⅲ.经理

Ⅳ.主任

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣ

参考答案：B

参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十二条规定，个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，应由其董事长或者总经理签字。

篇3：2016年基金法律法规必考考点

一、考纲考点

1. 考纲要求

根据高考化学考试大纲要求,2015年高考化学全国新课标卷Ⅱ的必考内容为必修模块《化学1》《化学2》和选修模块《化学反应原理》。根据化学学科体系和学科特点,具体考试内容包括化学学科特点和化学研究基本方法、化学基本概念和基本理论、常见无机物及其应用、常见有机物及其应用、化学实验基础等五个方面。选考内容为选修模块《化学与技术》《物质结构与性质》《有机化学基础》,考生可从三个模块中任意选考一个模块的内容。2015年高考化学全国新课标卷Ⅱ充分体现了试卷的基础性、层次性和选择性,有利于高校更好地选拔不同能力和专业倾向的各类学生,有利于中学更好地实施特色学校发展战略,有利于中学生更好地培养专业兴趣,发挥个性特长。

2. 考点细化

2015年高考化学全国新课标卷Ⅱ的考点、分值分析,如下表所示:

3. 考点解读

从每年的高考化学试题中抽出部分热点考点:(1)氧化反应;(2)热化学方程式及盖斯定律;(3)元素周期表、元素周期律;(4)化学平衡与化学反应速率;(5)弱电解质溶液、盐类水解、沉淀溶解平衡;(6)电化学;(7)金属及其化合物(Fe最多);(8)非金属及其化合物(C1、N最多);(9)化学实验;(10)有机化学。有的考点是传统热点,热度一直不减,如化学平衡、盐类水解、氧硫及其化合物、烃及烃的衍生物的结构与性质,同分异构体等。有的考点热度比往年猛增,如氧化还原反应规律,铁及其化合物、氮及其化合物,化学资源的开发和利用等。

在2015年的高考中,氧化还原反应、化学平衡、盐类水解、沉淀溶解平衡、镁铝及其化合物、铁及其化合物、氯及其化合物、氧硫及其化合物、氮及其化合物、化学实验基本操作、探究组成及性质的实验方案设计与评价、烃及烃的衍生物的结构与性质、同系物和同分异构体等都是高频考点。

分析考点要细化,要有针对性,要落实在教学中才有效率。如电解质考点在考纲中的要求:

(1)了解电解质、强电解质和弱电解质的概念。

(2)了解电解质在水溶液中的电离以及电解质溶液的导电性,能正确书写电解质的电离方程式。

(3)了解弱电解质在水溶液中的电离平衡,了解电离度和电离平衡常数的概念及其简单计算。

(4)了解水的电离及其离子积常数。

(5)了解溶液pH的定义,能进行溶液pH的简单计算。

(6)了解盐类水解的原理、影响盐类水解的主要因素、盐类水解的应用。

(7)了解离子反应的概念、离子反应发生的条件,了解常见离子的检验。

(8)了解难溶电解质的沉淀溶解平衡,了解溶解度的含义。

二、试题特点

1. 题型题量,合理平稳

从总体上看,2015年全国高考新课标卷Ⅱ化学试题的整体结构保持了高考试题的稳定性、创新性,试题总量为1 1题,依然延续七道选择题加四道大题的格局。选择题每题6分,共42分;大题每题14～15分,共58分。

选择题考查基础知识的掌握情况,试题的设问方式和方法,对于学生来说是常规考法。如第12题以海水的综合利用考查元素化合物知识,第10题以阿伏加德罗常数NA为背景考查常规知识。

非选择题着重考查考纲要求的三种能力:接受、吸收、整合化学信息的能力;分析和解决化学问题的能力;化学实验与科学探究能力。在试题中渗透了“控制变量”“宏观与微观相结合”“定性与定量相结合”“物质变化是有条件的”“分类与比较”等学科思想,帮助学生树立社会可持续发展理念。

纵观全卷,化学试题中容易题、中等题、难题设置比例合理,有较高的区分度,对各层次的考生能加以区分和鉴别。

2. 注重基础,能力立意

在全面考查考生化学基础知识、基本技能、重要学科思想方法的同时,着重考查考生实验探究能力、分析问题和解决问题的能力。无论是选择题还是压轴题,都是平时常见和历年高考出现的知识点和题型,题目梯度设置合理,没有“繁、难、怪、偏”的题目,与考纲要求相吻合,以学生必须具备的基础知识为载体,着重考查学生对核心知识的理解以及利用这些知识分析问题、解决问题的能力。如第27题,考查考生在新情景中读取信息、分析利用信息的能力,试题中通过坐标、图表、流程、转化等关系来获取信息,考查考生将基础知识转化为问题解决的能力。

3. 重视实验,强化特色

实验是研究化学的重要手段。2015年全国高考新课标卷Ⅱ化学试题,与实验相关的第13题6分,第28题15分,共21分,占总分的21%。考查了简单操作、离子检验、溶液配制、仪器选用、装置作用、实验设计与评价、实验现象的观察与描述、数据的处理与分析等知识点。第28题以氯酸钾、亚硫酸钠在硫酸存在下制备ClO2考查学生的定量分析能力、表达能力,以此考查学生思维的全面性、灵活性和独创性。要求学生全面了解实验目的、原理和步骤,会控制实验条件和选择、使用实验仪器,能够按照要求设计简单的实验方案,会观察实验现象,能解释实验结果,得出实验结论,能严谨、科学地描述实验现象和结论。

4. 考查主干,联系实际

2015全国高考新课标卷Ⅱ化学试题主要考查高中化学的主干知识、重点知识,不拘束于知识的覆盖面,不考查单一知识点。试题贴近生活,关注科技进步,力求以与生产、生活和社会有关的内容为情景,将不同的知识点综合在一起考查综合运用化学知识解决实际问题的能力。如电解池、原电池、盖斯定律、化学平衡常数、溶度积、反应热、水解平衡、同分异构体等所占比例较大,对元素化合物主干知识则突出其载体作用,对有机化学的主干知识则强调其类比、迁移、转化功能。

5. 图表信息,独立思考

2015年全国高考新课标卷Ⅱ化学试题中提供了一些对学生而言未曾接触过的陌生信息,包括一些新颖的反应和数据图表信息,丰富了试题的呈现形式,增加了信息的广度和深度,加强了对考生获取信息、加工和处理信息、利用新信息进行独立思考的能力。考生要通过“现场独立自学”的方式从中抽象、概括出新的理论或发现数据间的关系,同时与学过的知识整合,形成较全面的网络化知识体系,并将这些知识体系应用到新的情景中,从而解决问题。第36题中关于苯酚和丙酮的工艺流程题,提供了丰富的信息,工业合成方法及分离流程是学生没有学过的,也是非常陌生的,但题干给出了解答问题所需的所有信息,包括化学反应方程式、反应热、化合物的物理常数和工艺流程示意图,这些信息是学生进行独立思考、解答问题的关键所在。

三、备考方略

1. 重视基础,抓纲务本

高考化学试题重视基础知识的综合运用,选题源于教材又高于教材。在三选一的压轴题中才明确指出对《化学选修2》“化学与技术”、《化学选修3》“物质结构与性质”、《化学选修5》“有机化学基础”知识点的考查,但在前面的必做题中,一定会涉及这些选修教材中的概念和原理。平时重视教材细节内容的同学,更容易在高考化学中脱颖而出。

抓“纲”是基础,务“本”是关键。“纲”就是考纲和《考试说明》,抓“纲”,就是要求教师和考生明确化学考试内容与要求,明晰各知识内容要求掌握的程度。一要知道其内容及含义,能在有关问题中识别和直接使用;二要理解其确切含义及与其他知识的联系,能够进行叙述和解释,能在实际问题的分析、综合、推理和判断等过程中运用。

“本”就是教材,务“本”,就是要求考生要回归教材。虽然现行教材有多种版本,但是考试内容一定是各个版本的公共部分。教师和考生千万不要本末倒置,整日捧着复习资料而丢弃了教材,回答问题要以教材为准,绝不能以复习资料为准。将《考试说明》规定的考试内容认真归纳整理,形成知识链,编成知识辫,织成知识网,建成知识树。做到“成竹在胸”,看到考题就知道用什么知识来解决。

2. 模拟命题,明确方向

高考化学考试大纲,是高考化学复习备考的重要指导文本,对高考的考试性质、考试形式、试卷结构、考试能力要求和内容都做了明确规定。研究考纲,自命高考模拟试题,对于把握复习方向、明确复习重点、提升学生能力都有重要作用。

自命模拟试题有四个困难:

(1)某些试题的素材严重匮乏。如工艺流程题,能用的素材已寥寥无几,即使再有经验的命题者,也难为无米之炊。

(2)素材使用和开发难度大。一个素材提供的信息往往非常多,如何取舍、如何加工使用,使素材与中学化学知识巧妙链接,如何展示知识框,如何凸显知识内涵,如何落实学生能力培养等,需要教师克服大量困难才能实现。

(3)试题命制的适切性和严谨性难以保证。时间仓促命制的习题,其质量难以保证。如果试题的适切性差、严谨性不足,不仅严重影响试题的训练效果,还会挫伤学生做题的积极性。

(4)教师心有余而力不足。试题的命制是在分析考试内容和学生特征的基础上,对收集的素材进行处理和开发,对教师的教学经验和教学能力要求较高,所花费的时间和精力也是不可估量的,尤其是新教师,在教学经验不足的情况下,更是难上加难。

自命模拟试题,要做到五个关注:

(1)关注试题结构。了解试题由几部分构成,一般说,应关注试题由哪些题型构成。总题数是多少,每种题型的题数是多少,每种题型的分值占多少,每道题的分值、每一空的分值是多少。

(2)关注试题特点。关注试题的难度、区分度是否与课程标准、教学要求相符合,有无偏题、怪题。

(3)关注试题内容。应考查具体知识点的分布与构成,关注物质的化学变化、身边的化学物质、物质构成的奥秘、化学与社会发展、科学探究等各方面的内容比例,哪些知识情境是学生比较熟悉的,哪些知识是新情境题。

(4)关注问答方式。应关注命题的作答要求,对于化学选择题的解答要求,应关注题目中的关键字眼,如一定、不一定、可能、选择说法正确的、选择说法错误的等;对于化学物质或化学符号填空相关的试题,应关注填“化学式”“物质的名称”还是“序号”,关注是写“原子符号”“分子符号”还是“离子符号”;对于组合型装置题,关注题目中是“检验某物质”“除去某物质”还是“证明某物质已经除尽”等。

(5)关注能力目标水平。应关注化学课程标准所列水平(通常分为知道、理解、应用、综合运用等)种类,分析它们在试卷中的组成比例。关注哪些题是考查知识和技能的,哪些题是涉及能力和方法的,哪些题是涉及核心价值观的。

自命模拟试题,有三大好处:

(1)精细化研究考纲,更有利于备考。教师将考纲中的考点要求,精准地转化在一份试题中,这是教师研究能力、教学能力高平台发展的体现。

(2)研究高考真题,准确把握命题脉络。高考真题具有很好的稳定性,是高考备考的最佳材料,着重从题型、考查知识点入手,研究高考命题规律。

(3)有利于教学质量的提升。能将试题进行开发、重组、创新的教师,就一定能提高教学质量。

3. 一题多变,提升能力

天天计时做套卷,每套50分钟,目的是保持题感,熟悉题型,体会做题思路;学会把握时间,控制解题速度,树立高考信心。在高考复习备考中,要多练中等题,做一些难度适中的化学高考套题,有利于保持一种跃跃欲试的心理状态,到了真正考试的时候,就可以立刻进入临战状态,取得应有的成绩。通过做题,你会了解自己的知识缺陷,针对这个知识点,进行专题训练,强调对概念的实质性理解,有针对性地解决知识缺漏,使知识结构优化。解题后,要会改变原结构中的其他方面,可使一题变成一串,有利于开阔眼界,拓宽思路,举一反三,提高自己的应变能力,防止定势思维的负面影响。一题多变,可有效地巩固所学知识,掌握规律、积累经验,提高应变能力。

4. 强化实验,准确描述

高考化学实验题的命题方式有三种:

(1)推进式命题。依据某一主线由易到难有逻辑地进行追问,构成试题,其关键在于逻辑层次分明且有逻辑间的联姻。

(2)组合式命题。以模型、框图、流程或装置为情景,进行层层探究,问题之间是否存在联系不是命题者所关心的,其关键是情景所承载的逻辑空间的大小是否满足设计问题时的挖掘要求。

(3)分立式命题。按命题总体规划进行拼凑式组合,试题既缺乏总体情境,也没有内在的逻辑关系。有时候每一个小题有独立的情境,但它仍为该小题服务,是知识立意的命题产物。其中,推进式命题最为流畅;组合式命题有时有拼凑之嫌,常出现好情景设置不好的“生硬”情形,到处都有“卡”的感觉;分立式命题在知识的分立性和逻辑分立性上难以做到恰到好处。

有探究才有思考,有思考才有收获。高考化学实验备考,要做好五点:

(1)掌握中学化学基本仪器的使用方法和要领。

(2)掌握中学化学基本实验的操作要求和改进方法。在高三时,可对重点实验进行分组分类(换仪器、换药品)的再实验,以亲身体验化学实验的质感和灵感,强化实验的核心引领作用。

(3)分析、研究、试做近3年高考化学实验试题,同时自编3～5个化学创新实验高考模拟题。

(4)掌握规范描述要领,以“实验——现象——结论——解释”为线索,对实验问题用规范的化学语言清晰、准确地描述。

(5)对照考纲要求,细化实验考点的落实,整理高考实验的知识点、考点、热点、创新点,形成化学实验的知识网,以扎实的实验基础知识和功底,破解高考化学实验的创新难点。

篇4：2016年基金法律法规必考考点

固定搭配

固定搭配考查的是考生的英语基础，考生只要平时注意积累，应对这种题目是非常简单的。

例1：According to one classical theory of emotion， our feelings are partially rooted 12 physical reactions. （2011年考研英语一）

12.[A] with [B] on

[C] in [D] at

解析：短语be rooted in意为“扎根于”，本题答案为选项C。这个短语在考研英语中多次出现，在2004年的翻译真题中也曾经出现其变体形式take root in。

例2：The interviewers had rated applicants on a scale of one to five. This scale 14 numerous factors into consideration. （2013年考研英语一）

14. [A] put [B] got

[C] gave [D] took

解析：短语“take … into consideration”意为“把……考虑在内”，也可以说“take … into account”，本题答案为选项D。

关于这一考点在此不再赘述，笔者整理了历年考研英语（一）和英语（二）的完形填空部分出现的短语和固定搭配，考生可以在笔者的微博（@文文学习室）进行下载，方便记忆。

逻辑关系

对逻辑关系的考查不仅限于完形填空，而是贯穿考研英语的整套试题。常见的逻辑关系包括对立关系（转折或让步）、因果关系、举例关系、并列关系等。在完形填空中，对逻辑关系的考查一般会有两种出题方式。

1. 连接词设空

连接词可以在句子内部，也可以在句与句之间，考生需要根据空格前后的句意来推断连接词前后是什么样的逻辑关系。下面笔者举例说明考研英语是如何通过对连接词设空来考查逻辑关系的。

对立关系

对立关系是考研英语完形最常考的一种逻辑关系。通常来说，转折与让步关系可以统称为对立关系，考生在解题过程中只要能够发现空格前后存在矛盾即可。这种矛盾可以是形式上的矛盾，如某一句话中有否定词或含有否定意义的词（not、no、less等），或是虽然没有否定词但前后句在意思上有矛盾。

表示转折关系的常见连接词（短语）有but、however、yet、on the contrary、by contrast、whereas、instead of、rather than、in fact、actually等。表示让步关系的常见连接词（短语）有while、although、though、even though、even if、despite、in spite of等。

例1：Ancient Greek philosopher Aristotle viewed laughter as “a bodily exercise precious to health.” But 1 some claims to the contrary， laughing probably has little influence on physical fitness. （2011年考研英语一）

1.[A] among [B] except [C] despite [D] like

解析：这道题很难，很多考生做错，问题就出在不懂逻辑关系。首先，第一句话说，古希腊哲学家亚里士多德认为笑对身体有益，而第二句话的主句为laughing probably has little influence on physical fitness。显然，little这个词表明笑对身体健康没什么好处。前后两句话构成了矛盾，所以文中用了表示转折的连接词but。不过，题中的空格连接的不是前后两个句子，而是设在后一句的句内。在这句话中，前半句中出现了表示矛盾关系的to the contrary （相反的），所以考生要选择表示对立关系的连接词，即选项C。柯林斯词典对despite的释义为：“You use despite to introduce an idea that appears to contradict your main statement， without suggesting that this idea is true or that you believe it.”由此可以看出，despite后面紧跟的内容和主句的内容是对立的，符合本题的情况。

因果关系

表示原因的常见连接词（短语）有because、in that、now that、since、as、for、as a result of、due to、thanks to、owing to等。表示结果的连接词有so that、such that、as a result、lead to、consequently、therefore、hence、thus、so等。

例2：More families consist of one-parent households or two working parents; 34 ， children are likely to have less supervision at home … （2004年考研英语）

nlc202309021625

34. [A] contrarily [B] consequently [C] similarly [D] simultaneously

解析：空格前的句子意思为“更多的家庭是单亲家庭或者父母都上班”，空格后的句子意思为“孩子在家受到的监督可能更少”。很明显，前后句是因果关系，前因后果，所以答案为选项B。

举例关系

如果空格前面是复数或集合概念的词或短语，后面是具体的一两个词或短语，且后面从属于前面，这时空格前后通常是举例关系。常见的表示举例关系的逻辑连接词（短语）有for example、for instance、such as、including、namely、take ... for example等。

例3：The brain finds it best to keep smell receptors available for unfamiliar and emergency signals 20 the smell of smoke， which might indicate the danger of fire. （2005年考研英语）

20. [A] similar to [B] such as [C] along with [D] aside from

解析：空格前面是复数形式的signals （信号），空格后面是the smell of smoke （烟味），很明显后者从属于前者，所以空格前后是举例关系，正确答案为选项B。

并列关系

并列的单词、短语或句子符合“结构一致，态度一致”的特点。表示并列关系的连接词（短语）有and、also、as well as、likewise、similarly、or等。

例4：… expressions may influence emotions rather than just the other way around. 20 ， the physical act of laughter could improve mood. （2011年考研英语一）

20.[A] Eventually [B] Consequently [C] Similarly [D] Conversely

解析：空格前面说“表情能够影响情绪”，空格后面说“笑能够改善心情”，很明显“笑”属于“表情”的范畴，“情绪”和“心情”又属于同一范畴，前后两句表达的意思及态度均一致，因此应选择表示并列关系的词，即选项C。

由于篇幅关系，还有一些逻辑关系在此不再举例分析，只列出表示这些逻辑关系的连接词，供考生参考，如下所示。

递进关系：indeed、furthermore、moreover等。

条件关系：if、on the condition （that）、as long as、unless、providing （that）、provided （that）、supposing等。

时间关系：when、while、as、since、eventually、meanwhile、at that time、in the meantime、immediately等。

目的关系：so that、in order that、in order to、so as to等。

2. 给出逻辑关系词，在其前后句设空

对于这类题目，考生需要根据给出的逻辑关系词和前后文的意思进行判断。下面笔者通过几道真题来具体说明。

例1：In fact， instead of straining muscles to build them， as exercise does， laughter apparently accomplishes the 7 . （2011年考研英语一）

7. [A] opposite [B] impossible [C] average [D] expected

解析：从instead of这个表示对立关系的词组考生可以得知，其后面的内容与主句是存在矛盾的。所以要想解答这道题，考生应该先读懂instead of后面的内容（锻炼可以拉紧肌肉），然后取相反的意思即可，所以主句的意思应该是“笑能够放松肌肉”。从该题的四个选项来看，选项A （opposite）表示与前句意思相反，所以是正确答案。

例2：We are not 17 of the usual smell of our own house， but we 18 new smells when we visit someone else’s. （2005年考研英语）

17. [A] sure [B] sick

[C] aware [D] tired

18. [A] tolerate [B] repel

[C] neglect [D] notice

解析：这句话中很明显的解题突破点为but，说明前后半句是对立关系，考生可以把整个句子简化为：“We are not 17 of the usual smell， but we 18 new smells.”因为前半句中有否定词not，所以考生在第17和18题的空格处填入的词应该是同一个意思，这样才能保证前后两部分存在对立关系。考生比较选项后可以发现，第17题应选C，第18题应选D，aware和notice意思相近。

例3：To help homeless people toward independence， the federal government must support job training programs， 4 the minimum wage， and fund more low-cost housing. （2006年考研英语）

nlc202309021625

4. [A] raise [B] add

[C] take [D] keep

解析：这句话的大意是说要帮助无家可归的人，联邦政府要做三件事情：①支持职业技能培训;② 最低工资;③建造更多的经济适用房。三件事情中间用and连接，表明三者是并列关系。政府总体的措施是积极的，所以第二件事的空格处应该选具有积极含义的raise，即提高最低工资水平。虽然选项D的keep也能和minimum wage搭配，但从态度上来看，“维持最低工资”不是积极性的，不符合并列结构的特点，因此排除。

复现与同现

复现是指原词或者同义词出现。同现是指围绕同一个主题的态度、倾向一致的词汇重复出现。这一类题目在考研英语完形中频繁出现，但考生千万不要走入一个误区，即认为含有原文单词的选项就是正确答案。

例1：Mr. Schmidt described it as a “voluntary ecosystem” in which “individuals and organizations can complete online transactions with 14 ，trusting the identities of each other and the identities of the infrastructure on which the transaction runs.” （2011年考研英语二）

14. [A] caution [B] delight [C] confidence [D] patience

解析：要解答本题，关键在于空格后面的trusting，既然相信彼此的身份，那么交易起来应该是有自信的，而不是“谨慎”或是“耐心”，因此正确答案是选项C。从文中无法推断交易是否开心，所以选项B也予以排除。这里的trust和confidence就是同现。

例2：… the score for the next applicant would 18 by an average of 0.075 points. This might sound small， but to undo the effects of such a decrease a candidate could need 30 more GMAT points … （2013年考研英语一）

18. [A] jump [B] float

[C] drop [D] fluctuate

解析：要正确解答本题，考生需要看到后文中的such a decrease这三个单词，such表明前面提到过这个下降，所以本题应选C，drop与decrease是同义复现。

主旨解题

完形填空的某些题目与文章主旨密切相关，考生只要把握了主旨思想，解答这些题目就会非常容易。

1. 考查全文主旨

完形填空第一段首句不设空，就是要告诉考生整篇文章的写作对象、作者态度以及文章主旨，这对于后面的解题有很大帮助。

例：Millions of Americans and foreigners see G. I. Joe as a mindless war toy， the symbol of American military adventurism， but that’s not how it used to be.

…

To Egypt， France， and a dozen more countries， G. I. Joe was any American soldier， 20 the most important person in their lives. （2012年考研英语二）

20. [A] on the contrary [B] by this means [C] from the outset [D] at that point

解析：文章首段首句的意思为：“数百万的美国人和外国人把G. I. Joe看做一个无思想的战争玩具，是美国军事冒险主义的象征，但曾经并不是这样。”这说明过去G. I. Joe的形象是正面的。再看文章最后一句话：“对于埃及、法国和其他国家来说，G. I. Joe是任何一个美国大兵， 他们生命中最重要的人。”考生可以发现，这句话中对G. I. Joe是持正面态度的，而从文章开头的主题句来看，这是曾经的事情，所以这道题的答案为选项D （at that point）。

2. 考查段落主旨

考查段落主旨有两种出题方式：①段落首句不设空，以明确段落主旨，空格设计在段落中;②段落首句设空，考生需要通过段落内容理解段落主旨，从而选出答案。

例：Still， the administration’s plan has 16 privacy rights activists. Some applaud the approach; others are concerned. （2011年考研英语二）

16. [A] divided [B] disappointed [C] protected [D] united

解析：这道题是段落首句设空，解题的突破口在于后面的并列结构：一些人赞成，一些人担忧。这说明人们对于这个方案有不同的意见，因此正确答案为选项A。这道题其实非常简单，但有些考生还是出错，原因在于不认识divide这个单词，可见词汇一直是考研英语的重中之重。

对于考研英语，如果考生的目标总分是34分（近年艺体类国家线），像完形填空这种“性价比”超低的题目就可以放弃了，应把重点精力放在写作和阅读部分。如果考生的目标分数在50分以下，那么完形填空部分可以快速浏览一遍，挑容易的做，然后把剩余的题目猜一下，这样最低也能拿3～4分。如果考生的目标在总分50分以上，那最好把完形填空的目标分数定在5分左右，考生如果平时注意积累词汇和短语，这个分数应该是可以实现的。

篇5：2016年基金法律法规必考考点

模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的

C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券

2、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税

B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税

3、基金管理公司内部控制的基础是__。A．控制环境 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通

4、资本证券__。

A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．是有价证券的主要形式 D．是狭义有价证券

5、证券投资基金市场营销的内容包括__。A．营销组合设计 B．目标客户确定 C．营销过程管理 D．营销环境分析

6、内部环境控制中，应建立包括__等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。A．基金产品

B．投资人风险承受能力 C．基金收益 D．运营操作

7、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式 D．所承担的责任与作用

8、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

9、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础

10、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。A：2 B：3 C：6 D：8

11、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情

C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

12、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

A．基金资产净值

B．基金份额申购、赎回价格 C．基金定期报告

D．定期更新的招募说明书

13、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金 B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

14、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A．2 B．3 C．6 D．9

15、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。A．80000 B．50000 C．49751 D．49750

16、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A．9852.14  B．9852.22  C．9857.14  D．9857.22

17、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性

18、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额

19、基金交易费用的核算一般是按__计提的。A．年 B．季 C．日 D．月

20、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．15

21、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金

D：货币市场基金

22、在公告的____日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15 B：30 C：45 D：60

23、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。A．客户的基本信息 B．客户的理财目标 C．客户的财务状况 D．客户的生命周期

24、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价

B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息 C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请 D．基金投资人信息修改、销户、密码管理

25、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。A．基金分红政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益

D．基金行业投资集中度

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票

2、____是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险

3、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金

4、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。

A．零息债券 B．附息债券

C．息票累积债券 D．浮动利率债券

5、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是____ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好

B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C：要考虑相关法律法规的约束

D：要考虑基金管理人自身的管理水平

6、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____ A：指数基金 B：基金中的基金 C：伞型基金

D：信托投资单位

7、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算

B：全国银行间市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算

8、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

9、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。A：《证券投资基金法》

B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

10、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。A．所有权 B．财产支配权 C．债权

D．财产使用权

11、基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起核心作用。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金市场服务机构

12、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

13、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利

C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务

14、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

15、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：运作方式 B：法律形式 C：投资对象 D：投资目标

16、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低

C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品 D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

17、基金的运作费用包括__。A．律师费 B．开户费 C．上市年费

D．银行汇划手续费

18、基金账户可用于__的认购和交易。A．基金 B．国债 C．企业债券 D．公司股票

19、目前公司债券条款中包含的__属于嵌入衍生工具。A．转股条款 B．赎回条款 C．返售条款 D．重设条款 20、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念

B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生

C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分

D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

21、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法

B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观

D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段

22、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．1年

23、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____ A：替代互换

B：市场问利差互换 C：交叉互换

D：税差激发互换

24、确定资产类别收益预期的主要方法有____ A：风险收益法 B：情景综合分析法 C：预期收益最大化法 D：成本收益法

25、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。A．10日内

B．10个工作日内 C．30日内

篇6：2016年基金法律法规必考考点

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金销售监管体系由__等组成。A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容

2、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。

A．财产保管 B．投资运作 C．净值计算 D．信息披露

3、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。A．10% B．30% C．50% D．100%

4、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

5、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池

6、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。A：平均价 B：收盘价 C：开盘价

D：预期收益的现值

7、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

8、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____ A：更低 B：一样 C：更高

D：二者回报率没有关系

9、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购

10、与基金相关的广告可以是__。A．品牌广告 B．形象广告

C．基金产品广告 D．产品订购信息

11、基金利润主要包括__。A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动损益 D．其他收入

12、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

13、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。

A．411 546.12万元；5.3481元 B．411 546.12万元；4.0957元 C．255 366.38万元；4.0957元 D．255 366.38万元；5.3481元

14、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。A．基金托管银行出具的基金业绩复核函 B．基金宣传推介材料的形式和用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

15、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

16、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。A．产品推介会 B．发放宣传手册 C．电视广告 D．报刊

17、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具为主

C．以偏进取的平衡资产配置为主 D．以偏保守的平衡资产配置为主

18、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。A：18 B：19 C：20 D：21

19、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。A：2003 B：2004 C：2005 D：2006

20、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。A：2397 B：2406 C：2431 D：2439

21、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。A．流动性 B．收益性 C．阶段性

D．风险承受能力

22、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案

D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

23、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格

24、封闭式基金应当采用__方式分红。A．现金 B．股利 C．红利

D．份额拆分

25、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。A．定向债券 B．特别国债 C．专项国债 D．储蓄国债

2、代办股份转让系统又称为__。A．一级市场 B．二级市场 C．三级市场 D．三板市场

3、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%

4、备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会

5、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所

B．代办股份转让系统

C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场

6、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。

A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可

B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现

C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

7、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作

8、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

A．证券公司 B．商业银行

C．专业基金销售机构 D．证券投资咨询机构

9、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

10、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。A．价值型 B．成长型 C．纯债型 D．偏债型

11、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。A．为100份或其整数倍 B．为1000份或其整数倍

C．基金单笔最大数量应当低于10万份 D．基金单笔最大数量应当低于100万份

12、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷

13、根据基金份额是否固定，可以将基金分为____ A：公募基金和私募基金 B：封闭式基金和开放式基金

C：股票型基金、混合型基金、债券型基金与货币市场基金 D：契约型基金与公司型基金

14、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。A：安全保管基金财产

B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

15、关于LOF基金，以下描述正确的有__。A．LOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回

B．T日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回 C．LOF基金不可通过场内渠道申购赎回 D．LOF基金不可通过场外渠道申购赎回

16、下面对基金的限定错误的是____ A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限

B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C：开放式基金具有法人资格 D：契约型基金不具有法人资格

17、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。A．净值收益率 B．折价率 C．市场走势

D．潜在分红能力

18、以下属于货币证券的有__。A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票

19、证券市场是__。

A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B．市场经济发展到一定阶段的产物

C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场

D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接

20、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。A．缘故法 B．介绍法

C．陌生拜访法 D．寻亲问友法

21、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。A．基金信息披露内容与格式准则 B．基金信息披露编报规则 C．证券投资基金上市规则

D．交易型开放式指数基金业务实施细则

22、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____ A：证券业协会 B：证监会

C：证券交易所 D：银监会

23、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策 B：证券投资分析

C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正

24、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。A．3 B．4 C．5 D．6