私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)（共5篇）

篇1：私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

私募投资基金投资者风险问卷调查

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出您面对投资风险的真正态度，但是可为您提供一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷的结果，将取决于您提供信息的准确度和完整度。如果您提供的信息不准确或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对您的投资风险承受能力评估结果以及向您推荐适合您风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成投资损失，本公司将不承担任何责任。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”)

一、基本信息

1、您的姓名： 身份证件号码： 联系方式：

2、您的年龄介于 A 高于65岁（1分）B 51-65岁（2分）C 31-50岁（3分）D 18-30岁（4分）

3、你的学历

A 高中及以下（1分）B 中专或大专（2分）C 本科（3分）D 硕士及以上（4分）

4、您的职业为 A 无固定职业（1分）B 专业技术人员（2分）C 一般企事业单位员工（4分）D 金融行业一般从业人员（8分）

二、财务状况

5、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）A 50万元以下（2分）B 50—100万元（4分）C 100—500万元（6分）D 500—1000万元（8分）E 1000万元以上（10分）

6、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为

A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）

三、投资知识及投资经验

7、您的投资知识可描述为：

A.有限：基本没有金融产品方面的知识（1分）

B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（4分）C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（8分）

8、您的投资经验可描述为：

A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（1分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（6分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（8分）

9、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验（1分）B、少于2年（3分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）

四、投资目标

10、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）

11、您的投资目的是？ A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（4分）C、资产迅速增长（8分）

五、风险偏好

12、以下哪项描述最符合您的投资态度？

A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（1分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）

C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）

D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）

13、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资？

A、全部投资于收益较小且风险较小的A（2分）

B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A（4分）

C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B（6分）

D、全部投资于收益较大且风险较大的B（8分）14.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？ A.10%以内（2分）B.10%-30%（4分）C.30%-50%（6分）D.超过50%（8分）

投资者风险评估结果确认书：（本项由募集机构填写）

以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：

□0-39；□40-60；□61-80；□81-90；□91-100。

根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：

□低风险；□中低风险；□中风险；□中高风险；□高风险。

声明：本人已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷》，并了解了自己的风险承受能力。

投资者签字： 日期：

经办员签字：

日期：

募集机构（盖章）： 日期： 风险承受能力评析： □高风险投资者

投资者特征：在任何投资中，您通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。短期的投资波动并不会对您造成大的影响，追求超高的回报才是您关注的目标。

匹配基金组合风险等级：高风险、中高风险、中风险、中低风险、低风

险

□中高风险投资者

投资者特征：在任何投资中，您比较注重长期投资收益。您的风险承受能力一般，投资产品业绩的波动会对您产生一定的影响，但您通常愿意承受略高于市场平均水平的风险。

匹配基金组合风险等级：中高风险、中风险、中低风险、低风险

□中风险投资者

投资者特征：在任何投资中，在风险较小的情况下获得一定的收益是您主要的投资目的。您通常愿意使本金面临一定的风险，但在做投资决定时，会仔细的对将要面临的风险进行认真的分析。您对风险总是客观存在的道理有清楚的认识。总体来看，您愿意承受市场的平均风险。

匹配基金组合风险等级：中风险、中低风险、低风险

□中低风险投资者

投资者特征：在任何投资中，承担较小的风险取得相对稳定的收益是您的主要目标，您通常愿意承受略低于市场平均水平的风险。

匹配基金组合风险等级：中低风险、低风险

□低风险投资者

投资者特征：在任何投资中，保护本金不受损失和保持资产的流动性是您的首要目标。您对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿承担高风险以换取高收益，通常不太在意资金是否有较大增值，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定。

匹配基金组合风险等级：低风险

篇2：私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

在填写本调查问卷前，请仔细阅读以下重要提示：

1.风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您的基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

2.本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出您面对投资风险的真正态度，但是可提供您一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷得结果，将取决您提供的信息的准确度和完整度。如你提供信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对您的投资风险承受能力评估结果以及向您推荐适合您风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成您的投资损失，本公司将不承担任何责任。

请签字确认承诺您是为自己购买私募基金产品且投资单只私募产品的金额不低于100万元【 】

符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【 】

一、投资人基本信息：

1.您的姓名【 】 联系方式【 】 证件类型【

】 证件号码【 】

2.您的学历

A.高中及以下 B.中专或大专 C.本科 D.硕士及以上

3.您的职业为

A.无固定职业 B.专业技术人员 C.一般企业事业单位员工 D.金额行业一般从业人员 E.企业管理人员

二、以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标：（请在所选序号前打“√”）

（一）财务状况

1.您的年龄介于

A.18-30岁 B.31-50岁 C.51-65岁 D.高于65岁

2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？

A.50万元以下 B.50-100万元 C.100-500万元 D.500-1000万元 E.1000万元以上

3在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？

A.小于10% B.10%到25 C.25%到50% D.大于50%

（二）投资经验

4.您的投资知识可描述为

A.有限：基本没有金融产品方面的知识

B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解

C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解

5.您的投资经验可描述为

A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验

B.购买过债券、保险等理财产品

C.参与过股票、基金等产品的交易

D.参与过权证、期货、期权等产品的交易

6．您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生品等风险投资品的经验？

A.没有经验 B.少于2年 C.2至5年

D.5至10年 E.10年以上

（三）投资目标

7.您投资可接受的最长投资期限是多久？

A.1年以下 B.1至3年 C.3至5年 D.5年以上

8.您的投资目的是？

A.资产保值 B.资产稳健增长 C.资产迅速增长

（四）风险偏好

9.以下哪项描述最符合您的投资态度？

A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报

B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动

C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失

D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失

10。假设有两种投资：投资A项预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：

A.全部投资于收益小且风险小的A

B.同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益小且风险小的A C.同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益大且风险大的B

D.全部投资于收益大且风险大的B

11.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？

A.10%以内 B.10%-30% C.30%-50% D.超过50%

12.进行一项重大投资后，您通常会觉得： A.很高兴，对自己的决定很有信息 B.轻松，基本持乐观态度 C.基本没什么影响 D.比较担心投资结果 E.非常担心投资结果

投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）

以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对风险投资的整体承受程度及您的风险偏好总得分为： 分。

根据投资者风险承受能力评估分表的评价，您的风险承受能力为：，适合您的基金产品评级为。

声明：《本人已如实填写私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人版）》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。

投资者签字：

日期：

经办人：

日期：

募集机构(盖章)：

篇3：私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

关键词：创业投资,私募股权投资,引导基金

引言

中国的创业投资与私募股权投资发端于上世纪八十年代中期, 由一批海外留学生将这一理念和操作模式带到中国, 历经二十年震荡式的发展, 逐步获得政府、社会和企业认可, 逐渐形成一个产业, 成为推动我国经济社会和高科技产业发展的重要力量, 诞生了众多耳熟能详的造富神话。截至2008年, 在我国运营的创业投资和私募股权投资基金/企业已达586家, 募集金额逾3000亿美元。

济南高新区创业投资与私募股权投资产业发展战略目标

济南高新区成立于1991年, 是国家首批高新区, 现已基本形成交通装备制造、电子信息、先进制造和生物医药等四大主导产业。2008年, 高新区实现GDP170亿元, 高新技术产业实现产值230亿元, 新认定的高新技术企业有84家。

(一) 高新区创业投资与私募股权投资现状及问题

目前, 高新区内有两家专门从事创业投资相关的企业和机构:其一, 济南市科技风险投资公司, 成立于2001年, 注册资金1.26亿元, 是济南市政府出资设立的投资机构;其二, 济南市科信丰大担保投资公司, 前身是济南开发区科信担保服务中心, 成立于1999年11月, 注册资金500万元人民币, 由高新区国资局出资组建的国有独资企业, 是政策性信用担保机构。除这两家政策性的国有创业投资机构外, 高新区尚无外资或民营创业投资机构/基金。因此, 创业投资与私募股权投资产业是济南高新区产业发展的短腿之一。主要存在以下问题:

1.政府主导的创业投资与私募股权投资的机构实力薄弱, 发展缓慢。上述两家公司由于是政府管理的政策性公司, 投资区域局限在济南市范围, 投资效率不高, 公司资本增长缓慢。反观国内其他一些采取市场化操作的类似背景公司, 比如, 合肥市高科技风险投资公司、无锡高新技术风险投资股份有限公司以及苏州创投集团, 这三家公司几乎与济南高新区这两家公司同时设立, 而其资金规模已分别实现10倍、30倍和15倍的增长。

2.没有国际化专业的创业投资与私募股权投资机构/基金入驻, 吸纳社会资金的渠道匮乏。创业投资与私募股权投资的特点之一就是高风险, 高收益, 能够对社会资金形成强大吸引力。有数据表明, 近几年VC/PE的投资回报率一般在10倍以上。济南高新区在传统金融业, 如银行、保险等获得长足发展的同时, VC/PE产业却未得到发展。

3.金融产业发展落后于工业发展, 制约区内中小企业成长空间。高新区承接济南市现代制造业转移, 初步形成了交通装备制造、电子信息、生物医药等产业集群, 集聚了众多高科技中小企业。而现代金融业在高新区却未获得同步发展, 企业投融资还局限在向银行贷款。实践表明, VC/PE带给企业的不仅仅是资金支持, 还有经营理念, 市场开发、财务管理和人力资源等全方位的提升, 是企业快速发展的捷径。美国风险投资协会主席迪克森·多尔 (Dixon Doll) 说“如果没有PE, 很多企业无法生存到现在。”尤其是金融危机以来, 区内许多中小企业经受严峻考验, 高新区需要做的不仅仅是解决其融资难的课题, 还有如何改进企业经营, 拓展企业生存空间的深层次问题。

(二) 高新区创业投资与私募股权投资产业发展战略目标

根据高新区的功能定位, 济南高新区必须以创业投资与私募股权投资产业为突破点, 加快发展现代金融服务业。其战略目标应定位在:按照建立多层次资本市场的基本思路, 通过兼并联合做大做强区内投融资机构, 着力引进世界知名VC/PE基金, 培养本地GP团队, 完善并引进相关配套机构, 形成VC/PE产业链, 组建创业投资集团, 建成区域性创业投资中心。

济南高新区发展VC/PE产业的SWOT分析

(一) 优势

1.高新区内具备大量优质企业资源。目前, 在高新区注册经营的企业达4000余家, 其中有不少企业是其所在细分行业的龙头企业。比如, 2008年在深交所中小板上市的法因数控公司, 其钢结构数控成套加工设备的研发、制造、销售在国内首屈一指。按照管委会“培育一批、改制一批、申报一批、核准发行一批”的工作思路, 现有80余家潜力企业进入重点扶持上市名单。同时, 这些企业大都处于扩张期, 与PE/VC的投资目标趋向一致。

来源:Zero2ipo VC Research Center

来源:Zero2ipo VC Research Center

2.济南高新区的快速发展形成明显的区域竞争力, 总部经济粗具雏形。IT总部基地、齐鲁软件园、创业服务中心等机构已形成区域品牌, 吸纳优质资源。沿经十路两侧的总部经济带基本建成, 吸引了一些大型企业集团总部入驻, 激发该片区经济活力, 经济活动日趋活跃。

(二) 劣势

1.高新区尚未成为济南的金融中心。目前, 在济南市中区, 尤其是泉城路商圈周围集中大批银行、保险、证券和信托机构的地区总部, 自发形成了济南的金融中心。济南高新区目前只有一家保险公司总部, 两家融资担保公司总部, 金融业发展环境不如市中区成熟。

2.专业人员少, 配套服务机构少。与上述事实相对应, 高新区内具备相应资质的律师事务所、会计师事务所较少。专业从事金融服务的人才匮乏。

3.成功案例少, 示范带动作用差。除2008年有3家企业成功IPO外, 高新区内企业几乎没有获得VC/PE投资以及成功上市的案例。众多很有潜力的企业有一种不得其门而入的感觉。

(三) 机会

1.VC/PE机构看好中国发展, 投资机构数量和资金投放数额呈明显上升趋势。从2006年中国实施私募股权投资备案管理以来, 截至2009年6月全国共有426家通过备案审查。VC PE机构呈加速上升态势, 以天津为例, 截至2008年6月年VC/PE不过70家, 而至今年6月已达160余家。同时, VC/PE的募集资金额度也迅速上升。仅2009年一季度新成立的部分VC/PE基金的目标规模已超过465亿人民币。尤其是金融危机爆发以来, 中国更凸显出投资价值, 众多VC/PE的抄底欲望强烈。表1所示:2008年新募集VC/PE基金规模 (比2007年同比增长56.89%) 。

2.济南其他区县及周边地区尚没有形成创业投资产业的发展环境及理念。除济南市中区具备优于高新区的金融业发展环境, 其他区县乃至鲁中、鲁南、鲁北等地金融业均不发达。但是这些地区却具备许多优质企业资源。比如, 临沂地区已有18家上市公司, 其中10家在新加坡证券市场上市, 形成了所谓的“新加坡市场临沂板块”。这些企业在上市之前绝大多数接受了VC/PE的投资。而这些VC/PE都来自境外或是深圳、上海和天津。济南高新区若发展VC/PE产业, 以其辐射和带动能力, 必取得“近水楼台先得月”之利。

3.济南市正全力将自身打造成区域金融中心。以黄河中下游为轴线, 沪宁以北、京津以南、西安以东的合围区域内, 济南市相对于其他大中城市, 金融资源最为丰富。2007年, 济南金融业增加值已经上升到济南GDP的6%, 金融业已成为济南的支柱产业。济南市制定的《“十一五”金融业发展规划》, 明确提出将济南建设成为与区域中心城市相适应的, 在全国占有重要地位的区域金融中心, 初步形成服务山东, 辐射华东、华北的金融管理中心、投融资中心、金融服务中心。然而, 济南市金融业内部结构很不平衡。银行业占金融业增加值的绝大部分, 其他行业明显滞后。因此, 济南高新区有必要也完全有能力借势借力, 重点突破创业投资及私募股权投资产业, 力争建成区域性创业投资中心。

(四) 威胁

1.国内先进地区的先发优势已形成集聚效应。深圳、上海两地的VC/PE产业发展近20年, 配套环境优越, 人才济济。而天津在国家的大力支持下, 正努力打造成北方金融中心, 对VC/PE形成巨大吸引力。这三个地区必将成为中国VC/PE最发达的地区, 而济南处于环渤海经济带与长三角经济带的结合部, 在尽得两地优势之时, 也会受到巨大的挤压作用。VC/PE产业的发展势必受制于这两大中心的发展。

2.除三中心之外的其他地区正积极争夺VC/PE资源。自去年国家出台《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》之后, 各地政府及高新区纷纷设立政府引导基金, 以此为契机吸引境内外的VC/PE投资机构。2009年5月份安徽省出资4亿元人民币设立政府引导基金, 3月份珠海高新区出资1亿元人民币设立政府引导基金。在山东省内, 则有潍坊高新区、淄博高新区、威海市等三地设立了政府引导基金。预计5年内各地各级政府出资设立的创业投资引导基金不下600家, 投资规模有望达3000亿之巨。

3.济南市传统金融中心对人才和资源的吸纳效应。济南市传统金融业, 如银行、保险、证券、信托等机构几乎集中在市区, 国家“一行三会”的区域性分支机构也在市区。目前济南市金融业从业人员约5万人, 全在市区工作。这势必造成VC/PE基金进入济南市会首选在该区域落脚。

篇4：私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

一、财务尽职调查的定义

尽职调查的财务风险，为投资者投资的企业实施了一系列金融调查，目标公司。了解到对方的财务相关情况，才能避免失误的诞生，做好万无一失的准备，对于双方和买方都有好处。

意识到财务尽职调查，这样的资本运作和财务尽职调查要求的上市公司，以实现不只是一个严格的条件的公司列表。财务尽职调查不是说随便什么机构或者什么人都可以对目标企业进行调查，而是由专业财务尽职调查人员运用严格的调查方式对投资人想了解的目标企业的相关财务状况做出专业的调查。

二、风险投资企业财务尽职调查流程

财务尽职调查对投资企业的发展具有非凡的作用。投资增长，经济全球化的发展，企业之间的竞争，财务数据已变得越来越清晰。财务尽职调查主要是用于确定企业所提供会计报表的真实可靠性以及并购，为了减少并购的失误及风险性，这个调查对于投资企业来说是必不可少的。为了更好实现投资方与被投资方的顺利合作发展，现简要介绍企业财务尽职调查流程的主要内容。

（一）成立项目组

在进行财务尽职调查的时候，要对项目做一番工作，详细斟酌。需要对风险投资企业的主要目标及他们所想要的重要的目标企业的财务信息做个彻底的了解，使目标企业相信委托方为项目所做的努力。

目标公司的财务信息，金融专业人士的一些知识需要依靠尽职调查的工作人员，所以这仅仅是基本的专业知识，但你并不需要一定量的所需功率。在实行财务尽职调查的过程当中，他们的专业知识是起到一定的作用，如果没有专业知识作为奠基石，是无法对目标企业进行一些列的财务调查，除了要利用专业人能的专业知识以外，还必须要有一定的能力，充分發挥一切的资源，对目标企业进行详细的调查，是投资企业能更好的了解目标企业的相关状况，使投资企业的投资资金得到更好的利用。

（二）拟定工作计划

任何一个调查，首先计划是必须拟定的，只有拟定了计划，财务尽职调查才可以顺利进行，项目经理需要掌握投资企业的组织结构以及投资目的的基础上，才能拟定出一份较为完美的总体目标和相关一些工作计划，并在此计划下，修订程序调查表。

（三）进行实地调查

计划始终只是纸上的计划，它是理论指导。财务尽职调查，进行现场数据采集公司目标的重要途径之一。通过实地调查可以让财务尽职调查专业人员实际接触到企业的资料。财务尽职的调查者可以通过不同的途径来了解目标企业的概况。

（四）撰写报告并审核

对目标企业进行一番的财务尽职调查后，财务尽职调查的报告是对这些调查的总结性体现，通过财务报告来展现出目标企业的财务状况。收集到目标企业的基本信息后，进行分析、整合。

（五）提交汇报并参与投资和方案设计

审核通过之后，财务尽职调查人员需要把他们调查的报告结果提交给委托方，与委托方讨论报告的相关内容，项目的负责人还要根据项目相关制度的要求，履行各项手续，让委托方清楚地知道财务尽职调查人员调查的结果。财务尽职调查的最终目标是让发送者知道问题公司的财务状况，投资公司可以更好的投资。

三、企业财务尽职调查财务内容及其关注点

（一）目标公司的会计的地位

对目标企业进行财务尽职调查时，第一件事就是被投资方的基本财务状况做一番调查，只有了解到目标企业的会计主体状况才能为进行下一步的调查做铺垫。目标企业的各项基本信息都要详细的去了解。

（二）目标企业的财务管理体系

财务尽职调查对于财务组织结构需要全面的了解，尤其是具有控制力的公司。在目前的企业当中，有各种财务管理模式，每家企业都有各自适合自己企业发展的财务管理模式，并不是一种财务管理模式可以适合各种企业，这就严格要求财务尽职调查的专业人员对企业的财务管理模式，以及企业子公司财务责任人的任免、奖惩、子公司的财务报告体质进行严格且全面深入的了解，便于在进行财务尽职调查时，能够不产生重大失误。财务尽职调查能够发现财务组织的不合理性，这样就可以及时的完善公司的财务组织，使公司不断完善。

（三）目标企业税收、会计政策

金融由于尽职调查严格要求的财务，由于尽职调查的专家占奖励有目标公司一定公司了解都基于薪金变动和方法都不会错过的，特别的细节，更多的金融由于勤奋为了尽职调查达到调查的标准。薪酬计算方法如果没有按照标准计算，会导致公司财务不明确，员工的薪酬模糊不清。企业都都有员工福利，做好员工的工作才能使企业更好的发展。对不合理的薪酬政策进行财务尽职调查可发现薪酬政策的一些有问题，能让目标公司及时的注意到，及时做调整。

（四）目标企业的会计报表及表外项目

财务报表不反映财务状况的点，但也反映了现金流量和在线文件的操作的结果，从一天到一天的权责发生制会计。财务报表是企业财务报告的一个组成部分，是企业财务报告的重要组成部分，企业会计信息发送到外商投资企业的主要形式。会计报表反映目标公司的财务状况是为了突出财务报表的财务状况，财务尽职调查，了解目标公司的财务状况，这是更容易得到你想要的财务报表中的一种重要形式从会计报告，质疑他们的财务状况更清晰的认识。

四、结束语

在现在经济撞击的中国市场上，风险投资企业的发展是艰辛的，风险投资企业的发展面临的问题越来越多，也不段要求风险投资企业不断扩大自身的力量，也同时要求风险投资企业对目标企业要进行财务尽职调查，防止投资出现失利，而导致投资企业的悲剧发生。负责风险投资公司是在对目标公司的财务尽职调查，风险投资公司可以不分开的财务尽职调查。

参考文献：

[1]赵伯生. 财务尽职调查流程及内容研究[J].北京邮电大学，20121，（10）：50-51.

篇5：私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

（机构版）

投资机构名称：填写日期：

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：

1.代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品；

2.本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。

公司盖章：

代理人签字：/ 7

问卷调查调查内容：

一、基本信息

【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】 1.基础信息 机构名称： 营业执照号： 法定代表人： 注册资本： 住所： 联系人： 联系方式：

2.贵公司（机构）的性质【】 A金融类专业机构投资者 B金融类非专业机构投资者 C非金融类专业机构投资者 D非金融类且非专业机构投资者

二、财务状况

【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】 1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】 A大于5000万元 B2000万到5000万元 C1000万到2000万元

D500万到1000万元E500万元以下

2.根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】 A将所有投资收益用于再投资 / 7 B50%以上的收益用于再投资 C20%到50%的收益用于再投资 D20%以下的收益用于再投资

3.贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】 A其他大型机构投资者 B其它小型机构投资者 C个人投资者 D自有资金 E银行存款

三、投资知识

【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】

1.贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】 A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识 B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解 C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富 2.在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】 A仅包括银行存款

B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）

C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种

D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资

E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资

3.（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情/ 7 况是【】

A机构未设专门的投资部门

B投资部门已经设立，但运作不到1年 C投资部门已经设立，且已运作1年以上 D投资部门已经设立，且已运作3年以上 E投资部门已经设立，且已运作5年以上

4.（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】 A1年以内 B1-2年 C2-5年 D5年以上

5.私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】

A认为即使是风险比较大，但是愿意试试

B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试 C认为风险相对较小，可以放心投资

四、投资目标

【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】 1.贵公司（机构）的投资目标是【】 A激进成长 B显著增长 C稳健增值 D谨慎增值 E避免亏损

2.贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】 A很了解，清楚市场波动走向 B基本了解 C持模糊认识态度 / 7 D完全不了解

3.在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】 A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动 B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动 C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小 D长期收益高于定期存款，同时波动比较小 E收益高度稳定，但略有薄利

4.贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】 A10年以上 B7-10年 C4-6年 D1-3年 E1年以内

五、风险偏好

【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】

1.下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】 A寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失 B保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 C厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报 D期望至少能略有回报

2.在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】 A显著增长 B有一定增长 C保持不变 D可能会有所下降 E显著下降

3.贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】 A10%以内 / 7 B10%-30% C30%-50% D超过50% 4.假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】

A视具体跌幅情况而定 B尽快赎回，改其他投资方式

C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回 D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损 E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化

5.考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】 第一年 第二年第三年第四年第五年平均回报

-21%-11% 7% 5% 3%

40% 26%

-4% 3% 8%

31% 18% 6%

4% 3%

12% 9% A 14% B 9% C-6% D 2% E 3% 21% 2% 6% 3%

0% 3%

7% 3%

注：[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]

以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：______分。

根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，贵公司（机构）的风险承受能力为：_______________（机构根据评级方式自己填写），适合贵公司（机构）的基金产品评级为_____________（机构根据评级方式自己填写）。/ 7 声明：本公司（机构）已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查（机构版）》，并了解了本公司（机构）的风险承受类型和适合购买的产品类型。

投资机构盖章：日期：

代理人签字：日期：

经办员签字：日期：