中高级管理人员任职能力标准

中高级管理人员任职能力标准（共8篇）

篇1：中高级管理人员任职能力标准

XX公司中高级管理人员

任职通用能力标准

为强化和提高企业各级领导及管理人员的领导水平和管理水平，进一步开发企业人才资源，把好企业人才尤其是中高级管理人才进出关和做好企业人才的培养和遴选工作，促进企业管理人员队伍能力建设、素质建设，造就一支高素质、专业化的企业管理人才队伍。集团公司要求各下属子公司、分公司及各部门在管理人员招聘、培训、录用、竞争上岗、考核考评等工作中，要以标准框架为参考依据，体现通用能力标准的要求，并根据不同职务管理人员的特点制定细化的标准，切实加强企业管理人才队伍的能力建设。现颁布集团公司中高级管理人员任职通用能力标准，望认真执行。

一、技能能力

基本学历在大专以上（全日制学历者为佳），其所学专业应与从事岗位基本相 符，有丰富从业经验或特殊技能者或业绩突出者例外。同时应有相应的中级职称或中级以上从业资格证书，三年以上本岗位工作经验。

二、思想鉴别能力

即有相应的文化理论功底，坚持公司章程和公司各项规章制度，善于从生产经营和市场竞争中观察、思考和处理问题。能透过现象看本质，是非分明，具有一定的政治敏锐性和洞察力。正确把握时代发展要求，科学判断形势。

三、依法办事能力

即有较强的法律意识、规则意识、法制观念；按照制度规定的职责权限和程序履行职责、执行公务；准确运用与工作相关的法律、法规和有关政策解决工作中实际的问题；依规章办事，准确执法，公正执法，文明执法，不以权代法；敢 1

于同违规违纪行为作斗争，维护企业规章制度的尊严。

四、公共服务能力

即牢固树立企业价值观念和服务意识，诚实为公，守信立政；责任心强，对工作认真负责，密切联系员工，关心员工疾苦，维护员工合法权益；有较强的成本效益意识，善于运用现代管理方法和技能，注重提高工作效益；乐于接受员工监督，积极采纳员工正确建议，勇于接受员工批评。

五、调查研究能力

即坚持实践第一的观点，实事求是，讲真话、写实情；坚持基层调研路线，掌握科学的调查研究方法；善于发现问题、分析问题，准确把握事物发展的历史、现状和产生的影响；积极探索事物发展的规律，预测发展的趋势，提出解决问题的建议；善于总结经验，发现典型，指导、推动工作。

六、学习能力

即树立终身学习观念，有良好和正确的求学心态，理论联系实际，学以致用；学习目标明确，根据自己的知识结构和工作需要，从理论和实践两方面积累知识与经验；掌握科学学习方法，及时更新和掌握与工作需要相适应的知识、技能；拓宽学习途径，向书本学、向实践学、向他人学。

七、沟通协调能力

即有全局观念、民主作风和协作意识；语言文字表达条理清晰，用语流畅，重点突出；尊重他人，善于团结和自己意见不同的人一道工作；坚持原则与灵活性相结合，营造宽松、和谐的工作氛围；能够建立和运用工作联系网络，有效运用各种沟通方式。

八、创新能力

即观念解放，视野开阔，与时俱进，具有创新精神和创新勇气；掌握创新方法、技能，培养创新思维方式；对新事物敏感，善于发现、扶植新生事物，总结新鲜经验；善于分析新情况，提出新思路，解决新问题，结合实际创造性地开展工作。

九、应对突发事件能力

即有效掌握工作相关信息，及时捕促带有倾向性、潜在性问题，制定可行预案，并争取把问题解决于萌芽之中；正确认识和处理各种生产经营管理中的矛盾，善于协调不同利益关系；面对突发事件，头脑清醒，科学分析，敏锐把握事件潜在影响，密切掌握事态发展情况；准确判断，果断行动，整合资源，调动各种力量，有序应对和解决突发事件。

十、心理调适能力

即事业心强，有积极、乐观、向上的精神状态和爱岗敬业的热情；根据形势和环境变化适时调整自己的思维和行为，保持良好的心态、情绪；自信心强，意志坚定，能正确对待和处理顺境与逆境、成功与失败；良好的心理适应性，心胸开阔，容人让人，不嫉贤妒能。

XX行政人事部严彪

二0一二年五月

篇2：中高级管理人员任职能力标准

1、对出现哪些情形负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，银行业监管部门可根据情节轻重及后果，取消1至10年（包括1年）直至终身的任职资格？答：

（一）因长期经营管理不善，造成连续性的严重亏损；

（二）发生重大金融犯罪案件后，不及时报案并采取相应措施，不积极配合有关部门查案、办案，干扰或妨碍案件查处；

（三）金融机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件；

（四）拒绝、干扰、阻挠或严重影响银行业监管部门依法监管；

（五）因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成金融机构被接管、被迫合并或宣告破产，或者引发区域性或系统性金融危机；

（六）被依法追究刑事责任；

（七）其他银行业监管部门认定应取消任职资格的情形。

2、对已任职的高级管理人员，如发现在前任机构任职期间存在违法违规违纪行为及其他不宜担任金融机构高级管理人员的情形，应如何处理？答：银行业监管部门可取消其一定期限直至终身的任职资格。

五、案件专项治理方面知识问答公务员1号网

3、银监会案件专项治理工作十项措施是什么？

答：一是完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度。研究并提请有关部门修订《刑法》相关条款，明确有关司法解释；研究修订《金融违法行为处罚办法》，加大对金融违法违规行为的行政处罚力度；在《企业破产法》中明确有关债权保护条款，充分保障债权机构的合法权益；研究有关延伸检查权问题，增加有效监管手段；二是实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。银监会将配合有关部门尽快制定《银行业重大案件责任追究规定》；三是加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管。进一步完善《银行业金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，尽快制定《银行业金融机构高级管理人员履职监管办法》；四是加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。尽快制定《银行业金融机构内部审计指引》，帮助和督促银行业金融机构解决现阶段内部审计独立性和权威性不够等问题；五是加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平；六是完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理；七是提高银行业金融机构处置突发事件能力，研究制定《案件损害控制办法》，努力控制和减少银行业案件可能造成的经济与声誉的损害，切实维护金融稳定；八是积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构；九是完善不良资产处置办法，做好资产管理公司案件治理工作；十是提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管优势。

4、银监会案件专项治理第八次工作会议提出案件专项治理工作要做到“三个坚持”，实现“三个目标”是什么？答：“三个坚持”就是：坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并重，重在加强内控。

“三个目标”就是：继续降低案件发生率；继续提高案件成功堵截率；继续严惩犯罪分子、重处违规行为。

5、银监会2007年全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议提出扎实深人地做好案件专项治理工作要做好“五抓”、“五结合”具体内容是什么？答：“五抓”就是：一抓分类整治；二抓高发部位；三抓跟踪整改；四抓内部控制；五抓案件间责。公务员1号网

“五结合”就是：

一、惩治与教育相结合；

二、案件查纠与防范相结合；

三、制度完善与制度执行相结合；

四、内部监督与外部监管相结合；

五、内部控制与文化建设相结合。

6、银监会2007年全国农村合作金融机构案件专项治理工作提出的总体目标是什么？

答：银监会2007年全国农村合作金融机构案件专项治理工作提出的总体目标是：深人地开展案件专项治理工作，坚持“三年大见成效”的目标不变，即以“治本”为主，通过强化制度建设和提高制度执行力，到2008年底，全面建立起“查、防、堵、惩、教”有机结合的长效机制，形成制度健全、执行有力、内控严密的案件查防体系。

7、银监会2007年全国合作金融监管工作会议提出防范三险内容是什么？

答：合作金融机构突出防范三险就是要强化信用风险、操作风险和市场风险等三大风险的防范，目前，信用风险仍然是农村合作金融机构的最大的风险，操作风险也十分突出，市场风险仍在不断凸显。

8、“四项制度”是指什么？

答：一是岗位轮换制度；二是干部交流制度；三是强制休假制度四是近亲属回避制度。

9、案件专项治理工作的“4＋1”是指什么？答：“4”是指：印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理；银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查；人员岗位制度与岗位稽核、行为规范的综合管理；电子银行和PT系统的管理和服务（ATM机录像带的管理，要建立录像带次日双审、双签制度，审查人员要认真负责，并且录像带要至少保存3个月以上）。

“1”是指对库房的管理。公务员1号网

10、案件治理应明确的C65V要求是指什么？答：”Where“高发部位在哪里；Who谁在主谋作案；“Way”作案手段和教训；“What”应针对性的整改什么；“When”具体分条分段整改的时限。

11、黑龙江银监局七项措施推进案件专项治理工作是什么？答：一是有效落实操作风险十三条。要求各银行机构将银监会的要求传达到各网点和员工，并对落实情况进行专项评价；二是深化制度建设。要求各银行机构将规章制度的清理完善作为防范风险的重要措施长期抓下去。重点围绕制度建设的严密性、执行制度的严肃性查漏补缺；三是开展风险排查工作。要求各银行机构于近期开展重要空白凭证核查、同城票据清算、截留储蓄资金、顶冒名贷款等专项自查；四是对干部交流和重要岗位轮换不力的机构，加大处罚力度；五是发挥内部稽核监督作用。督促各银行机构充分发挥内审作用，严格落实尽职免责制度，严禁避重就轻、敷衍

了事的不履职行为；六是严格问责制度。落实“双线问责制”，对发生重大案件的，不但追究单位主要负责人，还将上追两级机构的领导责任。对监督检查不力的部门和人员，也进行问责；七是培育良好的内控文化。指导各银行机构屏弃将内部控制与发展、内部控制与经济效益对立起来的经营思想，建立符合自身特点的内控文化，不断增强风险管理和内控法律意识。

12、黑龙江银监局下发的《加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》中共涉及多少条？主要内容是什么？公务员1号网

答：共十一条，主要内容是：一是建立科学完善的法人治理制衡机制；二是建立审慎严密的管理流程控制机制；三是构建全新的信贷管理机制；四是建立垂直管理的风险控制机制；五是建立高管与重要岗位人员监测排查机制；六是完善内部监督制约机制；七是健全和完善科学的人力资源管理机制；八是建立科学的绩效考核激励约束机制；九是建立具有自身特色的企业文化保障机制；十是建立完善信息化的服务和管理系统；十一是建立多层次的外部监督制约机制。

13、黑龙江银监局下发的《加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》建立科学完善的法人治理制衡机制要求中，共涉及哪些主要内容？

答：一是逐步完善法人治理结构；立是建立决策责任评价机制；三是建立引咎辞职机制。

14、黑龙江银监局下发的《加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》建立审慎严密的管理流程控制机制要求中，共涉及哪些主要内容？

答：一是再造制度和操作流程；二是建立内部联席会议制度；三是建立定期检讨、更新机制；四是建立定期反馈与通报机制；五是建立及时整改和责任追究机制。

15、黑龙江银监局下发的《加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》构建全新的信货管理机制要求中，共涉及哪些主要内容？答：一是完善健全信贷管理授权、授信制度；

二是积极推广农户贷款授权、授信管理新模式；三是逐步建立专职的信贷审批机构；四是严格执行审贷分离制度；五是逐步推行信贷营销客户经理制。

16、黑龙江银监局下发的（加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》逐步建立专职的信货审批机构要求中，针对公司类客户和农户货款分别提出哪些要求？

答：针对公司类项目贷款和大额贷款，应以县级联社为单位成立相对独立的信贷审批委员会，信贷审批委员会直接对县级联社理事会负责，负责审批超辖内基层社及营业机构权限的各项风险类业务，并承担相应责任。针对农户贷款及其他自然人贷款，、有条件的县级联社可以向基层信用社派驻专职审批人，负责基层社权限内贷款的审批，信贷审批委员会负责考核专职审批人，其组织、人事、薪酬关系归县级联社直接管理。暂时不具备条件的县级联社应强化对基层社信贷审批管理，基层社及营业机构可以成立审贷小组，其成员原则上可由主任、委派会计主管及分管信贷副主任组成，主任、委派会计主管分别具有一票否决权认负责审查、审批权限内和低风险信贷项目，超基层社及营业机构权限项目应报信贷审批委员会审批。

17、黑龙江银监局下发的《加强农村合作金融机构案件防范长效机制建设的指导意见》建立基层会计主管委派制度要求中，主要内容是什么？公务员1号网

篇3：军队人员岗位能力标准化管理研究

当前, 我军正处在由机械化向信息化转型的关键时期, 但与世界发达国家军队相比, 人的能力素质存在明显差距。我们讲信息化转变, 首先是人的转变, 那么信息化条件下作战对人的能力素质到底有什么要求, 提高人员能力素质到底提高什么、提高到什么程度、怎么评估考核?这就需要一套标准化的管理体系, 没有一套标准化的管理体系, 自然而然就把提高人员能力素质当成了口号、当成了软指标。标准化的管理体系就是要通过一个个明确细致的指标和评价点, 将人的能力进行细化量化, 进而发现差距, 开展针对性教育训练, 引领人的能力素质提高, 这就是建立标准化的管理体系的初衷。

文献[1]提出了任职能力管理体系的总体框架, 包括体系设计的目的、原则、流程等, 采取访谈法、专家小组法等方法完成了任职能力标准的开发, 在总结了任职能力管理体系对薪酬、培训、人员配置等方面的积极作用基础上, 也提炼了体系目前尚未完全解决的问题, 为进一步完善人力资源管理体系指明了方向。文献[2]针对目前电力企业人才评估体系存在的问题, 根据能力管理的思想, 提出了以能力和业绩为导向的人力评价体系, 为员工能力提升提出了新的思路。该文献的显著特点是建立了“能力分析—能力构建—能力评价—能力提升”环环相扣的能力管理闭环。文献[3]研究了面向职业发展的企业人力资源评价基本理论, 提出了基于胜任力的企业人力资源管理评价指标体系结构, 建立了一个企业人力资源评价系统评价模型。该文献同时分析了企业人力资源评估误差产生的原因和减少评价误差的方法。文献[4]提出基于能力管理来选用人才。该篇文献作者认为, 岗位胜任能力不仅取决于岗位的工作职责, 还源于三个层面的需求, 即组织层面、部门层面、岗位层面, 只有将这三个层面对岗位的能力指标要求归集起来, 才能全面评估人岗匹配程度。文献[5]认为科学发展观对领导干部的能力建议提出了新的要求, 建议以科学发展的能力评价、能力配备、能力调控、能力激励、能力提升为主要内容, 加快构建领导干部科学发展的能力管理新体系, 努力提升领导干部的科学发展能力。

2. 部队人员岗位能力标准化管理的必要性

2.1 部队官兵能力管理的现状

2.1.1 岗位发展规划方面

职业规划包括岗位职务规划、人员分配规划、人员补充规划、培训发展规划等方面。目前大多数部分并没有为官兵建立清晰、明确、规范、可操作性强的职业生涯发展规划和制度方案, 包括干部部门在内的各级管理人员对官兵的职业发展规划的认识也比较模糊。

2.1.2 人员能力评估方面

人员能力评估应该根据评估目标, 灵活采取考试、评审和考核等多元化评估方法和测评手段。但是当前存在着评估指标难以量化等问题, 部队对官兵的能力评估主要基于官兵在日常工作和重大任务期间的表现和取得的荣誉, 基于领导和同事们的印象和意见。缺点在于缺乏统一的评估标准, 过于依赖领导和同事们的主观印象, 评估结果不够全面、准确、客观。

2.1.3 官兵教育训练方面

官兵教育训练关系着官兵的成长, 是提高部队履行使命任务能力的重要途径。部队一直十分重视官兵的教育训练, 将训练工作作为中心工作来抓, 经过多年的摸索与积累, 已经建立了新兵入伍训练、新毕业学员岗位强化训练、首长机关训练、教导队轮训等多种教育训练体系, 教育训练范围覆盖基层官兵和机关人员。

这些教育训练活动对提高官兵的能力素质起到了一定的促进作用, 但是官兵在教育训练中的实际收获、教育训练结束后的能力改善情况, 缺乏准确有效的跟踪、测量和评估工具。

2.2 岗位能力研究的必要性

2.2.1 官兵岗位能力的评估存在片面性

目前对官兵能力的评估手段主要包括:理论考试, 实装操作, 群众评议。理论考试和实装操作虽然可以较为客观地衡量官兵的岗位能力, 但是覆盖的实际科目和内容毕竟有限。群众评议时涉及的考察项目较多, 但是难免存在主观因素, 客观性和准确性欠缺。

2.2.2 官兵训练科目的确定存在主观性

训练是提高官兵岗位能力和提高部队战斗力的重要途径。训练的首要步骤是要确定训练科目。目前部队训练部门在确定部队的训练科目时主要基于上级机关和领导的指示。上级机关和领导在下达部队的训练科目时是着眼于部队的使命任务、战斗力提高和部队的实际需要而定, 具有很强的权威性和指导性。然而, 我们也应该认识到, 不同部队和官兵的实际情况千差万别, 上级确定的训练科目难免缺乏针对性, 并不能适应所有部队和官兵的需要。上级机关和领导的训练指示, 也未必就能覆盖官兵岗位能力的所有方面。

3. 雷达兵部队人员岗位能力管理方法

3.1 官兵岗位能力管理方案的总体框架

新军事变革的不断发展和部队承担使命任务的不断深化对官兵的能力要不断提高。结合人力资源管理理论和部队的实际经验, 提出以“3个核心模块+1套能力管理系统”为特征的能力管理模型。

3.2 官兵岗位能力评估标准

官兵岗位能力评估标准 (以下简称《标准》) 的结构包括一级指标、二级指标、能力要求、考评要点、分值、计分方法和考评办法, 采用千分制。其中, 对每个岗位区分多个层次, 并在分值一项中加以反映。

3.3 官兵岗位能力评估方法

官兵岗位能力评估方法主要是指能力评估流程和等级认证机制。有了标准之后, 还必须要有检查评估机制, 这样能才让标准深入人心, 成为牵引官兵提高自身能力素质的动力。

3.4 评估流程

为了保证评估过程的公平、公正, 官兵岗位能力的评估工作一般按照如下流程进行:

3.4.1 官兵申报

部队定期组织官兵的岗位能力评估工作, 官兵根据岗位能力评估条件和要求, 申报拟参与评估的指标和等级, 填写《岗位能力评估申报表》。

3.4.2 初审推荐

直接领导根据申报人员的能力状况, 对拟参加评估的官兵职级进行初审, 推荐合适的官兵进行任职能力评估。

3.4.3 考评组审核

考评级对官兵拟参与评估的职级进行审核对官兵绩效进行核实。由部门领导、业务骨干等人组成5-7人岗位能力评估小组对各岗位类别依据评估标准对官兵进行评估。在各评估小组成员评分前, 由相关人员对评估要求和方法进行讲解, 以保证评估标准的统一。考评组的评分作为官兵的岗位能力评估结果, 评估分数低于60分则未通过, 岗位能力维持原等级。

3.5 官兵岗位能力提升途径

能力管理的核心目的, 就是通过标准来发现官兵存在的岗位能力缺陷和短板, 为下一步教育训练指明方向, 实现从“使用人”到“塑造人”的转变。本节主要就官兵岗位能力提升途径展开讨论。在下文中, 我们将官兵岗位能力提升途径, 称为“达标训练”。

官兵既要担负日常战备值班、演习演练等各项任务, 又要适机弥补自身能力短板, 全面提高自身岗位能力。如果将官兵能力管理与官兵日常战备训练和工作割裂开来, 将会照成两张皮现象, 极大地阻碍能力管理在部队实践中的推行。因此, 如何实现部队日常工作和训练, 与落实标准的紧密融合?我们认为, 对我们开展日常工作的流程、组织训练的思路方法在原有基础上进行一些改良, 将标准嵌入其中。只要做到这一点, 就可以实现部队日常工作和训练, 与标准的紧密融合。

3.5 岗位专业能力管理系统的功能介绍

标准来源于精细化管理理论, 对标准的落实情况进行监控, 同样需要进行精细化管理。目前, 各单位对标准落实情况的掌握和判断, 主要通过人工检查和主观经验, 缺乏客观依据和评判标准。要将标准落到实处, 应优化管理流程, 加强人员达标训练信息数据库建设, 逐步实现达标训练精细化管理, 具体来说应该开发一套标准落实监控软件。系统软件结构图如下:

该软件主要分为三个模块, 即总体情况显示模块, 达标训练强度评估模块, 和训练内容辅助确定模块。软件的输入主要是各位官兵近期所从事的工作和训练内容。软件的输出包括:总评分、未达标训练点, 达标训练强度 (强、中、弱) 、下阶段应训练的内容等信息。

(一) 标准落实可视化, 实时显示能力素质总体状况。可视化主要体现在两方面。一方面是可以随时调看人员的能力素质档案, 一方面是依托一套指标, 用实实在在的数据, 对标准落实情况进行精细化描述。

(二) 动态监控自动化, 自动评判近阶段达标训练强度。个人对照标准进行对照检查后, 该人员的标准内容可以大致分为两类:一类是已达标评价点, 一类是未达标评价点。达标训练的本质内涵就是对未达标的评价点进行补差训练。因此, 我们认为, 得到训练的未达标评价点数目越多, 达标训练的强度就越大。于是, 根据人员近期工作训练情况, 结合标准内容和人员能力素质状况, 软件自动显示出官兵近期的工作训练让具体哪些未达标评价点得到训练, 进而综合判断出该人员近期达标训练的强度。

(三) 辅助决策智能化, 辅助确定下阶段训练方向。该软件自动记录、评判和显示某人员各评价点的达标训练强度。若某些评价点, 尤其是未达标评价点, 始终未得到有效训练, 那么, 该软件将会一方面对用户进行告警, 以提醒可能存在的偏训、漏训问题, 另一方面, 对用户进行建议, 指出下阶段应该对哪些评价点进行训练, 辅助确定训练方向。

简单地说, 有了该软件对标准落实情况进行精细管理, 对每一个评价点的达标训练进行全程跟踪, 最终实现标准落实精细化管理, 实现人的能力素质精细化管理, 不断牵引官兵岗位能力提升。

总结

本文主要对部队人员的岗位能力管理问题展开研究。论证了在部队推行人员岗位能力标准化管理的必要性, 提出了部队人员岗位能力标准化管理时的评估流程。为了有效开展基于标准的部队人员岗位专业能力管理, 还需重点关注以下几个方面:一是广大官兵对岗位能力管理的接纳问题。据我们掌握的情况看, 在部队推进基于标准的岗位专业能力管理时, 广大官兵普遍反映标准的内容过多、过细, 由于落实难度较大, 导致官兵对标准的接纳程度较低, 质疑声严重存在。因此, 既需要完善的落实标准方案, 又要加强官兵的思想教育, 使官兵从心底接纳标准。二是岗位能力管理系统的设计问题。标准落实涉及的种类多、岗位多、人员多、周期长。对落实标准进行精细化管理将带来大量琐碎细致的工作。如果没有一套强大的岗位能力管理系统, 将会极大地阻碍岗位能力标准在实践中的推行。本文只是简要介绍了岗位能力管理系统的架构和功能。如何进一步结合部队实际, 开发出强大的岗位能力管理系统, 是下一步研究的重点。

摘要：无论部队武器装备和技术如何发展, 官兵能力素质始终是决策战争胜负的重要因素。如何在新时期条件下提高官兵岗位能力是摆在我们面前的重大现实课题。本文首先分析了当前部队官兵能力管理的现状和问题, 然后提出利用标准化管理理念对官兵的岗位专业能力进行标准化、精细化管理, 发现官兵存在的岗位短板和不足, 进而开展针对性训练, 实现官兵岗位能力的全面提升。

关键词：军队,人员,岗位能力,标准化管理

参考文献

[1]康健.M汽车销售公司任职能力管理体系设计与应用研究[D].天津大学硕士学位论文, 2010.

[2]方德琳.电力企业人才评价体系与能力管理研究[J].企业人力资源, 2013, 267 (8) :123-139.

[3]刘晓红.关于企业人力资源评价信息处理系统的研究[D].西南交通大学博士学位论文, 2004.

[4]马超.基于能力管理来选用人才[J].管理咨询, 2011, 10 (8) .

篇4：中高级管理人员任职能力标准

一、政治坚定

一是坚定政治信仰，在大是大非面前保持清醒的头脑，始终在政治上、思想上、行动上和党中央保持高度一致。二是培育高尚品格。良好的道德品质是商业银行高级管理人员管好商业银行的基础，优秀的高级管理人员应具备一个良好的社会道德品质和经营管理道德品质。

二、业务精通

就是要刻苦学习现代金融知识，现代市场经济知识，现代科技知识，现代管理知识，现代法律知识，努力提高金融业务水平和管理技能。作为金融系统的一名从业人员，银行业务的专业性、严谨性、创新性对我们的业务素质和工作能力提出了很高的标准。特别是对于高级管理人员，除了一般的职业要求之外，还有高于职业要求的领导素质要求。这就要求商业银行高级管理人员必须具备勤奋学习的精神和善于学习的能力，把学习作为一种责任和使命，不断提高自己的理论水平、业务素质和工作能力。

三、纪律严明

就是要模范遵纪守法，认真贯彻并带头落实“合规”经营的理念，进一步树立一级法人理念、严格管理的理念、利益服从风险控制、发展服从规则制约的理念、自觉接受监管的理念、精细化管理的理念，坚决抵制和反对各种不正之风，强化风险防范和风险管理，做到令行禁止。一是要提高政治辨别力；二是严格依法行政；三是提高自我提升力。

四、执业有恒

就是以一流的工作为目标，以提高持续创新能力为支撑，以忠诚、谨慎、尽职、勤奋、认真为准则，保证商业银行稳健运行和持续发展。商业银行高级管理人员要对自己的事业始终怀有一种痴迷的爱，要充满工作激情，保持一种昂扬向上的精神状态，不折不扣地履行岗位职责，带头转换观念，带头严格管理，带头完成任务，带头支持改革。

五、核心能力

高级管理人员的核心能力是指高级管理人员在长期的工作、修养中形成的，决定着高级管理人员的思想和行为，而其他人又难以模仿和学习的内在心理特质。

篇5：中高级管理人员任职能力标准

第一章 总 则

第一条 为加强对金融机构高级管理人员的管理，保证金融业的稳健运行，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规，制定本办法。

第二条 本办法所称金融机构是指经中国人民银行批准，在中华人民共和国境内依法设立的银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城市信用合作社及其联合社、农村信用合作社及其联合社、其他金融机构。

上述金融机构经中国人民银行批准在境外设立的分支机构、子公司和控股机构，境内其他中资机构经中国人民银行批准在境外设立的银行类机构，适用本办法。

上述金融机构不包括在华设立的外资金融机构。

第三条 本办法所称金融机构高级管理人员，是指金融机构法定代表人和对经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员。

第四条 担任金融机构高级管理职务的人员，应接受和通过中国人民银行任职资格审核。

中国人民银行对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分核准制和备案制两种。适用核准制的高级管理人员任职，在任命前应获得中国人民银行任职资格核准文件；适用备案制的高级管理人员任职，在任命前应报中国人民银行备案。

第五条 中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括任职资格审核、任职期间考核、任职资格取消及任职资格档案管理。

第二章 任职资格

第六条 担任金融机构法定代表人，应是中华人民共和国公民。

第七条 金融机构高级管理人员应满足以下条件：

（一）能正确贯彻执行国家的经济、金融方针政策；

（二）熟悉并遵守有关经济、金融法律法规；

（三）具有与担任职务相适应的专业知识和工作经验；

（四）具备与担任职务相称的组织管理能力和业务能力；

（五）具有公正、诚实、廉洁的品质，工作作风正派。

第八条 担任以下职务的金融机构高级管理人员适用核准制，除应满足第六条、第七条规定的条件外，还应具备以下条件：

（一）担任政策性银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从

业8年以上或从事经济工作15年以上（其中金融从业3年以上）；

担任总行营业部总经理（主任），一级分行行长、副行长，境内代表机构、办事处主任、副主任、首席代表，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上或从事经济工作12年以上（其中金融从业3年以上）；

担任一级分行营业部总经理（主任），二级分行行长、副行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。

担任支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。

（二）担任国有独资商业银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业10年以上或从事经济工作15年以上（其中金融从业5年以上）；

担任总行营业部总经理、副总经理（主任、副主任），一级分行（包括直属分行，下同）行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上或从事经济工作132年以上（其中金融从业5年以上）；

担任一级分行营业部总经理、副总经理（主任、副主任），二级分行行长、副行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业4年以上）；

担任支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。

对金融资产管理公司高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照国有独资商业银行办理。

（三）担任股份制商业银行和城市商业银行董事长、副董事长、监事长、行长、副行长，应具备本科以

上（包括本科）学历，金融从业8年以上或从事经济工作12年以上（其中金融从业5年以上）；

担任股份制商业银行总行营业部总经理（主任），分行行长、副行长，异地直属支行行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业4年以上）。

担任股份制商业银行其他支行行长、城市商业银行营业部总经理（主任）、支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。

对住房储蓄银行高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照股份制商业银行办理。

（四）担任信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司董事长、副董事长，监事长，总经理、副

总经理，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上)。

（五）担任城乡信用社市（地）联社理事长、副理事长、监事长、主任、副主任，应具备大专以上（包

括大专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）；

担任县（市）联社理事长、副理事长、主任、副主任，应具备中专以上（包括中专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上)；

担任城乡信用社理事长、主任，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。

（六）担任境外中资银行类机构中方派出的董事长、副董事长、监事长、行长(总经理）、副行长（副

总经理），应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上或从事经济工作12年以上（其中金融从业5年以上），能较熟练地运用一门与所任职务相适应的外语。

担任境外中资银行类机构总代表、首席代表，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上，能较熟练地运用一门与所任职务相适应的外语。

（七）对其他金融机构高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照同类金融机构办理。

第九条 对确属工作需要，但不完全符合第八条要求的金融机构高级管理职务的拟任人，如具备拟任职务所需的专业技能，中国人民银行可根据具体情况个案审核。

第十条 对金融机构高级管理人员中属于中共中央、国务院管理的干部的任职资格审核，由中国人民银行会同中央有关部门另行规定。

对担任国家派驻金融机构监事会的监事长、副监事长，其任职资格依据《国有重点金融机构监事会暂行条例》确定。

第十一条 担任以下职位的金融机构高级管理人员，适用备案制：

（一）政策性银行、国有独资商业银行董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部

门总经理，一级分行行长助理、总稽核、总会计师，支行副行长，国有商业银行支行以下（不包括支行）机构第一负责人。

对金融资产管理公司高级管理人员的备案范围，比照国有独资商业银行办理。

（二）股份制商业银行副监事长、董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部门总

经理，支行（包括异地直属支行）副行长；城市商业银行副监事长、董事，信贷、财务会计、内部审计部门总经理，支行副行长。

对住房储蓄银行高级管理人员的备案范围，比照股份制商业银行办理。

（三）信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司副监事长、分支机构（包括代表机构）总经 理（主任、首席代表）。

（四）城乡信用社县（市）联社监事长，城乡信用社副理事长和副主任。

（五）境外中资银行类机构中方派出的副监事长、董事。

（六）中国人民银行认为需要备案的其他高级管理人员。

对以上高级管理人员的任职资格要求，除符合本办法第七条外，还应参照本办法第八条规定的条件执行。

第十二条 金融机构及其分支机构临时主持工作超过三个月的副职，应按正职任职资格审核程序和条件报中国人民银行备案。

第十三条 有下列情形之一的，不得担任金融机构高级管理人员：

（一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪 被剥夺政治权利的；

（二）曾经担任因违法经营被吊销营业执照或因经营不善破产清算的企业法定代表人，并对此负有个人 责任或直接领导责任的；

（三）对因工作失误或经济案件给所任职金融机构或其他企业造成重大损失负有个人责任或直接领导责 任的；

（四）个人负有数额较大的债务且到期未清偿的；

（五）提供虚假材料等弄虚作假行为的；

（六）有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德不良行为，造成不良影响的；

（七）已累计两次被中国人民银行或其他监管当局取消金融机构高级管理人员任职资格的；

（八）其他法律、法规规定不能担任金融机构高级管理人员的。

第十四条 金融机构高级管理人员未经国家有权部门批准，不得在党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员，不得从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动。

第三章 任职资格审核与管理

第十五条 中国人民银行及其分支行根据金融监管责任制对金融机构高级管理人员任职资格实行分级审核、分级管理，并及时报上级行备案。

（一）中国人民银行总行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：

1.政策性银行法人机构；

2.国有独资商业银行法人机构；

3.金融资产管理公司法人机构；

4.股份制商业银行法人机构；

5.住房储蓄银行；

6.属中国人民银行总行监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构；

7.境外中资银行类金融机构。

（二）中国人民银行分行、营业管理部负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：

1.政策性银行一级、二级分支机构；

2．国有独资商业银行一级、二级分支机构；

3.金融资产管理公司分支机构；

4.股份制商业银行分行、总行营业部、直属支行；

5.城市商业银行法人机构；

6.城乡信用社市（地）联社；

7.属中国人民银行分行、营业管理部监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构。

（三）中国人民银行中心支行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：

1.政策性银行二级以下分支机构（不包括二级分行）；

2.国有独资商业银行二级以下分支机构（不包括二级分行）；

3.股份制商业银行分行以下（不包括分行、直属支行）分支机构；

4.城市商业银行分支机构；

5.城市信用社及其县（市）联社、农村信用社县（市）联社；

6.由其监管的非银行金融机构。

中国人民银行中心支行初审城市商业银行法人机构高级管理人员任职资格，报分行审核；初审城乡信用社市（地）联社高级管理人员任职资格，报分行审核。

（四）中国人民银行支行负责审核或取消农村信用社高级管理人员任职资格；初审城市信用社及其

县（市）联社、农村信用社县（市）联社的高级管理人员任职资格，报中心支行审核。

金融机构（包括分支机构）新设立时，高级管理人员任职资格的审核，由中国人民银行机构审批行负责。

对本办法第九条规定需要进行个案审核的高级管理人员任职资格，经中国人民银行监管行初审后，报上一级行审核。

第十六条 金融机构向中国人民银行申请审核适用核准制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向承担任职资格审核责任的中国人民银行或其分支行（以下简称审核行）提交书面申报材料。申报材料应一式三份，包括：

（一）对拟任人进行任职资格审核的请示；

（二）任职资格申请表（由中国人民银行统一印制）；

（三）对拟任人品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

（四）拟任人身份证件复印件；

（五）拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；

（六）中国人民银行要求的其他资料。

上述所有书面材料必须真实、可靠。

对需要初审的，任免机构应先向承担任职资格初审责任的中国人民银行分支机构提交以上书面材料（一式三份）。中国人民银行初审行应尽快完成初审，转报中国人民银行审核行。

第十七条 对适用核准制的拟任人，中国人民银行审核行在接到任职资格申请表等书面材料后，应在5个工作日内完成资料完整性审查，5个工作日内无异议，视为申报资料完整。

在确认申报资料完整、并根据本办法第二十五条获得有关监管部门的反馈意见后，中国人民银行审核行应在15个工作日内完成任职资格审核。对未通过任职资格审核的拟任人，中国人民银行应及时向申报机构发出《任职资格否决通知书》。

第十八条 中国人民银行可根据需要对适用于核准制的拟任人进行考试、考察或谈话。

中国人民银行对适用于核准制的拟任人进行谈话，应安排相应的人员。

第十九条 金融机构报送适用备案制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向中国人民银行审核行提交书面报备材料。报备材料应一式三份，包括：

（一）任职资格备案表（由中国人民银行统一印制）；

（二）拟任人身份证件复印件；

（三）拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；

（四）中国人民银行要求的其他资料。

第二十条 对适用备案制的拟任人，中国人民银行在接到完整的报备材料后，对需否决拟任人任职资格的，应在10个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。

拟任人若具有以下情形之一的，中国人民银行审核行应否决其任职资格：

（一）不符合本办法第七条的规定；

（二）有本办法第十三条所列情形。

第二十一条 金融机构对高级管理人员的任免决定，应同时抄报中国人民银行审核行和监管行。

第二十二条 金融机构高级管理人员离任，其任职机构的上级机构或干部管理机构应对该高级管理人员进行离任审计，并对其工作业绩作出综合评价。金融机构上级机构或干部管理机构不能进行离任审计的，金融机构应聘请中国人民银行认可的外部审计师进行。

离任审计应全面、客观、真实地评价离任高级管理人员。对离任后拟任职的高级管理人员，申报机构在提交申报材料的同时，应提交离任审计报告；对因工作原因不能同时提交离任审计报告的，需经中国人民银行批准。

第二十三条 离任审计报告至少包括以下内容：

（一）分管业务经营状况，包括资产质量、赢利水平等；

（二）分管业务合规合法情况；

（三）分管业务内控建设和风险管理情况；

（四）职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；

（五）审计结论。

第二十四条 对金融机构系统内同级机构、同类性质岗位之间作平行调动的，需要核准的金融机构高级管理人员，若已经经过任职资格审核，原有任职资格仍然有效，不需重新进行核准，可在任职后提交离任审计报告，但仍需报中国人民银行备案。

对存在以下三种情形之一的，原有任职资格失效，中国人民银行将重新审核其任职资格：

（一）金融机构不能在拟任人任职后40天内提交离任审计报告、也未提前向中国人民银行做出说明；

（二）离任审计报告结论不实；

（三）经离任审计，离任审计对象存在本办法所规定不宜担任金融机构高级管理人员的。

第二十五条 对跨系统任职、跨地区任职或本系统内升职、需要核准的拟任人，如果原任职机构的监管部门不是中国人民银行审核行，中国人民银行审核行在审核其任职资格时，可就拟任人的品行征求拟任人原任职机构的监管部门的意见，该意见和金融机构的申报材料一并作为任职资格的审核依据。

第二十六条 中国人民银行应建立金融机构高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括如下内容：

（一）任职资格申请材料；

（二）中国人民银行凭以审核的有关文件、资料；

（三）中国人民银行核准或取消任职资格的文件；

（四）金融机构对高级管理人员作出的处分决定；

（五）其他重要资料。

第二十七条 中国人民银行应对具有不良记录的金融机构高级管理人员建立专档，这些人员包括：

（一）被中国人民银行取消任职资格的；

（二）被中国证券业监管部门或中国保险业监管部门取消任职资格的；

（三）境外监管当局认为不适合担任高级管理职务的；

（四）有重大违规、违纪行为的；

（五）中国人民银行认为需要建立专档管理的具有其他不良记录的金融从业人员。

档案内容应包括个人履历、身份证件复印件、相关文件资料、不良记录书面材料等信息。

第四章 任职资格取消

第二十八条 金融机构高级管理人员违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定，中国人民银行有权依法取消其一定时期直至终身的金融机构高级管理人员任职资格。

对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到撤职处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其5至10年（包括10年）直至终身高级管理人员任职资格；对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到开除处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其终身高级管理人员任职资格。

金融机构高级管理人员受到本机构董事会（理事会）或上级主管部门根据本机构内部规章给予记大过、降级、撤职、留用察看和开除处分的同时，必须报中国人民银行审核行和监管行备案。中国人民银行可视情节轻重，取消其1至10年直至终身高级管理人员任职资格。

第二十九条 对出现下列情形之一负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，中国人民银行可根据情节轻重及后果，取消1至10年（包括1年）直至终身的任职资格：

（一）因长期经营管理不善，造成连续性的严重亏损；

（二）发生重大金融犯罪案件后，不及时报案并采取相应措施，不积极配合有关部门查案、办案，干扰 或妨碍案件查处；

（三）金融机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大 金融犯罪案件；

（四）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监管；

（五）因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成金融机构被接管、被迫合并或

宣告破产，或者引发区域性或系统性金融危机；

（六）被依法追究刑事责任；

（七）其他中国人民银行认定应取消任职资格的情形。

第三十条 对已任职的高级管理人员，如发现在前任机构任职期间存在违法违规违纪行为及其他不宜担任金融机构高级管理人员的情形，中国人民银行可取消其一定期限直至终身的任职资格。

第三十一条 中国人民银行对取消任职资格的金融机构高级管理人员，应采用适当形式，进行公开或内部通报。

第三十二条 中国人民银行做出取消金融机构高级管理人员任职资格决定后，如果被处理者或其所在金融机构不服，可向中国人民银行申请行政复议。

第五章 附 则

第三十三条 对违反本办法有关规定，存在以下情形之一的金融机构，中国人民银行可视情节轻重，予以通报，并依据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》和其他有关法规、规定给予处罚：

（一）未按规定程序向中国人民银行申报任职资格审核；

（二）向中国人民银行提交虚假申报材料；

（三）未及时向中国人民银行抄报高级管理人员任免决定；

（四）未及时向中国人民银行抄报对高级管理人员纪律处分决定；

（五）其他违反本办法的情形。

第三十四条 中国人民银行在本办法实施前颁布的有关文件、规定如与本办法不一致，按本办法执行。中国人民银行1996年颁布的《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》自本办法发布之日起废止。

第三十五条 中国人民银行分行、营业管理部可依据本办法制定实施细则。

第三十六条 本办法由中国人民银行解释。

篇6：中高级管理人员任职能力标准

保险代理机构高级管理人员任职资格核准

一、申请人

保险代理机构

二、法律依据

1、《中华人民共和国保险法》；

2、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》；

3、《保险代理机构管理规定》。

三、申报材料

1、《保险中介机构高级管理人员申请表》。

2、董事会或全体合伙人的决议。

3、拟任高级管理人员的身份证明、学历证书复印件。

4、《保险代理从业人员基本资格证书》复印件，从事相关工作的证明材料。

5、拟任高级管理人员有下列情形之一的，不得隐瞒，应提交材料如实说明：

（1）曾因犯罪受过刑事处罚；

（2）曾接受过司法机关、纪检或监察部门审查；

（3）曾因从业违法违规行为被金融监管机构实施行 政处罚;

（4）曾受到过保险行业组织处分；

（5）曾存在故意不履行数额较大的到期债务等不诚信行为；

（6）曾被雇佣单位辞退、开除、解除职务及其他处分；

（7）曾对重大工作失误或经济案件负有个人责任或直接领

导责任。

（8）申请时仍在保险公司或者其他保险中介机构中工作。（应报送以上材料一式两份）

四、审查原则及标准

1、必须符合下列条件：

（1）具有大学专科以上学历；

（2）取得《保险代理从业人员基本资格证书》；

（3）从事金融保险或其他经济工作3年以上；

（4）具有从事企业管理工作1年以上任职经历；

（5）品行良好；

（6）具有从事企业管理工作5年以上任职经历的人员，可不受第（2）项的限制。

2、拟任人不得有下列情形：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力人；

（2）曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；

（3）担任被吊销营业执照或者因经营不善破产清算的公司、企业的高级管理人员，并对被吊销营业执照或者破产负有个人责任或者直接领导责任的，自该公司、企业被吊销营业执照或者破产清算完结之日起未逾3年；

（4）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（5）曾被金融监管机构决定在一定期限内不得在金融机构

担任高级管理职务，该期限未届满；

（6）正在接受司法机关、纪检或监察部门或者中国保监会调查；

（7）中国保监会规定不适合担任高级管理人员的其他情形。

五、审查期限

篇7：中高级管理人员任职能力标准

董事、监事及高级管理人员任职资格的备忘

致：AAAA有限公司

北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）接受AAAA有限公司（以下简称“清洁能源”或“贵公司”）的委托，担任贵公司首次公开发行股票并在创业板上市的专项法律顾问，为贵公司提供相关法律服务。

鉴于贵公司即将启动有限责任公司整体变更为股份有限公司的工作，贵公司须按照中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）等监管机构的要求，选任公司董事、监事、高级管理人员，逐步完善内部的各项规章制度，建立健全法人治理结构，本所现将相关监管机构关于董事、监事、高级管理人员任职资格方面的要求整理如下，以供贵公司参考：

一、公司董事、监事、高级管理人员任职资格的一般性规定

（一）法律规定

现行法律对上市公司董事、监事、高级管理人员任职资格的规定主要见于《公司法》、《公务员法》。相关规定如下：

1、《公司法》（2005年修订）关于董事、监事及高级管理人员任职资格的禁止性规定

第一百四十七条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：

（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年；

（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

2、《公务员法》（2006年1月1日起施行）的相关规定

第四十二条 公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准，并不得领取兼职报酬。

第五十三条 公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：

（十四）从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务。

第一百零二条 公务员辞去公职或者退休的，原系领导成员的公务员在离职三年内，其他公务员在离职两年内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。

（二）行政法规相关规定

《行政机关公务员处分条例》第二十七条规定：从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务的，给予记过或者记大过处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

（三）部门规章相关规定

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称“创业板首发管理办法”，2009年5月1日起实施）在《公司法》的基础上对上市公司董事、监事、高级管理人员的任职资格增加了下列条件：

第二十五条 发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：

（1）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（2）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易 所公开谴责的；

（3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。

（四）行业规定

深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《指引》”，2009年10月15日实施）关于创业板上市公司的董事、监事、高级管理人员人选资格规定如下：

3．1．3 董事、监事、高级管理人员候选人除应符合《公司法》的相关规定外，还不得存在下列情形：

（1）最近三年内受到中国证监会行政处罚；

（2）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；

（3）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；

（4）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；

（5）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责。

董事、监事、高级管理人员候选人存在本条第一款所列情形之一的，公司不得将其作为董事、监事、高级管理人员候选人提交股东大会或者董事会表决。

（五）规范性文件相关规定

1、《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》（教监【2008】15号）的相关规定

(九)加强对领导干部的管理和监督。学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其他经济实体中兼职。确需在高校资产管理公司兼职的，须经党委（常委）会集体研究决定，并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备案，兼职不得领取报酬。

2、《关于对党政领导干部在企业兼职进行清理的通知》（中组发〔2004〕 号文件）问题的答复中：

问“在企业兼职是指一般意义上的兼职，还是仅指兼任企业的领导职务?党政领导干部兼任企业董事、监事、独立董事、独立监事，是否属于兼职?

答复意见：清理党政领导干部在企业兼职不仅限于清理兼任企业领导职务的。党政领导干部兼任企业董事、监事、独立董事、独立监事的，原则上都应进行清理。此前，经批准兼任境内外上市公司独立董事、独立监事的中管干部，不在此次清理范围。

3、《关于退出现职、接近或者达到退休年龄的党政领导干部在企业兼职、任职有关问题的意见》（中组发[2008]11号）的相关规定

（1）退出现职、接近或者达到退休年龄和在地方换届时不再提名尚未办理退休手续的党政领导干部原则上不得在企业兼职，一般也不得安排到企业任职。

（2）个别确因工作需要到企业兼职、任职的，应当按照干部管理权限严格审批。不得违反规定，擅自审批党政领导干部到企业兼职、任职。

（3）经批准到企业兼职的，不得在企业领取薪酬、奖金等报酬，不得获取股权。

4、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（中办发〔2009〕26号）的相关规定

第五条 国有企业领导人员应当忠实履行职责。不得有利用职权谋取私利以及损害本企业利益的下列行为：

（六）未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务，或者经批准兼职的，擅自领取薪酬及其他收入；

（七）离职或者退休后三年内，在与原任职企业有业务关系的私营企业、外资企业和中介机构担任职务、投资入股，或者在上述企业或者机构从事、代理与原任职企业经营业务相关的经营活动。

（六）团体规定

《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》（2010年2月23日施行）第二条规定：禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为：(1)违反规定拥有非 上市公司(企业)的股份或者证券；(5)违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动。

（七）其他

1、《关于规范财政部工作人员在企业兼职行为的暂行办法》（财党[2010]35号）的相关规定

（1）财政部机关、驻各地财政监察专员办事处公务员（含参照公务员法管理的事业单位），不得在企业兼职；部属事业单位相当于副处级以上干部，国家会计学院领导班子成员，以及部属社会团体中由财政部明确行政级别的副处级以上干部，除因工作需要外，不得在企业兼职。

（2）因工作需要在企业兼职的，须由聘任单位发函及本人书面申请，经所在单位出具意见、人事教育司审核，并征求驻部监察局意见后，履行报批程序。副处级干部经分管部领导、纪检组长同意后，报部党组副书记、书记批准；正处级以上干部，经分管部领导、纪检组长同意后，报部党组批准

（3）经批准兼职的，不得在兼职企业领取薪酬、奖金等报酬，不得获取股权。（4）部属事业单位、国家会计学院、社会团体中的其他工作人员在企业兼职行为，由本单位按照本办法的原则和要求，结合实际制定具体的管理规定。

二、关于独立董事任职资格的特殊规定

独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。鉴于公司在进行首次公开发行股票的申报工作之前尚需完成引入独立董事的工作，本所亦将监管机构对独立董事任职资格的相关要求总结如下：

（一）《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关规定

1、独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

2、各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级 职称或注册会计师资格的人士）。

3、独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件

担任独立董事应当符合下列基本条件：

（1）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

（2）具有本《指导意见》所要求的独立性；

（3）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

（4）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（5）公司章程规定的其他条件。

4、独立董事必须具有独立性

下列人员不得担任独立董事：

（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

（5）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

（6）公司章程规定的其他人员；

（7）中国证监会认定的其他人员。

（二）《指引》的相关规定

3．1．7 独立董事任职资格应符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上市公司高级管理人员培训工作指引》（以下简称《培训工作指引》）、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订）》（以下简称《备案办法》）等相关规定。

（三）《深圳证券交易所独立董事备案办法》（2011年修订）的相关规定 第四条 独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的规定：

（1）《公司法》关于董事任职资格的规定；

（2）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；

（3）《指导意见》关于独立董事任职资格、条件和要求的规定；

（4）本所业务规则、细则、指引、办法、通知等关于董事、独立董事任职资格、条件和要求的规定；

（5）其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件有关董事、独立董事任职资格、条件和要求的规定。

第五条 独立董事候选人应当具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《培训工作指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书。

第六条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副教授以上职称等专业资质。

第七条 存在下列情形之一的人员，不得被提名为该上市公司独立董事候选人：

（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；

（2）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

（3）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

（4）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；

（5）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

（6）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；

（7）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员；

（8）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；

（9）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；

（10）最近三年内受到中国证监会处罚的；

（11）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

（12）本所认定的其他情形。

第八条 在上市公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起一年内不得被提名为该上市公司独立董事候选人。

独立董事候选人最多在五家上市公司（含本次拟任职上市公司）兼任独立董事。

第九条 独立董事提名人在提名候选人时，除遵守本办法第四条至第八条规定的规定外，还应当重点关注独立董事候选人是否存在下列情形：

（1）过往任职独立董事期间，经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的；

（2）过往任职独立董事期间，未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的；

（3）最近三年内受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的；（4）同时在超过五家上市公司担任董事、监事或高级管理人员的；

（5）不符合其他有关部门对于董事、独立董事任职资格规定的；

（6）影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

如候选人存在上述情形的，提名人应披露提名理由。”

（四）《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》（中纪发【2008】22号）的相关规定

1、中管干部辞去公职或者退（离）休后，因其原有职权或者地位在一定时间内仍有较大影响，对其担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的行为必须严格限制;

2、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内，不得到与本人原工作业务直接相关的上市公司、基金管理公司担任独立董事、独立监事，不得从事与本人原工作业务直接相关的营利性活动。中管干部辞去公职或者退（离）休后可以到与本人原工作业务不直接相关的上市公司、基金管理公司担任独立董事、独立监事;

3、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内按照规定担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，必须由拟聘任独立董事、独立监事的公司征得该干部原所在单位党组（党委）同意，并由该干部原所在单位党组（党委）征求中央纪委、中央组织部意见后，再由拟聘任独立董事、独立监事的公司正式任命。中管干部辞去公职或者退（离）休三年后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，应由本人向其所在单位党组（党委）报告，并由其所在单位党组（党委）向中央组织部备案，同时抄报中央纪委;

4、中管干部辞去公职后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，可以领取相应报酬，具体数额应当由其所在的上市公司、基金管理公司董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露;

5、中管干部退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，不得领取报酬、津贴和获取其他额外利益。所在的上市公司、基金管理公司可按照有关规定，报销其工作费用;

6、中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内，已担任与本人原工作业务直接相关的上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的，应辞去所担任的独立董事、独立监事。中管干部辞去公职或者退（离）休后三年内现已担任与本人原工作业务不直接相关的上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事，但未履行本通知规定程序的，要抓紧履行相应程序。”

三、关于监事任职资格的特殊规定

《指引》3．1．4规定：公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。

四、关于董事会秘书任职资格的特殊规定

（一）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2012年修订）的相关规定 3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（1）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；

（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（3）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；

（4）本公司现任监事；

（5）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

（二）《指引》的相关规定 3．1．6 董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经本所同意。

五、提请公司关注的相关事项

公司在完善法人治理结构，进行董事、监事、高级管理人员选任时,对前述人员选聘时尚有如下事项需予以考虑：

1、《创业板首发管理办法》第十三条规定“发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更”。公司在进行董事及高级管理人员选聘时需关注最近两年内董事和高级管理人员的稳定性，不能发生重大变化。

2、根据《指引》的规定，公司股东大会在选举或者更换董事时，应当实行累积投票制。

3、根据《指引》的规定，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。

篇8：中高级管理人员任职能力标准

构建现代职业教育体系, 增强职业教育支撑产业发展的能力, 实现职业教育科学发展, 中高职衔接是关键。促进中高职协调发展、系统培养高素质技术技能型人才, 当前亟须做好中高职职业能力衔接的工作。湖南食品药品职业学院以“教育部高职高专院校人才培养工作水平评估”为契机, 以药学专业为依托, 致力于构建现代职业教育中高职衔接的职业能力标准体系。

一、职业能力标准体系的内涵

职业能力是人们从事某种职业的多种能力的综合, 是在职业活动时知识、态度和个性心理特征的整合, 包含任职资格、知识技能、职业素质和职业管理等基本要素, 由一般能力、专业能力和关键能力 (核心能力) 构成。从中高职教育角度来看, 职业能力是在完成某一任务应具有的知识、技能和态度的基础之上, 通过整合而形成的可迁移的综合能力。这种综合能力的整合决定个体职业生涯的迁移能力, 当职业岗位变更时, 个体不会因为原有知识技能的老化而束手无策, 而是能在动态变化环境中积极寻求自己新的坐标起点, 获得新的知识和技能。

职业能力标准是指这种可迁移的综合职业能力由行业领域公认机构批准形成的具备同一执行力的准则, 具有可操作性、规范性和科学性的特征。培养专业技术技能型人才, 制定专业课程结构和专业教学标准, 其核心是制定职业能力标准。职业能力标准体系是在分析职业能力标准的基础上, 按照职业能力的划分作出价值判断, 并形成内部具有逻辑关系的完整架构。职业能力标准体系的建立, 将进一步引领和指导多层次、多类型、高素质技术技能人才的培养, 促进中高职有机衔接、有效贯通。

二、构建药学专业中高职衔接的职业能力标准体系的重要性

民以食为天, 药以安为先。食品药品安全关系着国民健康、社会稳定和经济发展。医药行业是一个多学科先进技术和手段高度融合的高科技产业群体, 是我国国民经济的重要组成部分, 是传统产业与现代产业相结合, 集一、二、三产业为一体的产业。医药行业是民生行业, 是名副其实的朝阳产业, 是典型高产出、高回报的高新技术产业, 是国家“十二五”规划七大战略性新兴产业之一, 也是湖南省六大优势产业、十大支柱产业之一, 更是长株潭核心产业之一。

因为医药行业的特殊性, 该行业就业实行职业资格准入制度, 所有医药行业从业人员必须持证上岗。随着我国医药市场规模高速增长, 随着新版GMP (《药品生产质量管理规范》) 和GSP (《药品经营质量管理规范》) 认证在医药行业内逐步规范, 医药市场对药学专业人才的需求呈现出数量大、层次高、结构多样化的发展趋势。因此, 加快构建药学专业中高职衔接的职业能力标准体系, 将有利于培养一大批具备专业知识、职业技能和综合素质协调发展的复合型、创新型技术技能人才, 推进药学专业职业教育与医药产业转型升级的深度融合, 打造具有行业特色的医药职业教育专业体系链, 为全面建成小康社会提供重要的智力支持和人才支撑。

三、构建药学专业中高职衔接的职业能力标准体系

(一) 基本理念

中职和高职属于同一类型教育, 具有相同规律和特点, 以职业能力培养为核心是中高职教育的共同特征, 但两者在办学层次定位、培养目标界定、专业课程设置上有明显区别, 尤其是职业能力标准要求不同。中职主要培养经验层面的职业能力, 而高职主要培养包括技术应用、统筹管理、发展创新等策略层面的职业能力。策略建立在经验基础之上, 是对经验的系统化和结构化。伴随着工作过程复杂程度的增加和新技术新工艺的不断涌现, 经验层面的能力已不能解决这些问题, 只能依靠策略层面的能力。

中职学校药学专业要为医药行业培养能从事药品生产、检验、流通、营销和使用, 并具有职业生涯发展基础的中等应用型技能人才, 因此, 中职学校教学以学生就业为目标, 注重学生实践操作技能的培养, 同时弥补文化基础知识的欠缺。而高职院校药学专业要为医药行业培养能从事质量控制、药学服务、监督管理、辅助研发和技术革新, 并引领职业生涯发展的复合型、创新型、高端技术技能型专门人才, 因此高职院校教学以核心技能为目标, 注重学生职业能力素养的提升, 在继续强化实践动手能力的同时, 强调培养分析问题、解决问题的能力, 具备适应第一线岗位群的工作能力, 凸显手脑并用和心智技能。

综上所述, 药学专业中、高职教育的对接融通, 需从本专业的系统角度和体系层面出发, 树立终身教育和全面发展的理念, 以社会需求为依据, 以内涵建设为重点, 依托医药行业产业, 整合中高职人才培养的价值取向, 分段确定中职和高职的培养目标, 从分析职业能力标准入手, 明确定位、找准接口, 着力推动并构建药学专业中高职衔接的职业能力标准体系。

(二) 体系构建

构建药学专业中高职衔接的职业能力标准体系, 应建立在对整个医药行业岗位总体分析的基础之上, 组织医药企业、行业精英、职教学者和课程专家共同商定, 联合开发各岗位或岗位层次的职业能力标准, 形成医药行业职业能力标准体系。在此基础上再联合制定药学专业的人才培养方案和课程体系, 以确保中高职专业课程与教育教学的衔接。通过行业企业调研, 明确药学专业的岗位职业 (工种) 分类和能力分级, 根据一般技能型人才和高端技能型人才相对应的知识、能力、素质要求, 以医药行业企业为主导, 以职业能力分级为基础, 构建现代职业教育体系下药学专业中高职衔接的职业能力标准 (见下页表1) 。

中高职的有效衔接是构建现代职业教育体系的主要内涵之一, 也是深化职业教育改革的重要内容之一。中高职的对接融通不仅是技能型人才策略化和层次结构科学化的必然要求, 也是拉动中职、推进高职可持续发展的重要举措。药学专业职业能力标准的建立和完善, 夯实了药学专业课程结构和教学标准制定的基础。推动药学专业中高职衔接的职业能力标准体系构建, 有利于促进药学专业学生多层次、多类型、多样化发展, 有利于培养药学专业高素质技术技能型人才, 有利于提升我院药学专业职业教育的竞争力和吸引力, 为有效服务经济社会健康发展, 为加快促进医药产业结构优化和转型升级, 为努力建成具有医药行业特色的现代职业教育体系提供重要的智力支撑和人才保障。

摘要：介绍了职业能力标准体系的内涵, 阐述了药学专业中高职衔接的职业能力标准体系构建的重要性。湖南食品药品职业学院以“教育部高职高专院校人才培养工作水平评估”为契机, 以药学专业为依托, 致力于构建现代职业教育中高职衔接的职业能力标准体系。

关键词：药学专业,中高职衔接,职业能力标准

参考文献

[1]潘伟男, 邓水秀, 吕毅, 等.药品生产企业高技能人才培养的探索与实践[J].继续教育, 2014, 28 (7) :56-58.

[2]潘伟男, 邓水秀, 吕毅, 等.高职院校药学专业高技能人才培养模式的研究——以湖南食品药品职业学院为例[J].继续教育, 2014, 28 (1) :38-39.

[3]温福军, 黄俊刚, 郭海龙.职业能力分级培养的汽车类专业中高职衔接体系研究[J].中国职业技术教育, 2013, (29) :38-42.

[4]吕毅, 王晓娟.现代职业教育体系下中高职衔接的课程体系研究——以药学专业人才培养为例[J].职业教育 (下旬刊) , 2014, (57) :26-27.