公司能源会议制度

公司能源会议制度（共6篇）

篇1：公司能源会议制度

公司节能减排会议制度

第一部分公司能源管理领导小组专题会议

1、会议周期

公司能源管理委员会专题会议每年两次

2、会议主持人

公司总经理

3、会议召集部门

公司能源管理办公室

4、与会人员

公司能源管理领导小组全体人员及领导小组认为有必要参加会议的其他相关人员。

5、会议内容

（1）总结节能大检查;

（2）通报节能检查结果;

（3）总结阶段性节能工作;

（4）部署今后一段时间内的主要节能工作;

（5）研究能源工作管理的动态、分析能源管理中存在的问题。

（6）其他。

第二部分会议调到例会

1、会议周期：每周一次，于周一九点进行。

2、主持人：公司经理

3、参会人员：各职能部门负责人及其他相关人员。

4、会议内容：

（1）总结一周的生产、环保、安全、节能等方面的情况。

（2）通报一周来的各项工作，开展及完成情况。

（3）研究解决各项工作中存在的问题。

（4）不知今后一周的各项工作。

第三部分会议纪律

1、公司能源专题会议由生安处通知。

2、公司调度例会按本制度安排的时间召开，不另行通知，若因特殊情况更改时间，有生安处临时通知。

3、各分厂根据实际安排自己的会议。

4、各班组要坚持每班不低于十分钟的会议，严格执行班前有安排、班中有检查、班后有总结的班组管理模式。

5、所有会议都要有详细记录，以备查。

6、公司的会议都要形成记要下发各相关部门。

7、公司的会议实行点名制度，点名不到者按以下办法考勤：

（1）迟到30分钟（不含）内者，按迟到考勤，迟到超过30分钟者按矿工考勤。

（2）中途离开会场须向会议主持人请假，未履行请假手续擅自离开在30分钟（不含）内考核10元，超过30分钟

按50元每次考核。

（3）未履行请假手续缺席者按旷工处理。

8、参加会议人员应是确实不能出席会议的应委托副职参加，若不能委托副职的则必须向公司经理办理会议请假手续，并按正规程序签批。会以请假以请假条为准。

9、负责为会议提供材料的部门，若因部门未按要求提供及时准确的材料，每项考核部门领导10元。

10、会议记录于会后第二天十二时前印制完毕，并报送收发室，若因故未能及时发出，每拖延8小时，考核责任部门负责人10元。

11、会议纪要中出现关键数据。事实错误，每处考核负责人10元。

第四部分开会地点

二楼会议室。

篇2：公司能源会议制度

时间:2013年8月30日

地点:长沙湘江世纪城

人员:张勇，潘道广，左泽勇

议题:关于成立新能源公司事宜.张 勇:介绍山西考察情况，对方的背景，资源及合作意向，对方同意签署合作意向书。当务之急是马上成立公司作为合作主体。并抓紧时间与技术方签订合作协议。

潘道广:建议公司成立在长沙，注册资本200万

。一切从简，减少开支，不租办公场所，不购买车辆及其它固定资产。暂时在左泽勇处办公，分担部分租金。

公司目前由张勇，左泽勇全职管理。张勇工资暂定10000/月，左泽勇2500/月。潘

道广及王红旗出差按财务规定核销。

公司风险期限控制在今年年底(农历过年)

如果届时没有和技术方签订合作协议，则公司申请破产。

实际总投入40万元，每人出资10万。

张 勇:考虑到山西项目及目前实际情况，建议公司在山西成立。或者再引进股东投资方，租赁办公场所，购买车辆及其他办公用品，树立公司形象，便于更好的洽谈项目，开展工作。

左泽勇:考虑到张勇是本项目的发起人，前期大量的基础工作都由他主导，并承担了部分费用。建议无偿配给他一定的股权。

为了便于开展工作，建议公司在长沙成立。潘道广:减少投入，控制风险。山西项目上马后，再追加投资，建设公司形象。

在每个人都投入10万元前提下，建议股权比例为:张勇35%，左泽勇25%，潘道广20%王红旗20%。工资待遇为暂定，走上正轨后再调整。

篇3：公司能源会议制度

张平同志说, 过去的一年, 全国能源战线广大干部职工认真贯彻落实科学发展观, 积极应对国际金融危机的影响和冲击, 面对挑战, 迎难而上, 开拓进取, 在加强能源基础设施建设、调整能源结构、扩大能源国际合作、加快农村能源建设和支持少数民族地区能源发展等方面, 开展了卓有成效的工作, 为保增长、调结构、促改革、惠民生做出了积极的贡献。

张平同志对做好2010年的能源工作提出了明确要求:

第一, 要把思想认识统一到中央对当前国内外经济形势的分析判断和中央的决策和部署上来。要坚决贯彻落实科学发展观, 更加注重提高能源发展质量和效益, 更加注重推进能源科技进步和自主创新, 转变发展方式和结构调整, 更加注重推进能源体制机制改革, 更加注重加强民生能源工程建设, 更加注重开展国际能源合作、扩大利用海外能源资源。

第二, 要为经济平稳较快发展提供坚实可靠的能源保障。加强能源基础设施建设, 增强能源供应保障能力和经济发展后劲。充分利用国际国内两个市场、两种资源, 提高我国能源安全保障水平。加强能源经济运行的监测预警, 建立完善能源应急保障体系, 有效防范各种突发事件导致的能源供求短缺和中断。

第三, 要积极推动能源发展方式的转变, 构建可持续的能源供应体系。大力推进节能和提高能效的活动, 调整优化能源结构, 推进能源科技进步, 积极发展新能源和可再生能源。不仅要满足当代人的能源需求, 而且要着眼未来, 谋划和建设可持续的能源体系, 努力实现以能源的可持续发展, 推动经济发展方式和人民生活方式的转换, 支撑并促进经济社会的可持续发展。

第四, 要结合“十二五”规划特别是能源发展规划等的编制, 加强对能源战略、能源结构、能源布局、能源政策、能源价格, 以及国际能源合作等一系列重大问题的研究, 明确发展目标, 理清发展思路和工作方向。

篇4：公司能源会议制度

［关键词］公司债债权人团体保护债权人会议

一、债权人会议的概念

债权人会议，即债券持有人会议(Meeting of Debenture holders)，是指“由同次公司债债权人所组成，就有关公司债债权人之共同利害关系事项而为决议，其決议对全体同次公司债债权人均能发生效力之法定、临时之合议团体。”即代表同次公司债债券持有人利益、形成债券持有人集体意志的非常设组织。分析如下：

1.公司债债权人会议是由同次公司债债权人组成的。因为如果不是同次发行，那么公司债债权人之间就不是共同的利害关系，其所做的决议也没有实际意义。

2.公司债债权人会议是法定的、临时的合议团体，并不是定期召集的，只是在必要时临时召集。如果发行公司按照约定履行公司债合同，那么就没有召开债权人会议的必要。

3.公司债债权人召集的目的，在于就有关公司债债权人的共同利害关系事项做出决议。这些利害关系主要是指发行公司怠于履行其付息及偿还债务。

4.公司债债权人会议所做的决议，对全体同次公司债债权人均发生效力。全体同次公司债债权人不论是否出席该会议，是否赞成该决议，均应受该决议的约束。

二、公司债债权人会议的性质

公司债债权人会议是存在于发行公司之外的合议团体，并不是公司的常设机构。公司债债权人会议与发行公司之间处于对立关系，但公司债债权人会议在维护自己利益的时候，也应当考虑发行公司的利益。“惟因公司债契约具有继续性之结果，公司债与公司企业形成有机之结合。”

三、大陆法系国家有关债权人会议制度的相关规定

大陆法系国家如日本、法国等国家主要利用债券持有人会议机制来实现众多分散的债券持有人集体统一行动。

1.日本。《日本商法典》第319条规定，经法院许可，公司债债权人会议可以就与公司债债权人的利害有关的重大事项做出决议。《日本商法典》规定，有召集权的人包括:发行公司债的公司或者公司债管理公司;代表公司债总额十分之一以上的公司债的债权人，可以向公司债发行公司或公司债管理公司提出记载会议目的事项及召集理由文件，请求召集公司债债权人会议。各公司债债权人就每宗公司债的最低额有一表决权，无记名债券的持有人，非于开会日1周前将其债券提存，不得行使表决权。公司债权人会议的决议，以出席公司债债权人表决权的过半数通过。但是下列事项必须以出席公司债债权人表决权的三分之二通过:就全部公司债所为的支付犹豫、因不履行而产生的责任任免或和解;经法院许可，可以就与公司债债权人的利害相关的重大事项做出决议;公司债权人会议从持有公司债券总额千分之一的公司债券人中，选任代表一人或者数人，委任其决定应予决议的事项。《日本商法典》规定，公司债债权人会议的召集人应自决议通过日起1周内，请求法院认可决议。存在下列情形法院将不予认可决议:召集公司债债权人会议的程序及其决议方法，违反法令或募集公司债说明书的记载时;以不公正方法做出决议时;决议显失公平时;决议违反公司债债权人的一般利益时。公司债债权人会议的决议因法院认可而发生效力，对全体公司债的债权人均有其效力。决议由公司债管理公司或者债权人会议选举的代表人执行。《日本商法典》规定，公司债管理公司、代表人、执行人应得的报酬及处理事务所需费用及其支付日后的利息，以及在处理事务中非因自己的过失而受的损害赔偿额，除与发行公司债的公司有契约上的规定外，经法院许可，可以由发行公司债的公司承担。债权人会议的费用，由发行公司负担。

2.法国。法国1935年的保护债券持有人法令规定：债券持有人组成的“债券持有人集团”具有法人资格，有权通过有关债券持有人权利的决议。《法国商事公司法》规定，同一次发行的公司债债券持有人，为维护其共同利益自动组成享有民事法律人格的集团。同一集团的公司债债权人大会可在任何时候举行会议。《法国商事公司法》没有对债权人会议的决议的形成和效力单独进行规定，但是规定准用关于普通股东大会的有关规定。该法规定，普通股东大会以获得出席或者由他人代理的股东拥有票数的多数票做出决定。《法国商事公司法》采用一般规定和列举相结合的方法规定会议的权限。规定，债权人大会对一切旨在确保维护公司债债权人利益和履行借贷合同的措施以及一切旨在修改合同的建议尤其是改变公司宗旨和形式的建议、有关公司合并或分立的建议、任何有关发行与该集团的公司债债权人的债权相比具有优先权的公司债的建议、任何有关全部或部分放弃向公司债债权人提供的担保、延期支付利息和变更还本方式或利率的建议进行审议。《法国商事公司法》规定，公司债权人大会由董事会、经理室或经理人、债权人集团代理人召集;至少代表一个债权人集团的三十分之一债券的一名或数名公司债债权人可向公司和集团代理人提出召开大会的要求。公司债债权人大会依照召集股东会议的相同形式和期限进行召集。会议既不得增加债权人的负担，也不得在同一集团内的公司债债权人之间建立不平等待遇。发行公司债公司承担大会的召集、举行、会议决定公告的费用。

3.意大利。意大利《民法典》第2415条第2款规定，“在董事或者共同代理人认为必要时，或者在占发行的、有效债券总数二十分之一的债券持有人提议下，董事或共同代理人应当召集债券持有人大会。”第2416条规定，“债券持有人大会对全体债券持有人，即使是未出席会议的持有人或者有异议的持有人，均产生约束力。”

四、债权人会议的召集与权限

综观各国的规定，公司债债权人会议的召集既可以是发行公司，也可以是持有公司债券达到一定比例的持有人，还可以是公司债的管理人。公司债债权人会议的召集程序应当参照股东临时会议的召集程序进行。会议的召集人担任会议的主席。公司债债权人会议由同次公司债债权人组成，全体同次公司债债权人均有权出席会议。每一份公司债券最低票面金额有一个表决权。公司债债权人会议的决议应当由代表公司债债权总额的较大比例（如四分之三以上）的债权人出席，以出席债权人表决权的较大比例（如三分之二以上）同意才能生效。

债券持有人会议仅能对特定的事项做出有效决议。债券持有人会议决议事项应当限于与全体债券持有人利益相关的事项，而对于个别债券持有人拥有的诸如合法债权转让等权利的行使，债券持有人会议并无决定权。债券持有人会议是为了确保债权人的共同利益而存在的，一般可对下列事项做出决议:推迟、减少或抵销债券本金、溢价或利息;解除或设立债券的保证或担保;与兼并或破产和解有关的将债券转换为公司的股份、与其他种的证券相兑换;债券币种的变动;免除公司债管理人的责任;指定债券持有人的代表;就公司债提起诉讼;撤消债券持有人代表等。

五、债权人会议决议的认可与效力

公司债债权人会议的决议，应当制成议事录，由主席签名，经申报公司所在地的法院认可公告后，对全体公司债债权人发生效力。凡有:召集公司债债权人会议之手续或其决议方法，违反法令或应募书之记载者;决议不依正当方法达成者;决议显失公平者;决议违反债权人一般利益者”法院不予认可。公司债债权人会议的决议，经法院认可并公告后，对全体公司债债权人发生法律效力。

六、债权人会议决议的执行

债券持有人会议作为一种会议机制，需要其他独立民事主体负责会议的召集、主持、决议的执行等具体事宜才能发挥作用，因此，一般需要设立债权代理人来保障债券持有人会议作用的有效发挥。《法国商事公司法》规定，全体债券持有人由一名或者数名由公司债权人大会选出的代理人代理。向社会公开募集发行的，代理人可在发行合同中指定。《日本商法典》规定，公司债债权人会议由发行公司债的公司或公司债管理公司召集。公司债管理公司实际上就是债权代理人。募集公司债时，公司应确定公司债管理公司，委托其为公司债债权人利益而实施清偿受领、债权保全及其他公司债管理行为。

总之，确立公司债券持有人会议制度是实现公司债债权人保护的重要举措。针对公司债债权人权利可能遭受侵害的种种情形，各国立法均采取了一系列的措施。公司债券持有人会议只是为了公司债券持有人的共同利益而设立的，通过会议的形式来行使权利，是一种会议机构，不是常设机构，在这一点上与公司的股东大会有相似之处。但是，公司债券持有人会议并不是公司的组织机构，这又是与公司的股东大会有所不同的。在立法上承认公司债债权人团体性，确立公司债债权人会议制度，公司债债权人就可以团体力量与发行公司处于对等地位，监督发行公司确实履行其债务，从而维护自身的正当权益。我国应借鉴发达国家公司债债权人团体利益保护的经验，结合中国的实际，尽快完善我国公司债债权人团体保护的法律制度，以利于公司债券在我国市场经济的发展中发挥更大的作用。

篇5：公司能源会议制度

会 议 纪 要

（2015年第25期）

7月22日，集团公司在国龙大厦26楼会议室召开上半年机电管理工作专题会议。会议听取了永煤公司等5家单位上半年机电运输管理工作汇报，总结上半年取得的成绩、分析存在的问题，并安排部署下半年重点工作。会议由经济运行部主持，集团公司副总经理赵廷钊参加会议并讲话，集团公司安监局、技术管理部及五家煤业公司参加会议。现将会议主要内容纪要如下：

一、会议总结了上半年机电运输管理工作

会议认为，上半年机电运输管理工作主要呈现以下特点：

（一）安全管理态势平稳。集团公司机电运输专业深入贯彻落实“改革创新、进中求优”的工作总基调，以“保安全、提效率、抓落实”为重点，严格“安全大整治、隐患大排查”工作落实，强力推进体制机制建设和制度建设，加强机电运输主要系统及薄弱环节管理，取得良好效果，保证了运行安全。通过开展井下供电系统全面排查、加强供用电、主提升及设备定期检修检测管理、推广新型辅助运输方式、组织创新成果交流、加强专业帮扶指导等一系列活动，强化隐患排查整改，消灭了重伤以上及二级以上非伤亡事故，安全效果明显。

（二）效率提升效果显著。上半年，集团公司机电运输专业持续推进采掘机械化建设，加强“一井一面”推进，组织进行装备配臵及系统优化工作，制定了详细的减头减面工作计划，不断推进技术管理创新，围绕生产遇到的问题组织开展技术攻关，促进了矿井单产单进水平全面提升。

1.采掘机械化方面。上半年，集团公司采煤机械化率达到90％以上，所属省内生产矿井有42对采煤机械化率达到100%，其中26对矿井实现采煤机械化“一井一面”达产，较去年分别增加5对和3对；综掘机械化率达到52%以上，较去年的49%提高3个百分点。目前，集团公司所属矿井有29对矿井86个煤巷工作面应用了煤巷掘进机械化装备，有25对矿井37个岩巷工作面应用了岩巷掘进机械化装备，有力促进了矿井转型升级。

2.辅助机械化方面。集团公司全面开展安全高效机械化装备的推广应用，持续推进井下机械运人装臵的应用，降低职工劳动强度；在采掘地区继续推广应用无极绳绞车、单轨吊等新型辅助运输方式，逐步淘汰调度绞车的使用；推广使用两巷超前液压支架支护等。目前，有23个工作面应用了两巷超前液压支护，有4对矿井应用单轨吊运输，有90余台无极绳绞车、190余套架空乘人装臵在各矿井辅助运输系统使用，极大促进了矿井安全高效发展。

3.自动化无人化方面。积极推进供电、压风、主排水、主煤流等系统的无人值守智能化控制方式，对矿井已有自动化子

系统进行升级完善，通过采取完善系统、修订管理制度和标准、加强管理等有效措施，大部分矿井实现了无人化运行和走岗式管理。目前，集团公司有62个变电所、20个主排水泵房、40套主煤流皮带机应用了智能控制系统，实现无人化运行和走岗式管理。据统计，通过各种系统优化、自动化无人化运行、采掘机械化水平提升以及安全高效辅助机械化装备应用，上半年共减少岗位人员2300余人，减人提效成效显著。

4.节能管理方面。集团公司持续开展矿井大型设备工序能耗监测工作，实施工序能耗对标管理，加大节能降耗宣传和培训力度，积极推广节能先进技术，有序开展高耗能设备更新、变频改造、余热利用等节能工程。目前，集团公司所属生产矿井在用主提升机全面实现变频改造，并分别在永煤公司、义煤公司、鹤煤公司部分矿井组织实施了压风机余热、瓦斯发电余热等合同能源管理项目，节能降耗效果显著，促进了煤矿“提质增效”目标实现。

（三）系统简化优化初见成效。集团公司机电运输专业按照“能停则停、能减则减、能合则合”的原则，持续推进矿井系统简化优化工作。组织开展了提升、主通风、主煤流、轨道运输、供电、排水等系统优化，研究制定了系统简化方案，精简合并设备系统及人员，促进了矿井机电运输系统更安全、更高效运行。上半年，永煤公司完成系统优化17项，停用拆除4个变电所、13台移变和10部皮带机及固定绞车；义煤公司完成

系统优化26项，停用拆除31台变压器，节约电费及设备投资690余万元；鹤煤公司完成系统优化11项，停用2套主提升系统等，大幅提升了机电运输系统效率。同时，集团公司所属矿井中有34对矿井43套主通风机实现不停机倒台改造，在义煤新安、新义等7对矿井推广副井绞车闸瓦间隙在线监测装臵，在永煤城郊煤矿、焦煤赵固二矿等10对矿井推广应用主通风机自动监控系统。

二、存在不足

（一）基础管理工作不扎实，部分矿井大型固定设备、采区机电运输设计和月度安全评价工作的实效性有待加强。

（二）部分单位机电管理人员素质差、业务不精、作风不扎实。

（三）机电岗位人员严重缺乏，业务素质低，专业培训不到位。

三、下步重点工作安排

会议强调，各煤业公司要紧紧围绕集团公司年中会议精神和2015年机电运输工作要点安排的各项工作目标，扎实落实集团公司“提质增效”工作部署，坚定信心，强化执行，持续提升管理水平。下半年机电运输方面要重点抓好以下工作：

（一）抓大系统，管住短板，确保机电运输大系统安全。各煤业公司要认真抓好矿井大系统、关键环节和薄弱环节，保证设备完好率，切实消除潜在隐患。

1.完善系统。要以专项全面排查、月度安全评价和每月两次专业系统隐患排查为手段，及时发现系统存在的各类问题，制定完善系统整改计划和措施，及时消除系统存在的隐患，确保大系统安全。各煤业公司下半年要组织开展一次主提升系统专项排查治理活动，确保矿井提升安全。

2.建立抓大系统的机制。一要建立检测检验工作机制，确保机电设备和检测项目、内容全覆盖；二要建立预防性的检查检修机制，要以检查式维修为重点，通过设备日常检查、定期检修发现和处理问题，确保检修质量；三要建立定期排查诊断机制，采取月度安全评价、系统专项排查、专家指导帮扶等多种手段，及时发现潜在隐患，确保系统运行安全。

3.认真查找短板强化整改。要定期梳理各项工作开展情况，通过专业自查、隐患排查及专业月度考核等手段，查找工作短板，针对井下供电系统排查、电气设备检测检验、月度安全评价及人员素质等方面存在的不足，及时制定改进措施和工作方法，确保工作质量。

4.要有抓落实的机制。一是利用好工作机制。各煤业公司机电部要加强对重点工作的跟踪落实，通过专业帮扶指导、检查督促、考核以及召开现场会等机制，切实抓好落实。二是完善检查考核机制。各煤业公司要完善考核办法，建立有效的考核机制，保证各项工作有序推进，集团公司在双基考核中将加大重点工作所占的权重和考核力度，督促各项工作的落实。三

是抓好真落实机制。各煤业公司机电部要进一步明确各级机电管理人员责任，强化责任意识培养和执行力提升，杜绝工作棚架、敷衍现象，通过一级抓一级、一级考核一级，确保各项工作得到真落实。

（二）简化系统，提升装备，提高矿井运行的效率效益。各煤业公司要持续推进优化矿井系统和安全高效机械化装备的推广应用，修订完善优化方案和工作计划，加强组织实施，实现矿井机电运输系统更安全高效运行及提质增效。

1.明确优化目标。各煤业公司要在矿井排查的基础上，组织优秀专业人员逐矿逐系统进行深入帮扶排查，通过系统诊断分析确定优化内容，年底前修订完善煤业公司机电运输系统优化方案，并报集团公司备案。要针对上半年已制定的优化方案，下半年重点抓好落实，确保实现系统简化、优化目标。

2.持续提升装备水平。一是多措并举上装备。要通过修旧利废、设备调剂、再制造、折旧资金、融资租赁等多种方法，实现装备升级。下半年，义煤、焦煤、鹤煤公司要选择效益差、机械化水平低的矿井，探索开展设备融资租赁和专业化管理的试点，充分利用制造厂家在设备及专业维护管理方面的优势，实现装备水平提升。二是切实提升采掘机械化水平。各煤业公司要着力提升采掘机械化发展质量，落实好发展规划，通过装备升级、管理升级提高采掘机械化水平，加强“一井一面”推进，实现矿井安全高效生产模式。三是持续推进自动化、信

息化建设。要借鉴永煤公司本部矿井在排水、供电、主煤流、压风等系统在自动化信息化建设方面的先进经验，加快推进系统完善和制度建设，凡矿井已建成的自动化系统，年底前必须实现无人化运行和走岗式管理。四是加快提升系统装备水平。各煤业公司要加大推进安全高效装备应用的力度，2015年底前全面完成井下斜巷人车、小绞车运输群及高突矿井主通风机不停机倒台等系统的更新改造工作。

3.落实好科技强安专项行动。按照国家安监总局“机械化换人，自动化减人”的要求，一是建立试点示范矿井。各煤业公司要结合本单位实际，选择能促进矿井实现安全高效生产的试点示范项目，积极推进试点矿井建设。二是制定工作规划。各煤业公司要按照国家安监总局科技强安专项行动的目标要求，组织制定本单位到2018年6月底的《煤业公司矿井“机械化换人、自动化减人”工作规划》，通过三年装备水平的提升实现减人提效目标，提高矿井安全保障水平。

（三）围绕重点，强化培训，提高管理队伍的实战水平。针对目前基层机电人员专业水平低、中层管理人员业务素质低、人员缺乏导致制度执行不到位等问题，各煤业公司要进一步完善培训内容和培训方式，全面提升队伍素质。

1.突出培训重点。下半年，各煤业公司要着重做好副井月度安全评价、电气防爆及三大保护、走动式管理等重点工作管理制度和技术标准的培训学习，确保培训实效。

2.完善培训内容。各煤业公司要围绕以上重点内容，以模板矿井标准为基础，充实、完善培训内容作为本单位专业管理培训的标准内容，做到培训与专业管理相统一，保证培训效果，通过培训确保重点工作落实到位。

3.加强培训队伍建设。要充分利用专家库资源，深入学习培训内容，熟悉制度标准要求，保证培训工作正常开展。

4.开展实用有效的培训方式。一是采取现场、制作视频录像、PPT幻灯片等多种形式，重点开展多层次、有针对性的实战化培训及专业帮扶，并组织机电矿长、机电科室管理人员、机电队长、技术工人、岗位人员等，进行分期分批的实战化培训，确保年底前培训一遍，切实提高机电从业人员业务素质。二是建立实操培训基地。下半年，各煤业公司要利用已简化优化不再运行的老系统，围绕机电重点工作、重要系统、重要岗位等方面选择建立一至二个实操培训基地，年底前完成实操培训基地的验收。各煤业公司要制定工作计划，8月底前报集团公司备案。

（四）坚守岗位，严密防范，确保矿井安全度汛。今年厄尔尼诺气候现象比较严重，且当前正值夏季“三防”关键时期，各单位在落实雨季机电工作方面要高度重视、持之以恒，重点做好“三项工作”：一是隐患排查回头看。尤其是要认真梳理集团公司、煤业公司排查中系统大隐患的整改情况，确保安全保障措施落实到位、隐患整改到位。二是开展调度通讯系统应急演练。各单位要根据电信行业有关规定、行业标准，编制《事故应急通讯保障预案》，建立紧急情况下快速、有效的事故抢险

和应急处理机制，并组织一次应急演练，最大限度地减少突发通信事件造成的人员伤害和通信阻断，保证通讯网络畅通。三是加强应急值守。要强化汛期应急值守制度，各煤业公司机电副总经理、机电部长至少有一人在岗，遇有恶劣天气，矿井机电矿长、机电副总、机电科长及相应人员和应急队伍必须坚守岗位，各单位供电处处长必须在本单位电力调度室值班，强化灾害性天气预警响应措施落实，保证应急处理及时得当，确保安全度汛。

各单位要按照年初安排的重点工作逐项梳理，明确分工，落实责任，把各项工作落到实处，确保实现全年目标。

参会人员：

集团公司领导：赵廷钊 经济运行部：尤德玲 胡永立 技术管理部：罗戎 安全监察局: 李秀峰

永煤公司：冯文轶 梁应昌 韩明光 亢生彩 常宏奎 义煤公司：吴同性 孙芳 焦煤公司：张永利 原生芾

鹤煤公司：丛子月 王红强 许留印 周清顺 金天海 新疆公司：刘全福

本期发：集团公司所属有关单位、机关有关部室

篇6：能源公司内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为提高公司管理水平，保护投资者权益，保证公司战略目标的实现，控制公司战略制定和经营活动中存在的风险，提高公司经营的效率与效果，根据《公司法》、《关于提高上市公司质量意见》、《公司章程》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 授权控制的主要内容包括：

（一）股东大会是公司的最高权力机构。董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。监事会是公司的内部监督机构，向股东大会负责，对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司总经理由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议。

（二）公司根据实际情况设置管理架构，各部门负责制定、完善实施本部门系统内的风险管理和控制制度，配合完成公司内部控制情况的检查。

第二章 内部控制的主要内容

第三条 本制度主要包括以下各系统的内部风险管理和控制内部：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。

第一节

环境控制

第四条 环境控制包括授权管理和人力资源管理：

（一）通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、1

总部各职能部门的具体职责范围；各职能部门制定相关规定，由董事会秘书汇总完善。

1、股东大会：《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

(一)决定公司经营方针和投资计划。

（二）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项。

（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项。

（四）审议批准董事会的报告。

（五）审议批准监事会的报告。

（六）审议批准公司的财务预算方案、决算方案。

（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议。

（九）对发行公司股票、企业债券作出决议。

（十）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议。

（十一）修改公司章程。

（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议。

（十三）审议法律、法规和公司章程规定及其它应当由股东大会决定的事项。

（十四）审议批准对公司在职董事、监事以及高管人员的激励制度、办法。

（十五）审议批准重大收购出售资产、重大风险投资、担保、融资、关联交易以及变更募集资金投向等其它事项，重大的标准按《深圳证券交易所股票上市规则》和公司章程确定。

2、董事会：《董事会议事规则》明确董事会是公司的经营决策中心，对股东大会负责。董事会行使下列职权：

（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作。

（二）执行股东大会的决议。

（三）决定公司的经营计划和投资方案。

（四）制订公司的财务预算方案、决算方案。

（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案。

（七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案。

（八）审议批准在一个会计内累计投资金额占公司最近一期经审计的净资产5%以上，30%以下的重大投资项目。

（九）审议批准在一个会计内累计金额占公司最近一期经审计的净资产5%以上，30%以下的固定资产购置及资产出售或抵押事项。

（十）审议批准在一个会计内累计金额占公司最近一期经审计的净资产5%以上，30%以下的贷款事项。

（十一）决定公司内部管理机构的设置。

（十二）聘任或者解聘公司总经理、财务总监、董事会秘书。根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。

（十三）制订公司的基本管理制度。

（十四）制订公司章程的修改方案。

（十五）管理公司信息披露事项。

（十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所。（十七）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作。

（十八）法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。

3、监事会：《监事会议事规则》明确监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责，并报告工作。

监事会行使下列职权：

（一）检查公司的财务。

（二）对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督。

（三）当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告。

（四）提议召开临时股东大会。

（五）列席董事会会议。

（六）公司章程规定或股东大会授予的其它职权。

4、总经理：公司明确规定了总经理、副总经理、财务总监岗位职责。副总经理协助总经理开展工作，对总经理负责。总经理行使下列职权：

（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作。

（二）制订总经理工作细则，报董事会批准。

（三）组织实施公司经营计划和投资方案。

（四）拟订公司内部管理机构设置方案。

（五）拟订公司的基本管理制度。

（六）制订公司的具体规章。

（七）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理等。

（八）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员。

（九）公司章程或董事会授予的其他职权。

（十）决定需报请董事会审议批准和需由股东会决定之外的对外投资、固定资产购置、资产出售或抵押以及贷款等事项。

5、子公司控制：公司对所属各子公司坚持“集中资产管理，分权独立经营”的原则，实行扁平化的直线管理，各职能部门为各子公司的相应部门提供服务和专业指导、监督。公司对各子公司的机构设置、资金调配、人员编制、职员录用、培训、调配和任免实行统一管理。全资子公司董事长为所属公司首席产权代表，是该公司最高负责人, 在公司统一领导下, 对任职企业的经营管理负有全面领导责任。公司制定《外派产权代表管理规定》，以加强对子公司的各项管理。

（二）人力资源管理主要指公司应建立科学的聘用、培训、薪酬、轮岗、晋升、休假、辞退等人力资源管理制度，确保公司员工具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质、稳定的工作心态，并具备应有的专业胜任能力。由公司人力资源部负责制定相关细则并负责具体实施。

公司各部门根据自身业务需要，向公司人力资源部申报职位空缺信息。公司 5

管理层首先考虑从内部进行调剂，然后再面向社会公开招聘。招聘渠道采取发布招聘信息，并严格按程序对应聘资料进行筛选后，由人力资源部、相关人员组织面试。经过初试确定预选人员，再经公司领导综合评定，最终确定人选。对高级管理人员的录用除经过上述必要程序，还需要经公司领导面试。新员工录用后须统一进行入职培训。

2、薪酬管理：

公司实行“岗位工资”分配制度，制定了《薪酬管理制度》，员工的工资水平按照员工的岗位和职务，并结合公司完成利润计划的情况而确定，所属公司统一执行公司的工资制度及标准(以计件、计量、底薪工资计酬者除外)。

3、培训管理：

公司制定《员工招聘与培训教育规定》，根据员工素质和岗位要求，实行新员工入职培训、专业技能培训及职业教育，以培养、提高员工的职业技能和职业道德意识。具体由公司人力资源部和各子公司相关部门根据各自实际需要，拟订培训规划，并负责组织培训。

4、休假管理：

公司根据国家有关规定制定《休假管理规定》，员工本人可按规定和程序提出申请，经相关领导批准后，报送公司人力资源部审核、备案，在做好工作交接后开始休假。

5、工作调动管理：

因工作需要员工进行内部调动或解除劳动合同，所在部门需立即通知人力资源部、财务部等相关部门，按程序办理调动或离职手续。

第二节 业务控制

第五条 业务控制是指公司各职能部门及各子公司根据自身业务特点和需要，制定各项业务管理规章、操作流程。本制度所规定的业务控制包括：

1、内务管理制度：

（1）目的：明确公文处理程序、规范公务车辆使用行为、强化对安全生产的管理和监督。

（2）主要内容：来文处理程序、公务车辆使用管理规定、安全生产管理规定、安全事故报告管理规定。

2、销售及收款控制：

（1）目的：确保主营业务的正常进行，避免财务风险。

（2）主要内容：配备合格人员办理销售与收款业务，按照公司定价规定办理销售业务，规范发货及运输控制流程，制定严格的产品销售入账及应收账款管理制度，保证货款的及时回笼，避免呆、坏帐的产生。

3、采购及付款控制：

（1）目的：规范公司采购与付款行为，防范采购与付款过程中的差错和舞弊。

（2）主要内容：根据供应商按公司要求提供产品能力评价和选择供应商，集体商议采购事项，按程序签订采购合同。明确支付及记录现金支出的流程，严格执行公司的应付账款管理制度，记录和监督货款的支付活动，保证付款安全性和适时性。

4、资产管理制度：

（1）目的：加强对存货、固定资产及低值易耗品的管理，避免国有资产流失。

（2）主要内容：规定对库存商品及时盘点，逐一造册登记核对，分门别类地建立台账，并及时、准确地做好账务处理；明确固定资产折旧年限，购置、处置固定资产的审批程序，以及低值易耗品的使用程序。

5、资金管理制度：

（1）目的：加强对公司资金的管理，规范各项业务管理程序，避免呆账、坏账。

（2）主要内容：加强公司资金管理，建立比较完善的资金管理制度，包括货币资金的管理、内部往来资金、借款管理、应收账款（预付账款）、管理费用、票据管理等。

6、关联交易制度：

（1）目的：为维护公司和股东的利益，规范本公司及其控股子公司与关联人之间发生不可避免的关联交易。

（2）主要内容：本制度明确了关联交易的范围及原则、关联交易的决策及回避、交易价格的确定原则、关联交易的披露及公告。

7、银行贷款担保管理：

（1）目的：为规范融资担保行为，维护公司的合法权益，加强资本经营的风险管理，保证公司资产的安全有效运作，提高资金使用的整体效益。

（2）主要内容：公司系统内的银行融资管理，包括银行融资的原则、组织、管理、审批。同时，明确了对外公司提供贷款担保管理规定，包括对外担保的范 8

围、担保办理程序。

8、投资管理制度：

（1）目的：为实现公司投资决策的科学化、规范化，保障公司稳健经营、健康发展。

（2）主要内容：包括适用范围、项目投资决策原则、项目投资批准权限、公司及子公司项目投资决策程序、项目责任追究。同时，对参与证券投资作出了具体规定，其中，明确了证券投资原则，并指定公司金融证券部在公司授权使用的资金范围内，自行决定新股申购、增发申购、证券回购、证券衍生产品或债券投资等具体操作方式。制定了《募集资金使用管理规定》，公司设立募集资金管理委员会，由董事长担任委员会主任，其职责是制定募集资金使用的总体实施方案及审查项目的可行性论证报告；制定使用募集资金的预算和项目的进度计划, 督促检查投资项目预算执行情况, 对发现的问题及时纠正和处置, 并可根据项目进度合理调配资金。对相关部门和人员的工作程序也作了具体规定。

为规范合同管理，减少因合同把关不严或条款疏漏等造成的损失，制定了经济合同管理规定，各子公司制定具体实施细则。

第三节 会计系统控制

第六条 会计系统控制分为会计核算控制和财务管理控制，主要内容包括：

（一）公司依据《会计法》、《会计准则》、《企业会计制度》、《财务通则》、《会计基础工作规范》等法律法规制定公司会计制度、财务管理制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，作为公司财务管理和会计核算工作的依据。

（二）公司设财务总监，由董事会任免。公司本部和下属子公司、分公司 9

等独立核算单位均单独设置财务部，并至少配备两名具有会计专业知识、具有会计从业资格证的会计人员。

（三）各级会计人员行政隶属于所在核算单位，但业务上受公司财务部门的领导。各独立核算单位会计主管人员的任免、调动，需经公司批准。一般会计人员的调动，需取得本单位会计主管的同意。

（四）公司制订完善会计档案保管和财务交接制度。会计档案管理由专人负责。公司内部调阅会计档案应由会计主管人员批准，并指定专人协同查阅。会计人员调动工作或者离职，必须与接管人员办理交接手续。一般会计人员办理交接手续，由相应单位会计机构负责人（或会计主管人员）监交；会计机构负责人（或会计主管人员）办理交接手续，须由单位负责人监交，必要时上级财务部门可派人会同监交。

（五）公司建立完善的财务收支审批制度和费用报销管理办法，对各项经济业务的开支权限进行明确的规定和划分。

（六）公司建立健全各项资产管理制度，包括货币资金、票据、存货、固定资产等管理制度。对各项资产的购置、保管、处置等通过制度进行约束，对各项资产库存状况的进行跟踪，定期、不定期地进行盘点，从中发现差异，找出差异产生的原因，不断完善各项管理制度，确保资产的安全完整。

第四节 信息系统管理

第七条 公司信息系统管理制度包括网站管理、信息系统固定资产管理、信息系统管理和机房管理等内容，公司信息系统管理由内务部负责。公司制定《计算机系统管理规定》、《会计电算化上机操作管理规定》、《会计电算化硬件、软件 10

管理规定》等规定。

《计算机系统管理规定》明确规定了计算机专职管理人员归口内务部管理，主要负责公司及各子公司的电脑维护、公司网络、各业务应用系统的运行和维护。公司以及所属企业的计算机系统按照“总体规划、分步实施”的原则进行部署，建设和管理工作接受公司计算机专职管理人员的指导和监督。《计算机系统管理规定》对计算机设备选择与采购、设备使用管理、系统管理与维护、信息安全管理及违规处罚作了具体规定。

第五节

信息传递控制

第八条 信息传递控制分为内部信息沟通控制和公开信息披露控制，主要包括：

（一）内部信息传递管理：为建立公司信息互通互控、上传下达及资源共享的内部信息传递体系，提高公司内部控制的效率和效果，公司建立《内部信息沟通程序及管理制度》，明确公司信息沟通的方式、内容和时限。公司通过文件传阅和公文发布、召开公司办公例会、专题工作会议和办公业务协调会议等形式，进行内部信息传递，以提高工作效率，增强管理透明度以降低经营风险。

（二）对外信息披露管理：公司根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》等有关规定，结合本公司实际情况，制定、实施和修订《信息披露管理制度》。公司各职能部门、各子公司严格按照此规定提供信息披露所需的所有文件和资料，并对所提供的内容的准确性负责。公司董事会秘书处负责完成具体的信息披露工作，董事会秘书对所披露的信息的真实性、完整性进行总体监督。

第六节 内部审计控制

第九条 内部审计控制由巡察员负责实施。

公司依据审计署《内部审计工作的规定》和《上市公司治理准则》、《上市公司内部控制工作指引》及《公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况，制定《内部审计控制管理制度》。

（一）董事会秘书处内设巡察员，其职能之一即是负责公司内部审计。在进行专项内部审计工作时，可以成立专项内部审计小组。巡察员向董事长负责。巡察员对公司的经营管理和财务进行动态的跟踪与检查。

（二）巡察员在开展工作时，可以组织相关部门人员组成专职工作小组。

（三）公司各部门定期自行检查其内部控制，对内部控制制度设计的完整性、科学性和内部控制执行进行自评。自评须综合业务目标和控制过程的风险，是否存在控制缺陷或薄弱环节，是否在发现之后进行了纠正或改进。

巡察员依据本规定对公司及控股子公司的内部制度系统的适当性和有效性以及完成指定责任过程中的工作效果实施检查和评价，为完善公司经营管理、提高经济效益服务。

（四）审计实施前向被审计公司送达审计通知书，通知书应写明审计范围、内容、方式、要求和时间等，并写明审计小组负责人和其他人员名单，对被审计公司配合审计的要求。

（五）审计终结后，巡察员应向董事会提交审计报告。审计报告的内容应包括审计范围、内容、时间、方式及有关情况和发现的问题、评价和结论、处理意见和建议。必要时，审计报告应附有证明材料和有关资料。审计报告应征求被审计公司的意见，被审计公司必须在十天内提出书面意见，并随同审计报告一并交 12

回巡察员。

（六）巡察员应领导专项审计小组，于每年四月底前向董事会提交上一内部控制审计总结报告，并提出内部控制缺陷及整改建议。

董事会应就上述内部控制审计报告，召开专门的董事会会议并形成决议。

（七）内部控制审计工作底稿、审计证据、内部控制审计报告、整改落实报告及其它相关资料等保存五年以上。

第十条 公司抽调专人组成“内部控制考评工作小组”（简称“工作小组”），由巡察员负责监督检查本制度的执行情况、评价内部控制有效性，提出完善内部控制和整改的建议。

第三章 内部控制效果的自我评估

第十一条 为协助董事会、监事会及经理层及时了解公司内部控制的有效性，及时应对公司内、外环境的变化，确保内部控制的设计及执行持续有效，公司应建立内部控制效果的自我评估制度，定期对内部控制进行自我评估。

每年3月份前，公司各职能部门依据本制度相关规定，对本部门内控制制度实施情况和效果进行评估，并向“工作小组”提交评估总结报告。

对本部门员工能熟悉内部控制制度，并能按照要求加以贯彻执行，部门工作成绩优异的可评为优秀；对内部控制制度基本得到了实施，没有发现重大错误，并能得到及时处理或已消除事故隐患的，可评为合格；对内控制度没有得到有效的落实，工作中出现了重大错误或者事故隐患，没有及时进行处理，视为不及格。对于不及格的职能部门应该在总结报告中详细列明改进计划、目标和直接负责人。

第十二条 工作小组根据各部门的自查报告，对公司整体内部控制情况进行总结，总结主要从以下几个方面进行：

（一）控制环境——指影响内部控制效果的各种综合因素。控制环境是其他控制要素发挥作用的基础，直接影响到内部控制的贯彻执行及内部控制目标的实现。主要包括：董事会的结构；经理层的职业道德、诚信及能力；聘雇、培训、管理员工及划分员工权责的方式；信息沟通体系等。

（二）风险评估——指可能导致内部控制目标无法实现的内、外部因素进行评估，以确认这些因素的影响程度及发生的可能性，其评估结果可协助公司完善必要的内部控制制度。

（三）控制活动——指协助经理层确保其指令已被执行的政策或程序，主要包括人力资源管理；职能分工；生产和资产安全；计划、预算管理；财务内部牵制、稽核等内容。

（四）信息及沟通——主要包括与内部控制目标有关的财务及非财务信息在公司内部的传递及向外传递。

（五）监督——指对内部控制的效果进行评估的过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否及时、准确，内部控制活动是否适当、确实，信息及沟通系统是否良好顺畅等。监督可分为持续性监督及专项监督，持续性监督是经营过程中的例行监督，包括经理层的日常管理与监督，员工履行其职务时所采取的监督等；专项监督是由公司内部相关人员或外部相关机构就某一特定目标进行的监督。

第十三条 工作小组对公司各职能部门的内部控制进行统一的考核，并给 14

出相应的意见。

第十四条 董事会应就上述内部控制报告召开专门的董事会会议并形成决议。

第十五条第十六条

第四章 附则