证券考试网

证券考试网（精选6篇）

篇1：证券考试网

1.细致审题审题要“细”，决不要马虎

2.多做限时的小练习，因为考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练，

3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。

4.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点，

5.答题要认真

（1）努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。

（2）中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。

（3）对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率

为您提供更多的免费阅读资料：

篇2：证券考试网

一、申请开户

首先请您到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券帐户手续，带齐您的有效身份证件和复印件。

目前，上海证券中央登记结算公司，在国内各地的开户代理机构的地址及联系电话，请见“附表”。

二、申请的办理

在具体办理开户时，您先要填写上证所《证券帐户开户登记表》，同时提供有关身份证件或证明文件，并带好复印件。

国内个人只要带好本人身份证和复印件。外籍人士请提交本人有效的身份证件和复印件，持有中国护照的，还应同时提交境外居留证明。

机构投资者，需提供法人营业执照或注册登记证书复印件、法定代表人或董事会证明书和授权委托书、以及经办人的有效身份证明和复印件。

委托他人代办的，请提供代办人身份证明及其复印件，和您的授权委托书。

在对上述申请资格审核合格后，再缴纳一定的开户费用，您就可得到您的证券帐户卡。开户费用见附表。

三、证券帐户的分类

上证所开设的证券帐户有不同的分类和投资范围限制。具体请见下表：

证券帐户特征 投资者分类 投资范围

A********* 仅限于国内个人投资者 可买卖A股股票、所有基金、所有债券，但不能买卖B股股票和债券回购

B********* 或 D********* 仅限于国内机构法人投资者 可买卖除了B股股票之外的其他任何挂牌交易品种

C********* 仅限于国外(包括港澳台地区)的`个人和机构法人投资者 只能买卖B股股票

F********* 仅限于国内某些特定的个人投资者 只能买卖证券投资基金和记帐式国债

四、帐户挂失与重新开户

每个投资者，都只能开立一个证券帐户，并仅限于本人使用。

如遇您的证券帐户不慎丢失，您应及时挂失并办理重新开户手续。

具体程序是：首先向您所在的证券营业部报失，然后由该证券营业部负责向上海证券中央登记结算公司申报，再行办理挂失帐户的证券转户手续。

篇3：证券考试网

一、公司首次公开发行股票法定条件的比较

在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件是今年新增内容。在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票的门槛要比在创业板上市的公司高。

一是两类公司首次公开发行股票的共同条件。 (1) 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司, 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的, 持续经营时间从有限责任公司成立之日起算。 (2) 发行人的注册资本已足额缴纳, 用作出资的资产的财产权转移手续已经办理完毕, 发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。 (3) 发行人应当具有持续盈利能力, 不存在下列情形: (1) 发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化, 并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响; (2) 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化, 并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响; (3) 发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险; (4) 发行人最近1年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖; (5) 发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益; (6) 其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。 (4) 发行人依法纳税, 发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。发行人不存在重大偿债风险, 不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。 (5) 发行人的股权清晰, 控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。 (6) 发行人资产完整, 业务及人员、财务、机构独立, 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争, 以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。 (7) 发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉, 具备法律、行政法规和规章规定的资格, 且不存在下列情形:被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;最近三年内受到中国证监会行政处罚, 或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的;因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查, 尚未有明确结论意见。 (8) 发行人具有严格的资金管理制度, 不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。 (9) 发行人的公司章程已明确对外担保的审批权限和审议程序, 不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。 (10) 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为, 发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准, 擅自公开或者变相公开发行证券, 或者有关违法行为虽然发生在三年前, 但目前仍处于持续状态的情形。 (11) 发行人募集资金应当用于主营业务, 并有明确的用途。发行人应当建立募集资金专项存储制度, 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。

二是两类公司首次公开发行股票法定条件的不同点。 (1) 在创业板上市的公司首次公开发行股票, 要求最近2年连续盈利, 最近2年净利润累计不少于1000万元, 且持续增长;或者最近1年盈利, 且净利润不少于500万元, 最近1年营业收入不少于5000万元, 最近2年营业收入增长率均不低于30%。在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票, 要求最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。 (2) 在创业板上市的公司首次公开发行股票, 要求最近一期末净资产不少于2000万元, 且不存在未弥补亏损。在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票, 要求发行前股本总额不少于人民币3000万元;最近一期末无形资产 (扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后) 占净资产的比例不高于20%;最近一期末不存在未弥补亏损。 (3) 在创业板上市的公司首次公开发行股票, 要求发行后股本总额不少于3000万元。在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票, 要求发行前股本总额不少于人民币3000万元。 (4) 在创业板上市的公司首次公开发行股票, 要求发行人应当主要经营一种业务, 其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定, 符合国家产业政策及环境保护政策。在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票, 要求发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业, 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易, 并不要求“应当主要经营一种业务”。 (5) 在创业板上市的公司首次公开发行股票, 要求发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化, 实际控制人没有发生变更。在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票, 要求发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化, 实际控制人没有发生变更。

二、上市公司增发股票

上市公司增发股票的基本情况有两种:公开发行和非公开发行。其中, 公开发行包括向原股东配售股票——配股;向不特定对象公开募集——增发

一是一般条件。 (1) 最近三个会计年度连续盈利, 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项, 最近24个月内曾公开发行证券的, 不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。 (2) 财务状况良好, 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。 (3) 上市公司存在下列情形之一的, 不得公开发行股票:本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

二是公司配股, 除符合一般条件外, 还应符合以下条件: (1) 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; (2) 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量; (3) 采用证券法规定的代销方式发行。

三是公司向不特定对象公开募集股份, 除符合一般条件外, 还应当符合: (1) 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%; (2) 除金融类企业外, 最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形; (3) 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

四是非公开发行股票的条件: (1) 非公开发行股票的特定对象不超过10名。发行对象属于下列情形之一的, 认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;董事会拟引入的境内外战略投资者。除上述情形, 发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 (2) 上市公司非公开发行股票, 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

三、股票上市与交易

一是股票交易限制。 (1) 公司法上的限制:发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起1年内不得转让;公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让其持有的本公司股份总数不得超过规定比例等。 (2) 证券法上的限制:证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员, 在任期或者法定限期内, 不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票, 也不得收受他人赠送的股票, 任何人在成为前款所列人员时, 其原已持有的股票, 必须依法转让;为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员, 在该股票承销期内和期满后6个月内, 不得买卖该种股票, 除前款规定外, 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员, 自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内, 不得买卖该种股票;上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东, 将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出, 或者在卖出后6个月内又买入, 由此所得收益归该公司所有, 公司董事会应当收回其所得收益, 但证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的, 卖出该股票不受6个月时间限制;通过证券交易所的证券交易, 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时, 应当在该事实发生之日起3日内, 向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告, 通知该上市公司, 并予公告, 在上述期限内, 不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后, 其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%, 应当依照上述规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后两日内, 不得再行买卖该上市公司的股票。

二是股票上市条件。主要掌握:公司股本总额不少于人民币3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的, 公开发行股份的比例为10%以上;公司最近3年无重大违法行为, 财务会计报告无虚假记载。

四、公司债券发行与交易

一是公司债券的发行条件。特别注意掌握如下要求: (1) 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元, 有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元; (2) 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%, 金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算; (3) 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。

二是可转换公司债券的发行。公开发行可转换公司债券的公司, 除应当符合发行股票条件和发行普通债券的条件外, 还要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。发行分离交易的可转换公司债券, 除符合公开增发股票的规定外, 还应当符合: (1) 公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元; (2) 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息; (3) 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息, 但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%的公司除外; (4) 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%, 预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票, 转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

三是公司债券的交易。公司申请公司债券上市交易, 应当符合下列条件:公司债券的期限为1年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

五、上市公司收购

一是收购目的。上市公司收购的目的在于对目标公司的控制。有下列情形之一的, 表明已获得或拥有上市公司控制权: (1) 投资者为上市公司持股50%以上的控股股东; (2) 投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%; (3) 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任; (4) 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响; (5) 中国证监会认定的其他情形。

二是上市公司收购人。如无相反证据, 投资者有下列情形之一的, 为一致行动人: (1) 投资者之间有股权控制关系; (2) 投资者受同一主体控制; (3) 投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员, 同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员; (4) 投资者参股另一投资者, 可以对参股公司的重大决策产生重大影响; (5) 银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排; (6) 投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系; (7) 持有投资者30%以上股份的自然人, 与投资者持有同一上市公司股份; (8) 在投资者任职的董事、监事及高级管理人员, 与投资者持有同一上市公司股份; (9) 持有投资者30%以上股份的自然人和在投资者任职的董事、监事及高级管理人员, 其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属, 与投资者持有同一上市公司股份; (10) 在上市公司任职的董事、监事、高级管理人员及其前项所述亲属同时持有本公司股份的, 或者与其自己或者其前项所述亲属直接或者间接控制的企业同时持有本公司股份; (11) 上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份; (12) 投资者之间具有其他关联关系。上述一致行动人可归纳为5类:彼此有控制、共同被控制或参股关系的主体之间, 如上述 (1) (2) (4) ;公司负责人兼职的公司之间, 如上述 (3) ;有融资、合伙、联营等经济利益关系的主体之间, 如上述 (5) (6) ;自然人在收购者公司中有任职、持股、或者近亲属任职等关系并且共同持有同意上士公司股份的, 上述 (7) (8) (9) (10) (11) ;其他。

三是上市公司收购中的权益披露。 (1) 收购人持股5%时, 应当在该事实发生之日起3日内, 向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告, 通知该上市公司, 并予公告;在上述期限内, 不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%后, 其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%, 应当依照上述规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后两日内, 不得再行买卖该上市公司的股票。 (2) 持股收购人持股30%时, 继续增持股份的, 都应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

篇4：东海证券挂冠 中金证券最差

今年一季度，A股市场处于持续调整中，沪指平均跌幅达到5%，而同期的非限定性券商集合理财产品的跌幅仅有0.76%，以相对优势跑赢大盘。

《投资者报》记者注意到，东海证券旗下的集合理财产品爆出黑马，东风2号成为一季度投资收益的冠军；去年风光无限的国信系理财产品集体发生了亏损；而一直笼罩在光环中的中金系有4只产品亏损超过了5%，成为投资能力最差的券商。

债券型产品是亮点

Wind统计，截至3月31日，不包括3月份刚成立的9只产品，今年以来处于存续期的70只非限定性券商集合理财产品中，有32只产品的回报率为正。

相对偏股型产品略亏的局面，债券型集合理财产品成为产品中的亮点。27只债券型集合理财产品中仅有5只发生了亏损，平均收益率达到了1.84%。

其中，兴业证券发行的卓越1号以5.24%的收益位居债券类产品的榜首，这个回报率足以和偏股型集合理财产品相媲美。最差是国元证券发行的黄山1号，收益率为-2.1%。

债券型理财产品之所以整体表现不错，和债券市场的大环境分不开。

而兴业证券能在众多产品中脱颖而出，则是准确判断了债券市场的走势。根据年报可知，成立于去年3月底的兴业卓越1号，一直采取轻仓的策略，直到去年的7月份才开始加仓，12月底，债券仓位已经提升至76%。而国元1号在今年年初仅将25.56%的仓位配置了债券，65.6%的仓位配置了基金。

东海证券爆黑马

券商集合理财产品的收益座次重新排定，东海证券成为一季度的一匹黑马。

截至3月31日，在所有集合理财产品之中，东海证券2008年6月发行的东风2号以5.92%的正收益位居榜首。旗下另一只产品东风3号的回报率也不低，为4.56%，排名第5。

究其取得良好收益的原因，可能在于相对低位的仓位配置。畢竟在市场大跌时，控制仓位可以防范风险。

产品的一季报显示，东风2号的股票资产占净资产的比例仅有35%，基金占比为48%，现金比例达到了16.9%。

而去年四季度，东风2号的股票资产占比还为38.4%。东风2号在低仓位的基础上再次进行了减仓，加重了基金等防御品种的比重。

东风3号的股票仓位为51.4%，高于东风2号16个百分点，因此收益增幅不及东风2号，投资回报率为4.56%，低了1.4个百分点。

同样，收益率排名第三的星海一号，今年一季度的业绩为4.8%，它的股票配置也很低。数据显示，截至去年年末，星海一号的现金比例占到了57.5%，股票仅有42%。

除了股票仓位对券商集合理财产品的收益起到关键作用外，个股的选择也是影响收益的重要因素。

东风2号持有的前5大重仓股为亚宝药业、双良股份、国投瑞银货币B、申万巴黎收益宝、四创电子，而亚宝药业、双良股份、四创电子三只股票一季度的涨幅分别达到22.8%、14.3%、55.7%。

国信系不复去年勇

对于国信证券的集合理财产品来说，2010年开局不利。去年一直占据业绩排名第一交椅的国信“金理财”系列，今年一季度竟然意外地发生亏损。

去年回报率最高的国信金理财价值增长，一季度末净值仅1.228元，亏损了1.37%，业绩排名位居第51名。

去年排名前5位的国信金理财经典组和，今年以来业绩也是不仅没有提高，反而亏损了1.47%，排第52名。

此外，国信证券今年1月份刚成立的国信金理财收益互换产品，一季度的跌幅也达到2.37%，位居第55名。

该只产品凭借国信的名气，以及金理财价值增长的投资经理胡慧珍的加盟，首天就募集了27亿元。

国信系的产品为何全线陷落，从去年年末的持仓可以找到迹象。例如，截至去年年末，国信金理财价值增长的仓位就高达83.3%，可谓成也高仓位，败也高仓位。

从重仓的个股来看，也是不尽如人意。年报显示，该只产品重仓的前5大重仓股为兴业银行、华域汽车、中兴通讯、深发展A。

相对金理财价值增长的激进操作，金理财经典组合就相对保守得多，再加上产品类型是FOF的缘故，它在今年年初股票投资的比例仅有18.86%，占比最大的是基金，为68.45%。

但即使仓位降了下来，由于重仓的50ETF、深100ETF、红利ETF一季度的跌幅达到7.8%、5.7%、8.6%，所以收益仍是惨不忍睹。

中金系最差劲

近来中金公司厄运连连：在券商研究实力连遭质疑的同时，自营部门的投资能力也没能挣回面子。

以非限定性集合理财产品为例，中金公司旗下的5只产品都发生了亏损，有4只亏损额度超过了5%，另一只QDII产品——中金中华配置也亏损了1.37%。这5只产品的业绩排名在倒数第1、3、5、6、29，中金公司也由此成为一季度业绩最差劲的券商。

其中，中金股票策略跌幅最深，幅度达10.7%。它在年初的仓位为75.3%。拖累该只产品的是重仓持有的金融保险类股票，该类股票占到净资产的28.65%。年报显示，前5大重仓股分别是招商银行、兴业银行、中国平安、五粮液、中兴通讯。

中金配置跌幅次之，为7.6%。连累中金配置产品的仍是重仓股——金融保险类股票，年报显示，截至12月31日，中金配置产品的前5大重仓股分别为兴业银行、中国平安、北京银行、西山煤电、中国人寿。

篇5：中国证券从业资格考试网

D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

17．“准货币”是指：（）。A．M1 B．M1-M0 C．M2 D．M2-M1

18．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：（）。A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长

C．宏观调控下的GDP减速增长 D．转折性的GDP变动

19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（）阶段。A．繁荣 B．衰退 C．萧条 D．复苏

20．下列哪项不是税收具有的特征？（）。A．强制性 B．无偿性 C．固定性 D．平等性

21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（）的货币政策。A．松的 B．紧的 C．中性 D．弹性

22．下列哪项不是宏观经济政策？（）。A．财政政策 B．货币政策 C．利率政策 D．收入政策

23．收入政策的总量目标着眼于近期的（）。A．产业机构优化

B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配

24．下列哪项传递机制是正确的？（）。

A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

25．股票市场供给方面的主体是：（）。A．证券交易所 B．证券公司 C．上市公司

D．准备出售股票的投资者

26．行业经济活动是（）分析的主要对象之一。A．微观经济 B．中观经济 C．宏观经济 D．市场

27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（）家公司。A．15 B．30 C．60 D．100

28．下列哪项不属于上证分类指数（）。A．工业类指数 B．金融类指数 C．公用事业类指数 D．综合类指数

29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（）。A．正相关 B．负相关 C．同步

D．领先后滞后

30．钢铁冶金行业的市场结构属于：（）。A．完全竞争 B．不完全竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断

该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show/868440.html 31．属于典型的防守型行业的是：（）。A．计算机行业 B．汽车产业 C．食品行业 D．家电行业

32．某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？ A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

33．下列哪个行业不是政府重点管理的对象：（）。A．公用事业 B．广播电视 C．金融部门 D．交通运输

34．在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：（）。A．技术的先进性 B．技术的垄断性 C．技术的可行性 D．技术的成熟性

35．一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择（）行业进行投资。A．增长型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型

36．若流动比率大则下列说法中正确的是：（）。A．营运资金大于零

B．短期偿债能力绝对有保障 C．速动比率大于1 D．现金比率大于20％

37．当公司流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率（）。A．降低 B．提高 C．不变 D．不确定

38．反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是（）。A．资产负债表 B．损益表 C．现金流量表 D．利润表

39．可以衡量公司产品生命周期的指标是：（）。A．主营业务收入增长率 B．存货周转率 C．应收账款周转率 D．总资产周转率

40．公司负债的资本化程度可以由（）来表示 A．资产负债率 B．资本化比率 C．固定资产净值率 D．资本固定化比率

41．AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价

42．根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。A．扇型线 B．百分比线 C．通道线。）D．速度线

43．表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是（）。A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS％

44．以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（）。A．收入型证券组合 B．平衡型证券组合 C．避税型证券组合 D．增长型证券组合

45．如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是（A．免疫型 B．被动型 C．主动型 D．增长型

该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show/868441.html

46．现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（）年创立。A．1950 B．1951 C．1952 D．1953

47．下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标：（）。A．成本优势 B．人才优势 C．技术优势 D．质量优势

48．用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是：（）。A．利息支付倍数 B．流动比率 C．速动比率

D．应收账款周转率

49．目前世界上影响最大的证券投资分析师团体是（）。A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF）。

50．与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为（）。A．反转突破形态 B．圆弧顶形态 C．持续整理形态 D．其他各种形态

51．由证券A和证券B建立的证券组合一定位于（）。A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上

C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

52．增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化（）。A．净资产增加 B．负债结构变化 C．资产负债率不变

D．公司资本化比率升高

53．哪种增资行为提高公司的资产负债率（）？ A．配股 B．增发新股 C．发行债券

D．首次发行新股

54．某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为：（）。A．资产剥离 B．资产置换

C．股权—资产置换 D．资产配负债剥离

55．有甲、乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方。A．甲和乙公司互相持有对方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企业 C．甲和乙共同出资建立一家公司

D．甲和乙同是一家公司的两个子公司

56．进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的：（）。A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动 C．历史会重演

D．投资者都是理性的 57．哪一种技术分析理论认为收盘价是最重要的价格（）？ A．道氏理论 B．波浪理论 C．切线理论 D．形态理论

58．有两个K线组合如图所示，说明：（）。A．空方取得了优势

B．空方有一定力量，但收效不大，多方实力依然很强，可随时发动进攻 C．多方实力强大，空方没有力量和决心 D．空方实力强大，准备发起返攻

59．下列说法正确的是：（）。

A．证券市场里的人分为多头和空头两种 B．压力线只存在于上升行情中

C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换

60．和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组（）A．0．618、1．618、2．618 B．0．382、06．

18、1．191 C．0．618、1．618、4．236 D．0．382、0．809、4．236

该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show/868442.html 61．依据三次突破原则的方法是：（）。A．速度线 B．扇形线 C．甘氏线 D．百分比线

62．若某股票三天内的股价情况如下表所示：（单位：元）： 星期一 星期二 星期三

开盘价 11．35 11．20 11．50 最高价 12．45 12．00 12．40 最低价 10．45 10．50 10．95 收盘价 11．20 11．50 12．05 则星期三的3日WMS%值是：（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

63．下列哪一项的出现标志着现代证券组合理论的开端（）？ A．《证券投资组合原理》 B．资本资产定价模型 C．单一指数模型 D．《证券组合选择》

64．一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：（）。A．收入型证券组合 B．平衡型证券组合 C．市场指数型证券组合 D．有效型证券组合

65．某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于：（）。

A．防御型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．增长型证券组合

66．套利定价理论的创始人是：（）。A．马柯威茨 B．威廉 C．林特

D．史蒂夫．罗斯

67．证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

68．我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：（）。A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平C．谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

69．证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当做到：（）。A．履行保密义务

B．可以传递给委托单位

C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性

70．证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是：（）。A．对既往事实进行沿判，并得出结论 B．没有自律组织

C．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 D．结论具有确定性、唯一性

该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show/868443.html

二、多项选择

1．理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：（）。A．确定证券投资政策 B．进行证券投资分析 C．组建证券投资组合 D．投资组合的修正 E．投资组合业绩评估

2．在组建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A．证券的价位 B．个别证券的选择 C．投资时机的选择 D．证券的业绩 E．投资多元化

3．证券投资分析的意义包括（）。A．对资产进行保值、增值

B．提高投资决策的科学性，减少盲目性 C．降低投资风险，提高投资收益 D．获得超额利润

E．预测证券价格的涨跌，指导投资行为

4．证券投资分析的信息来源包括：（）。A．历史资料 B．内幕信息 C．媒体信息 D．同业交流 E．实地访查

5．依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为（）。A．无效市场 B．弱式有效市场 C．半弱式有效市场 D．半强式有效市场 E．强式有效市场

6．关于有效市场理论，下列叙述正确的有：（）。

A．如果市场未达到半强式有效，那么技术分析就是有用的

B．只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场

C．如果市场达到了强式有效，投资组合管理者会选择积极的策略，以求获得超过市场平均的收益率

D．如果市场达到弱式有效，仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值是今天的价格

E．在强式有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值为零

7．证券投资分析的基本要素有：（）。A．分析理论 B．信息 C．步骤 D．方法 E．资料

8．宏观经济分析中的经济指标有：（）。A．领先指标 B．先行指标 C．同步指标 D．反馈指标 E．滞后指标

9．技术分析理论可以分为以下哪些类型：（）。A．波浪理论 B．K线理论

C．随机漫步理论 D．形态理论 E．切线理论

10．影响债券投资价值的内部因素有：（）。A．市场汇率 B．市场利率

C．发债主体的信用 D．税收待遇 E．通货膨胀

11．在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有：（）。A．对未来利率变动方向的预期 B．市场资金流动的方向

C．对发债主体财务状况的预期 D．债券预期收益中可能存在的流动性溢价

E．市场效率低下或者资金从长期（或短期）市场向短期（或长期）市场流动可能存在的障碍

12．下列哪些是债券基本价值评估的假设条件：（）。A．各种债券的名义支付金额都是确定的 B．各种债券的实际支付金额都是确定的 C．市场利率是可以精确地预测出来

D．通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 E．债券是可以自由买卖的

13．股票内在价值的计算方法模型有：（）。A．现金流贴现模型 B．内部收益率模型 C．零增长模型 D．不变增长模型 E．市盈率估价模型

14．可转换证券的价值有：（）。A．时间价值 B．理论价值 C．市场价值 D．转换价值 E．内在价值

15．封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响：（）。A．基金资产净值 B．市场供求关系 C．宏观经济状况 D．证券市场状况 E．政府有关基金政策

该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show/868444.html 16．宏观经济分析的基本方法有：（）。A．总量分析法 B．结构分析法 C．行业分析法 D．区域分析法 E．市场分析法

17．评价宏观经济形势的基本变量包括：（）。A．GNP与经济增长率 B．货币供应量 C．失业率

D．通货膨胀率 E．国际收支

18．国家调控经济的政策主要有：（）。A．财政政策 B．货币政策 C．利率政策 D．行政手段 E．汇率政策

19．宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下哪些途径：（A．公司经营效益 B．居民收入水平

C．投资者对估价的预期 D．资金成本 E．税率水平

20．中央银行的一般性政策工具指的是：（）。A．法定存款准备金率 B．再贴现政策 C．公开市场业务 D．直接信用控制 E．间接信用指导

21．决定上市公司数量的主要因素是：（）。A．宏观经济环境 B．制度因素 C．国家政策

D．上市公司质量 E．市场容量

22．股票市场需求主要受到下列哪些因素影响？ A．宏观经济环境 B．政策因素

C．居民金融资产结构的调整 D．外资的进入

E．机构投资者的培育和壮大

23．道-琼斯分类法中，大多数股票分为：（）。A．工业 B．运输业 C．金融业。）D．公用事业 E．农业

24．根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为（）。A．完全竞争 B．不完全竞争 C．垄断竞争 D．寡头垄断 E．完全垄断

25．按照行业增长速度的不同，可以将行业分为：（）。A．增长型行业 B．衰退型行业 C．周期型行业 D．进攻型行业 E．防守型行业

26．行业生命周期可以分为：（）。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．繁荣期 E．衰退期

27．影响行业兴衰的主要因素有：（）。A．技术进步 B．政府政策 C．产业组织创新 D．消费水平

E．社会习惯的改变

28．分析行业一般特征的主要内容包括：（）。A．行业经济结构的分析 B．行业文化的分析 C．行业生命周期的分析 D．行业财务分析

E．行业与经济周期关联程度的分析

29．一般来说，投资者在选择行业进行投资时，应选择（A．增长型 B．周期型 C．幼稚期 D．防御型 E．成长期）行业投资。

30．行业投资的选择方法有：（）。A．行业周期分析 B．行业市场结构分析 C．行业类型分析

D．行业增长比较分析 E．行业未来增长率预测

该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show/868445.html 31．关联交易的方式有：（）。A．关联购销

B．费用负担的转嫁 C．资产置换 D．资金占用 E．信用担保

32．技术分析的要素有：（）。A．价 B．量 C．势 D．时 E．空

33．一般来说，可以将技术分析方法分为：（）。A．指标类 B．切线类 C．形态类 D．K线类 E．波浪类

34．切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：（）。A．上升方向 B．下降方向 C．水平方向

D．垂直向上方向 E．垂直向下方向

35．反转突破形态有：（）。A．平底（顶）B．多重底（顶）C．三角形底（顶）D．头肩形底（顶）E．圆弧底（顶）

36．公司基本分析包括：（）。A．行业地位分析 B．区位分析 C．产品分析

D．公司经营管理能力分析 E．成长性分析

37．上市公司的区位分析包括：（）。A．区位内的自然和基础条件 B．区位内的消费水平

C．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 D．区位内的消费习惯

E．区位内的比较优势和特色

38．公司财务报表中最为重要的有：（）。A．资产负债表 B．损益表 C．权益表

D．现金流量表 E．利润表

39．公司资产重组包含（）行为。A．公司扩张 B．公司收缩 C．公司调整

D．公司所有权、控制权转移 E．公司置换

40．扩张性公司重组包括：（）。A．公司分立 B．购买资产 C．收购股份 D．公司合并

E．合资组建子公司

41．企业资产重组后的整合主要包括：（）。A．企业财务调整 B．企业资产的整合 C．人力资源配置 D．企业文化的融合 E．企业组织的重构

42．大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是：（）。A．旗形 B．楔形 C．W形 D．喇叭形 E．菱形

43．证券组合管理的具体内容包括：（）。A．计划 B．选择时机 C．选择证券 D．操作 E．监督

44．道氏理论的主要原理有：（）。

A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为 B．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪 C．交易量在确定趋势中有重要作用 D．收盘价是最重要的价格 E．支撑线和压力线需要修正

45．下列哪些指标应用是正确的（）？

A．利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值。当DEA向上突破DIF时，买入 B．当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，买入 C．当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出 D．当短期RSI<长期RSI时，属于多头市场 E．当AR取值在80~120时，超卖状态，卖出

该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show/868446.html

46．财务报表数据不一定能反应公司客观实际，主要表现为（）。A．报表数据未按照通货膨胀或物价水平调整

B．非流动资产的余额是按历史成本减折旧或摊销计算的 C．许多实际上是资本支出的项目被列作当期费用 D．有些数据基本上是估计的，如无形资产摊销 E．非常或偶然事项扭曲本期净收益，如资产盘盈

47．影响存货周转率的因素有（）。A．销售收入 B．销货成本 C．存货计价方法 D．进货批量

E．应收账款回收速度 48．应收账款周转率提高，意味着企业（）。A．流动比率提高 B．短期偿债能力下降 C．盈利能力提高 D．坏账成本下降 E．速动比率提高

49．以下对公司财务结构有影响的行为是（）。A．股票发行 B．增发新股 C．债券发行 D．向外借款 E．融资租赁

50．增长型证券组合的投资目标（）。A．追求股息和债息收入

B．追求未来价格变化带来的价差收益 C．追求资本利得 D．追求基本收益

E．追求股息收益、债息收益以及资本增值

51．现代资产理论包括：（）。A．马柯威茨的均值方差模型 B．单一指数模型 C．资本资产定价模型 D．套利定价模型

E．资本资产保值定价模型

52．在构思证券组合资产时应遵循的原则有：（）。A．本金的安全性原则 B．收益最大化原则 C．流动性原则 D．多元化原则 E．有利的税收地位

53．增长型证券组合在分析中必须要用到的工具有：（）。A．道氏理论 B．预期收益率 C．标准差 D．β值分析 E．γ值分析

54．均值方差模型所涉及到的假设有：（）。

A．市场没有达到强式有效 B．投资者只关心投资的期望收益和方差 C．投资者认为安全性比收益性重要 D．投资者希望期望收益率越高越好 D．投资者希望方差越小越好

55．在均值方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域（）。A．可能是均值标准差平面上一个无限区域 B．可能是均值标准差平面上一条折线段 C．可能是均值标准差平面上一条直线段

D．可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段 E．是均值标准差平面上一个三角形区域

56．对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，（）。A．他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线 B．他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线

C．他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线

D．偏好无差异曲线位置高低的不同能够反映该投资者与其他投资者的偏好差异 E．他的偏好无差异曲线之间互不相交

57．如果以组合的投资目标为标准对证券组合进行分类，那么，常见的证券组合类型包括：（）。A．增长型 B．指数化型 C．被动管理型 D．货币市场型 E．国际型

58．证券分析师的主要职能包括：（）。A．预测市场或个别证券走势 B．引导投资者进行理性投资 C．进行资产管理

D．担当上市公司的财务顾问

E．为主管部门、地方政府的的决策提供依据

59．我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：（）。A．公开公平B．独立诚信 C．公平公正 D．谨慎客观 E．勤勉尽职

60．下列哪些属于证券投资分析师自律组织（）？ A．美国证券投资分析师委员会

B．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 C．亚洲证券投资分析师公会 D．欧洲证券投资分析师公会 E．投资管理与研究协会

【

该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show/868447.html

三、判断

1．投资目标的确定就是确定投资的收益率

2．技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题

3．组建证券投资组合时，多元化策略是指依据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的投资组合

4．在有效证券市场分类中与证券价格有关的“可知”资料中，第Ⅲ类资料包括所有公开可用的资料和所有私人的、内部资料；第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中已公布的公开可用的资料；第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中对历史证券市场价格进行分析得到的资料。

5．对证券投资分析方法的研究形成了界线分明的两个分析流派，即技术分析流派和基本分析流派。

6．技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。分析的结果更接近市场的局部现象。

7．技术分析的理论基础是：市场永远是对的；价格沿趋势移动；历史会重复。

8．学术分析流派的特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。9．基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。10．一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率高。11．市场预期理论认为：如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。

12．影响股票投资价值的外部因素包括：宏观因素、行业因素、市场因素和不可抗力。13．在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0时，不变增长模型就是零增长模型。

14．一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一壁转换升水。15．开放式基金的价格可分为交易价格和发行价格。

16．宏观经济分析方法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。17．GDP是指一定时期内一国国民在国内和国外新创造的产品和劳务的价值总额。18．温和的通货膨胀是指年通胀率在5%以内。

19．影响证券市场长期走势的唯一因素就是宏观经济因素。

20．中央银行在实施货币政策时，通常不轻易使用公开市场业务，因为这一政策工具效果过于猛烈，会引起市场资金供应量的大幅波动。

该文章转载自无忧考网：http://www.51test.net/show/868448.html 【中国证券从业资格考试网证券从业资格考试试题】：

41．对于调整型资产重组而言，只有被并购企业40%以上的资产与并购企业的资产进行置换才能称作“实质性重组”。

42．公司的资本固定化比率越低，表明公司自有资本用于长期资产的数额相对较小。43．通常认为正常的速动比率上2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。44．进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格沿趋势移动。45．技术分析必须与基本面的分析结合起来使用。

46．道氏理论将价格的波动分为：超级趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。47．一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。

48．支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。49．三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。50．波浪理论中的大浪小浪可以无限延伸。

51．一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是：最高价、收盘价、开盘价和最低价。52．目前世界所有的证券交易所采用的本市场的价格指数都是源于道氏理论 53．基金资产是基金经营业债的指标器，也是基金在发行期满后基金单位买卖价格的计算依据。

54．为了便于汇总各国的统计资料进行对比，联合国经济和社会事务统计局的《国际标准行业分类》把国民经济划分为10个门类。

55．设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。

56．根据波浪理论，完整的波动周期上升是8浪，下跌是3浪。57．道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。58．我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。

59．1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。

60．股票市场的“板块”效应是各国证券市场的普遍现象。61．半强式有效市场中，信息存在传播渗漏。62．股东权益收益率是反映投资收益的指标。

63．相对于其他类型的证券组合，货币市场型证券组合是一种安全性高的证券组合。64．在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。

65．一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。

66．从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。

67．现今最大的投资分析师协会是与2000年12月成立的“全球政权投资分析师联合会”。68．截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。69．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。

70．独立诚信原则是指，专业投资咨询师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。

篇6：证券考试网

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。A．会议召开3日前至股东大会闭会时止 B．会议召开3日前至股东大会开会时止 C．会议召开5日前至股东大会开会时止 D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

2、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

3、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5

4、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度

5、应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。A．发行人律师 B．全体董事 C．发行人 D．全体监事

6、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格

7、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事

8、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

10、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A．清算  B．交收  C．成交  D．结算

11、在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务

D．法定存款准备金率

12、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。A．中国人民银行分配 B．商业银行经营网点 C．财政部国债服务部 D．证券交易所交易系统

13、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

14、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。A．16.25 B．20 C．23.33 D．25

15、证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

16、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《基金合同的内容与格式》 C．《基金信息披露管理办法》 D．《证券投资基金法》

17、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。A．国家股 B．国有股

C．国家法人股 D．国有法人股

18、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。A．发行结束至少已满6个月 B．发行结束至少已满1年 C．发行结束至少已满3个月 D．发行结束至少已满1个月

19、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）A．股票基金 B．混合基金

C．货币市场基金 D．主动型基金

20、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

21、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是__。

A．股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币3000万元

D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

22、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会

C．证券交易所 D．经理层

23、与商业银行次级债务不同的是，按照《保险公司次级定期债务管理暂行办法》，保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于__的前提下，募集人才能偿付本息。A．20% B．30% C．50% D．100%

24、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

25、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一的报告和信用跟踪评级报告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对

3、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息

C．提供基础证券发行人的信息

D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务

4、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于__的行业。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期

5、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取__等监管措施。A．警示 B．公开警示 C．记过

D．责令处分有关责任人员

6、基金市场营销的内容，包括（）。A．目标市场与客户的确定 B．营销环境的分析 C．营销组合的设计 D．营销过程的管理

7、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。A．发行股票的公司概况 B．申请上市股票的发行情况 C．发行人的上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

8、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指__。

A．证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B．证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C．证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D．证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

9、下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（）。A．在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意

B．中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 C．中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

D．国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理

10、买断式回购应遵循的原则不包括__。A．公平B．公开 C．风险自担 D．自律

11、国有股包括__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

12、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。A．10%～20% B．10%～25% C．15%～25% D．15%～30%

13、在债券的计息方式中，分次付息一般包括__三种方式。A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息

14、债券的成本可以看做__。

A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率

B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率

C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券市场价格的一个折旧率

D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券市场价格的一个折旧率

15、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。

A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

16、根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择__的方式偿还向证券公司融入的证券。A．卖券还券 B．买券还券 C．直接还券 D．现金抵券 E．借券还券

17、政府证券不包括__。A．中央政府发行的债券 B．国债

C．地方政府发行的债券

D．经批准的政府机构发行的证券

18、当保荐机构出现__情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。A．内部控制制度未有效执行

B．尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D．通过从事保荐业务谋取不正当利益

19、债券发行注册制的核心是__。A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则

20、固定收益平台所交易的固定收益证券包括__以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。A．公司债券 B．股票 C．国债

D．企业债券

21、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有__。A．将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管

B．从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同

C．委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D．可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

22、我国主要的债券指数有（）。A．中证全债指数 B．上证国债指数 C．上证企业债指数 D．中国债券指数

23、公司分配当年税后利润，应当提取利润的__列入公司法定公积金。A．10% B．5% C．20% D．15%

24、关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（）。A．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

B．特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度

C．夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同

D．詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

25、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有__。A．招股说明书 B．招股意向书 C．上市公告书