广州西朗污水处理PPP项目开发案例分析

广州西朗污水处理PPP项目开发案例分析（精选3篇）

篇1：广州西朗污水处理PPP项目开发案例分析

农村污水处理设施建设-PPP项目合同

PPP项目合同体系的合同组成

在PPP项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间哒权利义务关系，这些合同构成了PPP项目的基本合同体系。根据项目特点的不同，相应的合同体系也会不同。PPP项目的基本合同通常包括PPP项目合同、股东协议、履约合同(包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同以及产品或服务购买合同等)、融资合同和保险合同等。其中，PPP项目合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心。在PPP项目合同体系中，各个合同之间并非完全独立，而是紧密衔接、相互贯通的，合同之间存在一定的“传导关系”。

1.PPP项目合同

PPP项目合同是项目实施机构与中选社会资本签订(若需要成立专门项目公司，则由项目实施机构与项目公司签订)的约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议。其目的是在项目实施机构与社会资本之间合理分配项目风险，明确双方的权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利、妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。

2.股东协议

股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件，项目公司的设立和融资，项目公司的经营范围，股东权利，履行PPP项目合同的股东承诺，股东的商业计划，股权转让，股东会、董事会、监事会组成及其职权范围，股息分配，违约，终止及终止后处理机制，不可抗力，适用法律和争议解决等。

3.履约合同

(1)工程承包合同。项目公司一般只作为融资主体和项目管理者而有本身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将全部或部分设计、采购、建设工作委托给工程承包商，并签订工程承包合同。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律、法规的规定。由于工程承包合同的履行情况往往直接影响PPP项目合同的履行，进而影响项目的贷款偿还和收益情况。因此，为了有效转移项目建设期间的风险，项目公司通常会与承包商签订一个固定价格、固定工期的“交钥匙”合同，将工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步督促承包商妥善履行合同义务。

(2)运营服务合同。根据PPP项目运营内容和项目公司管理能力的不同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的运营商，并与其签订运营服务合同。具体操作中，运营维护事务的外包可能需要事先征得政府方的同意。但是，PPP项目合同中约定的项目公司的运营和维护义务并不因项目公司将全部或部分运营维护事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。

(3)原料供应合同。有些PPP项日在运营阶段对原料的需求量很大，原料成本在整个项目运营成本中占比较大，同时受价格波动、市场供给不足等影响又无法保证能够随时在公开市场上以平稳价格获取原材料，继而可能会影响整个项目的持续稳定运营，如燃 煤 电 厂项目中的煤 炭。因此，为了防控原料供应风险，项目公司通常会与原料的主要供应商签订长期原料供应合同，并约定个相对稳定的原料价格。原料供应合同一般会包括以下条款：交货地点和供货期限、供货要求和价格、质量标准和验收、结算和支付、合同双方的权利义务、违约责任、不可抗力、争议解决等。除上述一般性条款外，原料供应合同通常还会包括“照供不误”条款，即要求供应商以稳定的价格、稳定的品质为项目提供长期、稳定的原料。

(4)产品或服务购买合同。在PPP项目中，项目公司的主要投资收益来源于项目提供的产品或服务的销售收入。因此，保证项目产品或服务有稳定的销售对象，对于项目公司而言十分重要。根据PPP项目付费机制的不同，项目产品或服务的购买者可能是政府，也可能是最终使用者。以政府付费的供 电项目为例，政府的电 力主管部门或国有电 力公司通常会事先与项目公司签订电力购买协议，约定双方的购电和供电义务。此外，在一些产品购买合同中，还会包括“照付不议”条款，即项目公司与产品的购买者约定一个最低采购量，只要项目公司按照该最低采购量供应产品，不论购买者是否需要采购该产品均应按照该最低采购量支付相应价款。

4.融资合同

从广义上讲，融资合同包括项目公司与贷款方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与贷款方签订的担保合同、政府与贷款方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同，一般包括陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等条款。同时，出于贷款安全性的考虑，贷款方往往要求项目公司以其财产或其他权益进行抵押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保，或由政府作出某种承诺，这些融资保障措施通常会在担保合同、直接介入协议以及PPP项目合同中具体体现。

5.保险合同

由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同阶段、不同类型的风险分别投保。通常可能涉及的保险种类包括货物运输险、建筑工程险、针对设计或其他专业服务的专业保障险、针对间接损失的保险、第三人责任险、政治风险保险等。

6.其他合同

PPP项目中还可能会涉及其他的合同，如与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同等。

农村污水处理设施建设-PPP项目合同模板：

本合同于2017年【X】月【X】日由下列双方在XX市签订： 甲方：XXXX，系按照中华人民共和国法律正式组织和存续的XXX机构，其住所为XXXXX，法定代表人为XXX；

乙方：XXXX，系按照其注册地法律设立、登记、注册及运作的有限责任公司/股份有限公司，其住所为XXXX，法定代表人为XX。待XXXX成立项目公司，并由项目公司与甲方签署本合同的补充协议后，乙方即指项目公司。第一条 定义与解释 1.1 定义 1.2 解释

第二条 声明与保证 2.1 甲方的声明与保证 2.2 乙方的声明与保证 2.3 各方的声明与保证 2.4 违反声明与保证

第三条 农村污水处理设施建设PPP项目的合作范围和期限 3.1 农村污水处理设施建设项目概况 3.2 农村污水处理设施建设项目的合作范围 3.3 甲方前期投资的确认

3.4 农村污水处理设施建设项目合作的排他性 3.5 农村污水处理设施建设项目合作期限 第四条 前提条件

4.1 履行本合同的前提条件 4.2 前提条件的期限 4.3 前提条件的放弃 4.4 前提条件未实现 第五条 项目融资 5.1 乙方的融资责任 5.2 融资担保 5.3 甲方对融资的支持

第六条 农村污水处理设施建设的土地指标和土地出让 第七条 项目建设进度 7.1 首期启动资金

7.2 农村污水处理设施建设项目实施进度 第八条 运营和维护

8.1 农村污水处理设施建设项目公司经营计划及财务资料的报告 8.2 农村污水处理设施建设项目设施的运营和维护 8.3 运营协调委员会 8.4 审计部门的监管 8.5 履行义务 第九条 产业发展服务

第十条 农村污水处理设施建设项目公司的成立及股权转让的限制 10.1 农村污水处理设施建设项目公司成立 10.2 股权变更的限制

第十一条 政府购买服务的付费机制 第十二条 履约担保 第十三条 双方承诺 13.1 甲方的承诺 13.2 乙方的承诺 13.3 双方承诺 第十四条 保险 14.1 保险义务 14.2 需购买的险种

第十五条 守法义务及法律变更和政府行为 15.1 守法义务

15.2 法律变更和政府行为

15.3 不视为法律变更及政府行为的情形 第十六条 不可抗力 16.1 不可抗力事件

16.2 不可抗力事件发生期间各方权利和义务 16.3 不可抗力事件的处理 第十七条 甲方的监督与临时接管 17.1 甲方的监督权

17.2 农村污水处理设施建设项目质量管理 17.3 中期评估

17.4 甲方临时接管的权利

第十八条 违约、提前终止及终止后处理机制 18.1 违约与赔偿 18.2 提前终止及处理机制

第十九条 农村污水处理设施建设项目移交 19.1 期满移交 19.2 移交程序 19.3 提前终止的移交 第二十条 争议解决及法律适用 20.1 争议的解决 20.2 法律的适用 第二十一条 其它 21.1 环境保护 21.2 保密条款 21.3 税收优惠 21.4 通知 21.5 合同的文字 21.6 合同的生效 21.7 合同的补充 21.8 合同的附件 签署页】

本合同由以下双方于二零一七年X月X日在XX省XX市签署，以兹为证：

甲方：（盖章）

法定代表人/授权代表：

乙方：（盖章）

法定代表人/授权代表：

篇2：广州西朗污水处理PPP项目开发案例分析

一、PPP模式的理论与应用

PPP是英文Public-Private-Partner-ships的简写, 是公共部门通过与私人部门建立一种伙伴关系来提供公共产品或服务的一种方式。“世界民营化大师”萨瓦斯教授将这一概念归纳为三个层次:首先, 广义上, PPP指公共部门和私人部门共同参与生产和提供物品、服务的任何安排;其次, 它多用于一些复杂的、需要多方参与的民营化基础设施项目;最后, 它是包括社会贤达、地方政府官员和企业等主体在内的为改善城市状况而进行的一种正式合作。

PPP模式已应用在了许多城市的垃圾处理领域。如菲律宾、马来西亚、新加坡、泰国、等国家都存在通过授权或者租赁合同的形式允许并鼓励私人部门参与到城市垃圾处理过程中来。随着我国公用事业改革, 深圳、上海等城市均以特许经营、管理合同的方式将垃圾处理场交由私人公司运营, 实践了应用PPP模式处理城市生活垃圾的有益尝试和探索。

二、广州市城市生活垃圾处理存在的问题

广州城市生活垃圾增长率已连续10多年保持每年5.6%的高增长水平。随着经济社会的发展和生活水平的不断提升, 人们对于包装产品的消费呈现快速增长趋势。塑料、织物、玻璃、废纸、金属等可回收废弃物数量迅速增加。并且, 广州地处华南沿海, 气候温暖潮湿, 其生活垃圾的含水量非常高, 腐烂速度快, 这对于生活垃圾的处理及时性和迅速性有了很高的要求, 增大了城市生活垃圾处理的压力。

(一) 行政效率低, 政府职能转变不到位

广州城市生活垃圾的处理设计多个行政部门, 导致实际工作开展中产生的行政工作成本大, 造成广州城市生活垃圾治理相关工作的行政效率不高、工作成本增加、政策落实不力等问题。目前, 广州市的城市生活垃圾处理工作中, 从基础设施建设, 到垃圾的分类回收, 再到垃圾终端处理都是由政府一手治理, 对市场的权力让渡不充分, 显示出政府职能转变不到位。

(二) 基础设施建设资金投入不足

目前, 广州市只有1个垃圾焚烧厂, 即李坑垃圾焚烧厂投入了使用, 其他的垃圾处理厂都只是对垃圾做填埋式处理。城市生活垃圾处理的基础设施建设资金投入不足, 垃圾处理方式粗放落后, 无法满足广州市对于城市生活垃圾处理的要求。

(三) 垃圾分类回收模式的市场化程度不高

广州城市生活垃圾的垃圾压缩站、填埋场和焚烧厂都是由政府出资建设, 垃圾的分类回收管理在政府主导下组织企事业单位进行生产运营。这就形成了“政府领导企业, 企业代表政府”的垃圾分类回收利用模式, 这种模式和传统计划经济体制下政企合一的模式非常相似。城市生活垃圾处理领域政府直接干预企业的生产活动, 造成了“政企不分、管干结合、重干轻管”的局面, 大大降低了市场的参与程度, 严重影响了广州城市生活垃圾处理效率。

三、PPP模式应用于广州城市生活垃圾处理的必要性与可行性

(一) 必要性

一直以来我国的城市生活垃圾处理都被视为公共福利事业的一部分, 属性上偏向于公共物品, 应当由政府提供。然而经济学家Christine Kessides经研究发现, 城市生活垃圾的运输、回收和利用方面都存在很强的竞争性和排他性, 这与纯公共物品的属性不符。城市生活垃圾处理服务具有的这种私人物品属性说明在这一领域引入一定程度的市场竞争是更有效率的处理方式。而PPP模式能够兼具公共部门和私人部门两者的优势, 既发挥出私人部门的效率, 又能通过政府管制能够解决部分市场失灵问题。

同时, 为解决日益加重的环境污染和市民对生活质量日益提高的要求间的矛盾, 运用有效的市场化手段实现城市生活垃圾处理的“减量化、资源化与无害化”已迫在眉睫。在社会发展过程中, 政府侧重于社会和环境效益, 但鉴于技术、管理和激励机制在一定程度的限制和僵化, 有时并不能很好地实现经济效益;相反, 私营企业非常重视利润和经济收益, 却常忽视公众利益和环保责任, PPP模式能将二者的优点相结合共同发挥作用, 将能很好地提升城市生活垃圾处理质量。

(二) 可行性

私人企业方面, 广州市经济发展水平高, 有雄厚的社会资本积累, 私人企业数量众多且发展势头良好, 从中很容易择优选出适合同政府合作共同处理城市生活垃圾的企业。并且, 广州市拥有先进的专业化机构和高新人才资本, 对于在城市生活垃圾处理领域应用PPP模式能够提供坚实的技术支持。政府方面, 从实践经验、相关政策来看, 广州市政府是支持公私合作模式的, 并且也在一些领域开始逐渐向市场化过渡。城市生活垃圾处理领域是我国较早允许和鼓励民营企业参与的领域之一。广州市政府通过政策、法规等手段可促进城市生活垃圾的“三化”和分类回收, 并监督私营企业在垃圾处理过程中活动, 保证公共服务的质量, 从而保障公众的权益。

四、广州城市生活垃圾处理的PPP模式选择原则

(一) 考虑广州市实际情况

PPP模式的选择必须首先考虑广州市的基本情况, 要基于经济社会发展状况、当地的法律、政策和城市生活垃圾处理服务的特性等实际情况来选择不同的公私合作模式。而无论选择何种方式, 其目标都应是提高公共基础设施运行的效率、改善环境质量, 使市民获得更优质并廉价的社会服务。

(二) 妥善处理政府与市场的关系

不同的PPP模式代表着私人投资在城市生活垃圾处理中不同的参与程度和方式。在不断推进广州城市生活垃圾处理领域市场化的过程中, 首先要处理好政府与市场的关系。如在垃圾处理基础设施建设方面, 政府需要进一步加大财政投入力度、加强政策支持, 同时加以市场方式为辅助手段。城市生活垃圾的收集、运输以及设施运营等方面可以尝试全面实行市场化, 以期在远期市场化方式能够发挥最大作用, 实现政府市场的平衡互补。

(三) 维持企业、政府和公众利益的平衡

城市生活垃圾处理市场化改革的总目标是追求公共服务领域公平和效率的双赢, 这既要考虑政府的财政预算、政策活动, 也要考虑相关私营企业的利润回报, 又要考虑公众的接纳程度和承受能力, 同时还要保证城市生活垃圾治理的质量。所有这些都要求政府在设计具体的PPP合作协议时, 要制定科学的城市生活垃圾处理服务价格, 同时在综合考虑当地的经济发展水平的基础上建立合理的补贴机制, 并且做好服务质量监督工作, 与私营企业完成相关配合合作。

五、在广州城市生活垃圾处理领域推广PPP模式的对策建议

(一) 完善相关制度

虽然广州市目前有关垃圾处理的法规有《广州市城市生活垃圾分类管理暂行规定》等法规, 但尚未建立完善有效的城市生活垃圾处理法规体系, PPP模式在广州城市生活垃圾处理领域的推行需要相关的制度保障和支持, 包括环卫管理体制、政策、法规等。为在广州市推行PPP模式, 需进行相关立法程序, 明确规定特许经营权的授予程序、监督部门、消费者参与方式、特许经营过程中各个环节争议的解决方式等问题。

(二) 设立专门机构

广州市政府需要设立专门的PPP管理机构。PPP管理机构代表市政府作为特许经营权的统一授权单位, 简化环卫设施建设的审批程序的同时, 协调PPP项目的实施流程。

(三) 加强政府管制

就目前来看, 政府治理仍是我国垃圾治理的主要模式, PPP模式只是作为一种重要的补充模式共同解决城市生活垃圾处理问题。PPP模式的应用将引入一些私营部门, 为防止私营部门为了自身利益而损害公众利益, 政府应适当进行管制, 并作为优化生活垃圾处理模式的重要保障发挥管理作用。

(四) 建立合理的补贴机制

政府补贴是吸引民间资本、外资参与城市垃圾处理的重要举措。垃圾处理行业属于低回报行业, 在缺乏有效补贴的情况下, 很难吸引企业与政府共同解决垃圾处理问题, 为保障垃圾处理项目的顺利开展, 市政府应向生活垃圾处理企业提供补贴。考虑到现行垃圾收费政策尚没有完全实现政策目标, 为了有效保障低收入群体的生活水平, 广州市政府要考虑采取适当的垃圾费减免措施, 来保障市民基本生活水平和维持社会稳定。

摘要：广州城市生活垃圾处理问题已存在很长一段时间, 包括城市生活垃圾处理资金不足、投资主体单一、基础设施效率偏低等。鉴于该现状, 推进城市生活垃圾处理的市场化改革已成为对广州市的必然要求。文章以PPP模式为理论基础, 结合广州城市生活垃圾处理现状及问题对在广州城市生活垃圾处理中应用PPP模式的必要性与可行性进行了分析, 并提出了PPP模式的选择原则, 最后就在广州城市生活垃圾处理领域推行PPP模式提出了相关建议。

关键词：广州市,城市生活垃圾处理,PPP模式

参考文献

[1]E.萨瓦斯.民营化与公私部门的伙伴关系[M].中国人民大学出版社, 2002.

[2]朱占波.城市生活垃圾处理的公私合作模式研究[D].重庆大学, 2008.

[3]左青波.PPP模式在城市生活垃圾处理中的应用研究[D].重庆大学, 2008.

篇3：安庆污水PPP项目解析

作为财政部首批30个PPP示范项目之一，本项目采用区域特许经营方式实施污水厂网一体化整合，在PPP运作过程中面临一系列复杂情况的挑战—如何对已经实施TOT/BOT运作的项目及其投资运营商进行妥善处理、如何处置状态各异的存量资产、如何进行增量污水厂网设施的定价、如何引入社会资本智慧对初步规划方案进行优化以确定技术边界条件等等，可以说是同类项目操作难点的集大成者。

现有特许经营项目问题

项目遇到的首要问题是，安庆市已于2007-2010年期间通过TOT、BOT等方式引入了3家社会资本，分别负责3座污水处理厂的投资运营，特许经营协议仍处于有效期内。在规划区范围内实现完全意义上的污水厂网一体化整合，必将涉及对该等项目及其投资运营商的妥处问题，提前终止、吸收、切割是三种备选解决方案。

如果政府主导实施提前终止，可以在本项目运作前彻底清空市场、释放可利用资产，最大限度地为厂网一体化整合发挥最大效用创造条件，并消除潜在社会资本对整合前景的顾虑，有利于提高项目的市场吸引力。

但这需要综合考虑多方面的因素：（1）提前终止现有特许经营项目必然有损政府信用，一方面失信于现有社会资本，另一方面会对新引进的社会资本造成不良预期；（2）目前安庆市已投运污水项目均由社会资本负责运营，提前终止政府方可能缺乏足够的运营管理人员接管项目，无法保证存量特许经营项目在PPP采购完成前的持续稳定运营；（3）提前终止需要支付较大金额的补偿价款；（4）提前终止协议属于重大事项，谈判、审批及项目移交工作均相对耗时，乐观预期需要1-2年，严重影响本项目的推进计划。因此，放弃了这一方案。

将现有特许经营项目吸收进入厂网一体化范围的方案，国内已有实践经验，现有特许经营项目的投资运营商以其拥有的资产或权益，作价入股厂网一体化项目公司（以下简称“项目公司”），但此种操作由于存在未经法定程序扩大对原投资运营商的特许经营授权的合规性瑕疵而被摒弃。于是我们转向引入新的社会资本后再对存量特许经营项目进行吸收的方案：（1）合作吸收，存量特许经营项目的投资运营商以其持有的存量特许经营项目公司股权向项目公司增资，进而实现对存量特许经营项目的吸收；（2）退出吸收，项目公司向现有投资运营商收购存量特许经营项目公司股权，将其吸收入项目公司名下。

合作吸收方案可以实现完全意义上的厂网一体化，且无损存量特许经营项目投资运营商的既得利益和政府信用，但各方谈判达成一致的难度（尤其是议价难度）较高，且吸收完成后项目公司共有五个股东，后期运营管理的协调难度很大。退出吸收方案亦可以在不损害政府信用的前提下实现完全意义上的厂网一体化，且不存在后期运营管理的协调问题，但操作阻力较大，谈判难度极高，即使收购成功亦会付出较高的对价，推高社会成本。此外，上述两种吸收方案还可能涉及进场交易程序问题（在合作吸收情况下，需视项目公司的股东是否为国有公司而定；在退出吸收情况下，视存量特许经营项目投资运营商是否为国有公司而定），以及政府对存量特许经营项目投资运营商转让项目公司股权的锁定解除问题。因此，经过反复思考后放弃。

最后，只剩下存量特許经营项目不纳入本次厂网一体化整合范围，由项目公司负责向其提供进水的切割方案。这是现阶段最为可行的方案，既充分保护了现有投资运营商的既得利益，又不会损害政府信用，推动实施几乎没有阻力。但在存量项目提前终止或期满终止移交前，无法实现完全意义上的厂网一体化。并且在此方案下，污水收集和输送形成了三个层次的主体关系：一是拥有排水许可审批权的政府方，二是拥有污水管网及泵站的项目公司，三是拥有存量特许经营污水厂的投资运营商和拥有其他污水处理厂的项目公司。三个层次主体间的责权利关系更加复杂，好在可以通过科学设定机制予以解决。

最终选择了切割方案。在合作期限内，项目公司拥有本项目范围内的区域特许经营权，具体负责本项目的规划优化、投资、融资、建设、运营维护及移交。项目公司在享有本项目范围内排他性经营权的同时，须按规划和政府方指令履行普遍服务义务。

存量资产处置问题

本项目存量资产中，政府方拥有的魏家咀污水处理厂 二期具有一定的特殊性。该厂立项之初按24万立方米/日规模整体设计，政府方在一期建设时已完成共用设施的修建，后续采用TOT方式转让给安庆首创水务有限责任公司（以下简称“安庆首创”）运营，二期则由政府方负责投资建设并纳入本项目厂网一体化范围。

我们对该厂 一二期的资产构成和未来运营情况进行了研究，发现仅有曝气池、生物池和沉淀池属于二期独立运营设施，其他核心设备设施均为一二期共用且经营权归安庆首创所有。经广泛调研确认，该厂 一二期在技术、安全、管理、监管等方面均不具备单独运营的可行性，且在成本费用方面单独运营显著不经济，因此需要一二期合并运营。

出于尊重政府方与安庆首创之间现行有效的特许经营协议等因素考虑，最终决定将该厂 二期经营权先行授予项目公司，再由项目公司外包给安庆首创运营。外包运营涉及的权利义务衔接、运营费支付、监管考核等，以确保合规性和法律关系顺畅为前提，通过签订委托运营协议（本处的委托运营协议为项目公司将魏家咀污水处理厂 二期按照服务外包的方式委托给安庆首创进行运营维护）和承诺函等方式予以解决。

增量投资定价问题

考虑到规划方案中远期增量厂网建设的不确定性，其定价及回报机制无法在当期进行详细约定，但区域特许经营的特性又决定了，未来新增投资皆由项目公司排他性地负责实施并获得投资和运营回报。因此我们设定了相关机制，以避免政府方与项目公司在未来新增投资时，就该等投资和运营回报无法协商达成一致，增加项目的监管和交易成本。

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首先，未来新增投资的金额以工程量清单计价的控制价为依据，控制价由项目公司依据安徽省、安庆市相关规范、规定组织编制，送政府方组织审核，并由项目公司报造价管理机构审查确定。新增投资按工程量清单计价的控制价下浮率不少于5%，最终以确认谈判中双方达成的一致意见为准（本项目在5%的基础上仍有下浮）。如属设备采购的，则应以政府方和项目公司共同认定的金额为准；如明显高于市场价的，则政府方有权调低。

其次，未来新增投资的回报率确定机制为：在提交最终报价的社会资本不少于5家（含）时，按中选社会资本响应文件的最终报价中报出的税后全投资内部收益率为准；在提交最终报价的社会资本少于5家时，以届时中国人民银行发布的同期银行贷款基准利率上浮30%为准。若未来国家适用法律对该等回报率出台相关规定的，则自该等规定施行之日起，新增投资的回报率由采购人和项目公司在不违反该等规定的情况下另行协商确定。

第三，未来新增投资形成的新建项目（含污水处理厂、污水管网的改扩建、更新及改造、重置项目）对应的运营维护成本由物价部门核定。

初步规划方案优化问题

本项目存在的另一个特殊情况是，污水工程专项规划方案尚未编制完成，现有初步规划方案存在提升的空间，政府方希望引入社会资本方的智慧，优化现有初步规划方案。尽管我们已将规划优化职责交由未来中选社会资本组建的项目公司承担，但由于本项目规划方案未定，近期建设项目的服务范围、设计规模等技术边界存在较大的不确定性，部分优化工作需在采购阶段予以明确。因此，竞争性磋商采购方式在本项目中大显身手。

本项目采购程序分为技术方案磋商和综合评审两个阶段，所有通过资格预审且首轮响应文件未被拒绝的社会资本均可以参加磋商。磋商小组所有成员集中与单一社会资本分别进行磋商，磋商内容限定为响应文件第三分册：技术方案，但响应文件的其他部分内容可以作为磋商的依据。磋商小组将根据采购文件规定的技术方案评审细则，对社会资本递交的技术方案进行实质性响应与否的判断和磋商打分，并将全部响应文件分为四档：（1）A档为实质性响应采购文件，且技术方案磋商得分排名前四位的响应文件，该等社会资本在综合评分中可获得9分；（2）B檔为实质性响应采购文件，技术方案磋商得分排名未能进入前四位的响应文件，但响应程度较高，该等社会资本可在综合评分中获得6分；（3）C档为实质性响应采购文件，技术方案磋商得分排名未能进入前四位的响应文件，且存在多处明显缺陷，该等社会资本可在综合评分中获得3分；（4）D档为未实质性响应采购文件的响应文件，按无效响应处理并告知该社会资本，该社会资本不得继续参与后续采购程序。

上述档次的划分既考虑了社会资本对技术方案的投入积极性（技术方案优化的人力成本和外包成本较高，各档拉开分差社会资本方有动力），又考虑了技术方案磋商结束后综合评审阶段的竞争充分性（前四名没有分差，避免过多社会资本退出竞争）。

磋商结束后，采购人将组织技术方案为A档的社会资本，在规划专题会议上背对背匿名汇报技术方案，但该汇报结果仅为采购人确定实质性变动内容之目的。磋商小组将根据采购文件和磋商情况，向所有实质性响应的社会资本（A、B、C档）发出实质性变动通知，并要求其在规定时间内重新提交响应文件和提交最后报价。A、B档技术方案的知识产权归采购人所有，采购人将在采购结束后，向该等社会资本中未能中选的社会资本支付一定金额的技术方案编制费用。

值得一提的是，除对初步规划方案的优化外，本项目将污水管网运维绩效（考核指标和考核办法）、污水管网普查机制（污水管网全面普查及常规普查周期、全面普查后的污水管网运维服务费金额调整机制、风险转移机制等）、新增投资回报率确定机制、新增投资控制价下浮率等方面，也纳入磋商环节的可实质性变动内容，充分发挥了竞争性磋商采购方式的特点和作用。