科技成果转化风险补偿专项资金管理办法

科技成果转化风险补偿专项资金管理办法（通用8篇）

篇1：科技成果转化风险补偿专项资金管理办法

石家庄市科技成果转化风险补偿专项资金管理办法 第一章 总则

第一条 为促进科技成果转化，加强科技资源与金融资源结合，推动科技型中小企业快速发展，经市政府同意，设立石家庄市科技成果转化风险补偿专项资金（以下简称“市风险补偿资金”）。为确保市风险补偿资金规范管理和高效运作，制定本办法。第二条 市风险补偿资金由市级预算安排，市财政局、市科技局共同管理。

第三条 市风险补偿资金专项用于补偿协作银行在支持我市科技型中小企业具有自主知识产权的科技成果产业化过程中所发生的贷款损失。协作银行确认后，市财政局将预算安排的专项资金拨付市科技局，市科技局将资金存入协作银行。

第四条 市风险补偿资金的使用遵循“政府引导、市场运作、利益共享、风险共担”的原则，其风险责任由市，各县(市)、区，项目承担单位及协作银行共同承担。第二章 管理机构及职责

第五条 市财政局负责科技风险补偿资金的筹集、预算安排及拨付，负责将资金拨付市科技局。

市科技局负责市风险补偿资金的管理工作，主要职责是：拟定市风险补偿资金实施细则；负责与协作银行签订协议；拟定贷款项目评审标准；发布项目单位申报指南；审议授信贷款支持项目、批准项目贷款金额、项目代偿及核销批准；负责项目实施的监管与绩效考核。依托市科技局所属石家庄生产力促进中心，设立市科技成果转化风险补偿专项资金管理服务中心（简称市管理服务中心）。受市科技局委托，市管理服务中心具体负责市风险补偿资金的日常管理工作。市管理服务中心不收取企业贷款中介费用，其工作经费从市级财政预算中安排。

第三章 运作方式

第六条 市风险补偿资金作为信用保障资金，引导协作银行向科技型中小企业发放项目贷款。

第七条 协作银行在市风险补偿资金规模的基础上给予不低于放大3倍以上的贷款授信额度，贷款利率不高于协作银行同期同档的贷款利率。

第八条 市风险补偿资金对所贷项目承担最高70%的贷款本息损失风险（其中属于各县(市)和矿区、藁城区、鹿泉区、栾城区项目的，市风险补偿资金承担不高于40%的贷款本息损失，项目所在各县(市)和矿区、藁城区、鹿泉区、栾城区承担30%本息损失）；协作银行承担30%的贷款本息损失风险；项目承担单位承担知识产权和资产的抵（质）押风险；项目承担单位的法定代表人对项目贷款承担相应的经济责任。各县（市）、区安排相应的风险补偿资金，用于补偿协作银行在支持本地科技型中小企业具有自主知识产权的科技成果产业化过程中所发生的贷款损失。第四章 支持对象

第九条 协作银行的授信贷款用于扶持我市科技型中小企业成果转化项目，其项目应符合以下条件：

（一）技术创新性强，拥有申报项目的自主知识产权；

（二）项目实施能产生较好的经济效益和社会效益；

（三）已完成研究开发，具备产业化生产的基本条件；

（四）项目总投入的自有资金比例不低于30%。

第十条 申请授信贷款支持的科技型中小企业，除项目符合第九条要求外，企业还应具备下列条件：

（一）已在本地登记注册，具备独立法人资格，产权清晰，具有健全的财务管理制度，企业负债率不高于55%；

（二）企业主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务，企业管理团队具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平；

（三）企业年销售收入在4亿元以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于20%；

（四）无不良信用记录。

第十一条 协作银行的授信贷款优先支持符合下列条件的科技型中小企业：

（一）省级以上科技企业孵化器内的企业；

（二）高新技术企业；

（三）“双软企业”，即经过国家软件企业认定和软件产品登记的企业；

（四）正在承担国家、省级科技计划项目的企业。第五章 项目申报与审核

第十二条 市科技局每年根据科技成果转化重点工作，发布贷款项目的申报指南，组织开展贷款项目的申报。

第十三条 授信贷款项目申报材料的内容按具体通知要求提供。

第十四条 项目申报实行属地化管理。各县（市）和矿区、藁城区、鹿泉区、栾城区科技局作为项目推荐单位，负责项目的组织、受理、初审和上报。市内四区、高新区、正定新区、循环化工园区和综合保税区贷款申报单位直接报送市科技局。

第十五条 通过市科技局复审的项目推荐至协作银行，由协作银行对申报企业的财务风险等进行独立评估。

第十六条 经协作银行评估合格的项目，推荐至市科技局。市科技局组织专家对申报项目进行评审。

第十七条 市科技局提出项目贷款安排建议，由协作银行发放贷款。贷款额度有结余，可结转次年用于新的贷款项目。

第十八条 经审核批准的贷款项目，项目承担单位以资产和相应的自主知识产权作为抵（质）押。

第十九条 经批准贷款的项目，由市科技局委托协作银行同项目承担单位签订贷款合同。第二十条 贷款项目实施周期原则上不超过2年，每个项目贷款原则上不超过500万元。第六章 项目管理与代偿

第二十一条 贷款发放后，市科技局、协作银行、各县(市)和矿区、藁城区、鹿泉区、栾城区科技局负责对已贷款项目进行日常的跟踪管理及财务风险控制，及时掌握项目承担单位的研发经营状况、贷款资金使用情况、财务变动情况、贷款到期偿还能力。发现问题，要求项目承担单位及时整改。

第二十二条 项目承担单位在贷款期内被合并重组或生产经营发生重大变化的，应及时报告市科技局和协作银行。

项目承担单位在贷款期内被并购重组的，市科技局和协作银行应代表债权方参与企业债务重组。还款责任由并购重组后的企业承担。

第二十三条 项目承担单位发生下列情形之一的，以协作银行为主，市科技局协助，有权提前追讨项目承担单位的贷款本息，并依法追究其经济责任：（1）弄虚作假骗取贷款的；

（2）违反财经纪律，挪用或挤占贷款资金的；

（3）在日常管理中不配合项目实施情况核查，不按要求提供完整财务报表、项目进展情况报告等材料的。

第二十四条 贷款到期前一个月，企业应向市科技局、协作银行汇报企业贷款的偿还能力、还款资金来源情况及还款计划。

第二十五条 项目承担单位因项目失败、中止等原因致使贷款无法归还的，由协作银行向市科技局提出代偿申请，协作银行及市科技局核实情况后，给予批准。贷款的本息损失按第八条规定由协作银行、市风险补偿资金及相关各县(市)和矿区、藁城区、鹿泉区、栾城区分别承担。

发生代偿的项目，市科技局和协作银行记录其承担单位和法定代表人的不良信用。

第二十六条 对发生代偿的项目，应将其抵（质）押物进行拍卖、变卖，所得收入按照第八条各方风险承担比例进行分配。第七章 项目终结与贷款逾期处理

第二十七条 贷款到期前10个工作日内，协作银行应将项目贷款偿还情况书面通知市科技局、项目单位。

第二十八条 项目承担单位提前或按时还贷的，协作银行应在还贷后3个工作日内书面通知市科技局。市科技局应及时办理项目终结手续。

第二十九条 企业发生贷款逾期，协作银行应在贷款逾期3个工作日内书面通知市科技局。市科技局和协作银行应在20个工作日内调查逾期原因，形成调查报告和处理意见。第三十条 市科技局根据贷款项目的代偿率、逾期率对各县（市）、区进行绩效考核。依据绩效考核结果，调整各县（市）、区推荐项目的立项数量。对连续两年推荐项目代偿率较高，取消其两年的项目推荐资格。第八章 附则

第三十一条本办法由市财政局、市科技局负责解释。第三十二条本办法自发布之日起施行，《石家庄市科技成果转化风险补偿专项资金管理暂行办法》（石政办发〔2012〕23号）同时废止。

篇2：科技成果转化风险补偿专项资金管理办法

为切实做好2011省科技成果转化风险补偿专项资金贷款项目的组织申报工作，根据《徐州市科技成果转化风险补偿专项资金管理暂行办法》，现将有关事项通知如下：

一、申报条件

1、申报贷款项目的企业应符合《徐州市科技成果转化风险补偿专项资金管理暂行办法》有关规定；

2、企业须以自主知识产权（专利权、软件著作权）进行质押，且须产权明晰，处于法定有效期内（发明专利剩余有效期不少于8年，实用新型专利剩余有效期不得少于5年），且未许可给其他企业或个人。

二、申报方式

按照属地化原则，企业向所在区科技局申报省科技成果转化风险补偿专项资金贷款项目，填写《江苏省科技成果转化风险补偿专项资金贷款项目申报书》、《申请江苏省科技成果转化风险补偿专项资金贷款承诺书》(申报书从徐州市科技信息网上下载)。所有申报材料均用A4纸打印，按顺序装订成册。各辖区科技局对本区域的申报材料进行初审和汇总后，将纸质申报材料一式6份和电子版（附件1、2、3）于2011年10月24日至10月31日报市生产力促进中心。

三、有关说明

1、请各辖区科技局切实履行主管部门的职责，对项目的技术先进性、可行性、相关抵（质）押物法律状态、企业运行状况等进行评审后推荐。

2、在项目申报和推荐过程中，要坚决防止和杜绝弄虚作假行为，确保申报和推荐材料真实可靠；

3、本项目贷款利率执行中国人民银行公布的同期基准利率，新申请的贷款额度最高不超过300万，贷款期限不超过1年。

4、本贷款项目优先支持法定代表人或高层管理人员提供个人房产进行抵押的企业；

5、请各区科技局抓紧组织项目按时报至市生产力促进中心。

四、联系人及联系方式

徐州市生产力促进中心：魏瑞华、庞北芳

电话：83852410，83852672

电子邮件：wrh#xz.sti.js.cn(用@替代#)

附件：

1、江苏省科技成果转化风险补偿专项资金贷款申报书

2、申请江苏省科技成果转化风险补偿专项资金贷款承诺书

3、江苏省科技成果转化风险补偿专项资金贷款推荐项目清单

篇3：科技成果转化风险补偿专项资金管理办法

一、厦门市A区科技成果转化专项资金投入情况

科技成果转化本身是一个充满风险的复杂过程, 不仅有技术层面的难点, 还有市场接受与否等方面的风险, 同时还有不少非市场因素的压力。我国在加大科技投入的同时, 也认识到支持促进科技成果转化的重要性, 出台促进科技成果转化相关的政策法规。厦门市A区在此背景下, 也不断加大对科技成果转化的投入, 近几年专项资金规模不断扩大。如图1所示, 2010年, 厦门市A区科技成果转化专项资金支出额为513.03万元, 2011年的专项资金支出为836.95万元, 同比增长63.14%;2012年支出为993.89万元, 同比增长18.75%;2013年支出为1170.21万元, 同比增长17.8%。如图2所示, 随着A区GDP的增加, 科技成果转化专项资金总支出额也不断扩大, 2013年专项资金占比GDP比重达11.3%。

二、现行科技成果转化专项资金管理的问题与不足

作为厦门市科技成果转化及产业化的实验基地, A区的科技成果转化专项资金投入呈现大幅度的增长, 十年间累计支持了200多个项目, 产生的产品产值超过4000万元, 实现利税近百万元, 成功培育了十多家具有自主创新知识产权的科技型中小企业。可见, A区的科技成果转化专项资金规模较大, 管理的难度也随之加大。结合此次的调研, 本文总结当前科技成果转化专项资金管理以下的不足与问题:

(一) 专项资金拨付中存在的问题

一是专项资金会计科目设置不规范。目前我国科技成果转化资金类别日益多样化, 使得部分具体管理单位设置会计科目时过度片面追求细化, 最终导致设置不合理, 出现“财政补助收入”、“专款支出”、“上级补助收入”、“补出经费”、“其他应付款”、“暂存款”等非规范化的科目。这些名目繁多的会计科目实际上加重了工作的负担, 并未起到细化核算资金的目的, 甚至造成专项资金会计核算混乱, 不同项目之间的会计核算不明晰, 无法真实反映专项资金的管理情况。

二是日常会计核算尚未规范。科技成果转化专项资金本身具有明确的资金用途和目的。这不仅需要保证资金的专款专用, 还需要做到独立核算, 但是现实操作中, 违背了专项资金的使用原则, 降低资金对促进科技成果转化现实生产力的促进作用。

三是拨款到账时间过长。从调研中发现, A区下级财政比较困难的政府存在科技成果转化专项资金被截留、挤占和挪用的问题。而对获批项目的资金到位情况抽样调查, 发现专项资金到达项目单位账户平均时长为166天, 到账时长超过半年的占35%, 最慢的达到了527天。

(二) 专项资金使用中存在的问题

目前科技成果转化专项资金的管理一直存在“重视分配阶段, 轻视过程管理”的问题。作为专项资金行政管理部门, 应在项目审核阶段重视产业引导, 只要是项目符合当前需要发展的产业方向, 资金的具体使用应尽量避免直接行政干预。另外一方面, 又存在监管不到位的问题。科技成果转化项目申请之后, 资金是否真正用到实处, 需要建立一套完整的制度, 规范资金的使用, 并对不按照要求的使用的应接受相应的处罚。从调研项目的独立核算中了解到, 科技成果转化专项资金主要用于支持建设方面, 或用于支持项目贷款贴息方面, 甚至有些支出不符合专项资金的规定, 改变资金的用途, 用于支持获批项目的业务招待费、咨询费等。

(三) 专项资金验收结算中存在的问题

目前存在部分专项资金管理部门对于结余资金的处理不规范。甚至为避免上缴, 将结余资金用于购置物资, 造成资金的浪费。同时, 疏于对获批项目的验收, 未能及时掌握项目资金使用成效。据A区调研结果统计, 在支持建设方面的35个项目, 有验收的项目仅有13个, 验收率只有37%。这完全可能造成专项资金未能真正用于科技成果转化, 而被挪为他用, 严重降低资金使用效率。

三、建立适应新时期所需科技成果专项资金管理模式的对策

(一) 建立可行的资金分配模式

所谓的科技成果转化专项资金分配模式不仅包括专项资金的组织与分配, 也包括资金的下拨与配套。针对专项资金的组织与分配, 应制定资金分配实施方案, 或直接制定资金使用管理办法。其中, 制定分配方案须根据每年资金的存量及产业发展的导向, 明确专项资金使用范围、分配方式、拟支持的产业发展方向、项目准入条件及相应的资金支持标准、申报程序及要求和绩效目标等。一般而言, 专项资金具体分配支持方式有拨款资助、有偿资助、贷款贴息三种。这些方式可单项使用或混合使用, 需要根据项目和企业的不同特点, 合理确定专项资金支持方式和资助档次。这种专项资金的分配模式, 能够提高专项资金使用的效益, 真正促进科技事业的发展。

(二) 建立实事求是的专项资金预算模式

首先应根据项目实施的需要, 合理分配资源, 制定合理的计划;再根据计划, 结合有关估算方法, 制定项目具体预算, 以作为整个专项资金预算的基础。其次, 经过评估和审核确定最终专项资金的预算总额。这样自下而上地确定专项资金预算, 有利于了解各个细节的支出计划, 也能较为准确把控资金总额预算的制定。

制定预算仅是第一步, 还需要在预算执行中, 根据新情况、新变化的要求, 采取半年度调整预算的方式, 及时保障预算的科学性和可操作性。但预算调整的过程应是一个严格、规范的过程, 需要严格遵守调整审核制度, 按照既定的程序开展, 从而确保专项资金预算工作的严肃性和权威性。

(三) 建立规范的专项资金拨付程序及会计核算

科技成果转化项目的审核与资金的拨付应分开来, 在项目获批后, 由财政管理部门按照预算指标, 及最后确定的项目支持金额, 拨付专项资金, 实行国库集中支付。与此同时, 对于专项资金的具体管理必须在现行会计制度框架和会计平衡公式的基础上, 按照体系科学、结构严谨、归类明晰合理、逻辑清晰等原则不断完善会计核算。首先, 明确会计核算的记账基础。根据时间节点, 当年发生并当年完成的, 可采用收付实现制;而跨年度的, 则以权责发生制作为记账基础。其次, 科学定义会计要素。对资产、负债、收入、支出等会计要素应引用企业会计准则进行定义。再次, 确定会计科目设立原则。财政收入类与支出类会计科目设置时, 要根据财政收支分类改革的具体要求, 参考项目主管部门的意见, 确定会计科目;其他收入类会计科目设置则可根据经济内容和重要性原则;流动性往来的会计科目设置可根据同质性、系统性和严谨性等原则。特别要指出的是, 不同的财政专项资金都应平等对待, 统一专项资金会计科目, 以消除预算管理与决算报表之间的差异, 实行统一的专项资金结余核算办法。

(四) 实施科学合理的资金使用绩效考核模式

建立科技成果转化专项资金使用绩效考核管理办法。办法除了规定绩效考核的具体内容、程序及要求外, 需要完善考核结果应用的措施。如, 对于项目执行好、科技成果转化成效高的项目负责人应给予适当的奖励, 并对其项目提供延续资助, 让受资助者能够获得更多的收益。专项资金使用绩效考核是一种新型的管理模式, 对提高管理水平和使用效益具有积极的促进作用, 需要加快探索创新绩效考核体制机制, 同时遵守绩效考核的公平、公正原则, 在实践中不断完善。

参考文献

[1]陆建芬.浅谈科技专项资金管理[J].中国科技信息, 2011 (15) .

篇4：科技成果转化风险补偿专项资金管理办法

建设创新型国家是党中央、国务院在新的历史时期作出的重大战略决策。为贯彻落实这一战略以及国家发布的一系列创新政策文件精神，北京市于2006年发布了《中共北京市委北京市人民政府关于增强自主创新能力，建设创新型城市的意见》（京发[2006]5号）。一年多来，有关部门制定和修订了一系列配套政策，比较全面地覆盖了科技创新的重要领域和环节，对北京市增强自主创新能力、建设创新型城市提供了有力的政策保障。本刊与北京市科委政策法规与体制改革处合作，特新开“政策解读”栏目，就大家关心的问题用一问一答的形式进行解读，希望对读者有所裨益。

发布者：北京市财政局

实施时间：2006年9月1日

问题一

如何对专项资金进行考核与评价？

答：建立和完善专项资金的绩效考评制度。要跟踪项目资金的使用情况，提高资金的使用效益。建立专项资金使用管理责任制，做到专项资金的安排、使用、管理落实到部门，落实到人。加强专项资金的使用管理，用资金使用率考核用款单位的资金使用情况。资金使用率=实际资金使用额/计划资金使用额。该指标不应低于85%。

问题二

专项资金的主要用途是什么？

答：专项资金主要用于促进园区自主创新和产业发展、投融资体系和信用体系建设、改善园区软环境和扩大对外交流以及经财政部门批准的其他支出。具体内容：（1）自主创新和产业发展方面的支出主要用于建设企业发展平台、促进以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设，推进重大科技成果攻关以及高技术成果产业化，促进自主知识产权的产生、使用和保护，通过有效整合资源，发挥财政资金的杠杆作用。（2）投融资体系和信用体系建设方面的支出主要用于搭建科技型中小企业投融资促进平台，鼓励创业投资、融资担保、产权交易的发展和企业信用体系的建设，完善投融资环境。（3）软环境建设方面的支出主要用于园区创新型人才开发、引进体系建设，中介与服务体系建设，信息化建设，国际化促进体系建设，宣传和创新文化体系建设，战略、规划与政策研究以及举办重大活动等。（4）中关村科技园区管委会的基础设施建设支出主要用于通过贷款贴息和设立贷款保证金等方式保证园区基础设施建设融资平台的运转。（5）对于基础设施建设薄弱的部分园区，在加强园区（产业基地）基础设施建设的同时，要加大对自主创新和产业发展以及园区（产业基地）的软环境建设方面的投入，提升园区整体发展水平。

问题三

如何对专项资金进行监督与检查？

市财政局会同中关村科技园区管委会对专项资金的预算编制、执行和使用情况进行不定期检查，其他专项资金管理主体每半年向市财政局和中关村科技园区管委会上报资金使用情况，包括资金拨付情况、使用效果及存在的问题等。各资金管理主体要制定专项资金内部监督检查和管理办法，健全内控机制，提高资金管理水平。

北京市科委政策法规与体制改革处协办

篇5：科技成果转化专项资金管理办法

发布时间：2005-11-15浏览次数：52【字体调整：大 中 小】

江苏省人民政府办公厅

转发省科技厅省财政厅科技成果转化专项资金管理办法（试行）的通知

苏政办发［2004］48号

各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：

省科技厅、省财政厅《科技成果转化专项资金管理办法（试行）》已经省人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。

2004年5月26日

------------------

科技成果转化专项资金管理办法

（试行）

第一章 总 则

第一条 为加快重大科技成果向现实生产力转化，培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业，增强我省经济整体素质和综合竞争力，省政府设立省科技成果转化专项资金（以下简称“成果转化资金”）。为加强成果转化资金管理，提高资金使用效益，特制定本办法。

第二条 成果转化资金每年由省财政拨款，省财政厅、科技厅共同管理。

第三条 本办法所称科技成果转化项目，是指已取得科技成果、经中试并进入产业化开发或直接进入产业化开发、能较快形成较大产业规模、显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的重大科技成果转化项目。

第四条 成果转化资金的使用和管理严格执行国家和我省有关法律、法规，按照突出重点、集成联动、科学管理、专款专用、注重效益的原则，鼓励和引导各级政府、金融机构、民间和外资等多方面资金支持重大科技成果的转化。

第二章 工作机构及职能

第五条 设立省科技成果转化专项资金管理协调小组。其主要职责是：

（一）审议成果转化资金管理办法；

（二）审议成果转化资金工作计划；

（三）审议成果转化资金的经费预算及决算；

（四）审议成果转化资金支持的重大项目；

（五）协调解决成果转化资金运作中的重大问题。

第六条 省科技成果转化专项资金管理协调小组由省政府分管科技工作的副省长任组长，省政府分管副秘书长、省科技厅和财政厅主要负责同志任副组长，成员由省政府办公厅、省发展改革委、经贸委、教育厅、科技厅、财政厅、信息产业厅、农林厅、环保厅、药品食品监管局、中科院南京分院等部门和单位分管负责同志组成。

第七条 省科技厅具体负责成果转化资金管理的日常工作。其主要职责是：

（一）会同省财政厅拟定成果转化资金管理办法及相关实施细则，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准；

（二）研究提出成果转化资金支持重点和项目指南，统一受理成果转化资金项目申请并进行形式审查；

（三）组织专家开展成果转化资金项目的评审、论证工作；

（四）会同省财政厅编制成果转化资金工作计划，提出成果转化资金支持项目及经费安排建议；

（五）负责成果转化资金项目实施过程的跟踪管理，包括成果转化资金项目的合同签订、项目监理、验收、统计等，并向省科技成果转化专项资金管理协调小组汇报重大项目的进展情况；

（六）办理省科技成果转化专项资金管理协调小组交办的其他事项。

第八条 省财政厅是成果转化资金的监管部门，与省科技厅共同拟定成果转化资金管理办法、相关实施细则及工作指南，研究提出成果转化资金项目的评审论证标准，编制成果转化资金工作计划及项目安排建议；根据成果转化资金工作计划，安排成果转化资金经费，并依据项目合同及实施进度拨付项目经费；负责成果转化资金使用情况的监督、检查。

第三章 资金支持范围与对象

第九条 成果转化资金主要支持电子信息、生物技术与新药、现代装备制造、新材料、新能源、环境保护技术及高科技农业等重点领域的重大科技成果转化项目。

第十条 成果转化资金支持的项目应具备以下条件：

（一）符合国家产业、技术政策，具有自主知识产权，技术含量高、创新性强、成熟度高、处于国内领先或国际先进；

（二）产品的附加值高、市场容量大、产业带动性强、经济效益和社会效益显著、有望形成具有较大规模和较强竞争能力的新兴产业或高新技术产品群；

（三）市、县财政安排相应的配套资金，对经济薄弱地区符合条件的项目可适当降低财政配套资金要求。优先支持获国家资助的重大科技项目进行成果转化。

第十一条 成果转化资金项目的实施以企业为主体。实施项目的企业应具备以下条件：

（一）在江苏境内注册，具有独立企业法人资格；

（二）具有较强的科技创新能力或与国内外高校、科研机构有稳定的合作关系；

（三）企业资产及经营状况良好，具有较高的资信等级和相应的资金筹措能力。

第四章 资金使用方式

第十二条 根据项目和企业的不同特点确定成果转化资金支持方式。主要有：

拨款资助。主要用于对重大科技成果转化项目中试或产业化过程中的研究开发工作给予补助，补助额度原则上不超过项目研究开发经费的50%。

有偿资助。主要用于能较快产生经济效益、在合同确定的项目实施周期结束后的一定期限内能偿还资助资金的产业化开发项目。回收资金继续用于重大科技成果转化。

贷款贴息。主要用于为形成较大产业化规模效益而向银行大额借贷的重大科技成果转化

项目。根据项目技术水平、贷款规模等采用全贴、半贴方式，确定相应的贴息额度。

上述方式可以单项使用，也可以混合使用。

第五章 项目申报

第十三条 由省科技厅发布成果转化资金项目申报工作指南。

第十四条 项目申报实行属地化管理。符合成果转化资金支持条件的项目，由企业或者企业与技术依托方联合按要求向所在地省辖市科技局申报。南京地区的省直和中央部属单位也可直接向省科技厅申报。

第十五条 省辖市科技局、财政局应对申报单位的申报资格、申报材料的真实性和完整性等进行审查。对符合申报条件和要求的项目，出具推荐意见。

第十六条 申报单位应提交以下材料：

（一）成果转化专项资金项目建议书；

（二）成果转化专项资金项目可行性研究报告；

（三）企业与技术依托方的合作协议；

（四）经会计师事务所审计的企业上两的会计报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注等，并提供最近一个月的各类会计报表（复印件）。

（五）项目技术情况的证明文件（包括科技成果鉴定证书、查新报告、检测报告、专利证书或其他技术权益证明等）。

第六章 项目审批

第十七条 由省科技厅从专家库中选聘相关专家组成专家组，对申报项目进行评审、论证。专家组由省内外科技、产业、管理等方面的知名专家组成。专家组对申报项目的技术创新性和可行性、市场前景、风险性、投资概算及资金来源等进行评审、论证，并提出明确的咨询意见。

第十八条 省科技厅、财政厅依据专家组的咨询意见，并听取有关方面意见，提出项目安排建议，报省成果转化资金管理协调小组审定。经审定的项目，采取适当形式予以公示。经公示无异议的项目，由省科技厅、财政厅行文立项，并与有关责任方签订科技成果转化资金项目合同。

第七章 项目管理

第十九条 项目承担单位应根据可行性论证报告和项目合同书的要求，落实自筹资金等实施条件，保障项目顺利实施，并定期报送项目进展及经费使用情况。

第二十条 省辖市财政局、科技局负责落实地方财政配套经费，了解项目进展情况，协调解决项目实施中遇到的有关问题，监督检查经费使用和财务管理情况，并及时报告项目实施中的重大事项。

第二十一条 省科技厅、财政厅负责项目的实施管理和监督检查。省科技厅组织对项目的验收。

第二十二条 建立成果转化资金使用效果的绩效考评和奖惩机制。考评的重点是使用成果转化资金的项目是否较快形成较大产业规模，是否显著提升相关产业技术水平和核心竞争力并取得预期的经济效益。

第八章 资金管理

第二十三条 成果转化资金由省财政厅实行专户管理，专款专用。对批准立项的项目，其经费由省财政厅按项目合同和实施进度及资金合理流向予以拨付。

第二十四条 项目承担单位要严格执行国家有关财经政策和财务制度，科学、合理、有效地安排和使用经费，加强经费管理和核算。成果转化资金、配套资金与自筹资金等实行统一预算管理和核算。

第二十五条 对违反财经纪律，弄虚作假、挪用或挤占成果转化资金的，由省财政厅、科技厅采取通报批评、停止并追回拨款、终止项目、取消申报资格等处罚措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第九章 附 则

第二十六条 省科技厅、财政厅依据本办法制定项目管理、财务管理等实施细则。

第二十七条 本办法由省科技厅、财政厅负责解释

篇6：科技成果转化风险补偿专项资金管理办法

（市发改委、市科技局）

第一条（目的依据）

为鼓励和引导社会资本进入创业投资领域，支持成都市中小微创业企业发展，减少创业投资风险，根据国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布的《创业投资企业管理暂行办法》有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条（基本原则）

成都市创业投资风险补偿专项资金（以下简称专项资金）按照“自愿、平等、共担、互济”的基本原则，对投资我市中小微创业企业的创业投资企业进行风险补偿，对参与我市创业投资服务平台建设的单位给予补助。

第三条（资金来源）

专项资金由市应用技术研究与开发资金和市财政新增专项资金按1∶2的比例安排，资金规模2亿元人民币，其中启动资金4500万元人民币，其余部分在5年内按照实际使用和需求情况逐步到位。

第四条（主要用途）

专项资金主要用于：

（一）创业投资企业的风险补偿；

（二）创业投资服务平台建设的补助。

第五条（管理机构和职责）

（一）建立成都市创业投资风险补偿专项资金评审会议制度，负责专项资金管理重大事项的决策与协调。成都市创业投资风险补偿专项资金评审会议（以下简称评审会）由市政府常务副市长或分管副秘书长负责主持召开，评审会成员由市发改委、市科技局、市财政局、市金融办等部门负责人及创业投资行业专家组成。

（二）依托成都生产力促进中心，成立成都市创业投资服务中心（以下简称市创业投资服务中心），执行评审会的决策，负责评审会的日常事务，具体管理专项资金，并行使相关民事权利、承担相关民事义务与责任，具体履行以下职责：

1．依据本办法，制定和完善相关管理制度及业务流程，并报经评审会审定后实施；

2．发布专项资金信息，受理、汇总、审核专项资金的申请，组织专家对拟实施风险补偿的创业投资企业和创业投资服务平台进行调查评估，提出风险补偿方案；

3．按照评审会决策，履行补偿手续；

4．做好项目与创业投资企业的对接，及时报告管理运作过程中的重大事项；

5．分析研究创业投资行业的发展趋势，提出全市发展创业投资的建议，编制成都创业投资发展报告。

（三）市创业投资服务中心的日常管理与运作工作经费，按照所管理的补偿资金总额的2%-4%提取，具体提取比例由评审会根据其工作考核结果审定。

第六条（补偿和补助对象）

（一）申请专项资金风险补偿的创业投资企业须符合下列条件：

1．在市工商部门注册；

2．在市发改委备案并在市创业投资服务中心登记，同时与市创业投资服务中心签订创业投资风险补偿和收益分成协议；

3．已对在市域内注册设立的，处于创建或重建过程中的，年销售额在3000万元人民币以下或净资产在2000万元人民币以下的中小微企业进行了实际投资；

4．相关创业投资项目退出或清算经专业审计机构审计并出具了审计报告；

5．投资市域内中小微创业企业的外地创业投资企业参照上述办法执行。

（二）申请创业投资服务平台建设补助的单位须符合下列条件：

1．具有企业或事业单位、社团法人资格；

2．具有至少3名具备2年以上创业投资相关业务经验的专职管理人员；

3．承担下列工作之一：

（1）组织创业投资企业与我市中小微创业企业的对接工作，举办创业投融资对接、创业投资政策发布、创业投资培训等活动；

（2）开展创业投融资中介服务；

（3）建设管理我市创业投资企业、创业企业数据库和创业投资服务网站；

（4）开展全市推进创业投资发展的政策研究工作；

（5）其他创业投资服务平台建设相关工作。

第七条（补偿和补助项目）

（一）单个创业投资项目的投资对象须为在市域内注册设立的，处于创建或重建过程中的，年销售额在3000万元人民币以下或净资产在2000万元人民币以下的中小微企业。

（二）单个创业投资项目须在正式签订项目投资协议的1个月内到市创业投资服务中心登记。

（三）单个创业投资项目的投资行为须发生在2009年1月1日之后，且项目投资期已满1年。

（四）在本办法施行前发生的创业投资项目，创业投资企业须在本办法施行之日起3个月内到市创业投资服务中心办理申请专项资金风险补偿相关事宜。

（五）创业投资服务平台建设项目由市创业投资服务中心根据用于补助创业投资服务平台建设项目的资金情况，在该专项资金使用方案和项目预算中确定。

第八条（补偿和补助标准）

（一）单个创业投资项目的最高补偿比例为项目投资损失额的30%，单个创业投资项目补偿金额最高为100万元人民币，单个创业投资企业所获得的补偿金额每最高为300万元人民币。

（二）创业投资企业在财务内发生的实际投资损失，应在下一个财务内申请创业投资风险补偿。

（三）创业投资风险补偿的标的为创业投资企业在财务内，因投资失败导致清算或减值退出而形成的实际投资损失金额。实际投资损失金额是指创业投资企业在投资期间获得的投资收益（包括股权分红、股权转让收入、项目清算收益等）与其退出或清算前累计投入到被投资企业的资金总额之间的差额。

（四）创业投资服务平台建设项目补助标准在该专项资金使用方案和项目预算中具体确定。

第九条（收益管理）

（一）申请专项资金风险补偿的创业投资企业须自愿接受和履行项目收益分成的义务。

（二）当创业投资企业投资的单个项目退出产生盈利，须按单个项目投资收益的1%（最高为50万元人民币），在该项目退出后的1个月内向市创业投资服务中心支付项目收益分成；单个创业投资企业每向市创业投资服务中心支付的项目收益分成最高为100万元人民币。

（三）创业投资企业向市创业投资服务中心支付的项目收益分成须全额进入专项资金统一管理。

（四）创业投资企业所投资项目退出盈利后未按规定时限向市创业投资服务中心支付相

关项目收益分成的，市创业投资服务中心将取消该创业投资企业享受专项资金风险补偿的资格。

第十条（所需申报材料）

（一）申请创业投资风险补偿的创业投资企业须提供如下材料（一式三份，编订成册）：

1．专项资金申请书，包括所报文件材料目录、对所报文件材料的真实性承担法律责任的声明；

2．创业投资企业基本情况表；

3．营业执照复印件或其他营业资格证明文件；

4．企业章程或其他进行投资和管理的主要文件，包括项目评估标准说明，投资决策程序、风险控制机制及激励约束机制说明等；

5．企业主要投资管理人员介绍材料，包括3名以上（含3名）管理人员的从业背景、投资纪录等；

6．所投资企业的营业执照复印件；

7．创业投资企业与被投资企业其他股东或合作方签订的股权投资协议；

8．入资凭证复印件及加盖工商部门查询印章的公司股东名单（含股东持股比例和持股数额）；

9．由专业审计机构提供的相关审计报告；

10．其他必要材料。

（二）申请创业投资服务平台建设补助的单位须提供以下材料（一式三份，编订成册）：

1．专项资金申请书；

2．创业投资服务平台建设具体项目的实施方案及预算、创业投资融资中介服务协议；

3．企业或事业单位、社团注册登记证复印件；

4．其他必要材料。

第十一条（申请与审批）

（一）专项资金风险补偿申请企业须在每年的3月31日前向市创业投资服务中心提交上一的专项资金风险补偿申请。市创业投资服务中心负责受理专项资金申请，并在汇总后提出审核意见上报评审会。经评审会审定通过的项目，由市创业投资服务中心办理专项资金拨付手续。

（二）有下列情况之一的创业投资企业不得申请专项资金：

1．被投资企业违法违规经营造成项目投资失败的；

2．创业投资企业经营管理严重失职以及明知被投资项目亏损而不及时采取有效措施降低损失造成项目投资失败的；

3．经评审会认定的其他不得补偿的情况。

三）市创业投资服务中心根据用于补助创业投资服务平台建设项目的资金情况，于每年12月31日前拟订下一专项资金使用方案并编制项目预算，并报评审会审定。

（四）创业投资服务平台建设补助20万元人民币以内（含20万元人民币）的项目由评审会确定补助单位；20万元人民币以上的项目须通过公开招标确定补助单位。

第十二条（管理和监督）

（一）市创业投资服务中心须接受评审会及成员单位的监管与指导，每季度报告运作情况，并及时报告管理运作过程中的重大事项。市创业投资服务中心须在每末向评审会报送本资金使用情况，并于每个会计结束后的3个月内提交经专业审计机构审计的审计报告。

（二）评审会和相关部门应加强对专项资金的监管与指导，并按照公共财政相关原则，对专项资金运作的目标、效果及其资产情况进行评估。评审会负责对市创业投资服务中心进

行业绩考核（考核办法另行制定）。评审会将委托审计部门对创业投资服务中心上一专项资金及日常管理工作经费的使用情况进行专项审计和监督检查，所需费用和评审论证、绩效评估等管理性支出，均据实在专项资金中列支。

（三）专项资金应专户储存、专户核算、专款专用、专人管理，不得用于从事股票、期货、房地产等投资及赞助、捐赠等支出。

（四）专项资金风险补偿申请企业和创业投资服务平台建设补助申请单位应当对申报材料的真实性负责。对于弄虚作假，骗取、套取专项资金的，或存在出于欺诈目的故意导致创业投资项目减值退出等不诚信行为的创业投资企业和相关单位，一经查实，立即取消其享受专项资金风险补偿和创业投资服务平台建设补助的资格，并记入黑名单，由市创业投资服务中心追回已拨付的补偿和补助资金，同时通过媒体予以曝光。

（五）创业投资服务平台建设项目单位须按时向市创业投资服务中心提交项目建设运行情况报告。

第十三条（解释机关）

本办法由市发改委、市科技局负责解释。

第十四条（施行日期）

篇7：科技成果转化风险补偿专项资金管理办法

第一条 为贯彻《福建省人民政府关于促进科技成果转化和产业化的若干意见》，发挥财政资金对自主创新和成果转化的激励引导作用，增强我省自主创新能力，省财政设立科技创新与成果转化专项资金（以下简称：专项资金），为加强资金管理，制定本办法。

第二条 省科技厅会同省财政厅优化资金投向，突出扶持重点，引导企业增加研发资金投入，推动科技创新和成果转化。

第三条 专项资金来源为省级预算。省财政厅根据全省国民经济和社会事业发展总体规划和促进企业自主创新的客观需要，以及省级财力状况，每年安排一定规模专项资金。第四条 省科技厅负责组织专项资金申报和评审，会同省财政厅安排资金资助，对项目实施和资金使用情况进行监督管理。

第五条 专项资金分配应遵循如下原则：

（一）贯彻国家和省的宏观调控政策，促进经济发展方式转变；

（二）优化投向，突出重点，择优扶强，重在实效；

（三）坚持公开、公平、公正的原则，由企业和项目单位按公开发布的申报通知要求自主申报，逐级审核，部门评审，按资助类别下达资金。

第六条 根据《福建省人民政府关于促进科技成果转化和产业化的若干意见》和当年全省国民经济和社会发展计划安排确定专项资金的扶持范围，专项资金主要扶持以下7个方面的内容：

（一）引进高水平的研发机构；

（二）科技创新平台建设和认定资助；

（三）重大科技成果在福建转移转化；

（四）引进培育高水平的企业技术创新团队；

（五）专利生产运用与产业化；

（六）科技与金融结合；

（七）其他有利于科技创新与成果转化的项目。

第七条 专项资金资助对象为在福建省境内（计划单列市除外）注册的具有法人资格的各类企业事业单位。

第八条 专项资金资助单位应符合以下条件：

（一）引进高水平的研发机构

1.研发方向符合我省产业发展规划和要求。2.来闽设立的高水平研发机构是指国（境）内外大企业、大集团、世界500强跨国公司、国家重点高校、重点科研院所等来闽建立或与在闽法人单位合作创办的研发机构。3.必须具备完成科技项目必备的人才条件和基础技术装备。具有硕、博士研究生以上学历或中级及以上职称的科技人员占研发机构总人数的比例不低于40％。

4.总投资在1亿元以上，其中科研用房面积不低于5000平方米，科研仪器设备价值不低于2000万元（软件研发机构500万元以上）。

5.企业销售收入安排用于研发投入的比例应逐年提高，2013年不低于1.5%、2014年不低于1.8%、2015年不低于2.2%。企业的自筹经费（提供列入福建省财政厅公布的福建省会计师事务所优选库名单或科技部公布的‘十二五’期间具有科技经费审计资格名单的在闽会计师事务所鉴证的审计报告）应达到项目总经费70%以上。6.申请企业的上所纳税经费总额不少于100万元。

（二）科技创新平台建设

1.科技创新平台建设项目是指经科技部立项、省科技厅评估认定或当年立项新建（续建）的国家级、省级（企业）工程技术研究中心和重点实验室、科技企业孵化器、生产力促进中心、创新驿站、技术转移示范机构等。创新平台建设项目必须符合我省产业发展规划和要求。2.申请企业的销售收入安排用于研发投入的比例应逐年提高，2013年不低于1.5%、2014年不低于1.8%、2015年不低于2.2%。

3.申请企业的上所纳税经费总额应不少于100万元。

（三）重大科技成果在福建转移转化

1.申请重大科技成果在福建转移转化资助的主体是企业，优先资助高新技术企业和战略性新兴产业的企业。

2.申请企业的销售收入安排用于研发投入的比例应逐年提高，2013年不低于1.5%、2014年不低于1.8%、2015年不低于2.2%。

3.申请重大科技成果购买补助的项目技术交易总额应超过200万元。4.申请企业的上所纳税经费总额应不少于100万元。

（四）引进培育高水平的企业技术创新团队

企业技术创新团队必须符合《海西产业人才高地建设实施办法》规定的企业人才条件，申报研发项目资助的企业技术创新团队原则上应从近三年的海西企业人才高地中产生。引进国内外企业技术创新团队必须是国内外知名专家或某领域学科带头人担任首席专家。

（五）专利生产运用与产业化

申请专利产业化计划项目的企业必须获得与其申报项目有关的授权发明专利；申请专利权质押贷款贴息的企业必须产生专利权质押贷款的实际利息；申请发明专利清零资助经费的企业，必须是首次获得发明专利授权。

第九条 企业的销售收入安排用于研发投入的比例证明应由列入福建省财政厅公布的福建省会计师事务所优选库名单或科技部公布的‘十二五’期间具有科技经费审计资格名单的在闽会计师事务所及具有高新技术企业认定专项审计资格的中介机构，提供鉴证的专项审计报告或由税务部门提供鉴证。

第十条 专项资金的使用执行《福建省科技计划项目经费管理办法》（闽财教〔2007〕85号）规定的列支范围。

第十一条 专项资金主要采取后补助为主，结合常规项目资助的方式。

第十二条 专项资金的具体申请程序：符合条件的单位按照本办法及有关通知规定向省科技厅提出申请。

第十三条 专项资金的审批程序：省直主管部门和各设区市科技局负责审核后，将申报材料集中报送省科技厅,省科技厅组织有关人员进行材料核实、实地察看和必要的专家评审后会同省财政厅联合审批下达资金。

第十四条 省财政厅根据项目立项情况，按照财政资金支付管理的有关规定，将专项资金拨付到有关企业研发经费专户。

第十五条 受资助的单位使用专项资金应严格执行财政资金管理的有关规定，单独核算，按照本办法规定资金使用范围支出，专款专用，严禁超范围超标准开支，切实提高资金使用效益，并接受专项审计。

第十六条 对弄虚作假、截留、挪用等违反财经纪律的行为，按照《财政违法行为处罚处分条例》等有关法律法规进行查处，并按国家规定对单位和有关部门负责人给予行政处分和经济处罚外，限期收回已拨付的专项资金并取消该单位三年内申报专项资金的资格。情节严重构成犯罪的，依法追究有关法律责任。

第十七条 受资助单位应当在年末上报科研投入及专项资金使用情况。

第十八条 本办法自印发之日起施行。

篇8：科技成果转化风险补偿专项资金管理办法

1 江苏设立科技成果转化专项资金的背景

直到21世纪初,江苏乃至全国科技体制都存在一个很大的弊端,就是大量的科研机构独立于企业之外,长期形成了科技与经济相分离的局面,科技成果从实验室到生产领域再到流通领域的转化过程中障碍重重,而成果转化本身又是一个充满风险的复杂过程,既有技术难度、市场风险,又面临许多非市场竞争的压力,这些仅依靠市场机制是很难解决的,迫切需要政府加强支持和引导。2004年初,江苏省委、省政府提出要设立科技成果转化专项资金(以下简称专项资金),大力支持企业组织实施重大科技成果转化与产业化,从而切实掌握核心技术和自主品牌,培育壮大具有自主知识产权的高新技术产业,增强全省经济整体素质和综合竞争力;当年2月,设立江苏省科技成果转化专项资金的建议获得省十届人大四次会议决议通过。江苏省科技成果转化专项资金设立8年来,从最初的3个亿逐步增加到5个亿、8个亿,直到2007年稳定在10个亿以上,成为省财政预算内安排的最大的科技专项资金。目前,该专项资金已累计组织实施了701个专项资金项目,安排省级专项资金71.1亿元,带动社会总投入761.4亿元,项目平均资助强度达到1 014万元,最大的达到4 000万元。通过实施该计划,我省得以攻克了一批关键核心技术,开发了一批重大战略产品,培育了一批骨干创新企业,特别是在应对国际金融危机中这批企业的创新优势得到显现,成为促进全省经济平稳较快增长的中坚力量。

2 江苏省科技成果转化专项资金的基本做法

2.1 创新项目管理机制,优化资金资助方式

按照“确立大科技、整合大资源”的思路,专门成立了由省政府分管科技的副省长任组长的省科技成果转化专项资金管理协调小组,成员单位涉及科技、财政等11个省有关部门。省科技厅具体负责专项资金管理的日常工作,省财政厅负责专项资金的监管工作。在编制专项资金项目指南时,在充分听取管理协调小组各成员单位意见的基础上共同研究提出;在项目组织申报中,各地科技部门在当地政府统一组织领导下,主动会同当地经济综合部门、产业部门等各有关方面,共同挖掘组织项目;项目立项及经费安排,必须经过省管理协调小组集体研究审定,并公示无异议后才能正式立项下达。这种决策监督与操作实施相对分离、权力适当分散的运行框架和项目管理机制,从源头上有效保证了入选项目的公平公正。

专项资金支持方式包括拨款资助、有偿资助、贷款贴息三种。三种方式可以单项使用,也可以混合使用,根据项目和企业的不同特点,合理确定专项资金支持方式和资助档次。

2.2 突出转化关键环节,着眼产业发展组织遴选项目

专项资金的项目组织始终紧紧围绕江苏产业发展的重大需求,不断加强顶层设计和前瞻部署,积极推进新兴产业倍增、传统产业升级、服务产业提速。一方面,突出对重点产业发展的布局引导和关键支撑,组织实施了太阳能光伏、风力发电、战略高性能材料、生物医药、节能环保、物联网等具有较好基础和发展优势的重大产业专项,集中打造特色鲜明、具有高成长性和核心竞争力的产业创新集群;另一方面,根据全省科技创新工作的整体部署,先后组织实施了引进消化吸收再创新、高层次人才成果转化、创业投资、重大招标等专项项目,以充分体现政府资金的宏观政策导向。

在项目所处阶段方面,专项资金突出了对成果转化环节的支持,重点支持已取得科技成果,经中试并进入产业化开发或直接进入产业化开发、能较快形成较大产业规模、显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的重大科技成果转化项目;同时加大对创新意义重大、产业带动性强、发展前景好但处于转化前期、具有一定风险的项目,以及对初创期企业的支持。在项目遴选中,重点突出自主知识产权和自主品牌的培育,强调产业核心技术突破,加强以发明专利为主的前置审查。在支持重点上,优先支持产业带动性大、市场前景好的重大装备和整机产品,优先支持发展潜力好、创新能力强的重大原创性成果的转化与产业化。

2.3 严格把握规范程序,努力实现科学决策

(1)坚持制度先行,先后制定了专项资金管理办法、项目实施细则、财务核算办法、重大事项报告制度等12份规范性管理文件,基本涵盖了项目组织申报、评审筛选、过程管理、经费使用和项目验收等全部环节。

(2)精心设计了三阶段的项目评审机制。第一阶段专业评审,主要从专业技术角度对项目进行评审。目前已连续两年采用网络评审的方式,通过细化项目分组、遴选高水平专家、加强工作保密和技术保障等一系列措施,有效保证项目评审质量。第二阶段综合评审,着重从全省产业结构调整及经济社会发展的战略要求出发,筛选出有望形成较大产业规模和核心竞争力的重大科技成果转化项目。第三阶段考察论证,主要是通过实地考察,重点突出项目真实性审查,对企业载体承担实力、知识产权权属、财务及经营状况、项目投资预算等检查内容逐一核查原件,严格把关。三阶段项目评审中,严格执行专家轮换、回避、信用考核、保密承诺等各项制度,立项管理过程向社会公开,对专家、工作人员、地方相关部门以及项目单位均提出了严格的“六不准”工作纪律,建立了评审工作内部制约机制,并对各阶段评审工作不断完善改进,力求通过认真组织和审慎操作,确保评审工作规范公正地开展。

2.4 推进科技金融互动,撬动全社会共同投入成果转化

近年来,专项资金不断探索与各类资本有机结合、联动发展的新机制,形成了金融资源和科技资源良性互动、共同支持科技成果转化、促进企业创新发展的良好局面。

(1)积极开展与风险投资互动。

不仅在项目指南中强调优先支持已有风险投入的项目,还专门设立风险投资类项目,专项支持风险投资公司投资参股的科技型中小企业,省风险投资资金也专门辟出1.5亿元资金用于先期投入或适时跟进专项资金项目。据统计,专项资金已组织实施创业风险投资类项目20余项,项目总投资20多亿元,引导风险投资近9亿元。

(2)积极鼓励企业使用银行资金。

在经费资助方式上不断扩大贷款贴息的使用比例,引导信贷资金投入。已实施的701个项目共使用银行贷款290多亿元,项目的贷款到位率达到了90%以上。

(3)帮助企业积极吸纳战略资本,策划企业上市融资。

在项目实施期间,有44家企业成功上市,还有20多家企业进入上市辅导期。

2.5 全面落实管理责任,确保项目取得预期成效

(1)基本实现立项与管理适当分离。

2007年,专门组建了江苏省科技项目管理中心,受省科技厅、省财政厅的领导,相对独立地开展专项资金项目实施管理工作,加强对已立项项目的实施监督与跟踪管理。

(2)项目实行精细化管理。

要求项目实施单位严格按照合同规定的阶段目标和时序进度要求,认真做好项目的日常管理工作,严格执行项目进度管理的季报、半年报、年报和重大事项报告等实施情况报告制度。一切涉及项目实施过程中的重大调整和变更,必须按照规定的程序进行。严格执行专项资金专户管理制度,要求项目单位建立专户管理、单独核算,专款专用、专人负责的项目经费管理制度。建立并启动应用了外网与保密内网相结合的项目管理信息系统,提供项目报表等信息在线填报审核和数据统计分析功能,强化了项目的过程管理。

(3)制定明确的处罚措施。

对出现重大风险或达不到合同规定目标任务的项目,暂缓分年度拨款并限期整改,并将有关情况及时向地方党委政府和项目主管部门通报,要求地方政府高度重视,严加管理,共同推进项目实施。在规定期限内整改不到位的终止项目实施。凡由于经营管理不善、投资不到位等企业自身原因而导致项目终止的,将全额追回省资助经费。

(4)构建专项资金信用管理平台。

对各级科技和财政部门、项目单位、中介机构及专家在项目立项、实施、验收等关键环节的管理和工作纪律执行等情况实施信用等级评价,进行信用管理。对不良信用等级的项目单位,将实行终止项目并追回省资助经费、取消其各类省科技计划项目申报资格、取消其高新技术企业认定资格等处罚措施。对不良信用等级的地方管理部门,将实行暂停该地区的专项资金项目及省科技计划项目的申报资格。

(5)省市县联动推进项目的实施。

省科技厅、财政厅积极协调各方面力量,采取集成支持方式加快项目实施推进;市县科技局主动会同同级财政局加强经费管理,全面跟踪推进项目按合同进度实施,及时协调解决项目实施中遇到的问题。优先支持项目单位建设省工程技术研究中心等研发平台;在高新技术企业、高新技术产品认定、税收政策优惠、列入自主创新产品采购目录等方面给予积极扶持;努力协调解决项目土地征用、规划许可、设备采购优惠等重大事项;对重点推进项目给予优先滚动支持;积极争取国家相关计划及经费的支持。

3 江苏省科技成果转化专项资金项目实施成效

专项资金注重发挥科技创新的驱动作用,坚持以企业为主体、以市场为导向、以成果转化为关键环节,集成各方资源在电子信息、新能源与新能源汽车、节能环保、现代装备制造、医药及生物技术、新材料、现代农业等领域率先突破,80%的项目居全国同行业领先水平,部分居世界领先水平。

3.1 精心打造产业链条,推动新兴产业加快向高端攀升

几年来,江苏省着眼培育壮大高新技术产业,紧紧围绕本省新兴产业发展的重大需求设立了若干重大产业专项,着力打造产业链条,努力突破关键环节。在专项资金项目实施和带动下,江苏光伏、风力发电、轨道交通等新兴产业已形成较完整的产业链,关键瓶颈相继攻克,新兴产业呈现从产品到产业的爆发式增长,产业链向价值链高端攀升。如在太阳能光伏产业,专项资金支持尚德开发PLUTO太阳能电池,稳居国际顶尖水平;同时以尚德为核心,支持关联产品和配套发展,推动产业链条向两端延伸,支持了以生产高纯多晶硅为主的江苏顺大,以生产多晶和单晶切片为主的常州亿晶,以生产电池及组件为主的常州天合、苏州阿特斯、中电光伏、苏州百世德等,以做电站和发电系统为主的国信尚德等,以及以做生产与检测设备为主的常州华盛天龙等,建立了以自主知识产权和核心产品优势为基础,从高纯多晶硅、硅片、电池、组件、集成系统设备到光伏应用产品的完整产业链。全省光伏产业产能占全球的1/4,晶硅电池产量占全国的55%以上,8家企业在海外成功上市,在国际上形成了著名的光伏江苏板块。风电产业在专项资金支持下,通过自主研发、合作开发以及收购海外研发力量等方式,已构建起从关键配套件到兆瓦级整机的完整产业链,整机制造约占全国的20%,叶片、齿轮箱、轮毂等关键部件均占全国市场的50%以上,自主研制的国内单机功率最大的5MW海上风电机组成功装机运行。

3.2 大力推进传统产业升级转型,增强传统优势产业发展的整体竞争力

专项资金着力推进传统产业的技术创新和转型升级,推动传统产业生产企业向高科技企业转型发展;支持制造业企业加快新品开发,通过产品持续更新、工艺升级和功能提升,赢得新的发展。造船业是江苏传统优势产业,专项资金资助的16个高技术船舶及配套产品产业化项目大多处于产业链的重要节点,拥有自主知识产权的核心关键技术,对突破瓶颈制约和提升带动江苏船舶产业整体水平具有显著作用。通过项目实施,多项中国乃至世界船舶业“第一”相继诞生:中远川崎建造的国内首艘拥有完全自主知识产权的30万吨超大型矿砂船实现生产效率全国同行第一;金陵船厂万吨级滚装船的国际市场占有率为38%,国内市场占有率保持第一;江苏熔盛的3 000米深水海洋铺管船是国内自主设计建造的第一艘具有自航能力,满足DP-3动力定位要求的深水铺管起重船;南通中远船务的超深海钻井储油平台在世界同类平台中技术水平最高、作业能力最强。专项资金同时重点支持和引导一批传统骨干企业加快技术创新和结构调整,实现从传统产业走向新兴产业、从“草根”创业走向“高端”创新。如:过去生产经编机的龙头骨干企业常州八纺机成功开发出2兆瓦以上风电叶片用玻纤增强材料及立体织造技术,成为国内最大的叶片增强材料织造企业。位居全国家纺行业榜首的江苏梦兰集团在2004年与中科院合作进行“龙芯”科研成果转化的关键时刻获得专项资金的及时“输血”,从此开始从传统产业向高科技产业的跨越,至今已形成梦兰龙芯产业化基地,龙芯低成本电脑列入首批国家级自主创新产品。

3.3 支持创新型园区建设,发挥地方产业优势

专项资金加大对园区基地内科技企业的支持,促进了创新集群形成和新兴产业发展,有近30%的专项资金项目建在园区基地内,仅苏州就有近50%的项目建在工业园区和国家高新区。通过专项资金支持,无锡尚德、南京联创、昆山龙腾光电等一批引领产业发展的龙头企业在科技创业园区或高新园区内脱颖而出。专项资金还依托特色产业基地,加速形成新兴产业发展的集约化和特色优势,如重点扶持南京的软件、苏州的电子信息、无锡的微电子和光伏、南通的海工平台、泰州的生物医药、连云港的新医药和新材料、盐城的风电装备、宜兴的环保等产业基地发展,呈现出强劲的产业经济发展生机。无锡以华润华晶、长电科技为首形成了包括集成电路设计、晶圆制造、封装测试和配套材料等组成较为完整的产业链,成为中国真正的集成电路设计集聚区;连云港以恒瑞医药、豪森药业、正大天晴、康缘药业等为龙头,已成为国内最大的抗肿瘤、抗肝炎和现代中药复方等创制新药研发和产业化基地;南通的中远川崎、中远船务、熔盛重工等骨干企业以10年10项“首制”纪录称雄江苏,打造中国乃至世界“船谷”。

3.4 打牢产业发展微观基础,带动企业自主创新能力大幅提升

专项资金自创立之初就明确提出以企业为实施主体,极大地激励了江苏省企业自主创新的热情,带动了全省企业研发水平和核心竞争力的提升。据统计,项目实施企业新建各类研发机构近300个,每百名项目科技人员拥有项目发明专利数5.3件,研发产出效益远远高于全省平均水平。有18家项目实施企业被认定为国家创新型企业,近80家企业创新水平和发展规模居全国同行业首位;有60%的项目实施企业年销售收入超亿元,其中有7家突破200亿元,19家突破100亿元;一批企业提前进入转型期,有望实现新一轮的质态提升。在专项资金的支持下,南通市神马电力科技有限公司从成立之初的50万元年销售、50万元固定资产发展到目前总资产超过4亿元,由于其在关键技术方面取得突破,使我国在超(特)高压电站外绝缘领域由追赶者变成了全球领跑者。

3.5 大力推动产学研合作,优秀成果和人才向江苏快速集聚

专项资金项目的组织实施有力吸引了国内优秀人才及其创新团队携带成果到江苏转化。江苏的企业在全国范围内寻求技术合作,全国的高校和科研机构到江苏推介研究成果,成为产学研工作的一道亮丽风景。在701个专项资金项目中,产学研合作项目占项目总数近80%;有72名院士领衔或参与了10%的专项资金项目;有400多名海归人才投身专项资金项目的实施。中科院的“龙芯CPU”花开常熟,北大的“众志芯片”落户常州,清华的“OLED”南移苏州昆山,东南大学的“PDP”入驻南京浦口,成为江苏产学研合作的标志性亮点,形成了高端人才、高水平科技成果向江苏集聚的良好氛围,为江苏抢占今后产业技术制高点奠定了良好的基础,这是专项资金项目实施取得的最大收获。在项目实施过程中,一批新的产学研合作共同体在专项资金支持下应运而生,实现了更深层次的产学研合作。这种由龙头产品拧成的产学研合作新机制解决了多年来科研、生产单位难以融合的突出问题,一大批拥有自主技术与开发生产能力的创新型企业得以迅速成长起来,如苏州星恒电源有限公司、南京康尼机电股份有限公司、南京云海特种金属股份有限公司等都是在专项资金扶持下开展产学研合作,由小到大不断发展,拥有了较大市场份额。

4 关于政府推进重大科技成果转化的几点启示

4.1 必须重视市场适应性,这是价值评判

没有市场需求的成果不予支持。始终强调要认真研究产业需求,充分尊重企业对市场的价值把握,企业联合高校院所下决心,投大钱要做的高技术产业化项目,在经过必要论证后政府鼎力资助,使技术与市场实现了最紧密的结合。

4.2 必须重视技术先进性,这是关键环节

不是一流的技术不予支持。没有技术上的领先优势,也就更难有产业发展上的领先优势。为实现新兴产业的高位起步,始终强调转化成果必须达到国内一流甚至国际一流水平。同时,把获得核心自主知识产权作为项目实施的重要目标,鼓励企业加强知识产权创造,开发自主品牌和自主产品。

4.3 必须重视产品规模化,这是效益取向

难以形成规模的项目不予支持。产品达不到一定规模,效益就没有保障,企业很难形成积累再支持新的研发,也就必然缺乏抗市场风险能力,影响产业整体竞争力,因此,始终强调项目的规模效益,引导企业在形成自主知识产权的基础上迅速实现规模扩张,真正做大产业、做强企业、做出影响。

4.4 必须重视打造产业链,这是核心目标

在全球化时代,产业链不可能仅局限于一个有限的地理空间,但产业链的关键环节必须实现本土化。主动引导科技创新从产品创新向产业创新转变,着重强调要做大做强产业链,坚持以核心企业、主导产品为基点,推动产业链条向两端延伸,切实增强产业控制力和抗风险能力。

摘要：推进具有自主知识产权的重大科技成果向规模产业转化是科技第一生产力向现实生产力转化过程中一个关键点,对于切实提高科技进步贡献率具有重大现实意义。江苏省在全国率先设立重大科技成果转化专项资金已有八个年头,文章阐述了江苏省科技成果转化专项资金设立背景、经验做法、实施成效,并对政府推进重大科技成果转化的侧重点进行了初步探讨。

关键词：科技成果转化,专项资金,资金管理

参考文献

[1]李奇.专项资金科技成果规模产业化的背后有力推手[J].华东科技,2010(2):58-59

[2]张淑萍.江苏省推进自主创新成果规模产业化扎实深入贯彻全国科技大会精神[J].中国科技成果,2007(6):8