ISO9001-2008版质量体系内审员考核试卷(DOC 5页)(精选3篇)
篇1:ISO9001-2008版质量体系内审员考核试卷(DOC 5页)
质量管理体系内审员试卷
姓名:
工作单位:
考试日期:
年 月 日
一、选择题(每小题2分,共40分)
从以下每题的几个答案中选择出你认为最合适的,并将答案代号填入()中。()
1、GB/T19001-2008标准鼓励组织在质量管理体系中采用 方法。a、控制 b、协调 c、监督 d、过程
()
2、GB/T19001-2008标准规定的质量管理体系要求是。a、为了进一步明确规定组织的产品要求; b、为了统一组织质量管理体系的结构和文件; c、为了统一组织的质量管理体系过程; d、以上都不是。
()
3、以下几种说法正确的是。
a、组织的质量管理体系符合GB/T19001-2008标准要求,说明该组织的产品符合要求。b、提供不同产品的组织,其质量管理体系都有可能符合GB/T19001-2008标准要求。c、组织的质量管理体系符合GB/T19001-2008标准要求,表明该组织遵守了适用的法律法规要求。
d、a+b+c()
4、管理评审应由。a、管理者代表负责领导和组织实施 b、质量经理负责领导和组织实施 c、最高管理者主持进行
d、董事长领导进行
()
5、阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件称为。a、规范 b、指南 c、记录 d、程序文件()
6、产品要求。
a、可由顾客规定或由组织通过预测来规定
b、包括与产品有关过程的要求 c、通常体现固有特性要求 d、a+b+c()
7、质量方针和质量目标的关系是。a、一 一对应
b、质量目标依据质量方针来制定
c、质量方针为制定质量目标的制定、评审提供框架 d、a+b e、b+c f、a+b+c()
8、设计和开发策划应确定。
a、开发阶段及其职责
b、每个阶段的评审、验证和确认活动 c、设计和开发小组之间的接口
d、a+b+c()
9、GB/T19001-2008标准中4.2.3要求控制的文件范围是。a、组织制定的所有文件 b、组织需用的所有外来文件 c、质量管理体系过程策划、运行和控制所需的文件 d、a+b+c()
10、系统地识别和管理组织内所应用的过程,特别是这些过程之间的相互作用,称为。
a、管理的系统方法 b、基于事实的决策方法 c、持续改进 d、过程方法
()
11、针对特定产品、合同或项目的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件是。
a、程序文件 b、质量手册 c、质量目标 d、质量计划()
12、以下哪种说法是正确的。a、过程在受控状态下就不会存在变异。
b、统计技术可以帮助组织了解、发现并解决产品或过程的变异。
c、在许多活动的状态和结果中,甚至是在明显的稳定条件下,均可观察到变异。d、a+b
e、b+c()
13、质量管理体系审核是 的过程。a、发现不合格项
b、对不合格项进行处置 c、评价质量管理体系
d、检查生产进度和产品质量()
14、针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核,称为。a、审核计划 b、审核方案 c、审核范围 d、a+b()
15、收集审核证据的方法包括。a、面谈 b、观察 c、查阅 d、a+b+c()
16、审核结束的标志是。
a、末次会议的召开 b、提交审核报告
c、所有不合格项均已关闭 d、审核报告批准并已分发()
17、审核发现是指。a、审核中观察到的事实 b、审核中提出的不合格项
c、审核中收集到的审核证据对照审核准则评价的结果 d、审核中提出的观察项
()
18、下面哪一种情况是审核证据。a、陪同人员质检科长向审核员反映:“供应科从非合格供方A处采购部件”。b、审核员在合格供方名录中找不到部件供应商A。
c、供应科长确认:部件供应商A不是公司评定的合格供应商。d、a+b+c()
19、如果组织声称符合GB/T19001-2008标准,以下哪一种情况是正确的。a、组织没有设计开发部门,要求删减7.3条款。
b、组织的产品性能稳定,要求删减8.2.3条款。
c、组织委托供方进行设计开发,要求删减7.3条款。d、以上都不正确。
()20、与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息称为。a、审核发现 b、审核证据 c、审核信息 d、审核结论
二、判断题(每题1分,共30分)
下列各题中,你认为正确的在()中“∨”,错误的划“ ×”
()
1、理解并满足顾客的需求是留住并增加顾客的不可替代的重要途径,而超越顾客期望则是使顾客满意的最有效的方式。
()
2、过程方法就是PDCA。
()
3、产品是否满足顾客要求并可接受,最终由顾客决定。
()
4、产品要求与质量管理体系要求相辅相成,产品要求是对质量管理体系要求的补充。()
5、所有工作都是通过过程来完成。
()
6、一个文件只能包括一个程序的要求,一个形成文件的程序的要求只能被包含在一个文件中。
()
7、某一份文件是否需要编制,取决于标准有无明确要求。
()
8、应用统计技术有助于了解变异,帮助组织解决问题并提高有效性和效率。()
9、质量目标是组织在质量方面预定的要达到的程度,因此必须是定量的。()
10、效率实际就是投入与产出的比值。()
11、过程必须得到控制并得到预期结果。
()
12、纠正可连同纠正措施一起实施,因此纠正和纠正措施没有区别。()
13、有缺陷的产品肯定不合格,但不合格的产品未必有缺陷。()
14、返工和返修都是对不合格产品采取的纠正措施。()
15、组织必须根据标准的要求编制质量计划。
()
16、管理者代表可以由外部有管理经验的职业经理人担任。
()
17、在质量管理体系中承担任何任务都可能直接或间接的影响产品要求符合性,因此都必须能够胜任。
()
18、工作环境就是指工作时所处的条件。
()
19、组织使用的所有文件都应得到控制,并符合GB/T19001-2008标准4.2.3的要求。()20、外包过程就是指组织没有能力实施而决定由外部方实施的过程。()
21、随机抽样就是随便抽样。()
22、审核发现就是不合格项。
()
23、检查表是审核员的工作提纲,不由受审核方确定。()
24、审核范围就是指所覆盖的产品和活动。
()
25、审核方案和审核计划没有区别,可以互相替代。()
26、对质量管理体系过程必须进行监视和测量。()
27、个人信息也属于顾客财产。()
28、基础设施也包括信息系统。()
29、管理评审必须每年进行一次。()30、应保持不合格性质的记录。
三、案例分析题(每题6分,共30分)
请根据所述情况判断:如能判断有不合格项,请写出不符合GB/19001-2008标准条款号和内容,并写出不符合事实、理由及严重程度。
1、某公司(A)负责楼房的设计,开发,建筑,但公司没有设计能力。由项目将设计分包给另一工程公司(B)。A公司是否可以删减标准7.3条款?为什么?A公司应如何做才能满足标准的要求。
2、某零件表面处理工艺文件中规定:每筐限装该零件10件,在80-90℃槽液浸泡20分钟,近期因蒸汽不足,槽液温度最高也只能达到68℃,厂长决定用延长滑泡时间来解决。即浸泡30分钟,为保证产量,每筐装15件,在蒸汽不足的情况下完成了生产任务。内审员问工艺员是否知道这一工艺更改,工艺员表示不知道。
3、在车间审核时,内审员了解到,公司要求的车间产品合格率为95%,内审员了解到近五个月合格品率分别为:97.01%,96.52%,96.00%,95.30%,95.01%,问与车间主任指标完成的情况,主任自信地说:“几年来,我们这个指标能都能保持在98%以上,你说的情况我还没有注意到,不过能达到95%,也算是完成指标了,不影响奖金。”
4、在食品厂车间,内审员发现窗户敞开,窗外是一条市政路,车流量较大,烟尘滚滚,车间主任解释说:“天太热了,车间又没有空调,没有办法,只能开着通风。”
5、内审员在检验科询问检验科长:“对于生产急需又来不急检验的采购件如何进行控制?”科长说:“因为都是评定过的供方,我们把进厂验收改为查合格证,装配中如果发现问题再追回。内审员从生产部门了解到有一种零件由好几个供方提供,都是生产急需来不及检验就验证合格证后就放行的,现在都在生产线上,于是内审员在装配车间就问了几个操作者和检验员,这些零件都是按同一要
求做的,没有必要区分也区分不出来。”
篇2:ISO9001-2008版质量体系内审员考核试卷(DOC 5页)
一、选择题,将正确答案的代号写在题后的括号内。每题2分,共30分。
1.最高管理者的职责不包括(A)。
A.制定内部审核计划
B.制定质量方针
C.确保获得资源
D.进行管理评审
2.生产和服务提供过程的确认过程是指(C)。
A.每个生产过程
B.当生产和服务提供过程的输出是存在的,但生产的结果在使用后或服务交付后才显示的过
程
C.当生产和服务提供过程的输出不能由后续监视和测量加以验证的过程
D.产品监视和测量过程
3.GB/T19001与GB/T19004的关系是(B)。
A.都是认证标准
B.都是质量管理体系标准
C.范围相同
D.结构不同
4.根据GB/T19001-2008标准,下面哪此记录是要求保存的?(D)
A.内审记录
B.不合格性质的记录
C.可追溯的记录
D.以上全部
5.为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途要求,应进行(A)。
A.设计和开发确认
B.设计和开发策划
C.设计和开发验证
D.设计和开发评审
6.设计开发输出可以是(C)。
A.设计和开发确认
B.设计和开发策划
C.包装规范
D.以上都是
7.对外包过程的控制程度取决于(D)。
A.组织采用7.4要求控制的能力
B.对外包活动应承担的控制分工
C.外包过程对所提供给顾客的产品的影响
D.以上都是
8.一个组织其生产的设计是由国外总部提供的,该组织只能按图样向顾客提供成型产品,以下哪种
说法是正确的?(A)
A.手册中可以不包括设计的有关内容
B.可以删减7.3,因为它没有设计能力
C.不能删减7.3
D.因为总部已获GB/T19001-2008认证证书,不审7.3也可以发具有设计能力的证书
9.确定人员所需能力应从下列哪些方面考虑?(D)
A.技能和经验
B.培训
C.教育
D.以上都是
10.为了产生期望的结果,由过程组成的系统在组织内应用,连同这些过程的识别和相互作用及其
管理是(C)。
A.PDCA方法
B.管理的系统方法
C.过程方法
D.质量管理方法
11、审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果是:(C)
a)审核证据b)审核发现c)审核结论d)审核报告
12、末次会议由主持。(B)
a)最高管理者b)审核组长c)受审核部门负责人d)管理者代表
13、检查表:(A)
a)是审核员对审核活动进行具体策划的结果b)应提前提交给受审核部门的人员认可c)必须经过管理者代表的批准d)必须由审核组长编制
14、内审时发现质量管理体系活动没有按文件、标准的规定或要求执行,此类不合格项称为:(C)a)体系性不合格b)效果性不合格c)实施性不合格d)观察项
15、以下活动必须由无直接责任的人员来执行。(D)
a)管理评审b)与产品有关要求的评审c)设计和开发评审d)内部审核
二、判断题,正确的题目前划“√”,错误的题目前划“×”,每题1分,共30分
1.一个文件仅能包含一个程序。(×)
2.形成文件的程序必须是书面的。(×)
3.对质量管理体系的删减必须在质量手册中说明其内容和正当理由。()
4.组织必须在产品实现的全过程中运用适宜的方法识别产品。(×)
5.过程的监视和测量方法应证实过程实现所策划的结果的能力。()
6.管理评审活动仅包括评价改进的机会和质量管理体系变更的需求。(×)
7.质量手册必须对组织的质量体系过程之间的相互作用关系说明。()
8.在质量管理体系中承担任何任务的人员都会直接或间接影响产品要求符合性。()
9.所有的监视和测量设备必须进行校准和验证。(×)
10.GB/T900-2008标准中6.4“工作环境”指工作时所处的所有条件,包括社会的、厂区绿化的因
素。(×)
11.标准要求的产品验证记录应指明有权放行产品的人员。()
12.GB/T19001标准不能用于认证的目的,但是可以用于合同的目的。(×)
13.基础设施包括信息系统等支持性服务。()
14.组织应确保外来文件得到识别并控制其分发。()
15.对职责、权限的规定是质量管理体系中的重要内容。()
16.对质量管理体系绩效不包括对顾客满意的测量。(×)
17.质量方针、质量目标应形成体系文件。()
18.外包过程仅指为了质量管理体系的需求,由组织选择,并由外部方实施的过程。()
19.法律法规要求可称为法规要求。()
20.工作环境是指工作时所处条件包括作业现场、照明和天气等。()
21.组织策划的审核方案应考虑审核的过程和区域的状况和重要性,以及以往审核的结果。()
22.组织应在产品内部处理期间,必要时在交付到预定地点期间对其提供防护。()
23.标准中8.2.3条“过程的监视和测量”只适用于产品实现过程。(×)
24.标准规定,为了证实过程的有效性,应提供“过程的监视和测量”的记录。(×)
25.所有质量管理体系过程都需要进行确认。()
26.顾客满意是指没有顾客投诉。(×)
27.内部质量审核员不能审核自己的工作()
28.每年对每个与质量体系有关的部门至少应进行一次审核。()
29.所有的更改必须进行批准和验证。(×)
30.审核计划及审核报告通常由审核组长编制。()
三、多项选题,将正确答案的代号写在题后的括号内,多选不得分,选对每个得0.5分。每题2分,共20分。
1.设计开发的输出可以是(D)。
A.图纸
B.计算书
C.包装规范
D.以上都是
2.以下哪些是支持性服务(ACD)。
A.售后维修服务网点
B.生产设备
C.信息系统
D.组织送货上门时使用的运输工具
3.管理者代表在质量管理体系中应起到(B.C.D)的作用。
A.确保资源获得
B.创造使员工参与的内部环境
C.履行其质量职责
D.提高满足顾客的意识
4.在对产品进行监视和测量时,在策划的安排已圆满完成之前,向顾客放行产品和交付服务应
(A.B.)。
A.适用时,经顾客批准
B.得到有关授权人批准
C.不需要批准
D.必须得到顾客批准
5.根据GB/T19001-2008标准,管理评审输出应包括以下哪些方面的决定和措施。(AC)
A.与顾客要求有关的产品改进
B.质量管理体系及其过程的改进
C.质量管理体系有效性及过程有效性的改进
D.有关产品的改进
6.不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度,根据(B.C.D)可以不同。
A.媒介的类型
B.组织的规模
C.过程及其相互作用的复杂程度
D.人员的能力
7.组织的管理评审的输入应包括(ABD)。
A.预防和纠正措施的状况
B.内审结果及外部顾客反馈情况
C.生产计划的评价要求
D.过程的绩效和产品符合性
8.组织在寻求第三方认证时,对于标准的要求进行删减应符合(A.B.C.D)的要求。
A.只能是7.3、7.4.、7.5..、7.6等条款中某些子项的要求
B.只能是第七章的要求
C.顾客要求的能力
D.适用于组织产品的法律法规要求的能力
9.GB/T900-2008标准能用于内部和外部(包括认证机构)评审组织满足(A.C.D)。
A.组织自身要求的能力
B.社会需求的能力
C.顾客要求的能力
D.适用于组织法律法规要求的能力
10.组织提出的采购产品的适用采购信息可涉及(ACD)。
A.对供方质量管理体系的要求
B.顾客商业信誉
C.产品、过程和设备的标准要求
D.采购产品程序的批准要求
四、案例题,每题5分,共20分。以下案例是否有不符合GB/T19001-2008标准的事实,如有,请
分项写出不符合的事实、不符合的条款、不符合的理由和不合格项的性质;如没有不符合事实,请写明理由。
1.公司《内部审核控制程序》(编号:AXQP-002-11)规定“以集中式审核方式实施内审,每次审核应覆盖所有部门/场所和质量管理体系过程。”审核员在办公室查上年度内审计划(编号:2008-NS-002)表明此次内审是按部门实施的审核,包括了公司的所有场所,但在审核的日程安排中销售科未涉及8.2.1、质检部未涉及8.2.4,进一步核对审核记录,也没有对这两个过程的审核记录。审核员向办公室主任说明了这个情况,办公室主任仔细看了看有关记录,说:“确实是漏掉了”。
8.2.22.2009年6月3日审核员在质检部抽查2009年4月的Y-4型产品的检验记录,发现4月15日检验记录写明:“检验数量677件,合格457件,不合格220件,不合格的主要原因是 ‘品粒釉面积超过GB778-87标准的规定’。”;4月16日检验记录写明:“检验数量752件,合格516件,不合格236件,不合格的主要原因是 ‘品粒釉面积超过GB778-87标准的规定’。”;4月17日检验记录写明:“检验数量652件,合格447件,不合格205件,不合格的主要原因是 ‘品粒釉面积超过GB778-87标准的规定’。”。审核员问质检部部长:“对于这样连续出现较高不合格品情况是否采取了相应的措施?”质检部部长说:“由于最近工作十分繁忙,我们还没来得及会同技术部和生产部调查原因采取纠正措施,但为了保证最终产品的质量,我们对发现的不合格品都作了报废处理,所以最终产品的质量还是可以保证的。”审核员查阅到“纠正措施控制程序”(编号:AXQP-002-15)中规定“对于产品批次检验合格率低于80%的,质检部应会同有关部门调查原因并采取纠正措施。”
8.5.2
3.“胶装工艺指导书”(编号:AXQR-08-003)规定“„„ 胶装车间的检验员负责对胶装剂的配比进行连续监控,每小时记录一次,„„。”2009年4月15日下午15:12审核员在胶装车间进行内审,审核员请检验员李成给他看一下今天(4月15日)的胶装配比监控记录,李成犹豫了一下,拿出一张胶装剂配比监控记录,审核员看见监控记录是从早晨8:30开始记录的,最后一项记录是17:30,所有相应记录项目均已填完,并签上了李成的名字,李成解释说:“我是提前填好了今天的记录。胶装机上有配比监控软件,一般不会有什么问题,每隔一小时去查看一次根本就没有必要。”
7.5.14、审核员在审核公司文件受控情况时,看见各种体系文件的封面上都有“受控”章,但技术图纸都没有“受控”章,只有发放日期和编号章。技术科长说:“图纸数量很多,发放单位很明确,只要有发放日期及编号的红章就是受控的,文件控制程序上就是这么规定的,不需要一张张盖‘受控’章”。
篇3:ISO9001-2008版质量体系内审员考核试卷(DOC 5页)
从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的,并将代号填入()中:
一、选择题:(每题2分)
1.ISO9001:2008版标准是(a)
a.质量管理体系 要求 b.基础和术语 c.业绩改进指南 d.QMS指南
2. GB/T19001:2008所关注的是质量管理体系在满足顾客要求方面的(b)a.适宜性 b.有效性 c.符合性 d.a+b+c
3.组织应(c)质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用 a.识别 b.评价 c.确定 d.确认
4.最高管理者应在本组织(d)中指定一名成员 a.有能力的人员 b.质量管理人员 c.技术人员 d.管理层
5.在质量管理体系中承担(d)的人员可能直接或间接地影响产品要求符合性。a.生产任务 b.质检任务 c.维修任务 d.任何任务
6. 组织应在产品实现的(c),针对监视和测量要求识别产品的状态。a.贮存过程 b.生产过程 c.全过程 d.以上都不是
7.对生产和服务提供过程的确认包括(d)a.规定准则 b.设备认可 c.人员资格鉴定 d.a+b+c
8. 文件可采用任何形式或类型的媒介:包括(d)a.计算机光盘 b.照片 c.标准样品 d.a+b+c
9.过程的监视和测量是监视和测量(d)a.设备能力 b.过程人员的技能
c.特定的方法和程序 d.过程实现所策划的结果的能力
10.组织应(d)为达到产品符合要求所需的工作环境 a.识别和确定 b.评审和管理 c.识别和控制 d.确定和管理
11、质量管理体系要求的“产品”适用的范围:(c)a.适用于所有的产品;
b.预期提供给顾客或顾客所要求的产品; c.产品实现过程所产生的任何预期输出; d.硬件,软件产品;
12、ISO9001:2008标准的要求由于组织及其产品特点不适用时:(b)a.可以删减不适用的条款; b.仅限于删减第七章的条款; c.仅限于删减有关监视和测量的条款; d.可删减组织做不到的条款;
13、ISO9001-2008标准中提及的记录是:(b)a.提供产品符合要求的记录; b.提供质量管理体系有效运行的记录; c.提供认证机构证实体系运行的记录; d.a+b两种;
14、组织应定期进行内部审核,以确定质量管理体系有效运行的结果:(d)
a.符合ISO9001-2008标准要求; b.符合计划的安排并得到有效实施; c.得到有效实施和保持; d.a+c
15、质量目标:(a)a.是可测量的; b.是已达到的;
c.在质量方面所追求的目的 d.是量化的
16、对审核中查明的问题进行分析和制定防止纠正措施的活动的验证:
a.实施纠正措施的有效性; b.不符合项的纠正;
c.评价确保不合格不再发生的措施的需求; d.审核报告;
c)(17、审核组长在策划质量管理体系审核时,应确定:(d)a.审核的目的和范围; b.有关质量管理体系的要求; c.审核所需时间(人.时/日); d.上述全部
18、八项质量管理原则是ISO9001-2008标准的:(d)a.补充 b.附加条件; c.理论基础; d.a+b 19、7.5.1条款中规定使用的生产设备是指 :(c)
a.使用满足生产要求的足够数量的生产设备; b.使用自动化程度最高的生产设备; c.使用适宜的生产设备;
d.使用高效、节能、低污染的生产设备;
20、内审员在现场审核时,应怎样使用检查表:(d)a.向受审核方出示检查表; b.把问题念一遍,然后进行检查; c.把检查表交给受审核方,然后提问; d.将检查表作为检查的辅助手段;
21.八项质量管理原则中,质量管理的关键是(c)。
a.以顾客为关注焦点
b.持续改进
c.领导作用
22.ISO9001:2008标准是(a)。
a.质量管理体系 要求
b.质量管理体系 业绩改进指南
c.质量管理体系 基础和术语
23.过程方式模式图中相关方是指(e)。
a.顾客
b.所有者
c.员工
d.供方
e.a+b+c+d
24.ISO9004:2008标准关于评价质量管理体系的方法有(d)。
a.审核
b.管理评审
c.自我评定
d.a+b+c 0 E!R8 Y9 B: G% _ 25.组织对ISO9001:2008标准的应用可以证实有能力提供满足(c)要求的产品。
a.顾客
b.适用法律、法规
c.a+b
26.质量改进的重点是对(c)的改进。
a.产品
b.体系
c.过程
27.管理评审的输出包括(d)。
a.质量管理体系及其过程的改进
b.与顾客要求有关的产品的改进
c.资源要求
d.a+b+c.28.本企业的设施主要包括(b)。
a.厂房、卫生室
b.用于生产的设备、硬件和软件
c.运输汽车、火车和轮船
d.a+b+c 29.管理者代表应(a)。
a.在整个组织内促进顾客要求意识的形成 b.向组织传达满足顾客法律法规要求的重要性 c.负责识别顾客的要求
30.工作环境指的是为实现产品的符合性所需要的工作环境中(c)的因素。
a.人
b.物
c.a+b
1.2008版标准的供应链使用的术语是(a)。
a.供方-组织-顾客
b.分供方-供方-顾客
c.分承包方-组织-顾客
12.(b)是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件。
a.文件
b.记录
c.资料
13.不合格品的纠正涉及(d)。
a.返修
b.返工
c.降级
d.a+b+c 14.企业实施质量体系认证的依据是(b)标准。
a.ISO9004:2008标准
b.ISO9001:2008标准
c.ISO9001 :2008标准
15.产品要求可以由(d)规定。
a.顾客
b.组织对顾客要求的预测
c.法规
d.a+b+c
(B)1.ISO9000族质量管理体系国际标准是: A)产品要求的国际标准 B)由ISO/TC176制定的质量管理体系国际标准
C)是质量管理体系审核的依据 D)用于检验产品质量的国际
(B)2.针对特定产品、合同或项目的质量管理体系的过程和资源作出规定的文件是
A)质量目标 B)质量计划 C)质量手册 D)程序文件(D)3.GB/T19001标准规定的质量管理体系要求
A)是为了统一质量管理体系的结构和文件 B)是为了统一组织的质量管理体系过程 C)是为了规定与产品有关的法律法规要求 D)以上都不是(D)4.为采购、生产和服务提供适当的信息。A)设计评审 B)设计验证 C)设计确认 D)设计输出(A)5.对顾客指定的供方提供的原材料,组织应。A)按”7.4采购”进行控制 B)按”7.5.4顾客财产进行控制 C)顾客对原材料的质量负责 D)B+C(D)6.质量方针应包括
A)产品的目标 B)满足规定的要求的承诺 C)持续改进的承诺 D)B+C(D)7.文件的详略程度取决于
A)组织的规模和活动的类型 B)人员的能力
C)过程及其相互作用的复杂程度 D)A+B+C(D)8.根据GB/T19001标准的要求,以下哪个过程必须制定文件化程序
A)产品实现的策划 B)内部审核 C)不合格品控制 D)B+C(C)9.通常是有形产品,其量具有连续性特性的产品是。A)软件 B)硬件 C)流程性材料 D)服务(D)10.质量目标应。
A)可测量的 B)都是量化的 C)应进行分解 D)A+C(D)11.质量手册必须包括。
A)质量方针和质量目标 B)质量管理体系的范围
C)各过程的顺序和相互作用的描述 D)B+C(B)12.系统地识别和管理组织内所使用的过程,特别是这些过程之间的相互作用,称为
A)管理的系统方法 B)过程方法 C)基于事实的决策方法 D)系统论(C)13.每次内审的审核结果应作为 过程的输入。A)设计和开发 B)管理体系策划 C)管理评审 D)产品实现(A)14.对一次审核活动和安排的描述。A)审核计划 B)审核方案 C)审核范围 D)B+C(B)15.由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义对组织的质量管理体系进行的审核是指。
A)第一方审核 B)第二方审核 C)第三方审核 D)结合审核(D)16.内部审核是为了评价质量管理体系的
A)适宜性 B)有效性 C)符合性 D)B+C(C)17.当对某份合同中与产品有关的要求进行评审时
A)必须召开会议对合同的要求进行评审 B)必须向总经理报告 C)采用任何有效的方式 D)以上都不是
(D)18.一个组织的最高管理者主持对本组织的质量管理体系的充分性、适宜性和有效性进行的评审是 A)第一方审核 B)第二方审核 C)第三方审核 D)管理评审(D)19.实施GB/T19001标准可以帮助组织
A)提高组织的质量管理体系运作能力
B)有利于提高产品质量,增强竞争能力,提高经济效益 C)有利于组织持续满足顾客的需求和期望,增强顾客满意程度
D)A+B+C(A)20.检查表
A)是审核员对审核活动进行具体策划的结果 B)应提前交给受审核部门的人员认可
C)必须经过管理着代表的批准 D)B+C(D)21.组织应确定并提供的资源是
A)实施、保持质量管理体系所需的资源 B)持续改进质量管理体系有效性所需的资源 C)满足顾客要求并增强顾客满意所需的资源 D)A+B+C(B)22.针对特定时间所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核是
A)审核计划 B)审核方案 C)审核范围 D)A+C(C)23.首次会议由 主持
A)最高管理者 B)审核组长 C)受审核部门负责人 D)管理者代表(C)24.质量手册中可以不包括
A)形成文件的程序或对其引用 B)质量管理体系过程的相互作用
C)质量方针和质量目标 D)质量管理体系范围,包括删减的细节与合理性(D)25.以下哪项活动必须由无直接责任的人员来执行
A)管理评审 B)与产品有关要求的评审 C)设计和开发 D)内部审核(D)26.收集信息的方法可以是
A)面谈 B)观察 C)查阅文件和记录 D)A+B+C(B)27.随着现场审核活动的进展,可以。
A)更改审核范围 B)修改审核计划 C)改变审核目的 D)A+B+C(B)28.针对内部审核中发现的不符合项,由 实施纠正措施 A)审核组 B)出现不符合项的责任部门 C)管理者代表 D)审核组长(B)29.末次会议 主持
A)最高管理者 B)审核组长 C)受审核部门负责人 D)管理者代表(B)30.对供方的质量管理体系要求可以体现在
A)与顾客签定的销售合同中 B)组织的采购信息中 C)质量计划中 D)以上各项都不允许(B)31.审核是一个 的过程
A)发现不合格 B)抽样调查 C)对不合格品处置 D)检验产品质量(D)32.是需要确认的过程
A)产品实现过程 B)生产和服务提供过程
C)所有质量管理体系过程 D)在产品使用或交付后问题才暴露的过程(C)33.能够达到可追溯目的的标识是。A)产品标识 B)产品的监视和测量状态标识
C)唯一性标识 D)产品的防护标识(D)34.内审员的作用。A)对质量管理体系的运行起监督作用 B)对质量管理体系的保持和改进起参谋作用
C)在第二,三方审核中起内外接口的作用 D)A+B+C(C)35.为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施是。A)纠正 B)纠正措施 C)预防措施 D)改进(C)36.质量目标是。
A)组织总的质量宗旨和方向 B)应定量可测量
C)与质量方针保持一致 D)A+C(D)37.内审由 实施的。
A)最高管理者 B)部门负责人 C)相关方 D)内审员(C)38.质量管理体系和环境管理体系一起审核时称为。A)联合审核 B)内部审核 C)结合审核
(C)39.审核准则是。A)质量管理体系标准 B)合同
C)用作依据的一组方针、程序或要求 D)法律法规(D)40.审核工作文件包括。
A)检查表和抽样计划 B)记录信息的表格 C)审核后形成的记录 D)A+B+C(B)41.现场审核活动由 控制
A)最高管理者 B)审核组长 C)受审核部门负责人 D)管理者代表(C)42.不是内审员的责任
A)编制检查表 B)实施现场审核 C)制定纠正措施 D)跟踪验证纠正措施
(C)43.内审时发现质量体系活动没有按文件或标准的规定或要求执行,此类不合格称为 A)体系性不符合 B)效果性不符合 C)实施性不符合 D)观察项(A)44.审核报告中可以不包括。
A)审核计划 B)审核准则 C)审核发现 D)审核结论(C)45.对顾客提供的原材料,组织应:
A)与采购的产品同等对待 B)进行严格检验 C)进行验证,如检查合格证、外观、数量等(A)46.“质量”定义中的“特性”指的是(A)。
A.固有的B.赋予的C.潜在的D,明示的
(B)47.若超过规定的特性值要求,将造成产品部分功能丧失的质量特性为()。
A.关键质量特性B.重要质量特性C.次要质量特性D.一般质量特性(D)48.方针目标管理的理论依据是()。
A.行为科学B.泰罗制C.系统理论D.A+C(B)49.方针目标横向展开应用的主要方法是()。
A.系统图B.矩阵图C.亲和图D.因果图
(B)50.认为应“消除不同部门之间的壁垒”的质量管理原则的质量专家是()。
A.朱兰B.戴明C.石川馨D.克劳斯比(E)
51、危险源辨识的含意是()
A)识别危险源的存在 B)评估风险大小及确定风险是否可容许的过程 C)确定危险源的性质 D)A+C E)A+B
(B)52.下列论述中错误的是()。
A.特性可以是固有的或赋予的
B.完成产品后因不同要求而对产品所增加的特性是固有特性
C.产品可能具有一类或多类别的固有的特性
D.某些产品的赋予特性可能是另一些产品的固有特性
(B)53.由于组织的顾客和其他相关方对组织产品、过程和体系的要求是不断变化的,这反映了质量的()。
A.广泛性B.时效性C.相对性D.主观性
(A)
54、与产品有关的要求的评审()A在提交标书或接受合同或订单之前应被完成 B应只有营销部处理
C应在定单或合同接受后处理 D不包括非书面定单评审
(B)
55、以下哪种情况正确描述了特殊工序:()A工序必须由外面专家确定
B工序的结果不能被随后的检验或试验所确定,加工缺陷仅在使用后才能暴露出来 C工序的结果只能由特殊的时刻和试验设备标准验证。D工序只能随着新的技术革新出现加工测试
(C)56.WTO/TBT协议给予各成员的权利和义务是()。
A.保护本国产业不受外国竞争的影响
B.保护本国的国家安全
C.保证各企业参与平等竞争的条件和环境
D.保证各成员之间不引起竞争
(B)57.下列环节哪一个不是质量管理培训实施的基本环节()。
A.识别培训的需要B.编制培训管理文件
C.提供培训D.评价培训有效性(B)58.顾客需求调查费应计人()。
(C)59.内审和外审的纠正措施费应计人()。
A.预防成本B.鉴定成本C.内部故障成本D.外部故障成本
(C)60.美国质量管理专家朱兰博士提出的“质量管理三部曲”包括质量策划、质量控制和()。
A.质量保证B.质量检验C.质量改进D.质量监督
(A)61.认为“引起效率低下和不良质量的原因主要在公司的管理系统而不在员工”的质量专 家是()。
A.戴明B.朱兰C.石川馨D.克劳斯比(A)62.质量信息传递大体由()组成。
A.信源-信道一信宿B.信源-信道-反馈
C.信源-信道-新信源D.信源-信道-信源(D)63.质量信息系统的作业层的特点之一是()。
A.不可预见性B.阶段性C.概要性D.可预见性
(E)64、对职业健康安全管理体系内审时发现有以下何种事实,可判不符合4.4.7要素。()A)消防通道被阻塞 B)操作工未按规定穿戴工作衣帽 C)急救用的药品过期 D)A+B E)A+C
练习二 判断题
下列各题中,你认为正确的在()中划“√”,错误的划“×”(√)1.持续改进的对象可以是质量管理体系、过程、产品等。
(√)2.ISO9000族标准强调质量管理体系是组织管理体系的一个组成部分,应与其他管理体系相容。
(√)3.不合格品在经过纠正后应进行再次验证。(√)4.设计和开发的输出应包含或引用产品的接收准则。
(×)5.只有按策划的安排圆满完成所有产品实现过程之后,才能放行产品和交付服务。(×)6.组织应分别编制“纠正措施控制程序”和“预防措施控制程序”。(√)7.过程的监视和测量包括对生产和服务提供过程的监视和测量。(×)8.对供方的评价选择就是对供方提供的产品质量的好坏进行选择和评价。(×)9.组织应对与供方签定的采购合同进行评审。
(√)10.管理的系统方法和过程方法研究的对象都与过程有关。
(√)11.组织应对顾客以口头的方式提出的与产品有关的要求进行评审。(×)12.阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件是质量计划。(√)13.对顾客提供的原材料,组织应进行验证,如检查合格证、外观、数量。(×)14.产品标识能够达到防止误用不合格品的目的。(√)15.组织对外包过程负有责任。
(×)16.组织对生产和服务提供过程的控制不包括对交付产品后实施的活动的控制。(√)17.组织最高管理者的管理承诺是建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性。(√)18.当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用时应向顾客报告。(×)19.组织应分别编制“文件控制程序”和“记录控制程序”。(√)20.在组织中使用适宜的统计技术能够帮助组织实施持续改进。(√)21.产品实现的策划包括对设计和开发过程的策划。(√)22.最高管理者必须定期进行管理评审。
(×)23.ISO9001:2000标准规定对所有的供方都应进行评价和选择。(√)24.对信息和数据的逻辑分析或直觉判断是进行有效决策的基础。(×)25.程序文件指ISO9001标准要求编写的程序文件。
(√)26.对员工的能力判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。
(×)27.为确保质量管理体系,所要求的文件的控制,现行有效文件必须有受控标识。(×)28.测量和监控只需对生产和服务运作进行策划。
(×)29.只有得到了顾客的批准后,在策划安排的某项活动/过程未圆满完成之前均可放行或交付产品。
(√)30.工作环境的对象是指工作时所处一组条件,可以是物理的,社会的,心理的和环境因素。(√)31.管理评审应评价组织质量管理体系改进的机会及变更的需要。(√)32.最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。(√)33.公司所建立的质量管理体系必须满足客户的要求及法律、法规的要求。(×)34.组织的质量体系文件只能由质量手册,程序文件,作业指导书、记录组成。(×)35.没有抱怨和投诉就表明顾客满意了
(×)36.与产品有关的评审只需要考虑顾客的合同要求的内容就可以。(×)37.与顾客沟通就是指顾客购买了产品后能找到组织及时解决问题的途径。(×)38.所有的生产都需要作业指导书。
(√)39.组织实施ISO9000族标准有利于提高产品质量,保护消费者利益。
(×)40.用于监视和测量的计算机软件只需在初次使用前对其是否具备满足预期的测量能力进行确认。
(√)41.对于内审中确定的不合格项,组织均应采取相应的纠正措施。(√)42.并非所有的生产和服务提供过程都需要进行确认。
(×)43.现场审核时不能对审核计划进行调整和修改,以确保审核任务的完成。
(×)44.检查表可以规范审核程序并保持明确的审核目标,因此在现场审核时,必须严格按检查表审核。
(√)45.供方提供的有关信息可以作为组织对供方进行选择和评价的依据。(√)46.审核员的能力体现在个人素质和对知识和技能的应用两个方面。(×)47.内部审核的结论是审核组在对不符合项分析后得出的审核结果。(×)48.内审员可以代替不符合项的责任部门制定纠正措施计划。
(√)49.内部审核和管理评审都是组织对自己的质量管理体系进行评价活动,两项活动可以合二为一。
(√)50.ISO9001:2000标准的名称 中不再有“质量保证”一词,反映了ISO9001:2000标准不要求质量保证只要求增强顾客满意。
(×)51.为了找到更多的不符合项,审核时可以增加抽样量。
(×)52.审核过程中,审核员与所有人员进行的面谈而收集到的信息均可作为审核证据。(√)53.审核准则可以包括合同和适用的法律法规。
(√)54.内审中发现的不符合项的纠正措施的实施及其有效性应进行验证。(×)55.每一次内部审核必须覆盖组织所有的质量管理体系过程。(×)56.对质量管理体系评价的方法就是内部审核。
(×)57.第一方审核的审核准则就是组织的质量管理体系文件。
(√)58.每一个内审员都应在质量管理体系的有效实施方面起到带头的作用。
(√)59.在现场审核时可以根据特殊情况适当调整检查表,以便于审核任务的完成。量管理体系过程。
(×)60.每次内审的审核结果应作为质量管理体系策划过程的输入。
(×)61.组织应针对质量管理体系实施运行中发现的每一个不符合项采取纠正措施。(×)62.对质量管理体系符合性和有效性的综合评价是审核计划中的重要内容。(√)63.组织的内审员应具备基本的素质和能力,获得相应的培训,具备审核的能力和专业能力。
(√)64.审核员在审核中收集到的与审核准则有关的信息都可以作为审核证据。
(×)65.内审的目的是找出不符合项以便改正,即发现的问题越多,审核员的工作越出色。(√)67.对过程系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制是过程方法的优点。
(×)68.组织建立质量管理体系是为了证实具有满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力(×)69.“外包过程”是为了质量管理体系的需要,由组织选择,并由组织和供方共同实施的过程。
(×)70.一个文件可包括对一个程序的要求;一个形成文件的程序的要求只能包含在一个文件中
(√)71.进行管理评审是为了确保质量管理体系的充分性、适宜性和有效性。(×)72.人力资源管理部门应对各部门的职责、权限进行规定,并在组织内得到沟通(×)73.组织的基础设施不包括网络信息系统。(√)74.组织应确定适用于产品的法律法规要求
(√)75.技术状态管理在某些行业是保持标识和可追溯性的一种方法。
(√)76、内审应由与被审核部门无直接责任的人员进行,但最好在有关人员的配合下进行。(×)77、要素、场所和活动是质量体系审核的范围的三大主要内容。(×)78、审核小组必须由超过2人组成。
(×)79、在选定审核员时,应考虑下列因素:资格、业务范围、专业知识、工作中的协调和为被审核部门所接受。
(×)80、内审时,若按选定的样本调查后,没有发现不合格,则应扩大样本的品种及数量,直到发现不合格项。(√)76.内审的后续活动包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。(√)81、公司必须规定质量方针,并形成文件,且确保其各级人员均会流利地背诵。(√)82、在管理评审会议上必须评审公司的产品质量状况。(√)83、口头订单也必须进行评审。
(√)84、内部质量体系审核又称作为第一方审核。
(×)85、内审的目的是找出不符合项以便改正,即发现的问题越多,审核员的工作越出色。(×)86、对外来标准如果属国家正式颁布的文件不需要控制。
(×)87、审核完成后,必须向被审核部门发出审核报告,审核报告可以用不合格项报告来代替。
(√)88、内部质量审核员必须是经过培训合格的熟悉公司的业务、了解质量管理的基本知识的公司正式职员。
(√)89、对某项产品返工后仍需重新进行检查。
(√)90、公司应建立系统以确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性及如何为实现质量目标作出贡献。(√)91、最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。(√)92、公司应对顾客满意/不满意的资料进行分析,以采取相应的预防行动。(√)93、公司应对培训的有效性进行评估,以确保人员的能力满足工作所需。(√)94、公司所建立的质量管理体系必须同时满足客户的要求及法律、法规的要求。(√)95、公司应建立与顾客沟通的渠道。
练习三 填空题
指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款,请将条款号填在横线上。1.“某产品的设计图纸中标明了该产品所用材料的名称、性能、规格、型号等信息。” 适合于这一情景的条款是 7.3.3
2.“销售部对收回的顾客调查表进行整理分析,其中有14%的顾客对产品质量不满意。” 适合于这一情景的条款是 8.4
3.“某化工厂编制的工艺指导书的内容与实际生产过程控制不一致,工人对此意见很大。” 适合于这一情景的条款是 7.1
4.“生产部针对管理评审时提出的改进要求采取纠正措施。” 适合于这一情景的条款是 5.6.3
5.“质检科正在对检验记录进行清理,将超过保存期的记录进行销毁。” 适合于这一情景的条款是 4.2.4
6.“办公室每季度对各部门文件和记录的控制情况进行一次检查。” 适合于这一情景的条款是 8.2.3
7.“某学校的教研室正在讨论开发新课程的方案。” 适合于这一情景的条款是 7.3.1
8.“总工召集各部门负责人对工程部起拟的投标书进行讨论。” 适合于这一情景的条款是 7.2.2
9.“学校后勤集团的餐饮部对每季度收集的‘饭菜质量和餐饮服务质量调查表’进行分类整理分析。”
适合于这一情景的条款是 8.4 10.“一台已经校准的计量装置没有检定标识。” 适合于这一情景的条款是 7.6
11.“某小学按GB/T19001标准建立质量管理体系时删减了7.3‘设计和开发’。” 适合于这一情景的条款是 1.2
12.“装配车间的检验员在最终产品检验报告单上签名” 适合于这一情景的条款是 8.2.4
13.“质检科编制了Y-10型产品的检验规程。” 适合于这一情景的条款是 7.1
14.“棉纺厂的机织车间的温度和湿度达不到规定要求。” 适合于这一情景的条款是 6.4
15.“由于没有统一的规定,某工序每个工人的做法都不同,而且产品的合格率差别很大。” 适合于这一情景的条款是 7.5.1 16.“销售科将客户电话订货产品的信息传真给客户进行确认”。适合于这一情景的条款是 7.2.2
17.“顾客经常投诉服务员的态度不好,餐厅经理总是对被投诉的服务员进行罚款处理,严重的开除处理。”
适合于这一情景的条款是 8.5.2
18.“办公室正在组织新员工的技能考核。” 适合于这一情景的条款是 6.2.2
19.“某公司将已出售的电磁辐射超标的手机全部招回了。” 适合于这一情景的条款是 8.3
20.“某建筑施工单位的工程部正在商量如何编制华南商贸大厦项目的‘施工组织设计’。” 适合于这一情景的条款是 7.1
21.“物业小区正在检修供暖设施。” 适合于这一情景的条款是 6.3
22.“制药厂的试验室正在对新开发的流感疫苗的疗效进行动物试验。” 适合于这一情景的条款是 7.3.5
23.“商场降价处理外壳上有划痕的冰箱。” 适合于这一情景的条款是8.3
24.“组织不能确认他们能把培训记录保持多久。” 适合于这一情景的条款是 4.2.4
25.“我们的管理评审会议解决了许多问题大家都知道.但是在开管理评审会议那天,记录员出差去了,所以没有记录.”。适合于这一情景的条款是 5.6
26.“酒店的餐饮服务人员没有有健康证。” 适合于这一情景的条款是 7.2.1
27.“在电路版印刷车间,审核员发现已印刷好的电路板被杂乱无章地摆放在地上” 适合于这一情景的条款是 7.5.5
28.“某企业的电工没有操作证。” 适合于这一情景的条款是 6.2.2
29.“采购控制程序规定:所有原材料到厂后,由供应科填写送检单报质检科,由质检科检验合格后入库。”
适合于这一情景的条款是 7.4.3
30.“试验员每次使用天平前均要进行调整。” 适合于这一情景的条款是 7.6
31.“库房针对内审时提出的不符合项采取纠正措施。” 适合于这一情景的条款是 8.2.2
32.“某机械加工厂的质量手册中写明删减GB/T19001标准中‘7.3设计和开发’,但没写明删减的理由。”
适合于这一情景的条款是 4.2.2
33.“某疗养院新植了150平米的草坪和120株花木,使疗养院的空气更加清新。” 适合于这一情景的条款是 6.4
34.“客户发来传真询问是否同意合同补充条款,但销售科未及时回复。” 适合于这一情景的条款是 7.2.3
35.“检验员正在对加工后的零件进行抽检”。适合于这一情景的条款是8.2.4
36.“施工现场的检验员详细记录了每批水泥和钢筋的供货单位、规格型号、数量及使用单位等信息。”
适合于这一情景的条款是 7.4.3
37.“顾客提供的产品标准不是现行版本。” 适合于这一情景的条款是 7.5.4
38.“技术科的资料员在已作废的图纸上加盖‘作废’章。” 适合于这一情景的条款是 4.2.3
39.“计量员用推车将三台精密仪器送到生产线去校准生产检测用的仪表,因修路仪器在小车上颠簸不停。”
适合于这一情景的条款是 7.6
40.“某汽车制造公司规定:只有通过了质量管理体系认证的汽车配件厂才有资格入选合格供应商。”
适合于这一情景的条款是 7.4.1
41.“家用电器服务网点按服务规范的规定对顾客反应的产品质量问题在24小时内派人进行了解决。”
适合于这一情景的条款是 7.5.1
42.“某企业规定对顾客提供的配件不须检验,配件质量由顾客负责。” 适合于这一情景的条款是 7.5.4
43.“某电脑操作人员不会利用某程序对数字进行累加,而每次都要由同事代打。” 适合于这一情景的条款是 6.2.1
44.在审核中问及谁是管理者代表,常务副厂长说:“是我,当厂长外出时就由我全权代表。”问是否有专门的任务?答:“不用,作为常务副厂长是当然的代表”。适合于这一情景的条款是 5.5.2
45.“顾客对某产品质量问题反复投诉多次,但生产部的技术人员却不知道。” 适合于这一情景的条款是 5.5.3
46.“虽然合同要求当流程更改时应通知客户,现发现合同XY-001流程被修改时,客户并没有得到通知。”
适合于这一情景的条款是 7.2.3
47.“电厂供应科没有对提供原煤的大同煤矿公司进行审核。” 适合于这一情景的条款是 7.4.1
四、简答题
2.与产品有关的要求包括那些方面? 答:(1)顾客明确规定的要求(2)预期用途的要求(3)法律法规要求(4)组织的附加要求
3、审核员的职责是什么
答:内审员的职责是按照审核组的分工,依据9001标准和企业的体系文件(质量手册、程序文件、作业文件)编制检查表,按照所编制的检查表的条款进行现场审 核,发现受审核部门存在的不符合项,将不符合项提交给审核组长,判定哪些可以做为不合格项提出,要求受审核部门在规定的期限内整改,并在整改后进行验证。
4.与产品有关的要求包括那些方面? 答:(1)顾客明确规定的要求(2)预期用途的要求(3)法律法规要求(4)组织的附加要求
5.什么是质量管理体系审核?其特点是什么? 答:为获得质量管理体系的审核证据,并对其进行客观的评价,以确定满足质量管理体系准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。
6.内审的目的和审核准则是什么?
答:内审的目的是确定质量管理体系的符合性和有效性; 审核准则是:用作为依据的一组方针、程序或要求。
a、标准要求 b、顾客要求 c、适用法律法规要求
d、组织确定的质量管理体系文件要求
7.过程方法和管理系统方法的区别和联系? 答:过程方法与管理系统方法的区别 过程方法 管理系统方法
目 的: 高效地达到过程目标 有效地实现组织目标
研究对象:单个过程/与相关过程关系 若干过程/过程形成的体系 管理对象:一组活动 一组过程 含 义: 活动和资源作为过程进行管理 将过程形成体系
联 系: 过程方法是管理系统方法的基础
8.如果你是某公司的内审员,让你审公司人力资源部,请写出“6.2.2”审核思路。答:(1)是否确定了各岗位人员的能力和基本要求?
(2)在岗的员工是否达到了相关的要求?
(3)是否制订了培训计划和采取其他措施满足要求?(4)是否对培训的有效性进行评价?(5)员工的质量意识如何?
9.质量管理的八项原则是什么? 答:(1)以顾客为关注焦点(2)领导作用(3)全员参与(4)过程方法(5)管理的系统方法(6)持续改进(7)基于事实的决策方法(8)与供方互利的关系 12、2000版ISO9000族标准的组成是什么?
答:(1)核心标准ISO9000、ISO9001、ISO9004、ISO19011;(2)其他标准ISO10012;(3)技术报告和小册子。
13.审核是为获得审核证据,并对其进行客观的评价,已确定满足审核准则的程度所进行的系统地、独立的并形成文件的过程。请解释“系统的”“独立的”及“形成文件”的含义
答:系统的:表现在有计划地按规定的程序进行,从审核的策划准备到审核的实施,审核报告的编写以及跟踪验证是一个系统方法。
独立的:即审核员应具备开展相应审核工作的能力,且与受审核活动或区域无直接责任的人员进行。
形成文件的:审核是形成文件的过程,包括审核计划、检查表、现场审核记录、不合格报告、首末次会议记录、审核报告等,通过文件形式以确保审核的客观性。
14.一个组织质量管理体系的设计和实施受哪些因素的影响? 答:采用质量管理体系应当是组织的一项战略性决策。一个组织质量管理体系的设计和实施受下列因素的影响:
a)组织的环境、该环境的变化以及与该环境有关的风险; b)组织不断变化的需求; c)组织的特定目标; d)组织所提供的产品; e)组织所采用的过程; f)组织的规模和组织结构。
15.ISO9001:2008规定组织要有哪几个 “形成文件的程序”? 答:4.2.3文件控制
4.2.4记录控制
8.2.2 内部审核
8.3不合格品控制
8.5.2纠正措施
8.5.3预防措施
16.简述质量管理体系中使用的文件有哪些? 答:质量方针 质量目标 质量手册 程序文件
过程图、工艺流程图和/或过程描述;
规范;
作业指导书;
内部沟通的文件;
生产进度计划;
质量计划等。
17.在编制形成文件的纠正措施程序时,要对哪几个方面的要求作出的规定? 答:应编制形成文件的程序,以规定以下方面的要求: a)评审不合格(包括顾客抱怨); b)确定不合格的原因;
c)评价确保不合格不再发生的措施的需求; d)确定和实施所需的措施;
e)记录所采取措施的结果(见4.2.4); f)评审所采取的纠正措施的有效性。
18、试述内审的一般顺序(4分)
答:审核计划 → 首次会议 → 审核实施 → 末次会议 → 改善纠正 → 预防纠正 → 纠正预防验证 → END。
19、画出ISO9001:2000质量管理体系过程模式(4分)答:
20、质量体系审核范围有哪三大内容?(4分)
答:实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。
4、什么是质量管理八大原则?(4分)
答:以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的方法、与供方互利的关系。
21、试述客观证据的定义(4分)答:支持事物存在或其真实性的数据。
五、案例题。
1、在对客户的投诉关于天花板漏水处理时,物业部人员已采取了纠正措施,为了防止该类问题的再次发生,物业部采取了预防措施,预防措施须在99年2月底完成,物业部人员在98年10月对纠正措施进行验证,发现是有效的,于是关闭了该份客户投诉档案。
答:不合格。物业部采取了预防措施在99年2月底完成,但在98年10月便进行验证,认为有效关闭档案,不符合8.5.3预防措施:评审所采取的预防措施。记录所采取的措施的结果在该措施还未有结果之前便判定该措施有效。
2、在PCB焊锡车间,波峰焊锡炉温度控制每天的记录中几乎都是280℃,按操作指引其温度控制范围为300℃+/-10℃,生产主管说这一温度控制并不重要,而且以前也未因此出现问题。
答:不符合7.5.1生产和服务提供的控制:获得表述产品特性的信息。该车间的操作指引温度控制比实际温度高,可能对产品产生一定的影响。目前失去了控制温度的意义。
3、某电子厂在每年一次的公司董事会议上,均邀请了公司中层以上人员参加讨论公司的发展方向,在公司董事会议规定内要求,须对每年一次的内审结果、客户投 诉、公司的质量目标的达成情况、纠正及预防措施、公司的赢利、公司的财政目标进行讨论。审核员在审核管理评审时,该厂管理代表拿出此次会议记录给审核员 看,审核员问有没有程序文件,管理代表拿出受控的董事会议规定给审核员,没有管理评审程序。答:合格。
4、在成品检验会上发现有一些产品判定为不合格,审核员问这批产品现在何处,检验人员说该批产品已经重新返工,所以未检验已出厂了。
答:不符合8.3不合格品控制:不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证,无证实符合要求。
5、在营业部发现五份顾客投诉产品质量的信件,但没有发现对此投诉处理的记录,业务员解释说,这类问题属于顾客使用不当引起,所以无需处理。
答:不符合7.2.3顾客沟通:顾客反馈,包括顾客抱怨。当顾客有反馈回来,业务员却将责任推在顾客身上,而不进行调查和处理。
五、不合格判及描述—据以下陈述的事实,判断是否为不合格,如果是,请指出不符合ISO9001相应条款,并用简要的语言对不合格进行描述。(10分)(任选2题)
1、审核员在原料仓库中发现六个箱子标有“客户来料”字样,仓库主管解释说,这是客户送来的一批特殊电子零件,指定安装在为他们制造的产品上,审核员问对 用户提供的零件是否经过验证,仓主管说:“这些零件既然由客户提供,质量当然由他们负责,我们不用验证,再说,对这样的尖端产品我们根本就没有检验的手 段。”
答:不符合7.4.3采购产品的验证。组织对其购买的产品进行产品验证,当所采购的产品是自身无法检验时,应向供方索取该产品的检验报告。另外,也不符合7.5.4顾客财产:组织应验证顾客财产。仓库主管违反以上两个原则。
2、在某电器厂QA部审核客户投诉时,发现有6份同一客户的投诉报告均为客户关于VCD机画面抖动,每次均采取了纠正措施,QA部及营业部均与客户联络,且对坏机进行了退换处理,纠正措施也是有效的。
答:不符合8.5.3预防纠正:组织应确定措施,以消除潜在不合格的原因,防止不合格的发生。同一问题连续发生而又均采取了纠正措施,证明一开始就无判断出潜在的发生原因,无采取相关的预防措施,只对解决了单一的问题。
3、采购部于98年6月12日,采购单编号为98123,向供应商ABC印刷有限公司购买了一批彩盒,以包装产品出厂给客户,审核员检查了认可供应商名 单,该ABC印刷有限公司不在认可供应商名单上,采购员解释说,该供应商的价格最低,且我们已让QA部对其样板进行了评估,然后将该供应商移交的彩盒的样 板评估报告交给审核员看。
答:不符合7.4.1采购过程:组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。题目中仅考虑供方的价格和样板并不充分,而且也无让步标准,也无登陆到合格供应商名单中。〖案例001〗在建筑公司第一项目部,审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。审核员要求查看该公司安装资质证明材料,项目部经理出示 了安装公司的安装资质证明。审核员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。项目部经理说:“这事不归我们管,应该由安装公司自己负 责。”
案例分析:安装公司是建筑公司的外包方,在施工时应该纳入建筑公司的质量管理体系统一管理。因此不仅对安装公司资质有要求,而且对其现场施工人员的资质也 应进行控制,只有这样才能真正保证质量。本案违反了标准“4.1总要求”中“针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程,组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。”的规定。”
〖案例002〗在某物业公司审查顾客投诉报告时发现有多起投诉康乐宫游泳池水不清洁的问题。物业公司经理说:“这事不归我们管。”经询问,康乐宫是包给另外一家公司经营的,但它对外经营没有招牌,一般人都以为是由物业公司管理的。
案例分析:这实际上是把游泳池进行了外包,物业公司对其服务质量应该纳入公司统一的管理之中。本案违反了标准4.1的“针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程,组织应确保对其实施控制。”的规定。
〖案例003〗在建筑公司第一项目部,审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。审核员要求查看该公司安装资质证明材料,项目部经理出示 了安装公司的安装资质证明。审核员进一步要求查看具体在现场进行安装的施工队人员资质的证明文件。项目部经理说:“这事不归我们管,应该由安装公司自己负 责。”
案例分析:安装公司是建筑公司的外包方,在施工时应该纳入建筑公司的质量管理体系统一管理。因此不仅对安装公司资质有要求,而且对其现场施工人员的资质也 应进行控制,只有这样才能真正保证质量。本案违反了标准“4.1总要求”中“针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程,组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。”的规定。”
〖案例004〗商场搬进新楼已经一年多,但是开发商仍然没有把有关的安全设施及其控制权移交给商场。商场内有烟感器350多个,感温器100多个,喷淋头 1200多个,防火卷帘门30多个,均由开发商指定的物业公司代管。审核员在审查商场保卫部时要求出示对消防设施按规定的周期进行全面检查的记录,保卫部 长说:“因为这些设施由物业公司管理,因此我们就没有介入。关于交接设备的问题,我们与开发商争论了很长时间,现在正准备打官司,否则我们也没有办法。” 审核员请保卫部的人将物业公司的工作记录拿来,看到记录中只有对误报警的烟感器进行调整和修理卷帘门的记录,没有对消防设施进行定期检查的记录。
案例分析:即使商场的消防设施因种种原因还没有转交商场管理,但是物业公司只要代管一天,它就是商场的服务提供的供方。因为消防服务是影响商场服务的非常 关键的工作,因此商场必须把物业公司有关消防的服务纳入商场的质量管理体系统一管理,而不能听之任之。对于各类消防设施,应该确保按规定的时间间隔进行百 分之百的检查。本案违反了标准“4.1总要求”的“针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程,组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在 质量管理体系中加以识别。”的规定。
此外,上述消防设施既有监视作用,也有控制作用,属于监视和测量装置及基础设施的范围,对这类装置当然应该进行周期校准和检查。本案违反了标准“7.6监 视和测量装置的控制”的“组织应建立过程,以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。”的规定及“6.3基础设施”的“组织应确 定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。”的规定。
〖案例005〗业公司负责写字楼的基础设施管理工作,工程部经理说在大部分维修或装修项目中,客户要求使用哪一个承包商就一定要使用这一家,我们只是起个 监督辅助的作用。查物业公司《工程部工作手册》中,有房屋维修管理规定:“驻楼单位需要进行装修、维修等工作,一律须经过物业公司工程部对承揽装修的公司 评审、批准后方可进行。工程部负责对维修全过程的监督、管理和验收的工作。”
案例分析:既然物业公司工程部负责写字楼的基础设施管理工作,就不能客户想用哪家装修公司就用哪家公司。工程部应对装修公司的质量能力进行评价,只能使用 合格的供方承担工程分包。本案违反了标准“4.1总要求”的“针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程,组织应确保对其实施控制。……”及 “7.4.1采购过程”的“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。”的规定。
〖案例006〗根据公司《考勤管理规定》,工作人员上班迟到超过15分钟应扣除职工考核分1分、超过30分钟扣2分,依此类推。审核时了解到自去年秋天以来职工班车经常迟到15分钟以上,但没有扣分。办公室主任说,由于目前交通经常堵塞,没有办法。
案例分析:由于特殊原因不能执行原来的规定,应该另下文件予以说明。否则原来的文件形同虚没,失去了意义。本案违反了标准“4.2.3文件控制”的“b)必要时对文件进行评审与更新,并再次批准;”的规定。
〖案例007〗在某建筑公司业务部进行审核时,审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建设开工的有关文件。结果发现该项目的中标日期是5月3日,而工地开 工时期却是4月1日,公司与甲方签定的施工合同为4月20日。审核员问业务部经理:“这是怎幺回事?”经理笑着回答:“这种事儿谁都明白,招标只是个虚 的。跟当地乡政府搞好关系,施工许可证还没发下来就进驻工地了,其它手续都是后补的。”
按照国家规定:建筑业必须实行招投标制度,实行公平竞争。
案例分析:这种现象在实际中常有看到,从质量管理体系标准的角度来看,公司这样做明显地违反了国家有关的法律法规的规定,这也说明在公司有关的人员中关于 应符合法律法规要求的意识太差。本案造反了标准“5.1管理承诺”的“d)向纽织传达满足顾客和法律法规要求的重要性;”的规定。
〖案例008〗在质管部8月15号出具的一份《纠正措施处理单》中,在“不合格事实陈述”栏内写道:“8月10日库房反映有10箱液体瓶装产品出现黄色浑 浊现象。”在“原因分析栏”内质检室填写为:“这是产品发霉所致,建议在产品中加人防腐剂。”在“纠正措施”栏内,车间主任填写:“已加人防腐剂,产品经 质检室检验已完全解决问题。”质管部在措施验证栏内填写:“纠正措施实施有效。”审核员说:“增加防腐剂说明对工艺进行了更改,请提供工艺更改的文件。” 质管部长说:“这是生产部长口头通知车间改的,没形成文件。”查阅《文件控制程序》规定:“文件更改需经原审批部门审批。”审核员接着询问:“仓库那批发 霉的产品如何处理的?”质管部长说:“当然报废了。”审核员请求出示产品报废的批准手续,质管部长说:“是我们口头通知仓库报废的。”查《不合格晶控制程 序》规定:“产品报废应报生产部长批准。”
案例分析:工艺文件的更改是必要的,但是没有按照文件更改的程序规定执行。违反了标准“4.2.3文件控制”的“b)必要时对文件进行评审与更新,并再次 批准;”对不合格品的处理,应该经过授权人批准,并保留处理记录。这里违反了标准“8.3不合格品控制”的“b)经有关授权人员批准,适用时经顾客批准,让步使用、放行或接收不合格品;”及“应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录,……”的规定。〖案例009〗审核员查看《游泳池管理规定》,其中第二条规定“本泳池没有救生员,请听从他们的劝导及安排”。审核员问:“这‘没有’是怎幺回事?”负责人看了管理规定说:“大概是打印错误,把‘设有’写成‘没有’了”,并随手把“没”字改成“设”字。
案例分析:把“设”打印成“没”,这是打印员的错误。但是作为质量管理体系运行的文件,是经过领导审批的,如果领导只是走形式签字而已,则违反了标准 “4.2.3文件控制”的“a)文件发布前得到批准,以确保文件是充分与适宜的;”的规定。负责人随手把“没有”改成“设有”,又违反了标准4.2.3的 “b)必要时对文件进行评审与更新,并再次批准;”的规定。
〖案例010〗审核员在酒店质管部看到酒店管理制度汇编,是1993年酒店开业时发布实施的,而酒店今年又发布实施了质量手册、程序文件。两个文件在客房管理、餐饮管理都有一些不一致的规定。审核员问:“哪个文件算数?”质保部长回答:“管理制度未作废,都有效。” 案例分析:本案违反了标准“4.2.3文件控制”的“b)必要时对文件进行评审与更新,并再次批准;”的规定。应对文件进行评审、更新,而不能把旧文件照搬过来了事。
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