证券公司实习调研报告

证券公司实习调研报告（精选11篇）

篇1：证券公司实习调研报告

外贸公司实习报告-外贸公司实习报告 进出口贸易有限公司实习报告

进出口贸易有限公司实习报告

时间过得可真快，转眼间我的大学生活就要接近尾声了，在这段实习的日子里，我觉得自己不仅在知识上面成长了许多而且在为人处事上面也有所提高。因为步入社会了，生活会逼着你去适应这个社会，所有的不懂的，在生活中都会慢慢的学会。实习充实了我的学习生活，我学到了许多书本上无法体验的知识。对公司的一切由陌生到渐渐熟知，我也成长了并成熟了许多。公司人比较少，也正因为这样，大家相处的也比较轻松，简单，没有界限明显的上下

级关系，使得大家的工作氛围比较愉快。通过实习，我感触颇多，得到许多新的认识，对许多问题多了深一层次的思考。下面我为我的实习开始做个粗略的总结，简单地总结我这几个月的工作和遇到的问题。

最初总是看完邮件后不知道从哪儿下手，总要被动的等安排；慢慢的，通过一步步的学习，逐个环节的了解，现在，看完邮件能分辨出哪些是自己能主动去完成的，这样效率就大大提高了很多。我想，进步不是一蹴而就，而是需要时间和经验的累积。

在平时的学习工作生活中，通过与大家的沟通，使我融入了这个集体之中，对我们的产品和业务操作有了一定的认识；通过出差到工厂，对产品的制作流程和材料等也有了一定的了解。在工作中学到很多，也锻炼了自己。尽管有进步，但在很多方面仍存在不足。没有专业的产品知识和业务能力去和客户、工厂沟通，沟通能力不够，处事不够成熟，在遇到突发问题时，不能冷静独立的解决，很多方面都有待提高，这些都是我以后要努力的方向。另外，自己有时候还是会松懈，有一定的惰性，不太主动的去学习，主观能动性不够，只满足于完成当前的工作，而不会长远的看待问题，这些问题都需要克服。人总是在不断进步的，如果停滞不前，就失去了生活的意义。

一、实习目的

通过在单位的实习锻炼英语听、说、读、写能力，掌握实用的外贸技能，实践和巩固贸易知识，熟悉外贸业务，在实际业务的操作过程中全面、系统、规范地掌握外贸进出口流程，为即将的就业打牢基础。

二、实习时间至

三、实习地点

南京xxx进出口贸易有限公司

四、实习单位和部门

南京xx进出口贸易有限公司 业务部门

五、实习内容根据相关的国际贸

易法律与惯例，结合所学知识与国际贸易实践，用英语与外商交流、谈判及写传真、书信。掌握外贸术语，对出口贸易中业务函电的草拟、商品价格的核算、交易条件的磋商、买卖合同的签订、出口货物的托运订舱、报验通关、信用证的审核与修改以及贸易文件制作和审核等主要业务操作技能。

坚持理论联系实际 将《商务英语谈判》〈国际贸易单证〉《英语口语》等课程中所学到的基础理论和基本政策加以具体运用。力求做到理论与实践、政策与业务有效地结合起来，不断提高分析与解决实际问题的能力。认真观察业务流程，积极和同事交流 虚心请教学习，学习与客户沟通，开发市场。

加强英语的学习对于外贸专业人员而言，不仅要掌握一定的专业知识，而且还必须会用英语与外商沟通、谈判及函电等。如果专业英语知识掌握不好，就无法开展工作，甚至会影响业务的顺利进行。因此，在实习中大胆与客户交

流，边巩固所学知识，边学习工作中遇到的外贸英语知识，掌握外贸专业术语基础。

注意本课程同其他相关课程的联系 外贸英语是一门综合性的学科，与其他课程内容紧密相联。应该将各们知识综合运用。比如法律，比如商品学 比如营销学，在实习期间发现这些对开展工作的用处很大，这就要求我们广泛博览其他相关学科的书籍，多和同事、上级沟通 关注外贸当面的新发展，不断提高业务能力。

坚持学以致用 外贸英语是一门实践性很强的应用学科。实习中深有体会，许多书本中学的东西想要发发挥其作用 需要广泛积极的应用于外贸交流中，处理工作事务中学习到很多书本没有讲的知识，可见 学以致用在这门学科里的重要性。基本的业务 流程 就得从找客户开始。寻找客户是一门颇深的学问，要下一番苦功夫才行，运气好的另当别论。当然要回答客户的问题，给客户报

价等应该要具备一些基本的 国际贸易 知识。我上个学期学的 国际贸易 实务让我对 国际贸易 方面的 术语 并不陌生。目前为止，虽然自我感觉有些客户稍有眉目，但是稍一不慎就前功尽弃。只有找到了客户，下了订单，签订了合同，才有后面一系列制单结汇等 流程。由于本人才疏学浅，目前尚属初级阶段――找客户阶段。

篇2：证券公司实习调研报告

物业公司实习报告：物业公司的实习报告范文

在学院领导极其恩施富源物业管理公司的协助下我们期待以久的实训如期进行。上午在富源物业三楼会议室举行欢迎仪式，那一刻从我们的脸上看出，富源物业是同学们实习的场地。他们公司跟我们一样都是经过周密的安排和高度重视，做的是那样的让人满意无缺。贵公司经济学教授袁玉鸣说：恩施富源物业管理有限责任公司于xx年3月正式登记注册成立,注册资本金100万元，物业管理企业资质等级三级。公司下设经理室、办公室、财务室、工程部、环境部、保安部。现有员工120人，其中：管理人员22人，专业技术人员26人。管理物业面积43万平方米，房屋33栋，住户700户，行政办公楼宇4栋，宾馆1座，水泵房4座、锅炉房6座，总建筑面积16万平方米，绿化面积26万平方米。

公司在恩施州(市)房产局的指导下,在州电力总公司及其直属单位的高度重视和大力支持下，经过不断的探索和总结，积累了丰富的物业管理服务经验,培养和锻炼了一大批物业管理专业人才，物业管理服务工作取得了可喜的成绩,得到了州电力总公司及其各直属单位和州(市)房产管理主管部门的充分肯定，赢得了社会各界的高度评价。所管理的物业小区在xx年被评为“湖北省第一批园林式住宅小区”,xx年被州人民政府评为州级绿化模范单位;2011年被湖北省电力公司评为xx年年度保卫工作先进集体;在2011年11月参加全国行政企事业单位后勤管理研讨会，我公司物业管理模式及经验做了典型交流，受到了与会专家和学者的充分肯定;2011年被湖北省消费者委员会评为2011年度“3.15诚信维权单位”。

公司目前的经营范围有：物业管理(持证经营)、园林花卉经营、水电安装及维修、基建维修、家居装修、经营商场、电力废旧物资收购及销售。

恩施富源物业管理有限责任公司是目前恩施州物业管理企业中，物业管理范围最宽，面积，基础，起点、综合实力物业管理企业。

恩施富源物业公司的服务要严格按照以人为本是我们服务的核心，和谐发展以心换心是我们一贯的宗旨，求真务实﹑精益求精是我们永远的追求，诚信服务是富源物业走向社会化、专业化和经营化必备的行业素质。上午这一课主要有两个目的：其一让大家对富源物业公司机构设置、企业文化建设、公司运作模式以及企业从业人员素质有个了解;第二让大家适应环境，缓冲一下。这么周密的安排恩施只有富源能做到，细节体现了富源物业公司领导帮子建设不一般，从上到下无不井井有条。把会议室给我们当床睡呀真正做到了以人为本、以心换心来构建社会主义和谐社会呀。把我们当作员工看啦上下班实行签到制时时刻刻为我们安全着想，从公司上层到公司员工每天对我们都进行考核问我们学到了什么还有那些没有搞清楚不厌其烦。

这一个礼拜来，我从富源物业公司管理实际出发结合书本知识大体对物业管理有了一个能让自己比较满意的感性认识，从客户服务《窗口服务、大厅接待及会务服务需要注意的相关细节》;工程维修《锅炉房及其设施设备、给水房、房屋排水系统、地下水箱、电梯房、配电房进行参观》;安全防卫《小区巡逻、门岗、车辆管理、闭路电视监控、消防系统》和物业环境管理《小区保洁、园林绿化》都有了一定了解。只是时间太短有好多东西都不能深入只能停留在表面，更重要的是我们已经产生了感情不舍离去，我们走的那一天同学们都感觉好惭愧没有给富源物业公司留下点什么、做点让人难忘的事好像都没有，在这里只能说谢谢为我们安排实习的每一位师傅了。

实训后我对物业管理的认识：物业管理在我国是一个新兴行业，发展时间不长，在摸索和实践过程中仍存在不少问题，尤其是涉及权益关系领域，各方矛盾和纠纷时有发生。诸如：物业管理企业与开发商的职能不清，业主拒交管理服务费，物业管理企业因小区内业主财产被盗、人身受到伤害而被起诉，物业管理体制模糊、法规不健全及物业企业义务承担某些社会功能的现象等日益突出，在一定程度上阻碍了物业管理行业的发展。规范物业管理，提高企业权益保护意识，促使物业管理企业从法制化、规范化的角度不断完善自身的服务水平，堵塞各种管理漏洞，防止质量事故的发生，避免企业不应有的损失。同时，政府相关部门要加快物业管理法制建设，使物业管理朝着健康的方向发展，这已成为物业管理企业发展的当务之急。

如何规范物业管理，提高物业管理企业权益保护意识，必须强化如下方面工作：

1、要树立风险意识和规范发展意识。物业管理公司是自负盈亏的企业，企业必然面对经营风险，合理、有效地规避风险，才能获取的利润。作为企业有几个重要环节必须把握：

篇3：证券公司实习调研报告

早在2004年, 本人所在学校就与海南东方光华农业现代有限公司进行合作办学。由海南东方光华农业现代有限公司提供所有学生路费及实习期工资, 公司与学校共同负责学生管理, 实习期满后继续回校学习。

如何有效开展高职生的教育与管理工作, 培养合格的高素质技术应用人才, 已是摆在我们面前的首要问题。本人分析如下:

一、学生自身原因

①学生缺少独立思考及自我控制能力, 易受工作同伴不正确引导的思想影响。②部分学生从小没有养成好的生活习惯和信念, 无法吃苦耐劳, 无法坚持满勤工作。③没有经历过应有的挫折, 因此在新环境下不能经受任何“风吹雨打”, 心理承受能力、自尊心普遍较差。

二、外界环境原因

①具有中国特色的家庭教育。大多唯恐孩子在外面受到不平等待遇, 娇生惯养是致命的源头。②实习工厂地处偏僻, 实习期又处在过年期间, 学生想家情绪严重。③工厂提供的工作、生活条件、薪酬待遇等从众效应影响较大等。

三、应对策略

1.探索高职学生思想政治“开放式”教育, 增强思想政治教育的实效性

在“光华班”的教育管理中, 我们坚持把以学生为本作为大学生思想政治教育的立足点, 积极推进思想政治教育进企业。针对公司距离远、学生实习地点范围广、地点分散等特点, 在工学实习管理期间应多次召开学生干部会议, 从文明礼仪、安全管理、职业素质等多方面进行安排和部署。及时了解学生在公司的顶岗实习和学习情况, 经常与公司领导交流, 解决学生实习中存在的思想问题和管理问题, 杜绝学生违纪和安全事故的发生。

2.充分发挥学生干部的作用, 引导学生自我教育、自我管理

工学交替下的高职生的教育和管理, 面临着各种新情况、新问题, 学生的自我教育、自我管理的作用日渐突出。在“光华班”中本人要求学生干部发挥带头作用, 并积极参与公司及学校组织的各项活动, 定期向学校和公司所在管理人员汇报思想和工作情况。

3.充分发挥班团组织的作用, 团建工作求稳定

在团组织建设和班级学生文化生活中, 把“在工学交替中发挥团组织凝聚人、鼓舞人、号召人的作用”作为学生工作的一个抓手。在学生工作中积极组织学生团干进行各种工作之外的娱乐活动, 在工学实习期间既使学生可以忘却思家之情, 又可以增强各班级、各团队之间的团结协作感, 使学生更加易于融入公司的学习和管理中。

4.积极推行“双辅导制”

在工学交替实施过程中, 学生从原来“寝室—教室”两点一线的学校生活突然踏入社会, 浪漫的校园文化氛围突然变成忙碌紧张的工作环境, 心理跨度巨大。因此, 在工学交替中, 有必要推行心理辅导制来解决这些问题。在工学交替中由我担任学生日常心理辅导, 企业方管理人员担任工作情绪辅导。带队教师定期开展了心理教育课程, 帮助学生调控情绪, 及时化解和消除学生的心理障碍。企业方管理人员则着重对学生强化岗位教育和岗位指导, 在实习中指导学生处理各种问题。

由于采用了多种形式的教育和管理, 我校“光华班”在工学实习中均取得了较好评价。对优秀毕业生进一步进行洽谈未来就业留用意向, 使校企合作的前景更加光明。

虽然公司的背景不同、生源素质不同, 工学交替背景下高职生的教育与管理可能还会遇到不同的问题, 不同的困难。但只要我们思想政治工作者奋力开拓, 不断创新新时期思想政治工作的新模式新方法, 就可以找到一条与时俱进的高职工学交替实习的正确道路。

参考文献

[1]邓恩远.高职院校加强职业道德教育的构想与探索[J].职教论坛, 2002 (3) .

篇4：在跨国公司实习

宝洁：把实习生当正式员工用

张卉，现任波士顿咨询的商务分析员。先后在宝洁公司、新华信管理公司、万事达卡国际组织实习过。

南京大学本科、北京大学硕士出身的张卉是很让人佩服的女孩子，张卉选择了自己的第一个正式实习工作——在宝洁做市场和计划的经历来谈实习。

张卉说：“实习的时候，我在护舒宝这个品牌里面做Marketing，当时正逢护舒宝要向全球推行一个市场计划，但是人手不够，作为一个实习生，我居然就被委派独立完成这个计划。首先是和已经做过这项计划的欧洲和拉丁美洲分公司的同事交流，然后做消费者访谈，修改原有计划，再进行推广等等。”

对实习生放手和放心，是宝洁的企业文化之一。这么大的一个计划能完全脱手交给一个大三学生来做，张卉说这让自己感动和受鼓舞。

除了每月4000元左右的实习工资，宝洁的实习生还能享受正式员工所没有的待遇——公司提供大酒店给实习生住宿。

对实习生人性化的考虑一项接着一项，给张卉感觉最好的是每周五中午的聚餐和Training。“这个Training不是工作方面的，而是以怎么保持健康、怎么平衡工作和家庭之间的关系为主题，主讲人就是公司各品牌的经理。实习生也可以参加，就好像正式工作的员工一样，得到公司全方位的培训和鼓励。”

宝洁的其他一些福利，也少不了对实习生的眷顾。张卉说，作为实习生，也能享受到公司的定期户外休闲活动，有部门安排的，也有以品牌为单位策划的——公司“横向纵向”的结构来分，各种各样的活动都不少。

阿尔卡特：实习就是“持久战”

Alex，现在上海交通大学读研二。曾经在Intel、微软这两家著名的公司实习过，一到阿尔卡特亚太总部固定通信集团实习就是10个月。

“阿尔卡特给了我很大的空间，并且，我有一个很好的上司，2002年才从美国过来，很和气的一个人，很放手让我做事情。”

Alex做过的最得意的一项工作是在2个星期之内就“三重播放/IPTV在亚太地区/中国”进行了研究，提交的ppt在美国Super-Comm展会上得到很高评价，因为这是第一次老板将完整的工作交给他，从中学到的东西不少。

法国式的阿尔卡特对员工同样有着法国式的宽松氛围，从来不会把员工逼得很急。阿尔卡特的实习生不是很多，总部这边只有10来个实习生，其中只有一半是中国学生，另外一半是从法国过来的实习生。

Alex就要离开阿尔卡特了，最后的任务是给自己找接班人。Alex给公司推荐了两个实习生，一个是他的朋友，还有一个是通过在校园网发布BBS，投简历的方式招聘进来的。“当时我收到近400份简历，最后经我筛选留下20个人，再由老板挑选。”

实习生难以留在公司，是阿尔卡特亚太总部的特点。名额是在全球范围内进行分配的，大多数情况下，如果有人辞职，有岗位空出来，实习生才能转正。

艾意凯：对实习生没有秘密

徐俊，复旦大学本科三年级学生，在欧莱雅实习过3个月，现在艾意凯咨询实习。

咨询类公司的最大忌讳，莫过于各种各样的商业机密外泄，特别对于实习生或者做Part Time的学生，通常让他们打打杂，做做基础访谈、数据收集和分析。那些涉及客户内幕、谈判策略的资源和信息，实习生碰都别想碰。

但在艾意凯，一份保密协议就让实习生放手做。“在艾意凯，我常常受到感动，因为艾意凯是真正着眼于我们实习生的‘成长’，有意识地让我们参与进去。”

徐俊向记者讲述了一段出差的经历：“我们去了广东和福建的几个城市，跟那些向来‘跑腿’、打杂的实习生不一样，我真正参与到工作当中，咨询顾问们在他们见客户的时候都会带上我，甚至还特地在他们开客户拜访总结会的时候叫上我，参与讨论，发表意见。”对实习生没有回避和防备，艾意凯给了很多咨询公司不能给的宽松环境。

“我有同学在别的咨询公司实习，公司员工对他们是防了又防，搞得自己像局外人一样，哪有真正的团队合作感觉啊，更谈不上什么融入公司文化了。”

据徐俊介绍，艾意凯给实习生开出的工资一般在150元/天，加班是20元/小时。

篇5：证券公司实习报告

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篇6：证券公司实习报告

公司安排张老师向我们介绍切线理论，也叫趋势理论。所谓趋势就是指股票价格市场的运动方向。趋势主要包括主要趋势、次要趋势和短暂趋势。主要趋势是指市场的主要趋势，次要趋势是指在主要趋势中出现的插曲，短暂趋势则是指构成主要趋势的一个个小的趋势。趋势主要有向上、下降和水平这三中方向。其中水平方向常被忽视，但却是很重要的。

趋势理论中最主要的两条线是压力线和支撑线。压力线是经过上升趋势高点的直线，也称阻碍线。其主要作用是暂时阻碍股票价格创新高的能力。支撑线也称抵抗线，是经过下降趋势低点的直线，其主要的作用是暂时或永久地阻碍股价创新低。压力线与支撑线是相互区别的但二者也是可以相互转化的。同时经过一个高点和一个低点的直线即是压力线也是支撑线。股价要创新高或者新低都要突破压力线和支撑线才能达到。这种突破需要达到三个条件：时间、空间和成交量。时间一般为2到3天，空间为3%，成交量要与之相配合，当成交量不配合时就会出现假突破。

最后张老师向我们介绍了趋势线、轨迹线和8浪主线。趋势线是将两个或多个下降趋势的高点或上升趋势的低点连接起来的直线，轨迹线是两个或多个上升趋势的高点或下降趋势的低点连接起来的虚线。8浪主线主要是分析当前我国的股市行情。

1.2.2.5 熟悉基金的相关内容

公司安排一名职员向我们介绍基金的相关内容。基金具有利益共享、风险共担、组合投资和专业管理的特点。基金是间接的投资产品，它的风险适当收益较高。基金主要有以下三个当事人：投资者、基金管理公司和基金托管公司。基金的投资者就是基金的受益人，基金的管理者使用基金的资金进行投资，主要有银行的投资银行等，基金托管公司负责管理基金所筹集的资金，主要是各国有商业银行。基金按照运作方式划分可以分为开放式和封闭式基金。开放式基金的规模是变动的，时间可长可短，一般在一级市场交易。封闭式基金的规模固定，时间固定，可以转让但不能卖，一般在二级市场进行。按组织形式分分为契约型和公司型。契约型主要通过签定合约来运作基金，公司型则是组成基金公司来运作。按投资目标不同分为股票型、基金型、债券型、货币型和混合型。如果把资金的60%-80% 投资于股票则称之为股票型，如果资金的大部分投资于基金则称为基金型，同理可知什么是货币型和债券型，而混合型则是多种投资方式并存的基金。这几种基金的风险和收益依次递减。按投资的方向分可分为成长型、收益型和平衡型。成长型追求的是未来收益，收益型追求的是当前收益，平衡型则处于二者之间。按投资理念分为主动型、被动型和指数型。按募集的方式分为公募基金和私募基金。按资金的用途和来源分为在举基金和离岸基金。

篇7：证券公司实习报告

二、实习时间和地点

乌鲁木齐扬子江路华龙证券乌鲁木齐营业部

三、实习目标

(一)根据学校统一集中实习的安排，完成大四的专业实习。

(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识。

(三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能够分析和处理一些基本问题。

四、实习内容

(一)了解华龙证券概况

华龙证券的发展历程及其在中国证券业中的地位了解并领悟华龙证券的企业文化。

营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。

(二)具体实习内容

我们每天下午4：00去公司上培训课。每周都会有不同的课程表，安排每天的学习内容。学习内容如下：

仪容仪表课程我们的工作时间必须统一着装。一方面，是公司建立一个良好的形象。另一方面，这样以便顺利地在社区进行营销活动。

在对社区进行活动时，我们要了解客户的需求，就让他们在填写市场调研卷的时候留下电话。在沟通的过程当中，我们可以比较随意的聊聊现今的证券市场，看看该客户是否可以成为我们的潜在客户。在这个活动当中，我们的目的就是要客户留下他们的电话。

篇8：证券公司实习调研报告

本刊讯6月12日, 四川邮电职业技术学院与中国人寿保险股份有限公司成华支公司签订了《共建实习基地协议书》。

根据协议内容, 合作方式采用“2.5+0.5”的模式, 实行校内学习和实习基地学习两种形式相结合, 学生成绩均进入学分考核。校内学习由学院承担学生前5个学期的教学, 实习基地学习由公司培训中心按照中国人寿培训体系承担学生最后1个学期的教学, 并按学院教学管理要求向甲方提供相应教学资料。

学院和公司双方6月底在学校举办“企业宣讲会”, 并在学生自愿的基础上选择一批2011届毕业生于7月开始在公司“实习基地”进行学习, 以促进学生“零距离”就业。此校企合作协议的签订标志着四川邮电职业技术学院又一个学生实习基地的建成。

篇9：家务实习总结报告

你们好!

经过一个暑假的家务实习后，本人张小雷，本科大二物流专业学生，特将实习过程、成果、心情等整理如下。

暑假伊始，老爸说：‘做家务也是物流，研究的是米面肉菜如何从市场流到家、再流进人肚子的过程，和你专业正好对口。’此说法虽令我汗颜，但无法反驳，只得被迫同意接受这一实习任务。

铁的事实证明：在网络上叱咤风云的大学生，对世界的认识其实是非常狭隘的。我很快就发现了自己在家务领域的笨拙。

第一天到市场买菜，分不清幕老菜嫩，买回来的丝瓜和老爸一样老，第二天买鱼，虽然老妈教过我要买鱼鳃鲜红的，但买回来的却是不新鲜的罗非鱼。等到我终于分得清嫩菜和老幕、好鱼和坏鱼，买猪肉时却上了当——花1斤的钱买回8两肉。由此我体会到买菜不是件容易的事，在缺乏诚信的市场上需要练就一双火眼金睛。

做饭炒菜也不容易。火候、咸淡、时间，哪一项都大意不得。连炒鸡蛋这么简单的事我也要靠碰运气——运气好时味道正好，运气不好，要么成得入不了口要么淡得要蘸酱油。

期间我还炖过一锅海参老鸭汤，作为对父母领导结婚25周年庆的献礼出于保密原因没有请教任何人关于此汤的操作要领，因此熬出来的汤虽成淡适宜，但汤里有一股刺激口鼻的气味，且海参硬如橡皮，后来才知道这是腌海参的石灰味，刚从市场买回来的干海参要浸泡很长时间才能炖。这条海参花了我60多块钱，其中30元来自我的零用钱。

家务事很琐碎，需要合理计划安排。我手忙脚乱了好几天。期间曾有小倩帮忙——我的第六感告诉我，该高中女同学对我存有好感。但没想到外援也不行，只添乱。好在我迅速回忆起物流专业的若干课程，第四天就有条不紊了；每顿饭都在爸妈回家前10分钟做好。但有时过于刻板，大热天里也遵循此安排熬粥，吃的时候差点把嘴唇烫起泡。

此次实习，最大感受是：20年来我过着衣来伸手饭来张口的日子，一心只读圣贤书，两手不做家务事，所以一上阵就遭遇滑铁卢。但必须强调的是，这不能全怪我，我们的教育体制也有很大的责任。

最大收获：在实习的最后阶段，悟到了做家务的某些核心原理，小倩对我的仰慕更甚以往，

最后补充：若长期实习下去，我不愁找不到工作，即便短期内真找不到，我也保证不会变坏。不会啃老，不会当家庭的蛀虫。

此致

敬礼

篇10：证券公司实习报告

在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不但对证券公司的平常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交换中，我对证券行业的熟悉实现了从理论到实践的奔腾。

在此我非常感谢给我这个实习机会的严总，和先容我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，和任总，用他们在证券公司的逐日的工作告知我们很多简单而深入的道理；在客户服务部，谢总，庆姐（李经理），姜姐（经理），易姐也在言行和工作态度中显现了她们十多年从业经验在这一行的老到和熟习，从她们身上不止是学到了很多东西，更多的能传达给人的一种精练感觉，不可简单描写。

固然，十分荣幸能接近罗老师（罗昊，这里的首席分析师），并在最后的几天能和老师交换，学习，这类交换是理论完全和实践结为一体，其体验更为深入。

再次感谢这十五天里所有和我相识的人们，短短半个月教会我的东西势必毕生回味。实习扼要先容：

实习地点：方正泰阳岳阳营业部

实习时间：2011年2月18日??2011年3月5日 主要工作：柜台服务，和客户服务部工作

记得刚刚进进泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部控制比较严格，固然我已说明了我的来意只是简单实习，不触及找工作就业的题目，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上往，以备以后复查情况。

下面是我从网上找到的泰阳公司简介，自己描写公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况：

“泰阳证券有限责任公司创建于 1988年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。XX年10月18日，经中国证券监视管理委员会批准增资扩股至12.05亿元人民币,并更名为“泰阳证券”。

XX年，在湖南省人民政府和证监部分的领导下，公司实施市场化重组，由北京大学方正团体有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10.50亿元，XX年5月，完玉成部工商变更登记手续。目前，公司具有证券营业部 28家，其中湖南省内有15家，其余均散布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、南京等省会和经济发达城市，构成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务发展态势良好，XX年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进进前二十名。

XX年，随着证券市场行情回热，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2.289亿元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和证监部分领导下顺利完成重组，由我国着名的it行业龙头企业??北京大学方正团体注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制贸易银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“延续创新，方方正正做人，实实在在做事”成了公司新的管理理念和企业文化，它为公司经营管理注进了无穷活力，各项业务显现出史无前例的增长态势。至XX年 4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。

今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部分和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增强。

同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规管理制度的实施，公司内部控制和抗风险能力将得到极大的提升。” 见面后，主管们简单问了情况以后就把我和同学带到了柜台服务，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和善，深得员工喜欢。

他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，非常恰巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾到威海游玩，和我有几天的交情，而吴伟和我竟然是初中校友。

一见面间隔就拉近了，没甚么好拘泥的，我们有题目就问他们，而他们也把所有我们能做的工作都绝不犹豫的给了我们。（题外音：压迫啊！剥削啊！）没想到最开始学会的居然是如何使用复印机。

这的确也是现代办公室必备技能之一啊?? 一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简单的话深入诠释了这第一天的所成心义（话外音：一语道破天机的感觉）。

随后在柜台一个星期的工作中，我们基本上承包下所有复印工作，在帮助这一看似简单工作的进程中让我们对柜台的基本流程有了大体认知。

泰阳岳阳营业厅的前台服务（柜台服务）分为四个部份，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户（含开户信息修改，如密码修改，帐单打印等等??这个柜台的事情比较杂一点，我们就是主要随着这个柜台实习），柜台咨询，和三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在背面，而身份证还另外要再复印一份，假如是信息修改，则除修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。

大部份时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人繁忙的工作，开户人来很多的时候，他们基本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务忽然涌来，而这时候候复印机又恰恰卡纸的时候最使人头痛，这样的时刻固然未几，但的确在它突发的时候又教会了我们一个东西??怎样拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出来，重新开始，祈祷这一次不要卡„„

实在在柜台的第二天我们就多了除复印以外的另外一个重要工作：资料回档。说得简单一点就是把那些已开好户的资料装进资料袋按顺序寄存在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，（话外：冷自己一个。）给了我们半人高的资料渐渐装袋。同学看到直接说：怎样弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最后期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果然两人通力合作在我预计的时间内完成了。

后来还加了跟第一次差未几的摞，也在第二天上午全部完成。这个工作其实不复杂，主要是把开户表装袋，然后按顺序装进资料盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必须有一个人在柜台上协助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点费劲。这一环节主要是把开户表装袋，然后按顺序装进资料盒。

为了使工作能更有效力，我和同学想的办法是把所有的好回类，然后很轻易就可以排好序，装盒的工作就很简单了。这样的安排最少使我们的工作进度快了三倍。

明显，她们对客户的告诫都非常有道理，当客户真正碰到这样的情况，又要转的时候，自然会回想到当初这边经理的告知，想必也是感受非凡。

在泰阳最后的几天，帐户清算基本完成，我们很荣幸的走进里面的办公室，听罗老师在有时间的时候跟我们“讲课”。罗老师很健谈，平时在办公室里非常活泼，和我们谈话的时候让人老练实在。

他历来不吹嘘，而是实际讲授一些题目。从和他的交换来看，便知这人做事逻辑清楚，有条有理。他首先询问了我们希看学

到甚么样的东西，然后结合实际跟我们讲授。

还让我们回往整理好自己想要知道的东西，这样能更好的和他交换。每每回答我们提出的题目，也是层次分明，轻重有别。我还趁此机会跟他交换我的论文方向??公司债券。

他表示我这个题目还是不错，可以好好写写，另外还告知我长江电力是目前我国唯逐一个比较规范的发行典型公司债券的企业。当天回来一查，不由得感叹罗老师这条信息太有用了。罗老师固然具有多年的从业经验，依然为人谦逊，跟我们说话就像朋友聊天一样。混了几天比较熟了，说话也放得开。我心里有一些题目自己感觉很低级，但在罗老师眼前也敢拿出来问了。那天我问他中石油为何会这样降落??在看盘中间这是我一直不解的一个题目。

他一步一步给我分析，市场承受能力，价值高估等等。他告知我那天中石油开盘，它的定位价格是16.7元，但是在市场上，这只股票的价值被严重高估，他当天晨会讲授的时候就明确指出中石油假如超过开盘价超过四十，那末价值就已严重高估，假如超过四十五那就要绝不犹豫的抛出。

此时他把中关村的k线图给我们看，真是一个讽刺的参照。欷歔不已的同时，忽然明白理性的投资多么重要，固然中国股市存在着很多投机行为，但是在这个大鱼小鱼都要生存的海洋里，如何作一只聪明的审时度势的鱼还是要通过不断的学习和经验的积累。

和罗老师相处的几天中，有时候我还是觉得分析师就是有点奇异。比方说有一次早上他跟我们分析如何看股票的远景，他特地拿中集团体，万科a作了说明。

说，固然这些股票现在不是特别吸引人，但是你看看他们从事的甚么行业，都是国家政策偏向的方向，这样的股票才有投资价值。结果当天上午，中集直接涨停。我很希看知道罗老师的股票分析思路，因而就和同学拿几只股票进行询问。结果惊奇的发现，只要我们能说出名字的，他就可以立即打出代码，开始讲授„„当我为此赞叹不已时，罗老师只是淡淡的说：“做这一行的，就时这样，股民多题目就多，他们可能拿任何题目来问你，所以这是必须。”

对股票的分析思路和他平时的言谈一样，层次分明，首先是大环境，然后到政策面，行业面，再到股票的基本面。而基本面的分析固然最重要的就是价时量，月线，周线（罗老师特别夸大的）的分析也很重要，其他一些指标结合参考。在罗老师这样清楚的指导下，我感觉自己对个股的分析也仿佛渐渐上了一个层次。

篇11：证券公司实习报告

号：姓

名：指导教师：实习题目：实习单位：实习日期：中国矿业大学管理学院

毕业实习报告

金融08-3

09084200

聂田田

秦 洋

毕业实习报告

海通证券股份有限公司徐州营业部

2012.02.10 —— 2012.04.10

2012年5月

目录 实习单位概况 ······················································1 1.1海通证券股份有限公司简介 ······································1 1.2实习时间和地点 ············································1 1.3实习目标 ·····················································1 1.4实习内容 ······················································2 1.4.1了解海通证券概况 ·········································2 1.4.2具体实习内容 ··············································2 1.4.3在实习的过程中要注意的一些问题 ····························3 1.4.4 实习中的能力学习········································4 2 实习认识及有关思考 ···············································4 2.1 实习感悟 ····················································5 2.2 实习思考 ·····················································6 2.3 海通证券的发展前景 ············································8 3 实习总结 ·························································9

中国矿业大学2008届本科毕业实习报告 第1页 实习单位概况

1.1海通证券股份有限公司简介

海通证券股份有限公司的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司收购黄海期货公司并更名为海通期货有限公司。公司先后发起设立了富国基金治理有限公司，海富通基金管理有限公司。2004年，由公司控股的海富产业投资基金管理有限公司正式运作。2008年1月，海通（香港）金融控股有限公司获准开业，顺利取得各项业务牌照。海通开元投资有限公司也于2008年10月设立，负责公司的直接股权投资业务。

1.2、实习时间和地点

2012年2月10日-----2012年4月10日 海通证券徐州营业部

1.3实习目标

作为金融专业的学生，根据金融学专业的专业特点，在金融单位实习有利于培养自己综合运用所学专业的基本理论、基本方法、基本技能，理论与实践相结合，独立分析问题和解决问题能力。

通过8周在海通证券股份有限公司徐州营业部的实习，我接触证券行业的工作，拓宽知识面，增强感性认识，将所学的专业理论知识运用与实践，在实践中结合理论加深对其的认识和总结，并再次学习，将专业知识与实际接轨，逐步认识体会，从而更好地将所学的知识运用到具体的工作中去，接触社会，体验生活，学会感悟，学会与人相处，学会团结协作，为毕业后走上工作岗位打下一定的基础。

(1)根据学校对毕业生实习工作的安排,完成大四的实习工作。

（2）加深对所学金融专业课程和其他实践环节的理解，增强综合运用金融专业知识和技能以及其他相关经济管理知识和技能的能力。

(3)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识。

中国矿业大学2008届本科毕业实习报告 第2页

(4)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题

1.4、实习内容

1.4.1了解海通证券概况

（1）海通证券的发展历程及其在中国证券业中的地位

①中国AA级券商，2007年7月海内上市，中国最早成立的券商之一。

②180家营业网点，遍布全国28个省市地区和直辖市。

③同时拥有客户端软件和浏览器网上营业厅两种在线交易方式，双通道的交易系统确保跑道更畅通、更快捷，系统更稳定。

④同行业最具竞争力的优惠交易佣金吸引着各类型投资者光顾，帮您节省更多的交易成本。保证给你全国最低的证券交易佣金

⑤实力强盛的投资队伍，由业内排名第一名的证券研究所为您提供多种方式的咨询服务，并独家推出业内唯一以周刊形式发行的公司重要客户内参《投资宝典》。（2）公司经营范围：证券（含境内外上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证办理登记开户，证券自营买卖，证券（含境内外上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。

公司分支机构经营范围：证券代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户、开放式基金代销及主管部门批准的创新类业务。（3）海通证券徐州中山北路营业部的内部设置，下设理财中心、综合部、销售部、业务部、电脑部五个部门。理财中心的工作包括接待客户，提供咨询服务及客户的维护；业务部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，综合部进行每天发生的资金、股票进出清算、会计核算及一些内部综合业务；销售部负责股票经纪人的管理，客户的发展及业务的拓展；电脑部则负责管理和维护数据。

1.4.2具体实习内容

（1）我被安排在理财中心工作。主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。

（2）我每天早晨8：30上班，然后就是公司安排大家活动筋骨，以使大家有更饱满的工作热情。

中国矿业大学2008届本科毕业实习报告 第3页

（3）回到办公室，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，通常我们都会有一个晨会以及内部报纸，用来分享最新的信息，我都会认真的聆听前辈们的简介以及分析，并记在准备好的笔记本上备用。在前辈的指导下，我会把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财投资建议打印出来，粘贴在客户经常能看见的公示栏上。

（4）一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的来了，不过大多数时候，我还是要看理财中心的前辈们如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。

（5）有时候客户来的不是很集中的空隙时间，我就会和前辈到散户大厅，及中户室，大户室转转，了解大家讨论些什么，需求些什么，或者有什么需要帮助的问题和困难。

（6）前台服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。

（7）提高专业素养。在实习之前我曾经在国泰君安实习过也在那里学到了许多关于股民的一些心理分析。因此在海通证券的实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。

（8）整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。

（9）对客户进行电话服务，比如股息分配或新产品的推出以及优惠政策的通知

1.4.3在实习的过程中要注意的一些问题

（1）转户岗一定要谨慎小心，因为很多不是本人的来转户，操作人员就把握一点，转户速度要慢，充分劝解不要转走，还要看是不是本人，比如双胞胎或兄弟，或长的像的，很多种人来转户，转走了之后，本人来了问题和责任就是操作人员的。在实习的刚开始的时候，我由于没有工作经验，又一次就犯了这样的错误，好在当时前辈及时提醒，并帮助我改正错误，才使得我的行为没有造成太大的损失，前辈在工作之余又向我讲述了一些以前一些新人会犯的错误，我受益匪浅，在以后的实习过程中，总是保持谨慎细心的态度去完成每一项业务。

中国矿业大学2008届本科毕业实习报告 第4页

（2）开户岗，注意身份证有无过期、磁条是否正常、是否是本人、股东卡情况。一次，我业务能力生疏，对于一位顾客的身份证的有效期没有进行核实，正要为其办理业务，前辈又复查了一遍，找出了我的疏忽之处，及时向顾客解释相关规定。随后前辈告诉我每一项手续的规定都是为了保证顾客和公司的权益，千万不能马虎。

（3）开股东卡就是注意是否是本人，该填的表是否齐全。在我为一位顾客办理业务的时候，发现其少填了一张表，就要其将表填写完整，一开始其不太同意，觉得那张表对其业务办理没有影响，觉得可填可不填。顾客对我的较真有点意见，好在前辈支持我的观点，并认真地和顾客解释，并将其中可能发生的厉害关系向其说明，最终顾客接受了劝告，并将表填写完整。事后，前辈告诉我，在坚持原则的前提下，要善于沟通，要让顾客充分了解到其权益的保护以及可能发生的损失，从而让其主动配合工作。

1.4.4 实习中的能力学习

每天下班后，公司都会组织集体学习和心得交流，以此来提高职员的业务能力和信息的充分沟通。在会议中，我们每个人都有发言的机会，可以提出自己的简介，可以就某个问题进行请教。通过这些会议和学习，我提出了自己对某些业务或者产品的稚嫩简介，虽然想法可笑或者无法实施，甚至是已经早已存在，可是前辈们并没有笑话我，而是细心的对我进行知识的灌输以及成熟想法的交流，以此，我的股市分析、预测等能力都得到了极大地提高。会议的氛围很清新，在这样的氛围中，大家的合作、沟通以及学习能力都有了提高。实习认识及有关思考

2.1 实习感悟

都说只将在书本上的只是亲自付诸实践，才能真正领悟到其中的真理，通过这短时间的锻炼，我感觉到了自己以前在实践能力上的匮乏以及随机应变处理突发事件的能力的欠缺，一次短短的实习可以暴露出了我的一些缺点，越是生活的事情越能发现自己的不足，经过这次实习我觉得自己有很多需要学习的地方

（1）做事太过粗心。在实习工作中因为粗心犯错不止一两次，虽然前辈们都很宽容，没有过多的责备我，反而很耐心的帮助我改进工作，并教授我很多实用的业务技能，但是我知道这个只是因为我现在还是个实习生，没有工作经验，前辈们会很宽容的对待我，但是，以后当我步入社会的时候，当我真正处于这种岗位的时候，中国矿业大学2008届本科毕业实习报告 第5页

我就没有这么幸运了，也许一个小小的失误便会将我至于万劫不复之地。因此，通过本次实习，我知道应该克服自己的这个毛病，不断完善自身。

（2）遇事容易紧张。在接待客户时遇到问题就不知道该如何应付，有的客户询问比较专业的问题时，总是回答不好。因为接触社会少的原因，很多情况就不知道该如何对待，我觉得这是我以后要多加注意的地方。因此，为了决绝我这个问题，我总会将前辈们讲的一些知识和经验记下来，虚心学习，希望提高自己的专业技能。以后的工作时间会更长，我应该学习的也就更多。实习是正式工作预热阶段，在这段时间里能发现问题比盲目清高要好，所以在以后的工作中要充分利用这次的宝贵经验，努力完善自己的不足。

（3）从眼下着手，珍惜大学里时间，认真做好毕业前的事情，摆正自己的社会中的位置，在以后工作中虚心一点，多向同事学习。有可能老前辈没有我们学历高，但是他们经验丰富，做事更成熟，在他们面前应该变现的谦虚，才会有机会学到为人处事的道理。要更加耐心细致，尤其是处理数据时要认真仔细，锻炼自己的注意力。

（4）调整心态，在遇到问题时要提醒自己冷静处理，锻炼处理问题的能力，性格是天生的，但是心态可以随着遇事的增多养成良好的心态，心理素质更加稳定，所以在接下来的生活中，要多接触社会，尝试解决有难度的问题。

（5）要热爱自己的工作，不管我们现在是什么专业，将来我们要进入的行业可能也是全新的领域，但是我觉得只要爱自己做的，就会有学习的动力，才能有所发展，在学校里上保险课会有点枯燥，但是实际工作和课堂是完全不同的感觉，做一行爱一行，做好自己的本分工作。

（6）做事要有独立性。虽然很多工作需要领导的批示，但是在这个过程中，更需要独立思考，平时依赖性比较强，应该多加强锻炼。在学校的时候，我的依赖性比较强，有时候遇到问题总会向同学求救，但是在实习过程中，每个人都有自己的工作职责，因此我就必须要学会自己去处理遇到的问题，这对于我来说可以说是一次挑战，但是经过两个月的实习，我发现自己的独立解决问题的能力有了较大的提高，我想这对于我以后的发展与奋斗无疑是一种宝贵的财富。

（7）在这两个月的实习过程中，我从前辈们那里学到的沟通客户的方法让我受益匪浅，这是一种在营销方面很好的方法，让我有一种眼前一亮的感觉。在学校中也许我们也会有涉及到一些营销方面的东西，但是能学到这么具体的方法的，也只能在实习过程中，听这些有实际经验的人员的介绍了，因为他们在实际工作中会遇到各种各样的情况，因而时间久了就会有丰富的经验来应对，也会总结出很多非常棒的方法，这些都是我们在书本上的理论知识中所找不到的。这同时也让我联想到，即使所做的不是证券行业，而是做其他行业，这样的营销方法也是非常可取的，这也是非常需要耐心和细心的。所以，这一点也让我体会到了实习的重要性。

中国矿业大学2008届本科毕业实习报告 第6页

在对专业知识的学习上，我也是非常有收获的，这让我了解到了一些在学校所学学科之外的知识，并且也对一些本来就在课堂上了解到的东西有了加深的了解。而在实习过程中每天对大盘的观察，也让我可以说是对股市开始入门了，开始逐渐了解这个，作为一名学金融的学生，不了解股市是很惭愧的，而在实习的过程中，我能有这些悉心教授我知识和操作经验的前辈们，可以说我是很幸运的，所以我也很感谢前辈们交给我的东西。

2.2 实习思考

实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，同时也思考了一些问题：

(1)工作时间

股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。

(2)区分客户

证券公司都会根据客户的资产将客户分成散户、中、大三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率（证监会规定的上限是千分之三）。

(3)交易所交易机制

沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。

转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。

(4)客户维护方法

客户来理财中心一般是处理三种业务：

①开户。我发现开户数量和股市大盘走向有比较密切的关联，大盘走势好，开户数量就多，所以可以根据这一特点，提前按需准备各种资料和宣传。

中国矿业大学2008届本科毕业实习报告 第7页

②除了开户的，还有一很大部分客户是来办理转出到其他证券商的。当然理由大致也不外乎三点：

A佣金过高。因为目前国内证券市场施行佣金上限千分之三，但下限不固定的浮动制，又因为中小新证券商的大批涌入，所以市场竞争压力很大。佣金是目前证券商的最主要收入来源，但有些新证券商为了抢占客户份额，不惜成本提供了等于成本价或者极低利润的佣金率，造成恶性竞争，所以对于因为这个理由而想转走的客户，根据他的交易量和客户忠实度，尽量满足他的佣金率要求。

B有亲戚或者朋友在其他证券商处做经纪人，需要转走来帮助他的工作。对于此类客户，我们采用劝说的方式，说明大证券商的好处，以及转走的手续很麻烦，以保障他的资金和服务为题尽量挽留。

C没有理由的客户。没有理由的客户，一般都是刻意隐藏了以上两点理由，以免造成不必要的麻烦，这样的客户我们就要尽量细致的从各方面 咨询他，是不是对我们的服务或者佣金或者哪方面不满，然后对症下药。

③咨询股票买卖的实际操作问题。对这类客户的服务首先要说明，我们的也只是参考意见，实际产生的风险还是需要自己承担的，然后尽量按自己工作岗位所能了解到的各种全面信息和专业角度帮客户分析股票的发展和自己的见解。

（5）证券公司营业部面对投资者，为投资者服务，要跟上新业务的需求。作为提供证券业务的中介服务机构，证券营业部完善的信披露制度和良好的服务，将有效增强客户的忠诚度和归属感，也是打造证券营业部核心竞争力所在。特别是随着新产品交易工具的不断推出，客户熟知并了解这些新交易产品运行规则、交易流程、参与风格和理念，就成为了今后一个时期内证券营业部服务的重点。

（6）证券公司营业部的运作对教学上的思考

①证券公司营业部主要是面对投资者为投资者服务，一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务，其通过两条途径为投资者服务，一是柜面服务；二是咨询服务。柜面服务为投资者提供证券交易流程，咨询服务为投资者解答各种问题。而不管是柜面服务还是咨询服务，营业部工作人员都是直接面对投资者的，和投资者打交道，这就需要工作人员了解投资者心理，能够很好地和投资进行沟通。这就使的我们要注意培养职员的交际能力以及和人沟通的能力，可以通过阅读相关的书记或者相关的节目系统地了解与人沟通的技巧，也可以通过开展各种活动提高自己善于与人沟通的能力。

②要加强技能训练。证券公司营业部为投资者服务必须能够很好地掌握证券交易的流程，熟练地为投资者进行开户、买卖、清算交割、销户等，这样才能赢得投资者的信心，提高工作效率。公司可以通过集体学习或者交流沟通的形式来提高职员的业务能力。

中国矿业大学2008届本科毕业实习报告 第8页

③要拓宽职员的知识面。证券公司营业部面对的投资者各种各样，他们有的程次高一点，有的程次低一点，在从事具体的证券交易过程中有各种各样的问题需要证券公司营业部的员工给予解答，这就需要员工有很宽的知识面，不仅要了解证券交易的流程，还要了解和证券交易相关的各种问题，以便很好地为投资者服务。

2.3海通证券的发展前景

在海通证券实习的这段时间里，感受到海通证券在细节上、在管理上做的非常严格，并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内确实受益匪浅。

海通证券作为一家上市公司，在经营管理以及人才筹备上又有着较雄厚的基础，通过在海通的实习，我充分体会到了其对自己的严格要求，其致力于做好每一项业务，服务好每一位顾客，开发出创新性的产品，并通过团队的集思广益，来实现更好更快的发展。实习总结

在海通证券营业部实习的两个月里,我了解了海通证券的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证券市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力.从实习期间，各位前辈的指导与传授，使得我的业务操作能力有了大幅度的提高，同时，在空闲时间，我也积极向前辈请教知识，对于海通证券股份有限公司的发展演变优缺点都有了较全面的体会。

这次的实习我有了更多的机会学习基本知识与技能。特别是在理财中心实习的过程中，给我最大的启发就是只要自己熟练掌握基础业务，用微笑和真诚去迎接每一位顾客，他们都会真心对待你。只要你耐心向他们讲解疑点，他们一定会说声“谢谢！”每次看到客户脸上露出灿烂的笑容并说句简短“谢谢”两字，我的心里面就感到特别温暖幸福，那时候真是觉得能够帮助到别人，为他人排忧解难是一件多么开心快乐的事情！但是，并不是所有的顾客都好脾气，有时有些客人心情不太好，说话比较冲，即使你对他笑脸相迎，他也会置之不理而且若是业务处理得不够好还会大发雷霆，在大厅里大嚷大叫。这个时候一定不能跟他们争，实在劝阻不了最好的办法就是保持沉默或求助于主任或前台人员。

中国矿业大学2008届本科毕业实习报告 第9页

这次的实习经历让我受益匪浅，我不仅学到了专业技能，更是学到了与人交流沟通的基本能力，这些将对我以后的人生路上一种很大的推进。只有坚持学习新的知识，才会使自己更加提高，而这里就有这样的气氛。同时这次实习也为我提供了与众不同的学习方法和学习机会，让我从传统的被动授学转变为主动求学；从死记硬背的模式中脱离出来，转变为在实践中，增强了领悟、创新和推断的能力。掌握自学的方法，这些方法的提高是终身受益的，我认为这难得的一个多月让我真正懂得了工作和学习的基本规律。其次，在本次实习中，我深深体会到团队合作的重要性。每当我们遇到自己无法解决的难题是，同事之间都会进行讨论交流，集思广益，共同想出解决问题的方法，就像我前面所说到的每天下班后的学习时间和讨论时间。

总之，这次实习为我从各方面融会知识，为我将来的工作和生活铺垫了出色的一幕，我认为这种改变是质的飞跃。