ppp项目采购制度分析

ppp项目采购制度分析（精选6篇）

篇1：ppp项目采购制度分析

附件

政府和社会资本合作项目

政府采购管理办法

第一章 总则

第一条 为了规范政府和社会资本合作项目政府采购（以下简称PPP项目采购）行为，维护国家利益、社会公共利益和政府采购当事人的合法权益，依据《中华人民共和国政府采购法》（以下简称政府采购法）和有关法律、行政法规、部门规章，制定本办法。

第二条 本办法所称PPP项目采购，是指政府为达成权利义务平衡、物有所值的PPP项目合同，遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，按照相关法规要求完成PPP项目识别和准备等前期工作后，依法选择社会资本合作者的过程。PPP项目实施机构（采购人）在项目实施过程中选择合作社会资本（供应商），适用本办法。

第三条 PPP项目实施机构可以委托政府采购代理机构办理PPP项目采购事宜。PPP项目咨询服务机构从事PPP项目采购业务的，应当按照政府采购代理机构管理的有关要求及时进行网上登记。

第二章 采购程序 第四条 PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应当根据PPP项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。

第五条 PPP项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。

第六条 资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。资格预审合格的社会资本在签订PPP项目合同前资格发生变化的，应当通知项目实施机构。

资格预审公告应当包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、是否限定参与竞争的合格社会资本的数量及限定的方法和标准、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日。

第七条 项目实施机构、采购代理机构应当成立评审小组，负责PPP项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家和1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。

第八条 项目有3家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足3家的，项目实施机构应当在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够3家的，可以依法变更采购方式。

资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本，并将资格预审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。

第九条 项目采购文件应当包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、PPP项目合同草案及其他法律文本、采购结果确认谈判中项目合同可变的细节、以及是否允许未参加资格预审的供应商参与竞争并进行资格后审等内容。项目采购文件中还应当明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不得生效。

采用竞争性谈判或者竞争性磋商采购方式的，项目采购文件除上款规定的内容外，还应当明确评审小组根据与社会资本谈判情况可能实质性变动的内容，包括采购需求中的技术、服务要求以及项目合同草案条款。

第十条 项目实施机构应当在资格预审公告、采购公告、采购文件、项目合同中列明采购本国货物和服务、技术引进和转让等政策要求，以及对社会资本参与采购活动和履约保证的担保要求。

第十一条 项目实施机构应当组织社会资本进行现场考察或者召开采购前答疑会，但不得单独或者分别组织只有一个社会资本参加的现场考察和答疑会。项目实施机构可以视项目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件进行考察核实。

第十二条 评审小组成员应当按照客观、公正、审慎的原则，根据资格预审公告和采购文件规定的程序、方法和标准进行资格预审和独立评审。已进行资格预审的，评审小组在评审阶段可以不再对社会资本进行资格审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。

评审小组成员应当在资格预审报告和评审报告上签字，对自己的评审意见承担法律责任。对资格预审报告或者评审报告有异议的，应当在报告上签署不同意见，并说明理由，否则视为同意资格预审报告和评审报告。

评审小组发现采购文件内容违反国家有关强制性规定的，应当停止评审并向项目实施机构说明情况。

第十三条 评审专家应当遵守评审工作纪律，不得泄露评审情况和评审中获悉的国家秘密、商业秘密。

评审小组在评审过程中发现社会资本有行贿、提供虚假材料或者串通等违法行为的，应当及时向财政部门报告。

评审专家在评审过程中受到非法干涉的，应当及时向财政、监察等部门举报。

第十四条 PPP项目采购评审结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。

采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定，但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的PPP项目，谈判工作组还应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表。评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。

第十五条 采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标、成交社会资本。

第十六条 确认谈判不得涉及项目合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行重复谈判。

第十七条

项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后10个工作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于5个工作日。项目合同文本应当将预中标、成交社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。

第十八条 项目实施机构应当在公示期满无异议后2个工作日内，将中标、成交结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标、成交通知书。

中标、成交结果公告内容应当包括：项目实施机构和采购代理机构的名称、地址和联系方式；项目名称和项目编号；中标或者成交社会资本的名称、地址、法人代表；中标或者成交标的名称、主要中标或者成交条件（包括但不限于合作期限、服务要求、项目概算、回报机制）等；评审小组和采购结果确认谈判工作组成员名单。

第十九条 项目实施机构应当在中标、成交通知书发出后30日内，与中标、成交社会资本签订经本级人民政府审核同意的PPP项目合同。

需要为PPP项目设立专门项目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重新签署PPP项目合同，或者签署关于继承PPP项目合同的补充合同。

第二十条

项目实施机构应当在PPP项目合同签订之日起2个工作日内，将PPP项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告，但PPP项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。

第二十一条 项目实施机构应当在采购文件中要求社会资本交纳参加采购活动的保证金和履约保证金。社会资本应当以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳保证金。参加采购活动的保证金数额不得超过项目预算金额的2%。履约保证金的数额不得超过PPP项目初始投资总额或者资产评估值的10%，无固定资产投资或者投资额不大的服务型PPP项目，履约保证金的数额不得超过平均6个月服务收入额。

第三章 争议处理和监督检查 第二十二条 参加PPP项目采购活动的社会资本对采购活动的询问、质疑和投诉，依照有关政府采购法律制度规定执行。

项目实施机构和中标、成交社会资本在PPP项目合同履行中发生争议且无法协商一致的，可以依法申请仲裁或者提起民事诉讼。

第二十三条 各级人民政府财政部门应当加强对PPP项目采购活动的监督检查，依法处理采购活动中的违法违规行为。

第二十四条 PPP项目采购有关单位和人员在采购活动中出现违法违规行为的，依照政府采购法及有关法律法规追究法律责任。

第四章 附则

第二十五条 本办法自发布之日起施行。

篇2：ppp项目采购制度分析

PPP项目单一采购来源采购的合规性探析

导读：政府单一采购来源采购有助于加速PPP项目进程，使得公共服务能够提前供给，该采购方式在目前的法律框架下是可行的，但操作时须审慎。

大多数的PPP项目核心边界条件及技术经济参数无法明确，往往要经过政府与社会资本方在平等基础上漫长的讨价还价过程，如果双方在核心条款达成一致意见后，再去走公开招标或者竞争性采购方式，不仅会拖延项目进程，而且给项目签约带来一定的风险。在此情况下，单一采购来源是双方都倾向于的采购方式，本篇尝试对其合规性进行论证，并给出具体的操作方案。

《政府采购法》第二条第七款规定：“本法所称服务，是指除货物和工程以外的其他政府采购对象。”《政府采购法实施条例》（以下简称《实施条例》）第二条第四款进一步明确：“政府采购法第二条所称服务，包括政府自身需要的服务和政府向社会公众提供的公共服务。”PPP项目一般会将经营类、准经营类、非经营类项目统一打包成项目包，属于政府需要向社会提供的公共服务范畴，故其适用于《政府采购法》及相关法规。

什么样的情形可以采用单一采购来源采购呢？《政府采购法》第三十一条规定：

符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用单一来源方式采购：(一)只能从唯一供应商处采购的；(二)发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；(三)必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。从法条看，不可预见的紧急情况几乎不会发生，PPP项目也基本不会是以往项目的延续，故我们只能从第一项“只能从唯一供应商处采购的”上去寻找合规性依据。《实施条例》第二十七条对该项所述情形进行了明确：“政府采购法第三十一条第一项规定的情形，是指因货物或者服务使用不可替代的专利、专有技术，或者公共服务项目具有特殊要求，导致只能从某一特定供应商处采购。”不可替代的专利、专有技术在PPP项目中很少需要，可以不做考虑，一般情况下我们需要把眼光放到“公共服务项目的特殊要求”，通过寻找合适的理由是可以申请采用单一来源采购的。

《政府采购非招标采购方式管理办法》（以下简称《管理办法》）第三条对可以采用单一来源采购的情形进行了列举，其条文如下：

采购人、采购代理机构采购以下货物、工程和服务之一的，可以采用竞争性谈判、单一来源采购方式采购；采购货物的，还可以采用询价采购方式：

（一）依法制定的集中采购目录以内，且未达到公开招标数额标准的货物、服务；

（二）依法制定的集中采购目录以外、采购限额标准以上，且未达到公开招标数额标准的货物、服务；

（三）达到公开招标数额标准、经批准采用非公开招标方式的货物、服务；

（四）按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的政府采购工程。关于公开招标数额标准的认定，《国务院办公厅关于印发中央预算单位 2015-2016年政府集中采购目录及标准的通知》（国办发〔2014〕53号）规定的公开招标数额标准是120万元，PPP项目采购金额小则千万，大则几十亿、上百亿，远超120万元公开招标数额标准，所以只能走第三项“经批准”的方式。怎么个批准方式呢？

《实施条例》第二十三条对批准方式进行了明确：“采购人采购公开招标数额标准以上的货物或者服务，符合政府采购法第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条规定情形或者有需要执行政府采购政策等特殊情况的，经设区的市级以上人民政府财政部门批准，可以依法采用公开招标以外的采购方式。”

从以上分析可知，PPP项目可以以合理理由报请设区的市级以上人民政府财政部门批准采用单一来源采购的采购方式，合理理由可以是“公共服务的特殊要求”，也可以是其他正当理由。各省对其他理由的规定也各有不同，比如《山东省政府采购管理暂行办法》（鲁政办发〔2013〕35号）第二十五条规定“集中采购机关有充足理由认为只有从特定供应商处进行采购，才能促进实施相关政策目标的”可以申请单一来源采购，《浙江省政府购买服务采购管理暂行办法》（浙财采监〔2014〕28号）第十一条规定“之前已由县级以上人民政府或授权的行政主管部门按规定与相关合作伙伴签订战略合作协议，按协议约定必须向相关政府合作伙伴或特定主体采购服务的”、“为实施县级以上人民政府为促进社会经济发展需要决定的公共政策目标，需要实施单一来源采购的服务项目”等均可以申请单一来源采购。

下面探讨操作流程。

政府采购分集中采购和分散采购，《政府采购法》第十八条规定：“采购人采购纳入集中采购目录的政府采购项目，必须委托集中采购机构代理采购；采购未纳入集中采购目录的政府采购项目，可以自行采购，也可以委托集中采购机构在委托的范围内代理采购。”一般情况下，PPP项目一般采取委托采购代理机构进行采购的方式，该法第二十条规定：“采购人依法委托采购代理机构办理采购事宜的，应当由采购人与采购代理机构签订委托代理协议，依法确定委托代理的事项，约定双方的权利义务。”对于委托代理协议的内容，《实施条例》第十六条作了规定：“政府采购法第二十条规定的委托代理协议，应当明确代理采购的范围、权限和期限等具体事项。”

无公开招标那样繁琐的程序，但单一来源采购需要走批准程序。《管理办法》第四条规定：“达到公开招标数额标准的货物、服务采购项目，拟采用非招标采购方式的，采购人应当在采购活动开始前，报经主管预算单位同意后，向设区的市、自治州以上人民政府财政部门申请批准。”

为防止暗香操作及信息不对称造成的政府对“供应商唯一性”的错误认定，在批准前，还要在省级以上财政部门指定的媒体进行公示，这在《管理办法》第三十八条中作了规定：

“属于政府采购法第三十一条第一项情形，且达到公开招标数额的货物、服务项目，拟采用单一来源采购方式的，采购人、采购代理机构在按照本办法第四条报财政部门批准之前，应当在省级以上财政部门指定媒体上公示，并将公示情况一并报财政部门。公示期不得少于5个工作日，公示内容应当包括：

（一）采购人、采购项目名称和内容；

（二）拟采购的货物或者服务的说明；

（三）采用单一来源采购方式的原因及相关说明；

（四）拟定的唯一供应商名称、地址；

（五）专业人员对相关供应商因专利、专有技术等原因具有唯一性的具体论证意见，以及专业人员的姓名、工作单位和职称；

（六）公示的期限；

（七）采购人、采购代理机构、财政部门的联系地址、联系人和联系电话。” 对公示中可能收到的异议情况的处理，《管理办法》第四十条作了规定： “采购人、采购代理机构收到对采用单一来源采购方式公示的异议后，应当在公示期满后5个工作日内，组织补充论证，论证后认为异议成立的，应当依法采取其他采购方式；论证后认为异议不成立的，应当将异议意见、论证意见与公示情况一并报相关财政部门。采购人、采购代理机构应当将补充论证的结论告知提出异议的供应商、单位或者个人。”

财政部门批准后，采购人或采购代理机构需要在成交供应商确定后2个工作日内，在省级以上财政部门指定的媒体上公告成交结果，同时向成交供应商发出成交通知书。成交结果公告的内容在《管理办法》第十八条中作了规定：

“

（一）采购人和采购代理机构的名称、地址和联系方式；

（二）项目名称和项目编号；

（三）成交供应商名称、地址和成交金额；

（四）主要成交标的的名称、规格型号、数量、单价、服务要求；

（五）谈判小组、询价小组成员名单及单一来源采购人员名单。采用书面推荐供应商参加采购活动的，还应当公告采购人和评审专家的推荐意见。”

供应商对成交结果有异议的，还可以以书面形式向采购人提出质疑，采购人需要在一定时间内给予答复。《政府采购法》第五十三条规定：“采购人应当在收到供应商的书面质疑后七个工作日内作出答复，并以书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商，但答复的内容不得涉及商业秘密。”第五十五条规定：“质疑供应商对采购人、采购代理机构的答复不满意或者采购人、采购代理机构未在规定的时间内作出答复的，可以在答复期满后十五个工作日内向同级政府采购监督管理部门投诉。”政府采购监管部门在处理投诉事项期间，可以视情况书面通知采购人暂停采购活动，暂停时间最长为30天。

在成交通知书发出后30日内，双方应当按采购文件确定的事项签订政府采购合同，还需要进行备案。《政府采购法》第四十六条规定：“采购人与中标、成交供应商应当在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。”第四十七条规定：“政府采购项目的采购合同自签订之日起七个工作日内，采购人应当将合同副本报同级政府采购监督管理部门和有关部门备案。”

关于文件的保管，《管理办法》第二十六条规定：

“采购人、采购代理机构应当妥善保管每项采购活动的采购文件。采购文件包括采购活动记录、采购预算、谈判文件、询价通知书、响应文件、推荐供应商的意见、评审报告、成交供应商确定文件、单一来源采购协商情况记录、合同文本、验收证明、质疑答复、投诉处理决定以及其他有关文件、资料。采购文件可以电子档案方式保存。采购活动记录至少应当包括下列内容：

（一）采购项目类别、名称；

（二）采购项目预算、资金构成和合同价格；

（三）采购方式，采用该方式的原因及相关说明材料；

（四）选择参加采购活动的供应商的方式及原因；

（五）评定成交的标准及确定成交供应商的原因；

（六）终止采购活动的，终止的原因。”

“单一来源采购协商情况记录”在该办法第四十二条中作了规定： “单一来源采购人员应当编写协商情况记录，主要内容包括：

（一）依据本办法第三十八条进行公示的，公示情况说明；

（二）协商日期和地点，采购人员名单；

（三）供应商提供的采购标的成本、同类项目合同价格以及相关专利、专有技术等情况说明；

（四）合同主要条款及价格商定情况。协商情况记录应当由采购全体人员签字认可。对记录有异议的采购人员，应当签署不同意见并说明理由。采购人员拒绝在记录上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视为同意。”

根据以上探讨，我们得出单一采购来源采购流程如下： 采购人委托代理协议协商情况记录、采购文件保管代理机构报主管预算单位同意省级以上财政部门指定媒体公示无异议有异议补充论证异议不成立异议成立变更采购方式设区市级财政部门批准成交公告供应商质疑无答复投诉签订合同备案 作者：徐振伟 LUC联合资本研究中心 E-mail:huizhang2000@163.com 本文仅代表LUC联合资本机构观点，不构成具体投资建议，转载作品务请注明出处。

篇3：ppp项目采购制度分析

2014年, 在财政部、发改委等部门的联合推动下, PPP模式在我国建筑行业中得到了广泛的传播, 并且受到了社会各界的广泛关注。9月, 财政部下发了《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》, 12月又与发改委联合下发了《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》以及《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南 (试行) 的通知》, 正式将PPP模式作为了投融资机制创新的重要手段, 在社会中产生了巨大的影响。

1 PPP模式的内涵及优势

PPP的全称是Public Private Partnerships, 直译为公私合伙制, 主要是为了提供某种公共产品和服务, 由政府部门与私人组织在特许权协议的基础上, 形成的一种伙伴式的合作关系, 通过合同的签订对双方的权利和义务进行明确, 确保合作的顺利开展, 最终达到相比较预期单独行动更加有利的结果。

在PPP模式下, 政府部门将自身的部分职能通过特许经营权的方式转移给了私人组织 (多是作为市场主体的企业) , 在两者之间构建起利益共享、风险共担的合作关系, 这样, 政府所需要承担的财政负担大大减轻, 企业面临的投资风险也降到了最小。PPP模式适用于一些公益性较强的项目, 如公共体育场馆、垃圾处理站等, 这种模式要求合理选择合作项目, 同时政府应该明确自身在项目建设中参与的形式以及参与的程度, 这也是非常关键的问题[1]。

PPP模式的优势主要体现在几个方面, 一是减少了费用的超支问题, PPP模式的应用, 可以提高施工效率, 降低工程造价, 也可以有效消除项目的资金风险, 相比较传统融资模式, 政府部门的财政支出节约了17%左右;二是减轻了财政负担, 政府部门的角色从传统的公共服务提供者转变成了监管者, 财政预算方面的压力大大减轻;三是促进了投资主体的多元化, 推动了投资融资体制的变革;四是合理进行了风险的分配, 风险共担的原则降低了投资方以及承建方所面临的风险, 降低了融资的难度;五是适用范围广, 在一些城市公共事业以及铁路、道路、学校、医院等的建设中都能够使用。

2 PPP项目采购方式的选择

伴随着PPP项目的逐步推广, 采购方式也出现了很大的变化, 需要政府部门做好采购方式的选择。

首先, 对当前工程项目建设中比较常见的公开招标的采购方式进行分析, 在PPP项目中, 由于其本身特殊的性质, 在公开招标中, 无论是判定的条件还是标准都与传统采购项目存在着很大的差别, 其主要是以使用核心边界条件以及技术经济参数明确为特征, 在采购需求以及技术指标等方面相对复杂, 无法给出明确的边界划分, 需要在项目实施的过程中去逐步完善, 整个招标过程极其严格, 而如果缺乏足够的协商空间, 政府与企业很难达成共识, 因此公开招标并不适合PPP项目[2]。

其次, 在政府采购中, 竞争性谈判作为一种普遍采用的采购方式, 具有公平性和灵活性的特点, 其不需要针对采购对象的各种数据进行准确评估, 但是可以有效避免信息不对称问题对于采购的影响, 而且竞争性谈判能够选择谈判的对象, 保证了采购行为的针对性, 能够保证良好的采购效果。

然后, 竞争性磋商属于一种比较新颖的采购方式, 采用的是分阶段采购的模式, 即先明确采购需求, 再开展竞争报价, 增加了一些强制性的措施, 能够有效保证PPP项目采购的成功率, 提升采购的质量。

因此, 在PPP项目中, 可以选择竞争性谈判或者竞争性磋商的非招标采购方式, 其具有比较广泛的适用性, 也更加符合项目的实际情况。至于公开招标或者其他来源单一的采购方式, 如果在一定的法规适用范围内, 也可以适当采用。

3 PPP项目的招标采购管理模式

结合PPP模式的概念, PPP项目一般情况下是公用设施、基础设施或者社会服务项目, 不仅数额较大, 而且属于《招标投标法》规定必须进行招标的工程项目, 需要通过公开招标或者邀请招标的方式, 对施工承包单位进行选择, 否则, 相关合同可能会与法律产生冲突, 进而导致合同失效。不过, 在PPP项目中, 采用的二次招标模式会在一定程度上造成工期的延误, 加上招标结果的不确定性, 会在很大程度上影响施工企业对于PPP项目的参与热情。不过, 在《招标投标法实施条例》的第九条第三款中, 明确已经通过招标方式, 确定的特许经营项目投资人如果能够依法进行自行建设或者生产, 则不需要进行招标[3]。这条规定为PPP项目工程承包单位的选择问题提供了有效的解决方法, 具体如下:

(1) 如果PPP项目中, 政府的合作伙伴是通过招标的方式选定的, 而且依照相关法律规定, 这个合作伙伴具备独立施工或者生产的资质及条件, 能够满足相关规范的要求, 如一些大型建筑施工企业, 如果在招标中中标, 能够全面负责工程项目的建设, 则不需要在对工程项目进行招标, 可以直接与选定的合作伙伴签订项目施工合同。

(2) 如果PPP项目中, 政府的合作伙伴是通过招标的方式选定的, 但是依照相关法律规定, 该合作伙伴并不具备相应的施工条件和施工资质, 无法自行完成工程项目的建设和生产, 则需要通过再次招标的方式, 对施工单位进行选择。例如, 中标方是财务投资公司, 其本身并不能进行工程项目的施工建设, 需要通过招标来确定施工单位, 如该项目中国有资产占据主导地位, 则需要进行公开招标。

(3) 如果PPP项目中, 政府的合作伙伴不是通过招标的方式选定的, 则依照《招标投标法》的相关规定, 即使该合作伙伴本身具备了法定的施工条件和施工资质, 能够自行完成工程项目的建设和提供, 也必须通过再次招标的方式, 对施工单位进行确定[4]。

4 结语

虽然发展时间不长, 但是PPP模式在我国所引发的影响是非常巨大的, 已经逐渐上升到了体制机制改革的层面, 政府部门对于这种模式的推广可以说是势在必得。考虑到PPP项目与传统工程项目在实际要求、技术标准、采购方式等方面的差异, 需要政府部门的重视和深入研究, 探索更加可靠的招标采购管理模式, 以确保PPP项目的顺利实施。

参考文献

[1]陈刚.PPP项目的招标采购管理模式[J].中国招标, 2015, (14) :11-15.

[2]李璞盛.从物有所值评价看PPP项目招标[J].施工企业管理, 2016, (8) :115.

[3]王英男.浅议PPP项目的招标采购管理模式[J].工程技术:全文版, 2016, (27) :76.

篇4：PPP项目的投融资方式分析

金融机构参与PPP项目，既可以作为社会资本直接投资PPP项目，也可以作为资金提供方参与项目。在作为社会资本直接参与的模式下，金融机构可以联合具有基础设施设计、建设、运营维护等能力的社会资本，与政府签订三方合作协议，在协议约定的范围内参与PPP项目的投资运作。而作为资金的提供方，金融机构可以为主要负责经营的社会资本方或者项目公司提供融资，间接参与PPP项目，融资方式可采取项目贷款、信托贷款、明股实债、有限合伙基金、项目收益债和资产证券化等形式。

1 政策性银行参与PPP的方式

政策性银行参与PPP项目，可以发挥中长期融资优势，为项目提供投资、贷款、债券、租赁、证券等综合金融服务，并联合其他银行、保险公司等金融机构以银团贷款、委托贷款等方式，拓宽PPP项目的融资渠道。对于国家重点扶植的基础设施项目以及水利、污水处理、棚改等项目进行特殊信贷支持，比如提供长期优惠利率贷款等。

此外，政策性银行还可以提供规划咨询、融资顾问、财务顾问等服务，提前介入并主动帮助各地做好建设项目策划、融资方案设计、融资风险控制、社会资本引荐等工作，提高PPP项目的运作效率。

2014年11月，国家开发银行全资子公司国开金融与南京雨花台区政府签署铁心桥—西善桥“两桥”地区城市更新改造暨中国（南京）软件谷南园建设发展投资合作协议，参与南京旧城成片更新改造。国开金融及其控股的上市公司中国新城镇发展有限公司，以现金出资形式直接入股，成立注册资本金为10亿元的南京国开雨花城市更新发展有限公司，国开金融和中国新城镇发展有限公司将向国开雨花选派成熟的专业运作团队参与公司运作。

政策性银行可以释放国家对所鼓励的PPP项目方向、合作模式的信号，成为国家宏观调控的一种手段，但是相对于其他金融企业，政策性银行的参与市场化程度相对较低。

2 商业银行参与PPP的方式

商业银行是PPP项目最重要的资金提供方，可以通过资金融通、投资银行、现金管理、项目咨询服务、夹层融资等方式参与PPP项目，如图1所示。

2.1 资金融通

在PPP项目设计、建设、运营的过程中，商业银行在对PPP项目或实施主体的资信状况、现金流、增信措施等进行审核的基础上，为项目公司提供资金融通服务，具体可以通过项目贷款、贸易融资、保理、福费廷、银团贷款等，发展供应链金融，提供增值服务。

2.2 投资银行业务

商业银行可以依托强大的销售能力参与PPP项目公司中短融票据、PPN等融资工具的承销发行。此外，商业银行还可以通过理财直接融资工具直接涉入PPP项目融资，这既能实现资产负债表外融资的目的，又能开发具有一定流动性、可市场估值、信息披露更加透明的金融工具，降低非标债权投资比率，或者利用产业基金、信托、资产管理、租赁等渠道，实现表内投资或表外理财资金对接PPP项目公司的融资需求。

2.3 现金管理

PPP项目运营时间长，资金流量大，商业银行可在现金管理方面充分介入，为客户提供全方位服务。针对日常运营资金的管理，可提供资金结算网络、现金管理、资金监管、代发工资等服务；为提高闲置资金收益，还可提供协定存款、企业定制理财产品等服务。

2.4 项目咨询服务

PPP项目涉及政府、社会资本、承包商等多个法律主体，PPP合同规范了项目设计、建设、运营、维护基础设施的过程，并明确规定了项目收益的分配、服务价格的制定和可能存在的政府补贴，商业银行可以凭借金融、会计、法律等方面的专业优势，为PPP项目参与方提供合同订立、现金流评估和项目运营等提供咨询服务。

2.5 夹层融资

除了传统融资方式外，商业银行还可以积极探索项目夹层融资。夹层融资的风险和回报介于普通债务和股权融资之间，融资结构可根据不同项目的融资需求进行调整。对于融资者而言，夹层融资具有期限长、结构灵活、限制少和成本低等优点；对于投资者而言，夹层融资能够同时兼顾项目的安全性和收益性。

目前，已经有众多商业银行开始以各种形式介入到PPP项目中。2014年12月，河南省政府与中国建设银行、交通银行、浦发银行签署“河南省新型城镇化发展基金”战略合作协议，总规模将达到3000亿元，具体可细分为“建信豫资城镇化建设发展基金”“交银豫资城镇化发展基金”和“浦银豫资城市运营发展基金”。首批25个募投项目已通过三家银行总行的审批，确定投放额度594亿元。

2015年4月，中信银行郑州分行联合中信产业基金分别与郑州市污水净化有限公司、上海实业环境控股有限公司、MTI环境集团有限公司签署合作框架协议，同时中信银行郑州分行联合中信产业基金也与郑州地产集团有限公司、中电建路桥集团有限公司、中铁十八局集团有限公司签署了合作框架协议。

商业银行参与PPP项目，也面临着期限错配和信用风险，PPP项目大多涉及基础设施建设和公共服务领域，融资周期较一般工商企业贷款更长，对于主要以中短期存款为负债来源的商业银行来说，存在期限错配的风险；PPP项目涉及地方政府、项目公司等多个主体，相关主体对于契约的遵守情况直接影响项目现金流、盈利能力和融资项目的信用风险。在实际操作中，商业银行往往也遇到有稳定收入和经营现金流的项目一般不需要通过PPP进行融资，而缺乏现金流的PPP融资项目商业银行又不会介入这一矛盾。

3 保险公司参与PPP的方式

由于PPP项目通常资金规模大、生命周期长，在项目建设和运营期间面临着很多风险，因此项目公司及项目的社会资本方、融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商都有通过保险降低自身风险的需求，保险公司可以开发信用险种为PPP项目的履约风险和运营风险承保，增加PPP项目结构设计的灵活性，降低和转移PPP参与方的风险。

nlc202309031034

从保险资金的运用来看，基础设施建设一般周期很长，符合险资长期性的特征，有助于缓解资产负债错配的问题，因此险资可以通过专项债权计划或股权计划为大型PPP项目提供融资。2014年12月，新华保险与广州市政府共同成立“广州（新华）城市发展产业投资基金”，基金规模200亿元，将用于广州市基础设施和城市发展建设项目。该基金投向城市更新、城市产业、城市生活、城市动力等4个板块，包括南沙新区建设、棚户区改造、传统交易市场转型升级在内的城市更新板块；面向主导型、创新型产业孵化器、产业园区在内的城市产业板块；面向安居工程、医疗卫生工程、垃圾处理工程在内的城市生活板块；面向新能源、物流、供水供电在内的城市动力板块。

保险资金追求安全性，具有期限长、规模大的特点，比较适合基础设施、物业等项目的投资，但险资对项目的担保和增信要求较高，大型保险机构一般都要求项目资产的评级达到AAA级，且有大型金融机构或大型央企国企、政府机关提供担保，符合要求的项目有限。

4 证券公司参与PPP的方式

证券公司可以为PPP项目公司提供IPO保荐、并购融资、财务顾问、债券承销等投行业务，也可以通过资产证券化、资管计划、另类投资等方式介入。

4.1 资产证券化

具有未来稳定现金流的资产就可能被证券化，很多基础设施类的PPP项目，如供热、供水、供电、污水处理、公共交通、高速公路等具有稳定的现金流，是良好的证券化基础资产，2014年11月企业资产证券化采取备案制后，大大简化了证券化项目设立和发行手续，交易所的挂牌转让和协议式回购也提高了产品的流动性，证券公司（包括基金子公司）可以通过成立资产支持专项计划，对有稳定现金流的PPP项目进行证券化，运用现金流分层等结构性金融技术，发行不同期限和信用等级的资产支持证券，为PPP项目融资。

今年1月，基金业协会发布《资产证券化业务基础资产负面清单指引》（以下简称《指引》），对不适宜采用资产证券化业务形式或不符合资产证券化业务监管要求的基础资产进行列明。《指引》明确将以地方政府为直接或间接债务人的基础资产列入负面清单。但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP）下应当支付或承担的财政补贴除外，这一规定为PPP项目的资产证券化提供了政策可能。

例如民族证券成立的“濮阳供水收费收益权资产支持专项计划”，通过设立资产支持专项计划（SPV），发行1～5年不等的五档优先级资产支持证券，所得收入用于购买濮阳市自来水公司的供水合同收益权，投资者收益来源于濮阳市自来水公司的供水收费，并有濮阳市自来水公司担任差额补足义务人，在现金流不足以支付投资者本息时承担差额补足义务，此类项目为PPP项目的资产证券化提供了良好的解决方案，如图2所示。

4.2 项目收益债

43号文（国务院办公厅发布的2014年第43号文，即《地方政府性存量债务清理处置办法（征求意见稿）》。——编者注）中明确项目收益债是PPP项目的融资方式之一。项目收益债券是与特定项目相联系的，债券募集资金用于特定项目的投资与建设，债券的本息偿还资金完全或基本来源于项目建成后运营收益的债权。项目收益包括但不限于直接收费收入、产品销售收入、财政补贴及因项目开发带来的土地增值收入。

2014年11月，“14穗热电债”成功簿记建档，中标利率6.38%，低于五年期以上贷款基准利率6.55%，成为发改委审批的首单项目收益债。“14穗热电债”规模8亿元，期限为10年，从第3年起分期还本。资金投向广州市第四资源热力电厂垃圾焚烧发电项目，发行人是项目建设运营主体广州环投南沙环保能源有限公司。项目收入来源包括垃圾处理费收入、发电收入、金属回收收入，以及即征即退增值税等，通过专户专项归集。同时，发行人股东及实际控制人分别对债券本息提供差额补偿，确保债券的本息偿付，债项信用等级为AA，如图3所示。

证券公司可以为符合条件的PPP项目公司设计债券结构，通过发行项目收益债进行融资。但是同时证券公司受制于资金来源和牌照等限制，主要会以服务中介的形式参与PPP业务，其介入程度无法和银行、保险相比。

5 信托公司参与PPP的方式

信托公司参与PPP项目可以通过直接和间接两种模式。直接参与，即信托公司直接以投资方的形式参与基础设施建设和运营，通过项目分红收回投资。主要形式是发行产品期限较长的股权或债权信托计划，资金来源主要是银行、保险等机构资金；间接参与，即信托公司为PPP模式中的参与方融资，或者与其他社会资本作为联合体共同投资项目公司，采取明股实债的方式，在约定时间由其他社会资本回购股权退出。此外，信托公司还可以为PPP项目公司提供融资，通过过桥贷款、夹层融资等形式介入。

2014年6月，五矿信托与抚顺沈抚新城管委会、中建一局（集团）签订合作框架协议，由五矿信托、沈抚新城管委会、中建一局共同注资成立项目公司，注册资本10亿元，其中五矿信托为项目公司控股方，投资标的为包括河道治理、土地平整、环境绿化等在内的综合性片区建设项目。政府按约定承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，但不对债务进行兜底。

在该合作框架下，信托公司将整个项目的建设周期，按不同环节进行切割，选择具有强资信优势的建设商予以分包。每一个“分包商”须对自己完成的局部工程建设目标负责，如若未达成目标，则需要承担相应的违约责任。

相比银行和券商，信托公司的资金成本比较高，在公益性或准公益性的PPP项目中很难找到成本收益匹配的项目，此外，信托公司也不具备项目收益债等债券的承销资格，PPP项目短期内无法成为原有政信合作项目的替代。

6 PPP产业基金

PPP产业基金是指以股权、债权及夹层融资等工具投资基础设施PPP项目的投资基金，可以为基金投资人提供一种低风险、中等收益、长期限的类固定收益。PPP产业基金通常与承包商、行业运营商等组成投资联合体，作为社会资本参与PPP项目投资运营。

在PPP产业基金模式下，金融机构可与地方政府和项目运营方签订产业基金合同，对能够产生稳定现金流并且收益率较为合理的基建项目进行合作，通过设立有限合伙制PPP产业基金的形式参与基础设施建设。金融机构可以自有或募集资金设立SPV，作为有限合伙基金的优先合伙人（LP）。

今年2月，兴业基金管理有限公司与厦门市轨道交通集团签署了厦门城市发展产业基金合作框架协议，基金总规模达100亿元，将投资于厦门轨道交通工程等项目。该基金采用PPP模式，由兴业基金全资子公司兴业财富资产管理有限公司通过设立专项资管计划，与厦门市政府共同出资成立“兴业厦门城市产业发展投资基金”有限合伙企业。兴业财富和厦门轨道交通集团各出资70%和30%，分别担任优先级有限合伙人和劣后级有限合伙人，厦门轨道交通集团按协议定期支付收益给优先级有限合伙人，并负责在基金到期时对优先级合伙人持有的权益进行回购，厦门市政府提供财政贴息保障，如图4所示。

近来成立的PPP产业基金也出现了一些新的动向，很多PPP产业基金投向土地一级开发、保障房等非经营性项目，还款来源依赖于土地出让收入，以明股实债的形式保证固定收益，资金主要来源于银行理财，财政出具安慰函进行兜底。这些基金仍然有政府隐形的担保，属于城投债的新的表现形式。

收稿日期：2015-07-10

篇5：ppp项目采购制度分析

合作协议(拟定稿)第1条 协议签订

1.1 本协议由甲、乙双方于2016年 月 日在 签署。1.2 甲方(政府方)：

法定代表人：

地址：

1.3 乙方(社会资本方)：

法定代表人：

地址：

第2条 签约背景及签约目的 2.1 签约背景

2.1.1 按照《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金[2014]76号)、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金2014[113]号)、《河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作(PPP)模式的实施意见》(冀政[2014]125号)等有关文件的指导精神和具体要求，冀州市人民政府(以下简称为“政府”)决定采用政府和社会资本合作模式实施冀州市绿园污水处理厂PPP项目(以下简称为“本项目”)，由合作社会资本(投资人)出资设立的项目公司负责本项目的运营管理和维护。

2.1.2 《冀州市绿园污水处理厂PPP项目实施方案》已获得政府有关批准。2.1.3 政府授权冀州市住房和城乡规划建设局作为本项目的实施机构，即本协议甲方。

2.1.4 甲方依法通过单一来源采购方式于2016年 月 日确定了本项目合作社会资本(投资人)为：，即本协议乙方。2.2 签约目的

在上述背景下，为了本项目的顺利实施，甲、乙双方根据《中华人民共和国合同法》以及《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》(财金[2014]156号)等有关规定，本着“优势互补、共同受益、服务社会”的基本原则，在平等、自愿的基础上就本项目的实施以及双方的权利义务关系，经充分协 商一致签订本协议。

第3条 协议效力

3.1 本协议系政府与社会资本合作之框架基础，待项目公司成立后，再由项目公司与甲方签订《冀州市绿园污水处理厂PPP项目合同》(以下简称“项目合同”)并由项目公司承继本协议项下的相关权利义务。

3.2 项目合同(拟定稿)已经拟定并作为本协议附件之一，项目公司成立后可以与甲方协商对项目合同(拟定稿)进行部分条款的修改，但不得对核心条款进行任何实质性修改。

第4条 项目概况

4.1 本项目为冀州市绿园污水处理厂污水处理项目。冀州市绿园污水处理厂(含4个泵站)占地52.2095亩，设计日处理污水能力3万m3/d。本项目工程预处理工艺采用粗、细两道格栅及曝气沉砂池；生物处理段采用A/A/O工艺；深度处理工艺采用“硅藻纳米微孔污水深度处理工艺”；过滤工艺选择纤维转盘滤池作为工程过滤单元；消毒处理工艺采用二氧化氯消毒工艺；污泥处置采用板框式浓缩脱水一体机处置。

4.2 其他项目信息及参数详见项目合同有关附件。

第5条 合作范围

5.1 本项目采用TOT方式运作，即政府将本项目存量资产权益按照8006.61万元有偿转让给社会资本，由乙方出资设立的项目公司在项目合作期限内对本项目进行运营管理和维护，并在项目合作期限届满时将项目无偿移交给甲方或政府指定的其他机构。上述合作范围是排他的，即甲方在项目合作期间不得就上述合作范围的全部或部分与其他任何一方合作。5.2 特许经营权

政府依法授予项目公司在特许经营期（暨项目合作期限）内对本项目设施进行运营管理和维护，并按照本合同的约定取得污水处理服务费。项目公司的特许经营权在整个特许经营期内始终持续有效。特许经营期内，未经甲方同意且仅限于为本项目融资担保所需，项目公司不得擅自就特许经营权及相关项目资产权益向任何第三方进行转让、出租、质押或其他任何处置。5.3 项目资产归属

本项目固定资产和无形资产所有权归属于政府；项目合作期间，项目资产使用权属于项目公司；项目合作期限届满时，项目公司应当将项目资产及相关权益无偿移交给甲方或政府指定的其他机构。5.4 项目运作流程

本项目基本运作流程如下：

(1)本协议签订后，由甲方组建“协调小组”或“领导小组”具体负责项目实施中的协调和指导工作。乙方负责出资设立项目公司；

(2)项目公司成立后，应当与甲方签署项目合同，并按照项目合同的约定进行项目运营管理和维护，同时有权取得污水处理服务费；

(3)项目合作期限届满时，项目公司应当无偿将项目移交给甲方或政府指定的其他机构。

第6条 合作期限

本项目合作期限(暨特许经营期)为30年

第7条 项目公司

7.1 乙方应当于本协议签订之日起30个工作日内成立项目公司，并确保项目公司自成立之日起 个工作日与甲方签署项目合同。

7.2 公司基本情况：

(1)公司名称： ；(2)住所： ；(3)注册资本： ；(4)经营范围： ；(5)公司性质： ；

(6)上述内容为暂定，最终以登记机关核准内容为准。7.3 公司股权结构

乙方负责出资设立项目公司。乙方以货币方式出资 万元，占公司注册资本的100%。

7.4 公司治理结构

项目公司应当具备完善法人治理结构，拥有高效的运营管理团队和专业技术 3 人员，确保项目资产保值增值，具体内容在公司章程中予以明确。7.5 有关项目公司的特殊约定

7.5.1 项目公司是专门负责本项目实施和运作的SPV公司，乙方应当确保公司资金全部用于本项目的实施，且不得进行与本项目无关的其他业务行为。

7.5.2 甲方有权根据项目合同的约定，对本项目及项目公司进行监督；甲方及政府有关部门有权根据法律的规定对本项目及项目公司进行行政监督和管理，该行政职权的行使与合同约定无关。

7.5.3 项目公司章程应当符合本协议的相关要求，经甲方审核通过后方可适用。

7.5.4 项目合作期间，项目公司的股权结构未经甲方书面许可不得进行任何变动，否则构成违约。影响或者可能严重影响项目合同履行的，甲方有权提前终止本项目。

7.5.5 其他有关项目公司的未尽事宜，按照《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定执行。

第8条 项目资产转让价款的支付

第9条 项目投融资

9.1 项目投融资应当满足本项目运营管理和维护的需要，具体项目投融资计划由项目公司制定方案，报甲方及政府有关部门备案。

9.2 经甲方同意，项目公司可以通过在相关项目资产权益上设定担保等方式获得项目融资。

9.3 项目公司应当确保不会因投融资问题影响本项目的正常运营和引发社会矛盾。

9.4 项目融资全部由项目公司负责完成，并独立承担债务偿还责任；甲方应当对项目融资提供必要的支持和协助，但不承担任何融资责任及有关风险。9.5 项目公司的投融资权利受甲方的监督，未经甲方同意，项目公司不得擅自以甲方或政府授予的各项权益及任何项目资产设立担保或进行任何处置。

第10条 资产交付

10.1 甲方收到项目资产权益的转让价款后，应当及时将项目资产及相关权 4 益交付给项目公司，包括：

(1)项目设施；

(2)与项目设施相关的设备、机器、装置、零部件、备品备件以及其他动产；(3)项目实施相关人员(现有在岗职工20名)；(4)运营维护项目设施所要求的技术和技术信息；

(5)与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料(书面文件和电子文档)；(6)其他文件资料等。

10.2 项目公司应当做好项目资产交付前的准备工作，妥善接收甲方交付的项目资产及相关权益，并尽量避免项目资产交付对项目正在进行的运营造成影响。

10.3 项目公司必须无条件接收冀州市绿园污水处理厂现有在岗职工20名，并不得降低其工资福利待遇。

第11条 运营维护

11.1 项目运营期间，项目公司主要负责对冀州市政范围内，现有污水处理厂(冀州市污水处理厂)服务范围以外区域的生活污水和工业污水进行处理，达到国家要求的排放标准后排放。

11.2 项目运营期间，项目公司应当按照本合同的约定以及国家、地方的相关法律、法规、政策和行业标准对项目设施进行运营管理和维护，并承担相关运维费用和风险。具体在项目公司编制并经甲方审核通过的运营方案中确定。

11.3 项目公司应当确保本项目设施始终处于良好运行状态并能够安全稳定的处理污水和污泥，使其达到排放标准，大气污染物和噪声满足环保要求。

第12条 进出水及要求

第13条 付费机制

13.1 本项目采用政府付费中的使用量付费原则，设定保底水量由政府承担最低需求风险，使项目公司能够收回投资并取得合理回报，确保项目维持健康稳定运行。

13.2 本项目污水处理服务费初始价格(单价)按1.75元/吨计算。

第14条 支付流程

第15条 项目移交

项目合作期限届满，项目公司应当无条件将全部项目设施及相关权益以项目合同约定的条件和程序移交给甲方或政府指定的其他机构。项目公司应当确保项目移交符合甲方的基本要求，并尽可能减少移交对公共产品或服务供给的影响，确保项目持续运营。

第16条 政府承诺

16.1 政府或相关部门负责协调项目出让所需的污水处理厂项目立项、建设及运营的相关材料。

16.2 政府负责服务区域内的收水管网建设、运营及维护。

16.3 在优惠政策方面，政府确保项目公司能够不受限制的采购项目所需物资，并确保在项目合作期内，执行国家、河北省及衡水市对市政行业的现行优惠政策。

第17条 甲方的监督权

17.1 甲方有权根据本合同的约定对项目实施进行全程监督(包括，行使监督、检查、考核、介入等权利。)；甲方及政府有关部门依法对本项目进行行政监督和管理，与合约定无关。

17.2 甲方享有为实施项目监督而出入项目设施场地的权利。

17.3 甲方有权委派具有资质的中介机构对项目的业务、财务和资产进行每年定期或不定期审计，对项目的业务运营、财务及国有资产管理情况行使监督权；

17.4 甲方有权制定绩效考核规则，并对项目公司的运营管理和维护进行考核。

第18条 其他

18.1 本协议未尽事宜，以项目合同以及相关附件内容为准。

18.2 本协议自双方盖章之日起生效，协议正本一式拾贰份，双方各执陆份，具有同等法律效力。

18.3 以下附件均为本协议不可分割的组成部分，包括：(1)《冀州市绿园污水处理厂PPP项目招标文件》；

6(2)《冀州市绿园污水处理厂PPP项目合同(拟定稿)》。

甲方：(盖章)法定代表人或委托代理人：(签字或盖章)年 月 日

乙方：(盖章)法定代表人或委托代理人：年 月 日

签字或盖章)

篇6：ppp项目采购制度分析

1 PPP模式概述

所谓的PPP模式实际上指既含有政府资本, 又含有社会资本的模式, 在PPP模式下, 政府与社会主体之间是合作伙伴关系, 由此得来的资金主要用于城市建设[1]。PPP模式中政府通过特许经营或股权合作等方式实现与社会资本利益实现共享, 其要义在于实现长期合作, 共同分担风险。

2 将PPP模式应用到政府采购项目中的必要性

之所以将PPP模式应用到政府采购项目中, 主要在于以下几点。

第一, 有利于减轻政府财政支出压力。PPP模式是一种公私合作的融资模式, 政府采购项目需要花费大量资金, 而政府财政有限, 尤其是县级市政府采购项目较多, 资金流量较大, 政府根本无力承担, 但这些采购项目又是不可缺少的, 随着PPP模式的应用, 社会资本的流入, 使得政府财政压力得以减轻, 社会主体也因参与城市基础设施建设得到了市民的认可与赞许[2]。

第二, 有利于投资主体向多元化转变。在PPP模式被应用以前, 城市基础设施的建设与投资的主体为政府, 政府经常因财力或技术限制无法保证采购项目按时完成, 而在PPP模式下社会主体的参与, 不仅可以为政府提供资金支持, 还能提供必要的技术支持, 这对投融资体制改革顺利推进也有一定好处。

第三, 有利于资源互补。在PPP模式下政府可以将自己的优势资源展现给社会主体, 社会主体也可以将自己的资源提供给政府, 这样不仅有利于互利的进一步实现, 还可以用最有效的资本换取高品质的服务[3]。

第四, 有利于风险优化。在政府采购项目中经常会遇到各种各样的风险, 但由于政府缺乏良好的风险预警机制与防范机制, 很容易损害政府利益, 在PPP模式被引入到政府采购项目中以后, 社会主体便会将风险预警与防范机制应用到政府采购项目中, 有效减少了不必要风险的存在, 同时也降低了政府融资难度, 强化了项目融资稳定性, 政府自身所承担的风险大大降低, 并拥有一定的控制权。

3 PPP模式在政府采购项目推行中存在的问题

虽然PPP模式已经成为我国政府采购项目中常用模式之一, 但并不意味着该模式在政府采购项目推行中不存在任何问题, 通过研究发现, PPP模式在政府采购项目推行中的应用还存在以下问题。

3.1 股权问题

由于PPP模式中含有政府资本与社会资本, 所以一个项目中就有两个主体, 因PPP模式下资本主要应用于城市基础设施建设, 所以, 政府规定社会资本入股股份不能超过51%, 也就是说采购项目的主导权依然被政府掌握, 社会主体并不具有控制权利, 从这一角度讲, 保证了政府的主体性, 但从另一角度却可以发现, 社会主体在该模式下并不具有主导性, 这在一定程度上打击了社会主体参与城市建设的积极性, 社会主体也会因此减少或不再参与政府采购项目, 这对县级市政府采购项目的开展可谓是巨大打击, 采购项目运作效率也会因此降低。

3.2 社会资本成本过高

社会主体为确保自身发展, 经常需要向金融机构借贷资金, 即便社会主体借贷资金主要用于政府采购项目, 金融机构出于对自身利益的保护, 降低借贷风险, 依然要求社会主体通过抵押或质押的方式完成借贷, 再加上我国现有金融竞争体系并不完善, 这样一来就增加了社会主体融资成本, 并打击社会主体融资信心。

3.3 定位不准

在很多政府采购项目中, 经常因定位不准, 总是将PPP模式推行当做减少债务危机的措施, 这样的做法显然是错误的。在我国经济快速发展的今天, 城市化进程不断推进, 而PPP模式被应用到政府采购项目中是为了做好城市基础设施建设, 它并不是解决政府债务危机的有效方式。在PPP模式发展到成熟阶段以后, 不管是数量还是投资比都将控制到20%以下, 这样一来根本无法解决政府债务危机[4]。

3.4 信誉问题

通过对政府采购项目中的PPP模式研究发现, 由于其中涵盖了政府资本与社会资本, 但有时政府会因资金不足, 无法正常支付工程款, 这时社会主体也会因多种因素影响无法结清相应钱款, 在这种情况下施工企业不得不状告政府与社会主体, 而社会主体往往会成为第一被告对象, 进而带来信誉危机。在研究了导致政府与社会主体的信誉问题以后发现, 政府之所以会无法支付工程款多与资金管理不善或领导班子变动有关, 而这些往往又是不能避免的, 但社会主体无法支付工程款则与其过于追求利益有直接关系, 他们希望从中谋取更多利益, 进而导致工程项目合理性得以降低[5]。

4 PPP模式下政府采购项目顺利推行的对策分析

4.1 完善相关法律法规

之所以PPP模式在政府采购项目推行中会出现各种各样的问题, 主要与相关法律法规不完善有直接关系, PPP模式在我国推行时间并不长, 而我国又正处于社会主义法治社会建设关键时期, 部分法律法规也不健全, 其中包括与PPP模式相关的法律法规。因此, 相关部门应联系我国政府采购项目实际情况, 构建完善的法律法规, 涉及法律法规建设方方面面, 不仅要从合同签订入手, 还要关注与法律法规相关的争议内容, 减少不必要的纠纷[6]。同时, 无论是参与PPP模式的政府还是社会主体都要严格按照采购法要求工作, 确保利益均衡, 实现义务对等, 避免出现失衡的情况。

4.2 政府加大监管

政府监管是推行PPP模式中不可缺少的一部分。在政府采购项目中, 政府作为项目的发起者与付款人, 有权参与项目监管, 政府的工作是为大众服务, 不需要从中获取经济利益, 而PPP模式中的社会主体则并非完全不获取利益, 面对这一现实就需要政府加大监管, 制定完善的监管措施, 深入到采购项目各个阶段, 并将社会资本监管作为重点, 避免社会主体在项目开展中出现问题, 如果放松相应的监管, 不仅会降低项目质量, 还会带来一定的安全威胁, 更会导致项目失败, 弱化整体效果。

4.3 加强与金融机构及社会资本的联系

为进一步促进PPP模式在政府采购项目中的推行, 尤其是在县级市政府采购项目中的推行, 这就需要加强与金融机构、社会资本等的联系, 鼓励金融机构能够与社会主体构建合作关系, 这样一来, 社会主体便可从金融机构中获取必要的发展资金, 有更多的闲置资金用于引进国内外先进技术, 实现自身发展, 同时社会主体也会看到与政府合作的好处, 并主动参与到政府采购项目中。此外, 政府也要适当降低社会主体的融资难度, 拓宽其融资渠道, 如:为与政府采购项目合作的好的社会主体放宽融资政策, 或者成为该企业融资担保人, 这样也可以增强金融机构出借资金的信心, 社会主体在融资中没必要抵押资产, 这也是增加社会主体资金流动性、强化资金利用率的有效措施, 社会主体的市场竞争能力也将得以显著提升[7]。在与金融机构合作的过程中, 为保证可以从金融机构中获得必要的发展资金, 无论是政府还是社会主体都要将真实的财务信息提供给金融机构, 金融机构在确定信息真实以后, 也有信心与政府或社会主体合作, 在合作中诚信必不可少, 只有这样才能确保项目顺利完成, 满足人们的多样化需求。

4.4 构建良好的信誉机制

对于PPP模式来说, 主要参与者是政府与社会主体, 为保证采购项目顺利推进, 两大参与者就要相互信任, 真诚以待。政府是为大众谋福利, 社会主体则是借助政府的力量宣传自己, 提高自身在社会上的知名度与影响力, 如果社会主体不能坦诚相待, 目标也无法实现。所以, 在PPP模式下, 政府应做到采购透明, 让大众了解采购的各个细节, 自觉接受大众监督, 增强大众对政府的工作信心。而社会主体则要将自身真实情况反映给政府, 以便政府做好前期论证, 这样一来, 政府的工作信心也将增强, 无论对政府工作开展, 还是对社会主体发展都有着十分重要的作用。此外, 由于社会主体众多, 能够与政府合作的社会主体也很多, 政府在选择合作对象时, 应做到公平公正, 避免出现刻意偏袒的情况, 只有这样才能有效增强社会主体信心, 促进采购项目顺利完成。

5 结语

通过以上研究得知, PPP模式已经在我国逐渐发展起来, 并成为政府工作的一部分, 参与其中的主体也将获得属于自己的利益。因此, 应重视PPP模式在政府采购项目中的推行。但由于多种因素影响, 我国的PPP模式中还存在不少问题, 本文结合实际情况从完善相关法律法规、政府加大监管、加强与金融机构及社会资本的联系、构建良好的信誉机制等四方面提出了有利于PPP模式发展的措施, 希望能为相关人士带来有效参考, 真正发挥PPP模式的应有作用。

参考文献

[1]徐玉环.PPP与政府采购[J].招标采购管理, 2014 (11) .

[2]杨宇, 王媛媛.基于PPP工程采购模式的工程项目合同体系结构的初步研究[J].项目管理技术, 2015 (05) .

[3]张雨.新形势下PPP项目政府采购方式探讨[J].中国政府采购, 2015 (05) .

[4]李开孟.PPP模式下政府购买服务的新内涵[J].中国投资, 2015 (10) .

[5]蒋修宝.PPP模式下的政府采购[J].中国政府采购, 2015 (10) .

[6]李丽红, 陈昶.PPP项目落地难的解决对策研究——基于招标采购视角[J].招标采购管理, 2016 (02) .