项目材料采购变更管理

项目材料采购变更管理（精选6篇）

篇1：项目材料采购变更管理

工程项目变更索赔交流材料

各位领导、同仁：

大家好！

我是北同蒲取直线雁门关隧道、神华准池铁路朔州隧道项目经理张隽，根据会议安排，就施工的工程项目变更索赔做经验交流，不足之处请大家指正。

一、变更索赔取得的主要成果

（一）雁门关隧道

雁门关隧道全长14085m。我部承担进口段8145m，设两个辅助坑道，1#斜井长1536m，2#斜井长2406m,合同投资3.5亿元。新建铁路北同蒲取直线为控制投资，降低隧道围岩级别，减弱隧道支护参数，设计与实际极不相符，施工和变更困难极大。针对上述情况，我部超前谋略，主动出击，迎难而上，及时邀请外部专家对隧道施工方案、支护参数和工期进行论证，解决了隧道变更设计困难问题。已上报铁道部Ⅰ类变更15项，金额37939万元，取得了较好的效果。

（二）朔州隧道

新建铁路大准至朔黄铁路联络线朔州隧道全长11293m，为全线重难点控制性工程，共设5个斜井共7171米辅助施工。隧道施工工期19.1个月，跨越两个冬季施工，工期十分紧张。由于辅助坑道多，投入大，为节约成本，通过多次现场踏勘，综合考虑工期、施工便道、工程用水、用电、征地等多种因素，积极与建设、设计及监理单位沟通，召开专家论证会，对斜井方案进行了优化调整，减少工程投入，并为隧道全面开工创造了条件。

二、主要做法

雁门关隧道、朔州隧道邀请外部专家对施工方案、支护参数进行论证，借助外部专家力量，解决了隧道变更设计困难问题，取得了事半功倍的效果。

（一）雁门关隧道

1、优化施工方案。雁门关隧道洞口浅埋黄土段原设计采用CD法施工，I18轻型工字钢架支护，间距80cm。该工法工序繁琐，开挖时需设临时支护，工程进度慢，支护闭合时间长，施做衬砌时拆除临时支护安全风险大。我部优化施工方案，采用三台阶七步开挖法替代原设计的CD法施工，施工初期支护拱顶下沉量大（日沉降最大16cm，累计下沉达55.33cm），地表开裂严重，设计院不同意采用三台阶七步开挖法，要求恢复原设计CD法施工。为此我部邀请国内隧道专家梁文灏院士、关宝树教授、史玉新设计大师等人到现场考察论证，经过专家论证认为隧道采用三台阶七步开挖法是可行的，黄土段隧道支护宜采用I20b工字钢架，钢架间距控制在50～80cm，并增加锁脚措施控制拱顶下沉，设计院同意了采用三台阶七步开挖法施工，并加强了支护参数（将原设计黄土浅埋地段I18轻型工字钢架加强为I20b工字钢架，间距调整为50～60cm；黄土深埋地段格栅钢架变更为I20b工字钢架，间距由100 cm调整为60～80cm），扩大了投资规模，增加了盈利空间，加快了施工进度，安全快速地通过隧道黄土段。黄土段隧道累计变更617m，签署变更会议纪要28份，估算变更金额1009 万元，形成了Ⅰ类变更。

2、调整支护参数。雁门关隧道围岩为变质岩，节理发育，岩体破碎，坍塌掉块严重，地下水发育，原设计Ⅱ、Ⅲ级围岩地段全部为Ⅳ、Ⅴ级围岩。原设计Ⅴ级围岩采用格栅钢架支护，间距100cm，Ⅴ级围岩加强采用格栅钢架支护，间距80cm。由于围岩地质条件差，围岩收敛变形大，初期支护开裂变形严重，原设计支护参数偏弱。项目部要求调整支护参数，但设计院现场结构工程师压力大，不同意调整支护参数，变更设计工作难以开展。为此项目部根据现场实际施工情况，组织召开三次专家论证会，特别是2010年6月3日专家论证会邀请铁道部鉴定中心参加，路内西南交通大学、中国铁路工程总公司、中国铁道建筑总公司、铁一院、铁二院、铁三院、铁五院知名专家参加了会议，为变更设计上报批复、工期调整奠定基础。经过专家论证认为隧道Ⅴ级围岩初期支护参数宜加强，Ⅳ级围岩应增加钢架支护，涌水量较大地段应采用超前注浆和径向注浆相结合的堵水措施。设计院根据专家意见，调整了支护参数，正洞Ⅴ级围岩由原设计的16×16cm 格栅钢架支护调整为I20b、I22a工字钢架支护，间距60～80cm，并增加超前小导管长度和锁脚锚管数量；Ⅳ级围岩增设超前支护，将原设计的12×12cm 格栅钢架调整为16×16cm格栅钢架或I18工字钢架，喷射砼厚度由23 cm调整为25cm。斜井Ⅳ级围岩增加了格栅钢架支护，间距100 cm，Ⅴ级围岩根据围岩地质条件格栅钢架加密，间距调整为50～80cm，局部地段采用工字钢架支护，并增加了锁脚锚管数量；Ⅳ、Ⅴ级围岩全部采用超前支护预加固地层。涌水 量较大地段采用径向注浆堵水。尤其是2#斜井设计中Ⅱ级围岩不连续，中间夹有Ⅴ级围岩，Ⅱ级围岩最长段落仅为515m，如不将Ⅴ级围岩进行变更，单独一段Ⅱ级围岩变更只能是Ⅱ类变更，不能形成Ⅰ类变更。通过专家论证，将斜井Ⅴ级围岩支护参数进行加强（2#斜井有三段Ⅴ级围岩长度分别为110 m、55 m、75m，全部进行了变更），里程全部连续形成Ⅰ类变更。

（二）朔州隧道

1、斜井方案优化

朔州隧道原设计共设5个斜井，总长7171m。通过多次现场踏勘，4#斜井（全长1670米）洞口、便道及弃碴场均位于国家退林地区，征地困难，预测4号斜井正常开工将滞后工期3～5个月。且洞口位臵偏僻，场地狭窄，需新修便道3公里、供电线路5公里，该区域无地下水，施工用水需从20公里外购买，工程投入大。综合考虑工期、施工便道、工程供水、施工用电及临时征地等多种因素，积极与建设、设计及监理单位沟通，召开专家论证会，对斜井方案进行优化调整：取消4#斜井，在3#斜井内设支洞，长809米；5号斜井与正洞交点里程前移600米，长度增加225米；将2号斜井单车道调整为双车道，加快斜井施工进度，提高运输效率及长距离通风排烟能力，提升综合施工能力。优化后共设4个斜井，长6579m。减少工程投入200万元，且变更增加90万元，并为隧道全面开工创造了条件。

2、调整支护参数

朔州隧道进口浅埋黄土段原设计采用三台阶临时仰拱法，I20a 工字钢架间距60cm。采用该支护参数施工围岩收敛下沉量大，钢架扭曲变形严重。设计院变更采用CRD法施工，该工法工序繁琐，开挖时需设临时支护，工程进度慢，支护闭合时间长，施做衬砌时拆除临时支护安全风险大。我部根据其他黄土隧道施工经验，仍建议采用三台阶法施工，加强支护参数，增强超前和锁脚措施。为此我部及时邀请外部专家进行论证，专家同意我部意见，根据专家意见设计院对黄土段隧道支护参数进行加强，采用I25a工字钢架间距50～60cm，加快了施工进度，形成了Ⅰ类变更，变更金额预估为500万元，目前仍在连续变更中。

三、几点体会

雁门关隧道、朔州隧道邀请外部专家对施工方案、支护参数和工期进行论证，解决了隧道变更设计困难问题，缓解了工期压力，取得了事半功倍的效果。邀请外部专家解决问题需注意以下问题：

1、汇报材料要重点突出存在的问题及建议采取的措施，内容翔实，数据真实可靠值得推敲，附图附表清晰，一目了然。

2、现场和论证会汇报人员要做到心中有数，能够正确回答专家提出的问题，不得无理狡辩。

3、要提前和专家组成员沟通，让专家了解论证会目的。

4、要提前和参会各方人员沟通协调，避免论证会出现不和谐音符。

5、要提前准备好现场，体现施工单位的管理水平，给与会各方留下良好印象。

四、做好变更索赔工作几点建议

（一）转变观念。就是要改变传统观念。在国外，建筑市场中的施工索赔是一种正常的现象。而在我国，由于市场经济体制尚未完全形成，在实际工作中，发包人不让索赔，承包人不敢索赔和不懂索赔，发包人和监理工程师不会处理索赔的现象普遍存在，给我们的索赔管理工作增加了难度。索赔的发生，不仅是一个索赔意识或合同观念的问题，从本质上讲，索赔也是一种客观存在。当索赔事件发生时，有百分之一的希望就要付出百分之百的努力去争取。

针对目前有些项目实行的总价承包合同，有些业务人员认为反正是总价承包，即使业主或监理提出变更，发出指令造成了费用和工期的增加，也不去整理资料，从自身就认为整理资料没有任何用处，因此转变观念很重要，索赔工作是一项艺术性的工作，实际操作中，只要与合同不符，就应该注意收集相关证据，分析形成报告，适时上报业主，让发包方了解承包人在合同外损失了多少费用，一旦发包方进行整体调整时，自己就不会因为没资料而后悔，既使不调整，这些资料也并不是没有用处。

（二）教育业务人员正确认识索赔、要具有很强的索赔意识 索赔是一种正当的权利或要求，是合情、合理、合法的行为，它是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付，不是无中生有，无理争利。索赔同守约、合作并不矛盾、对立，索赔本身就是市场经济中合作的一部分，只要是符合有关惯例的，就应该理直气壮地、主动地向对方索赔。实际工作中只要因非承包人自身责任造成的工期延长或成 本增加，承包人都可以向发包人提出索赔。

业务人员要提高对施工索赔的认识，注意研究有关索赔的理论和方法，认真对待和搞好施工索赔。

业务人员要有很强的索赔意识，从工程投标开始就要对合同条件进行分析，项目开工以后，要将每日实施合同的情况与原合同分析的结果相对照，一旦出现合同规定以外的情况，或合同实施受到干扰时，就要研究是否就此提出索赔。

（三）要通过培训提高业务人员的索赔操作技能

1、索赔必须分析在施工过程中实际实施的计划与原计划的偏离程度。比如，工期索赔就必须通过项目的实际进度与原计划的关键节点工期分析比较才能成功。

2、施工索赔是以赔偿实际损失为原则，这就要求有可靠的工程成本计算的依据。所以，要搞好施工索赔，业务人员必须建立完整的成本核算体系，及时、准确地提供整个工程以及分项工程的成本核算资料，索赔计算才有可靠的依据。

（四）加大宣传、造好声势

俗话说，会哭的孩子有奶吃，这个道理很明显，在索赔工作中要充分开展宣传活动，要学会造势，在适当场合创造舆论，为索赔工作施加影响。通过宣传使发包方相关单位清楚承包人额外的费用支出和遇到的实际困难，获得发包方相关单位的同情和支持，在条件成熟时，顺理成章的实现索赔。通过宣传，也可获得同一条线其他标段施工单位的加盟，共同为相同的目标寻求解决途径，也是一条出路。

（五）注意索赔证据资料的收集

承包人提出索赔要求时，必须要有足够的证据证明自己的索赔要求的合理性，必须注意收集完整详细的索赔证据资料。

1、建立健全文档资料管理制度

承包人应将文档资料管理制度作为项目管理的一个组成部分，应规定文档资料的内容、标准、要求、份数、保存办法、使用办法、管理人员的责任等。

2、要建立一个专人管理，责任分工的组织体系

收集资料应贯穿于工程施工的整个过程及各个方面，承包人的任何一个工作人员都应具有索赔意识，对任何一件与合同有关的事项变化都应认真记录或履行必要的手续，专职管理人员应对所发生事件的资料及时整理、归档、保存，同时，还应经常督促有关人员收集相关资料。

3、对重大事件的相关资料应有针对性的收集

当发生比较重大的索赔事件时，承包人的主管人员应分析研究该事件可能产生的不利影响，使有关人员有意识的注意这些方面的情况，收集相关资料。这样收集来的索赔证据资料一般都对索赔有至关重要的作用。

（六）做好技术、合同交底工作

处理好招投标阶段与施工阶段的信息和资料的交底关系。一旦工程中标，项目跟踪人员、投标文件编制人员要及时、详细和完整地给项目管理人员进行交底，在特殊情况下要到现场进行指导。

（七）合同外索赔应引起重视

1、地方政府行政部门依据国家相关法规政策或地方规定收取的费用，这部分费用在概算中未包含的，承包人要依据相关法规政策及交款收据向业主进行索赔。

2、发包人指令导致的合同外费用支出，这部分费用同样未包含在概算中，承包人要注意收集相关通知、会议材料、费用支出凭证，向发包人进行索赔。

3、由于地方政府或发包人拆迁补偿款不落实、不到位或截留，造成当地群众阻工的现象时常发生，造成承包人的人员、机械窝工，周转材料使用费增加，处理当地关系增加费用的等等可以根据相关事实证据向发包人提出索赔。

五、注意的问题

（一）努力创造索赔处理的最佳条件

工程实施中之所以在索赔解决时承发包双方或其中一方不满意，一般情况下，不是因当事人的主观意愿，而是缺乏索赔解决的最佳条件。承包人必须认真实施施工合同，同时考虑双方利益，要努力创造索赔处理的最佳条件，在施工索赔处理时，承包人已完工程和工作令发包人满意，承包人所提出的索赔要求就容易顺利地获得发包人认可。

如何创造索赔处理的最佳条件： 第一要认真实施合同，履行合同职责

承包人认真实施施工合同，以积极合作的态度履行合同职责，不 仅能够反映企业的管理水平，形成良好的社会信誉，而且能够与发包建立良好的合作关系，从而为索赔的处理打下良好的基础。具体体现在：

1、承包人应按照合同规定的质量、数量、时间完成工程任务，守信誉，不偷工减料，不以次充好，无违约行为。

2、承包人应积极主动地配合发包人和工程师开展工作。如认真审查施工图，发现错误及时提出修改，发现遗漏及时提出补充，协助发包人克服困难，采用质量好、费用低的先进施工方法等。

3、做一个诚实可信的合作伙伴，做到工程师在场与不在场一个样。

4、在施工过程中，如遇到工程师发出错误或不当的指令时，除执行指令外，应及时友好地提醒对方，并注意尽量减少损失。

5、事先不可预见的事件发生后，承包人应及时采取有效措施，扼制事态发展，降低工程损失，切不可任其发展，伺机大开口，从中渔利。

6、对于发包人有时发生的一些对工程进展无重要影响的违约现象，承包人一般应适当采取容忍、谅解的态度。如承包人进场时，发包人没有能够按合同规定的日期和内容完成点交场地的工作，但只要暂不影响工作的开展，就不宜提出索赔意向；发包人在发送图纸、工程拨款等方面偶然发生比合同规定时间延迟的现象，只要不是有意识的和不影响工程进展，应以谅解为宜。

第二要遵守“诚信原则”，考虑双方利益 施工合同的签订，本身就是承发包双方相互信任的结果。施工合同的履行也要求双方能够按照“诚信原则”实事求是地处理可预见或不可预见的问题。因此，承发包双方对合同中的意思表达，不能以疏忽作为借口进行辩解。但由于事实上的施工合同文件不可能对任何情况都预先做出详细规定，也不可能没有缺陷，在工作中遇到施工合同对某些问题没有作出规定或规定不明确的情况时，双方应遵守“诚信原则”，考虑双方利益，找出双方都能接受的公平合理的解决方案，使双方继续顺利地合作下去。

在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅施工合同能够顺利履行，就是承包人实事求是地提出索赔要求，也容易被发包人认可。

（二）着眼于重大索赔，着眼于实际损失

着眼于重大索赔，主要是指集中精力抓住索赔事件中对工程影响程度大，索赔额高的事件提出索赔，相对于重大索赔的小项索赔可采用灵活的方式处理。如可以告诉对方，出于双方友好合作地考虑，准备放弃某某事件、某某变更，停水、停电等原因引起的索赔要求。有时也可将小项索赔作为索赔谈判中让步的余地。承包人某种自愿让步，往往也会引导发包人“不宜过分计较”的心态，获得重大索赔的成功，如此结果远比承包人递上一大堆索赔报告，请求补偿的做法好得多。

着眼于实际损失，是指计算索赔额时要实事求是，不宜弄虚作假。这是双方友好处理索赔问题的条件之一。因为，一个索赔事件发生后，对工程能造成多大的影响，对承发包双方来说，并非深不可测难以掌握的事，如果常常高估冒算，最终并非多获利益，相反的是给发包人留下不诚实的印象，从而给以后的索赔解决投下了阴影。但适当偏高是可以的，比如在套用定额，工、料、机单价和取费标准要就高不就低，要掌握好这个尺度。

我们的目的是在保持良好关系的前提下，为单位争取应得的利益，当在利益与信誉发生矛盾时，还应以信誉为重。

（三）施工过程中处理好各方的关系

1、与设计院的密切合作，实现双赢。

单位信誉和经办人的品德是决定对方是否与你合作的先决条件，与设计院各处室合作大部分是在工程量和工程费用上做文章，应通过扎实的工作，采取合适的方法，并尽量针对个人不对单位，个别项目数额较大时可采取同时对单位和个人，达到双赢。

2、搞好同业主的关系

与业主关系是否到位、是否顺畅，与业主主要负责人关系是否密切，是调概、补差、备用费和降造费增计增调工作实现的关键，包括大临和过渡工程及合同外等其他费用。

及时上报合同外有关费用审批报告和变更设计报告，并对已上报资料、报告和有关调概补差资料要盯紧盯死，要做到事事有着落，争取上报的补偿费用能够得到及时足额的批复。

3、处理好监理（或咨询）工程师的关系，争取为我所用、对我有利。确保现场索赔资料能够及时签认。

（四）要保持项目经理、项目总工和索赔管理人员的全程固定，不应随意更换，以保证各项工作的连续性。

（五）掌握撰写变更索赔报告的技巧，应强调不可预见性和突发性因素，不能把责任推诿到其他单位、部门或人员的身上，要寻找出最合适最巧妙适当的理由，使各方都能接受，并说明承包方为了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，使变更索赔的理由更充分，更易被对方接受，提高索赔成功率，从而提高企业经济效益。

篇2：项目材料采购变更管理

一、目的加强过渡期内项目经理的管理工作，加强对建筑业企业资质的动态管理，加强办事程序的规范化。

二、依据

依据《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第87号）、《建筑业施工企业项目经理资质管理办法》（建建字[1995]1号）、《关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知》（建市[2003]86号）、建设部《关于进一步完善建筑施工企业一级项目经理数据库，规范项目经理资质证书管理的通知》建市函

[2006]1号文件、市建委《关于完善建筑施工企业项目数据库，开展对建筑施工企业项目经理资质复查工作的通知》京建科教[2006]157号文件的有关规定。

三、受理范围

按照北京市建委建筑业管理处《关于建筑业企业实行属地管理的通知》要求：

1、原有海淀区建委管理的建筑业企业；

2、由市建委划转后，已到海淀区建委办理企业资质管理转入手续的企业；

3、在海淀区内新注册设立的建筑业企业。

四、项目经理资质证书变更应提交的资料

1、项目经理资质证书的原件及复印件一份（复印件加盖公司公章）。

2、一级，二级项目经理资质证书变更申请表原件（一式三份），不能有空项，签字、盖章应清晰。

（1）、原聘用单位签署意见并盖公章；

（2）、现聘用单位签署意见并盖公章；

（3）、原聘用单位省级建设行政主管部门、国务院有关部门、中央管理有关总公司、有关行业协会签署意见；

（4）、现聘用单位省级建设行政主管部门、国务院有关部门、中央管理有关总公司、有关行业协会审查，对符合变更条件的项目经理办理变更手续。

3、项目经理资质证书变更备案表二份。

可到(海淀区建委网）下载：项目经理资质证书变更申请表，备案表。

4、项目经理证书变更后，新的项目经理资质证书复印件。

五、项目经理资质证书遗失补办需提供的资料

1、补办的申请书

2、企业法定代表人认同书

3、在全国性建筑行业报纸或省级综合类报纸上刊登遗失作废声明。

篇3：论信息系统项目变更管理

传统的检验检疫监管方式, 以书面申报、现场检验检疫、书面通知放行等形式为主, 而通过电子视频监控和电子数据监控的有机结合和相互印证, 提高了检验检疫有效性, 节约了企业成本。本项目工程量大, 涉及监管企业多、监控关键点及流程各不相同, 从人工处理模式转变为信息化处理模式。工作人员要求多变, 导致实施过程中需求几经变更。在这种情况下采取以下几方面措施对项目变更进行有效管理尤为重要。

1 选择有效的配置管理工具, 制定配置管理计划

在初始阶段制定项目计划时, PM选择了配置管理工具, 制定了配置管理计划。选择了Hansky工具, 它包括配置管理工具Firefly、变更管理工具Butterfly和需求管理工具Dragonfly。Hansky可以在不同的网络环境中使用并完成各种配置管理工作。在配置管理计划中, 项目组着重制定了变更控制流程, 并与甲方通过会议形式讨论, 最终达成对变更控制流程的一致意见, 由CCB负责人签字认可。除制定配置管理计划外, 还通过hansky统一了变更管理文档的模板, 所有变更均需要使用此模板, 便于识别与管理。

2 启用动态的多层的变更控制委员会 (CCB)

在项目初期, 项目组启用动态的多层的变更控制委员会 (CCB) 。CCB由PM、用户代表、业务专家、质量管理员、配置管理员、系统总设设计师、测试组长组成, 加入人员不固定, 根据变更性质及涉及的部门进行调整。

对于设计文档、核心模块关键代码、关键测试用例等由开发人员或系统集成员提出的变更需求, 由SCCB (软件变更控制委员会) 审核并决定是否批准, 配置管理员根据SCCB的决定临时开放相应的权限, 并备案。为此, PM做了如下规定:处于工作状态的产品开发人员可对其修改, 而作为基线进入配置库的产品, 则不允许开发人员对其进行修改。对于设计文档变更首先要做同行评审, 评审内容一般是文档的规范性以及是否符合需求分析的要求, 同行评审后由系统总设计师来做专家评审, 评审的内容是设计是否符合业务需求。核心模块关键代码的变更需要通过同行评审, 评审内容是代码的编写是否符合编码规范、是否具有可读性和可维护性, 检查代码是否正确完成设计要点、有没有理解错误。关键测试用例的变更由测试组长审核, 审核测试用例的数据是否典型, 某些特定的测试数据需要与客户代表进行协商。

而对于客户提出的需求变更, 为了防止出现变更信息不一致的现象, 项目组采用“窗口机制”, 即双方规定特定的人全权负责客户变更接口, 未经此两人确认的变更视为无效变更。“窗口”负责人先对客户提交的变更内容进行分析, 形成分析报告再提交给PM。PM根据报告决定临时CCB人选, 必要时还将邀请电子监控行业技术专家、业务专家及甲方领导进行联合评审, 并将评审专家意见以会议纪要的形式及时发布在检验检疫局内部网站上。将评审专家意见同时递交至项目组, 执行变更, 并再次测试, 无误后建立基线, 发布新版本。

3 规范变更控制流程

软件开发项目, 无控制的变更将迅速导致混乱, 变更须是有序的、可控的, 必须制定计划使变更对成本、工期和质量的影响降到最小。在本项目中, 由项目组提出变更控制流程初稿, 交公司高层及甲方联合讨论修改, 形成共识, 最终CCB审核通过。该变更控制流程确定了所有变更都要遵循变更请求, 受理变更, 变更方案讨论, 变更控制委员会审查, 发布变更通知并开始实施, 变更实施监控, 变更效果评估, 判断变更是否已纳入正常轨道的步骤。

在本项目建设初期, 甲方觉得需要将重点敏感进出口商品的生产加工企业等纳入电子视频监管的范围, 这个功能起初不在项目范围之内的, 增加该功能项目进度和范围严重受到影响, 用赶工等方式, 项目的质量又会大打折扣, 于是通过变更控制委员会 (CCB) 和使用变更控制系统, 来决定是否实施这个客户需求变更。

首先, 要求通过“窗口机制”甲方接口人确定这个变更需求, 并填写变更申请表, 提交项目组方“窗口”接口人。接口人先对变更内容进行分析形成分析报告, 提交给PM初审并进行备案。

其次, PM根据分析报告, 决定临时变更控制委员会组成人员, 在会议上与相关项目组成员一起分析, 得出最终变更方案, 提交CCB最终评价。CCB收到变更方案后, 开会对此方案进行讨论。估算了实现变更需要的人力、时间和增加的成本, 由于影响较大, 否决了这个变更请求。

最后, 如果CCB批准这个变更请求, 根据变更产生的影响程度, 适当调整项目的进度和成本基线。并通知相关干系人。同时通过Hansky下达变更指令, 实施变更。并要求做好变更记录, 对变更实施进行监控。在变更处理完成后, CCB对变更实际引起的影响进行分析评估, 得出经验教训。经测试通过, 及时更新和发布版本。

通过有效的变更控制流程以及耐心的解释, 甲方终于同意不增加重点敏感进出口商品的生产加工企业等纳入电子视频监管的范围, 在甲方领导申请后, 敏感进出口商品的生产加工企业监管计划作为第二期项目上线, 并给予资金和时间上的支持。

4 结语

“全球眼”在建设和使用过程中, 运行稳定, 效果良好, 先后通过国家质检总局多位领导的审查, 他们对该公司提供的“全球眼”视频业务在检验检疫、把好国门中所发挥的提速、减负、增效、严密监管作用表示肯定。正是由于在“全球眼”信息系统项目的建设中良好的变更管理, 才能保证项目如期按质完成。

摘要：笔者以自己参与过的某大型综合性信息化建设系统为例, 探讨了信息系统项目的变更管理, 指出项目变更管理在信息系统项目实施中具有重要地位和关键作用。在项目实施过程中, 综合运用项目管理理论、技术并结合实际项目情况采取措施对变更进行有效管理, 控制好项目实施过程中出现的各种变更, 保证了项目质量、进度、成本, 完成项目预定目标。

篇4：软件项目的需求变更管理

需求管理的常见误区

软件项目的范围控制应该是在需求分析阶段就开始的，然而很多项目经理针对需求分析存在不少认识误区。

误区1：开发商和用户仅就软件需求的基本轮廓达成一致即可，具体细节准备日后协商。

从项目管理角度分析，这是非常危险的，许多软件项目失败的最主要原因就是需求分析阶段对问题、流程、细节的描述不够准确，导致后期预算超支或者工期延误。

正确的方法是：在需求分析阶段，双方必须对项目的应用背景、功能需求、性能需求、可靠性需求、可用性需求、操作界面需求、外部接口需求，以及项目评审的方法、标准、过程进行全面、细致地研究讨论，逐一进行明确。

误区2：软件需求是软件必需向用户提供的功能和界面，功能上满足需求就足够了。

从软件需求工程角度分析，这只是认识到了软件系统的功能需求，忽略了软件的非功能需求和设计约束，需求捕获不够全面。软件需求工程理论认为，软件需求包括功能需求、非功能需求和设计约束三方面内容。

正确的方法是：除了要明确软件的功能需求，还需要进一步明确非功能需求（即软件产品所必备的属性和品质，包括可靠性、可用性、安全性、可扩展性、可移植性等）和设计约束（即软件研发必须遵守的特定规约、限制条件、政策标准,如软件必须采用国内自主知识产权的数据库产品）。

误区3：需求调研的对象是用户，用户就是软件产品的最终使用人员。

从项目管理角度分析，该观点缺乏对项目相关人全面、系统的认识，对用户的概念理解不到位。“用户”是一种泛称，它可细分为客户、最终用户和间接用户三种类型。例如，很多企业的一把手并不直接参与软件的采购和操作，但是其对于软件项目实际上起到了关键意义的决定作用，属于最重要的间接用户。

正确的方法是：要充分认识用户的多重性、层次性、复杂性，在进行需求调研时应首先对用户进行分析、分类，根据重要性、优先级、特殊性对各类用户进行排序；其次，是针对不同类别的用户分别制订不同的需求调研计划，全面开展需求调研。需要重点指出的是，对于由多个业务部门共同参与的软件项目，在确认软件需求时一定要得到全部参与部门的共同认可。

误区4：按照“需求、设计、编程、测试”步骤研发出的软件不必考虑需求跟踪问题。

从软件工程角度分析，这是对于需求变更过程缺乏系统的认识的表现，严格线性顺序的开发模型并不能保证各个开发阶段的工作成果与需求保持一致。实际上，由于需求变更的不可预见性和必然性，各个阶段往往以螺旋的方式渐进。

正确的方法是：需求跟踪应该贯穿于整个软件需求管理阶段，需求跟踪的目标是实现《产品需求规格说明书》和软件产品之间的双向可追溯。

做好需求工程

需求分析是软件工程项目最重要、最基础的起始阶段，为后续的规划设计阶段提供参照依据。在软件研发项目过程中一定要树立需求工程的意识，将需求视为一项系统工程。为了能够全面做好需求管理，应根据项目实际情况严格划分项目阶段，清晰界定、定义项目阶段的基线，在每个项目阶段制订、执行阶段性需求管理计划，逐一认真落实。

1．需求工程的结构及目标任务

需求工程是一个包括创建和维护系统需求文档所必需的一切活动的过程。需求工程中的活动可分为两大类，一类属于需求开发，另一类属于需求管理。需求工程结构如图1所示，需求开发与需求管理的流程如图2所示。

需求开发的目的是通过调查与分析，获取用户需求并定义产品需求。需求开发过程有3个主要活动：需求调查、需求分析、需求定义。需求开发过程可分为两个阶段：用户需求调查阶段和产品需求定义阶段，两个阶段在逻辑上通常是以迭代的形式进行的。需求开发过程产生的主要文档有《用户需求说明书》、《产品需求规格说明书》（对于软件产品而言就是《软件需求规格说明书》）。

需求管理的目的是在用户与开发商之间建立对需求的共同理解，维护需求与软件工作成果的一致性，并控制需求的变更。需求管理过程有三项主要活动：

（1）需求确认:开发商和用户共同对需求文档进行评审，双方就需求达成共识后做出书面承诺，使需求文档具有商业合同效果。

（2）需求跟踪:通过比较需求文档与后续工作成果之间的对应关系，建立与维护“需求跟踪矩阵”，确保产品依据需求文档进行开发。

（3）需求变更控制:依据“变更申请、审批、实施、重新确认”的流程处理需求的变更，防止需求变更失去控制而导致项目发生混乱。

需求管理过程产生的主要文档有《需求评审报告》、《需求跟踪报告》、《需求变更控制报告》等。

2．需求的跟踪

需求跟踪的目的是建立与维护“需求、设计、编程、测试”过程的一致性，确保所有的工作成果符合用户需求。需求跟踪有两种方式：

（1）正向跟踪：检查《产品需求规格说明书》中的每个需求是否都能在后继工作成果中找到对应点。

（2）逆向跟踪：检查设计文档、代码、测试用例等工作成果是否都能在《产品需求规格说明书》中找到出处。

正向跟踪和逆向跟踪合称为“双向跟踪”。不论采用何种跟踪方式，都要建立与维护需求跟踪矩阵。

组建变更控制管理机构

项目变更是指项目实施过程中由于环境或者其他因素的变化而对项目部分或者全部功能、性能、架构、技术指标、集成方案、进度、质量等方面做出改变。

1．变更控制管理的任务及目标

信息系统项目实施过程中变更是无法避免的。变更控制管理的任务是：建立规范、严格、可行、高效的变更控制体系机制，组建变更控制管理机构，出台变更管理制度；对用户提交的变更请求进行快速的响应、受理；及时分析、研究、评估变更的可行性、成本、代价、范围；对于确定接受的变更请求制订变更实施计划方案及配套应对措施，实施变更任务，进行变更测试检查，做好变更记录。需求变更控制的最终目标是：通过建立严格规范的变更控制管理流程,拒绝不切合实际的变更，减少变更带来的风险，防止变更范围扩大、蔓延，杜绝随意的变更申请及受理过程等。

2．变更控制管理机构的建立

组建有效的变更控制管理机构和制订配套的变更控制管理制度，是进行变更控制管理的重要基础和前提保障，否则变更控制管理将成为一纸空文。变更控制管理机构（形式上可以是“变更控制管理委员会”、“变更控制管理办公室”、“变更控制管理组”等）是一个特殊组织，对项目负责人直接负责，它不受现存的职能组织结构的束缚,可由来自不同机构、不同部门、不同专业、不同岗位的人员组成，各成员划分权限岗位、明确职责、落实责任、协同工作。一般情况下，变更控制管理机构内部应至少配备以下四种角色的成员：

项目管理人员（类似于“项目经理”）：主要负责制订项目管理制度和项目管理计划，督促、检查、落实、考核项目执行过程，做好项目干系人之间的沟通协调工作。

技术负责人员（类似于“总工程师”）：主要负责项目中信息技术平台的分析、建模、设计、测试、实现。

业务管理人员（类似于“业务经理”）：主要负责收集整理业务需求、编写需求说明书、验证和评审需求、管理和控制需求变更。

通信联络人员：主要负责项目组织内部成员之间的信息发布。

需求变更控制 管理工作程序

需求变更的目的是希望软件产品更加符合用户的需求，但是变更涉及的人员多、范围广、影响大，在进行变更控制管理时必须建立严格、规范的变更控制管理工作程序，这样才能使项目始终按照预定的方向、模式、进度进行。

需求变更控制过程中最难办的事情不是“满足用户提出的变更请求”，而是“在用户认同支持、追加项目投资经费的前提下尽快完成变更任务”。用户往往认为提出变更需求是基本权利，而软件开发商往往认为只有义务解决在《用户需求说明书》、《产品需求规格说明书》中预先定义的各类需求，除此以外都应该拒绝或者在用户追加投资的前提下解决。

现实中信息系统项目的目标是具有一定弹性的，这一点尤其重要，用户和软件开发商之间为了达成共同目标不可能针锋相对，项目管理人员需要利用高超的管理艺术、沟通技巧、人格魅力，在对立博弈的关系之中寻求最佳的平衡点。

另外，有必要强调的是，在项目实施过程中，变更处理越早，难度越小，损失越小；变更处理越迟，难度越大，损失也越大。而且，任何变更都必须经过项目建设全部相关方（建设单位、承建单位和监理单位）多方确认后才能计划实施，严禁任何一方擅自变更。对项目变更的范围要有明确的界定，而且项目建设全部相关方对变更范围的理解上都没有任何异议。

篇5：项目变更管理

项目变更管理（Project Change Management）

什么是项目变更管理

项目变更管理是指项目组织为适应项目运行过程中与项目相关的各种因素的变化，保证项目目标的实现而对项目计划进行相应的部分变更或全部变更，并按变更后的要求组织项目实施的过程。

项目变更管理的内容

项目变更管理的目的是以一种对于项目影响最小的方式改变现状。它包括以下主要内容：

(1)了解变化。在项目实施过程中，项目组织要经常关注与项目相关的主客观因素，及时发现和把握变化，认真分析变化的性质，确定变化的影响，适时进行变化描述。

(2)进行变更处理。当变化了的各种因素影响到了项目的顺利实施时，项目组织必须及时进行计划变更，以确保项目目标的实现。项目计划的变更应征得项目主体的同意，项目组织还应及时向其反馈变更及变更执行情况。

(3)监控变更合理性。变更处理总是根据项目实施的客观需要进行的，但并不是每次变更都是合理的。或许现在的变更处理并不经济，还有更好的变更办法，或许我们的变更还有违背客观规律的情况，变更计划根本就行不通。

项目变更管理的种类

项目变更因多种变化而存在，其形式也多种多样，但主要的有以下几种：

(1)项目范围变更。政治因素、法律因素和技术因素多种因素都会影响项目范围，而且这种影响在一定条件下是无法抗拒的。

(2)项目进度变更。

(3)费用预算变更。

(4)项目合同变更。项目合同变更通常是指由于一定的法律事实而改变合同的内容和标的的法律行为。在项目合同变更时，当事人必须协商一致，这将会使合同的内容和标的，亦即使项目发生变更。合同变更的法律后果将产生新的权利和义务关系。

(5)项目人力资源的变更。项目变更管理应当考虑的因素

每一个组织都应该有一个正式的项目变更控制流程或控制程序。当提出一个变更申请时，以下一些要点应予以考虑：

(1)变更是否会影响工作范围、成本、工作质量和时间进度?

(2)是否会对工种设备和工具产生影响?

(3)会对零部件和成品库存产生什么样的影响?

(4)在产品开发项目中，变更会不会影响开发产品的形式、通用性和功能?

(5)变更会使产品在市场中更受欢迎还是被抵制?

(6)变更是否会影响投资回报率和净现值?如果答案肯定，那么项目在这一投资回报率和净现值水平上是否可行?

(7)如何证明变更是合理的?是竞争优势所需求的?是某些规定的强制要求?其商业必要性是什么?

(8)变更是为使项目回归原来的轨道所需要的?还是项目已偏离原定目标过远，这一变更不过仅用来记录我们目前所处的位置，同时用做一条跟踪未来进展的基准线? 项目变更管理的控制方法

任何成功的项目变更管理都包括两个文件：项目变更申请和项目影响说明。

1.项目变更申请

项目经理要重视项目的每项变更，客户的每次变更申请都必须记录存档。项目团队必须为客户提供标准的变更申请表。只有当项目团队清晰地理解了变更申请，项目团队才能进一步评估变更的影响(在评估过程中项目团队要考虑客户的满意程度)，并最终决定是否接受变更申请。

2.项目影响说明

回应变更申请的文件是项目影响说明，它是项目经理针对变更申请提供的纠正措施的备选方案。申请者负责选出最佳方案。项目影响说明文件描述项目经理提供的各种可行性方案以及每种方案的利弊，或许还包括最佳方案的推荐。最后决策应该由申请者做出。

针对不同的情况，对于项目变更也有不同的控制方法：

情况l：绩效保持常量

绩效固定时，成本可以看作是一个时间的函数。值得注意的是，在目标时间内完成项目所需的成本往往比预算成本要高，这可能是由于为了在目标时间内完成工作而额外增加了资源或加了班，而由于时间延迟所增加的加班会导致总成本逐渐提高。

在绩效固定时，有四种基本情况：

1)可能需要额外的资源，这通常会使成本很快上升。

2)工作范围可能被重新定义，不改变项目绩效要求的工作可能会被删除。

3)为了平衡项目成本或者加快在关键路径上的某些活动，有效资源会被移动到那些拖后腿的工作中。

4)计划的改变会把某些工作由顺序进行改为并行，这种变更也会导致资源的重新分配。

情况2：成本固定

成本固定时，绩效可以作为时间的函数，绩效水平的高低也往往决定是否改变项目的时间计划。如果成本固定，项目经理首先要仔细研究项目的合同，合同中对于要求达到的绩效水平必须有清晰的规定，对于包含什么不包含什么必须陈述清楚。密切注意由于客户需求变化或者额外要求发生的成本，有助于减少成本超出计划的可能性。一个有经验者签订的合同会确保那些被没有经验的项目经理忽略的成本也包含在合同内。谨慎和巧妙的协商谈判对于把所有的成本都包含在合同内很有必要，常见的经常被忽略且能引起成本增加的问题有：

1)过细的报告。

2)不必要的文档。

3)多余的成本、时间和项目进度文档。

4)对项目采用了错误的合同类型。

在一个固定成本的约束中，绩效通常是为满足约束首先牺牲的。但是，如果那些放弃的绩效对于满足一些未明确规定的要求是必要的，比如说长期保养，那么这样的变更方法在项目的全寿命周期中就可能存在着潜在的危险。长期来看，降低的绩效事实上会增加成本而不是降低成本。因此，项目经理和他的助手应该确保对于任何绩效的变更，都要对其相应的成本改变有良好的分析和深入的理解。

情况3：时间固定

在时间固定的情况下，成本会随着绩效而改变。在目标成本下，如果绩效能够保持在100％的水平，为了保证项目按时完成，承包商可能会要求降低绩效。此外，额外成本就会发生，也就是说绩效的降低将意味着对客户方面信誉的下降，也将会对公司以后的商业行为产生影响。多数情况，按进度计划完成项目是很重要的。例如，在飞机的生产过程中，当发动机已经交付时，飞机发动机机箱还没有完工，就会阻滞发动机生产商和飞机生产商，最终影响到客户。由于一个产品生产的延迟，会导致所有三方面的实质损失。不但将会对公司以后的生产产生影响，也会给客户留下不好的印象。在生意场上，一个声誉不甚良好的公司往往是不受欢迎的。

有的时候，即使假设时间固定，实际上往往也会有一个变化幅度，前提就是不会给客户带来任何不便。当整个大型项目(你的项目只是它的一个子项目时)都在进度计划之后，客户没有为你单独的项目做好准备时，这种情况就会发生了。

时间因素的另一个方面就是对时间变更的“早期警告”。这种做法经常会降低因时间变化而对客户造成的损失。在项目开始之前和过程中，详细的进度计划和进度跟踪，各个项目组成员的紧密协调，时间进度计划的实时处理等措施都可以保证尽早把时间变更通知到客户，确保双方可以在时问、资金甚至技术、绩效之问进行统一的平衡分析并处理。客户想要的另一件事，就是在时间进度计划变更时，有一份好的进度报告，这样客户就会对进度计划的变动有充分的了解和准备。

情况4：没有约束是固定的

另一种常见情形是时间、成本和绩效都不固定，即可以在不同的绩效水平上进行成本和时间平衡。承包商有不同的成本路径可以达到期望的时间和绩效限制，而最终路径的选择依靠承包商愿意承受风险的大小。

变更的平衡分析在项目全寿命周期的任何时点上都是必需的，在整个项目的生命周期上平衡分析的准则是有可能变化的，在整个项目的生命周期上，时间、成本和绩效约束的相对重要性是能够变化的。在项目初期，成本可能没有积累到重要的地步。另一方面项目的绩效可能被过分强调，有时比进度计划更重要，当项目临近结束时，人们开始重视成本的约束，特别是当项目的利润是公司收益的主要来源时。这时，绩效和进度计划对于项目完成的影响将会降至次要位置。

不论以上何种情况发生，一旦项目变更的目标确定以后，下一步的工作就是分析和选择可行的备选方案。分析备选方案应该包括项目成本、时问和绩效目标修改的准备工作，同时还要分析所需资源、总的进度计划以及支持每个方案必需的项目计划的修改。接下来就要发挥高层领导的职能了，项目和职能经理一起选择方案，目标是使项目所受到的总影响最小。这种影响不仅要以短期的财务结果来衡量，还应考虑长期的战略和市场状况。

这一步应该包括以下内容：

1)编制一份正式的项目变更报告，包括要达到的变更的工作范围，进度计划和成本。

2)构造一个包含成本、工作目标和进度计划的决策树，同时估计每种情况下到达决策点成功的概率。

3)为内部和外部项目管理者提供几个备选方案，同时给出各自的成功概率。

4)利用管理的一致性选择恰当的完工策略并实施，此时假设项目经理不会坚持完成一个不可能完成的任务。

最后的变更方案的确定还需要更进一步的工作。许多公司利用一个检查表来建立检验变更方案评估准则，同时用来评估未来的潜在问题。

下面这些问题是这样检查表的一部分：

1)别的项目受到影响了吗?

2)在以前的任务中要求重复工作了吗? 3)维修(和／或者)保养变得更难了吗? 4)未来会有额外的任务吗? 5)项目组成员将如何反应?

6)对于项目生命周期有什么影响? 7)项目的灵活性降低了吗? 8)对关键职员有什么影响? 9)对客户有什么影响?

篇6：项目材料采购变更管理

Documents for Applying for Modifying a Commercial Project

Invested by Foreign Merchants

（一）增加分销经营范围的申报材料

1)Documents to be submitted for applying for expansion of distribution business scope *

1、非商业企业填报《外商投资非商业企业增加分销经营范围申请表》（原件1份）； 已设立商业企业提交企业法定代表人申请报告（打印，原件1份）

* 1.The non-commercial enterprise completes and submits Application for Expanding Distribution Business Scope of Foreign-invested Non-commercial Enterprise(1 original);The commercial enterprise submits the application report of the legal representative of the enterprise(1 printed original).2、外商投资企业关于增加分销经营范围的一致通过的董事会或企业权利机构决议（原件1份，打印，董事会成员或企业权力机构成员签字）；

2.Resolution unanimously agreed by the board of directors or other authority of foreign-invested enterprise with respect to expanding the distribution business scope(1 printed original, signed by the members of the board of directors or other authority of the enterprise);

3、外商投资企业关于经营范围修改的补充合同章程（投资者签章，原件4份）；

3.Supplementary contracts and articles of association of the foreign-invested enterprise with respect to modifying the business scope(sealed by the investors, 4 originals);

4、外商投资企业的进出口商品目录（打印，原件1份）；

4.Catalog of import & export commodities of the foreign-invested enterprise(1 printed original);

5、外商投资企业批准证书正本、副本2；

5.Original and counterpart 2 of permit of the foreign-invested enterprise;

6、营业执照（复印件1份，加盖企业公章）； 6.Business license(1 Xerox, with seal of the enterprise);

7、外商投资企业原合同章程（复印件各1份）；

7.Old contract and articles of association of the foreign-invested enterprise(1 Xerox of each);

8、法定验资机构出具的注册资本已经缴足的验资报告（复印件1份）；

8.Capital verification report issued by a legal capital verification organization for verifying fully paid registered capital(1 Xerox);*

9、填报《外商投资企业（台港澳侨）批准证书存根》1份。

* 9.Counterfoil of Permit for Foreign-invested Enterprise(for overseas investors from Taiwan, Hong Kong and Macao)(1 completed copy).（二）已设立外商投资商业企业申请开设店铺的申报材料

II)Documents to be submitted for an established foreign-invested commercial enterprise to apply for establishing shops

1、企业法人签署的申请书1份；

1.Application signed by the legal person of the enterprise(1 copy);

2、外商投资企业关于开设店铺的一致通过的董事会或企业权利机构决议（原件1份，打印，董事会成员或企业权力机构成员签字）；

2.Resolution unanimously agreed by the board of directors or other authority of foreign-invested enterprise with respect to establishing shops(1 printed original, signed by the members of the board of directors or other authority of the enterprise);

3、法定验资机构出具的注册资本已经缴足的验资报告（复印件1份）；

3.Capital verification report issued by a legal capital verification organization for verifying fully paid registered capital(1 Xerox);

4、拟开设店铺所在地政府商务主管部门出具的符合城市发展及城市商业发展要求的说明文件（如在深圳市开设店铺，由深圳市贸易工业局内部审核）（原件1份）；

4.Clarification on compliance with urban development and urban commercial development requirements issued by the local governmental department in charge of commerce where the planned shop is located(e.g., issued by the Shenzhen Administration for Trade & Industry if the shop is located in Shenzhen)(1 original);

5、外商投资企业批准证书（复印件1份）、营业执照（复印件1份）； 5.Permit of the foreign-invested enterprise(1 Xerox), business license(1 Xerox);

6、拟开设店铺所用土地的使用权证明文件（复印件1份）及（或）房屋租赁协议（复印件1份）。6.Certification of land use rights for establishing the shops(1 Xerox)and/or property lease agreement(1 Xerox).（三）已设立外商投资企业在境内投资商业领域的申报材料

III)Documents to be submitted for an established foreign-invested enterprise to apply for investing in commercial fields in the territory of China

1、企业法定代表人签署的关于境内再投资申请书（原件1份）；

1.Application for reinvestment in the territory of China signed by the legal representative of the enterprise(1 original);

2、投资各方的银行资信证明（原件1份）、登记注册证明（复印件1份）、法定代表人证明（复印件1份），外方投资者为个人的，应提供身份证明（复印件1份）；

2.Bank certification of credit standing for the investing parties(1 original), certification of registration(1 Xerox), certification of legal representative(1 Xerox).An identity certificate shall be furnished if the foreign investor is an individual.3、投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告（成立不满1年的企业可不要求其提供审计报告）（复印件1份）；

3.Audit report of investing parties for the last fiscal year audited by a CPA firm(The audit report may be omitted if the enterprise has been founded for less than 1 year)(1 Xerox);

4、工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书（复印件1份）；

4.Advice of enterprise name pre-approval(1 Xerox)issued by the administration department for industry & commerce;

5、拟开设店铺所用土地的使用权证明文件（复印件）及（或）房屋租赁协议（复印件1份）；

5.Certification of land use rights for establishing the shops(1 Xerox)and/or property lease agreement(1 Xerox).6、拟开设店铺所在地政府商务主管部门出具的符合城市发展及城市商业发展要求的说明文件（如在深圳市开设店铺，由深圳市贸易工业局内部审核）（原件1份）。

6.Clarification on compliance with urban development and urban commercial development requirements issued by the local governmental department in charge of commerce where the planned shop is located(e.g., issued by the Shenzhen Administration for Trade & Industry if the shop is located in Shenzhen)(1 original);

7、外商投资企业关于投资的一致通过的权力机构决议（原件1份）；

7.Unanimous resolution of the authority of the foreign-invested enterprise with respect to the investment(1 original);

8、外商投资企业的批准证书（复印件1份）和营业执照副本（复印件1份，加盖企业公章）；

8.Permit of the foreign-invested enterprise(1 Xerox), counterpart of business license(1 Xerox, with seal of the enterprise);

9、法定验资机构出具的注册资本已经缴足的验资报告（复印件）1份；

9.Capital verification report issued by a legal capital verification organization for verifying fully paid registered capital(1 Xerox);

10、外商投资企业缴纳所得税或减免所得税的证明材料（原件1份）；

10.Certification for payment or reduction/exemption of income tax of the foreign-invested enterprise(1 original);

11、拟设立公司的章程（原件1份）。

11.Articles of association of the company to be established(1 original).注： Note:

1、下列情形之一的，须上报商务部审批，报送全套资料一式一份和全套资料的复印件（申请、合同、章程应为原件，下同）一式一份，涉及开设店铺的报送全套资料一式一份和全套资料的复印件一式二份： 1.In one of the following circumstances, one original and one Xerox of each item of the whole suite of documents(application, contract and articles of association shall be in the form of original, hereinafter the same)shall be presented to the State Ministry of Commerce for approval.In case shop establishment is involved, one original of each item of whole suite of documents and 2 Xerox copies of each item of whole suite of documents shall be presented: ① 通过电视、电话、邮购、互联网、自动售货机等方式销售； Sell commodities through television, telephone, post, Internet or automat.② 分销商品涉及钢材、贵金属、铁矿石、燃料油、天然橡胶等重要工业原材料，及图书、报纸、期刊、成品油和原油、药品、汽车、农药和农膜化肥、盐、音像制品（批发）等；

The distributed commodities involve important industrial raw materials such as steel, rare metal, iron ore, fuel oil, and natural rubber as well as books, newspaper, journals, finished oil and raw oil, pharmaceutical products, automobiles, pesticide and farm film and chemical fertilizer, salt, and audio & video products(wholesale);③ 零售店铺：单一店铺营业面积超过5000平方米，且店铺数量超过3家，其外国投资者通过设立的外商投资商业企业在中国开设同类店铺总数超过30家；单一店铺营业面积超过3000平方米，店铺数量超过5家，其外国投资者通过设立的外商投资商业企业在中国开设同类店铺总数超过50家的零售项目。Retail shops: The operation area of a single shop exceeds 5,000 m2, and the number of shops exceeds 3, and its foreign investor has set more than 30 shops of the same type in China through the established foreign-invested commercial enterprise;the operation area of a single shop exceeds 3,000m2, and the number of shops exceeds 5, and its foreign investor has set more than 50 shops of the same type in China through the established foreign-invested commercial enterprise.④ 通过并购方式设立外商投资商业企业的，如果境内外企业被同一管理层所控制或其实际控制人为同一人。

In case the foreign-invested commercial enterprise is established in the form of acquisition, the foreign enterprise and the Chinese enterprise are controlled by the same management or in the charge of the same controller.2、除上述报商务部审批情形的，其余均可由深圳市贸易工业局直接审批。